1
大 成 蓝 筹 稳健 证 券 投 资基 金
更 新 的 招 募说 明 书 摘 要
2010 年 第 1 期
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司
二○一○ 年七 月
重 要 提 示
大 成 蓝 筹稳 健 证券 投资 基金 （ 以 下简 称 “ 本基 金 ” ）经 中 国 证监 会 证监 基金 字【2004】
36 号文 核准 募集 ，基 金合 同于2004 年06月03日 正式 生效。
本 基金 管理人 保证招 募说明 书的 内容真 实、准 确、完 整。本 招募 说明书 经中国 证监 会
审 核同意 ，但中 国证监 会对 本基金 做出的 任何决 定， 并不表 明其对 本基金 的价 值和收 益做
出实质 性判 断或 保证 ，也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。
本 摘要 根据基 金合同 和基金 的招 募说明 书编写 ，并经 中国证 监会 核准。 基金合 同是 约
定 基金当 事人之 间权利 、义 务的法 律文件 。基金 投资 者 自依 基金合 同取得 基金 份额， 即成
为 基金份 额持有 人和基 金合 同的当 事人， 其持有 基金 份额的 行为本 身即表 明其 对基金 合同
的承认 和接 受 ， 并 按照 《 证券投 资基 金法 》 、 《证 券 投资基 金运 作办 法》 、 基 金 合同及 其他 有
关 规定享 有权利 、承担 义务 。基金 投资者 欲了解 基金 份额持 有人的 权利和 义务 ，应详 细查
阅基金 合同 。
基 金管 理人承 诺以 恪 尽职守 、 诚 实信用 、勤勉 尽责的 原则管 理和 运用基 金财产 ，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证 最 低收 益。
投资有 风险 ， 投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本 更新 的招募 说明书 所载内 容截 止日 为2010 年6 月3日 ，有关 财务 数据和 基金净 值表 现
截止日 为2010 年3月31 日 ， 所列财 务数 据未 经审 计。 2
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
本 基 金 管 理 人 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[1999]10 号 文 批 准 发 起
设立， 概况 介绍 如下 ：
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ： 张 树忠
成立日 ：1999 年04月12日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构 ： 中 泰信 托投 资 有限责 任公 司 （持 股48 ％） 、 中 国银 河投 资管 理有 限 责任公 司
（持股25％ ） 、 光 大证 券股 份有限 公司 （ 持股25％ ） 、 广东证 券股 份有 限公 司 （ 持股2 ％） 四
家公司 。
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大 成基 金管理 有限公 司设有 股东 会、董 事会、 监事会 ，下设 十 六 个部门 ，分别 是股 票
投 资部、 固定收 益部、 委托 投资部 、研究 部、交 易管 理部、 金融工 程部、 信息 技术部 、客
户 服务部 、市场 部、总 经理 办公室 、人力 资源部 、 计 划财务 部、行 政部 、 基金 运营部 、监
察 稽核部 和国际 业务部 。公 司 在北 京、上 海、西 安、 成都、 武汉、 福州和 沈阳 等地设 立了
七 家分公 司 ，并 在香港 设立 了子公 司。 此 外，公司 还 设立了 投资决 策委员 会、 投资风 险控
制委员 会 和 战略 规划 委员 会 等专 业委 员会 。
公司以 “ 稳 健、 高效 ” 为经 营理念 ， 坚持 “ 诚实 信用 、 勤勉尽 责 ” 的企 业精 神， 致 力于开 拓
基 金及证 券市场 业务， 以稳 健灵活 的投资 策略和 注重 绩优、 高成长 的投资 组合 ，力求 为投
资 者获得 更大投 资回报 。公 司所有 人员在 最近三 年内 均未受 到所在 单位及 有关 管理部 门的
处罚。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至2010年6月3 日 ， 本 基金 管理人 共管 理3 只封 闭式 证 券投资 基金 ： 景宏 证券 投资 基金 、
景福 证券 投资基 金 、大 成优 选股票 型证券 投资基 金， 及14只 开放式 证券投 资基 金：大 成价
值 增长证 券投资 基金、 大成 债券投 资基金 、大成 蓝筹 稳健证 券投资 基金、 大成 精选增 值混3
合型证 券投 资基 金 、 大 成 货币市 场证 券投 资基 金 、 大成沪 深300 指 数证 券投 资 基金 、 大 成财
富 管理2020 生 命周期 证券投 资基金 、大成 积极 成长股 票型证 券投资 基金 、大成 创新成 长股
票型证 券投 资基 金(LOF) 、 大成景 阳领 先股 票型 证券 投资基 金、 大成 强化 收益 债券型 证券 投
资 基金、 大成策 略回报 股票 型证券 投资 基金 、大 成行 业轮动 股票型 证券投 资基 金 和大 成中
证红利 指数 证券 投资 基金 等。
（三） 主要 人员 情况
董事会 ：
张树忠 先生 ， 董事 长， 经 济学博 士 。1989 年 7 月 —1993 年 2 月， 任中 央财 经 大学财 政
系讲师 ；1993 年 2 月 —1997 年 3 月 ， 任 华夏 证券 股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、 研究
发展部 总经 理 ；1997 年 3 月—2003 年 7 月， 任光 大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、 资产 管理 总监 ；2003 年 7 月 —2004 年 6 月 ， 任 光大 保德 信基 金管 理 公司董 事 、 副
总经理 ；2004 年 6 月—2006 年 12 月 ，任 大通 证券 股份有 限公 司副 总经 理；2007 年 1 月 —
2008 年 1 月 ， 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ； 2008 年 1 月—2008 年 4 月 ， 任职中 国人 保
资产管 理股 份有 限公 司；2008 年 4 月 起任 中国 人保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委
员；2008 年 11 月 起同 时 担任大 成基 金管 理有 限公 司董事 长。
王颢先 生， 董事 总经 理， 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月—2002 年 9 月 ，任招
商证券 股份 有限 公司 深圳 管理总 部副 总经 理、 机构 管理部 副总 经理 ；2002 年 9 月加 入大 成
基金管 理有 限公 司 ， 历 任 助理总 经理 、 副总 经理 ；2008 年 11 月起 担任 大成 基 金管理 有限 公
司总经 理。
刘虹先 生， 董事 ，博 士， 高级经 济师 。1985 年 7 月 —1998 年 11 月 ，任 国家 计委国 土
局主任 科员 、 副处 长 （主 持工作 ） ；1998 年 11 月—2000 年 9 月 ， 任中 国农 业 发展银 行资 金
计划部 计划 处副 处长 （主 持工作 ） ；2000 年 9 月 —2004 年 9 月， 任中 国人 寿 保险（ 集团 ）
公司战 略规 划部 战略 研究 与规划 处处 长 ；2004 年 9 月 —2006 年 2 月， 任中 国 人寿保 险 （集
团） 公司 战略 规划 部副 总 经理 ；2006 年 2 月 —2007 年 6 月 ， 任中 国人 寿保 险 股份有 限公 司
发展改 革部 总经 理 ；2007 年 6 月 —2007 年 8 月， 任 中国人 民保 险集 团公 司高 级专家 ；2007
年 8 月 至今 ， 任 人保 投资 控股有 限公 司总 裁、 党委 书记；2009 年 11 月 起， 兼 任中国 华闻 投
资控股 有限 公司 总裁 、党 委书记 。
杨赤忠先生，董事，大学 本科。历任深圳蓝天基金 管理公司投资与研究部经 理；长盛
基 金管理 有限公 司研究 部副 总监、 基金经 理；大 成基 金管理 有限公 司研究 总监 ；光大 证券
证券投 资部 总经 理。 现任 光大证 券助 理总 裁。 4
孙学林 先生 ，董 事， 博士 研究生 在读 ，中 国注 册会 计师， 注册 资产 评估 师。1997 年 5
月 —2000 年 4 月 ， 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司 ； 2000 年 4 月 —2007 年 2 月 ， 任 职于 中国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部； 现任 中国 银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总经 理 。
蔺春林 先生 ， 独 立董 事， 大 学本科 。 1970 —1971 年， 解 放军信 阳坦 克师 锻炼 ； 1971 —1987
年，任 兵器 部 5107 、5137 厂生产 会计 员、 财务 处长 ；1987 年 —1998 年， 任湖 北省财 政厅
中央企 业处 副处 长 、 财 政 部驻湖 北省 专员 助理 ；1998 年—2005 年 ， 任 财政 部 驻江西 专员 办
专员助 理、 副专 员、 专 员 、 党组 书记；2005 年 8 月 ， 任中 央纪 委、 中 组部 金 融巡视 组局 长；
2007 年 1 月退 休。
于绪刚先生，独立董事， 法学博士，环太平洋律师 协会会员、全国律协金融 证券委员
会 委员 、 华中科 技大学 兼职 教授及 研究生 导师、 北京 工商大 学客座 教授、 华北 电力大 学客
座教授 。1990 年 —1995 年 ， 任 河北 省保 定市 中级 人 民法院 助理 审判 员 ；1995 年—1998 年，
北京大 学法 学硕 士学 习；1999 年， 香港 大学 法律 学 院访问 学者 、香 港法 律教 育信托 基金 访
问学者 ；1999 年 —2001 年 ， 北京 大学 法学 博士 学习 ；2001 年起 任大 成律 师事 务所律 师、 高
级合伙 人、 管委 会委 员。
