鹏华丰收债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二 ○一○ 年七月
鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要
1
本基金经中国证券监督管理委员会 2008 年 3 月 21 日证监许可 [2008]405 号文《关于
核准鹏华丰收债券型证券投资基金募集的批复》进行募集，并经中国证监会基金部 2008 年
5 月28 日基金部函[2008]438 号文件《关于鹏华丰收债券型证券投资基金备案确认的函》确
认合法备案。根据相关法律法规，本基金基金合同已于 2008 年5 月28日正式生效，基金管
理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
重要提示
投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读招募说明书，全面认识本基金产品的风险收
益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资
行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自
己的基金产品。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核。 本招募说明书所
载内容截止日为2010年5月27日， 有关财务数据和净值表现截止日为2010年3月31日(未
经审计)。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
3、设立日期：1998年 12 月 22 日
4、法定代表人：何如
5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
6、电话：0755-82021102
传真：0755-82021155
7、联系人：罗娜
8、注册资本：人民币 1.5亿元
9、股权结构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.)
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
以上为经中国证监会批准的股权结构， 今后若有变更， 经法定程序批准后， 将及时公告。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司
副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行
长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董
事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
胡继之先生，董事，金融学博士，高级经济师，国籍：中国。历任中国人民银行武汉市
分行办公室科长、金融研究所副所长、所长，中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳证
券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总
经理，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。
孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主
任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易
所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、
中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁，
现任国信证券股份有限公司副总裁。
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Ciro Beffi 先生，董事，会计学博士，审计师，国籍：意大利。曾在普华会计师事务所
主管银行与金融部门业务，历任那波里银行资产管理股份公司（Banco Di Napoli Asset
Management SGR）总经理、圣保罗财富管理股份公司（Sanpaolo Wealth Management S.p.A.）
Eptaconsors 股份公司（EPTA 集团控股公司）代理执行董事、Eptafund 股份公司（Eptafund
SGR）董事、Cr Firenze Gestion International股份公司执行董事、SICAV 集团董事，现任欧
利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）执行董事、Banca delle Marche Gestione
Internazionale S.A.股份公司董事。
Alessandro Varaldo 先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德
意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高
级经理，IMI Fideuram资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人，
圣保罗银行投资公司（Banca Sanpaolo Invest S.p.A.）财务及营销策划部负责人，Capitalia股
份公司（Capitalia S.p.A.）产品和销售部负责人，Capitalia 投资管理股份公司（Capitalia
Investment Management S.A.）董事总经理，Unicredit Holding 财务风险管理部意大利企业法
人风险管理业务负责人，现任欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）首
席市场官、欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）董事。
史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副
教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会
经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。
李相启先生，独立董事，高级经济师、研究员，国籍：中国。历任陕西省委办公厅秘书、
省委政策研究室财贸处处长、副主任，陕西省经济体制改革委员会副书记、副主任、党组书
记、主任，陕西省证券监管委员会主席，中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查
局局长，山东证监局局长，上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任。
宋泓先生，独立董事，经济学博士，国籍：中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者，
并在陕西省社科院工作，现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、
研究员、教授、博士生导师。
张新民先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，博士生导师，国籍：中国。现任对
外经济贸易大学副校长兼国际商学院院长，国务院特殊津贴专家，全国 MBA教育指导委员
会委员，英国特许公认会计师（FCCA），澳洲注册会计师（FCPA）。
2、基金管理人监事会成员
孙枫先生，监事会主席，国际金融专业硕士，高级会计师，中国注册会计师，国籍：中
国。历任武汉市经济研究所副所长，武汉市轻工业局副局长，武汉友谊复印机制造公司副经
理，深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长，深圳市商业银行董事长、党委书记，
深圳发展银行董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记，现任鹏华基
金管理有限公司监事会主席。
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Pierre Bouchoms 先生，监事，国籍：卢森堡，历任卢森堡普华会计师事务所（Price
Waterhouse Luxembourg） 高级审计， 卢森堡 TSB 国际私人银行 （TSB Private Bank International
Luxembourg）经理助理，卢森堡圣保罗银行股份公司（SANPAOLO Bank S.A. Luxembourg）
内部审计主管、组织部门主管，卢森堡圣保罗服务股份公司（SANPAOLO SERVICES
LUXEMBOURG S.A.）总经理，卢森堡圣保罗财富管理股份公司（SANPAOLO WM
Luxembourg S.A.）副总经理、总经理，卢森堡圣保罗资产管理股份公司（SANPAOLO AM
Luxembourg S.A.）总经理，还曾担任卢森堡内部审计员机构董事会成员、职业发展部副主
席，意大利 Banca delle Marche国际管理部董事会成员，SUNGARD 欧洲咨询委员会成员。
现任欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.） （卢森堡）副总经理。
黄俞先生，监事，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，曾
