银华富裕主题股票基金招募说明书摘要（更新）
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银华富裕主题股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（ 2010年第 1号）
基金管理人：银华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
银华富裕主题股票基金招募说明书摘要（更新）
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本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 2006年 8月 30
日证监基金字 [2006]181号文核准募集。
【重要提示】
本基金募集核准文件名称：中国证监会证监基金字 [2006]181号
本基金募集核准日期： 2006年 8月 30日
本基金的基金合同生效日期： 2006年 11月 16日
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成 为 基金份额 持有 人和本基金合同的当事人， 其持有 基金份额的 行 为 本 身 即 表 明 其对 基金合同的 承认 和 接受 ，并 按照《 基金法 》、《运作办 法 》、基 金合同 及其他有关规 定 享有 权利、 承担 义务。基金投资人 欲了解 基金份额 持有 人 的权利和义务， 应详细查阅 本基金的基金合同。
银华基金管理 有限公司 （以下简称“本基金管理人” 或 “管理人”） 保 证本 招募说明书的 内容真实 、准 确 、 完整 。本招募说明书经中国证监会核准， 但 中国 证监会 对 本基金募集的核准，并 不表 明 其对 本基金的 价值 和 收益作出实质性判断 或保 证， 也不表 明投资 于 本基金 没有风险 。
基金管理人依 照恪尽职守 、 诚实信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ， 但不保 证基金 一 定 盈 利， 也不保 证 最低收益 。
基金投资 有风险 ，投资 者申购 本基金 时应认真阅读 本招募说明书（更新）。 基金的 过往业绩 并 不预 示 其未来表现 。
本招募说明书（更新） 所载内容截 止 日 为 2010年 5月 16日， 有关财 务 数 据 和 净 值表现截 止 日 为 2010年 3月 31日（ 财 务 数 据 未 经 审计 ）。
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一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：银华基金管理 有限公司
注册地址 ： 广东省深圳市深南大道 6008号 特区报 业 大厦 19层
办公 地址 ： 北京市东城区东长安街 1号 东方广场东方 经 贸城 C2办公 楼 15
层
法定 代 表 人： 彭越
成 立 日期： 2001年 5月 28日
批 准 设立机 关 ：中国证监会
批 准 设立 文号：中国证监会证监基金字 [2001]7号
组织形式 ： 有限 责任 公司
注册 资本： 2亿元 人 民币
存续 期间： 持 续 经 营
联系 人： 刘晓雅
电话 ： 010-85186558
传 真 ： 010-58163027
银华基金管理 有限公司 成 立 于 2001年 5月 28日，是经中国证监会 批 准 (证监基 金字 [2001]7号文 )设立 的 全 国 性 基金管理 公司 。 公司 注册 资本 为 2亿元 人 民币 ， 公司 的股权 结构 为 西南 证券股份 有限公司 （ 出 资 比例 ： 29％ ）、 第 一 创 业 证券 有 限 责任 公司 （ 出 资 比例 ： 29％ ）、 东北 证券股份 有限公司 （ 出 资 比例 ： 21％ ） 及 山西海鑫 实业 股份 有限公司 （ 出 资 比例 ： 21％ ）。 公司 的主要 业 务是基金募集、 基金 销售 、资 产 管理 及 中国证监会 许可 的 其他业 务。 公司 注册地 为 广东省深圳市 。
公司 治 理 结构 完 善 ，经 营 运作规 范 ， 能够切 实 维护 基金投资人的利 益 。 公司 董 事会下 设 风险 控制 委员会、 薪酬与 提名委员会 2个专 业 委员会， 有 针 对性 地研 究 公司 在 经 营 管理和基金 运作 中的 相 关 情况 ， 制 定 相 应 的 政策 ，并 充分发挥独 立 董 事的 职 能 ， 切 实 加强 对公司运作 的监督。
公司 监事会 由 3位 监事 组 成，主要 负 责 检 查公司 的 财 务以 及对公司 董 事、 高 级 管理人员的 行为 进 行 监督。
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公司 具体 经 营 管理 由总 经理 负 责 ,公司 根据经 营 运作 需 要 设 置 投资管理 部 、
研 究部 、 市场营销 部 、国 际 合 作 与 产 品开发部 、 境外 投资 部 、 特 定资 产 管理 部 、 交易 管理 部 、 固 定 收益 部 、 养老 金 业 务 部 、 运作保 障部 、 信 息技术部 、 总 经理（ 董
事会） 办公 室 、人 力 资 源部 、 行 政 财 务 部 、 深圳 管理 部 、监 察稽 核 部等 16个 职 能 部门 ，并 设 有 北京 分 公司 和 上 海 分 公司 等 2个 分支 机构 。 此外 ， 公司 还 设 有 A股基 金投资 决策 委员会、 境外 投资 决策 委员会、 特 定资 产 投资 决策 委员会， 负 责 指导 基金 及其他 投资 组 合的 运作 、 确 定基本的投资 策略 。
（二）主要人员情况
1.基金管理人 董 事、监事、经理 及其他 高级 管理人员
彭越 先 生： 董 事 长 ， 工商 管理 硕士 。 曾 任 职于最 高 人 民 检察院； 并 曾 任 银华 基金管理 有限公司 副总 经理。 现 任 银华基金管理 有限公司 董 事 长 。
王珠林先 生， 副 董 事 长 ，经 济学博士 。 历 任 甘肃 省 职 工 财 经 学院 财 会 系 讲师； 甘肃 省 证券 公司 副总 经理 ；蓝星清洗 股份 有限公司 董 事、 副总 经理 ； 西南 证券 有 限 责任 公司 党 委委员、 副总裁； 中国证监会 发 审 委委员、并 购 重 组 委委员 ； 证券 业 协 会投资银 行业 委员会委员 ； 中国银 河 证券股份 有限公司 副总裁 。 现 任西南 证 券股份 有限公司 党 委 副 书 记 、 董 事、 总裁 。
矫正 中 先 生： 董 事，中 共党 员， 硕士 研 究 生，中国 注册 会 计 师 。 曾 任 吉林 省 财 政厅工交企 业财 务 处副处 长 （ 正处级 ）；吉林 省长 岭县副县 长 ；吉林 省 财 政厅 文 教 行 政 财 务 处副处 长 、 处 长 ；吉林 省 财 政厅副厅 长 、 厅 长 兼吉林 省地 税局局 长 ； 吉林 省 政 府秘 书 长 兼 办公 厅 主 任 、 副 省长 ， 兼吉林 市 副 市长 、 代市长 、 市 委 副 书 记 、书 记 。 现 任东北 证券股份 有限公司 董 事 长 、 党 委书 记 。
李兆 会 先 生： 董 事，管理 学学士 。 先 后 担 任 运 城市 光彩 事 业 促 进 会 副 会 长 、 运 城市 工商 联 副 会 长 、 运 城市民营 企 业 协 会会 长 、中国 光彩 事 业 促 进 会 常 务理事、 第 九届 全 国 工商 联 执 委委员、 山西省 运 城市 人 大 常 委委员、 山西省民营 企 业 协 会 副 会 长 、 山西省 工商 联 副 会 长 、 山西省 青 联 副 主 席 、 全 国 青 联 委员、 全 国 工商 联 常 委委员、 十 一 届 全 国 政协 委员 等 职 务。 现 任山西海鑫 实业 股份 有限公司 董 事 长 、 海鑫 钢铁 集 团 有限公司 董 事 长 。
王 立 新 先 生： 董 事 总 经理，经 济学博士 。 历 任 中国 工商 银 行 总 行 科 员 ； 南方 证券股份 有限公司 基金 部副处 长 ； 南方 基金管理 有限公司 研 究开发部 、 市场 拓展
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部总 监 ； 银华基金管理 有限公司 总 经理 助 理、 副总 经理、 代 总 经理。 现 任 银华基 金管理 有限公司 总 经理。
郑秉 文 先 生： 独 立董 事，经 济学博士 后 ， 教 授 ， 博士 生 导师 。 曾 任 中国 社 会 科 学院 培训 中 心 主 任 ， 院 长 助 理， 副院 长 。 现 任 中国 社 会 科 学院 拉美 研 究 所所 长 。
王 恬 先 生： 独 立董 事， 大 学学历 ， 高级 经 济师 。 曾 任 中国银 行 深圳 分 行行 长 ， 深圳 天骥 基金 董 事，中国国 际 财 务 有限公司 （ 深圳 ） 董 事 长 ， 首 长 四 方 （集 团 ） 有限公司 执 行 董 事。 现 任南方 国 际 租赁 有限公司 董 事、 总裁 。
陆志芳 先 生： 独 立董 事，法律 硕士 ，律 师 。 曾 任 对 外 经 济 贸 易 大 学 法律 系 副 主 任 ， 北京 仲 裁 委员会 仲 裁 员， 北京市 律 师协 会国 际 业 务委员会 副 主 任 委员， 海 问 律 师 事务 所 律 师 、合 伙 人。 现 任 浩天 信 和律 师 事务 所 律 师 、合 伙 人。
汪贻祥 先 生： 独 立董 事，法律 硕士 ，律 师 。 曾 任全 国人 大 常 委会法 制 工 作 委 员会 民 法 室 主 任 科 员。 现 任北京 至 元 律 师 事务 所 合 伙 人、主 任 、律 师 。
周兰女 士 ：监事会主 席 ，中国 社 会 科 学院 货 币 银 行 学 专 业 研 究 生 学历 。 曾 任 北京 建材 研 究院 财 务 科 长 ； 北京京 放 经 济发 展 公司 计 财 部 经理 ； 佛 山 证券 有限 责 任 公司 监事 长 及风险 控制 委员会委员。 现 任第 一 创 业 证券 有限 责任 公司 监事 长 及 风险 控制 委员会委员。
李丹女 士 ：监事， 大 学学历 。 曾 任 职于 长 春 师 范 学院 、 深圳 蛇口建筑装饰 工 程 公司 、 深圳 经 济 特区 证券 公司 。 现 任西南 证券股份 有限公司 深圳 后 海 路 证券 营 业 部总 经理。
李欣 先 生：监事， 大 学学历 ， 注册 会 计 师 。 曾 任 信 永 中和会 计 师 事务 所 高级 审计 员 ；上 海 泾 华 联 合会 计 师 事务 所 项目 经理、 审计 部 经理 助 理。 现 任 银华基金 管理 有限公司行 政 财 务 部 财 务主管。
石松鹰 先 生： 副总 经理，经 济学硕士 ，经 济师 。 曾 任 中国金 谷 国 际 信 托 投资 有限 责任 公司 证券 部 业 务经理，基金投资 部 经理， 北京 中 协 天 地 投资 顾问 有限 责 任 公司 副总 经理 ； 银华基金管理 有限公司 投资管理 部 经理、 天 华证券投资基金基 金经理、银华 优势 企 业 证券投资基金基金经理、 公司 投资 总 监， 现 任 银华基金管 理 有限公司 副总 经理。
鲁颂宾 先 生： 副总 经理，经 济学博士 。 曾 任 中国 交 通 进 出 口 总 公司 销售 经理 ； 中国证监会 信 息 监管 部 主 任 科 员 ； 中国证监会 办公 厅 主 任 科 员、 副处 长 、 处 长 。
魏瑛女 士 ： 副总 经理，经 济 法 研 究 生。 曾 任 职于公 安 部 管理 干 部学院 、中国
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人 民 公 安大 学等 单 位 ，并 曾先 后 担 任大 成基金管理 有限公司 市场 部 经理，招 商 基
金管理 有限公司 基金 业 务 拓展 部总 经理， 南方 基金管理 有限公司 总 经理 助 理 兼 机 构 部总 监 等 职 。