万曾炜先生，独立董事， 经济学博士，研究员，曾 任上海市政府发展研究中 心处长，
上 海市浦 东新区 综合规 划土 地局党 组书记 、局长 ，浦 东新区 发展计 划局党 组书 记，上 海 浦
东 发展集 团和上 海浦东 投资 建设有 限公司 筹建负 责人 和法人 代表， 上海市 公积 金管理 中心
党委书 记、 主任 ，上 海市 政府特 聘决 策咨 询专 家， 现任浦 东改 革与 发展 研究 院院长 。
刘 大为 先生， 独立董 事，国 家开 发银行 顾问， 高级经 济师， 享受 政府特 殊津贴 专家 。
中 国人民 银行研 究生部 硕士 生指导 老师， 首都经 济贸 易大学 兼职教 授，清 华大 学中国 经济
研究中 心高 级研 究员 。 先 后在北 京市 人民 政府 研究 室 （ 副处 长、 处长） ， 北京 市第一 商业 局
（副局 长） ， 中国 建设 银行 信托投 资公 司 （总 经理 ） ， 中国投 资银 行 （行 长） ， 国 家开发 银行
（总会 计师 ）工 作。
监事会 ：
胡学光 先生 ， 监 事长 ，硕 士，高 级经 济师 ，广 东省 高级经 济师 评审 委员 会委 员。曾 在
湖北金 融高 等专 科学 校任 教，广 州金 融高 等专 科学 校任金 融系 副主 任；1992 年—2003 年 4
月，在 广东 证券 股份 有限 公司先 后任 “广 证基 金” 、 “广证 受益 ”经 理、 部门 总经理 、总 裁
助理、 副总 裁， 兼任 中山 大学岭 南学 院兼 职教 授、 中天证 券研 究院 副院 长， 广东证 券博 士
后科研 工作 站指 导导 师；2003 年 5 月至 2008 年 8 月 任大成 基金 管理 有限 公司 董事长 。
宁加岭 先生 ，监 事， 大学 本科。1983 年 2 月 —1987 年 6 月 ，任 财政 部人 教司 副处长、5
处长；1987 年 6 月—1994 年 6 月 ， 任 财政 部行 政司 副司长 、 司 长；1994 年 6 月—1999 年 6
月，任 财政 部德 宝实 业总 公司总 经理 、法 人代 表；1999 年 6 月 起， 任职 于财 政部离 退休 老
干部局 。
黄 建农 先生， 监事， 大学本 科。 曾任中 国银河 证券有 限责任 公司 上海江 苏北路 营业 部
总 经理， 中国银 河证券 有限 责任公 司资产 管理总 部副 总经理 ，总经 理，中 国银 河投资 管理
公司投 资管 理部 总经 理。 现任中 国银 河投 资管 理公 司上海 投资 部董 事总 经理 。
其他高 级管 理人 员：
刘 彩晖 女士 ， 副总 经理 ， 管理学 硕士 。1999 年—2002 年 ， 历 任江 南信 托投 资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、 总 经理 ；2002 年 —2006 年 ， 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、 投资
银行部 总经 理、 机构 管理 部总经 理， 期间 还任 江南 宏富基 金管 理公 司筹 备组 副组长 ；2006
年 1 月 —7 月任 深圳 中航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理；2006 年 8 月 —2008 年 5 月 ，任 大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
杜 鹏女 士， 督察长 ，研 究生 学历 。1992年—1994 年， 历任 原中 国银行 陕西 省信 托咨 询
公 司证 券部驻 上交所 出市代 表、 上海业 务部负 责人；1994 年—1998 年 ，历任广 东省南 方金
融 服务总 公司投 资基金 管理 部证券 投资部 副经理 、广 东华侨 信托投 资公司 证券 总部资 产管
理 部经理 ；1998 年9月参 与大 成基金 管理有 限公 司的筹 建；1999 年3月 起，任 大成 基金管 理
有限公 司督 察长 兼监 察稽 核部总 监 。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
施 永辉 先生， 大成蓝 筹稳健 证券 投资基 金经理 ，理学 硕士，13 年 证券从 业经验 。曾 任
中 科院资 源环境 信息中 心担 任助理 研究员 ，甘肃 证券 资产管 理部研 究员， 招商 证券研 发中
心高级 分析 师 、 总 经理 助 理。2003 年加 盟大 成基 金 管理有 限公 司 ， 现 任股 票 投资部 副总 监，
历任公 司研 究部 高级 研究 员、 投资 部副 总监 、 大 成 精选增 值混 合型 证券 投资 基金经 理助 理。
自2006 年01 月21 日起 至今 担任本 基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
王加英 2004 年 06 月 03 日 —2006 年 01 月 20 日
3 、公 司投 资决 策委 员会
公司投 资决 策委 员会 由9 名 成员组 成， 设主 任委 员1 名 ，其他 委员8名 。名 单如 下 ：
刘明 ， 投 资总 监， 大成 优 选股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 投资 决策 委员 会 主任委 员；6
杨 建华， 股票投 资部总 监， 负责公 司股票 投资业 务， 大成景 阳领先 股票型 证券 投资基 金 、
大 成核心 双动力 股票型 证券 投资基 金 基金 经理， 投资 决策委 员会委 员；陈 尚前 ，固定 收益
部 总监， 负责公 司固定 收益 证券投 资业务 ，大成 强化 收益债 券型证 券投资 基金 基金经 理，
投 资决策 委员会 委员； 曹雄 飞，研 究部总 监，大 成精 选增值 混合型 证券投 资基 金 、大 成财
富 管理2020 生 命周期 证券投 资基金 基金经 理， 投资决 策委员 会委员 ；邓 韶勇， 交易管 理部
总 监，投 资决策 委员会 委员 ；施永 辉，股 票投资 部 副 总监， 大成蓝 筹稳健 证券 投资基 金基
金 经理， 投资决 策委员 会委 员；王 立，大 成债券 投资 基金、 大成货 币市场 证券 投资基 金基
金 经理， 投资决 策委员 会委 员；曹 志刚， 金融工 程部 首席金 融工程 师，投 资决 策委员 会委
员 ；刘安 田， 大 成精选 增值 混合型 证券投 资 基金 基金 经理 ， 研究部 总监助 理， 首席宏 观策
略分析 师， 投资 决策 委员 会委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “ 中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年 8 月 26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟伍 佰叁拾 捌亿 叁仟 玖佰 壹拾 陆万贰 仟零 玖元
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：董 杰
托管部 门联 系人 ：唐 州徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
发展概 况：
1912 年 2 月， 经孙 中山 先 生批准 ，中 国银 行正 式成 立。从 1912 年至 1949 年 ，中国 银
行 先后行 使中央 银行、 国际 汇兑银 行和外 贸专业 银行 职能， 坚持以 服务大 众、 振兴民 族金
融 业为己 任，稳 健经营 ，锐 意进取 ，各项 业务取 得了 长足发 展。新 中国成 立后 ，中国 银行
成 为国家 外汇外 贸专 业银行 ，为国 家对外 经贸 发展和 国内经 济建设 作出 了重大 贡献。19947
年，中 国银 行改 为国 有独 资商业 银行 。2003 年， 中 国银行 开始 股份 制改 造。2004 年 8 月，
中国银 行股 份有 限公 司挂 牌成立 。2006 年 6 月、7 月，先 后在 香港 联 交 所和 上海证 券交 易
所 成功挂 牌上市 ，成为 首家 在内地 和香港 发行上 市的 中国商 业银行 。中国 银行 是中国 国际
化和多 元化 程度 最高 的银 行， 在中 国内 地、 香港 、 澳门 及 29 个国 家为 客户 提 供全面 的金 融
服 务。主 要经营 商业银 行业 务，包 括公司 金融业 务、 个人金 融业务 和金融 市场 业务， 并通
过 全资附 属机构 中银国 际控 股集团 开展投 资银行 业务 ，通过 全资子 公司中 银集 团保险 有限
公 司及其 附属和 联营公 司经 营保险 业务， 通过控 股中 银基金 管理有 限公司 从事 基金管 理业
务 ，通过 全资子 公司中 银集 团投资 有限公 司从事 直接 投资和 投资管 理业务 ，通 过中银 航空
租赁私 人有 限公 司经 营飞 机 租赁 业务 。 按核 心资 本 计算 ， 2009 年中 国银 行在 英国 《银 行家 》
杂志 “ 世界 1000 家大 银行 ” 排名中 列第 十一 位。
在 近百 年的发 展历程 中，中 国银 行始终 秉承追 求卓越 的精神 ，稳 健经营 的理念 ，客 户
至 上的宗 旨和严 谨细致 的作 风，得 到了业 界和客 户的 广泛认 可和赞 誉，树 立了 卓越的 品牌
形象， 中国 银行 被 The Banker （英 国 《 银行 家》 ） 评为 “ 2009 年中 国年 度银 行 ”，被 Euromoney
（ 《欧 洲货 币》 ） 评 为 “20 09 年度最 佳私 人银 行 ”，被 Global Finance （ 《环 球金 融》 ） 评 为 “2 009
年度中 国最 佳外 汇交 易银 行 ”，被 Trade Finance （ 《 贸 易金融 》 ） 评 选为 “ 中国 本 土最佳 贸易 服
务银行 ” ，被 The Asset （ 《 财资》 ） 评为 “ 中国 最佳 贸 易融资 银行 ” ，被 Finance Asia （ 《金 融亚
洲》 ） 评 为 “ 中国 最佳 私人 银行、 中国 最佳 贸易 融资 银行、 中国 最佳 外汇 交易 银行 ” 。 面对 新
的历史 机遇 ，中 国银 行将 坚持可 持续 发展 ，向 着国 际一流 银行 的战 略目 标不 断迈进 。
（二） 主要 人员 情况
肖钢先 生 ， 自 2004 年 8 月 起任中 国银 行股 份有 限公 司董事 长 、 党 委书 记 。 自 2003 年 3
月起任 中国 银行 董事 长、 党委书 记、 行长 ， 自 1996 年 10 月 起任 中国 人民 银行 行长助 理，
期 间曾兼 任中国 人民银 行计 划资金 司司长 、货币 政策 司司长 、广东 省分行 行长 及国家 外汇
管理局 广东 省分 局局 长 。 1989 年 10 月至 1996 年 10 月， 历任 中国 人民 银行 政 策研究 室副 主