任鹏华基金管理有限公司董事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。
高鹏先生，职工监事，经济学硕士，国籍：中国。曾任博时基金管理有限公司监察法律
部监察稽核经理，现任鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理。
刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证
券公司工作，1998 年 12 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司登记结
算部副总经理。
3、高级管理人员情况
何如先生，董事长，简历同前。
邓召明先生，经济学博士，讲师。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工
业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任鹏华基金管理
有限公司总裁。
高阳先生，副总裁，经济学硕士，十年证券从业经验，CFA。历任中国国际金融有限公
司债券投资经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、
基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副
总裁。
曹毅先生，副总裁，经济学博士。历任中国人民银行广州分行科员，中国人民银行深圳
中心支行副主任科员，南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、渠道部总监，现任鹏华基
金管理有限公司副总裁。
吴伟先生，督察长，法学博士。曾任中国建设银行深圳市分行法律部副科长。2001 年 3
月加盟鹏华基金管理有限公司，历任公司法律顾问、社保基金独立稽察员、监察稽核部总经
理，现任公司督察长。
4、本基金基金经理
阳先伟先生，经济学硕士，7 年证券从业经验，先后在民生证券、国海证券等机构从事
债券研究及投资组合管理工作，历任研究员、高级经理等职务。2004 年 9 月加盟鹏华基金
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管理有限公司， 从事债券及宏观研究工作， 曾任普天债券开放式证券投资基金基金经理助理，
2006 年 12 月起至今任普天债券基金基金经理，2008 年 5 月 28 日本基金合同生效之日起至
今担任本基金基金经理。阳先伟先生具备基金从业资格。
本报告期内本基金基金经理未发生变更。
本基金基金经理管理其它基金情况：
阳先伟先生于 2006 年 12 月起至今担任鹏华普天债券开放式证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员的姓名和职务
投资决策委员会成员组成：公司总裁邓召明先生、副总裁高阳先生、机构投资部总经理
杨俊先生、研究部总经理冀洪涛先生、基金管理部总经理程世杰先生、固定收益部总经理初
冬女士。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
7、上述为本更新招募说明书所载内容截止日（2010 年 5 月 27 日）前基金管理人主要
人员情况。截止日后，上述人员若有变更，请以基金管理人届时发布的公告为准。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：2004 年09月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：尹
东
联系电话：(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954
年成立，1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建
设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行
的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27
日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006
年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国
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建设银行 A股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总
数为：233,689,084,000股(包括 224,689,084,000股 H 股及9,000,000,000股 A 股)。
截至2009年12月31日， 中国建设银行实现净利润1,068.36亿元， 较上年增长15.32%，
每股盈利为 0.46 元，较上年增加 0.06元，盈利水平好于预期；平均资产回报率为 1.24%，
较上年降低 0.07 个百分点，加权平均净资产收益率为 20.87%，较上年提高 0.19 个百分点，
整体盈利趋势向好；总资产达到 96,233.55 亿元，较上年增长 27.37%；资产质量在国内大
银行中保持领先，不良贷款额和不良贷款率持续双降，信贷资产质量持续改善，不良贷款率
为 1.50%，较上年末下降 0.71 个百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率为 175.77%，较上年末
提升 44.19个百分点。
中国建设银行在中国内地设有 1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约
翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行，在悉尼设有代表处，拥有建行亚洲、建
银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托等多家子公司。全行已安装运行自
动柜员机(ATM)36,021 台，拥有员工约 30 万人，为客户提供全面的金融服务。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可， 在2009年共获得50多个国内外奖项。
中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的“全球金融品牌 500 强” 、 “全球银行 1000 强”
中分列第 9 位和第 12 位，被《亚洲货币》杂志评为 2009 年度“中国区最佳银行” ，被《欧
洲货币》杂志评为 2009年度“中国最佳银行” ，连续两年被香港《资本》杂志评为“中国杰
出零售银行” ，荣获《亚洲银行家》杂志颁发的“中国风险管理成就奖” ，中国扶贫基金会颁
发的“20 年特别贡献奖”等奖项，被中国红十字基金会评为“最具责任感企业” ，被《全球
托管人》杂志评为“国内最佳托管银行” ，连续三年荣获香港《财资》杂志“中国最佳境外
客户境内托管银行奖” 。
中国建设银行总行设投资托管服务部， 下设综合制度处、 基金市场处、 资产托管处、 QFII
托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老
金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个职能处室，现有员工 130 余
人。2008 年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会(AICPA)颁布的审计准则
公告第 70 号(SAS70)进行的内部控制审计，安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无
保留意见的报告” ，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的 SAS70 国际专项认证
的托管银行。
（二）主要人员情况
罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、
委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理
经验。
李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、
筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户
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服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行
计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2009 年 12 月 31 日，中国建设银行已托管
143 只证券投资基金，其中封闭式基金 6 只，开放式基金 137 只。建设银行专业高效的托管
服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。2010 年初，中国建设银行被总部设于英国
伦敦的《全球托管人》杂志评为 2009 年度“国内最佳托管银行”（Domestic Top Rated） ，
并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。
三、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、直销机构：
（1）鹏华基金管理有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43层