凌宇翔 先 生：督 察 长 ， 工商 管理 硕士 。 曾 任机 械 工 业 部 主 任 科 员 ； 重 庆 国 际 信 托 投资 公司 研 发 中 心 部门 经理， 西南 证券 有限 责任 公司 基金管理 部总 经理。 现 任 银华基金管理 有限公司 督 察 长 。
2.本基金基金经理
王 华 先 生：经 济学硕士 ，中国 注册 会 计 师协 会 非执 业 会员。 曾在 西南 证券 有 限 责任 公司 任 职 。 2000年 10月 加 盟 银华基金管理 有限公司 （ 筹 ）， 先 后 在 研 究
策 划 部 、基金经理 部工 作 。 曾 任 银华 保 本 增 值 证券投资基金基金经理、银华 货 币 市场 证券投资基金基金经理。 2006年 11月 16日 起 任 本基金基金经理。并 任 投 资管理 部总 监、 A股基金投资 决策 委员会委员。
3.A股基金投资 决策 委员会成员
委员会主 席 ： 王 立 新
委员会 副 主 席 ： 陆 文 俊
委员： 上 官亦武 、金 斌 、 姜 永 康 、 王 华、 况 群峰
王 立 新 先 生： 详 见 主要人员 情况 。
陆 文 俊 先 生， 学士学位 。 曾 任 君 安 证券 有限 责任 公司 人 力 资 源部 行 政 主管、 交易部 经理， 上 海 华 创创 投管理事务 所 合 伙 人，富国基金管理 有限公司 交易 员， 东 吴 证券 有限 责任 公司 投资经理、资 产 管理 部副总 ， 长 信 基金管理 有限 责任 公司 研 究 员 等 职 。 曾 任长 信 金利 趋 势 股票 型 证券投资基金基金经理。 2008年 6月 加 盟 银华基金管理 有限公司 ， 现 任 银华核 心 价值 优 选 股票 型 证券投资基金、银华和 谐 主题 灵活配 置 混 合 型 证券投资基金的基金经理， 公司 总 经理 助 理，同 时 兼 任 A股 基金投资 决策 委员会 副 主 席 、 A股基金投资 总 监。
上 官亦武 先 生， 大 学学历 。 曾 任 江苏 国 家 安全 厅 科 员， 深圳 发 展 银 行 海南 证 券 部 职 员， 海南 国 信 投资管理 有限公司 总 经理 助 理， 君 安 证券 北京 知 春路 营 业 部 机构 服 务 部 经理。 1999年 11月 进 入 银华基金管理 有限公司 ， 曾 任 投资管理 部交易 主管。 现 任 交易 管理 部总 监、 A股基金投资 决策 委员会委员。
金 斌 先 生， 硕士 。 曾在 国 泰君 安 证券股份 有限公司 从 事 行业 研 究工 作 。 2004
年 8月 加 盟 银华基金管理 有限公司 ， 历 任 行业 研 究 员、基金经理 助 理、 研 究 主管
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等 职 。 现 任 银华 优势 企 业 基金基金经理、银华基金管理 有限公司 研 究部总 监、 A
股基金投资 决策 委员会委员。
姜 永 康 先 生， 硕士 。 2001年 至 2005年 就 职于 中国 平 安 保险 （集 团 ）股份 有限 公司 ， 历 任研 究 员、 组 合经理 等 职 。 2005年 9月 加 盟 银华基金管理 有限公司 ， 曾 任 养老 金管理 部 投资经理 职 务。自 2008年 1月 8日 至 2009年 2月 18日 任 银华 货 币市 场 证券投资基金基金经理。 现 任 银华 保 本 增 值 证券投资基金基金经理、银华 增 强 收益 债 券 型 证券投资基金基金经理、银华基金管理 有限公司 固 定 收益 部总 监、 A
股基金投资 决策 委员会委员。
王 华 先 生， 详 见 本基金基金经理 情况 。
况 群峰 先 生，经 济学硕士 。 曾 任 职于 招 商 证券 有限 责任 公司 ， 担 任 资本 市场 策 划 部 项目 经理 及 战 略部高级 研 究 员 ； 2004年 4月 加 入 银华基金管理 有限公司 ， 历 任 行业 研 究 员、基金经理 助 理。 曾 任 银华核 心 价值 优 选 股票 型 证券投资基金基 金经理、银华 领 先策略 股票 型 证券投资基金基金经理。 2006年 9月 14日 至 今 ， 任 银华 优 质 增 长 股票 型 证券投资基金基金经理。
4.上 述 人员之间 均 不 存 在 近亲属 关 系 。
二、 基金托管人
（ 一 ）基本 情况
名称：中国 建 设 银 行 股份 有限公司 (简称：中国 建 设 银 行 )
住 所 ： 北京市西城区 金 融 大街 25号
办公 地址 ： 北京市西城区 闹 市 口 大街 1号 院 1号 楼
法定 代 表 人： 郭树 清
成 立 时 间： 2004年 09月 17日
组织形式 ：股份 有限公司
注册 资本： 贰仟叁佰叁拾 陆 亿 捌仟玖佰零捌万肆仟 元 人 民币
存续 期间： 持 续 经 营
基金 托 管资 格 批 文 及 文号：中国证监会证监基字 [1998]12号
联系 人： 尹
东
联系电话 ： (010) 6759 5003
中国 建 设 银 行 股份 有限公司 拥 有 悠久 的经 营 历 史 ， 其 前 身 “中国人 民 建 设
银 行 ” 于 1954年成 立 ， 1996年 易 名 为 “中国 建 设 银 行 ”。中国 建 设 银 行 是中国 四 大 商 业 银 行 之 一 。中国 建 设 银 行 股份 有限公司 由 原 中国 建 设 银 行于 2004年 9
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月 分 立 而 成 立 ， 承 继 了原 中国 建 设 银 行 的 商 业 银 行业 务 及 相 关 的资 产 和 负 债 。中
国 建 设 银 行 (股票 代 码 ： 939)于 2005年 10月 27日 在 香港 联 合 交易 所 主 板 上 市 ， 是中国 四 大 商 业 银 行 中 首 家 在 海 外 公 开上 市 的银 行 。 2006年 9月 11日，中国 建 设 银 行 又 作为 第 一 家 H股 公司 晋 身 恒 生 指 数 。 2007年 9月 25日中国 建 设 银 行 A
股 在上 海 证券 交易 所 上 市 并 开 始 交易 。 A股 发 行 后 中国 建 设 银 行 的 已 发 行 股份 总 数 为 ： 233,689,084,000股 (包括 224,689,084,000股 H股 及 9,000,000,000股 A
股 )。
截 至 2009年 12月 31日，中国 建 设 银 行实现 净 利 润 1,068.36亿元 ， 较 上 年 增 长 15.32%， 每 股 盈 利 为 0.46元 ， 较 上 年 增 加 0.06元 ， 盈 利 水平好 于预 期 ； 平均 资 产 回 报 率 为 1.24%， 较 上 年 降 低 0.07个 百 分 点 ， 加 权 平均 净 资 产收益 率 为 20.87%，较 上 年提 高 0.19个 百 分 点 ，整 体 盈 利 趋 势 向好 ；总 资 产 达到 96,233.55
亿元 ， 较 上 年 增 长 27.37%； 资 产质 量 在 国 内 大 银 行 中 保持 领 先 ， 不 良贷款 额和 不 良贷款率 持 续 双降 ， 信 贷 资 产质 量 持 续 改 善 ， 不 良贷款率 为 1.50%， 较 上 年 末 下 降 0.71个 百 分 点 ； 拨备 水平 充分 ， 拨备覆盖 率 为 175.77%， 较 上 年 末 提 升 44.19
个 百 分 点 。
中国 建 设 银 行 在 中国 内 地设 有 1.3万 余 个 分支 机构 ，并 在 香港 、新 加 坡 、 法 兰 克福 、约 翰 内 斯堡 、 东京 、 首 尔 、 纽 约 及 胡 志 明 市设 有 分 行 ， 在 悉尼 设 有 代 表 处 ， 拥 有 建 行 亚洲 、 建 银国 际 ， 建 行 伦敦 、 建 信 基金、 建 信 金 融 租赁 、 建 信信 托 等 多 家 子 公司 。 全 行 已 安 装 运行 自 动柜 员 机 (ATM)36,021台 ， 拥 有 员 工 约 30
万 人， 为 客户 提 供 全 面 的金 融服 务。
中国 建 设 银 行 得 到 市场 和 业 界 的 支 持 和 广 泛 认 可 ， 在 2009年 共 获 得 50多 个 国 内 外 奖 项 。中国 建 设 银 行 在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 公 布 的“ 全 球 金 融 品 牌 500
强 ”、“ 全 球 银 行 1000强 ”中 分 列 第 9位 和 第 12位 ， 被 《 亚洲 货 币 》 杂 志 评 为 2009年 度 “中国 区 最 佳 银 行 ”， 被 《 欧洲 货 币 》 杂 志 评 为 2009年 度 “中国 最 佳 银 行 ”， 连 续 两 年 被 香港 《 资本 》 杂 志 评 为 “中国 杰 出 零 售 银 行 ”， 荣获 《 亚洲 银 行 家 》 杂 志 颁 发 的“中国 风险 管理成 就 奖 ”，中国 扶贫 基金会 颁 发 的“ 20年 特 别 贡献奖 ” 等 奖 项 ， 被 中国 红 十 字基金会 评 为 “ 最 具 责任 感 企 业 ”， 被 《 全 球 托 管
人 》 杂 志 评 为 “国 内最 佳 托 管银 行 ”， 连 续 三 年 荣获 香港 《财 资 》 杂 志 “中国 最 佳 境外 客户 境 内 托 管银 行 奖 ”。 中国 建 设 银 行 总 行 设 投资 托 管 服 务 部 ，下 设 综 合 制 度 处 、基金 市场 处 、资
产 托 管 处 、 QFII托 管 处 、基金核 算 处 、基金 清 算 处 、监督 稽 核 处 和投资 托 管 团 队 、 涉 外 资 产 核 算 团 队 、 养老 金 托 管 服 务 团 队 、 养老 金 托 管 市场 团 队 、 上 海 备 份 中 心 等 12个 职 能 处室 ， 现有 员 工 130余 人。 2008年，中国 建 设 银 行一 次 性 通 过 了 根据 美 国 注册 会 计 师协 会 (AICPA)颁布 的 审计 准 则公 告 第 70号 (SAS70)进 行 的
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内 部 控制审计 ， 安 永 会 计 师 事务 所为 此 提 交 了 “ 业内最 干 净 的 无 保 留意 见 的 报
告 ”，中国 建 设 银 行 成 为 取得国 际 同 业 普遍 认 同并 接受 的 SAS70国 际 专 项 认 证的 托 管银 行 。
（ 二 ）主要人员 情况
罗 中 涛 ，投资 托 管 服 务 部总 经理， 曾 就 职于 国 家 统 计 局 、中国 建 设 银 行 总
行 评估 、 信 贷 、委 托 代 理 等 业 务 部门 并 担 任 领 导工 作 ， 对 统 计 、 评估 、 信 贷 及 委 托 代 理 业 务 具 有 丰 富的管理经 验 。
李春 信 ，投资 托 管 服 务 部副总 经理， 曾 就 职于 中国 建 设 银 行 总 行 人事 教 育
部 、 计 划 部 、 筹 资 储蓄 部 、国 际 业 务 部 ， 对 商 业 银 行 综 合经 营计 划 、 零 售 业 务 及 国 际 业 务 具 有 丰 富的 客户 服 务和 业 务管理经 验 。
纪伟 ，投资 托 管 服 务 部副总 经理， 曾 就 职于 中国 建 设 银 行 南 通 分 行 、中国
建 设 银 行 总 行 计 划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、 公司业 务 部 ， 长 期 从 事 大 客户 的 客户 管 理 及 服 务 工 作 ， 具 有 丰 富的 客户 服 务和 业 务管理经 验 。
（ 三 ）基金 托 管 业 务经 营 情况
作为 国 内 首 批 开 办 证券投资基金 托 管 业 务的 商 业 银 行 ，中国 建 设 银 行一 直
秉 持 “以 客户 为 中 心 ”的经 营 理 念 ， 不断 加强 风险 管理和 内 部 控制 ， 严 格 履 行 托 管人的 各 项 职 责 ， 切 实 维护 资 产持有 人的合法权 益 ， 为 资 产 委 托 人提 供 高 质 量 的 托 管 服 务。经 过 多 年 稳步 发 展 ，中国 建 设 银 行 托 管资 产规 模 不断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不断 增 加 ， 已 形 成 包括 证券投资基金、 社 保 基金、 保险 资金、基本 养老 个 人 账户 、 QFII、 企 业 年金 等 产 品在 内 的 托 管 业 务 体 系 ，是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最