任、 主 任、 中国 外汇 交易 中 心总裁 、 计 划资 金司 司长 等职。 肖先 生出 生 于 1958 年 8 月， 1981
年毕业 于湖 南财 经学 院，1996 年 获得 中国 人民 大学 法学硕 士学 位。
李礼辉 先生 ， 自 2004 年 8 月起担 任中 国银 行股 份有 限公司 副董 事长 、 党委 副 书记 、 行
长。2002 年 9 月至 2004 年 8 月 担任 海南 省副 省长 。1994 年 7 月至 2002 年 9 月担任 中国 工
商银行 副行 长 。 1988 年 至 1994 年 7 月历 任中 国工 商 银行国 际业 务部 总经 理 、 新加坡 代表 处
首席代 表 、 福 建省 分行 副 行长等 职 。 李 先生 出生 于 1952 年 5 月，1977 年毕 业 于厦门 大学 经
济系财 政金 融专 业，1999 年获得 北京 大学 光华 管理 学院金 融学 专业 博士 研究 生学历 和经 济8
学博士 学位 。
李早航 先生 ， 自 2004 年 8 月起任 中国 银行 股份 有限 公司执 行董 事。2000 年 11 月 加入
中国银 行并 自此 担任 中国 银行副 行长 。 于 1980 年 11 月至 2000 年 11 月任 职 于中国 建设 银
行，曾 工作 于多 个岗 位， 先后担 任分 行行 长、 总行 多个部 门的 总经 理及 副行 长。1978 年毕
业于南 京信 息工 程大 学。2002 年 6 月 起担 任中 银香 港控股 非执 行董 事。
董杰先 生 ， 自 2007 年 11 月 27 日起 担任 中国 银行 股 份有限 公司 托管 及投 资者 服务部 总
经理。 自 2005 年 9 月起 任 中国银 行天 津市 分行 副行 长、党 委委 员，1983 年 7 月至 2005 年
9 月历 任中 国银 行深 圳市 分行沙 头角 支行 行长 、 深 圳市分 行信 贷经 营处 处长 、 公 司业 务处 处
长、深 圳市 分行 行长 助理 、党委 委员 等职 。董 先生 出生 于 1962 年 11 月 ，获 得西南 财经 大
学博士 学位 。
（三） 基金 托管 部门 的情 况
中国银 行 于 1998 年 设立 基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念； 根 据
不断丰 富和 发展 的托 管对 象和托 管服 务种 类， 中国 银行于 2005 年 3 月 23 日 正式将 基金 托
管 部更名 为托管 及投资 者服 务部， 下设覆 盖集合 类产 品、机 构类产 品、全 球托 管产品 、投
资 分析及 监督服 务、风 险管 理与内 控、核 算估值 、信 息技术 、资金 和证券 交收 等各层 面的
多个团 队， 现有 员工 110 余人。 另外 ， 中 国银 行在 北京市 分行 、 上 海市 分行 、 深圳 市分 行、
广东省 分行 、江 苏省 分行 设有托 管业 务团 队。
（四） 证券 投资 基金 托管 情况
截止 到 2010 年 3 月 末， 中 国银行 已托 管 大 成蓝 筹稳 健混合 、 长盛 创新 先锋 混 合、 长盛
同盛封 闭、 长盛 同智 优势 混合（LOF ） 、大成 2020 生命周 期 混 合、 大成 优选 封闭、 大成 景
宏封闭 、工 银大 盘蓝 筹股 票、工 银核 心价 值股 票、 国泰沪 深 300 指 数、 国泰 金鹿保 本混 合
（二期 ） 、 国 泰金 鹏蓝 筹混 合、 国投 瑞银 稳定 增利 债 券、 海富 通股 票、 海 富通 货币 、 海 富通
精 选贰号 混合、 海富通 收益 增长混 合、华 宝兴业 大盘 精选股 票、华 宝兴业 动力 组合股 票、
华 宝兴业 先进成 长股票 、华 夏策略 混合、 华夏大 盘精 选混合 、华夏 回报二 号混 合、华 夏回
报混合 、 华夏 行业 股票(LOF) 、 嘉实超 短债 债券 、 嘉 实成长 收益 混合 、 嘉实 服 务增值 行业 混
合、 嘉实 沪 深 300 指数(LOF) 、 嘉实 货币 、 嘉实 稳健 混合 、 嘉 实研 究精 选股 票 、 嘉 实增 长混
合、 嘉实 债券、 嘉实 主题 混合、 金 鹰成 份优 选股 票 、 银河成 长股 票 、 易 方达 平稳增 长混 合、
易 方达策 略成长 混合、 易方 达策略 成长二 号混合 、易 方达积 极成长 混合、 易方 达货币 、易
方达稳 健收 益债 券、 易方 达深 证 100ETF 、 易方达 中 小盘股 票、 万家 180 指数 、 银华 优势 企
业 混合、 银华优 质增长 股票 、银华 领先策 略股票 、景 顺长城 动力平 衡混合 、景 顺长城 优选9
股票、 景顺 长城 货币 、景 顺长城 鼎益 股票(LOF) 、泰信天天 收益 货币 、泰 信优 质生活 股票 、
招 商先锋 混合、 泰达宏 利精 选股票 、泰达 宏利集 利债 券、华 泰柏瑞 盛世中 国股 票、华 泰柏
瑞积极 成长 混合 、 华泰 柏 瑞价值 增长 股票 、 南方 高 增长股 票(LOF) 、 国富 潜力 组合股 票 、 国
富 强化收 益债券 、宝盈 核心 优势混 合、国 富成长 动力 股票、 泰信蓝 筹精选 股票 、华泰 柏瑞
货 币、国 泰区位 优势股 票、 招商行 业领先 股票、 东方 核心动 力股票 、金鹰 行业 优势股 票、
泰信债 券增 强收 益、 万 家 稳健增 利债 券、 嘉实回 报 混合、 海富 通中 证 100 指数（LOF ） 、 易
方达深 证 100ETF 联接、 摩根士 丹利 华鑫 强收 益债 券型、 工银 全球 股票(QDII) 、 嘉实 海外 中
国股票(QDII) 、银华全球 优选(QDII-FOF) 等 81 只 证 券投资 基金 ，覆 盖了 股票 型、债 券型 、
混 合型、 货币市 场型等 多种 类型的 基金和 理财品 种， 满足了 不同客 户多元 化的 投资理 财需
求，基 金托 管规 模位 居同 业前列 。
（五） 托管 业务 的内 部控 制制度
中 国银 行开办 各类 基金托管 业务 均获得 相应 的授权， 并在 辖内实 行业 务授权管 理和 从
业人员 核准 资格 管理 。 中 国银行 自 1998 年开 办托 管 业务以 来严 格按 照相 关法 律法规 的规 定
以 及监管 部门的 监管 要求， 以控制 和防范 基金 托管业 务风险 为主线 ，制 定并逐 步完善 了包
括 托管业 务授权 管理 制度、 业务操 作规程 、员 工职业 道德规 范、保 密守 则等在 内的各 项业
务 管理制 度，将 风险 控制落 实到每 个工作 环节 ；在敏 感部位 建立了 安全 保密区 和隔离 墙，
安 装了录 音监 听 系统 ，以保 证基金 信息的 安全 ；建立 了有效 核对和 监控 制度、 应急制 度和
稽查制 度， 保证 托管 基金 资产与 银行 自有 资产 以及 各类托 管资 产的 相互 独立 和资产 的安 全；
制定了 内部 信息 管理 制度 ， 严格 遵循 基金 信息 披露 规定和 要求 ， 及 时准 确地 披露相 关信 息 。
最 近一 年内， 中国 银行的基 金托 管业务 部门 及其高级 管理 人员无 重大 违法违规 行为 ，
未受到 中国 证监 会、 中国 银监会 及其 他有 关机 关的 处罚。
（六）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 的 相关规 定，
基 金托管 人发现 基金 管理人 的投资 指令违 反法 律、行 政法规 和其他 有关 规定， 或者违 反基
金 合同约 定的， 应当 拒绝执 行，立 即通知 基金 管理人 ，并及 时向国 务院 证券监 督管理 机构
报 告。基 金托管 人如 发现基 金管理 人依据 交易 程序已 经生效 的投资 指令 违反法 律、行 政法
规 和其他 有关规 定， 或者违 反基金 合同约 定的 ，应当 立即通 知基金 管理 人，并 及时向 国务
院证券 监督 管理 机构 报告 。 10
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1 、直 销机 构： 大成 基金 管 理有限 公司
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088号招 商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ： 王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线：400-888-5558（免长 途固 话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、北 京、 上海 设有投 资理 财中 心：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195091
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心
1 ）东 直门
电话：010-58156152/53
传真：010-58156315/23
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街5 号中 青旅 大厦105 室
联系人 ：李 宁
2 ）平 安里
电话：010-85252345/46
传真：010-85252272/73
地址： 北京 市西 城区 平安 里西大 街28 号光 大国 际中 心1601 室
联系人 ：廖 红军 11
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
1 ）广 东路
地址： 上海 市广 东路689 号 海通证 券大 厦19 层
联系人 ：徐 舲
电话：021-63513925/26
传真：021-63513928
2 ）南 京西 路
地址： 上海 市静 安 区 南京 西路580 号 南证 大厦102 、103 室
联系人 ：朱 君
电话：021-62185377 、62185277
传真：021-62185233
2 、代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
联系人 ：田 耕
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 12
法定代 表人 ：项 俊波
客服电 话：95599
联系人 ：滕涛
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（4） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号 长安 兴融 中 心1号楼
法定代 表人 ：郭 树清
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58766688
