国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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国泰区位优势股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（ 2010年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
国泰区位优势股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2009年 4月 3日中国
证券监督管理委员会证监许可 [2009]279号文核准募集，本基金的基金合同于 2009年 5月
27日正式生效。
本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出
实质 性判断或 保证， 也 不表明投资于本基金 没有风险 。
投资 有风险 ，投资 者认购或申购 本基金 时应认 真 阅读 本招募说明书， 全面认识 本基金 产 品 的 风险 收益 特征 ， 充分考虑 投资 者自身 的 风险承受能力 ， 并 对于 认购 （ 或申购 ）基金的意
愿 、 时机 、 数量等 投资 行为 作出 独立 决 策 。基金管理人 提醒 投资 者 基金投资要 承担相应风险 ， 包括市场风险 、管理 风险 、 流动性风险 、本基金 特 定 风险 、 操 作 或技术风险 、合 规风险等 。 在 投资 者 作出投资决 策后 ，基金投资 运 作 与 基金 净 值 变化引致 的投资 风险 ， 由 投资 者自行负 责 。
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ，但不保证
基金一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益。
基金的 过往业绩及 其 净 值表 现 并 不 预示 其 未来 业绩 表 现 ，基金管理人管理的其 他 基金的
业绩并 不 构成 对本基金 业绩 表 现 的保证。
投资 者在 进 行 投资决 策 前 ， 请仔细 阅读 本基金的 《 招募说明书 》 及 《 基金合同 》 。
本招募说明书 已 经本基金 托 管人 复 核。本招募说明书 所载 内容 截止 日 为 2010年 5月 27
日，投资 组 合 报告 为 2010年 1季度报告 ， 有 关 财 务 数 据和 净 值表 现截止 日 为 2009年 12月
31日。
国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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一、基金管理人
（一）基金管理人 概况
名 称 ： 国泰基金管理 有 限公司
成 立 日 期： 1998年 3月 5日
住所：上海 市 浦东 新区 峨山路 91弄 98号 201A（ 至 本 报告截止 日 ： 2010年 5月 27日）
办公地址：上海浦东 新区 世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
法 定 代 表人 ：陈勇胜
注册 资本 ： 1.1亿元 人 民币
联系 人 ： 何 晔
联系电话： 021-38561743
基金管理人股 权结构如 下（ 至 本 报告截止 日 ： 2010年 5月 27日） ：
股 东名 称 股 权比例
中国 建银 投资 有 限 责 任 公司 70%
万联 证券 有 限 责 任 公司 20%
中国 电 力财 务 有 限公司 10%
提 示 说明 ： 2010 年 6 月 21日，本基金管理人 发布公告 ，经中国证监会证监许可
[2009]1163号文核准，本基金管理人股 东 中国 建银 投资 有 限 责 任 公司 、 万联 证券 有 限 责 任 公司将 其 所持 有 的本基金管理人合 计 30%的股 权转让给 意 大 利 忠 利 集 团 ，同 时 ，本基金管理
人 住所 变 更 为 上海 市 浦东 新区 世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼 。 上述 股 权转让 及 住
所 变 更的 工商 变 更 登记手续 现已办 理完 毕 。
（ 二 ）基金管理人管理基金的基本 情 况
截至 2010年 5月 27日，本基金管理人 共 管理 2只封闭 式证券投资基金 ： 金泰证券投资 基金、金 鑫 证券投资基金，以 及 14只开放 式证券投资基金 ： 国泰金 鹰增长 证券投资基金、
国泰金 龙 系 列 证券投资基金（ 包括 2只子 基金， 分 别 为 国泰金 龙 行业 精选 证券投资基金、国
泰金 龙债 券证券投资基金）、国泰金 马稳健回 报 证券投资基金、国泰 货 币 市场 证券投资基金、 国泰金 鹿 保本 增 值 混 合证券投资基金（ 二 期 ）、国泰金 鹏蓝筹 价值 混 合型证券投资基金、国
泰金 鼎 价值 精选混 合型证券投资基金（ 由 金 鼎 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰金 牛创 新 成 长 股票型证券投资基金、国泰 沪深 300指 数 证券投资基金（ 由 国泰金 象 保本 增 值 混 合证券投资
基金 转 型 而 来 ）、国泰 双 利 债 券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中
小盘 成 长 股票型证券投资基金（ LOF）（ 由 金 盛 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 估 值优势可
分 离交易 股票型证券投资基金、国泰 纳斯达克 100指 数 证券投资基金。 另外 ，本基金管理人
于 2004年 获得 全 国 社 会保 障 基金理 事 会 社 保基金资 产 管理人资 格 ， 目 前 受 托 管理 全 国 社 保 基金 多个 投资 组 合。 2007年 11月 19日，本基金管理人 获得企 业 年金投资管理人资 格 。 2008国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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年 2月 24日，本基金管理人 成 为 首批获 准 开展 特 定 客户 资 产 管理 业 务 （ 专户 理 财 ）的基金
公司 之 一， 并 于 3月 24日经中国证监会 批 准 获得 合 格境 内 机 构 投资 者 （ QDII）资 格 ， 成 为 目 前 业 内 少 数 拥 有 “ 全 牌 照 ”的基金 公司 之 一， 囊 括 了 公 募基金、 社 保、年金、 专户 理 财 和
QDII等 管理 业 务 资 格 。
（ 三 ） 主 要人员 情 况
1、 董事 会 成 员
陈勇胜 ， 董事长 ， 硕士研究 生， 高级 经 济师 ， 18年证券 从 业 经 历 。 1982年 起 在 中国 建 设 银 行 总 行 、中国投资 银 行 总 行 工 作。 历 任 综 合 计 划处 、资金 处副处 长 、国 际 结 算部副 总 经
理（ 主 持工 作）。 1992年 起 任国泰证券 有 限公司 国 际 业 务 部 总 经理， 公司 总 经理 助 理 兼北
京 分 公司 总 经理， 1998年 3月 起 任国泰基金管理 有 限公司 董事 、 总 经理， 1999年 10月 起 任
公司 董事长 、 党 委书 记 。
陈 良秋 ， 董事 ， 大 学 本 科 。 1993年 7月 起 在 中国 建 设 银 行 厦门 市分行 工 作， 历 任 业 务 科副 经理、 办公 室副 总 经理、 支 行 副 行 长 、 行 长 。 2006年 10月 起 在 中国 建 投 工 作，任 企 业
管理 部 总 经理 助 理、 副 总 经理、投资 部 负责 人， 兼 任中投 科 信 科 技 股 份 有 限公司 董事 。 2007
年 11月 起 任 公司 董事 。
梁凤玉 ， 董事 ， 硕士研究 生， 高级 会 计 师 。 1994年 8月 至 2006年 7月， 在 中国 建 设 银 行 辽宁省 分行 工 作， 历 任 葫芦岛 分行 房贷部副 主 任、 城 内 支 行 副 行 长 、 葫芦岛 分行 国 际 业 务 部副 主 任、 计 划 财 务 部副 主 任 ；辽宁省 分行 计 划 财 务 部副 主 任 科 员、 四 级 财 务 分 析 师 。 2006
年 7月 起 在 中国 建 投 工 作，其 间曾 任中国投资 咨询 公司 财 务 总 监。 现 任中国 建 投 财 务 会 计 部 计 划 财 务 一 处副 高级 经理。 2009年 12月 起 任 公司 董事 。
张 和 之 ， 董事 ， 硕士研究 生、 高级 会 计 师 。 曾 任 水 利 电 力 部 机 关 财 务 处 主 任 科 员， 能 源 部 机 关 财 务 处副处 长 ， 电 力 部 机 关 事 务 局 经 营 财 务 处处 长 ,国 家 电 力 公司 中 兴 实 业 发 展总 公 司 副 总 经理、 总 会 计 师 、 副 董事长 、中国 电 力财 务 有 限公司 副 董事长 、 党 组 副 书 记 （正 局 级 ）、
正 局 级 调 研 员。 2004年 2月 起 任 公司 董事 。
王耀南 ， 董事 ， 大 专 ， 17年证券 从 业 经 历 。 1993年 至 1997年任 职 广州珠江 信 托 投资 公 司 证券 部 。 1997年 至 2001年任 职 广州珠江 实 业 集 团 财 务公司 。 2001年 至 今 在 万联 证券 有 限
责 任 公司 ， 历 任 办公 室 主 任、 工 会 主 席 、 行 政 总 监、 董事 、 党 总 支 书 记 。 2006年 4月 起 任
公司 董事 。
金 旭 ， 董事 ， 硕士研究 生， 17年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证
监会 工 作， 历 任 法 规 处副处 长 、 深 圳 监管 专 员 办 事 处 机 构 处副处 长 、基金监管 部 综 合 处处 长 。 2001年 11月 至 2004年 7月 在 华夏 基金管理 有 限公司 任 党支部副 书 记 、 副 总 经理。 2004年
7月 至 2006年 1月 在 宝 盈 基金管理 有 限公司 任 总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全
球 投资 有 限公司 北京 代 表 处 任 首 席 代 表。 2007年 5月 担 任国泰基金管理 有 限公司 总 经理。 2007年 11月 起 任 公司 董事 、 党 委 副 书 记 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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龚浩 成 ， 独立 董事 ， 硕士研究 生， 教授 。 长 期 从事 金 融 证券 研究 和管理， 1979 起历 任
上海 财 经 学院副教授 、 教授 、 副院 长 ，中国人 民银 行 上海 分行 副 行 长 、 行 长 ，国 家 外 汇 管理
局 上海 市分 局副局 长 、 局 长 ， 上海 证券 交易 所 常 务 理 事 （ 主 持 理 事 会 工 作）， 上海 证券 期 货
学院院 长 、 教授 。 2001年 5月 起 任 公司 独立 董事 。
曹尔阶 ， 独立 董事 ， 大 学 本 科 ， 研究 员。 长 期 从事 金 融 证券 研究 和管理， 1979年 起历