法定代表人：何如
电话：（0755）82021102
传真：（0755）82021155
联系人：罗娜
网址：www.phfund.com.cn
（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市海淀区三里河路 13 号中国建筑文化中心北塔楼 10 层
电话：（010）88082426-178
传真：（010）88082018
联系人：赵晓蔚
（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号 801B 室
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电话： （021）68876878
传真：（021）68876821
联系人：李化怡
4、鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I座 4312 室
电话：（027）85557881
传真：（027）85557973
联系人：祁明兵
2、代销机构：
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼
法定代表人：郭树清
电话：010-66275654
联系人：王琳
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国工商银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66107900
传真：010-66107914
联系人：何鹏
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街1 号
办公地址：北京市复兴门内大街1 号
法定代表人：肖钢
统一客户服务电话：95566
公司网站：www.boc.cn
（4）交通银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
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法定代表人：胡怀邦
电话：（021）58781234
传真：（021）58408842
联系人：曹榕
网址：www.bankcomm.com
热线电话：95559
（5）中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册（办公）地址：北京市西城区宣武门内大街 131 号
注定代表人：刘安东
客户服务电话：11185
联系人：陈春林
传真：010-66415194
网址：www.psbc.com
（6）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话： （0755）83198888
联系人：丰靖
网址：www.cmbchina.com
客服电话：95555
（7）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
电话： （0755）25859591
联系人：霍兆龙
客服电话：40066-99999或（0755）961202
网址：www.18ebank.com
（8）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市东城区正义路甲 4 号
办公地址：北京市东城区正义路甲 4 号
法定代表人：董文标
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电话： （010）58351666
传真：010-58560794
客户服务电话：95568
联系人：吴海鹏
网址：www.cmbc.com.cn
（9）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
电话：0755-65541405
传真：010-65541281
联系人：秦莉
客户服务电话：95558
网址：www.ecitic.com
（10）中国农业银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：项俊波
传真：010-85109219
联系人：蒋浩
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
(11）深圳发展银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路 5047 号
办公地址：深圳市深南中路 5047 号
法定代表人：法兰克纽曼(Frank N. Newman)
电话：0755-82088888-8811
传真：0755-82081020
联系人：周勤
网址：www.sdb.com.cn
热线电话：95501
(12) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
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办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：阎冰竹
联系人：王光伟
客服电话：010-96169（北京）
022-96269（天津）
021-53599688（上海）
029-85766888（西安）
公司网址： www.bankofbeijing.com.cn
(13) 中国光大银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：胡蓉
电话：010-68098783
客服电话：95595
公司网址：www.cebbank.com
（14）宁波银行股份有限公司
注册（办公）地址：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
电话： 021 63586189
传真： 021 63586215
联系人：钱庚旺
客户电话：96528（上海地区 962528）
网址： www.nbcb.com.cn
（15）浙商银行股份有限公司
注册（办公）地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
联系人：吴军阳
传真：0571-87659188
客户服务电话：95105665
网址：www.czbank.com
（16）广东发展银行股份有限公司
注册（办公）地址：广州市农林下路83号
法定代表人：李若虹
联系人：詹全鑫
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客服电话：95508
网址：www.gdb.com.cn
（17） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63602431
联系人：倪苏云、汤嘉惠
客户服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
（18）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市凤起路４３２号
办公地址：杭州市凤起路４３２号
法定代表人：马时雍
电话：0571-85108309
传真：0571-85151339
联系人：江波
客户服务热线：400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（19）国信证劵股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦
法定代表人：何如
开放式基金咨询电话：800-810-8868
开放式基金业务传真：0755-82133302
联系人：齐晓燕
联系电话：0755- 82133066
公司网址：www.guosen.com.cn
（20）齐鲁证券有限责任公司
注册（办公）地址：山东省济南市经十路 128号
法定代表人：李纬
电话：0531-8202 4184
联系人：傅咏梅
公司网址：www.qlzq.com.cn
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（21）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市延平路 135 号
法定代表人：祝幼一
电话：021-62580818-213
传真：021-62569400
服务热线：4008888666
联系人：芮敏祺
公司网址：www.gtja.com
（22) 中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
电话：4008888108
业务传真：010-65182261
联系人：权唐
电话：010-85130577
网址：www.csc108.com
（23）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、25 层
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、25 层
法定代表人：马昭明
电话：0755-82493870
传真：0755-82492062
客户服务热线：400-8888-555，0755-25125666
联系人：庞晓芸
公司网址：www.lhzq.com
（24）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座40 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943511
传真：0755-82943237
联系人：黄健
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14
客户服务电话：400-8888-111、0755-26951111