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6） 兴业 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 福州 市五 一中 路元洪 大厦25层
法定代 表人 ：高 建平
电话：021-62677777
传真：021-62569070
联系人 ：潘 玲
客户服 务电 话：95561 13
网址：www.cib.com.cn
（7） 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 ： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话：96528 、 上海 地 区962528
网址：www.nbcb.com.cn
（8） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ：秦 晓
客服电 话：95555
联系人 ：王琳
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（9） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（10） 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道981 号
法定代 表人： 胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985 14
传真：021-50105124
联系人 ：周睿
网址：www.shrcb.com
（11 ）北 京银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17号 首层
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226073
客服电 话 ： 010-96169 （北 京） 、 022-96269 （ 天津 ） 、 021-53599688 （ 上海） 、 029-85766888
（西安 ） 、0755-23957088 （深圳 ） 、0571-86590900 （杭州 ）
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（12） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中路1099 号
法定代 表人 ： 孙 建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人 ： 蔡 宇洲
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999
公司网 站：www.18ebank.com
（13） 深圳 发展 银行 股份 有限公 司
办公地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号深 圳发 展银 行大 厦
法定代 表人 ：法 兰克 纽曼 （Frank N.Newman ）
客服电 话：95501
联系人 ：周 勤
电话：0755-82088888-8811
传真：0755-82080714
网址：www.sdb.com.cn
（14） 广东 发展 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 广州 市农 林下 路83号 15
法定代 表人 ：李 若虹
客服电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（15） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市凤 起路432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：严峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话：0571-96523 、4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（16） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市 车 站大 道华海 广场1号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：0577-96699
银行网 站：www.wzbank.cn
（17） 江苏 银行 股份 有限 公司
地址： 南京 市洪 武北 路55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（18） 渤海 银行 股份 有限 公司 16
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（19） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（20） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
办公地 址： 上海 市北 京东 路689 号17 楼
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63602431
网址：www.spdb.com.cn
（21） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义路4号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
客服电 话：95568
联系人 ：董 云巍
电话：010-58351666-8155 17
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
（22） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春路288 号（ 办公 地址 同注 册地 址）
法定代 表人 ：张 达洋
客户服 务热 线：95105665
联系人 ：吴 军阳
电话：0571-87659084
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（23） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
（24） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：祝 幼一
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（25） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：4008888108
联系人 ：权唐
电话：010-85130577 18
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（26） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ： 顾 伟国
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：李 洋
联系电 话：010-66568047
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（27） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号深 圳发 展银 行大 厦10、24、25层
法定代 表人 ：马 昭明
客服电 话：400-8888-555 ，95513
联系人 ：盛 宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
网址：www.lhzq.com
（28） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ： 黄 维琳 、曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（29） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001 19
联系人 ：金 芸 、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（30） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南路7088 号 招商 银行 大厦A 层
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（31） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（32） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市 崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路28号
法定代 表人 ： 张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ： 吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（33） 东海 证券 有限 责任 公司 20
注册地 址： 常州 延陵 西路59 号常 信大 厦18 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：0519-88166222 、0379-64902266 、021-52574550
联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761
传真：0519-8157761
网 址：www.longone.com.cn
（34） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 杭州 市中 河南 路11 号万 凯庭 院商 务楼A 座
法定代 表人 ：刘 军
客服电 话：0571-96598
联系人 ： 龚 晓军
电话：0571-85783750
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（35） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路69号 东山 广场 主楼 五楼
