大成策略回报股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
大成策略回报股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2010 年第 1 期)
基金管理 人:大 成基金管 理有限 公司
基金托管 人: 中 国光大银 行股份 有限公司
二〇一〇年 七 月
重 要 提 示
大成策 略回 报股 票型 证券 投资基 金 ( 以下 简称 “本基金 ” ) 经中 国证 监会 2008 年 9 月 5
日 证监 许可 【2008 】 1103 号文核 准募 集 。 本 基金 的 基金合 同 于 2008 年 11 月 26 日 正式 生效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 审核
同意 , 但 中国 证监 会对 本 基金募 集的 核准 , 并不 表 明其对 本基 金的 价值 和收 益做出 实质 性判
断或保 证, 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 基 金管 理
人不保 证基 金一 定盈 利, 也不保 证最 低收 益。
投资有 风险 , 投 资者 申购 基金时 ,请 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及基 金合 同 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 者 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和 基 金合 同 的 当事人 , 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受 ,并 按照《中 华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《证券投 资基金运 作管理 办法》 、基 金合
同及其 他有 关规 定享 有权 利、承 担义 务。 基金 投资 者 欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务 ,
应详细 查阅 基金 合同 。
本更新 的 招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核 。 所 载 内容截 至日 为 2010 年 5 月 26 日, 有
关财务 数据 和净 值表 现截 止日 为 2010 年 3 月 31 日 (财务 数据 未经 审计 ) 。 大成策略回报股票型证券投资基金
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一 、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期:1999 年 4 月 12 日
注册资 本: 贰亿 元人 民币
股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 投资 有限 公司 (持 股比例 48%)、 中 国银 河投 资管理 有
限公司 (持 股比 例 25% ) 、光大 证券 股份 有限 公司 (持股 比例 25% ) 、广 东 证券股 份有 限公
司(持 股比 例 2% )四 家公 司。
法定代 表人 : 张 树忠
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 :肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会, 下设 十 六 个部 门, 分 别是股 票投
资部 、 固 定收 益部 、 委 托 投资部 、 研究 部、 交易 管 理部 、 金 融工 程部 、 信 息 技术部 、 客户 服
务部 、 市 场部 、 总 经理 办 公室 、 人 力资 源部 、 计 划 财务部 、 行政 部 、 基金 运 营部 、 监 察稽 核
部和国 际业 务部 。 公 司 在 北京 、 上 海、 西安 、 成 都 、 武 汉、 福州 和沈 阳等 地 设立了 七家 分公
司 , 并在 香港 设立 了子公 司。 此外 , 公司 还 设立 了 投资决 策委 员会 、 投资风 险控制 委员 会 和
战略规 划委 员会 等专 业委 员会 。
公司以 “ 稳 健、 高效 ” 为经 营理念 , 坚持 “ 诚实 信用 、 勤勉尽 责 ” 的企 业精 神, 致 力于开 拓
基金及 证券 市场 业务 , 以 稳健灵 活的 投资 策略 和注 重绩优 、 高成 长的 投资 组 合, 力求 为投 资
者获得更大投资回报。 公 司所有人员在最近三年 内 均未受到所在单位及有 关 管理部门的处
罚。
(二) 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2010 年 5 月 26 日 , 本基金 管理 人共 管 理 3 只 封闭式 证券 投资 基金 : 景宏 证券 投资
基金 、 景福 证券 投资 基金 、大成 优选 股票 型证 券投 资基金 , 及 14 只 开放 式证 券投资 基金 :
大成价 值增 长证 券投 资基 金、 大成 债券 投资 基金 、 大成蓝 筹稳 健证 券投 资基 金、 大成 精选 增
值混合 型证 券投 资基 金 、 大成货 币市 场证 券投 资基 金、 大成 沪深 300 指数 证 券投资 基金 、 大大成策略回报股票型证券投资基金
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成财富 管 理 2020 生命 周期 证券投 资基 金、 大成 积极 成长股 票型 证券 投资 基金 、大成 创新 成
长股票 型证 券投资 基金(LOF) 、大成景阳 领先股 票型 证券投 资基 金、大 成强 化 收益债 券型 证
券投资 基金 、 大成 策略 回 报股票 型证 券投 资基 金 、 大成行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 和 大成
中证红 利指 数证 券投 资基 金 等。
(三) 主要 人员 情况
1.公 司高 级管 理人 员
董事会 :
张树忠 先生 ,董 事长 ,经 济学博 士。1989 年 7 月 —1993 年 2 月, 任中 央财 经 大学财 政
系讲师 ;1993 年 2 月 —1997 年 3 月 ,任 华夏 证券 股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究
发展部 总经 理;1997 年 3 月 —2003 年 7 月, 任光 大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产管 理总 监;2003 年 7 月 —2004 年 6 月 ,任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副
总经理 ;2004 年 6 月 —2006 年 12 月 ,任 大通 证券 股份有 限公 司副 总经 理;2007 年 1 月 —
2008 年 1 月, 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ;2008 年 1 月—2008 年 4 月, 任职中 国人 保
资产管 理股 份有 限公 司;2008 年 4 月 起任 中国 人保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委
员;2008 年 11 月 起同 时 担任大 成基 金管 理有 限公 司董事 长。
王颢先 生 , 董 事总 经理 , 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月—2002 年 9 月 , 任 招商
证券股 份有 限公 司深 圳管 理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理;2002 年 9 月加入 大成 基
金管理 有限 公司 , 历 任助 理总经 理、 副总 经理;2008 年 11 月 起担 任大 成基 金 管理有 限公 司
总经理 。
刘虹先 生, 董事 ,博 士, 高级经 济师 。1985 年 7 月 —1998 年 11 月 ,任 国家 计委国 土
局主任 科员 、副 处长 (主 持工作 ) ;1998 年 11 月—2000 年 9 月 ,任 中国 农业 发展银 行资 金
计划部 计划 处副 处长 ( 主 持工作 ) ;2000 年 9 月 —2004 年 9 月 , 任 中国 人寿 保 险 ( 集团 ) 公
司战略 规划 部战 略研 究与 规划处 处长 ; 2004 年 9 月 —2006 年 2 月 , 任 中国 人 寿保险 ( 集团)
公司战 略规 划部 副总 经理 ;2006 年 2 月 —2007 年 6 月,任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展
改革部 总经 理;2007 年 6 月—2007 年 8 月, 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家;2007 年 8
月至今 , 任 人保 投资 控股 有限公 司总 裁、 党委 书记 ;2009 年 11 月 起, 兼任 中 国华闻 投资 控
股有限 公司 总裁 、党 委书 记。
杨 赤忠 先生 ,董 事,大 学本 科。 历任 深圳 蓝天基 金管 理公 司投 资与 研究部 经理 ;长 盛
基金管 理有 限公 司研 究部 副总监 、 基金 经理 ; 大 成 基金管 理有 限公 司研 究总 监; 光大 证券 证
券投资 部总 经理 。现 任光 大证券 助理 总裁 。 大成策略回报股票型证券投资基金
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孙学林 先生 ,董 事, 博士 研究生 在读 ,中 国注 册会 计师, 注册 资产 评估 师。1997 年 5
月 —2000 年 4 月, 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司;2000 年 4 月 —2007 年 2 月 , 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ;现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。
蔺春林 先生 , 独 立董 事, 大 学本科 。 1970 —1971 年, 解 放军信 阳坦 克师 锻炼 ; 1971 —1987
年, 任兵 器部 5107 、5137 厂生产 会计 员 、 财 务处 长 ;1987 年 —1998 年 , 任湖 北省财 政厅 中
央企业 处副 处长 、财 政部 驻湖北 省专 员助 理;1998 年 —2005 年, 任财 政部 驻 江西专 员办 专
员助理 、副 专员 、专 员、 党组书 记;2005 年 8 月, 任中央 纪委 、中 组部 金融 巡视组 局长 ;
2007 年 1 月退 休。
于 绪刚 先生 ,独 立董 事 ,法 学博 士, 环太 平洋律 师协 会会 员、 全国 律协金 融证 券委 员