网址：www.newone.com.cn
（25）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26楼 2611 室
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36 楼
法定代表人：王志伟
开放式基金咨询电话：020-87555888转各营业网点
开放式基金业务传真：020-87555305
联系人：肖中梅
网址：www.gf.com.cn
（26）中信证券股份有限公司
注册地址：北京朝阳区新源南路 6号京城大厦
办公地址：北京朝阳区新源南路 6号京城大厦
法定代表人：王东明
电话：010-84588266
传真：010-84865560
联系人：陈忠
网址：www.cs.ecitic.com
（27）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：胡关金
客户服务电话：800-820-1868
传真：010-66568536
联系人：李洋
网址：www.chinastock.com.cn
（28）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人：李笑鸣、金芸
客户服务电话：400-8888-001、 （021）962503
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15
网址：www.htsec.com
（29）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54030294
联系人：曹晔
客户服务电话： （021）962505
网址：www.sw2000.com.cn
（30）中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯商务庭院楼 A 座
办公地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯商务庭院楼 A 座
法定代表人：刘军
电话：0571-85776115
传真：0571-85783771
联系人：俞会亮
客户服务电话： （0571）96598
网址：www.bigsun.com.cn
（31）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634510-8503
传真：021-68865938
联系人：钟康莺
客户服务电话：021-68865020
网址：www.xcsc.com
（32）渤海证券有限责任公司
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街 29 号
办公地址：天津市河西区宾水道 3号
法定代表人：张志军
联系人：王兆权
开放式基金咨询电话： （022）28455588
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开放式基金业务传真： （022）28451892
网址：www.ewww.com.cn
（33）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区香港东路 316 号
办公地址：青岛市东海西路 28 号
法定代表人：史洁民
电话： （0532）85022026
传真： （0532）85022026
联系人：丁韶燕
客户服务电话： （0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（34）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 99号标力大厦
办公地址：上海市陆家嘴东路 166号中保大厦
法定代表人：兰荣
电话：021-68419974
传真：021-68419867
联系人：杨盛芳
客户服务电话： （021）68419974
网址：www.xyzq.com.cn
（35）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
联系人：匡婷
客户服务中心电话： （0755）82288968
公司网站：www.cc168.com.cn
（36）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：王明权
电话： （021）68816000
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传真： （021）68815009
联系人：刘晨
客户服务电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（37）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市南京西路 1468 号中欣大厦 2楼
法定代表人：蒋元真
联系电话：021-62470157
联系人：黄枫
客服电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
（38）华泰证券股份有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电 话：025-84457777-882、721
联系人：李金龙
客户咨询电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（39）西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17层
办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17层
法定代表人：刘建武
电话：029-87406172
传真：029-87406387
客服热线：029-87406132
联系人：冯萍
网址：www.westsecu.com.cn
（40）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼（深圳总部）
法定代表人：杨炯洋
电话：028-86126218
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18
联系人：王京红
客户服务电话：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（41）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系电话：0755- 22627802
传真：0755-82433794
联系人：袁月
客服电话：0755-95511
网站：www.pa18.com
（42）东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30楼
法定代表人：游锦辉
联系人：罗绍辉
电话： （0769）22119351
（43）东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市人民大街 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦 1005 室
法定代表人：矫正中
联系电话：0431- 85096709
传真：0431-5680032
联系人：潘锴
网址：www.nesc.cn
（44）江南证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：姚江涛
联系人： 余雅娜
联系电话： 0791-6768763
传真电话： 0791-6789414
客服电话:： 0791-6768763
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网址:：http://www.scstock.com
（45）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825555
传真：0755-82558003
联系人：余江
客服电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn
(46）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区安外大街 2 号安贞大厦 3 层
办公地址：北京市东城区安外大街 2 号安贞大厦 3 层
法定代表人：王少华
电话： （010）84183298
传真： （010）64482090
联系人：卢树奇
客户服务热线：800-810-8809
网站：http://www.guodu.com
（47）金元证券股份有限公司
注册地址： 海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：金春
联系电话：0755-83025666
传真：0755-83025511
客户服务热线：400-888-228
网址：www.jyzq.com.cn
（48）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
法定代表人：汪永平
电话：0551- 5161821
传真：0551-5161672
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20
联系人：甘霖
咨询电话：0551-5161670
公司网址：www.hazq.com
(49）财通证券经纪有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放路 111 号
办公地址：浙江省杭州市解放路 111 号
法定代表人：沈继宁
电话：0571-87828088
传真：0571-87828033