任中国 建 设 银 行 总 行 投资 研究 所 副 所 长 、中国 建 设 银 行 总 行 投资 调查部 主 任、中国投资 咨询
公司 总 经理、中国国 际 金 融公司 高级 顾问 等 。 2001年 5月 起 任 公司 独立 董事 。
吴 鹏 ， 独立 董事 ， 博 士研究 生。 著 名 律 师 ， 执 业 范围 包括 金 融 证券。 曾 在 日本 著 名 律 师
事 务所 从事 与 中国 相 关法 律 工 作，日本 西南 大 学讲授 中国 法 律 。 1993年 回 国 从事 律 师 工 作，
现 为 北京 中 伦律 师事 务所 合 伙 人，中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员会 仲裁 员。 2001年 5月 起 任
公司 独立 董事 。
2、监 事 会 成 员
万 树斌 ，监 事 会 主 席 ， 大 学 本 科 ， 高级 会 计 师 。 1984 年 起 在 中国 建 设 银 行 总 行 工 作，
历 任会 计 部副处 长 、 计 财 部副处 长 、 处 长 、资 债 部 高级 经理。 2005年 1月 起 任中国 建 投 财
会 部副 总 经理， 兼 任 建 投中 信 资 产 管理 公司 监 事长 。 2007年 11月 起 任 公司 监 事 会 主 席 。
李芝樑 ，监 事 ， 硕士研究 生。 曾 任中 建 一 局 集 团 第 五 建 筑 工 程 公司 宣传 部 干 事 ，中国 电 力财 务 有 限公司 债 券基金 部副 经理、经理，投资 银 行 部 主 任， 发 展研究 中 心 主 任 兼 董事 会 办 公 室常 务 副 主 任。 现 任中国 电 力财 务 有 限公司 董事 会 办公 室 主 任。 2004年 2月 起 任 公司 监
事 。
黄晓坤 ，监 事 ， 博 士研究 生，经 济师 。 8年证券 从 业 经 历 。 1996年 7月 起 在 广州 五星 化 工 厂 任 工 程 师 。 2000年 4月 起 在 广 东 省 电 信 公司 任 研究 员。 2001年 6月 起 任 南 方 证券 高级
经理。 2004年 5月 起 任 银 华 基金管理 有 限公司 高级 经理。 2005年 10月 起 任 万联 证券 研究 发 展 中 心 总 经理， 万联 证券 副 总 裁 。 2007年 11月 起 任 公司 监 事 。
王 骏 ，监 事 ， 硕士研究 生。 曾 任国泰 君安 证券 公司 会 计 、 清 算部 经理， 2001年 10月 加
入 国泰基金管理 有 限公司 ， 从事 基金 登记 核 算 工 作， 现 任 运 营 管理 部 总 监。 2007年 11月 起
任 公司 职 工 监 事 。
张 晖 ，监 事 ， 硕士研究 生。 1991年 7月 至 1994年 10月， 在 江 苏 省 扬 州 市 外 贸 公司进
口 部 工 作。 1994年 10月 至 2000年 3月， 在 招 商银 行 深 圳 管理 部 工 作，任文 档 室 主 任。 2001
年 2月 至 2009年 8月， 在 宝 盈 基金 工 作，任 总 经理 助 理、 董事 会 秘 书。 2009年 8月 加入 国 泰基金，任 总 经理 助 理和 职 工 监 事 。
3、 高级 管理人员
陈勇胜 ， 董事长 ，简 历情 况 见 董事 会 成 员 介绍 。
金 旭 ， 总 经理，简 历情 况 见 董事 会 成 员 介绍 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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巴 立 康 ， 硕士研究 生， 高级 会 计 师 ， 17年证券 从 业 经 历 。 1993年 4月 至 1998年 4月 在
华夏 证券 工 作， 历 任 营 业 部 财 务 经理、 公司计 划 财 务 部副 总 经理 兼 上海 分 公司 财 务 部 经理。
1998年 4月 至 2007年 11月 在 华夏 基金管理 有 限公司工 作， 历 任 综 合管理 部 总 经理、基金
运 作 部 总 经理、基金 运 营 总 监、 稽 核 总 监。 现 任 公司 副 总 经理。
初伟 斌 ， 硕士研究 生， 16年证券 从 业 经 历 。 1992年 8月 至 1996年 5月 在 中国 注册 会 计 师 协 会 工 作， 1996年 5月 至 2003年 9月 在 中国证监会任基金监管 部副处 长 ， 2003年 9月 至
2008年 6月 在 景顺 长 城 基金管理 有 限公司工 作， 历 任 法 律 监 察稽 核 总 监、 副 总 经理。 现 任 公司 副 总 经理。
梁 之 平 ，本 科 ， 13年证券 从 业 经 历 。 曾 任国泰 君安 证券股 份 有 限公司 国 际 业 务 部 研究
部 经理， 大成 基金管理 有 限公司 基金 运 营部 总 监、 市场 部 总 监 兼 客户 服 务 中 心 总 监、委 托 投
资 部 总 监， 2008年 3月 加入 国泰基金管理 有 限公司 ，任 总 经理 助 理 兼 财 富 管理中 心 总 经理， 现 任 公司 副 总 经理。
李 峰 ， 硕士研究 生， 14年 银 行 证券基金 从 业 经 历 。 曾 任 荷兰 商 业 银 行 上海 分行 中国区
监 察 主 管，国 联 安 基金管理 有 限公司 监 察稽 核 专 员， 信诚 基金管理 有 限公司 督 察 长 ， 美 国 雷 曼兄弟亚洲 投资 有 限公司上海代 表 处 中国区合 规 总 监。 2009年 2月 加盟 国泰基金管理 有 限 公司 ， 现 任 公司 督 察 长 。
4、本基金基金经理
邓 时 锋 ， 硕士研究 生， 10年证券基金 从 业 经 历 。 曾 任 职 于 天 同证券。 2001年 9月 加盟
国泰基金管理 有 限公司 ， 历 任 行业 研究 员、 社 保 111组 合基金经理 助 理、国泰金 鼎 价值 混 合 和国泰金泰 封闭 的基金经理 助 理， 2008年 4月 起 任国泰金 鼎 价值 混 合的基金经理， 2009年
5月 起 兼 任国泰区位优势股票的基金经理。
（ 2） 历 任基金经理
自 本基金 成 立 以 来 一 直 由 邓 时 锋 担 任基金经理， 无 基金经理更 换 事 项 。
5、投资决 策 委员会
本基金管理人 设 有 公司 投资决 策 委员会，其 成 员 在 公司 总 经理、 分 管 副 总 经理、投资 总
监、 研究开 发 部 、 固 定收益 部 、基金管理 部 、 财 富 管理中 心 、 市场 体 系 等负责 人员中 产 生。
公司 总 经理可以 推荐 上述 人员以 外 的投资管理 相 关 人员 担 任 成 员，督 察 长 和 运 营 体 系 负责 人
列 席 公司 投资决 策 委员会会 议 。 公司 投资决 策 委员会 主 要 职责 是 根据 有 关法 规 和基金合同，
审 议 并 决 策 公司 投资 研究 部门 提 出的 公司 整 体 投资 策 略 、基金 大 类 资 产 配置 原则 ，以 及 研究
相 关 投资 部门 提 出的 重 大 投资 建 议 等 。
投资决 策 委员会 成 员 组成如 下 ：
余荣 权 先 生 ： 拟 任 副 总 经理
归 江 先 生 ： 投资 总 监
梁 之 平先 生 ： 副 总 经理 兼 财 富 管理中 心 总 经理 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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张 人 蟠先 生 ： 总 经理 助 理
刘夫先 生 ： 固 定收益 类 资 产 投资 副 总 监 兼 财 富 管理中 心 投资 总 监
沙骎先 生 ： 研究 部 总 监 兼 交易 管理 部 总 监
张 则 斌 先 生 ： 财 富 管理中 心 投资 副 总 监
黄焱先 生 ： 基金管理 部副 总 监
6、 上述成 员 之 间 均不 存 在 近亲属 或 家 属 关系 。
二、基金托管人
（一）基金 托 管人的基本 情 况
名 称 ： 中国 银 行 股 份 有 限公司 （简称“中国 银 行 ”）
住所 及 办公地址： 北京 市 西城 区 复 兴门 内 大 街 1号
首 次 注册 登记 日 期： 1983年 10月 31日
变 更 注册 登记 日 期： 2004年 8月 26日
注册 资本 ： 人 民币 贰仟伍佰叁拾捌 亿 叁仟玖佰壹拾陆 万 贰仟零玖 元
法 定 代 表人 ： 肖钢
基金 托 管 业 务 批 准文号 ： 中国证监会证监基 字 [1998]24号
托 管 及 投资 者 服 务 部 总 经理 ： 董 杰
托 管 部门 联系 人 ： 唐 州 徽
电话： （ 010） 66594855
传 真 ： （ 010） 66594942
发 展 概况：
1912 年 2 月，经 孙 中 山 先 生 批 准，中国 银 行 正式 成 立 。 从 1912 年 至 1949 年，中国 银 行 先 后行 使 中 央 银 行 、国 际汇 兑 银 行 和 外 贸 专 业 银 行职能 ， 坚 持 以 服 务大 众 、 振 兴 民 族 金
融 业为 己 任， 稳健 经 营 ， 锐 意 进 取 ， 各 项 业 务 取 得了长 足 发 展 。新中国 成 立后 ，中国 银 行 成
为 国 家 外 汇 外 贸 专 业 银 行 ， 为 国 家 对 外 经 贸 发 展 和国内经 济 建 设 作出 了 重 大 贡献 。 1994 年， 中国 银 行 改 为 国 有独 资 商 业 银 行 。 2003 年，中国 银 行 开 始 股 份 制改造 。 2004 年 8 月，中
国 银 行 股 份 有 限公司 挂 牌 成 立 。 2006 年 6 月、 7 月， 先 后在 香港 联 交 所 和 上海 证券 交易 所 成 功挂 牌 上 市 ， 成 为 首 家 在 内 地 和 香港 发 行 上 市 的中国 商 业 银 行 。中国 银 行 是 中国国 际 化 和
多 元 化 程 度 最 高 的 银 行 ， 在 中国内 地 、 香港 、 澳 门 及 29 个 国 家 为 客户 提 供 全面 的金 融 服 务 。 主 要经 营 商 业 银 行业 务 ， 包括 公司 金 融 业 务 、 个 人金 融 业 务 和金 融 市场业 务 ， 并 通 过全 资 附 属 机 构 中 银 国 际 控 股集 团 开展 投资 银 行业 务 ， 通 过全 资 子 公司 中 银 集 团 保 险有 限公司 及 其 附 属 和 联 营 公司 经 营 保 险业 务 ， 通 过 控 股中 银 基金管理 有 限公司 从事 基金管理 业 务 ， 通 过全 资 子 公司 中 银 集 团 投资 有 限公司 从事 直 接 投资和投资管理 业 务 ， 通 过 中 银 航空租赁私 人 有 限公国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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司 经 营 飞 机 租赁 业 务 。 按 核 心 资本 计 算 ， 2009 年中国 银 行在 英 国 《银 行 家 》 杂志 “ 世 界 1000
家 大银 行 ” 排 名 中 列 第 十 一位。
在 近 百 年的 发 展历 程 中，中国 银 行 始终秉 承 追求卓越 的 精 神 ， 稳健 经 营 的理 念 ， 客户 至
上 的 宗旨 和 严 谨 细 致 的作 风 ，得 到 了 业 界 和 客户 的 广 泛 认 可和 赞誉 ， 树 立 了 卓越 的 品 牌 形 象 ， 中国 银 行 被 The Banker（ 英 国 《银 行 家 》 ） 评 为 “ 2009 年中国年 度银 行 ”， 被 Euromoney