齐 全 的 商 业 银 行 之 一 。 截 至 2009年 12月 31日，中国 建 设 银 行 已 托 管 143只 证 券投资基金， 其 中 封 闭 式 基金 6只 ， 开 放 式 基金 137只 。 建 设 银 行 专 业 高 效的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水平 ， 赢 得 了业内 的 高 度 认 同。 2010年 初 ，中国 建 设 银 行 被
总部 设 于 英 国 伦敦 的 《 全 球 托 管人 》 杂 志 评 为 2009年 度 “国 内最 佳 托 管银 行 ” （ Domestic Top Rated），并 连 续第 三 年 被 香港 《财 资 》 杂 志 评 为 “中国 最 佳次 托 管银 行 ”。
三、 相关服务机构
（一）、基金份额发售机构
1.直 销机构
（ 1）银华基金管理 有限公司 深圳 直 销 中 心
地址 ： 广东省深圳市深南大道 6008号 特区报 业 大厦 19层
电话 ： 0755-83515002
传 真 ： 0755-83515082
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邮 编： 518034
联系 人： 饶艳艳
网 址 ： www.yhfund.com.cn
全 国 统 一 客户 服 务 电话 ： 400-678-3333
（ 2）银华基金管理 有限公司 北京 直 销 中 心
地址 ： 北京市东城区东长安街 1号 东方广场东方 经 贸城 C2办公 楼 10层
电话 ： 010-58162950
传 真 ： 010-58162951
邮 编： 100738
联系 人： 李 夕
（ 3）银华基金管理 有限公司 上 海 分 公司
地址 ： 上 海市 浦 东 福 山 路 500号 城 建 国 际 中 心 702室
电话 ： 021-50817001
传 真 ： 021-50817055
邮 编： 200122
联系 人： 孙 为 君
2.代销机构
（ 1）中国 建 设 银 行 股份 有限公司
注册地址 ： 北京市西城区 金 融 大街 25号
法定 代 表 人： 郭树 清
客户 服 务 电话 ： 95533（ 全 国）
网 址 ： www.ccb.com
（ 2）中国银 行 股份 有限公司
注册地址 ： 北京市西城区 复兴 门 内 大街 1号
法定 代 表 人： 肖 钢
电话 ： 010-66596688
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传 真 ： 010-66594946
客户 服 务 电话 ： 95566（ 全 国）
网 址 ： www.boc.cn
（ 3）中国 工商 银 行 股份 有限公司
注册地址 ：中国 北京 复兴 门 内 大街 55号
法定 代 表 人： 姜 建 清
联系 人： 王 佺
电话 ： 010-66107900
传 真 ： 010-66107914
客户 服 务 电话 ： 95588
网 址 ： www.icbc.com.cn
（ 4）中国 民 生银 行 股份 有限公司
注册地址 ： 北京市西城区 复兴 门 内 大街 2号
法定 代 表 人： 董 文 标
联系 人： 董 云巍 、 吴 海 鹏
客户 服 务 电话 ： 95568
传 真 ： 010-83914283
网 址 ： www.cmbc.com.cn
（ 5）招 商 银 行 股份 有限公司
注册地址 ： 深圳市 福 田 区深南大道 7088号
法定 代 表 人： 秦 晓
联系 人： 邓炯鹏
电话 ： 0755-83077278
传 真 ： 0755-83195050
客户 服 务 电话 ： 95555
公司 网站 ： www.cmbchina.com
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（ 6） 上 海 浦 东 发 展 银 行 股份 有限公司
注册地址 ： 上 海市 浦 东 新 区 浦 东南 路 500号
法定 代 表 人： 吉 晓 辉
客户 服 务 电话 ： 95528
公司 网站 ： www.spdb.com.cn
（ 7） 平 安 银 行 股份 有限公司
注册地址 ：中国 深圳市深南 中 路 1099号
法定 代 表 人： 孙 建 一
联系 人： 蔡 宇 洲
电话 ： 0755-22197874
传 真 ： 0755-25879453
客户 服 务 热线 ： 400-669-9999
公司 网站 ： bank.pingan.com
（ 8） 深圳 发 展 银 行 股份 有限公司
注册地址 ： 深圳市深南东 路 5047号 深圳 发 展 银 行 大厦
法定 代 表 人：法 兰 克 .纽 曼
联系 人： 张 青
电话 ： 0755-22166316
客户 服 务 电话 ： 95501
公司 网站 ： www.sdb.com.cn
（ 9） 广东 发 展 银 行 股份 有限公司
注册地址 ： 广 州 市 农 林 下 路 83号 广 发 大厦
法定 代 表 人： 董 建 岳
客户 服 务 热线 ： 400-830-8003
网 址 ： www.gdb.com.cn
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13
（ 10）中国 光 大 银 行 股份 有限公司
注册地址 ： 北京市西城区 复兴 门外 大街 6号 光 大大厦
法定 代 表 人： 唐 双 宁
客户 服 务 热线 ： 95595
公司 网站 ： www.cebbank.com
（ 11） 交 通 银 行 股份 有限公司
注册地址 ： 上 海市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188号
法定 代 表 人： 胡 怀邦
联系 人： 曹榕
电话 ： 021-58781234
传 真 ： 021-58408483
客户 服 务 电话 ： 95559
网 址 ： www.bankcomm.com
（ 12）中 信 银 行 股份 有限公司
注册地址 ： 北京市东城区 朝阳 门 北大街 8号富华 大厦 C座
法定 代 表 人： 孔 丹
联系 人：金 蕾
电话 ： 010-65557013
传 真 ： 010-65550827
客户 服 务 热线 ： 95558
公司 网站 ： http://bank.ecitic.com
（ 13） 北京 银 行 股份 有限公司
注册地址 ： 北京市西城区 金 融 大街 甲 17号 首 层
法定 代 表 人： 阎冰竹
联系 人： 王 曦
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14
电话 ： 010-66223584
传 真 ： 010-66226045
客户 服 务 电话 ： 010-96169
公司 网站 ： www.bankofbeijing.com.cn
（ 14） 宁波 银 行 股份 有限公司
注册地址 ： 宁波 市 江 东区 中 山东 路 294号
法定 代 表 人： 陆 华裕
联系 人： 胡 技 勋
电话 ： 021-63586210
传 真 ： 021-63586215
客户 服 务 热线 ： 96528， 上 海地区 ： 962528
公司 网站 ： www.nbcb.com.cn
（ 15）华 夏 银 行 股份 有限公司
注册地址 ： 北京市东城区 建 国 门 内 大街 22号
法定 代 表 人： 吴 建
客户 服 务 电话 ： 95577
网 址 ： www.hxb.com.cn
（ 16） 青 岛 银 行 股份 有限公司
注册地址 ： 青 岛 市市南区 香港 中 路 68号
法定 代 表 人： 张 广 鸿
联系 人： 徐楠
电话 ： 0532-85709793
传 真 ： 0532-85709839
客户 服 务 电话 ： 0532-85709799
网 址 ： www.qdccb.com
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15
（ 17） 上 海 农村 商 业 银 行 股份 有限公司
注册地址 ： 上 海市 浦 东 新 区 浦 东大道 981号
法定 代 表 人： 胡 平 西
基金 业 务 联系 人： 周 睿
客 服 电话 ： 021-962999
公司 网站 ： www.srcb.com
（ 18） 东 莞 银 行 股份 有限公司
注册地址 ： 东 莞 市 运 河 东 一 路 193号
法定 代 表 人： 廖玉 林
客户 服 务 热线 ： 0769-96228、 0769-22118118
网 址 ： www.dongguanbank.cn
（ 19）中国 农 业 银 行 股份 有限公司
注册地址 ： 北京市东城区 建 国 门 内 大街 69号
法定 代 表 人： 项 俊 波
客户 服 务 热线 ： 95599
网 址 ： www.abchina.com
（ 20） 杭州 银 行 股份 有限公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 杭州 市 庆春路 46号 杭州 银 行 大厦
法定 代 表 人： 马 时 雍
电话 ： 0571-85108309
传 真 ： 0571-85151339
联系 人： 严 峻
客户 服 务 电话 : 0571-96523， 400-8888-508
网 址 ： www.hzbank.com.cn
（ 21） 乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 行 股份 有限公司
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16
注册 （ 办公 ） 地址 ：新 疆乌 鲁 木 齐 市 新华 北 路 8号
法定 代 表 人： 农惠臣
联系 人： 何 佳
电话 ： 0991-8824667
传 真 ： 0991-8824667
客 服 电话 ： 96518
网 址 ： www.uccb.com.cn
（ 22）中 信 证券股份 有限公司
注册地址 ： 深圳市深南大道 7088号招 商 银 行 大厦 A层
办公 地址 ： 北京市 朝阳 区 新 源 南 路 6号 京城大厦 3层
法定 代 表 人： 王 东 明
电话 ： 010-84683893
传 真 ： 010-84865560
联系 人： 陈忠
客户 服 务 电话 ： 95558
网 址 ： www.ecitic.com
（ 23）中 信 建 投证券 有限 责任 公司
注册地址 ： 北京市 朝阳 区安立 路 66号 4号 楼
办公 地址 ： 北京市东城区 朝阳 门 内 大街 188号
法定 代 表 人： 张佑 君
传 真 ： 010-65182261
联系 人：权 唐
客户 服 务 电话 ： 400-8888-108
网 址 ： www.csc108.com
（ 24）中 信 万 通 证券 有限 责任 公司
注册地址 ： 青 岛 市 崂 山区 苗 岭 路 29号 澳柯玛 大厦 15层 （ 1507-1510室 ）
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17
办公 地址 ： 青 岛 市市南区东海西 路 28号
法定 代 表 人： 张智 河
联系电话 ： 0532-85022326
传 真 ： 0532-85022605
客户 咨询 电话 ： 0532-96577
联系 人： 吴 忠超
网 址 ： www.zxwt.com.cn
（ 25） 世 纪 证券 有限 责任 公司
注册地址 ： 深圳市 福 田 区深南大道 7088号招 商 银 行 大厦 41-42层
法定 代 表 人： 卢 长 才
开 放 式 基金 咨询 电话 ： 0755-83199511