联系人：乔骏
联系电话：0571-87925129
网址：www.goodyou.com.cn
(50) 中国建银投资证券有限责任公司
住册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座19楼
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座19楼
法定代表人：杨小阳
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
联系人：刘权
客户服务热线：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
(51) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路 18 号电信广场 36-37 层
办公地址：广州市中山二路 18 号广东电信广场 37 层
法定代表人：李舫金
联系电话：020- 37865070
联系人：罗创斌
网址：www.wlzq.com.cn
(52) 第一创业证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26层
法定代表人：刘学民
联系人：王力洲
客服电话：0755-25832583
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网址：www.firstcapital.com.cn
(53) 中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ｂ座１５层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ｂ座１５层
法定代表人：吴泳良
联系人：胡蓉
咨询电话：0755-82493750 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.zszp.com.cn
(54) 广州证券有限责任公司
注册地址：广东省广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 5 楼
办公地址：广东省广州市先烈中路 66 号东山广场主楼 5 楼
法定代表人：吴志明
联系人： 樊刚正
联系电话：020-87322668-347
网址：www.gzs.com.cn
(55) 国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市县前东街 168 号
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82832919
传真：0510-82833124
联系人：袁丽萍
联系电话：4008885288，0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
(56)
世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：卢长才
电话：0755－83199511
传真：0755－83199545
联系人：刘军辉、王飞
咨询电话：0755－83199511
网址：www.csco.com.cn
(57) 浙商证券有限责任公司
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注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座6-7 楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座6-7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：吴颖
联系电话：0571-87902080
网址：www.stocke.com
(58) 华林证券有限责任公司
注册地址：珠海市拱北夏湾华平路 96 号二层202-203 房
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5 楼
法定代表人：段文清
联系电话：0755-82707855
传真：0755-82707850
联系人：杨玲
网址：www.chinalions.com
(59) 日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西座 11 层
法定代表人：洪明
联系人：张利军
电话：010- 88086830-652
网址：www.rxzq.com.cn
（60）方正证券有限责任公司
注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
公司地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话：0571-5832343
客服电话：95571
网址：www.sunsc.com.cn
（61）东吴证券有限责任公司
注册地址：苏州市石路爱河桥路 28号
办公地址：苏州市石路爱河桥路 28号
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65588088
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传真：0512-65581101
联系人：方晓丹
联系电话：0512-65581136
网址：www.dwzq.com.cn
（62）宏源证券股份有限公司
住册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：汤世生
联系人：李威
电话：010-88085338
咨询电话：010-62267799-6789
网址：www.ehongyuan.com.cn
（63）红塔证券股份有限公司
注册地址：昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址：昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
联系人：刘晓明
电话：0871- 3577942
客户服务电话:0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
（64）厦门证券有限公司
注册地址： 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人： 傅毅辉
联系人：卢金文
电话：0592-5161642
客户服务电话：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
（65）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层
办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27 层
法定代表人：周晖
电话：0731-4403343
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传真：0731-4403439
联系人：郭磊
联系电话：0731-4403319
网址：www.cfzq.com
（66）江海证券经纪有限责任公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-82269280-221
传真：0451-82269286
联系人：刘丹梅
全国统一热线：4006662288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（67）银泰证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼
法定代表：黄冰
联系人：曾敬宁
电话：0755-83706665
传真：0755-83704195
客户服务热线：0755-83710885
公司网站：www.ytzq.net
（68）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 59 号常信大厦 18 楼
办公地址：上海市浦东区世纪大道 1589 号长泰金融大厦 11 楼
法定代表人：朱科敏
联系电话： （021）50586660-8644
传真： （021）50586660-8880
联系人：霍晓菲
客服热线： （021）50585609、400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn
（69）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
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法定代表人：陈林
联系人：翟立权
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（70）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路758号20-25楼
办公地址：上海市南京西路758号20-25楼
法定代表： 张建华
联系人： 陈敏
电话：021-62171984
传真：021-62878783
服务热线：021-63340678
公司网站：www.ajzq.com
（71）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表：雷波
联系人：金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
服务热线：4006-600109
公司网站：www.china598.com