（ 《 欧 洲 货 币》 ） 评 为 “ 2009 年 度 最 佳私 人 银 行 ”， 被 Global Finance（ 《环球 金 融》 ）
评 为 “ 2009 年 度 中国 最 佳 外 汇 交易 银 行 ”， 被 Trade Finance（ 《 贸 易 金 融》 ） 评 选 为 “中
国本 土 最 佳 贸 易 服 务银 行 ”， 被 The Asset（ 《 财 资 》 ） 评 为 “中国 最 佳 贸 易 融 资 银 行 ”， 被 Finance Asia（ 《 金 融 亚洲 》 ） 评 为 “中国 最 佳私 人 银 行 、中国 最 佳 贸 易 融 资 银 行 、中
国 最 佳 外 汇 交易 银 行 ”。 面 对新的 历 史 机 遇 ，中国 银 行 将 坚 持 可 持 续 发 展 ， 向着 国 际 一 流 银 行 的 战 略 目 标 不 断 迈 进 。
（ 二 ） 主 要人员 情 况
肖钢 先 生， 自 2004年 8月 起 任中国 银 行 股 份 有 限公司 董事长 、 党 委书 记 。 自 2003年 3
月 起 任中国 银 行 董事长 、 党 委书 记 、 行 长 ， 自 1996年 10月 起 任中国人 民银 行行 长 助 理， 期 间曾兼 任中国人 民银 行 计 划 资金 司司 长 、 货 币 政 策 司司 长 、 广 东 省 分行行 长 及 国 家 外 汇 管理
局广 东 省 分 局局 长 。 1989年 10月 至 1996年 10月， 历 任中国人 民银 行 政 策 研究 室副 主 任、
主 任、中国 外 汇 交易 中 心 总 裁 、 计 划 资金 司司 长 等职 。 肖 先 生出生于 1958年 8月， 1981年
毕 业 于 湖 南 财 经 学院 ， 1996年 获得 中国人 民大 学 法 学 硕士 学 位。
李 礼辉 先 生， 自 2004年 8月 起 担 任中国 银 行 股 份 有 限公司 副 董事长 、 党 委 副 书 记 、 行 长 。 2002年 9月 至 2004年 8月 担 任 海 南省副省 长 。 1994年 7月 至 2002年 9月 担 任中国 工
商银 行 副 行 长 。 1988年 至 1994年 7月 历 任中国 工商银 行 国 际 业 务 部 总 经理、新 加 坡 代 表 处
首 席 代 表、 福 建 省 分行 副 行 长 等职 。 李 先 生出生于 1952年 5月， 1977年 毕 业 于 厦门 大 学 经
济 系 财 政 金 融 专 业 ， 1999年 获得 北京 大 学 光 华 管理 学院 金 融 学 专 业 博 士研究 生 学 历 和经 济 学博 士 学 位。
李 早航 先 生， 自 2004年 8月 起 任中国 银 行 股 份 有 限公司 执 行 董事 。 2000年 11月 加入
中国 银 行并自 此 担 任中国 银 行 副 行 长 。于 1980年 11月 至 2000年 11月任 职 于中国 建 设 银 行 ，
曾 工 作于 多个 岗 位， 先 后担 任 分行行 长 、 总 行 多个 部门 的 总 经理 及 副 行 长 。 1978年 毕 业 于
南京 信 息 工 程 大 学 。 2002年 6月 起 担 任中 银 香港控 股 非 执 行 董事 。
董 杰 先 生， 自 2007年 11月 27日 起 担 任中国 银 行 股 份 有 限公司托 管 及 投资 者 服 务 部 总
经理。 自 2005年 9月 起 任中国 银 行 天 津 市分行 副 行 长 、 党 委委员， 1983年 7月 至 2005 年
9月 历 任中国 银 行 深 圳 市分行 沙 头角 支 行行 长 、 深 圳 市分行信 贷 经 营处处 长 、 公司 业 务 处处 长 、 深 圳 市分行行 长 助 理、 党 委委员 等职 。 董 先 生出生于 1962年 11月， 获得 西南 财 经 大 学 博 士 学 位。
（ 三 ）基金 托 管 部门 的 设 置 及 员 工 情 况 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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中国 银 行 于 1998年 设 立 基金 托 管 部 ， 为 进 一 步 树 立 以投资 者为 中 心 的 服 务 理 念 ； 根据 不 断 丰 富 和 发 展 的 托 管对 象 和 托 管 服 务 种 类 ，中国 银 行 于 2005年 3月 23日正式 将 基金 托 管 部 更 名 为 托 管 及 投资 者 服 务 部 ，下 设 覆盖 集合 类 产品 、 机 构 类 产品 、 全 球托 管 产品 、投资 分
析 及 监督 服 务 、 风险 管理 与 内 控 、核 算 估 值、 信 息 技术 、资金和证券 交 收 等 各 层 面 的 多个 团 队 ， 现 有 员 工 110余 人。 另外 ，中国 银 行在 北京 市分行 、 上海 市分行 、 深 圳 市分行 、 广 东 省 分行 、 江 苏 省 分行 设 有 托 管 业 务团 队 。
（ 四 ）证券投资基金 托 管 情 况
截止 2010年 3月 末 ，中国 银 行 已托 管 长盛创 新 先锋 混 合、 长盛 同 盛封闭 、 长盛 同 智 优
势 混 合（ LOF）、 大成 2020生 命周 期 混 合、 大成 蓝筹稳健混 合、 大成 优 选封闭 、 大成 景 宏 封
闭 、 工银大 盘蓝筹 股票、 工银 核 心 价值股票、国泰 沪深 300指 数 、国泰金 鹿 保本 混 合（ 二 期 ）、
国泰金 鹏蓝筹混 合、国投 瑞 银 稳 定 增 利 债 券、 海 富 通 股票、 海 富 通 货 币 、 海 富 通 精选 贰 号 混
合、 海 富 通 收益 增长混 合、 华宝兴 业 大 盘精选 股票、 华宝兴 业动力 组 合股票、 华宝兴 业 先 进
成 长 股票、 华夏 策 略 混 合、 华夏 大 盘精选混 合、 华夏 回 报 二 号 混 合、 华夏 回 报 混 合、 华夏 行 业 股票 (LOF)、 嘉 实 超短 债债 券、 嘉 实 成 长 收益 混 合、 嘉 实 服 务 增 值 行业 混 合、 嘉 实 沪深 300
指 数 (LOF)、 嘉 实 货 币 、 嘉 实 稳健混 合、 嘉 实 研究精选 股票、 嘉 实 增长混 合、 嘉 实 债 券、 嘉
实 主 题 混 合、金 鹰 成 份 优 选 股票、 银 河 成 长 股票、 易 方 达 平 稳增长混 合、 易 方 达 策 略 成 长混
合、 易 方 达 策 略 成 长二 号 混 合、 易 方 达 积极 成 长混 合、 易 方 达货 币 、 易 方 达稳健 收益 债 券、
易 方 达深 证 100ETF、 易 方 达 中 小盘 股票、 万 家 180指 数 、 银 华 优势 企 业 混 合、 银 华 优质 增 长 股票、 银 华 领 先 策 略 股票、 景顺 长 城 动力 平 衡 混 合、 景顺 长 城 优 选 股票、 景顺 长 城 货 币 、
景顺 长 城 鼎 益股票 (LOF)、泰 信 天天 收益 货 币 、泰 信 优质生 活 股票、招 商 先锋 混 合、泰 达 宏 利 精选 股票、泰 达 宏 利 集 利 债 券、 华 泰 柏瑞 盛 世 中国股票、 华 泰 柏瑞积极 成 长混 合、 华 泰 柏 瑞 价值 增长 股票、 南 方 高增长 股票 (LOF)、国 富 潜 力 组 合股票、国 富 强 化 收益 债 券、 宝 盈 核 心 优势 混 合、国 富 成 长 动力 股票、泰 信 蓝筹精选 股票、 华 泰 柏瑞 货 币 、国泰区位优势股票、
招 商 行业 领 先 股票、 东 方 核 心 动力 股票、金 鹰 行业 优势股票、泰 信 债 券 增 强 收益、 万 家 稳健
增 利 债 券、 嘉 实 回 报 混 合、 海 富 通 中证 100指 数 （ LOF）、 易 方 达深 证 100ETF联 接 、 摩 根 士
丹 利 华 鑫 强 收益 债 券型、 工银 全 球 股票 (QDII)、 嘉 实 海 外 中国股票 (QDII)、 银 华 全 球 优 选
(QDII-FOF)等 81只 证券投资基金， 覆盖 了 股票型、 债 券型、 混 合型、 货 币 市场 型 等 多 种 类 型的基金和理 财品 种 ，满 足 了 不同 客户多 元 化 的投资理 财 需 求 ，基金 托 管 规 模 位 居 同 业 前 列 。
三、相关服务机构
（一）基金 份 额 发 售 机 构
1、 直 销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
1 国泰基金管理 有限地址：上海浦东 新区 世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
9
电话： 021-38561759 传 真 ： 021-38561750
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
联系 人 ： 蔡丽萍 网 址： www.gtfund.com
地址： 中国 北京 市 西城 区金 融大 街 7号第 5层
电话： 010-66553055 传 真 ： 010-66553082
2
国泰基金管理 有 限
公司 北京 直 销柜台
联系 人 ： 魏 文
网站 ： www.gtfund.com 登 录网 上 交易 页 面
3
国泰基金 电 子交易 平 台 电话： 021-38561735 联系 人 ： 杨 荣 华
2、 代 销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址： 北京 市 西城 区 复 兴门 内 大 街 1号
法 定 代 表人 ： 肖钢 联系 人 ： 客户 服 务 中 心
1
中国 银 行 股 份 有 限 公司
客 服 电话： 95566 网 址： www.boc.cn
注册地址： 北京 市 西城 区金 融大 街 25号
办公地址： 北京 市 西城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 郭 树 清 客 服 电话： 95533
2
中国 建 设 银 行 股 份 有 限公司
网 址： www.ccb.com
注册地址： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
办公地址： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
法 定 代 表人 ： 项 俊波 客户 服 务电话： 95599
联系 人 ： 蒋 浩 传 真 ： 010-85109219
3
中国 农 业 银 行 股 份 有 限公司
网 址： www.95599.cn
注册地址： 北京 市 西城 区 复 兴门 内 大 街 55 号（ 100005）
办公地址： 北京 市 西城 区 复 兴门 内 大 街 55 号（ 100005）
法 定 代 表人 ： 姜 建 清 电话： 95588
4
中国 工商银 行 股 份 有 限公司
网 址： www.icbc.com.cn
注册地址：上海 市 银 城 中 路 188号
法 定 代 表人 ： 胡怀邦 客 服 电话： 95559
联系 人 ： 曹 榕 电话： 021-58781234
5
交 通 银 行 股 份 有 限
公司
网 址： www.bankcomm.com
注册地址： 深 圳 市 深 南 大道 7088号招 商银 行 大 厦
法 定 代 表人 ： 秦 晓 联系 人 ： 邓 炯 鹏
6 招 商银 行 股 份 有 限 公司
电话： 0755-83198888 传 真 ： 0755-83195109 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
10
客户 服 务 热线 ： 95555 网 址： www.cmbchina.com
