兴 业 全 球 视野 股 票 型 证券 投 资 基 金
2010 年 第 2 季 度 报 告
2010 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 ： 二 〇 一 〇 年 七 月 十 九 日
兴业全球 视野股票型证券投资基金 2010 年第 2 季度报告
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§1 重 要 提 示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 基
金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2010 年 7 月 15 日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金 一定盈 利。 基 金的过 往业 绩 并不 代表 其未来 表现。 投资 有风 险，投 资者
在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2010 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
§2 基 金 产 品 概 况
基金简称 兴业全球视野股票
基金代码 340006
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年9月20日
报告期末基金份额总额 2,207,963,220.60份
投资目标
本基金以全球视野的角度，主要投资于富有成长性、
竞争力以及价值被低估的公司， 追求当期收益实现与
长期资本增值。
投资策略
本基金采用“ 自上而下” 与“ 自下而上” 相结合的 投资
策略。 以全球视野的角度挖掘中国证券市场投资的历
史机遇， 采取“ 自上而 下” 的方法， 定性与定 量研究相
结合，在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。
业绩比较基准
80%× 中信标普300指数 ＋15%× 中信标普国债 指数＋
5%× 同业存款利率
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风险收益特征 较高风险、较高收益
基金管理人 兴业全球基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要财 务指 标
单位：人民币元
主 要财 务指标 报 告期(2010 年 4 月 1 日-2010 年 6 月 30 日)
1.本期已实现收益 123,020,177.78
2.本期利润 -1,097,283,060.53
3.加权平均基金份额本期利润 -0.5085
4.期末基金资产净值 6,455,705,972.23
5.期末基金份额净值 2.9238
注：1 、本期 已实 现收 益指基 金本 期 利息 收入 、投资 收益、 其他 收入 （不含 公允
价值变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收益。
2 、 所 述 基 金 业 绩 指 标不 包 括 持 有 人 认 购 或 交易 基 金 的 各 项 费 用 （ 例如 ： 申
购赎回 费、红 利再 投资 费、基 金 转换 费等 ） ， 计入费 用后实 际收 益水 平要低 于所
列数字。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶 段
净 值增
长 率①
净 值增
长 率标
准 差②
业 绩比 较
基 准收 益
率③
业 绩比 较基
准 收益 率标
准 差④
①－ ③ ②－ ④
过去三个月 -14.73% 1.36% -18.58% 1.44% 3.85% -0.08%
3.2.2 自 基金 合 同生 效以 来 基金 累 计份 额净 值增 长 率变 动 及其 与同 期业 绩 比
较基准收益率变动的比较
兴业全球视野股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2006 年 9 月 20 日至 2010 年 6 月 30 日）
兴业全球 视野股票型证券投资基金 2010 年第 2 季度报告
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注：1、净值表现所取数据截至到 2010 年 6 月 30 日。
2 、 按 照 《 兴 业 全 球 视野 股 票 型 证 券 投 资 基 金基 金 合 同 》 的 规 定 ， 本基 金 建
仓期为 2006 年 9 月 20 日至 2007 年 3 月 19 日。 建仓期结束时本基金各项资产配
置比例符合基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金经 理（ 或基金经 理小 组）简 介
任 本基 金的基 金经 理期限
姓 名 职 务
任 职日 期 离 任日 期
证 券从
业 年限
说 明
董承非
本 基 金
基 金 经
理
2007-2-6 - 6 年
1977 年生， 理学硕士。
历 任 兴 业 全 球 基 金 管
理 有 限 公 司 研 究 策 划
部 行 业 研 究 员 、 兴 业
趋 势 投 资 混 合 型 证 券
投 资 基 金 （LOF ） 基
金经理助理。
注：1 、职务 指截 止报 告期末 的职 务 （报 告期 末仍在 任的） 或离 任前 的职务 （报
告期内离任的） 。
2 、 任 职 日 期 指 基 金 合同 生 效 之 日 （ 基 金 成 立时 即 担 任 基 金 经 理 ） 或公 司 作
出聘任 决定之 日（ 基金 成立后 担 任基 金经 理） ；离任 日期指 公司 作出 解聘决 定之
日。
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3 、“ 证 券 从 业 年 限” 按 照 中 国 证 券 业 协 会 《 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 》
的相关规定计算。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《证券投资基金法》 及其各项实施细
则、 《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》 和其他相关法律法规的规定，
本着诚实信用、 勤勉尽责、 取信于 市场、 取信于社会的原则管理和运用基金资产，
为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金投资管理符合有关法规和基
金合同的规定， 无违法违规、 未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的
行为。
4.3 公 平交 易专 项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金管
理公司公平交易制度指导意见》 及公司相关制度等规定， 从投资授权、 研究分析、
投资决策、 交易执行、 业绩评估等环节严格把关， 确保各投资组合之间得到公平
对待，保护投资者的合法权益。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内， 兴业全球视野股票和兴业社会责任股票的累计净值增长率分别
为-17.69% 和-13.59% ， 两基金的业绩表现差异未超过 5% 。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
4.4 报 告期 内基 金的投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内本基金净值跌幅为 14.73% ，略好于 指数 23.3% 的跌幅。造 成本基
金净值较大跌幅的主要原因在于本基金整体股票仓位比较高。从持仓结构上看，
本基金在二季度变化不大， 基本上维持了年初以来的配置方向： 金融、 消费和医
药是重点配置的方向。 有关股票结构的微调， 也主要是减持了部分高估值的品种，
增持了部分低估值的品种。 比较遗憾的是， 本 基金在二季度末已经意识到医药板
块估值较高可能导致弱市中的补跌， 但是在操作层面还是不太成功， 影响了净值
表现。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金本季度净值增长率为-14.73% ，同期业 绩比较基准收益率为-18.53% 。