法定代 表人 ：吴 志明
客服电 话：020-961303
联系人 ： 林 洁茹
联系电 话：020-87323735
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（36） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ： 杨 宇翔
客服电 话：4008816168
联系人 ：周璐
电话：0755-22626172
传真：0755-82400862 21
网址：www.pingan.com
（37） 华泰 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ： 舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（38） 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 长沙 市黄 兴中 路63号 中山 国际 大厦12 楼
法定代 表人 ： 林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（39） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 ：凤 良志
客服电 话：400-888-8777 、95578
联系人 ：李蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（40） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：蒋 元真
客服电 话：021-962518
联系人 ： 王 伟力 22
电话：021-53519888
传真：021-54670436
网址：www.962518.com
（41） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址 ： 安徽 省合 肥市 长江中 路357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（42） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 福建 省福 州市 湖东路99号 标力 大厦
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：4008888123
联系人 ： 谢 高德
电话：021-38565785
传真：021-38565783
网址：www.xyzq.com.cn
客服电 话：400888123
（43） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市解 放路111 号 金钱 大厦
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：96336 、021-962336
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（44） 浙商 证券 有限 责任 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路1号 黄龙 世纪 广场A 座6-7楼 23
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：吴 颖
电话：0571-87902080
传真：0571-87902081
网址：www.stocke.com.cn
（45） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大街42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ：张 志军
客服电 话：4006515988
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（46） 方正 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22－24层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
（47） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉
客服电 话：0769-961130
联系人 ： 梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn 24
（48） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
法定代 表人 ：刘 弘
电话：010-58328752
传真：010-59226840
联系人 ：谢 亚凡
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（49） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市 文艺 路233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 ：冯戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（50） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
长城证 券网 站：www.cgws.com
（51） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层
法定代 表人 ：王 少华
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静 25
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（52） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路2222 号安 联大 厦34 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008001001
联系人 ： 陈 剑虹
电话：0755-82558323
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（53） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（54） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82269286
客服热 线：4006662288
联系人 ：葛 新
网址：www.jhzq.com.cn
（55） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客服电 话：4008-888-999 26
联系人 ：李 良
联系电 话：021-63219781
传真：021-51062920
网址：www.cjsc.com.cn
（56） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法人代 表： 刘汝 军
客户服 务电 话：0471-4961259
联系人 ：张 同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（57） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
法定代 表人 ：冉云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（58） 江南 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号六 楼
法定代 表人 ：姚 江涛
客服电 话：4008866567
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（59） 爱建 证券 有限 责任 公司 27
地址： 上海 市南 京西 路758 号23楼
法定代 表人 ：郭林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（60） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：赵 文安
客服电 话：0755-26982993 ，4008-698-698
联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
网址：www.ydsc.com.cn
（61） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
网址：www.guosen.com.cn
（62） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国际 贸易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：0351-8686868
联系人 ：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619 28
网址：www.i618.com.cn
（63） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号
法定代 表人 ：范 炎
客服电 话：4008885288
联系人 ：徐欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（64） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路318 号新源 广场2号楼22-29 楼
法定代 表人 ：王 益民
客户电 话：95503
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（65） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：莫 晓丽
传真：010-66045500
网址：www.txsec.com
（66） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000 29
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（67） 广发 华福 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