会委员 、 华中 科技 大学 兼 职教授 及研 究生 导师 、 北 京工商 大学 客座 教授 、 华 北电力 大学 客座
教授 。1990 年 —1995 年 , 任河北 省保 定市 中级 人民 法院助 理审 判员 ;1995 年 —1998 年 , 北
京大学法学 硕士学 习;1999 年,香港 大学法 律学院 访问学者、 香港法 律教育 信托基金访 问
学者;1999 年—2001 年, 北京大 学法 学博 士学 习;2001 年 起任 大成 律师 事务 所律师 、 高 级
合伙人 、管 委会 委员 。
万 曾炜 先生 ,独 立董事 ,经 济学 博士 ,研 究员, 曾任 上海 市政 府发 展研究 中心 处长 ,
上海市 浦东 新区 综合 规划 土地局 党组 书记 、 局长 , 浦东新 区发 展计 划局 党组 书记 , 上 海浦 东
发展集 团和 上海 浦东 投资 建设有 限公 司筹 建负 责人 和法人 代表 , 上海 市公 积金 管理中 心党 委
书记、 主任 ,上 海市 政府 特聘决 策咨 询专 家, 现任 浦东改 革与 发展 研究 院院 长。
刘 大为 先生 ,独 立董事 ,国 家开 发银 行 顾 问, 高 级经 济师 ,享 受政 府特殊 津贴 专家 。
中国人 民银 行研 究生 部硕 士生指 导老 师 , 首 都经 济 贸易大 学兼 职教 授 , 清 华 大学中 国经 济研
究中心 高级 研究 员。 先后 在北京 市人 民政 府研 究室 (副处 长、 处长 ) , 北京 市 第一商 业局 (副
局长) ,中 国建设银 行信托 投资公司 (总经理 ) ,中国 投资银行 ( 行长) ,国家开 发银行( 总
会计师 )工 作。
监事会 :
胡学光 先生 , 监事 长, 硕 士, 高级 经济 师, 广东 省 高级经 济师 评审 委员 会委 员。 曾在 湖
北金融 高等 专科 学校 任教 , 广 州金 融高 等专 科学 校 任金融 系副 主任 ; 1992 年 —2003 年 4 月,
在广东 证券 股份 有限 公司 先后任 “广 证基 金” 、 “广 证受益 ”经 理、 部门 总经 理、总 裁助 理 、
副总裁 , 兼任 中山 大学 岭 南学院 兼职 教授 、 中天 证 券研究 院副 院长 , 广东 证 券博士 后科 研工
作站指 导导 师;2003 年 5 月至 2008 年 8 月任 大成 基 金管理 有限 公司 董事 长。
宁加岭 先生 ,监 事, 大学 本科。1983 年 2 月 —1987 年 6 月, 任 财政 部人 教司 副处长 、大成策略回报股票型证券投资基金
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处长;1987 年 6 月—1994 年 6 月 , 任 财政 部行 政司 副司长 、 司 长;1994 年 6 月—1999 年 6
月,任 财政 部德 宝实 业总 公司总 经理 、法 人代 表;1999 年 6 月 起, 任职 于财 政部离 退休 老
干部局 。
黄建农 先生 , 监事 , 大 学 本科 。 曾 任中 国银 河证 券 有限责 任公 司上 海江 苏北 路营业 部总
经理 , 中 国银 河证 券有 限 责任公 司资 产管 理总 部副 总经理 , 总经 理, 中国 银 河投资 管理 公司
投资管 理部 总经 理。 现任 中国银 河投 资管 理公 司上 海投资 部董 事总 经理 。
其他高 级管 理人 员:
刘彩晖 女士 ,副 总经 理, 管理学 硕士 。1999 年—2002 年 ,历 任 江 南信 托投 资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、总 经理;2002 年 —2006 年 , 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资
银行部 总经 理、 机构 管理 部总经 理, 期间 还任 江南 宏富基 金管 理公 司筹 备组 副组长 ;2006
年 1 月 —7 月任 深圳 中航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理;2006 年 8 月 —2008 年 5 月 ,任 大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ;2008 年 5 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
杜鹏女 士, 督察 长, 研究 生学历 。1992 年 —1994 年 ,历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ;1994 年 —1998 年, 历任 广 东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ;1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建;1999 年 3 月 起, 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 兼监 察稽 核部总 监 。
2.基 金经 理
(1) 现任 基金 经理
周建春 先生 , 管 理工 程硕 士,13 年证 券从 业经 历。1998 年 1 月 —1999 年 9 月 , 任职 于
湖南省 国际 信托 投资 公司 基金管 理部 、 证 券管 理总 部, 从 事投 资和 研究 工作 ;1999 年 10 月
加入 大 成基 金管 理有 限公 司 , 历任 高级 研究 员、 景 博证券 投资 基金 经理 助理 、 景 博证 券投 资
基金基 金经 理 (2002 年 1 月 11 日—2004 年 3 月 31 日) 、 景福 证券 投资 基金 经 理助理 。 现 兼
任 大成 积极 成长 股票 型证 券投资 基金 基金 经理 。
(2) 历任 基金 经理
无。
3.公 司投 资决 策委 员会
公司投 资决 策委 员会 由9 名 成员组 成, 设主 任委 员1 名 ,其他 委员8名 。名 单如 下 :
刘明, 投资 总监 ,大 成优 选股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ,投 资决 策委 员会 主任委 员 ;
杨建华 , 股票 投资 部总监 , 负 责公 司股 票投 资业务 , 大 成景 阳领 先股 票型证 券投资 基金、大大成策略回报股票型证券投资基金
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成核心 双动 力股 票型 证券 投资基 金 基 金经 理 , 投 资 决策委 员会 委员 ; 陈尚 前 , 固 定收 益部 总
监, 负责 公司 固定 收益 证 券投资 业务 , 大 成 强化 收 益债券 型证 券投 资基 金基 金经理 , 投资 决
策委员会委员;曹雄飞 , 研究部总监,大成精选 增 值混合型证券投资基金 、大 成 财 富 管 理
2020 生 命周期证 券投资 基 金 基金经理 ,投资 决策委 员会委员; 邓韶勇 ,交易 管理部总监 ,
投资决 策委 员会 委员 ;施 永辉, 股票 投资 部 副 总监 ,大成 蓝筹 稳健 证券 投资 基金基 金经 理 ,
投资决 策委 员会 委员 ; 王 立, 大成 债券 投资 基金 、 大成货 币市 场证 券投 资基 金基金 经理 , 投
资决策 委员 会委 员; 曹志 刚,金 融工 程部 首席 金融 工程师 ,投 资决 策委 员会 委员; 刘安 田 ,
大成精 选增 值混 合型 证券 投资 基 金基 金经 理 , 研究部 总监 助理 , 首席 宏观 策 略 分析 师 , 投 资
决策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
(一) 基本 情况
名称: 中国 光大 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
成立日 期:1992 年 8 月 18 日
批准设 立机 关: 国务 院
批准设 立文 号: 国函[1992]7 号
基金托 管业 务批 准文 号: 证监基 金字 【2002 】75 号
注册资 本:282.1689 亿元 人民币
法定代 表人 : 唐 双宁
组织形 式: 股份 有限 公司
存续期 间: 持续 经营
电话: (010 )68560675
联系人 : 石 立平
经营范 围:
吸收公 众存 款 ; 发 放短 期 、 中 期和 长期 贷款 ; 办 理 国内外 结算 ; 办理 票据 贴 现; 发行 金
融债券 ; 代理 发行 、 代 理 兑付 、 承 销政 府债 券; 买 卖政府 债券 ; 从事 同业 拆 借; 买卖 、 代 理
买卖外 汇 ; 提 供信 用证服 务及担 保 ; 代 理收 付款项 及代理 保险 业务 ; 提供保 管箱服 务 ; 经 中
国人民 银行 和国 家外 汇管 理局批 准的 其他 业务 。 大成策略回报股票型证券投资基金
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(二) 主要 人员 情况
法定代 表人 唐双 宁先 生 , 历任中 国人 民建 设银 行辽 宁省分 行办 公室 副主 任 ( 主持工 作) ,
中国人 民建 设银 行沈 阳市 分行常 务副 行长 ,中 国人 民银行 沈阳 市分 行副 行长 、党组 副书 记 ,
中国人 民银 行辽 宁省 分行 党组成 员兼 沈阳 市分 行行 长、 党组 书记 , 中 国人 民银 行信贷 管理 司
司长 , 中 国人 民银 行货 币 金银局 局长 , 中国 人民 银 行银行 监管 一司 司长 , 中 国银行 业监 督管
理委员 会党 委委 员、 副主 席。现 任中 国光 大集 团董 事长、 党委 书记 ,中 国光 大银行 董事 长 、
党委书 记 , 光 大证 券股 份 有限公 司董 事长 , 中国 光 大控股 有限 公司 董事 会主 席, 中国 光大 国
际有限 公司 董事 会主 席。
行长郭 友先 生 , 历 任国 家 外汇管 理局 外汇 储备 业务 中心外 汇交 易部 主任 , 中 国投资 公司
( 新加坡 ) 总经理, 中国人 民银行外 资金融机 构管理 司副司长,中国 光大银行副 行长 ,中国
光大 (集团 )总公司 执行董 事、副总 经理兼中 国光大 控股有 限 公司行政 总裁, 现 任中国光 大
( 集团 )总 公司 副董 事长 、中国 光大 银行 副董 事长 、行长 。
基金托 管部 总经 理陈 昌宏 先生, 北京 大学 法学 学士 、硕士 。历 任中 共中 央联 络部干 部 ,
四川光 大资 产管 理公 司董 事、 常务 副总 经理 , 中 国 光大银 行昆 明分 行副 行长 。 现 任中 国光 大
银行股 份有 限公 司投 资与 托管业 务部 总经 理。
(三) 托管 基金 情况
截止2010 年3月31 日, 中 国光大银行 股份有 限公司 共托管大成 策略回 报股票 型基金 、
国投瑞 银融 华债 券型 基金 、 摩 根士 丹利 华鑫 基础 行 业基金 、 国投 瑞银 景气 行 业基金 、 泰信 先
行策略 基金 、 光大 保德 信 量化核 心基 金 、 大 成货 币 市场 基 金 、 摩 根士 丹利 华 鑫资源 优选 混合
型基金(LOF ) 、招商安本 增利债券型基金、国投瑞银创新动力基金共10 只证券投资基金,