注册地址：上海 市 浦东 新区 浦东 南 路 500号
办公地址：上海 市 中 山东 一 路 12号
法 定 代 表人 ： 吉 晓 辉 电话： 021-61618888
联系 人 ： 汤嘉惠 、 虞谷云 客户 服 务 热线 ： 95528
7
上海浦东发 展 银 行 股 份 有 限公司
网 址： www.spdb.com.cn
注册地址： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
办公地址： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
法 定 代 表人 ： 吴 建 客 服服 务 热线 ： 95577
8
华夏 银 行 股 份 有 限 公司
网 址： www.hxb.com.cn
注册地址： 北京 市 东 城 区 朝阳 门北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 孔丹 联系 人 ： 李博
电话： 010-65557060 传 真 ： 010-65550827
9
中 信 银 行 股 份 有 限
公司
客 服 电话： 95558 网 址： bank.ecitic.com
注册地址： 北京 市 西城 区 复 兴门 内 大 街 2号
法 定 代 表人 ： 董 文 标 联系 人 ： 董 云巍 、 吴 海 鹏
电话： 010-58351666 传 真 ： 010-83914283
10
中国 民 生 银 行 股 份 有 限公司
客 服 电话： 95568 网 址： www.cmbc.com.cn
注册地址： 北京 市 西城 区金 融大 街 17号
法 定 代 表人 ： 阎冰竹 联系 人 ： 王 曦
电话： 010-66223584 传 真 ： 010-66226073
客 服 电话： 010-96169
11
北京 银 行 股 份 有 限 公司
网 址： www.bankofbeijing.com.cn
注册地址： 北京 市 西城 区 宣 武 门西 大 街 131号
法 定 代 表人 ： 刘安 东 联系 人 ：陈 春林
12
中国 邮 政 储蓄 银 行
有 限 责 任 公司
客 服 电话： 95580 网 址： www.psbc.com
注册地址：上海 市 浦东 新区 浦东大道 981号
法 定 代 表人 ： 李 秀仑 联系 人 ： 吴 海 平
电话： 021-38576977
传 真 ： 021-50105124
13
上海 农村 商 业 银 行
股 份 有 限公司
客 服 电话： 021-962999
网 址： www.srcb.com
注册地址： 深 圳 市 福 田 区益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商务 中 心 A
栋 第 18层 至 20层
法 定 代 表人 ： 杨 明 辉 联系 人 ： 刘 权
电话： 0755-82026521 客 服 电话： 400-600-8008
14
中国 建银 投资证券 有 限 责 任 公司
网 址： www.cjis.cn 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
11
注册地址：上海 市 浦东 新区 商 城 路 618号
法 定 代 表人 ： 祝幼 一 联系 人 ： 芮敏祺
电话： 021-38676161 传 真 ： 021-38670161
15
国泰 君安 证券股 份
有 限公司
客 服 电话： 400-888-8666 网 址： www.gtja.com
注册地址： 新 疆维吾 尔 自 治 区 乌鲁木齐 市 建 设 路 2号 宏 源 大 厦
法 定 代 表人 ： 冯戎 联系 人 ： 李 茂 俊
电话： 010-62294608 传 真 ： 010-62296854
16
宏 源 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话： 400-800-0562
网 址： www.hysec.com
注册地址： 广州 市 中 山 二 路 18号 电 信 广 场 36、 37层
法 定 代 表人 ： 张 建 军 联系 人 ： 罗 创 斌
电话： 020-37865017 传 真 ： 020-37865030
17
万联 证券 有 限 责 任
公司
客 服 电话： 400-888-8133 网 址： www.wlzq.com.cn
注册地址： 北京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
法 定 代 表人 ： 张 佑 君 联系 人 ： 魏 明
电话： 010-85130588 传 真 ： 010-65182261
18
中 信 建 投证券 有 限
责 任 公司
客 服 电话： 400-888-8108 网 址： www.csc108.com
注册地址：上海 市 淮 海 中 路 98号
法 定 代 表人 ： 王 开 国 联系 人 ： 李 笑鸣
电话： 021-23219000 传 真 ： 021-23219100
客 服 电话： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553
19
海 通 证券股 份 有 限 公司
网 址： www.htsec.com
注册地址： 北京 市 西城 区金 融大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 顾 伟 国 联系 人 ： 李 洋
电话： 010-66568047 传 真 ： 010-66568536
20
中国 银 河 证券股 份
有 限公司
网 址： www.chinastock.com.cn
注册地址： 杭 州 市 中 河 南 路 11号 万 凯庭 院 商务楼 A座
法 定 代 表人 ： 刘 军 联系 人 ： 俞 会 亮
电话： 0571-85776115 客 服 电话： 0571-96598
21
中 信 金 通 证券 有 限
责 任 公司
网 址： www.bigsun.com.cn
注册地址：上海 市 常 熟 路 171号
法 定 代 表人 ： 丁 国 荣 联系 人 ： 邓 寒 冰
电话： 021-54033888 传 真 ： 021-54038844
22
申 银万 国证券股 份
有 限公司
客 服 电话： 021-962505 网 址： www.sw2000.com.cn
23 东 方 证券股 份 有限注册地址：上海 市 中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 -29层 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
12
法 定 代 表人 ： 王 益 民 联系 人 ： 吴 宇
电话： 021-63325888 传 真 ： 021-63326173
客 服 电话： 95503 网 址： www.dfzq.com.cn
注册地址： 苏 州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 永 敏 联系 人 ： 方晓 丹
电话： 0512-65581136 传 真 ： 0512-65588021
24
东 吴 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话： 0512-33396288 网 址： www.dwzq.com.cn
注册地址： 广州 市 天 河 北 路 183号 大 都 会 广 场 43楼
办公地址： 广 东 广州 天 河 北 路大 都 会 广 场 36、 41和 42楼
法 定 代 表人 ： 王 志 伟 联系 人 ： 黄 岚
电话： 020-87555888 传 真 ： 020-87555305
25
广 发 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话： 95575 网 址： www.gf.com.cn
注册地址： 江西省南 昌 市 永叔 路 15号
办公地址： 江西省南 昌 市 北京西 路 88号 江 信 国 际 金 融大 厦 4楼
法 定 代 表人 ： 管 荣 升 联系 人 ： 徐 美 云
电话： 0791-6285337 传 真 ： 0791-6288690
26
国 盛 证券 有 限 责 任
公司
网 址： www.gsstock.com
注册地址： 北京 市 朝阳 区 朝阳 门 外 大 街 16号中国人 寿 大 厦 1901
室
法 定 代 表人 ： 岳 献 春 联系 人 ： 赵 明
电话： 010-85252656 传 真 ： 010-85252655
27
民 生证券 有 限 责 任
公司
客 服 电话： 400-619-8888 网 址： www.mszq.com
注册地址：上海 市 西 藏 中 路 336号
法 定 代 表人 ： 郁 忠 全 联系 人 ： 张 瑾
电话： 021-53519888 传 真 ： 021-53519888
28
上海 证券 有 限 责 任
公司
客 服 电话： 021-962518 网 址： www.962518.com
注册地址：上海 市 静 安 区新 闸 路 1508号
法 定 代 表人 ： 徐 浩 明 联系 人 ： 刘 晨
电话： 021-22169999 传 真 ： 021-22169134
客 服 电话： 10108998、 400-888-8788
29
光 大 证券股 份 有 限 公司
网 址： www.ebscn.com
注册地址： 青 岛 市 崂 山 区 苗岭 路 29号 澳 柯玛 大 厦 15层 1507-1510 30 中 信 万 通 证券 有 限
责 任 公司
办公地址： 青 岛 市 东海 西 路 28号 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
13
法 定 代 表人 ： 史 洁 民 联系 人 ： 刘 光 明
电话： 0532-85022273 传 真 ： 0532-85022605
客 服 电话： 0532-96577 网 址： www.zxwt.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大道 7088号招 商银 行 大 厦 A层
法 定 代 表人 ： 王 东 明 联系 人 ：陈忠
电话： 010-84588888 传 真 ： 010-84865560
31
中 信 证券股 份 有 限 公司
网 址： www.ecitic.com
注册地址： 江 苏 省南京 市 中 山东路 90号 华 泰证券 大 厦
办公地址： 江 苏 省南京 市 中 山东路 90号 华 泰证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 万 善 联系 人 ： 张 小 波
电话： 025-84457777 网 址： www.htzq.com.cn
32
华 泰证券 有 限 责 任
公司
客 服 电话： 95597
注册地址： 武 汉 市 新 华 路 特 8号 长 江 证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 胡 运 钊 联系 人 ： 李良
电话： 021-63219781 传 真 ： 021-51062920
客 服 电话： 400-888-8999、 027-85808318
33
长 江 证券股 份 有 限 公司
网 址： www.95579.com
注册地址： 广西南宁 市 滨 湖 路 46号
法 定 代 表人 ： 张 雅 锋 联系 人 ： 武 斌
电话： 0755-83707413 传 真 ： 0755-83700205