法定代 表人 ： 黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（68） 华宝 证券 经纪 有限 责任公 司
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路166 号 未来 资产 大 厦23层
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：徐 方亮
电话：021-50122222
传真：021-50122220
网址：www.cnhbstock.com
（69） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：4008888111 、95565
联系人 ： 林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（70） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路183 号大 都会 广场43 楼
法定代 表人 ：王 志伟
客服电 话：95575 30
联系人 ：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（71） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
客服电 话：400-888-8100 （ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（72） 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A 栋第18层至20 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A 栋第18层至20 层
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：刘 权
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
网址：www.cjis.cn
（73） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲6 号SK 大厦
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
客服电 话：010-85679238 、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（74） 信泰 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 江苏 省南 京市 长江路88号 国信 大厦18 、19 楼（ 邮政 编码 ：210005 ） 31
法定代 表人 ：钱 凯法
客服电 话：400-8888-918
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84784765
传真：025-84784830
网址：www.thope.com
（75） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市经 三路15号 广汇国 际贸 易大 厦
法定代 表人 ：石 保上
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ： 程 月艳 、耿 铭
网址：www.ccnew.com
（76） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路2 号合 景国 际大厦A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
（77） 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司
地址： 张家 港市 杨舍 镇人 民中路66号
法定代 表人 ： 王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ： 郭 剑鸣
网址：www.zrcbank.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388 32
传真：0755-83195229
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 名称 ：通 力律 师事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路528 号上 海证 券大 厦南 塔21楼
办公地 址： 上海 市浦 东南 路528 号上 海证 券大 厦南 塔21楼
经办律 师： 秦悦 民、 傅轶
电话：021-68818100
传真：021-68816880
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区 陆家 嘴环 路1233 号 汇亚 大厦1604 —1608 室
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 金毅
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：金 毅
四、基金的名称
大成蓝 筹稳 健证 券投 资基 金
五、基金类型
契约型
六、基金的运作方式
基金运 作方 式： 开放 式
七、基金的投资目标
通 过精 选符合 本基金 投资理 念、 流动性 良好的 证券， 在控制 非系 统风险 的前提 下获 取33
投 资收益 ，同时 辅助运 用一 系列数 量分析 方法， 有效 控制系 统性风 险，实 现基 金财产 的中
长期稳 定增 值。
八、基金的投资方向
本 基金 的股票 投资 主要投资 于上 证180指 数成分 股、深 证100 指 数成 分股以 及未来 可能
入选成 分股 的股 票 ， 并 适 度投资 于新 股申 购 、 股 票 增发申 购等 。 债券 投资 以 国债投 资为 主，
并 适度投 资于国 内依法 公开 发行、 上市的 金融债 、企 业（公 司）债 （包括 可转 债）等 债券
及中国 证监 会允 许投 资的 其他金 融工 具。
本 基 金 投 资 股 票 比 例 为 基 金 资 产 净 值 的30% ～95% ， 投 资 债 券 比 例 为 基 金 资 产 净 值 的
0% ～65% ， 现金 或到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值的5% 。 法律法 规另 有
规定时 从其 规定 。
九、基金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金利 用修正的恒定比例投资组 合保险策略（CPPI ）来动态调基金中股 票、债券 和
现金的 配置 比例 。 其 中， 股 票投资 部分 的80% 投 资于 上证180 指 数成 分股 和深 证100指 数成 分
股。
利用CPPI 来动态调整基 金资产配置 ，需要动态确定一些相关 的参数：无风险利率、 初
始 股票仓 位、风 险乘数 、修 正调整 幅度等 。一般 来说 ，无风 险率采 用平均 隔夜 资金拆 借成
本 。初始 股票仓 位取决 于建 仓初期 宏观经 济环境 、市 场状况 和资金 供求情 况以 及未来 的市
场 预期。 因此， 我们将 深入 分析、 研究宏 观经济 环境 、市场 特征、 资金供 求状 况以及 对市
场 未来做 合理预 期，在 此基 础上谨 慎做出 投资期 初的 资产配 置决策 ，构建 投资 期初的 股票
仓 位。而 风险乘 数则是 通过 对市场 的收益 、风险 特征 所做的 数量化 分析以 及对 投资者 的风
险容忍 程度 的深 入调 查后 确定的 ，一 般介 于2 －5之 间。
2 、行 业配 置策 略
本 基金 的行业 配置采 取较为 积极 的策略 ，以投 资基准 的行业 权重 为基础 ，以行 业研 究
及 比较分 析为核 心，通 过适 时增大 或降低 相应行 业的 投资权 重，使 整体投 资表 现跟上 或超
越投资 基准 。 基金 管理 人 将根据 国家 产业 政策 、 行 业周期 和景 气状 况 、 行 业 发展前 景预 期、
市 场行业 轮换情 况等因 素， 综合判 断行业 投资价 值， 适当加 大对处 于产业 复苏 周期、 被市
场 低估、 行业景 气指数 上升 、发展 前景良 好的行 业的 投资。 具体根 据基金 管理 人研究 部的34
行业投 资价 值评 估系 统进 行。
3 、个 股选 择策 略
个 股 选择 策 略采 用 蓝筹 成分 股 优选 策 略， 运 用 “价值 — 势头 ” 选 股 方法 ，优 选 出被 市 场
低估并 有良 好市 场表 现 ， 处于价 值回 归阶 段的 天相280 指数 成分 股投 资 ， 并 采 用积极 的资 产
管理方 式， 以期 获得 资本 的稳健 增值 。
选股程 序：
（1） 确定 现有 成分 股和 可 能进入 的股 票
以上证180 指数 和深 证100 指数成 分股 作为 基础 备选 股票库； 再根 据上 证180 指 数和深 证
100 指 数编 制原 则， 选 出未 来可能 进入 上证180 指数 或 深证100 指 数成 分股 并符 合 本基金 投资
理念的 股票 ，加 入基 础备 选股票 库；
（2） 价值 选股 ：
? 蓝筹公 司主 要挑 选标 准：
? 公司治 理结 构良 好， 行为 规范， 信息 透明 ，注 重公 众股东 利益 和 投 资者 关系
? 主营业 务鲜 明并 具有 一定 的竞争 力
? 经营管 理能 力和 市场 竞争 能力在 行业 中具 有明 显优 势
? 具 备长 期持 续稳 定成 长性， 预期 至少 未来 两年 的主营 业务 收入 和利 润增 长率
高于 GDP 增长 率
? 财务状 况良 好， 具备 较好 的抗风 险能 力
? 由 基金 管理 人内 设的 研究部 公司 分析 人员 根据 上述蓝 筹公 司挑 选标 准， 采用
自下而 上方 式逐 个筛 选， 形成基 本面 合规 备选 股票 库。
? 将基本 面合 规备 选股 票库按 P/B 从小 到大 排序 （ 删 除业绩 为负 的股 票） ， 选 取
前 70% 的股 票作 备选 ，产 生投资 备选 股票 库。
（3） 势头 选股 ：
将 备选 股票按 如下公 式计算 势头 ，按势 头从大 到小排 序，并 参考 排序结 果形成 最终 股
票组合 。
Momentum=
? ?
Tr
R R
i s
i s
?
?
?
?
其中：
s
R
为股 票最 近三 个月 的收益 率，
i
R
为股票 所在 行业 最近 三个 月的收 益率 ，
i s ?
?