开 放 式 基金 业 务 传 真 ： 0755-83199545
联系 人： 张婷
网 址 ： www.csco.com.cn
（ 26） 第 一 创 业 证券 有限 责任 公司
注册地址 ： 深圳市 罗 湖 区 笋岗 路 12号中 民 时 代广场 B座 25、 26层
法定 代 表 人： 刘 学 民
电话 ： 0755-25832852
传 真 ： 0755-82485081
联系 人： 魏 颖
客户 服 务 电话 ： 400-888-1888
网 址 ： www.firstcapital.com.cn
（ 27） 东北 证券股份 有限公司
注册地址 ： 长 春 市 自 由 大 路 1138号
法定 代 表 人： 矫正 中
联系 人： 潘锴
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开 放 式 基金 咨询 电话 ： 0431-85096709
客户 服 务 电话 :400-600-0686
0431-85096733
网 址 ： www.nesc.cn
（ 28） 平 安 证券 有限 责任 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 深圳市 福 田 区 金 田 路 大 中华国 际交易 广场 8楼
法定 代 表 人： 杨 宇翔
全 国 免费 业 务 咨询 电话 ： 400-881-6168
开 放 式 基金 业 务 传 真 ： 0755-82400862
全 国 统 一 总 机 ： 400-886-6338
联系 人： 周 璐
联系电话 ： 0755-22626172
网 址 ： http://www.pingan.com
（ 29） 兴 业 证券股份 有限公司
注册地址 ： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 99号 标 力 大厦
办公 地址 ： 上 海市 浦 东 新 区民 生 路 1199弄五 道 口 广场 1号 楼 21层
法定 代 表 人： 兰 荣
客户 服 务 电话 ： 400-888-8123
网 址 ： www.xyzq.com.cn
（ 30）华 泰 证券股份 有限公司
注册地址 ： 江苏 省南京市 中 山东 路 90号华 泰 证券 大厦
办公 地址 ： 江苏 省南京市 中 山东 路 90号华 泰 证券 大厦
法定 代 表 人： 吴万 善
电话 ： 025-84457777
传 真 ： 025-84579763
客户 服 务 电话 :95597
联系 人： 程 高 峰
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网 址 ： www.htsc.com.cn
（ 31）国 泰君 安 证券股份 有限公司
注册地址 ： 上 海市 浦 东 新 区 商 城 路 618号
办公 地址 ： 上 海市 延 平 路 135号
法定 代 表 人： 祝幼 一
电话 ： 021-62580818-213
传 真 ： 021-62152814
联系 人： 芮敏祺
客户 服 务 电话 ： 400-8888-666
网 址 ： www.gtja.com
（ 32）中国银 河 证券股份 有限公司
注册地址 ： 北京市西城区 金 融 大街 35号国 际企 业 大厦 C座
法定 代 表 人： 顾 伟 国
客户 服 务 电话 ： 400-888-8888
电话 ： 010-66568430
传 真 ： 010- 66568536
联系 人： 田 薇
网 址 ： www.chinastock.com.cn
（ 33） 广 发 证券股份 有限公司
注册地址 ： 广 州 市 天 河 北 路 183号 大 都 会 广场 43楼
办公 地址 ： 广东广 州 天 河 北 路 大 都 会 广场 18、 19、 36、 38、 41和 42楼
法定 代 表 人： 王 志 伟
统 一 客户 服 务 热线 ： 95575或 致 电 各 地营 业 网 点
开 放 式 基金 业 务 传 真 ： 020- 87555417
联系 人： 黄岚
网 址 ： www.gf.com.cn
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（ 34）国 信 证券股份 有限公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 深圳市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大厦 16-26层
法定 代 表 人： 何 如
电话 ： 0755-82130833
传 真 ： 0755-82133302
联系 人： 齐 晓 燕
客户 服 务 电话 ： 95536
网 址 ： www.guosen.com.cn
（ 35） 湘 财 证券 有限 责任 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 湖 南省长 沙 市 黄 兴 中 路 63号中 山 国 际 大厦 12楼
法定 代 表 人： 林 俊 波
电话 ： 021-68634510
传 真 ： 021-68865680
联系 人： 钟 康 莺
开 放 式 基金 咨询 电话 ： 400-888-1551
网 址 ： www.xcsc.com
（ 36）招 商 证券股份 有限公司
注册地址 ： 深圳市 福 田 区 益 田 路 江苏 大厦 38－ 45层
法定 代 表 人： 宫少 林
电话 ： 0755-82943666
传 真 ： 0755-82943636
联系 人： 林 生 迎
客户 服 务 电话 ： 4008888111、 95565
网 址 ： www.newone.com.cn
（ 37）中银国 际 证券 有限 责任 公司
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注册地址 ： 上 海市 浦 东 银 城 中 路 200号中银 大厦 39层
办公 地址 ： 上 海市 浦 东 银 城 中 路 200号中银 大厦 39层
法定 代 表 人： 唐 新 宇
客户 服 务 电话 ： 4006208888
联系 人： 张 静
网 址 ： www.bocichina.com
（ 38） 光 大 证券股份 有限公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 上 海市 静 安区 新 闸 路 1508号
法定 代 表 人： 徐 浩 明
电话 ： 021-22169999
传 真 ： 021-22169134
联系 人： 刘 晨
客户 服 务 电话 ： 10108998、 400-888-8788
公司 网站 ： www.ebscn.cn
（ 39）华 泰 联 合证券 有限 责任 公司
注册地址 ： 深圳市深南东 路 5047号 深圳 发 展 银 行 大厦 10、 24、 25层
办公 地址 ： 深圳市深南东 路 5047号 深圳 发 展 银 行 大厦 10、 24、 25层
法定 代 表 人： 马 昭 明
电话 ： 0755-82492000
传 真 ： 0755-82492962
联系 人： 盛宗 凌
客户 服 务 电话 ： 400-8888-555、 95513
网 址 ： www.lhzq.com
（ 40） 海 通 证券股份 有限公司
注册地址 ： 上 海市 淮 海 中 路 98号
办公 地址 ： 上 海市广东 路 689号 海 通 证券 大厦 10层
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法定 代 表 人： 王开 国
电话 ： 021-23219000
联系 人： 李 笑鸣
客户 服 务 咨询 电话 ： 021-95553、 400-888-8001
网 址 ： www.htsec.com
（ 41）金 元 证券股份 有限公司
注册地址 ： 海南省海 口 市南 宝 路 36号证券 大厦 4层
办公 地址 ： 深圳市深南大道 4001号 时 代 金 融 中 心 17楼
法定 代 表 人： 陆 涛
电话 ： 0755-83025695
传 真 ： 0755-83025625
联系 人：金 春
客户 服 务 热线 ： 4008888228
公司 网站 ： www.jyzq.com.cn
（ 42）国 海 证券 有限 责任 公司
注册地址 ： 广西南 宁 市 滨 湖 路 46号
办公 地址 ： 广西南 宁 市 滨 湖 路 46号
法定 代 表 人： 张 雅 锋
开 放 式 基金 咨询 电话 ： 0771-83707413
开 放 式 基金 业 务 传 真 ： 0771-83700205
联系 人： 武斌
客户 服 务 电话 ： 4008888100（ 全 国）、 96100（ 广西 ）
公司 网站 ： www.ghzq.com.cn
（ 43） 申 银 万 国证券股份 有限公司
注册地址 ： 上 海市 常 熟 路 171号
办公 地址 ： 上 海市 常 熟 路 171号
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法定 代 表 人： 丁 国 荣
电话 ： 021-54033888
传 真 ： 021-54038844
联系 人： 曹 晔
客户 服 务 电话 ： 021-962505
网 址 ： www.sywg.com
（ 44） 西南 证券股份 有限公司
注册地址 ：重 庆 市 渝 中 区 临 江 支 路 2号合 景 国 际 大厦 A幢 22楼
办公 地址 ：重 庆 市 渝 中 区 临 江 支 路 2号合 景 国 际 大厦 A幢 22楼
法定 代 表 人： 王珠林
电话 ： 023-63786060
传 真 ： 023-63786215
客户 服 务 电话 ： 400-809-6096
联系 人： 徐 雅 筠
网 址 ： www.swsc.com.cn
（ 45） 渤 海 证券股份 有限公司
注册地址 ： 天 津 市 经 济技术开发 区第 二 大街 42号写字 楼 101室
办公 地址 ： 天 津 市 河 西区 宾 水 道 3号
法定 代 表 人： 王 春 峰
电话 ： 022-28451861
传 真 ： 022-28451616
联系 人： 王 兆 权
客户 服 务 电话 ： 022-28455588
公司 网 址 ： http://www.ewww.com.cn
（ 46） 宏 源 证券股份 有限公司
注册地址 ：新 疆乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233号
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办公 地址 ： 北京市西城区 太 平 桥 大街 19号
法定 代 表 人： 冯戎
联系电话 ： 010-88085858
传 真 ： 010-88085195
联系 人： 李 巍
客户 服 务 电话 ： 400-800-0562
网 址 ： www.hysec.com
（ 47） 东海 证券 有限 责任 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 江苏 省 常 州 延陵 西 路 59号 常 信 大厦 18楼
法定 代 表 人： 朱 科 敏
电话 ： 0519-88157761
传 真 ： 0519-88157761
联系 人： 李 涛
客户 服 务 热线 ： 0519-88166222
0379-64902266
021-52574550
免费 服 务 热线 ： 400-888-8588
网 址 ： http://www.longone.com.cn
（ 48） 东 莞 证券 有限 责任 公司
注册地址 ： 东 莞 市 莞 城可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
办公 地址 ： 东 莞 市 莞 城可 园 南 路 1号金 源 中 心 17、 30楼
法定 代 表 人： 游锦 辉
客户 服 务 电话 ： 0769-961130
电话 ： 0769-22119351
传 真 ： 0769-22119423