客 服 电话： 400-888-8100（ 全 国）、 96100（ 广西 ）
34
国 海 证券 有 限 责 任
公司
网 址： www.ghzq.com.cn
注册地址： 天 津 市 经 济 技术 开 发 区第一 大 街 29号
办公地址： 天 津 市 河 西 区 宾 水 道 3号
法 定 代 表人 ： 王 春 峰 联系 人 ： 王 兆 权
电话： 022-28451861 传 真 ： 022-28451892
35
渤 海 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话： 400-651-5988 网 址： www.ewww.com.cn
注册地址： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东路 5047号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 10、
25层
法 定 代 表人 ： 马 昭 明 联系 人 ： 盛 宗 凌
电话： 0755-82492000 传 真 ： 0755-82492962
客 服 电话： 400-888-8555或 95513
36
华 泰 联 合证券 有 限
责 任 公司
网 址： www.lhzq.com
37 中 原 证券股 份 有限注册地址： 郑 州 市 经 三 路 15号 广汇 国 际贸 易 大 厦 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
14
办公地址： 郑 州 市 郑 东 新区 商务 外 环路 10号 17层
法 定 代 表人 ： 石 保 上 联系 人 ： 程 月 艳 、 耿铭
电话： 0371-65585670 传 真 ： 0371-65585665
客 服 电话： 400-813-9666/0371-967218
网 址： www.ccnew.com
注册地址： 深 圳 市 罗 湖 区 红岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 何 如 联系 人 ： 齐 晓 燕
电话： 0755-82130833 传 真 ： 0755-82133302
38
国 信 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话： 95536 网 址： www.guosen.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福 田 区益 田 路 江 苏 大 厦 A座 38-45层
法 定 代 表人 ： 宫 少 林 联系 人 ： 黄 健
电话： 0755-82943666 传 真 ： 0755-82943636
网 址： www.newone.com.cn
39
招 商 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话： 400-888-8111\95565
注册地址： 福 建 省 福 州 市 湖 东路 268号证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 兰荣 联系 人 ： 谢 高得
电话： 021-38565785 传 真 ： 021-38565783
客 服 电话： 400-888-8123
40
兴 业 证券股 份 有 限 公司
网 址： www.xyzq.com.cn
注册地址：山东 省 济 南 市 经 十 路 20518号
办公地址：山东 省 济 南 市 经 十 路 20518号
法 定 代 表人 ： 李 玮 联系 人 ： 傅咏 梅
电话： 0531-81283728 传 真 ： 0531-81283735
41 齐鲁 证券 有 限公司
客 服 电话： 95538 网 址： www.qlzq.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福 田 区金 田 路 2222号 安 联大 厦 34层 、 28层 A02
单 元
法 定 代 表人 ： 牛 冠 兴 联系 人 ： 张 勤
联系电话： 021-68801217 传 真 ： 021-68801119
客 服 电话： 400-800-1001
42
安 信 证券股 份 有 限 公司
网 址： www.essences.com.cn
注册地址：东 莞 市 莞 城 区可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
法 定 代 表人 ： 游锦 辉 联系 人 ： 梁 健 伟
电话： 0796-22100159 传 真 ： 0769-22119423
43 东 莞 证券 有 限 责 任
公司
客 服 电话： 0769-961130 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
15
网 址： www.dgzq.com.cn
注册地址： 内 蒙古呼 和 浩 特市 新 城 区新 华 东 街 111号
法 定 代 表人 ： 刘 汝军 联系 人 ： 常 向 东
电话： 0471-4913998 传 真 ： 0471-4930707
44
恒 泰证券股 份 有 限 公司
客 服 电话： 0471-4961259 网 址： www.cnht.com.cn
注册地址： 厦门 市 莲 前 西 路 二 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法 定 代 表人 ： 傅毅 辉 联系 人 ： 叶 朝 辉
电话： 0592-5161816 传 真 ： 0592-5161102
45 厦门 证券 有 限公司
客 服 电话： 0592-5163588 网 址： www.xmzq.cn
注册地址：上海 市 浦东 新区 陆 家 嘴 环路 166号 未来 资 产 大 厦 23层
法 定 代 表人 ：陈 林 联系 人 ： 刘 闻川
电话： 021-50122222 传 真 ： 021-50122200
46
华宝 证券 有 限 责 任
公司
客 服 电话： 021-38929908 网 址： www.cnhbstock.com
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 、 三 十 一 层
法 定 代 表人 ： 赵 文 安 联系 人 ： 王 睿
电话： 0755-83007069 传 真 ： 0755-83007167
47
英 大 证券 有 限 责 任
公司
客 服 电话： 400-869-8698 网 址： www.ydsc.com.cn
注册地址： 北京 市 建 国 门 外 大 街 1号国 贸 大 厦 2座 27层 及 28层
法 定 代 表人 ： 李 剑阁 联系 人 ： 邓 力 伟
电话： 010-65051166 传 真 ： 010-65051156
48
中国国 际 金 融 有 限 公司
网 址： www.cicc.com.cn
注册地址： 福 州 市 五 四 路 157号新 天 地大 厦 7、 8层
法 定 代 表人 ： 黄 金 琳 联系 人 ： 张 腾
电话： 0591-87278701 传 真 ： 0591-87841150
49
广 发 华 福 证券 有 限
责 任 公司
客 服 电话： 0591-96326 网 址： www.gfhfzq.com.cn
注册地址： 北京 市 西城 区金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 701
法 定 代 表人 ： 林 义 相 联系 人 ： 莫 晓 丽
50 天 相 投资 顾问 有 限
公司
电话： 010-66045566 传 真 ： 010-66045500 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
16
客 服 电话： 010-66045678 网 址： www.txsec.com
注册地址： 北京 市 西城 区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 张 志 刚 联系 人 ： 唐 静
电话： 010-88656100 传 真 ： 010-88656290
51
信 达 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话： 400-800-8899 网 址： www.cindasc.com
注册地址： 北京 市 西城 区金 融大 街 5号新 盛 大 厦 A座 6-9层
法 定 代 表人 ： 赵 大建 联系 人 ： 姜 建 平
电话： 010-59355543 传 真 ： 010-66553791
52
中国 民 族 证券 有 限
责 任 公司
客 服 电话： 400-889-5618 网 址： www.e5618.com
注册地址： 甘肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308号
法 定 代 表人 ： 李 晓安 联系 人 ： 李 昕 田
电话： 0931-8888088 传 真 ： 0931-4890515
53
华 龙 证券 有 限 责 任
公司
客 服 电话： 0931-4890100、
4890619、 4890618 网 址： www.hlzqgs.com
注册地址： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179号
法 定 代 表人 ： 凤良 志 联系 人 ： 李 飞
电话： 0551-2207323 传 真 ： 0551-2207322
54
国 元 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话： 95578 网 址： www.gyzq.com.cn
注册地址： 杭 州 市 庆 春 路 46号 杭 州 银 行 大 厦
法 定 代 表人 ： 马 时 雍 联系 人 ： 严 峻
电话： 0571-85163127 传 真 ：
0571-85179591
55
杭 州 银 行 股 份 有 限
公司
客 服 电话： 400-888-8508 网 址： www.hzbank.com.cn
注册地址： 天 津 市 河 西 区 马 场 道 201-205号
法 定 代 表人 ： 刘 宝凤 联系 人 ： 王 宏
电话： 022-58316666 传 真 ：
022-58316259
56
渤 海银 行 股 份 有 限 公司
客 服 电话： 400-888-8811 网 址： www.cbhb.com.cn
国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
17
（ 二 ） 注册 登记 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海 市 浦东 新区 峨山路 91弄 98号 201A
办公地址：上海浦东 新区 世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心
39楼
法 定 代 表人 ：陈勇胜 传 真 ： 021-38561800
联系 人 ： 何 晔
1
国泰基金管理 有 限
公司
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
（ 三 ）出 具 法 律 意 见 书的 律 师事 务所
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海 市 浦东 南 路 256号 华夏 银 行 大 厦 14楼
负责 人 ： 廖 海 联系 人 ： 廖 海