托 管基金 资产规模359.73 亿 元。同 时,开 展了证 券公司 集合理 财计划、 专户理财 、企业 年金
基金、QDII 、 等 资 产 的托管 及 信 托公 司资 金 信托 计划 、 产 业投 资基 金 、股 权基 金 等 产品 的
保管业 务。
三 、相关服务机构
(一) 销售 机构 及联 系人
1.直 销机 构
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 大成策略回报股票型证券投资基金
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办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 :张树 忠
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 : 王 肇栋
公司网 址:www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线 :400-888-5558 (免长 途固 话 费)
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、北 京、 上海 设有投 资理 财中 心:
(1) 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 : 瞿 宗怡
电话:0755-83195236
传真:0755-83195091
(2) 大成 基金 北京 投资 理 财中心
1)东 直门
电话:010-58156152/53
传真:010-58156315/23
地址: 北京 市东 城区 东直 门南大 街 5 号中 青旅 大 厦 105 室
联系人 :李宁
2)平 安里
电话:010-85252345/46
传真:010-85252272/73
地址: 北京 市西 城区 平安 里西大 街 28 号 光大 国际 中 心 1601 室
联系人 :廖 红军
(3) 大成 基金 上海 投资 理 财中心
1)广 东路
地址: 上海 市广 东 路 689 号海通 证券 大 厦 19 层
联系人 :徐 舲
电话:021-63513925/26
传真:021-63513928 大成策略回报股票型证券投资基金
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2)南 京西 路
地址: 上海 市静 安区 南京 西路 580 号 南证 大 厦 102 、103 室
联系人 :朱 君
电话:021-62185377 、62185277
传真:021-62185233
2.代 销机 构
(1) 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 :唐 双宁
客服电 话:95595
联系人 :李 伟
电话:010-68098778
传真:010-68560312
网址:www.cebbank.com
(2) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
客服电 话:95588
联系人 :田 耕
电话:010-66107900
传真:010-66107914
网址:www.icbc.com.cn
(3) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :项 俊波
客服电 话:95599
联系人 :滕涛
电话:010-85109219
传真:010-85109219
网址:www.abchina.com 大成策略回报股票型证券投资基金
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(4) 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 :肖 钢
客服电 话:95566
联系人 :王 娟
电话:010-66594909
传真:010-66594942
网址:www.boc.cn
(5) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 :郭 树清
联系人 :王 琳
电话:010-67596084
传真:010-66275654
客服电 话:95533
网址:www.ccb.com
(6) 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 :胡 怀邦
客服电 话:95559
联系人 :曹 榕
电话:021-58766688
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com
(7) 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 : 宁波 市江 东 区 中山东 路 294 号
法定代 表人 :陆 华裕
联系人 :胡 技勋
电话:021-63586210 大成策略回报股票型证券投资基金
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传真:021-63586215
客服电 话:96528 、 上海 地 区 962528
网址:www.nbcb.com.cn
(8) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 :秦 晓
客服电 话:95555
联系人 :王琳
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
网址:www.cmbchina.com
(9) 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 : 胡 平西
客服电 话:021-962999
电话:021-38576985
传真:021-50105124
联系人 :周睿
网址:www.shrcb.com
(10) 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首层
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :王 曦
电话:010-66223584
传真:010-66226073
客服电 话: 010-96169 (北 京) 、 022-96269 (天 津) 、 021-53599688 ( 上海 ) 、 029-85766888
(西安 ) 、0755-23957088 (深圳 ) 、0571-86590900 (杭州 )
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(11 )平 安银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号 大成策略回报股票型证券投资基金
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-11 -
法定代 表人 :孙建 一
电话:0755-22197874
传真:0755-22197701
联系人 : 蔡 宇洲
客户服 务热 线:0755-961202 、4006699999
公司网 站:www.18ebank.com
(12) 广东 发展 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 :李 若虹
客服电 话:95508
电话:020-87310888
网址:www.gdb.com.cn
(13) 杭州 银行 股份 有限 公司
地址: 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 :马 时雍
联系人 :严峻
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
客服电 话:0571-96523 、4008888508
网址:www.hzbank.com.cn
(14) 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 : 邢 增福
联系人 :林 波
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
客户服 务热 线:0577-96699
银行网 站: www.wzbank.cn
(15) 江苏 银行 股份 有限 公司 大成策略回报股票型证券投资基金
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-12-
地址: 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 :黄 志伟
联系人 :田 春慧
客户服 务电 话:96098 、400-86-96098
电话:025-58588167
传真:025-58588164
网址:www.jsbchina.cn
(16) 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 :刘 宝凤
客服电 话:400-888-8811
联系人 :王 宏
电话:022-58316666
传真:022-58316259
网址:www.cbhb.com.cn
(17) 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 :廖 玉林
联系人 :胡 昱
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
客服电 话:96228
网址:www.dongguanbank.cn
(18) 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
办公地 址: 上海 市北 京东 路 689 号 17 楼
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :倪 苏云
客服热 线:95528
电话:021-61618888
传真:021-63602431 大成策略回报股票型证券投资基金
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-13-
网址:www.spdb.com.cn
(19) 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :董 文标
客服电 话:95568
联系人 :董 云巍
电话:010-58351666-8155
传真:010-83914283
网址:www.cmbc.com.cn
(20) 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 杭州 市庆 春 路 288 号 (办 公地 址同 注册 地址)
法定代 表人 :张 达洋
客户服 务热 线:95105665
联系人 :吴 军阳
电话:0571-87659084
传真:0571-87659188
网址:www.czbank.com
(21) 青岛 银行 股份 有限 公司
地址: 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 :张 广鸿