（72）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
办公地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
法定代表：张志刚
联系人：唐静
电话：010-88656476
传真：010-88656290
服务热线：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（73）华龙证券有限责任公司
鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要
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注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
服务热线：0931-4890619 4890618 4890100
公司网站：http://www.hlzqgs.com
（74）民生证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 16 号 1901 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 16 号 1901 室
法定代表：岳献春
联系人：赵明
电话：010－85252656
服务热线：400－619－8888
公司网站：www.mszq.com
（75）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8、10 层
法定代表：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
服务热线：96326（福建省外请加拨 0591）
公司网站：www.gfhfzq.com.cn
（76）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表：崔海涛
联系人：黄英
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电话：010-66555835
服务热线：010-66555262，66555382
公司网站：www.dxzq.net
本基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实际情况，选择其它符合要求的机构代理
销售本基金或变更上述代销机构，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
办公地址：北京西城区金融大街 27号投资广场 23 层
法定代表人：金颖
电话：010－58598839
传真：010－58598907
联系人：朱立元
（三）律师事务所
名称：北京市德恒律师事务所
注册（办公）地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B座十二层
负责人：王丽
联系电话：010-65232180 65269781
传真：010-65232181
联系人：徐芳
经办律师：陈静茹、苏文静
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话： （021）61238888
经办注册会计师：汪棣、单峰
四、基金的名称
鹏华丰收债券型证券投资基金（基金简称：鹏华丰收；基金代码：160612）
鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要
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五、基金的运作方式和类型
契约型开放式，债券型证券投资基金
六、基金的投资目标
在严格控制投资风险的基础上,通过主要投资债券等固定收益类品种，同时兼顾部分被
市场低估的权益类品种,力求使基金份额持有人获得持续稳定的投资收益。
七、基金投资方向
本基金投资范围包括：国债、金融债、次级债、企业债、可转换公司债券、央行票据、
短期融资券、资产支持证券、债券回购和股票（含一级市场新股申购）、权证（仅限于通过
投资可分离转债而获得的权证）等权益类品种，以及中国证监会允许基金投资的其它固定收
益类金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券等固定收益类品种的比例不低于基金资产的
80%；本基金投资于股票等权益类品种的比例为基金资产的 0－20%；本基金投资可转换公司
债券的比例不超过基金资产净值的 30%；现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%。
八、基金的投资策略
1、固定收益类品种投资策略
（1）利率策略
利率是固定收益类品种最主要的风险来源和收益来源。 因此利率策略的选择对基金的投
资风险与收益尤为重要。利率策略的选择取决于利率的走势和收益率曲线变动两个方面。
本基金通过对宏观经济状况和货币政策等因素的研究， 形成对未来市场利率变动方向的
预期，主动地调整债券投资组合的久期，提高债券投资组合的收益水平；通过对债券市场具
体情况的分析判断，形成对未来收益率曲线形状变化的预期，相应地选择子弹型、哑铃型或
梯形的组合期限配置，获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。
（2）类属配置策略
本基金根据对金融债、企业债等债券品种与同期限国债之间收益率利差的历史数据比
较，结合当时的市场环境，形成利差预期，主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投
资比例，降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不同债券类属之间利差变化
所带来的投资收益。
鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要
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（3）券种的选择策略
在以上债券资产久期、期限和类属配置的基础上，本基金根据债券定价模型，选择最具
有投资价值优势的债券品种进行投资。
（4）动态增强策略
在以上债券投资策略的基础上，本基金还将根据债券市场的动态变化，采取多种灵活策
略，获取超额收益，主要包括：
1）骑乘策略
骑乘策略是指当收益率曲线相对陡峭时，买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，即收
益率水平处于相对高位的债券，随着债券剩余期限缩短，债券的收益率水平将会较投资期初
有所下降，通过债券的收益率的下滑，获得资本利得收益。
2）息差策略
息差策略是指通过不断正回购融资并持续买入债券的操作， 只要回购资金成本低于债券
收益率，就可以达到杠杆放大的套利目标。
3）套利策略
a.利用同一债券品种在不同债券市场上的价格差异，通过无风险套利操作获得由于
市场分割带来的超额收益；
b.利用同期限债券回购品种在不同市场上的利率差异，通过开展无风险套利操作，
提高投资组合的盈利能力；
c.利用同期限债券品种在一、二级市场上的收益率差异，通过投资品种的转换获得
一、二级市场的差价收入；
d.随着未来利率期货、利率期权、利率互换等可以有效规避利率风险的金融衍生产
品的推出，在主管机关批准后积极开展套利操作。
4) 可转换公司债的投资策略
可转换公司债券是一种介于股票和债券之间的债券衍生投资品种，具有抵御下行风险、
分享股票价格上涨收益的特点。 本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司基本面进行
深入分析研究的基础上，利用可转换公司债券定价模型进行估值分析，选择合适的品种买入
持有。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。本基金投资于可转换债券的比例不超过基
金资产净值的 30%。同时，本基金可以投资认购可分离交易的可转换公司债券。
5）资产支持证券等品种投资策略
资产支持证券由于受到诸多因素影响,定价更为复杂。本基金将根据资产支持证券自身
的特点，建立相应的定价模型，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内在价
鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要
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值后再进行投资。
2、股票投资策略
股票投资采用“行业配置”与“个股选择”双线并行的投资策略，并通过灵活的仓位调
控等手段来避免市场中的系统风险。
（1）仓位控制策略
对于股票的投资,本基金主要根据股票市场的走势进行仓位控制：当股票市场处于上涨
波段时，本基金将在限定的股票投资比例范围内提高股票投资比例，实现较高回报；当市场
震荡运行时，利用市场失衡，重点投资低估的行业、个股，进行波段操作；当市场将下跌或
风险较高时，减少股票投资比例甚至不投资股票，尽量回避股市风险。
（2）行业配置策略
本基金行业配置采取适度分散、相对集中的配置策略。重点投资景气周期处于拐点或者
景气度处于上升阶段的相关行业，同时通过投资于五个以上行业来避免过大的非系统风险。
（3）精选个股策略
本基金的选股将主要考虑紧密联系我国目前的宏观经济背景和制度变迁,把握以下三个
指标选择股票: 管理优秀、治理结构完善；具有稳定、持续的增长能力；公司资产负债率较
低、现金流充裕。
（4）止盈止损策略
当股票市场基本面没有好转的情况下， 基金股票资产跌幅超过投资委员会规定的风险线
时，本基金将逐步减少股票仓位，把损失控制在有限范围内；当基金股票资产盈利超过投资
委员会规定的止盈线时，本基金将主动梯度式降低股票仓位，以锁定收益。