1
上海 源 泰 律 师事 务
所
电话： 021-51150298 传 真 ： 021-51150398
（ 四 ）审 计 基金 财产 的会 计 师事 务所
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海 市 浦东 新区 陆 家 嘴 环路 1233号 汇 亚 大 厦
1604-1608室
办公地址：上海 湖 滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼
法 人 代 表 ： 杨 绍 信 联系 人 ：陈 宇
电话： 021-61238888 传 真 ： 021-61238800
1
普 华 永 道 中 天 会 计
师事 务所 有 限公司
经 办注册 会 计 师 ： 薛竞 、 陈 宇
四、基金名称
国泰区位优势股票型证券投资基金
五、基金的类型
股票型
六、投资目标
本基金 主 要投资于 具 有 区位优势 且 受 益于区位经 济 发 展 优势 环 境 （ 如 优 惠 政 策 、 特 殊 的 产业 链 等 ）的优质 上 市 公司 的股票。 在有 效 控制 风险 的 前 提 下， 谋 求 基金资 产 的 长 期 稳 定 增 值。
七、投资范围 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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本基金的投资 范围 为 具 有 良 好 流动性 的金 融工 具 ， 包括 国内 依 法发 行 上 市 的股票（ A股
及 监管 机 构 允 许投资的其 他 种 类 和其 他 市场 的股票）、 债 券、 权 证、资 产 支 持 证券以 及 法 律
法 规或 中国证监会 允 许基金投资的其 他 金 融工 具 。
如法 律 法 规或 监管 机 构 以 后 允 许基金投资其 他 品 种 ，基金管理人 在 履 行 适当 程 序 后 ，可
以 将 其 纳 入 投资 范围 。
本基金股票资 产 投资 比例 占 基金资 产 的 60%-95%； 债 券、 现 金、 权 证、资 产 支 持 证券以
及 法 律 法 规或 中国证监会 允 许基金投资的其 他 金 融工 具占 基金资 产 的 5%-40%，其中， 权 证 投资 比例 占 基金资 产净 值的 0-3%，资 产 支 持 类 证券投资 比例 占 基金资 产净 值的 0-10%， 现 金
或 到 期 日 在 一年以内的 政 府 债 券不 低 于基金资 产净 值的 5%。
八、投资理念
价 格 终 将 反映 价值。股票定价 低 于价值的 暂 时性 偏差 总 是存 在 的， 而 且 ， 市场最 终 必 将
认识 到 这 一 偏差 的 存 在 ， 并 促 使 市场 价 格 上 升 到 反映 其内 在 价值的 水 平 。本基金 遵循 价值投
资理 念 ， 并 坚 信 价值投资理 念始终 是 在 证券 市场 获得长 期 、 持 续 、 稳 定 回 报 的根本。
九、投资策略
（一） 大 类 资 产 配置
本基金的 大 类 资 产 配置 主 要 通 过 对 宏 观 经 济 运行 状 况 、国 家 财 政 和 货 币 政 策 、国 家 产业
政 策 以 及 资本 市场 资金 环 境 、证券 市场 走 势的 分 析 ， 预 测 宏 观 经 济 的 发 展 趋 势， 并 据 此评 价
未来 一 段 时 间 股票、 债 券 市场相 对收益 率 ， 主 动 调 整股票、 债 券 及 现 金 类 资 产 的 配置 比例 。
本基金资 产 配置 主 要 包括 战 略 性 资 产 配置 和 战 术性 资 产 配置 ： 战 略 性 资 产 配置 首 先 分 析 较 长 时 间 段 内 所关注 的 各 类 资 产 的 预期 回 报 率 和 风险 ， 然 后 确定 最能 满 足各 类 基金 风险 -回
报 率 目 标 的资 产 组 合 ； 战 术性 资 产 配置 根据 各 类 资 产 长 短 期 平 均 回 报 率 不同， 预 测 短 期 性 回 报 率 ， 调 整资 产 配置 ， 获 取 市场时机 选 择 的 超额 收益。本基金的资 产 配置 主 要 采 用 定 量分 析
与 定 性分 析 相 结 合的 方 法 。
在 定 量分 析 方 面 ， 主 要 采 用 均 衡 市盈 率 预 测 模 型， 并 参 考 其 他 相 关 指 标 。均 衡 市盈 率 模 型的 思 路 是 通 过 测 算 A股 市场 理 论 上 均 衡 的 市盈 率 水 平 ， 然 后 将 其 与 A股 市场 整 体 、基金股
票 池 的实 际 市盈 率 水 平 进 行 比 较 ， 来 判 定股票 市场 系 统 性风险 的 高 低 ， 最后则 根据理 论 值 与
实 际 值的 差异 程 度来 决定资 产 配置 中股票资 产 的 配置 比例 。 另外 ，本基金 还参 照 股 息 率 、收
益 率差距 表（ 1/PE-银 行利 率 ） 等 指 标 ， 来 判断 股 市 是 否 处 于合理 水 平 。
在 定 性分 析 方 面 ， 主 要对可 能 影响 市场 走 势的 相 关 因素 进 行 定 性分 析 ， 并 对根据定 量 模 型作出的资 产 配置方 案 进 行 修 正。定 性 因素涉 及 很 多 方 面 ， 主 要 包括 国 家 宏 观 经 济 和证券 市 场 政 策 、 利 率 和 汇 率 政 策 、国 家政 治 环 境 、资本 项 目外 汇 管理 政 策 、 市场 参 与 主 体 的 诚信 程 度 等 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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（ 二 ）股票资 产 投资 策 略
本基金的股票资 产 投资 主 要以区位经 济 发 展 优势 为 龙 头 ， 采 取 自 下 而 上 、 三 重 过 滤 的 精 选个 股 策 略 。 首 先 ， 通 过 对 具 有 区位优势的 产业 和 行业 进 行 筛 选 ， 构成 区位优势 上 市 公司 股
票 池 ； 其 次 ， 利用 “ 上 市 公司 竞争 力 评 价 体 系 ”对区位优势 上 市 公司 股票 池 中的 上 市 公司 的 资 源 基 础竞争 力 、经 营 过 程 竞争 力 、 业绩 表 现 竞争 力 进 行 总 体 评 价， 筛 选 具 有 竞争 力 的优质
上 市 公司 ， 构成 具 有 区位和 竞争 力 双 重 优势的股票 池 ； 最后 ， 通 过相 对价值 评 估 ， 选 择 价值
被 低 估 上 市 公司 ， 形 成 优 化 的股票投资 组 合。 这 部 分 投资 至 少 占 基金股票资 产净 值的 80%以
上 。
1、区位优势股票 筛 选
（ 1）区位的 划 分
本基金 把我 国内 地 划 分为 东 部 、中 部 、 西部 、 东 北四 大 板块 ， 并 将 四 个 板块 划 分为 八 大 综 合经 济 区。 分 别 是 东 北 综 合经 济 区、 北部 沿 海 综 合经 济 区、 东 部 沿 海 综 合经 济 区、 南部 沿 海 经 济 区、 黄 河 中 游 综 合经 济 区、 长 江 中 游 综 合经 济 区、 大 西南 综 合经 济 区、 大 西北 综 合经
济 区。
（ 2）区位优势 评 价 方 法
本基金 从 市场 竞争 格 局 中 识 别 和 判断 各 区位的 比 较 优势 产业 ， 由 于区位 规 模 的 差异较 大 ,
直 接 进 行市场 占 有 率 的 比 较 会 低 估 幅 员 较 小 区位的优势 , 因 此 本基金根据 相 对 份 额 来 判断
区位 比 较 优势。 引 入 “区位 商 ”的 概 念 ，其定 义 如 下 :
LQ
ij
=
i j
ij
j
ij
j
ij
L L
L L
/
/
ij
其中， i— 表 示 第 i个 地 区 ； j — 表 示 第 j个 行业 ， Lij — 表 示 表 示 第 i个 地 区、第 j
个 行业 的 产 出 指 标 ； LQij — 表 示 第 i个 地 区、第 j个 行业 的区位 商 。
区位 商 是 i地 区 j行业在 本 地 总 产 出中的 份 额 与 整 个 j行业 占 全 国经 济 产 出的 份 额 之
比 。其 含 义 是 ：
当 LQij >1时 ，意 味 着 i 地 区的 j 行业 供 给 能力 除 满 足 本 地 区 需 求 之外 ， 还 可以对 外
提 供 产品 ,有 对 外 扩 张 的 能力 ,意 味 着 i 地 区 在 j 行业 上 具 有 优势 地 位 ；
当 LQij <1时 , 意 味 着 i 地 区的 j 行业 供 给 能力 不 能 满 足 本 地 区的 需 求 ， 需 要 由 区 外
调 入 ；
当 LQij =1时 ,意 味 着 i 地 区的 j行业 供 给 能力 恰好 能 够 满 足 本 地 区 需 求 。
“区位 商 ”可以 反映某 一区位的 相 关 行业 的 比 较 优势。区位 商大 于 1表 示 这 个 区位的 该 行业 具 有 较 高 的“ 比 较 优势”， 该 行业 所 包 含 的 上 市 公司 具 有 较 强 的“区位优势”。本基金
根据“区位 商 ” 指 标 的 大 小 ， 形 成 具 有 区位优势的 上 市 公司 股票 池 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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2、 上 市 公司 竞争 力 股票 筛 选
本基金 在 区位优势 上 市 公司 股票 池 中， 通 过 “ 上 市 公司 竞争 力 评 价 体 系 ”对 上 市 公司 的 竞争 力 进 行 综 合 排 序 ， 得 出 具 有 竞争 力 的 上 市 公司 股票 池 。
上 市 公司 综 合 竞争 力 主 要 由 其资 源 基 础竞争 力 、经 营 过 程 竞争 力 、 业绩 表 现 竞争 力等 环 节 构成 。
（ 1）资 源 基 础 指 标 ： 包括 企 业 总 资 产 、 净 资 产 、人 力 资 源 数量 和质 量等 指 标 ；
（ 2）经 营 过 程 指 标 ： 包括 总 资 产 周 转 率 、 存 货 周 转 率 、 成 本 控制 水 平 等 体 现 经 营 管理
水 平 的 技术 指 标 ；
（ 3） 业绩 表 现 指 标 ： 包括利 润 总 额 、 净利 润率 、 市场 份 额 、 净 资 产 收益 率 等财 务 指 标 。
本基金 采 用 主 观赋 权法 ，对 上述 指 标 进 行 加 权 ， 得 出 上 市 公司 竞争 力 综 合 排 名 ，本基金
选 择 排 名前 300位的 上 市 公司组成上 市 公司 竞争 力 股票 池 。
3、 相 对价值 评 估 分 析
在 上 市 公司 竞争 力 股票 池 范围 内，本基金 利用相 对价值 评 估 ， 形 成 可投资的股票 组 合。
相 对价值 评 估主 要 运用 国 际 化 视野 ， 采 用 专 业 的 估 值 模 型，合理 使 用 估 值 指 标 ， 将 国内 上 市 公司 的 有 关 估 值 与 国 际 公司 相应 指 标 进 行 比 较 ， 选 择 其中价值 被 低 估 的 公司 。 具 体 采 用 的 方 法 包括 股 息 贴 现 模 型、 自由 现 金 流 贴 现 模 型、 市盈 率 法 、 市净 率 法 、 市盈 增长 比 率 等 方 法 。
（ 三 ） 债 券资 产 投资 策 略
本基金的 债 券资 产 投资 主 要以 长 期 利 率趋 势 分 析 为 基 础 ， 结 合中 短 期 的经 济 周 期 、 宏 观 政 策 方 向 及 收益 率曲 线 分 析 ， 通 过 债 券 置换 和收益 率曲 线 配置 等 方 法 ，实 施 积极 的 债 券投资