联系人 :滕克
客服电 话:96588 ( 青岛) 、400-66-96588( 全国 )
网址:www.qdccb.com
(22) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 :祝 幼一
客服电 话:95521
联系人 :芮 敏祺
电话:021-38676666 大成策略回报股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-14-
传真:021-38670161
网址:www.gtja.com
(23) 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 :张 佑君
客服电 话:4008888108
联系人 :权唐
电话:010-85130577
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
(24) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 : 顾 伟国
客服电 话:4008-888-888
联系人 :李 洋
联系电 话:010-66568047
传真:010-66568536
网址:www.chinastock.com.cn
(25) 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 10 、24 、25 层
法定代 表人 :马 昭明
客服电 话:400-8888-555、95513
联系人 :盛 宗凌
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
网址:www.lhzq.com
(26) 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址: 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 :丁 国荣
客服电 话:021-962505 大成策略回报股票型证券投资基金
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-15-
联系人 : 黄 维琳 、曹晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
(27) 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 (邮政 编码 :570206 )
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 楼( 邮政 编码 :518034 )
法定代 表人 :陆 涛
客服电 话:4008-888-228
联系人 :金春
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
网址:www.jyzq.cn
(28) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 :王 开国
客服电 话:95553 、400-888-8001
联系人 :金 芸 、 李笑 鸣
电话:021-23219000
传真:021-63602722
网址:www.htsec.com
(29) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
法定代 表人 :王 东明
客服电 话:010-84588888
联系人 :陈 忠
电话:010-84588888
传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
(30) 安信 证券 股份 有限 公司 大成策略回报股票型证券投资基金
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-16-
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
客服电 话:4008001001
联系人 : 陈 剑虹
电话:0755-82558323
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(31) 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :徐 浩明
客服电 话:400-888-8788、95525
联系人 :刘 晨、 李芳 芳
电话:021-22169081
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(32) 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 青岛 市 崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 : 张 智河
客服电 话:0532-96577
联系人 : 吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
网址:www.zxwt.com.cn
(33) 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 常州 延陵 西 路 59 号 常信 大厦 18 楼
法定代 表人 :朱 科敏
客服电 话:0519-88166222 、0379-64902266 、021-52574550
联系人 :李 涛
电话:0519-88157761 大成策略回报股票型证券投资基金
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-17-
传真:0519-8157761
网址:www.longone.com.cn
(34) 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 杭州 市中 河南 路 11 号万 凯庭 院商 务 楼 A 座
法定代 表人 :刘 军
客服电 话:0571-96598
联系人 : 龚 晓军
电话:0571-85783750
传真:0571-85783771
网址:www.bigsun.com.cn
(35) 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号 东 山广 场 主 楼五 楼
法定代 表人 :吴 志明
客服电 话:020-961303
联系人 : 林 洁茹
联系电 话:020-87323735
传真:020-87325036
网址:www.gzs.com.cn
(36) 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 : 杨 宇翔
客服电 话:4008816168
联系人 :周璐
电话:0755-22626172
传真:0755-82400862
网址:www.pingan.com
(37) 华泰 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 :吴 万善
客服电 话:4008-888-168、95597 大成策略回报股票型证券投资基金
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-18-
联系人 : 舒 萌菲
电话:025-84457777
传真:025-84579763
网址:www.htsc.com.cn
(38) 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 : 林 俊波
客服电 话:400-888-1551
联系人 :钟 康莺
电话:021-68634518-8503
传真:021-68865938
网址:www.xcsc.com
(39) 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 :凤 良志
客服电 话:400-888-8777、95578
联系人 :李蔡
电话:0551-2207114
传真:0551-2207965
网址:www.gyzq.com.cn
(40) 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 :蒋 元真
客服电 话:021-962518
联系人 : 王 伟力
电话:021-53519888
传真:021-54670436
网址:www.962518.com
(41) 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址 : 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号 大成策略回报股票型证券投资基金
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-19-
法定代 表人 :李 工
客服电 话:0551-96518 、400-80-96518
联系人 :甘 霖
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
网址:www.hazq.com
(42) 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
法定代 表人 :兰 荣
客户服 务电 话:4008888123
联系人 : 谢 高德
电话:021-38565785
传真:021-38565783
网址:www.xyzq.com.cn
客服电 话:400888123
(43) 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 杭州 市解 放 路 111 号金 钱大 厦
法定代 表人 :沈 继宁
客户联 系电 话:96336 、021-962336
联系人 :乔 骏
电话:0571-87925129
传真:0571-87925100
网址:www.ctsec.com
(44) 浙商 证券 有限 责任 公司
地址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 :吴 承根
联系人 :吴 颖
电话:0571-87902080
传真:0571-87902081
网址:www.stocke.com.cn 大成策略回报股票型证券投资基金
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(45) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 :张 志军
客服电 话:4006515988
联系人 :王 兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客服电 话:4006515988
网址:www.bhzq.com
(46) 方正 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 -24 层
法定代 表人 :雷 杰
客服电 话:95571
联系人 :邵 艳霞
电话:0731-85832507