联系 人： 梁健 伟
网 址 ： www.dgzq.com.cn
（ 49） 德 邦 证券 有限 责任 公司
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注册地址 ： 上 海市 普 陀 区 曹杨 路 510号 南 半幢 9楼
办公 地址 ： 上 海市 福 山 路 500号 城 建 大厦 26楼
法定 代 表 人： 方 加 春
客户 服 务 电话 ： 400-888-8128
电话 ： 021-68761616
传 真 ： 021-68767981
网 址 ： www.tebon.com.cn
（ 50） 财 通 证券 有限 责任 公司
注册 (办公 )地址 ： 杭州 市 解 放路 111号
法定 代 表 人： 沈 继 宁
客户 服 务 电话 ： 0571-96336
传 真 ： 0571-87925129
联系 人： 乔骏
网 址 ： www.ctsec.com
（ 51）中 信 金 通 证券 有限 责任 公司
注册地址 ： 浙 江 省 杭州 市 中 河 南 路 11号 万 凯庭 院商 务 楼 A座
办公 地址 ： 浙 江 省 杭州 市 滨 江 区 江 南大道 588号 恒 鑫大厦 主 楼 19层 、 20层
法定 代 表 人： 刘 军
电话 ： 0571-85783737
传 真 ： 0571-85106383
客户 服 务 电话 ： 96598
联系 人： 俞 会 亮
网 址 ： www.bigsun.com.cn
（ 52） 长 江 证券股份 有限公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 武 汉 市 新华 路 特 8号 长 江 证券 大厦
法定 代 表 人： 胡 运 钊
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电话 ： 027-65799999
传 真 ： 027-85481900
客户 服 务 热线 ： 400-8888-999、 027-85808318
联系 人： 李 良
网 址 ： www.95579.com
（ 53）中 原 证券股份 有限公司
注册地址 ： 郑 州 市 经 三 路 15号 广 汇 国 际 贸 易 大厦
办公 地址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号 17层
法定 代 表 人： 石 保 上
客户 服 务 电话 ： 967218 、 400-813-9666
电话 ： 0371-65585670
传 真 ： 0371-65585665
联系 人： 程 月 艳 、 耿铭
网 址 ： www.ccnew.com
（ 54） 南京 证券 有限 责任 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 江苏 省南京市大 钟亭 8号
法定 代 表 人： 张 华 东
客户 服 务 电话 ： 400-828-5888
传 真 ： 025-52310586
联系 人： 水 晨
公司 网站 ： www.njzq.com.cn
（ 55） 东方 证券股份 有限公司
注册地址 ： 上 海市 中 山南 路 318号 2号 楼 22-29层
法定 代 表 人： 潘 鑫 军
电话 ： 021-63325888-3108
传 真 ： 021-63326173
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客户 服 务 电话 ： 95503
联系 人： 吴 宇
网 址 ： www.dfzq.com.cn
（ 56） 东 吴 证券 有限 责任 公司
注册地址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大厦
办公 地址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大厦 18-21层
法定 代 表 人： 吴 永 敏
电话 ： 0512-65581136
传 真 ： 0512-65588021
联系 人： 方晓 丹
客户 服 务 热线 ： 0512-33396288
网 址 ： www.dwzq.com.cn
（ 57）国 都 证券 有限 责任 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 北京市东城区东 直 门 南大街 3号国华投资 大厦 9、 10
层
法定 代 表 人： 王 少 华
客户 服 务 电话 ： 400-818-8118
网 址 ： www.guodu.com
（ 58） 山西 证券股份 有限公司
办公 （ 注册 ） 地址 ： 山西省 太 原 市 府 西街 69号 山西 国 贸 中 心 东 塔 楼
法定 代 表 人： 侯 巍
联系电话 ： 0351－ 8686703
传 真 ： 0351－ 8686619
联系 人： 张 治 国
客户 服 务 电话 ： 400-666-1618
网 址 ： www.i618.com.cn
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（ 59） 上 海 证券 有限 责任 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 上 海市西 藏 中 路 336号
法定 代 表 人： 郁 忠 民
电话 ： 021-53519888
传 真 ： 021-53519888
客 服 电话 ： 4008918918、 021-962518
联系 人： 张 瑾
公司 网 址 ： http://www.962518.com
（ 60） 安 信 证券股份 有限公司
办公 （ 注册 ） 地址 ： 深圳市 福 田 区 金 田 路 4018号 安联大厦 35层 、 28层 A02
单 元
法定 代 表 人： 牛冠 兴
联系电话 ： 0755-82558305
传 真 ： 0755-82558355
联系 人： 陈 剑虹
客户 服 务 电话 ： 400-800-1001
网 址 ： www.essence.com.cn
（ 61） 江 南 证券 有限 责任 公司
注册地址 ： 南 昌 市 抚 河 北 路 219号
办公 地址 ： 南 昌 市 抚 河 北 路 219号 6楼
法定 代 表 人： 杜航
传 真 ： 0791－ 6789414
联系 人： 余 雅 娜
客户 服 务 电话 ： 0791-6768763
网 址 ： www.scstock.com
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（ 62）国 元 证券股份 有限公司
注册地址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春路 179号
办公 地址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春路 179号
法定 代 表 人： 凤 良 志
电话 ： 0551－ 2207938
传 真 ： 0551－ 2207935
联系 人： 祝 丽萍
客户 服 务 电话 ： 4008-888-777
网 址 ： www.gyzq.com.cn
（ 63） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地址 ： 深圳市 福 田 区深南大道 6008号 特区报 业 大厦 14、 16、 17层
法定 代 表 人： 黄 耀 华
联系 人： 匡 婷
电话 ： 0755-83516289
传 真 ： 0755-83516199
客户 服 务 热线 ： 0755-33680000 、 400-6666-888
公司 网站 ： www.cgws.com
（ 64） 大 同证券经 纪 有限 责任 公司
注册地址 ： 山西省大 同 市大北街 13号
办公 地址 ： 山西省 太 原 市 青 年 路 8号
法定 代 表 人： 董 祥
电话 ： 0351-5680800-8208
联系 人： 薛 津
客户 服 务 电话 ： 0351-4167056
网 址 ： http://www.dtsbc.com.cn/
（ 65）华 林 证券 有限 责任 公司
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30
注册 （ 办公 ） 地址 ： 深圳市 福 田 区民 田 路 178号华 融 大厦 5、 6楼
法定 代 表 人： 段 文 清
业 务 联系 人： 杨 玲
客户 服 务中 心 热线 ： 北京 ： 010-64405618
上 海 ： 021-52045595
深圳 ： 0755-83040288
广 州 ： 020-38372715
长 沙 ： 0731-82329088
合 肥 ： 0551-2883033
江 门 ： 0750-3160388
网站 ： http://www.chinalions.com/
（ 66） 恒泰 证券股份 有限公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 内 蒙古呼 和 浩 特市 新 城区 新华 东街 111号
法定 代 表 人： 鞠 瑾
电话 ： 0471-4913998
传 真 ： 0471-4930707
联系 人： 常 向 东
客户 服 务 电话 ： 0471-4961259
网 址 ： www.cnht.com.cn
（ 67） 万 联 证券 有限 责任 公司
注册地址 ： 广 州 市 中 山 二 路 18号 广东电 信 广场 36-37层
办公 地址 ： 广 州 市 中 山 二 路 18号 广东电 信 广场 36-37层
法定 代 表 人： 李 舫 金
联系 人： 罗 创 斌
电话 ： 020－ 37865070
传 真 ： 020-37865008
客户 服 务 电话 ： 400-8888-133
网 址 ： www.wlzq.com.cn
（ 68） 齐 鲁 证券 有限公司
注册地址 ： 山东 济 南市 经 十路 20518号
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31
法定 代 表 人： 李 玮
电话 ： 0531－ 81283938
传 真 ： 0531－ 81283900
联系 人： 吴 阳
客户 服 务 电话 ： 95538
网 址 ： www.qlzq.com.cn
（ 69）中国 建 银投资证券 有限 责任 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 深圳市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务中 心 A
栋 第 18层 至 20层
法定 代 表 人： 杨 明 辉
客户 服 务 电话 ： 4006-008-008
网 址 ： www.cjis.cn
（ 70） 方 正 证券 有限 责任 公司
注册地址 ： 湖 南长 沙 芙蓉 中 路 2段 华 侨 国 际 大厦 22-24层
法定 代 表 人： 雷 杰
开 放 式 基金 咨询 电话 ： 95571
开 放 式 基金 业 务 传 真 ： 0731-85832214
网 址 ： http://www.foundersc.com
（ 71） 瑞 银证券 有限 责任 公司
注册地址 ： 北京市西城区 金 融 大街 7号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12层 、 15层
办公 地址 ： 北京市西城区 金 融 大街 7号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 15层
法定 代 表 人： 刘 弘
客户 电话 ： 400-887-8827
网 址 ： www.ubssecurities.com
（ 72） 江 海 证券 有限公司
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32
注册地址 ： 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号