管理。
1、以对 长 期 利 率 预期 为 基 础 确定 期限结构 。 在 预期 利 率 下 降 时 ， 增 加 组 合 久 期 ， 提 高 债 券价 格 上 升 产 生的收益 ； 在 预期 利 率 上 升 时 ， 减 小 组 合 久 期 ， 降 低 债 券价 格 下 降 产 生的 损
失 。 如 果 预期 市场 收益 率曲 线 作 强 烈 的整 体 向 上 平 移 ， 降 低 债 券 组 合的整 体 持 仓 比例 ，同 时
降 低 组 合 久 期 ， 来 使 组 合 损失降 到 最低 。
2、以收益 率曲 线 分 析 为 基 础 确定收益 率曲 线 配置 。根据收益 率曲 线 可 能 发 生 变动 的 种
类 ， 如 平 坦 化 、 陡 峭 化 、正 向 蝴蝶 型、 反 向 蝴蝶 型 等 ， 通 过 子 弹 形 、 哑铃 形 和 梯 形 等 配置方
法 ， 在 短 、中、 长 期 债 券 间 确定 比例 ，以 期 从 短 、中、 长 期 债 券的 相 对价 格 差 中 取 得 收益。
3、以 相 对 利 差 分 析 为 基 础 确定 类属配置 。 通 过 对 各 类属 债 券 历 史 利 差 的 数量化分 析 ，
寻找 市场 投资 机 会。 比如 在 预期 国 债 与 金 融 债 利 差 缩 小 时 ， 卖 出国 债 ， 买 入 金 融 债 。
4、以 流动性分 析 和收益 率 分 析 为 基 础 确定 市场 配置 。 交易 所 国 债 市场 发 行 总 量 较 小 ，
大 额 交易 流动性 较差 、 小 额 交易 流动性 较好 ， 而 银 行 间 国 债 市场 发 行 总 量 较 大 ， 大 额 交易 成
本 低 ， 某 些 时 段 流动性 较好 。 故 根据不同 时 段 对 流动性 的不同 需 求 ， 在 两 个 市场 间 配置 债 券 资 产 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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在 通 过 上述 配置方 法构建 债 券 组 合 之 后 ，本基金 在 出 现 以下 情 况 时 对 债 券投资 组 合 进 行 动 态 调 整 ：
1、 短 期 经 济 运行 指 标 , 如 短 期 通 货 膨胀 率 、 短 期名 义 利 率 、 汇 率 等 发 生 变动 ， 引 起 的 市场 实 际 利 率 的 变动 ；
2、中 长 期 国内 通 货 膨胀 预期 的 变动引 起 中 长 期 利 率走 势 变动 ， 导 致 整 个 投资 组 合 重 新 估 价 ；
3、 央 行 通 过 公 开 市场操 作 引 导 市场 收益 率 水 平 的 走 向 ， 从而 引 起债 券 市场 结构 性 调 整 ；
4、 债 券一 级 市场 上 的 发 行 方 式 创 新 及 新 债 定价 与认购 情 况发 生 变化 ， 导 致 二级 市场 收 益 率 产 生 波 动 ；
5、 由 于 市场 交易 规则 改 变等 因素 引 起 的 流动风险 溢 价的 重 新 估 价 ；
6、 市场 平 均 风险 偏好 的 变化引 起 信用风险 溢 价的 变动 ；
单 个 券 种 或 某 一 类 别债 券的定价 偏差 ， 也 就 是 市场 失 衡 导 致 的投资 机 会 等 。
（ 四 ） 权 证投资 策 略
本基金 将 在 严 格 控制 风险 的 前 提 下 ,主 动 进 行 权 证投资。基金 权 证投资 将 以价值 分 析 为
基 础 ,在 采 用数量化 模 型 分 析 其合理定价的基 础 上 ,把 握 市场 的 短 期 波 动 ,进 行 积极 操 作 ,追
求 在风险 可 控 的 前 提 下实 现 稳健 的 超额 收益。
（ 五 ）资 产 支 持 证券投资 策 略
本基金 将 分 析 资 产 支 持 证券的资 产特征 ， 估 计 违约 率 和 提 前 偿付 比 率 ， 并利用 收益 率曲 线 和 期权 定价 模 型，对资 产 支 持 证券 进 行 估 值。本基金 将 严 格 控制 资 产 支 持 证券的 总 体 投资
规 模 并 进 行分 散 投资，以 降 低流动性风险 。
十、业绩比较基准
业绩 基准 = 80%× 沪深 300指 数 收益 率 +20%× 上 证国 债指 数 收益 率 。
沪深 300指 数 成 份 股 选 自 沪深 两 个 证券 市场 ， 覆盖 了 大 部 分流 通 市 值， 为 中国 A股 市场 中 代 表 性 强 、 流动性 高 的 主 流 投资股票， 能 够反映 A股 市场 总 体 发 展 趋 势。 沪深 300指 数 中
的 指 数 股的 发布 和 调 整均 由 交易 所 完 成 ， 具 有 较 强 的 公 正 性与 权 威 性 。
上 证国 债指 数 是 以 上海 证券 交易 所上 市 的 所 有 固 定 利 率 国 债 为 样 本 ,按 照 国 债 发 行量 加
权 而 成 。 上 证国 债指 数 是 上 证 指 数 系 列 的第一 只债 券 指 数 ， 反映我 国 债 券 市场 整 体 变动 状 况 ，
具 有 较 强 的 市场 代 表 性 。
随 着 法 律 法 规 和 市场 环 境 发 生 变化 ， 如 果 上述 业绩 比 较 基准不 适 用 本基金、 或者 本基金 业绩 比 较 基准中 所 使 用 的 指 数 暂 停 或 终 止发布 ， 或者 推 出更 权 威 的 能 够 表 征 本基金 风险 收益
特征 的 指 数 ，本基金管理人可以 依 据 维 护 基金 份 额 持 有 人合 法权 益的 原则 ，根据实 际 情 况 对 业绩 比 较 基准 进 行相应 调 整。 调 整 业绩 比 较 基准 应 经基金 托 管人同意， 报 中国证监会 备 案 ， 基金管理人 应在 调 整 前 2个 工 作日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 予 以 公告 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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十一、风险收益特征
本基金 为 股票型基金， 风险 和收益 高 于 货 币 市场 基金、 债 券型基金和 混 合型基金， 属 于
高 风险 、 高 收益的 品 种 。
十二、基金投资组合报告
本基金管理人的 董事 会 及 董事 保证本 报告所载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误导 性 陈述 或 重 大 遗漏 ,并 对其内容的真实 性 、准确 性 和完整 性承担 个别 及 连带 责 任。
基金 托 管人中国 银 行 根据本基金合同 规 定，于 2010年 4月 20日 复 核 了 投资 组 合 报告 内 容 ,保证 复 核内容不 存 在 虚假 记 载 、 误导 性 陈述 或者 重 大 遗漏 。
本投资 组 合 报告所载 数 据 截止 2010年 3月 31日，本 报告所 列 财 务 数 据 未 经审 计 。
（一） 报告期 末 基金资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ）
占 基金 总 资 产 的 比 例 （ %）
1 权 益投资 1,115,894,159.91 81.70
其中 ： 股票 1,115,894,159.91 81.70
2 固 定收益投资 109,827,970.10 8.04
其中 ： 债 券 109,827,970.10 8.04
资 产 支 持 证券 - -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
5 银 行 存 款 和 结 算 备付 金合 计 131,726,167.55 9.64
6 其 他 资 产 8,361,767.89 0.61
7 合 计 1,365,810,065.45 100.00
（ 二 ） 报告期 末 按 行业分 类 的股票投资 组 合
代 码 行业 类 别 公 允 价值（ 元 ）
占 基金资 产净 值 比
例 （ %）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 掘 业 42,773,023.91 3.17
C 制造 业 692,407,998.82 51.25 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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C0
食 品 、 饮料 221,517,634.64 16.40
C1
纺织 、 服 装 、 皮毛 - -
C2
木 材 、 家 具 16,075,138.77 1.19
C3
造 纸 、 印刷 - -
C4
石 油 、 化 学 、 塑胶 、
塑料
10,947,000.00 0.81
C5
电 子 - -
C6
金 属 、 非 金 属 155,145,892.46 11.48
C7
机 械 、 设 备 、 仪 表 65,389,114.41 4.84
C8
医药 、生 物 制 品 223,333,218.54 16.53
C99
其 他 制造 业 - -
D
电 力 、 煤气 及 水 的生 产 和 供 应业
14,868,989.88 1.10
E 建 筑 业 2,910,816.30 0.22
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 76,689,486.67 5.68
G 信 息 技术业 55,901,015.00 4.14
H 批 发 和 零 售 贸 易 43,001,640.49 3.18
I 金 融 、保 险业 170,859,084.08 12.65
J 房 地 产业 - -
K 社 会 服 务 业 - -
L 传 播 与 文 化产业 16,482,104.76 1.22
M 综 合 类 - -
合 计 1,115,894,159.91 82.59
（ 三 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 序 的 前 十 名 股票投资明 细
序 号 股票 代 码 股票 名 称 数量 （股） 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产净
值 比例 （ %）
1 600887 *ST伊 利 2,841,301 91,802,435.31 6.79
2 600036 招 商银 行 4,727,422 76,962,430.16 5.70
3 600521 华 海 药 业 2,345,585 61,337,047.75 4.54
4 601318 中国 平安 1,164,489 58,690,245.60 4.34 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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5 000063 中 兴 通 讯 1,315,318 55,901,015.00 4.14
6 000538 云 南 白药 1,001,250 55,309,050.00 4.09
7 000895 双 汇 发 展 1,058,567 53,436,462.16 3.96
8 600276 恒 瑞 医药 1,342,963 52,657,579.23 3.90
9 000401 冀 东 水 泥 2,789,876 48,543,842.40 3.59
10 000858
五 粮 液 1,213,331 34,179,534.27 2.53