传真:0731-85832214
网址:www.foundersc.com
(47) 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 :游 锦辉
客服电 话:0769-961130
联系人 : 梁 健伟
电话:0769-22119341
传真:0769-22116999
网址:www.dgzq.com.cn
(48) 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 :刘 弘
电话:010-58328752
传真:010-59226840 大成策略回报股票型证券投资基金
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-21-
联系人 :谢 亚凡
客户服 务电 话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
(49) 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 新 疆 乌鲁 木齐 市 文艺 路 233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 :冯戎
客户服 务电 话:4008000562
联系人 :李巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
(50) 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888
联系人 :高峰
电话:0755-83516094
传真:0755-83516199
长城证 券网 站:new.cgws.com
(51) 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 :王 少华
客户服 务电 话:400-818-8118
联系人 :黄 静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
(52) 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 大成策略回报股票型证券投资基金
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-22-
法定代 表人 : 唐 新宇
客户服 务电 话:4006208888
联系人 :张 静
电话:021-68604866-8309
传真:021-50372474
网址:www.bocichina.com.cn
(53) 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 :李 玮
客户服 务电 话:95538
联系人 :吴阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
网址:www.qlzq.com.cn
(54) 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 :矫 正中
客户服 务电 话:4006000686
联系人 :潘 锴
电话:0431-85096709
网址:www.nesc.cn
(55) 江海 证券 有限 公司
办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表: 孙名 扬
电话:0451-82269286
客服热 线:4006662288
联系人 :葛 新
网址:www.jhzq.com.cn
(56) 长江 证券 股份 有限 公司 大成策略回报股票型证券投资基金
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-23-
注册地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 :胡 运钊
客服电 话:4008-888-999
联系人 :李 良
联系电 话:021-63219781
传真:021-51062920
网址:www.cjsc.com.cn
(57) 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表: 刘汝 军
客户服 务电 话:0471-4961259
联系人 :张 同亮
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
网址:www.cnht.com.cn
(58) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉云
客户服 务电 话:4006600109
联系人 :金 喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
网址:www.gjzq.com.cn
(59) 江南 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼
法定代 表人 :姚 江涛
客服电 话:4008866567
联系人 :余 雅娜
电话:0791-6768763 大成策略回报股票型证券投资基金
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-24-
传真:0791-6789414
网址:www.scstock.com
(60) 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 : 卢 长才
客服电 话:0755-83199599
联系人 :张婷
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
(61) 爱建 证券 有限 责任 公司
地址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 :郭林
客服电 话:021-63340678
联系人 :陈 敏
电话:021-32229888
传真:021-62878783
网址:www.ajzq.com
(62) 英大 证券 有限 责任 公司
地址: 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 :赵 文安
客服电 话:0755-26982993 ,4008-698-698
联系人 :王 睿
电话:0755-83007069
传真:0755-83007167
网址:www.ydsc.com.cn
(63) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 :何 如
客服电 话:95536 大成策略回报股票型证券投资基金
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-25-
联系人 :齐 晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133302
网址:www.guosen.com.cn
(64) 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 :侯 巍
客服电 话:0351-8686868
联系人 :张 治国
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
网址:www.i618.com.cn
(65) 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 :范 炎
客服电 话:4008885288
联系人 :徐欣
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
网址:www.glsc.com.cn
(66) 东方 证券 股份 有限 公司
住所: 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼
法定代 表人 :王 益民
客户电 话:95503
联系人 :吴 宇
电话:021-63325888-3108
传真:021-63326173
网址:www.dfzq.com.cn
(67) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 大成策略回报股票型证券投资基金
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法定代 表人 :林 义相
客服电 话:010-66045678
联系人 :莫 晓丽
传真:010-66045500
网址:www.txsec.com
(68) 信达 证券 股份 有限 公司
地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
客户服 务电 话:4008008899
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63081000
传真:010-63080978
公司网 址:www.cindasc.com
(69) 广发 华福 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 : 黄 金琳
客服电 话:0591-96326
联系人 :张 腾
电话:0591-87278701
传真:0591-87841150
网址:www.gfhfzq.com.cn
(70) 华宝 证券 经纪 有限 责任公 司
地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
法定代 表人 :陈 林
客户服 务电 话:400-820-9898
联系人 :徐 方亮
电话:021-50122222
传真:021-50122220
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(71) 招商 证券 股份 有限 公司 大成策略回报股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-27-
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 :宫 少林
客服电 话:4008888111 、95565
联系人 : 林 生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
(72) 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
法定代 表人 :王 志伟
客服电 话:95575
联系人 :黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
(73) 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话:400-888-8100( 全国) 、96100 ( 广西 )
法定代 表人 :张 雅锋
联系人 :覃 清芳
电话:0771-5539262
传真:0771-5539033
网址:www.ghzq.com.cn