（5）新股申购策略
本基金将研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面，估计新股上市交易的合理
价格，并参考一级市场资金供求关系，制定相应新股申购策略。本基金对于通过参与新股申
购所获得的股票，将比较市场价格与其内在合理价值，决定继续持有或者卖出。
3、基金投资决策
（1）决策依据
1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
2）国内国际宏观经济环境、国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期、国家产业政
策；
3）各行业发展状况、市场波动和风险特征；
4）上市公司研究，包括上市公司成长性的研究和市场走势；
鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要
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5）证券市场走势。
（2）投资流程
1）行业研究小组：行业研究小组对于宏观经济、行业、上市公司、投资策略等与投
资决策有关的内容都会进行全面深入的研究，作为投资决策的依据。
2）投资决策委员会：确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召
开会议，由公司总经理或指定人员召集。如需做出及时重大决策或基金经理小组提议，可临
时召开投资决策委员会会议。
3）基金管理小组：设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素
包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建
议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。
4）集中交易室：基金经理向集中交易室下达投资指令，集中交易室经理收到投资指
令后分发予交易员，交易员收到基金投资指令后准确执行。
5）金融工程分析师：对开放式基金投资组合进行评估，向基金管理小组提出调整建
议。
6）监察稽核部：对投资指令、流程等进行合法合规审核、监督和检查。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准＝中债总指数收益率
使用该业绩比较基准主要基于如下原因：
中央国债登记结算有限责任公司编制的系列指数已经广泛的被市场参与者所接受， 成为
衡量债券市场收益的标准。其中中债总指数的样本具有广泛的市场代表性，能够很好的反映
债券市场总体走势，适合作为本基金的债券投资业绩比较基准。
如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金
时，本基金管理人依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准
进行相应调整时，需与基金托管人协商一致，报中国证监会备案后及时公告，并在更新的招
募说明书中列示。
十、基金的风险收益特征
本基金属于债券型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金，低于混合型基金、股
票型基金，为证券投资基金中的较低风险品种。
十一、基金的投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要
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本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，已于 2010 年 4月 19
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至 2010 年 3 月 31 日(未经审计)。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 92,529,399.48 7.18
其中：股票 92,529,399.48 7.18
2 固定收益投资 755,159,411.19 58.59
其中：债券 755,159,411.19 58.59
资产支持证券 --
3 金融衍生品投资 --
4 买入返售金融资产 --
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
--
5 银行存款和结算备付金合计 381,895,688.34 29.63
6 其他资产 59,215,899.42 4.59
7 合计 1,288,800,398.43 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 --
B 采掘业 1,395,465.40 0.16
C 制造业 28,694,233.58 3.24
C0
食品、饮料 1,612,458.68 0.18
C1
纺织、服装、皮毛 --
C2
木材、家具 1,425,786.12 0.16
C3
造纸、印刷 1,585,903.14 0.18
C4
石油、化学、塑胶、塑料 4,805,230.70 0.54
鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要
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C5
电子 --
C6
金属、非金属 3,289,867.32 0.37
C7
机械、设备、仪表 12,295,067.62 1.39
C8
医药、生物制品 1,410,567.21 0.16
C99
其他制造业 2,269,352.79 0.26
D 电力、煤气及水的生产和供应业 12,093,817.00 1.37
E 建筑业 --
F 交通运输、仓储业 1,030,447.44 0.12
G 信息技术业 4,480,355.92 0.51
H 批发和零售贸易 --
I 金融、保险业 18,756,000.00 2.12
J 房地产业 18,550,000.00 2.10
K 社会服务业 1,841,374.08 0.21
L 传播与文化产业 3,645,876.00 0.41
M 综合类 2,041,830.06 0.23
合计 92,529,399.48 10.46
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 600376 首开股份 1,000,000 18,550,000.00 2.10
2 601988 中国银行 3,600,000 15,444,000.00 1.75
3 601158 重庆水务 1,048,900 12,093,817.00 1.37
4 300058 蓝色光标 70,113 3,645,876.00 0.41
5 002367 康力电梯 89,475 3,382,155.00 0.38
6 601328 交通银行 400,000 3,312,000.00 0.37
7 002366 丹甫股份 116,174 3,047,244.02 0.34
8 300038 梅泰诺 81,524 2,521,537.32 0.28
9 002361 神剑股份 80,726 2,417,743.70 0.27
10 601268 二重重装 243,093 2,299,659.78 0.26
鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要
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4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 124,290,181.30 14.05
2 央行票据 30,657,000.00 3.46
3 金融债券 269,476,000.00 30.45
其中：政策性金融债 269,476,000.00 30.45
4 企业债券 238,684,254.90 26.97
5 企业短期融资券 50,358,000.00 5.69
6 可转债 41,693,974.99 4.71
7 其他 --
8 合计 755,159,411.19 85.34
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 080215 08国开15 1,100,000 116,600,000.00 13.18
2 010203 02国债⑶ 505,870 51,244,631.00 5.79
3 126017 08葛洲债 589,630 49,635,053.40 5.61
4 125709 唐钢转债 375,047 41,693,974.99 4.71
5 080309 08进出09 400,000 40,196,000.00 4.54
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
(1) 报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。
(2)报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额（元）
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1 存出保证金 63,198.10
2 应收证券清算款 45,504,088.12
3 应收股利 -
4 应收利息 13,293,385.38
5 应收申购款 355,227.82
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 59,215,899.42