法定 代 表 人： 孙 名 扬
联系 人： 徐世 旺
联系电话 ： 0451-82336863
联系传 真 ： 0451-82287211
客 服 电话 ： 400-666-2288
网 址 ： www.jhzq.com.cn
（ 73） 爱 建 证券 有限 责任 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 上 海市南京西 路 758号 24楼
法定 代 表 人： 张 建 华
电话 ： 021-32229888
联系 人： 颜奕 斌
业 务 联系电话 ： 021-32229888-3113
网 址 ： www.ajzq.com
（ 74） 厦 门 证券 有限公司
注册地 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 2号 莲 富 大厦 17楼
法定 代 表 人： 傅毅 辉
联系 人： 卢 金文
电话 ： 0592-5161642
传 真 : 0592-5161140
客户 服 务 电话 ： 0592-5163588
网 址 ： www.xmzq.cn
（ 75）中国国 际 金 融 有限公司
注册地址 ： 北京市 建 国 门外 大街 1号国 贸大厦 2座 27层 及 28层
办公 地址 ： 北京市 建 国 门外 甲 6号 SK大厦 3层
法定 代 表 人： 李 剑 阁
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33
电话 ： 010-85679265
联系 人： 王 雪 筠
客户 服 务 电话 ： 010-85679238、 010-85679169
网 址 ： www.ciccs.com.cn
（ 76）华 宝 证券 有限 责任 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 上 海市 陆 家 嘴 环 路 166号 未来 资 产 大厦 23层
法定 代 表 人： 陈 林
电话 ： 021-50122107
联系 人： 楼 斯佳
客户 服 务 电话 ： 400-820-9898
网 址 ： www.cnhbstock.com
（ 77)广 州 证券 有限 责任 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 广 州 市 先 烈 中 路 69号 东山广场 主 楼 5楼
法定 代 表 人： 吴 志 明
电话 ： 020-87322668
联系 人： 林 洁茹
客户 服 务 电话 ： 020-961303
网 址 ： www.gzs.com.cn
（ 78） 广 发 华 福 证券 有限 责任 公司
注册地址 ： 福 州 市 五 四路 157号新 天 地大厦 7、 8层
办公 地址 ： 福 州 市 五 四路 157号新 天 地大厦 7-10层
法定 代 表 人： 黄 金 琳
电话 ： 0591-87383623
传 真 ： 0591-87841150
客户 服 务 电话 ： 0591-96326
网 址 ： www.gfhfzq.com.cn
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34
（ 79） 天 相 投资 顾问 有限公司
注册地址 ： 北京市西城区 金 融 街 19号富 凯 大厦 B座 701
办公 地址 ： 北京市西城区 金 融 大街 5号新 盛 大厦 B座 4层
法定 代 表 人： 林 义 相
联系 人： 莫 晓 丽
联系电话 ： 010-66045529
客 服 电话 ： 010-66045678
传 真 ： 010-66045500
天 相 投 顾 网 址 ： www.txsec.com
天 相 基金 网网 址 ： www.txjijin.com
（ 80） 信 达 证券股份 有限公司
注册地址 ： 北京市西城区 闹 市 口 大街 9号 院 1号 楼
法定 代 表 人： 张 志 刚
联系 人： 唐 静
联系电话 ： 010-63081000
联系传 真 ： 010-63080978
客 服 热线 ： 400-800-8899
网 址 ： www.cindasc.com
（ 81）华 龙 证券 有限 责任 公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 甘肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308号
法定 代 表 人： 李 晓安
联系 人： 李 昕 田
联系电话 ： 0931-4890208
联系传 真 ： 0931-4890628
客 服 电话 ： 0931-4890208、 4890100、 4890619、 4890618
网 址 ： www.hlzqgs.com
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（ 82） 西 部 证券股份 有限公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 西安市东 新 街 232号 陕 西 信 托 大厦 16-17层
法定 代 表 人： 刘 建 武
联系电话 ： 029-87406488
传 真 ： 029-87406387
联系 人： 冯 萍
客户 服 务 电话 ： 95582
网 址 ： www.westsecu.com.cn
基金管理人 可 根据 《 基金法 》 、 《运作办 法 》 、 《 销售 办 法 》 和基金合同 等 的 规 定， 选 择 其他 符 合要 求 的 机构代 理 销售 本基金，并 及时 履 行公 告 义务。
（ 二 ） 注册 登 记 机构
名称：银华基金管理 有限公司
住 所 ： 广东省深圳市深南大道 6008号 特区报 业 大厦 19层
办公 地址 ： 北京市东城区东长安街 1号 东方广场东方 经 贸城 C2办公 楼 15层
法定 代 表 人： 彭越
电话 ： 010-58163000
传 真 ： 010-58163027
联系 人： 伍 军 辉
（ 三 ） 出 具 法律 意 见 书的律 师 事务 所
名称： 北京市 众 一 律 师 事务 所
住 所 ： 北京市东城区东 四十 条 甲 22号 南 新 仓 商 务 大厦 A502室
负 责 人： 常建
电话 ： 010-64096089
传 真 ： 010-64096188
联系 人： 卫 宇 民
经 办 律 师 ： 云 大 慧 、 卫 宇 民
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（ 四 ）会 计 师 事务 所及 经 办 注册 会 计 师
名称： 安 永 华明会 计 师 事务 所
办公 地址 ： 北京市东城区东长安街 1号 东方广场东方 经 贸城安 永 大楼 16层
法定 代 表 人： 葛 明
经 办 注册 会 计 师 ： 张 小 东 、 王 姗姗
电话 ： 010-58153322、 010-58152145
传 真 ： 010－ 85188298
联系 人： 王 姗姗
四、 基金的名称
本基金名称：银华富裕主题股票 型 证券投资基金。
五、 基金的类型：
本基金 类 型 ： 契 约 型 、 开 放 式
六、 基金的投资目标
本基金的投资 目 标 是： 通 过 选 择 富裕主题 行业 ，并投资 其 中的 优势 企 业 ， 把 握居 民 收 入增 长 和 消 费 升 级 蕴含 的投资 机 会，同 时 严 格 风险 管理， 实现 基金资 产 可 持 续 的 稳 定 增 值 。
七、 基金的投资范围
本基金的投资 范 围 为 具 有 良好 流 动 性 的金 融 工具 ， 包括 国 内 依法 发 行 上 市
的股票、 债 券、权证 及 法律法 规或 中国证监会 允 许 基金投资的 其他 金 融 工具 。 如 法律法 规或 监管 机构 以 后 允 许 基金投资 其他 品 种 ，基金管理人 在 履 行 适 当 程 序
后 ， 可 以 将 其 纳 入 投资 范 围 。
八、 基金的投资策略
（ 一 ） 资 产 配 置策略
1． 大 类 资 产 配 置
本基金 为 主 动 式 的股票 型 基金，根据 对 宏 观 经 济 、 居 民 收 入增 长 和 分 布 状 况 、
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37
行业 状 况 及 资本 市场 的 考 察 ， 综 合 评 价 各 类 资 产 的 风险收益 水平 ， 对 各 类 资 产 采 取主 动 、 适 度 配 置 ， 在 重 点 投资 于 富裕主题 行业 中 优势 企 业 的 前 提下 实现 大 类 资 产 配 置 ，以 求 基金资 产 在 股票、 债 券 及其他 金 融 工具 的投资中 实现风险 -收益 的 最 佳 匹 配 。
2． 行业 配 置
本基金 将 通 过对 居 民 收 入增 长 和 分 布 状 况 、 消 费 升 级 趋 势 ，以 及 富裕主题 行 业所 涵 盖 的 各 大 行业及其细 分 行业 的 产业 环 境 、 政策 环 境 和 竞争状 况进 行 分 析 和 预 测 ， 确 定 消 费 升 级 、 行业 经 济 变 量 的 变 动 对 富裕主题 行业及其 各 细 分 行业 的 潜 在 影响 ，得 出 各 大 行业及细 分 行业 投资 评 级 并 确 定基金股票资 产 在 各 行业 的 配 置 比例 。
本基金 通 过 定 性 和定 量 指 标 评估 ，以富裕主题 行业 中的 各 大 行业及其细 分 行 业为 研 究 对 象 ， 从 消 费 驱 动 力 、 行业 成 长 性及行业 景 气 度三 个方 面 对行业 进 行 投 资 评 级 。
（ 1） 消 费 驱 动 力 是 指 居 民 收 入增 长 、 收 入 分 配 结构 的 改 善 和 消 费 升 级等 因 素 对 消 费 、 服 务 类 产 品 /服 务的 消 费 增量水平 ,及其对 相 关行业 成 长 的 持 续 推 动
力 。本基金管理人利 用 自 身 投资 研 究 经 验 ， 引 入 定 性 和定 量 评估 指 标 对 消 费 驱 动 力进 行 动 态 评估 。 其 中， 引 入 的 指 标 包括 ：人 口 年 龄 /地 域 分 布 、 居 民 收 入水平 和 增 长 率 、 财 富的人 口 /年 龄 分 布 、 消 费 弹 性 、 宏 观 政策等 。
（ 2） 行业 成 长 的 动 力 主要 来 源 于 消 费 增 长 和 升 级 的 拉 动 ， 但 潜 在 的 消 费 意 愿 和 能 力 可 否转化 为现实 的 行业 成 长 ， 关 键 要 看 行业 /产 品 生 命 周 期、 行业 竞争 格 局 、 社 会文 化 /政策导 向 等 因素 是 否 及 在 多 大 程 度 上 有 利 于实现 这 种 转化 。本 基金 将 通 过 上 述 因素 的 分 析 和 评估 ， 确 定富裕主题 行业及其细 分 行业 的成 长 性 评 级 。
（ 3）本基金 通 过 分 析 研 究 各 细 分 行业 资 产收益 率 、 固 定资 产 周 转 率 、 存 货 及应收 款 周 转 率 、 产 品 或 服 务 价 格 指 数 等 变 量 的 时 间 序 列 来 评估 行业 的当 前 景 气 度 。
（ 二 ）股票 选 择 策略
本基金 将 根据 企 业 的成 长 性 分 析 来 选 择 股票， 具体分 如 下 三步 进 行 ：
第 一 步 ， 调 用 基 础 股票 库 ， 实 施 股票 初 选 。
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本基金管理人的 研 究 团 队 进 行有 针 对性 的 实 地 调 研 、集中 研 讨 、委 托 课 题、 实 证 分 析 等 多种 形式 的 系 统 研 究 ， 结 合 卖 方研 究 机构 的 覆盖 调 查 ，根据股票的 流 动 性 和 估 值 指 标 对 A股 所有 股票 进 行 筛 选 ，经 过风险 管理 组审 核 无 异议 后建 立 和 维护 股票基 础库 。
在 基 础 股票 库 的 范 围 内 ，本基金 将 选 择 其 中 属 于 富裕主题 行业 的股票，以 其