(74) 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表: 周晖
客户服 务热 线:0731-84403319
联系人 :胡 智
电话:0731-84779521 大成策略回报股票型证券投资基金
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-28-
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
(75) 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 20 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 20 层
法定代 表人 :杨 明辉
联系人 :刘 权
电话:0755-82026521
传真:0755-82026539
网址:www.cjis.cn
(76) 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 :李 剑阁
联系人 :王 雪筠
客服电 话:010-85679238 、010-85679169
网址:www.ciccs.com.cn
(77) 信泰 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 江苏 省南 京市 长江 路 88 号国 信大 厦 18 、19 楼( 邮政 编码 :210005 )
法定代 表人 :钱 凯法
客服电 话:400-8888-918
联系人 :舒 萌菲
电话:025-84784765
传真:025-84784830
网址:www.thope.com
(78) 中原 证券 股份 有限 公司
地址: 郑州 市经 三 路 15 号 广汇国 际贸 易大 厦
法定代 表人 :石 保上
客服电 话:0371-967218 、4008139666
联系人 : 程 月艳 、耿 铭 大成策略回报股票型证券投资基金
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-29-
网址:www.ccnew.com
(79) 西南 证券 股份 有 限 公司
地址: 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 :王 珠林
客服电 话:4008096096
联系人 :徐 雅筠 、杨 再巧
网址:www.swsc.com.cn
(二) 注册 登记 机构
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 : 张 树忠
电话:0755-83183388
传真:0755-83195229
联系人 : 范 瑛
(三) 律师 事务 所和 经办 律师
名称: 北京 市广盛 律 师事 务所
注册地 址 : 建国 路 99 号 中 服大 厦 25 层
办公地 址: 建国 路 99 号 中 服大 厦 25 层
负责人 : 夏 善胜
电话:010-65813529
传真:010-65816534
经办律 师: 吴军 、孟 娟娟
(四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称: 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1233 号汇 亚 大厦 1604-1608 室
办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法人代 表: 杨绍 信
经办注 册会 计师 :薛 竞、 金毅
电话:021-23238888 大成策略回报股票型证券投资基金
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-30-
传真:021-23238800
联系人 :金 毅
四、基金的名称
大成策 略回 报股 票型 证券 投资基 金
五、基金的类型
契约型
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资目标
追求 基金资产 的长期稳 健增值 ,兼顾当 期收益; 同时, 实施积极 的分红政 策,回 报投
资者 。
八、基金的投资方向
本基 金投资于 国内依法 公开发 行的股票 、权证、 债券、 资产支持 证券及法 律法规 或监
管机构 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。
九、基金的投资策略
本基金 在控 制风 险的 前提 下, 采取 趋势 投资 策略 进 行总体 资产 配置 ; 在行 业 配置 、 个 股
投资上分别实 施行业轮 动投资策略、核 心- 卫星策 略、价值投资策 略、买入并持有策略, 以
期在承 担中 高风 险的 前提 下获取 尽可 能高 的投 资收 益; 同时 , 强 调 收 益管 理, 实施收 益管 理
策略, 以期 在增 长期 及时 锁定收 益, 制度 性的 减少 未来可 能的 下跌 风险 ,增 加投资 总 收 益 。
1.总体 资 产配 置策 略
本基金 以股 票投 资为 主 、 债券投 资为 辅进 行积 极资 产配置 。 其中 , 股 票资 产 占基金 资产大成策略回报股票型证券投资基金
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-31-
的比例 范围 为 60% -95% ;债券 资产 占基 金资 产的 比例范 围为 0% -35% ; 现 金或到 期日 在
一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。
本基金采取趋势投资策略 进行总体资产配置,即通 过对宏观经济运行 状 况 及其 政 策 动
态 、 货 币 金 融 运 行 状 况 及 其 政 策 动 态 、 证 券 市 场 运 行 状 况 及 其 政 策 动 态 等 因 素 “ 自上而下 ”
的定量 和定 性分 析 , 形 成 对各个 市场 的趋 势判 断 , 在此基 础上 基于 稳健 的战 略资产 配置 策略
和积极 的战 术资 产配 置策 略,确 定组 合中 股票 、债 券和货 币市 场工 具的 投资 比例。
2.行 业配 置策 略
本基金 采用 行业 轮动 投资 策略进 行行 业配 置 , 即 紧密 跟踪 国 家产 业和 行业 经济 运行状 况
及其政 策动 态 , 关 注产业 结构调 整 , 通 过行 业周期 分析 、 行 业特 征指 标分析 、 行 业内 竞争 结
构分析 以及 国际 产业 迁移 进程分 析等 确定 本基 金各 行业的 投资 比例 , 当预 计某 个行业 的投 资
收益率 发生 变化 时 , 动态 调整各 行业 的投 资比 例。 同时 , 利用 数 量化 模 型优 化行业 组合 , 增
强本基 金行 业配 置效 率。
本基金 将重 点投 资于 符合 国家 宏 观经 济和 产业 发展 政策 , 与 国民 经济 增长 高 度相关,能
够 适应 、 满足 、 推 动 消 费 升级 及 产业 升级 等需 要, 具有垄 断特 征以 及高 附加 值 等 行 业 , 适 时
采用行 业集 中或 者行 业分 散策略 , 获取 行业 超额 收 益, 平抑 宏观 经济 的周 期 性变化 对股 价波
动带来 的影 响, 保持 基金 分红水 平与 净值 的 长 期协 调 稳定 增长 。
3.个 股选 择策 略
本基金 采用 核心- 卫星 策略 , 进行 股票 资产 配置 , 即 本基金 股票 资产 主要 投资 于红利 股,
同时兼 顾成 长股 的投 资 , 以实现 基金 资产 的长 期资 本增值 ; 本基 金投 资于 红 利股不 低于 基金
股票资 产 的 80 %。
本基金 对于 红利 股、 成长 股分别 采用 价值 投资 策略 、买入 并持 有策 略进 行投 资。
(1) 红利 股
对于红 利股 投资 , 本基 金 采用价 值投 资策 略 , 即 适 时评估 红利 股的 内在 价值 , 并 与其 市
场价格 进行 比较 , 投资 处 于合理 估值 范围 内的 红利 股。 红利 股是 指过 去两 年 有分红 记录 的上
市公司 。 本基 金将 综合考 察企业 的历 史分 红记 录、 现有分 红能 力 、 流 动性 等 特征 , 挖 掘具 有
长期分 红潜 力的 红利 股企业 进行 投资 。主 要考 核标 准包括 :
① 历 史分 红记 录良 好, 过 去两年 连续 分红 ;
② 现 金红 利派 息率 高于 市 场平均 水平 ;
③ 短 期负 债率 较低 ,长 期 负债率 处于 合理 范围 以内 ,自由 现金 流 良 好。
(2) 成长 股 大成策略回报股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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对于成 长股 的投 资 , 本 基 金采用 买入 并持 有投 资策 略, 即通 过精 选具 备持 续 成长潜 力的
股票进 行长 期投 资 , 充 分 分享由 于股 票市 场价 值不 断上升 所带 来的 收益 。 本 基金 将 综合 考察
企业估 值水 平 、 盈 利能力 、 管 理层 能力 、 核 心竞 争 力等特 征 , 选 择具 有 持续 增长能 力 的 企业
投资 。 主要 考核 标准 包括 :
① 主 营业 务清 晰, 成长 性 良好
企业的 盈利 能力 取决 于主 营业务 的盈 利能 力 。 主 营 业务突 出 、 成 长性 良好 的 企业具 有较
高的投 资价 值 。 本 基金将 深入分 析企 业的 利润 构成 , 通 过对 每股 收益 、 每 股 收益增 长率 、 净
资产收 益率 等指 标的 定量 分析, 评价 企业 的盈 利能 力。
② 具 备高 效的 管理 团队 , 重视股 东利 益
企业的 管理 团队 对企 业的 发展方 向、 资源 的配 置效 率起着 重要 作用 。 本 基金 将通过 实地
调研 、 高 层访 谈等 方式对 企业管 理层 的管 理能 力、 团队氛 围 、 是 否重 视股东 利益 、 是 否具 有
制定和 调整 企业 发展 战略 的能力 等特 征进 行定 性分 析。
③ 具 备核 心竞 争优 势
资源独 占、 技术 领先、 品 牌优势 、 企 业凝 聚力 等特 质所形 成的 核心 竞争 力是 企业长 期积
累的结 果 , 也 是企 业宝 贵 的无形 资产 , 有助 于企 业 以较低 的成 本获 取较 高的 收益 。 本 基金 将
通过定 性 和 定量 相结 合的 方法深 入挖 掘企 业的 核心 竞争优 势。
本基金 将密 切跟 踪市 场变 化, 结 合本 基金 收益 实现 情况, 适时 调整 (1) 、 (2 ) 两个 层面
的权重 分配 ,以 期达 至最 优组合 绩效 。
4. 债 券投 资策 略
本基金 的债 券投 资将 采取 较为积 极的 策略 ,通 过利 率预测 分析 、收 益率 曲线 变动分 析 、
债券信 用分 析 、 收 益率 利 差分析 等 , 力 求在 保证 基 金资产 总体 的安 全性 、 流 动性的 基础 上获
取一定 的稳 定收 益。
(1) 利率 预测 分析
准确预 测未 来利 率走 势能 为债券 投资 带来 超额 收益 。 当预 期利 率下 调时, 适当 加大组 合
中长久 期债 券的 投资 比例 , 为 债券 组合 获取 价差 收 益; 当预 期利 率 上 升时 , 减少长 久期 债券