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§5 投 资 组 合 报 告
5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况
序 号 项 目 金 额（ 元）
占 基金 总资产 的
比 例（% ）
1 权益投资 5,487,729,273.31 84.78
其中：股票 5,487,729,273.31 84.78
2 固定收益投资 543,190,000.00 8.39
其中：债券 543,190,000.00 8.39
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入 返售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 430,369,881.44 6.65
6 其他各项资产 11,816,787.86 0.18
7 合计 6,473,105,942.61 100.00
5.2 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
代 码 行 业类 别 公 允价 值（元 ）
占 基金 资产净
值 比例 （％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 217,038,820.98 3.36
C 制造业 2,216,582,653.59 34.34
C0 食品、饮料 913,837,234.13 14.16
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、 化学、 塑胶、 塑料 62,537,887.70 0.97
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 177,059,751.29 2.74
C7 机械、设备、仪表 449,138,102.88 6.96
C8 医药、生物制品 586,059,677.59 9.08
C99 其他制造业 27,950,000.00 0.43
D 电力、 煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 57,958,579.98 0.90
G 信息技术业 266,453,242.44 4.13
H 批发和零售贸易 95,988,331.78 1.49
I 金融、保险业 2,527,319,176.38 39.15
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
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L 传播与文化产业 64,501,984.80 1.00
M 综合类 41,886,483.36 0.65
合计 5,487,729,273.31 85.01
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资
明 细
序 号 股 票代 码 股 票名 称 数 量（ 股） 公 允价 值（元 ）
占 基金 资产净
值 比例 （％）
1 601318 中国平安 11,592,921 516,464,630.55 8.00
2 600036 招商银行 39,261,128 510,787,275.28 7.91
3 000895 双汇发展 10,150,528 441,953,989.12 6.85
4 601328 交通银行 60,696,882 364,788,260.82 5.65
5 600000 浦发银行 23,400,000 312,624,000.00 4.84
6 000063 中兴通讯 13,566,216 261,013,995.84 4.04
7 601398 工商银行 63,663,508 258,473,842.48 4.00
8 000869 张 裕Ａ 3,011,900 240,891,762.00 3.73
9 601939 建设银行 39,999,926 187,999,652.20 2.91
10 600690 青岛海尔 9,800,066 187,181,260.60 2.90
5.4 报 告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
序 号 债 券品 种 公 允价 值（元 ） 占 基金 资产净 值比 例（％ ）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 391,480,000.00 6.06
3 金 融 债 券 - -
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 可 转 债 151,710,000.00 2.35
7 其 他 - -
8 合 计 543,190,000.00 8.41
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资
明 细
序
号
债 券代 码 债 券名 称 数 量 （张） 公 允价 值( 元)
占 基金 资产净
值 比例 （％）
1 1001015 10 央行票据 15 4,000,000 391,480,000.00 6.06
2 113001 中行转债 1,500,000 151,710,000.00 2.35
5.6 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资
明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投 资组 合报 告附注
5.8.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调
查，并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.8.2 本基 金投 资的 前 十名股 票中 没有 投资 于 超出基 金合 同规 定备 选 库之 外
的股票。
5.8.3 其他各项资产构成
序 号 名 称 金 额（ 人民币 元）
1 存出保证金 4,633,862.65
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,600,198.72
5 应收申购款 4,582,726.49
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,816,787.86
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序 号 股 票代 码 股 票名 称
流 通受 限部分 的
公 允价 值( 元)
占 基金 资产
净 值
比 例(%)
流 通受 限情况 说
明
1 600000 浦发银行 312,624,000.00 4.84 非公开发行
2 000895 双汇发展 441,953,989.12 6.85 重大事项公告
3 601318 中国平安 516,464,630.55 8.00 重大资产重组
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§6 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
报告期期初基金份额总额 2,170,640,029.30
报告期期间基金总申购份额 169,278,990.59
报告期期间基金总赎回份额 131,955,799.29
报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-” 填列） -
报告期期末基金份额总额 2,207,963,220.60
§7 备 查 文 件 目 录
7.1 备 查文 件目 录
1、中国证监会批准兴业全球视野股票型证券投资基金设立的文件
2、 《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》
3、 《兴业全球视野股票型证券投资基金托管协议》
4、 《兴业全球视野股票型证券投资基金招募说明书》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。
7.2 存 放地 点
基金管理人、基金托管人的办公场所。
7.3 查 阅方 式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅， 或在营业时间内至基金管理人、 基
金托管人办公场所免费查阅。
兴业全球基金管理有限公司
二〇一〇年七月十九日