为 基 础 建 立 基金 初 级 股票 库 ，成 为 本基金股票投资的基本 范 围 。
第 二步 ， 企 业 成 长 性 评估 ， 精 选 个 股。
本基金 将 根据 居 民 消 费 偏 好 和 升 级 趋 势 、 企 业 的 产 品 生 命 周 期、 创 新 能 力 、 市场地 位 、 品 牌 优势 以 及 管理 能 力等 影响 企 业 成 长 性 的 因素 ， 分 析 初 级 股票 库 内 企 业 可 持 续 成 长 的 能 力 。
本基金 在 投资中 将 主要 选 择 以下 三 类 企 业 ：
i． 具 备 敏 锐 的 市场 洞 察力 、 良好 的 产 品 创 新 能 力 和准 确 的 市场地 位 ， 能 积 极 、 适 时 把握居 民 消 费 偏 好 和 升 级 趋 势 的 企 业 ；
ii． 具 有 良好 的 市场地 位 、 品 牌 溢 价 和 差异化 优势 ， 能够 锁 定 相 对于 竞争 对 手 更 高 的利 润率 的 企 业 ；
iii． 具 有 清 晰 明 确 的 发 展 策略 ，管理 层 具 备 强 有 力 的 执 行 能 力 ， 作为行业 的 整 合 者出现 ， 能够 获 取 超 额利 润 。
第 三步 ， 结 合 行业 评估 和 配 置 ， 建 立 股票投资 组 合。
本基金 将 结 合 行业 评估 结 果 ，并根据股票 市场 运行 情况 对 入选 股票 进 行 动 态 调 整 ，据以 作出 买 入 、 增 持 、 保有 、 减 持或 剔除 的 决策 ， 建 立 和 调 整 股票投资 组 合。
（ 三 ） 债 券投资 策略
本基金的 债 券投资， 将 主要 采 取 久 期 调 整 、 收益 率 曲 线 配 置 和 类 属配 置等策 略 ， 发 现 、利 用 市场 失衡 实现 组 合 增 值 。
1． 根据利 率 预 期 调 整 久 期
久 期 调 整 是根据 对 基准利 率水平 的 预 测 ， 增 加 或 减 小 债 券投资 组 合 久 期的 策 略 。 在 预 期基准利 率 下 降 时 ， 适 当 增 加 组 合 久 期，以 较 多 地 获 得 债 券 价 格 上 升 收
益 并 获 得 较 高 的利 息 收 入 ；在 预 期基准利 率 上 升 时 ， 缩短 组 合 久 期，以 规 避 债 券
价 格 下 降 的 风险 。
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本基金 将 深 入 分 析 和 研 究 利 率 走 势 和 收益 率 期 限 结构 ， 为 积极 债 券投资提 供 基 础 。利 率 的 变 化 与 宏 观 经 济 和 货 币 政策 密 切 相 关 ， 研 究 利 率 走 势 具 有 很 强 的 客 观 性 和 现实 可 行性 。 这 是 债 券投资 组 合的 战 略 配 置 基 础 。
2． 根据 收益 率 曲 线 变 化 预 期 确 定 组 合 策略
收益 率 曲 线 配 置 是 在 确 定 组 合 久 期 后 ， 进 一 步 预 测 未来收益 率 曲 线 可能 的 变 化 形 态 ， 确 定 采 用 集中 策略 、 哑铃 策略 或 梯 形 策略等 ， 在 长 期、中期和 短 期 债 券 间 进 行 配 置 。
一 般 而 言 ，当 预 期 收益 率 曲 线 变 陡 时 ，本基金 将采 用 集中 策略； 而 当 预 期 收 益 率 曲 线 变 平 时 ，本基金 将采 用 两 端 策略 。 梯 形 策略 则 是 把 组 合 平均 分 配 在 收益 率 曲 线 不 同的 点 上 ， 一 般 在 预 测 收益 率 曲 线 不 变 或 平 行 移 动 时 采 用 。
3． 根据 收益 率 和 流 动 性 等 因素 确 定 类 属配 置
类 属配 置 包括 各 市场 债 券 及 各 债 券 种 类 间的 配 置 。根据 各 市场 、 各 券 种 的 相 对 投资 价值 、 流 动 性及信用风险 ， 增 持 相 对低 估 、 价 格 将 上 升 的 类 属 ， 减 持 相 对 高 估 、 价 格 将 下 降 的 类 属 ， 借 以取得 较 高总 回 报 。
（ 四 ）权证投资 策略
本基金 将 在 遵循 法律法 规 的 相 关规 定，并 严 格 控制 风险 的 前 提下， 发 掘 权证 投资 机 会。
一 方 面 ，基金管理 团 队 将 深 入 研 究 行 权 价 格 、 标 的 价 格 和权证 价 格 之间的 内 在 关 系 ，以利 用 非 完 全 有 效 市场 中的 无 风险 套 利 机 会。
另 一 方 面 ，基金管理 团 队 将 运用 期权、期 货 估 值 模 型 ，根据 隐 含 波 动 率 、 剩 余 期 限 、 标 的 价 格 走 势 ，并 结 合基金自 身 的资 产 组 合 状 况 ， 进 行 权证投资， 力 求 取得 最 优 的 风险 调 整收益 。
九、业绩比较基准
本基金的 业绩 比 较 基准 选 定 为 ：新华富 时 A200指 数 × 80%＋ 新华 巴 克 莱 资本 中国 全 债 指 数 × 20%。
十、基金的风险收益特征
本基金 属 于 证券投资基金中 较 高 风险 、 较 高 收益 的基金 产 品 。
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十一、投资组合报告
基金管理人银华基金管理 有限公司 的 董 事会 及 董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不
存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏 ，并 对其内容 的 真实性 、准 确性 和 完整性 承担 个 别 及 连 带 责任 。
基金 托 管人中国 建 设 银 行 根据本基金合同 规 定， 于 2010年 4月 19日 复 核 了 本 报 告 中的 财 务 指 标 、 净 值表现 和投资 组 合 报 告 等 内容 ， 保 证 复 核 内容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或者 重 大 遗漏 。
本投资 组 合 报 告 所载 数 据 截 至 2010年 3月 31日。
1. 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（ 元 ） 占 基金 总 资 产 的 比 例 （ %）
1 权 益 投资 7,644,989,958.26 76.33
其 中：股票
7,644,989,958.26 76.33
2 固 定 收益 投资
413,036,000.00 4.12
其 中： 债 券
413,036,000.00 4.12
资 产 支 持 证券
- -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
其 中： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
5 银 行 存 款 和 结 算备 付 金合 计
1,931,404,658.22 19.28
6 其他 资 产
26,474,920.66 0.26
7 合 计
10,015,905,537.14
100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代 码 行业 类 别 公 允 价值 （ 元 ） 占 基金资 产 净 值 比例 (%)
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 120,670,456.33 1.22
B 采 掘 业 - -
C 制 造 业 5,553,569,138.48 56.14
C0 食 品 、 饮料 640,013,754.85 6.47
C1 纺 织 、 服 装 、 皮毛 222,392,599.60 2.25
C2 木 材 、 家 具 - -
C3 造纸 、 印刷 204,343,560.58 2.07
C4 石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑料 699,388,675.96 7.07
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41
C5 电 子 332,357,140.58 3.36
C6 金 属 、 非 金 属 405,313,661.73 4.10
C7 机 械 、 设 备 、 仪 表 2,402,577,675.97 24.29
C8 医药 、生 物 制 品 404,888,194.32 4.09
C99 其他 制 造 业 242,293,874.89 2.45
D 电 力 、 煤 气 及 水 的生 产 和 供 应业 56,565,502.28 0.57
E 建筑 业 97,068,486.71 0.98
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 136,963,329.40 1.38
G 信 息技术 业 567,416,308.57 5.74
H 批 发 和 零 售贸 易 849,568,741.29 8.59
I 金 融 、 保险业 - -
J 房 地 产业 - -
K 社 会 服 务 业 148,612,387.20 1.50
L 传 播 与 文 化 产业 25,627,770.72 0.26
M 综 合 类 88,927,837.28 0.90
合 计 7,644,989,958.26 77.28
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序 的 前 十名股票投资明 细
序
号
股票 代 码 股票名称 数 量 （股） 公 允 价值 （ 元 ）
占 基金资 产 净 值 比例 （ ％ ）
1 000527 美 的 电 器 14,245,543 319,669,984.92 3.23
2 000425 徐 工 机 械 8,000,008 298,960,298.96 3.02
3 000858 五 粮 液 9,383,970 264,346,434.90 2.67
4 600104 上 海 汽车 12,356,624 252,940,093.28 2.56
5 600703 三 安 光 电 5,835,012 249,213,362.52 2.52
6 300002 神 州 泰 岳 1,249,899 245,480,163.60 2.48
7 000800 一 汽轿车 10,059,739 221,917,842.34 2.24
8 000012 南
玻Ａ 9,591,642 209,001,879.18 2.11
9 000338 潍柴 动 力 2,999,237 206,317,513.23 2.09
10 000759 武 汉 中 百 18,655,612 202,973,058.56 2.05
4. 报告期末按 债 券 品种 分类的 债 券投资组合
序 号 债 券 品 种 公 允 价值 （ 元 ） 占 基金资 产 净 值 比例 （ ％ ）
1 国 家债 券 - -
2 央 行 票据 413,036,000.00 4.18
3 金 融债 券 - -
其 中： 政策 性 金 融债 - -
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4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期 融 资券 - -
6 可 转 债 - -
7 其他 - -
8 合 计 413,036,000.00 4.18
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排 名的 前 五名 债 券投资明 细
序 号
债 券 代 码 债 券名称 数 量 （ 张 ） 公 允 价值 （ 元 ）
占 基金资 产 净 值 比例 （ ％ ）
1 0901046 09央 行 票 据 46
1,200,000 117,996,000.00 1.19
2 0901038 09央 行 票 据 38
1,000,000 98,350,000.00 0.99