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 125709 唐钢转债 41,693,974.99 4.71
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限情况说明
1 600376 首开股份 18,550,000.00 2.10 非公开发行流通受限
2 601158 重庆水务 12,093,817.00 1.37 网下新股流通受限
3 300058 蓝色光标 3,645,876.00 0.41 网下新股流通受限
4 002367 康力电梯 3,382,155.00 0.38 网下新股流通受限
5 002366 丹甫股份 3,047,244.02 0.34 网下新股流通受限
6 300038 梅泰诺 2,521,537.32 0.28 网下新股流通受限
7 002361 神剑股份 2,417,743.70 0.27 网下新股流通受限
8 601268 二重重装 2,299,659.78 0.26 网下新股流通受限
十二、基金的业绩
1、基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（未经审计） ：
净值增
长率1
净值增长率
标准差2
业绩比较基
准收益率3
业绩比较基准收
益率标准差 4
1-3 2-4
2008年5月28日至
2008年12月31 日
7.91% 0.15% 11.43% 0.25% -3.52%-0.10%
鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要
36
2009年1月1 日至
2009年12月31 日
12.18% 0.26% -1.24% 0.10%
13.42% 0.16%
2010年1月1 日至
2010年3月31日
2.75% 0.18% 1.96% 0.07%
0.79% 0.11%
自基金合同生效起至
2010年3月31日
24.39% 0.22% 12.21% 0.17%
12.18% 0.05%
2、 基金合同生效以来基金份额净值的变动情况， 并与同期业绩比较基准的变动进行比较：
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
注 1：鹏华丰收债券型基金的业绩比较基准＝中债总指数收益率
注 2：基金业绩截止日为 2010 年 3 月 31 日（未经审计）
注 3：本基金基金合同的生效日为 2008 年 5 月 28日
十三、基金的费用
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类：
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要
37
（3）基金财产拨划支付的银行费用；
（4）基金合同生效后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（7）基金的证券交易费用；
（8）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 法律法规另
有规定时从其规定。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式：
（1）基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 若
遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人， 若遇
法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议
的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费：
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金
的市场推广、销售等各项费用。
鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要
38
本基金采取金额申购的方式，具体费率如下：
申购金额 M（元） 申购费率
M<50 万 0.8％
50 万≤M <250 万 0.5％
250 万≤M <500 万 0.3％
M ≥500 万 每笔 1000 元
投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
计算公式：
净申购金额＝申购金额/（1+申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份数＝净申购金额/T日基金份额净值
2、转换费：本基金已于 2008 年 11月 17 日开通了日常转换业务，根据中国证券监督管
理委员会《开放式证券投资基金费用管理规定》的最新相关规定，具体转换费率和相关业务
规则请见 2010 年 3 月 12日 《鹏华基金管理有限公司关于调整旗下开放式证券投资基金转换
业务规则的公告》。
3、赎回费：本基金的赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：
持有时间（Y） 赎回费率
Y＜30 天 0.3%
30 天≤Y＜1年 0.1%
1 年≤Y＜2年 0.05%
Y≥2 年 0
赎回费用由赎回申请人承担，赎回费总额的 25%归基金财产， 75%用于支付注册登记费
和其他必要的手续费。
计算公式：
赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
4、基金管理人可以在不违反相关法律、法规及中国证监会强制规定以及不违反基金合
同约定的前提下，在本基金合同约定的范围内调整上述费率及/或收取方式，无须召开基金
份额持有人大会，并应最迟于新的费率实施前 3 个工作日依照《信息披露办法》的有关规定
鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要
39
在中国证监会指定媒体上公告。调整后的上述费率还将在最新的招募说明书中列示。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续
后，基金管理人可以针对活动适用对象适当调低上述基金申购费率、基金转换费率和基金赎
回费率。
（三）其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前发生的律
师费、会计师费、信息披露费以及其他费用不得从基金财产中支付。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必
须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规
的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金管理人对本基金于 2010
年 1 月公告的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、 本公司股东欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)推荐的原董事
Francis Candylaftis先生因个人工作关系变动，提出辞去本公司董事职务。按照《公司法》和
本公司章程的有关规定，根据欧利盛资本资产管理股份公司重新推荐，并经 2010 年股东会
审议通过，股东会同意由 Alessandro Varaldo 先生担任本公司董事，Francis Candylaftis先生
不再担任本公司董事职务，据此对“三、基金管理人”的“ （二）主要人员情况”中“1、基
金管理人董事会成员”的相关内容进行了更新。
2、因人员变化及安排等原因、原投资决策委员会成员唐定中不再担任此职务，据此更
新了“三、基金管理人”的“ （二）主要人员情况”中“5、投资决策委员会成员的姓名和职
务”的相关内容。
3、在“四、基金托管人”部分，更新了 “ （一） 、基金托管人基本情况”中相关内容，
数据截止日期 2010 年 3月 31 日。
鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书摘要
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4、因公司业务发展需要，根据本基金管理人 2010 年 4 月 20 刊登的《鹏华基金管理有
限公司关于设立武汉分公司的公告》以及本基金管理人刊登的增加代销机构的相关公告，在
“五、相关服务机构”一章的“ （一）直销机构”中添加武汉分公司内容以及“ （二）代销机
构”中新增 3 家机构为本基金的代销机构。
5、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金投资组合报告的相关内容，数据截止日
期为 2010 年 3 月 31 日。
6、更新了“十、基金的业绩”的相关内容，数据截止日期为 2010 年3月 31 日。
7、根据我公司于 2010 年 3 月 12 日刊登的《鹏华基金管理有限公司关于调整旗下开放
式证券投资基金转换业务规则的公告》 ，本报告期内调整 “七、基金份额的申购和赎回”部
分“ （七）申购费用和赎回费用”中“2、转换费率”和“八、基金的转换、非交易过户、转
托管、定期定额投资计划和基金的冻结解冻”中“ （一）基金转换”以及“十四、基金的费
用与税收”部分“ （二）与基金销售有关的费用”中“3、转换费率”等相关内容。
8、鉴于本基金管理人投资者服务方面措施的进一步提升，在“二十一、对持有人的服
务”一章，更新了相关服务内容。
9、更新了“二十二、其他应披露事项”的相关内容，具体内容为 2009年 11 月 28日至
2010年 5月27 日期间的信息披露情况，包括公告事项、信息披露的媒体与披露时间。
鹏华基金管理有限公司
2010年 7月 6日