为股票 收益 率与 其对 应行 业收益 率之 差的 月标 准 差 ， 35
Tr
为 股 票交 易活 跃度 ，表 示为 股 票最 近5个 交易 日平 均换 手 率除 以最 近30 个交 易日 平
均换手 率。
4 、债 券投 资策 略
本 基金 的债券 投资采 用完全 积极 的投资 策略， 采用利 率预测 、久 期管理 、收益 率曲 线
移 动策略 、相对 价值评 估、 收益率 利差策 略、套 利交 易策略 以及利 用正逆 回购 进行杠 杆操
作等积 极的 投资 策略 ，力 求获得 超过 债券 市场 的收 益。
十、基金的业绩比较 基准
由于我 国还 没有 统一 指数 ， 我们暂 时采 用天 相投 资 顾问有 限公 司编 制的 天相280 指数 作
为 股票投 资部分 的基准 ，采 用 中信 标普 国 债指数 作为 债券投 资部分 的基准 。本 基金的 业绩
比较基 准如 下：
70%× 天相280 指 数＋30%× 中信标 普 国 债指 数
中信国 债指 数的编 制人 中 信标普 指数 信息服 务有 限 公司已 将 “ 中 信国 债指数 ” 更名为 “ 中
信标普 国债 指数 ” ， 指数 的 编制方 法未 发生 变动 ，保 持了较 好的 延续 性和 连接 性。鉴 于此 ，
本基金 业绩 比较 基准 中对 应的指 数名 称也 做相 应调 整。
十一、基金的风险收 益特 征
本 基金 属于较 低风险 证券投 资基 金，适 于能承 受一定 风险， 追求 当期收 益和长 期资 本
增 值的基 金 投资 者 投资 。本 基金采 用大成 风险管 理系 统和基 金绩效 评估系 统， 该系统 可以
完成市 场风 险管 理、 压力 测试、 多因 子 风 险分 析、 流动性 风险 控制 等多 项风 险管理 功能 。
十二、基金投资组合 报告
基 金管 理人的 董事会 及董事 保证 本报告 所载资 料不存 在虚假 记载 、误导 性陈述 或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定，于 2010 年6 月25 日复 核了本 基
金 投资组 合报告 中的财 务指 标、净 值表现 和投资 组合 报告等 内容， 保证复 核内 容不存 在虚
假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2010年3月31 日 ，本 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况 36
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 13,226,916,020.14 89.82
其中： 股票 13,226,916,020.14 89.82
2 固定收 益投 资 491,750,000.00 3.34
其中： 债券 491,750,000.00 3.34
资产 支持 证券 - 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 773,429,865.37 5.25
6 其他资 产 234,141,763.22 1.59
7 合计 14,726,237,648.73 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采掘业 846,713,334.63 5.87
C 制造业 7,735,690,005.15 53.62
C0 食品、 饮料 2,341,867,502.64 16.23
C1 纺织、 服装 、皮 毛 359,707,960.26 2.49
C2 木材、 家具 - 0.00
C3 造纸、 印刷 - 0.00
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 65,252,218.64 0.45
C5 电子 111,683,817.70 0.77
C6 金属、 非金 属 388,780,117.52 2.69
C7 机械、 设备 、仪 表 2,112,878,825.42 14.65
C8 医药、 生物 制品 2,158,469,562.97 14.96
C99 其他制 造业 197,050,000.00 1.37
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 19,444,866.11 0.13
E 建筑业 111,451,582.08 0.77
F 交通运 输、 仓储 业 55,454,861.52 0.38
G 信息技 术业 724,264,119.51 5.02
H 批发和 零售 贸易 200,458,423.50 1.39
I 金融、 保险 业 2,303,870,338.67 15.97
J 房地产 业 1,229,568,488.97 8.52
K 社会服 务业 - 0.00
L 传播与 文化 产业 - 0.00
M 综合类 - 0.00
合计 13,226,916,020.14 91.69
（三） 报告 期末 按 公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 明细 37
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 000538 云南白 药 17,301,373 955,727,844.52 6.62
2 600519 贵州茅 台 5,467,554 868,028,873.04 6.02
3 000338 潍柴动 力 11,600,000 797,964,000.00 5.53
4 000527 美的电 器 29,015,835 651,115,337.40 4.51
5 600600 青岛啤 酒 18,599,930 633,885,614.40 4.39
6 000423 东阿阿 胶 20,863,638 588,354,591.60 4.08
7 000568 泸州老 窖 15,880,461 508,333,556.61 3.52
8 002007 华兰生 物 7,900,900 496,176,520.00 3.44
9 600000 浦发银 行 21,632,803 492,795,252.34 3.42
10 601166 兴业银 行 12,124,378 447,632,035.76 3.10
（四） 报告 期末 按券 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值
比例（% ）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 491,750,000.00 3.41
3 金融债 券 - 0.00
其中： 政策 性金 融债 - 0.00
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 可转债 - 0.00
7 其他 - 0.00
8 合计 491,750,000.00 3.41
（五） 报告 期末 按 公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （张 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 0901040 09 央行 票据 40 4,000,000 393,400,000.00 2.73
2 0901038 09 央行 票据 38 1,000,000 98,350,000.00 0.68
（ 六） 报告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值比 例大小 排名的 前十 名资产 支持证 券投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小 排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八） 投资 组合 报告 附注
1 、 报 告期 内本 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体 未 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或 在报38
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
2 、本 基金 投资 的前 十名 股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
3 、其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 12,774,629.14
2 应收证 券清 算款 215,450,087.89
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,217,963.97
5 应收申 购款 699,082.22
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 234,141,763.22
4 、报 告期 末基 金持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6 、由 于四 舍五 入原 因， 分 项之和 与合 计可 能有 尾差 。
十三、基金业绩
基 金管 理人依 照恪尽 职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的原 则管理 和运 用基金 财产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险，
投资 者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
（一）自基金合同生效日(2004 年6月3日) 至2010年3月31日以来完整会计年度的基金份
额净值 增长 率以 及与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的比 较：
阶段
净值增
长率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ② －④
2004.06.03-2004.12.31 -1.65% 0.71% -11.78% 0.96% 10.13% -0.25%
2005.01.01-2005.12.31 -2.34% 0.93% -1.68% 0.94% -0.66% -0.01%
2006.01.01-2006.12.31 129.02% 1.43% 65.34% 1.00% 63.67% 0.42%
2007.01.01-2007.12.31 127.40% 1.95% 105.10% 1.63% 22.3% 0.32%
2008.01.01-2008.12.31 -58.55% 2.20% -49.54% 2.13% -9.01% 0.07% 39