的投资 ,降 低债 券组 合的 久期, 以控 制利 率风 险。
(2) 收益 率曲 线变 动分 析
收益率 曲线 会随 着时 间、 市场情 况、 市场 主体 的预 期变化 而改 变。 本基 金通 过预测 收益大成策略回报股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-33-
率曲线 形状 的变 化, 调整 债券组 合内 部品 种的 比例 获得投 资收 益。
(3) 债券 信用 分析
本基金 通过 对债 券的 发行 者、 流动 性 、 所 处行 业等 因素进 行深 入 、 细 致的 调 研, 准确 评
价债券 的违 约概 率, 提早 预测债 券评 级的 改变 ,捕 捉价格 优势 或套 利机 会。
(4) 收益 率利 差分 析
本基金 将在 预测 和分 析同 一市场 不同 板块 之间 、 不 同市场 的同 一品 种之 间、 不同市 场不
同板块 之间 的收 益率 利 差 的基础 上, 采取 积极 投资 策略, 选择 适当 品种 ,获 取投资 收益 。
5. 其 他金 融工 具 投 资策 略
本基金 在控 制投 资风 险和 保障基 金财 产安 全的 前提 下, 对 权证 进行 投资。 权证 投资策 略
主要包 括以 下几 个方 面 : 主要采 用市 场公 认的 多种 期权定 价模 型对 权证 进行 定价 , 作 为权 证
投资的 价值 基准 ; 根据 权 证对应 公司 基本 面的 研究 估值 , 结 合权 证理 论价 值 进行权 证的 趋势
投资 ; 利 用权 证衍 生工 具 的特性 , 通过 权证 与证 券 的组合 投资 , 来达 到改 善 组合风 险收 益特
征的目 的 , 包 括但 不限于 杠杆交 易策 略 、 看 跌保护 组合策 略 、 保 护组 合成本 策略 、 获 利保 护
策略、 买入 跨式 投资 策略 。
本基金 将综 合运 用久 期管 理、 收 益率 曲线、 个券 选择 和把握 市场 交易 机会 等策 略投资 资
产支持 证券 , 在严 格控 制 风险的 情况 下 , 通 过信 用 研究和 流动 性管 理 , 选 择 风险调 整后 的收
益较高 的品 种进 行投 资, 以期获 得长 期稳 定收 益。
本基金 将在 充分 考虑 收益 性、 流 动性 和风 险特 征的 基础上 , 积 极运 用监 管机 构允许 基金
投资的 其他 金融 工具 , 以 期降低 组合 风险 , 锁定 既 有收益 , 在一 定程 度上 实 现基金 资产 的保
值、增 值。
6. 收 益管 理策 略
本基金 强调 对收 益的 管理 , 以期 在增 长期 及时 锁定 收益, 制度 性的 减少 未来 可能的 下跌
风险, 增加 投资 总收 益。
本基 金的收益 管理策略 分别体 现 在类属 资产配置 、股票 投资、风 险管理工 具的运 用和
定期收 益监 控四 个方 面 。 本基金 在类 属资 产配 置过 程中重 视趋 势预 测 , 及 时 调整组 合风 险水
平; 本基 金在 股票 投资 过 程中 , 重 视短 期收 益和 长 期资本 增值 的匹 配 ; 本 基 金采用 积极 策略
运用风 险管 理工 具 , 对 冲 风险 、 锁 定收 益; 本基 金 在运作 过程 中将 制度 性的 按季监 控收 益实
现状态 , 综合 考虑 证券 市 场趋势 、 投资 计划 安排 等 因素 , 在 法律 法规 以及 基 金合同 规定 的范
围内, 最大 限度 的积极 分 配收益 。
十、基金的业绩比较 基准
80%× 沪深 300 指 数+20 %× 中信 标普 全 债指 数 。
中信 全债指数 的编制人 中信标 普指数信 息服 务有 限公司 已将“中 信全债指 数”更 名为大成策略回报股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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“中信标普 全债指 数” ,指 数的编制方 法未发 生变动 ,保持了 较好的延 续性和 连接性。 鉴于
此,本 基金 业绩 比较 基准 中对应 的指 数名 称也 做相 应调整 。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 属于 中高 风险 收益 水平 的 股票 型基 金品 种 , 其 长期平 均的 预期 收益 和风 险高于 债
券基金 和货 币市 场基 金。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司 根 据基 金合 同规定 , 于 2010 年 6 月 11 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 , 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2010 年 3 月 31 日, 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1.报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占 基 金 总 资 产 的
比例(% )
1 权益投 资 1,137,573,914.03 87.74
其中: 股票
1,137,573,914.03 87.74
2 固定收 益投 资
- 0.00
其中: 债券
- 0.00
资产 支持 证券
- 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
150,681,484.73 11.62
6 其他资 产
8,227,442.96 0.63
7 合计
1,296,482,841.72
100.00
2.报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 12,882,470.44 1.00
B 采掘业 17,595,000.00 1.37
C 制造业 672,189,665.57 52.19
C0 食品、 饮料 271,624,030.61 21.09
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - 0.00 大成策略回报股票型证券投资基金
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C2 木材、 家具 - 0.00
C3 造纸、 印刷 11,032,500.00 0.86
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 11,179,563.98 0.87
C5 电子 53,613,084.31 4.16
C6 金属、 非金 属 29,861,450.00 2.32
C7 机械、 设备 、仪表 117,308,385.97 9.11
C8 医药、 生物 制品 177,570,650.70 13.79
C99 其他制 造业 - 0.00
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 2,085,131.32 0.16
E 建筑业 - 0.00
F 交通运 输、 仓储 业 - 0.00
G 信息技 术业 253,598.00 0.02
H 批发和 零售 贸易 67,977,938.16 5.28
I 金融、 保险 业 264,578,118.96 20.54
J 房地产 业 20,514,304.32 1.59
K 社会服 务业 - 0.00
L 传播与 文化 产业 30,712,701.14 2.38
M 综合类 48,784,986.12 3.79
合计 1,137,573,914.03 88.32
3.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占 基 金 资 产 净 值
比例(%)
1 002024 苏宁电 器 3,649,704 67,977,938.16 5.28
2 600036 招商银 行 3,731,096 60,742,242.88 4.72
3 600887 *ST 伊利 1,663,233 53,739,058.23 4.17
4 000651 格力电 器 1,849,791 52,164,106.20 4.05
5 600267 海正药 业 2,149,861 49,962,769.64 3.88
6 600079 人福科 技 3,222,258 48,784,986.12 3.79
7 000423 东阿阿 胶 1,690,679 47,677,147.80 3.70
8 000848 承德露 露 1,504,101 47,559,673.62 3.69
9 601166 兴业银 行 1,149,780 42,449,877.60 3.30
10 000568 泸州老 窖 1,261,136 40,368,963.36 3.13
4.报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券 。
5.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券 。
6.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 大成策略回报股票型证券投资基金
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-36-
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.投 资组 合报 告附 注
(1)本基金投资的前十名 证券的发行主体不存在本 期被监管部门立案调查, 或在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
(2) 基 金投 资的 前十 名股 票中, 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。
(3) 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,572,176.65
2 应收证 券清 算款 2,390,781.06
3 应收股 利 -
4 应收利 息 36,492.21
5 应收申 购款 4,227,993.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,227,442.96
(4) 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
流通受 限情
况说明
1 002024 苏宁电 器 8,795,000.00 0.68 非公开 发行
(6) 由于 四舍 五入 原因 , 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十三、 基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利 , 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
(一)自基金合同 生效以 来(2008 年11 月26 日) 至2010 年3 月31 日基金 份额净 值增长率