（ 四 ） 报告期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券投资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价值（ 元 ）
占 基金资 产净 值 比例 （ %）
1 国 家 债 券 48,219,970.10 3.57
2 央 行 票据 61,608,000.00 4.56
3 金 融 债 券 - -
其中 ： 政 策性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期融 资券 - -
6 可 转 债 - -
7 其 他 - -
8 合 计 109,827,970.10 8.13
（ 五 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 名 的 前 五 名 债 券投资明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称
数量 （ 张 ）
公 允 价值 (元 )
占 基金资 产净
值 比例 （ %）
1 010004 20国 债 ⑷ 418,750 41,992,250.00 3.11
2 0801044 08央 行 票据 44 400,000 41,072,000.00 3.04
3 0801047 08央 行 票据 47 100,000 10,272,000.00 0.76
4 0801041 08央 行 票据 41 100,000 10,264,000.00 0.76
5 010110 21国 债 ⑽ 61,110 6,227,720.10 0.46
（ 六 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证券投资明
细
本基金本 报告期 末 未持 有 资 产 支 持 证券。
（ 七 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 名 的 前 五 名权 证投资明 细
本基金本 报告期 末 未持 有 权 证。
（ 八 ）投资 组 合 报告 附 注 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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1、本 报告期 内，本基金投资的 前 十 名 证券的 发 行 主 体 没有 被 监管 部门 立 案 调查 的 情 况 。 2、基金投资的 前 十 名 股票中， 没有 投资于 超 出基金合同 规 定 备 选 股票 库 之外 的 情 况 。
3、其 他 资 产 构成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出保证金 500,000.00
2 应 收证券 清 算 款 -
3 应 收股 利 -
4 应 收 利 息 3,761,732.09
5 应 收 申购 款 4,100,035.80
6 其 他 应 收 款 -
7 待摊费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 8,361,767.89
4、 报告期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的可 转 换 债 券明 细
本基金本 报告期 末 未持 有 处 于 转 股 期 的可 转 换 债 券。
5、 报告期 末 前 十 名 股票中 存 在流 通 受 限 情 况 的说明
序 号 股票 代 码 股票 名 称
流 通 受 限 部 分 的 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产 净 值 比例 (%)
流 通 受 限 情 况
说明
1 000895 双 汇 发 展 53,436,462.16 3.96
公布 重 大 事 项 停 牌
十三、基金的业绩
本基金 业绩 截止 日 为 2009年 12月 31日， 并 经基金 托 管人 复 核。
本基金管理人 依照恪守职守 、 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金资 产 ，但不保
证基金一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益。基金的 过往业绩并 不 代 表其 未来 表 现 。投资 有风险 ， 投资 者在 做 出投资决 策 前 应 仔细 阅读 本基金的招募说明书。
阶 段
净 值 增
长 率 ①
净 值 增长 率
标 准 差 ②
业绩 比 较 基 准收益 率 ③
业绩 比 较 基准收 益 率 标 准 差 ④
① -③ ② -④
2009年 5月 27日 至
2009年 12月 31日
20.14% 1.28% 25.27% 1.62% -5.13% -0.34%
十四、基金费用与税收
（一）基金 费 用 的 种 类 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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1、基金管理人的管理 费 ；
2、基金 托 管人的 托 管 费 ；
3、 因 基金的证券 交易 或 结 算 而 产 生的 费 用 （ 包括 但不 限 于经 手 费 、 印花税 、证管 费 、
过 户 费 、 手续 费 、券 商 佣 金、 权 证 交易 的 结 算 费 及 其 他 类 似 性 质的 费 用等 ） ；
4、基金合同生效以 后 的 信 息 披露 费 用 ；
5、基金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
6、基金合同生效以 后 的会 计 师 费 和 律 师 费 ；
7、基金的资金 汇划 费 用 ；
8、 按 照 国 家 有 关法 律 法 规规 定可以 列 入 的其 他 费 用 。
（ 二 ）基金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准和 支 付 方 式
1、基金管理人的管理 费
基金管理人的基金管理 费 按 基金资 产净 值的 1.5%年 费 率 计 提 。
在 通 常 情 况 下，基金管理 费 按 前 一日基金资 产净 值的 1.5%年 费 率 计 提 。 计 算 方 法如 下 ：
H＝ E× 1.5%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的基金管理 费
E 为 前 一日基金资 产净 值
基金管理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。经基金管理人 与 基金 托 管人核对一 致后 ， 由 基金 托 管 人于 次 月 首 日 起 3个 工 作日内 从 基金 财产 中一 次 性 支 付 给 基金管理人。
2、基金 托 管人的基金 托 管 费
基金 托 管人的基金 托 管 费 按 基金资 产净 值的 0.25%年 费 率 计 提 。
在 通 常 情 况 下，基金 托 管 费 按 前 一日基金资 产净 值的 0.25%年 费 率 计 提 。 计 算 方 法如 下 ：
H=E× 0.25%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费
E 为 前 一日的基金资 产净 值
基金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。经基金管理人 与 基金 托 管人核对一 致后 ， 由 基金 托 管 人于 次 月 首 日 起 3个 工 作日内 从 基金 财产 中一 次 性 支 付 给 基金 托 管人。
3、本 条 第一 款 第 3 至 第 8项 费 用由 基金管理人和基金 托 管人根据 有 关法 规及相应 协议
的 规 定， 列 入 当 期 基金 费 用 。
（ 三 ）不 列 入 基金 费 用 的 项 目
本 条 第一 款约 定以 外 的其 他 费 用 ，以 及 基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基金 财产 的 损失 等 不 列 入 基金 费 用 。
（ 四 ）基金管理 费 和基金 托 管 费 的 调 整
基金管理人和基金 托 管人可 协 商 酌 情 调 低 基金管理 费 和基金 托 管 费 ， 无 须召 开 基金 份 额 持 有 人 大 会。基金管理人 必 须 最 迟 于新的 费 率 实 施 前 2日 依照有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上公告 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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（ 五 ） 与 基金 销售 有 关 的 费 用
本基金 认购 费 、 申购 费 、 赎 回 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式、收 取 方 式和 使 用 方 式 详 见 本基 金招募说明书 有 关 章 节 。
（ 六 ） 税 收
本基金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 依照 国 家 法 律 法 规 的 规 定 履 行 纳 税 义 务 。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书 依 据 《 中 华 人 民 共 和国证券投资基金 法》 、《 证券投资基金 运 作管理 办法》 、 《 证券投资基金 销售 管理 方 法》 、 《 证券投资基金 信 息 披露 管理 办法》 及 其 他 有 关法 律 法 规
的要 求 ， 结 合本基金管理人对本基金实 施 的投资管理 活 动 ，对 2009年 4月 16日 刊 登 的本基金
招募说明书 进 行 了 更新，更新的 主 要内容 如 下 ：
1、 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 ，更新 了 招募说明书内容的 截止 日 期 ；
2、更新 了 “第 三 节
基金管理人”的“基金管理人 概况 ”、“基金管理人管理基金的
基本 情 况 ”、“ 主 要人员 情 况 ” 等 内容 ；
3、更新 了 “第 四 节
基金 托 管人”的“基金 托 管人基本 情 况 ” 等相 关 信 息 ；
4、更新 了 “第 五 节
相 关 服 务 机 构 ”中 直 销 、 代 销 机 构 等相 关 信 息 ；
5、更新 了 “第 九 节
基金的投资”中基金投资 组 合 报告 ；
6、更新 了 “第 十 节
基金的 业绩 ”， 该 部 分 内容均 按 有 关 规 定 编 制 ， 并 经基金 托 管人
复 核 ；
7、更新 了 “第 二 十 一 节
对基金 份 额 持 有 人的 服 务 ”中的 相 关 内容 ；
8、更新 了 “第 二 十 二 节
其 他 应 披露 事 项 ”， 披露 了 自 上 次 招募说明书 披露 以 来 涉 及 本基金的 相 关公告 。
上述 内容 仅 为 本更新招募说明书的摘要， 详 细 资 料 须 以本更新招募说明书正文 所载 的内
容 为 准。 欲 查询 本更新招募说明书正文，可 登 录 国泰基金管理 有 限公司 网站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二 ○一○ 年七月九日