2009.01.01-2009.12.31 71.23% 1.81% 61.81% 1.40% 9.42% 0.41%
2010.01.01-2010.03.31 -5.50% 1.08% -4.55% 0.90% -0.95% 0.18%
2004.06.03-2010.03.31 235.46% 1.64% 132.13% 1.43% 103.33% 0.21%
（ 二） 自基金 合同生 效以来 基金 份额净 值的变 动情况 ，并与 同期 业绩比 较基准 的变 动
的比较 ：
大成蓝筹稳健基金累 计份 额净值增长率与同期 业绩 比较基准收益率的历 史走 势对比图
（2004 年 6 月 3 日至 2010 年 3 月 31 日）
-150%
0%
150%
300%
450%
600%
04-6-3 05-11-16 07-5-1 08-10-13 10-3-28
大成蓝筹稳健混合 业绩比较基准
注： 按基 金合 同规 定， 本 基金自 基金 合同 生效 起6 个 月内为 建仓 期 。 依 据本 基 金2005 年
8 月31 日 《关于 调整大 成蓝筹 稳健证 券投资基 金资产配 置比例 的公告 》 ，本 基金投 资股票 比
例为基 金资 产净 值的30% ～95% ， 投资 债券 比例 为基 金资产 净值 的0% ～65% ， 现金或 到期 日
在一年 以内 的政府 债券 不 低于基 金资 产净 值的5% ， 法律法 规另 有规 定时从 其 规定。 截至 报
告日本 基金 的各 项投 资比 例已达 到基 金合 同中 规定 的各项 比例 。
十四、费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（4） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用； 40
（6） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ；
（7） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资产 净 值
基 金管 理费每 日计提 ，按月 支付 。由基 金管理 人向基 金托管 人发 送基金 管理费 划付 指
令，基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起 两日 内从 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.25% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值的0.25% 年 费率 计提。 计算 方 法如下 ：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基 金托 管费每 日计提 ，按月 支付 。由基 金管理 人向基 金托管 人发 送基金 托管费 划付 指
令，基 金托 管人 复核 后于 次 月首 日起5个 工作 日内 从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 。
（3 ） 上述第1款第3 项 至第7 项费 用由基 金托管 人根据有 关法规 及相应 协议的 规定 ，按
费用实 际支 出金 额支 付， 列入当 期基 金费 用。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基 金管 理人和 基金托 管人因 未履 行或未 完全履 行义务 导致的 费用 支出或 基金财 产的 损
失 ，以及 处理与 基金运 作无 关的事 项发生 的费用 等不 列入基 金费用 。基金 合同 生效之 前的
律师费 、会 计师 费和 信息 披露费 用不 得从 基金 财产 中列支 。
4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基 金管 理人和 基金托 管人可 协商 酌情调 低基金 管理费 、基金 托管 费，无 须召开 基金 份
额持有 人大 会。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 用 41
申 购费 用是基 金销售 和服务 过程 中发生 费用， 由基金 份额持 有人 承担， 按交易 金额 的
一定比 例收 取， 不列 入基 金财产 。
（1） 投资 者 既 可以 选择 申 购时交 纳申 购费 用 ， 也 可 以选择 赎回 时交 纳申 购费 用。 投资
者 若选 择申 购时 交纳 称为 前端申 购费 ， 投 资者 若选 择在赎 回时 交纳 则称 为后 端申购 费。
（2） 投资 者 选 择交 纳前 端 申购费 时， 按照 申购 金额 采用比 例费 率， 具体 如下 表所示 ：
申购金额 M 费率
M ＜50 万 1.5%
50 万 ≤M ＜200 万 1.0%
200 万 ≤M ＜500 万 0.6%
M ≥500 万 1000 元/ 笔
计算公 式如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申 购费 用＝ 申购 金额 －净申 购金 额
申 购份 额＝ 净申 购金 额/ 申购 当日 基金 单位 净值
（3） 投资 者 选 择后 端申 购 费时， 基金 申购 份额 的计 算公式 为：
申购份 数＝ 申购 金额/ 申购 日基金 份额 净值
交 纳的 后端申 购费按 照持有 时间 采用比 例费率 ，并随 持有时 间递 减，具 体计算 公式 如
下：
后端申购费用＝赎回 份额× 申购申请日的基金份额 净值× 该部分份额对应的后端申购 费
率
后端申 购费 率具 体如 下表 所示：
持有年 限
费率
T<1 年 2.0%
1≤T<2 年 1.5%
2≤T<3 年 1.0%
3≤T<5 年 0.5%
T ≥5 0
2 、赎 回费 用
本基金 的赎 回费 用按 持有 期递减 ，最 高不 超过 赎回 总金额 的0.50％；
赎 回费 用于支 付相关 手续费 后余 额归入 基金财 产，赎 回费归 入基 金财产 的比例 不得 低
于赎回 费总 额的25％ ；具 体费率 如下 ：
持有期 赎回费率
T<365 0.5% 42
T ≥365 0.25%
基金的 净赎 回金 额为 赎回 金额扣 减赎 回费 用和 其他 相关费 用后 的余 额， 计 算 公式如 下 ：
赎回金 额＝ 赎回 份数× 申请 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额= 赎回 金 额 －赎 回费用 －后 端申 购费 用
3 、 基 金管 理人 可根 据市 场 情况 ， 在 不违 背有 关法 律 、 法 规和 基金 合同 规定 的 情况下 调
整 本基金 的申购 和赎回 费率 ，调整 结果将 于前两 日内 在至少 一种中 国证监 会指 定的媒 体上
公告。
4 、基 金管 理人 可在 不违 背 法律法 规规 定的 情形 下， 根据市 场情 况制 定基 金促 销计划，
定 期或不 定期地 开展基 金促 销活动 。在基 金促销 活动 期间， 基金管 理人可 以对 促销活 动范
围内的 投资 者 调 低基 金的 费率。
5 、基 金转 换费 用
（1） 每笔 基金 转换 视为 转 出基金 的一 笔基 金赎 回和 转入基 金的 一笔 基金 申购 。 基 金转
换费用 由转 出基 金赎 回费 用及基 金申 购补 差费 用两 部分构 成。
（2） 转入 基金 时 ， 从 申购 费用低 的基 金向 申购 费用 高的基 金转 换时 ， 每次 收 取申购 补
差 费用； 从申购 费用高 的基 金向申 购费用 低的基 金转 换时， 不收取 申购补 差费 用。转 入基
金的申 购补 差费 用按 照转 换金额 对应 的转 出基 金与 转入基 金的 申购 费率 差额 进行补 差。
（3） 转出 基金 时， 如涉 及 的转出 基金 有赎 回费 用 ， 收取该 基金 的赎 回费 用 。 收取的 赎
回费用25% 归入 基金 资产 ，其余 部分 用于 支付 注册 登记费 等相 关手 续费 。
（4） 投资 者 可 以发 起多 次 基金转 换业 务， 基金 转换 费用按 每笔 申请 单独 计算 。
（5） 基金 管理 人可 以根 据 市场情 况在 不违 背有 关法 律、 法 规 和基 金合 同的 规 定之前 提
下， 调整 上述 收费 方式 和 费率水 平 ， 但 最迟 应于 新 收费办 法开 始实 施日 前2 日 内在至 少一 种
中国证 监会 指定 媒体 上公 告。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，应 按国 家税 收法律 、法 规履 行其 纳税 义务。
按 照国 家现行 税收法 律、法 规规 定，个 人 投资 者 投资 本基金 所获 增值部 分免税 ，机 构
投资者 投资 本基 金所 获增 值部分 应按 相关 规定 缴纳 企业所 得税 。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本 更新的 招募说 明书 依据《 中华人 民共和 国证 券投资 基金法 》 、 《证 券投资 基金 运作 管43
理 办法》 、 《 证券投资 基金销 售管理办 法》 、 《证 券投 资 基金信息 披露管 理办法》 及其他有 关
法律法 规的 要求 ， 对2010 年1月15 日 公布 的 《 大成 蓝 筹稳健 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书
（2009年第2 期） 》进行 了更 新，并 根据本 基金管 理人 对本基 金实施 的投资 经营 活动进 行了
内容补 充和 更新 ，主 要更 新的内 容如 下：
1 、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2 、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3 、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4 、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 投资” 部分 。
5 、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十、 基金 业绩” 部分 。
6 、根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 二、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
7 、根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三、 对招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 〇年 七月 十七 日