及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较:
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比 较
基准收 益
率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③
②- ④
2008.11.26 —2008.12.31 0.4% 0.05% -0.61% 1.82% 1.01% -1.77% 大成策略回报股票型证券投资基金
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2009.1.1 —2009.12.31 91.23% 1.81% 73.37% 1.65% 17.86% 0.16%
2010.1.1 -2010.3.31 -1.68% 1.00% -4.79% 1.05% 3.11% -0.05%
自基金 合同 生效 起至 今 88.77% 1.62% 64.06% 1.57% 24.71% 0.05%
(二 ) 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况, 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的
比 较(2008 年11 月26 日至2010 年3 月31 日)
-25%
0%
25%
50%
75%
100%
08-11-26 09-3-28 09-7-28 09-11-27 10-3-29
大成策略回报基金 业绩比较基准
注: 按基 金合 同规 定, 本 基金自 基金 合同 生效 之日 起 6 个 月内 为建 仓期 。 截 至报告 日,
本基金 的各 项投 资比 例已 达到基 金合 同中 规定 的各 项比例 。
十四、费用概览
(一) 与基 金运 作有 关的 费用
1.基 金费 用种 类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(4) 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6) 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费;
(7) 基 金 银行 汇划 费用 ;
(8) 按照 国家 有关 法律 法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
2.基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按基 金资 产净值 的 1.50% 年 费率 计 提, 即 本基 金的 年管 理费 率 为 1.50% 。大成策略回报股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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计算方 法如 下:
H =E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
管理费 每日 计提 , 逐日 累 计。 对于 已确 认的 管理 费 , 由 基金 托管 人于 次月 前 5 个工 作日
内,依 据基 金管 理人 的指 令从基 金资 产中 一次 性支 付给 基 金管 理人 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按基 金资 产净值的 0.25% 年 费率 计 提, 即 本基 金的 年托管 费率为 0.25% 。
计算方 法如 下:
H =E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
托管费 每日 计提 , 逐日 累 计。 对于 已确 认的 托管 费 , 由 基金 托管 人于 次月 前 5 个工 作日
内,依 据基 金管 理人 的指 令从基 金资 产中 一次 性支 取。
(3) 本条 第 1 款第 (3 ) 至第(8) 项费 用由 基金 管 理人和 基金 托管 人根 据有 关法规 及
相应协 议的 规定 ,列 入当 期基金 费用 。
(二) 与基 金销 售有 关的 费用
1 .申 购与 赎回 的 费 用
本基金 目前 开通 前端 收费 模式, 将来 根据 市场 发展 状况和 法律 法规 、监 管机 构的规 定 ,
可能增 加新 的收 费模 式 , 也可能 相应 增加 新的 基金 份额种 类 , 并 可能 需计 算 新基金 份额 类别
的基金 份额 净值 。 增加新 的收费 模式 , 应当 按照法 律法规 、 监管 机构 的规定 , 履 行适 当的 程
序,并 及时 公告 。新 的收 费模式 的具 体业 务规 则, 请见有 关公 告、 通知 。
(1) 申购 费 用
本基金 申购 费用 由基 金申 购人承 担 , 不 列入 基金 财 产, 主要 用于 本基 金的 市 场推广 、 销
售、客 户服 务等 各项 费用 。
申购金 额 M 申购费率
M <50 万 1.50%
50 万≤M <200 万 1.00%
200 万≤M <500 万 0.60% 大成策略回报股票型证券投资基金
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M ≥500 万 每笔 1000 元
基金申 购份 额的 计算 :
净申购 金额= 申购 金额/ (1 +申购 费率 )
申购费 用= 申 购金 额- 净申 购金额
申购份 额= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值
申购份 额 、 净 申购 金额 的 计算 以 四舍 五入 的方 法保 留小数 点后 两位 。 由此 误 差产生 的 损
失由基 金财 产承 担, 产生 的收益 归基 金财 产所 有。
(2) 赎回 费 用
本基金 赎回 费用 由基 金赎 回人承 担 , 在 基金 份额 持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。 赎 回费 在
扣除手 续费 后, 余额 不低 于赎回 费总 额 25 % 的部 分 ,应当 归入 基金 财产 。
持有基 金时 间 T 赎回费 率
T<1 年 0.50%
1 年≤T <2 年 0.25%
T≥2 年 0
基金净 赎回 金额 的计 算:
赎回总 额= 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用= 赎回 总额× 赎回 费率
赎回金 额= 赎回 总额 -赎 回费用
赎回总 额 、 净 赎回 金额 的 计算 以 四舍 五入 的方 法保 留小数 点后 两位 。 由此 误 差产生 的 损
失由基 金财 产承 担, 产生 的收益 归基 金财 产所 有。
(3 ) 基金 份额 净值 的计 算
T 日 基金 份额 净值=T 日基 金资产 净值 / T 日 基金 份 额总数
T 日 的基金份 额净值在 当天收 市后计算 ,并在T+1 日公 告。遇特 殊情况, 可以适 当延迟
计算或 公告 ,并 报中 国证 监会备 案。
2 .基 金转 换费 用
基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规以 及基 金合 同的 规定 , 在 条件 成熟 的情 况下 提供本 基
金与基 金管 理人 管理 的其 他基金 之间 的转 换服 务 。 基金转 换可 以收 取一 定的 转换费 , 相关 规
则由基 金管 理人 届时 根据 相关法 律法 规及 基金 合同 的规定 制定 并公 告。
(三) 不列 入基 金费 用的 项目 大成策略回报股票型证券投资基金
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基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失, 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前的 相关
费用 , 包 括但 不限 于律 师 费、 会计 师费 和信 息披 露 费用等 不得 从基 金财 产中 列支 , 其 他具 体
不得列 入基 金费 用的 项目 依据相 关法 律法 规执 行。
(四) 费率的 调整
基金管 理人 和基 金 托 管人 等可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 、 基金 托管 费率等 相
关费率 或改 变收 费模 式 。 调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率 等 相关 费率 , 须 召开基 金份 额持
有人大 会审 议 , 除 非获 得 监管机 构的 豁免 、 基金 合 同或相 关法 律法 规另 有规 定; 调低 基金 管
理费率 、 基金 托管 费率 等 相关费 率或 在不 提高 整体 费率水 平的 情况 下改 变收 费模式 , 无须 召
开基金 份额 持有 人大 会。
若将来 法律 法规 或监 管机 构许可 本基 金或 本类 型的 基金采 取持 续性 销售 服务 费模式 , 则
本基金 可以 依法 引入 持续 性销售 服务 费收 费模 式 ; 若 引入该 类收 费模 式没 有增 加现有 基金 份
额持有 人的 费用 负担 , 则 无须召 开基 金份 额持 有人 大会 , 法 律法 规或 监管 机构 另有 规定 的除
外。
基金管 理人 最迟 于新 的费 率实施 日 前 2 日 在至 少一 种中国 证监 会指 定媒 体上 予以公 告 ,
并报中 国证 监会 备案 。
(五) 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 他 有关法 律法 规的
要求 , 对 2010 年 1 月 6 日公 布的 《 大成 策略 回报 股票 型 证券投 资基 金 更 新的 招募 说 明书 (2009
年第 2 期) 》 进行 了更 新 , 并根据 本基 金管 理人 对本 基金实 施的 投资 经营 活动 进行了 内容 补
充和更 新 , 主要 更新 的内 容如下 :
1.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4.根 据最 新数 据, 更新 了 “ 十、 基金 的投 资 ” 部 分。 大成策略回报股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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5.根 据最 新数 据, 更新 了 “ 十一 、基 金的 业绩 ” 部分 。
6.根 据最 新公 告, 更新 了 “ 二十 四 、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
7.根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二十 五 、 对 招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。
大成基 金 管 理有 限公 司
二○一 ○年 七 月 十日