3 0901040 09央 行 票 据 40
1,000,000 98,350,000.00 0.99
4 0901042 09央 行 票 据 42
1,000,000 98,340,000.00 0.99
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排 名的 前 十名资产 支持 证券投 资明 细
注 ：本基金本 报 告 期 末 未持有 资 产 支 持 证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排 名的 前 五名 权 证投资明 细
注 ：本基金本 报 告 期 末 未持有 权证。
8. 投资组合报告 附注
8.1 申 明 本 基金投资的 前 十名证券的发行主 体本 期 是否出现被监 管 部门立案调
查，或在 报告 编制日前 一年 内受到 公 开谴责 、 处罚 的情 形。
2009年 9月 9日 宜 宾 五 粮液 股份 有限公司 （下称： 五 粮液 ，股票 代 码 ： 000858） 发 布 《 宜 宾 五 粮液 股份 有限公司 第 四届 董 事会 公 告 》，中国证券监督管理委员会 决 定根据 《 中华人 民 共 和国证券法 》 的 有关规 定， 就 五 粮液 涉 嫌违反 证券法律法 规对 该 公司 进 行 立 案 调 查 。
在上 述 公 告 公 布 后 ，本基金管理人 对 该 上 市 公司 进 行了 进 一 步 了解 和 分 析 ， 认为 该 调 查不 会 对 五 粮液 投资 价值 构 成 实质性 负 面 影响 ， 因 此 本基金管理人 对 该 上 市 公司 的投资 判断未 发 生 改 变 。
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报 告 期 内 ，本基金投资的 前 十 名证券的 其 余 九 名证券的 发 行 主 体 没有 被 监管 部门 立 案 调 查或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情况 。
8.2 申 明基金投资的 前 十名股票 是否超出 基金合 同规定 的 备选 股票 库。
本基金投资的 前 十 名股票 没有 超 出 基金合同 规 定的 备 选 股票 库 之 外 的 情 形 。
8.3 其他 资产构 成
序 号 名称 金额（ 元 ）
1 存 出保 证金 5,155,616.38
2 应收 证券 清 算 款 -
3 应收 股利 -
4 应收 利 息 4,526,482.86
5 应收申购 款 16,792,821.42
6 其他应收 款 -
7 待摊 费 用 -
8 其他 -
9 合 计 26,474,920.66
8.4 报告期末 持有 的 处于转 股期的 可转换债 券明 细
注 ：本基金本 报 告 期 末 未持有 处 于 转 股期的 可 转 换 债 券。
8.5 报告期末 前 十名股票 中存在流通受限 情况的说明
注 ：本基金本 报 告 期 末 前 十 名股票中 不 存 在 流 通 受限 的 情况 。
8.6 投资组合报告 附注 的 其他文字描述部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 各 比例 的 分 项 之和 与 合 计可能 有 尾 差 。
十二、基金的业绩
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基金管理人依 照恪尽职守 、 诚实信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ， 但不保 证基金 一 定 盈 利， 也不保 证 最低收益 。基金的 过往业绩 并 不 代 表其未来表 现 。投资 有风险 ，投资 者 在 做 出 投资 决策 前 应 仔 细阅读 本基金的招募说明书。
本基金份额 净 值 增 长 率 与 同期 业绩 比 较 基准 收益 率 比 较 表 ：
阶 段
净 值 增 长 率 ①
净 值 增 长 率 标 准 差 ②
业绩 比 较 基
准 收益 率 ③
业绩 比 较 基准 收
益 率 标 准 差 ④
① -③ ② -④
2006年 11月 16日 至
12月 31日
20.17% 1.26% 27.72% 1.29% -7.55% -0.03%
2007年 1月 1日 至
2007年 12月 31日
110.27% 2.00% 107.13% 1.82% 3.14% 0.18%
2008年 1月 1日 至
2008年 12月 31日
-50.47% 2.04% -56.29% 2.40% 5.82% -0.36%
2009年 1月 1日 至
2009年 12月 31日
91.88%
1.79%
68.71%
1.63%
23.17%
0.16%
2010年 1月 1日 至
2010年 3月 31日
-0.03% 1.11% -5.19% 1.05% 5.16% 0.06%
自基金合同生效 起 至
2010年 3月 31日
140.07% 1.89% 84.97% 1.93% 55.10% -0.04%
十三、 费用 概 览
(一 )基金 费 用 的 种 类
1.与 基金 运作有关 的 费 用
（ 1）基金管理人的管理 费
在 通常 情况 下，基金管理 费 按 前 一 日基金资 产 净 值 的年 费 率 计 提。 计 算 方 法 如 下：
H＝ E× 年管理 费 率 ÷ 当年 天 数 ，本基金年管理 费 率 为 1.5%
H为 每 日 应 计 提的基金管理 费
E为 前 一 日基金资 产 净 值
基金管理 费 每 日 计 提， 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金管理 费 划 付 指 令 ，经基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3个 工 作 日 内 从 基金 财产 中 一 次 性 支 付 给 基金管理人， 若遇 法定 节 假 日、 休 息 日， 支 付 日期 顺 延 。
（ 2）基金 托 管人的 托 管 费
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在 通常 情况 下，基金 托 管 费 按 前 一 日基金资 产 净 值 的年 费 率 计 提。 计 算 方 法 如 下：
H＝ E× 年 托 管 费 率 ÷ 当年 天 数 ，本基金年 托 管 费 率 为 0.25%
H为 每 日 应 计 提的基金 托 管 费
E为 前 一 日基金资 产 净 值
基金 托 管 费 每 日 计 提， 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划 付 指 令 ，经基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3个 工 作 日 内 从 基金 财产 中 一 次 性 支 付 给 基金 托 管人， 若遇 法定 节 假 日、 休 息 日， 支 付 日期 顺 延 。
（ 3）基金 财产 拨 划 支 付 的银 行 费 用
（ 4）基金合同生效 后 的 信 息 披露 费 用
（ 5）基金份额 持有 人 大 会 费 用
（ 6）基金合同生效 后 与 基金 有关 的会 计 师 费 和律 师 费
（ 7）基金的证券 交易 费 用
（ 8） 在 中国证监会 有关规 定 允 许 的 前 提下，本基金 可 以 从 基金 财产 中 计 提 销售 服 务 费 ， 销售 服 务 费 的 具体 计 提 方 法、 计 提 标 准 在 招募说明书 或有关公 告 中 载 明
（ 9） 按照 国 家 有关规 定 可 以 在 基金 财产 中 列 支 的 其他 费 用
基金管理人和基金 托 管人 可 根据基金 发 展 情况 调 整 基金管理 费 率 和基金 托
管 费 率 。 降 低 基金管理 费 率 和基金 托 管 费 率 ， 无 须召 开 基金份额 持有 人 大 会。基
金管理人 必须 最 迟 于 新的 费 率 实 施 日 3个 工 作 日 前 在指 定 媒 体上 刊 登 公 告 。
上 述 第 （ 3） 到 （ 9） 项 费 用 由 基金 托 管人根据 其他有关 法 规及 相 应 协 议 的 规 定， 按 费 用 支 出 金额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当期基金 费 用 。
2． 与 基金 销售 有关 的 费 用
（ 1） 申购 费
本基金的 申购 费 用 由 投资人 承担 ， 不 列 入 基金资 产 ， 用于 基金的 市场 推 广 、 销售 、 注册 登 记等 各 项 费 用 。
本基金 采 用 前 端 收 费 的 形式 收 取 申购 费 用 ， 申购 费 率 按申购 金额的 大 小 分 为 四 档 ， 具体 如 下 表所 示：
申购 费 率
申购 金额 ≥ 500万 固 定 收 取 1000元 /笔
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200万 元 ≤ 申购 金额 < 500万 元 0.8%
50万 元 ≤ 申购 金额 < 200万 元 1.2%
申购 金额 < 50万 元 1.5%
（ 2） 赎 回 费
本基金的 赎 回 费 用 由 赎 回 基金份额的基金份额 持有 人 承担 ， 赎 回 费 总 额的 25%归 基金 财产 ， 75%用于 支 付 注册 登 记 费 和 其他 必 要的 手 续 费 。
赎 回 费 率 随 投资人 持有 本基金基金份额的 时 间的 增 加 而 递 减 ， 具体 如 下 表所 示：
持有 期 <1年 0.5%
1年 ≤ 持有 期 <2年 0.2% 赎 回 费 率
持有 期 ≥ 2年 0
（ 3） 转 换 费
基金 转 换 时所 需 要的 费 用 由 转 出 基金 赎 回 费 用及 基金管理人根据 公 平 合理 原 则所确 定的 转 换 费 用 构 成。
转 出 基金 时 ,如 涉 及 的 转 出 基金 有 赎 回 费 用 ,收 取 该 基金的 赎 回 费 用 。
转 入 基金 时 ,原则 上 从 申购 费 用低 的基金 向 申购 费 用 高 的基金 转 换 时 ,每 次 收 取 确 定的 转 换 费 用 ； 从 申购 费 用 高 的基金 向 申购 费 用低 的基金 转 换 时 ,不收 取 转 换 费 用 。基金管理人 在 不 同基金间 设 置固 定的 转 换 费 率 。
不 同 转 换 方 向 的 转 换 费 率 设 置 以基金管理人的 相 关公 告 为 准。
（ 4） 其他 与 基金 销售 有关 的 费 用 。
上 述 基金 费 用 由 基金管理人 在 法律 规 定的 范 围 内按照公 允 的 市场 价 格 确 定， 法律法 规 另 有规 定 时 从 其规 定。
基金管理人 可 以 在 基金合同约定的 范 围 内 调 整 费 率 或收 费 方式 ，基金管理人 最 迟 应于 新的 费 率 或收 费 方式 实 施 日 2日 前 在 至 少 一 种 指 定 媒 体上 刊 登 公 告 。
(二 )不 列 入 基金 费 用 的 项目
基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行或未完 全 履 行 义务 导 致 的 费 用 支 出或 基
金 财产 的 损 失 ，以 及 处 理 与 基金 运作 无 关 的事 项 发 生的 费 用 等 不 列 入 基金 费 用 。 基金合同生效 前 所 发 生的 信 息 披露 费 、律 师 费 和会 计 师 费 以 及其他 费 用不 从 基金 财产 中 支 付 。
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(三 )基金 税 收
基金和基金份额 持有 人根据国 家 法律法 规 的 规 定， 履 行 纳 税 义务。
十四、 对 招募说明书更新 部 分的说明
银华富裕主题股票 型 证券投资基金招募说明书依据 《 中华人 民 共 和国证券
投资基金法 》、《 证券投资基金 运作 管理 办 法 》、 《 证券投资基金 销售 管理 办 法 》、
《 证券投资基金 信 息 披露 管理 办 法 》及其 它 有关 法律法 规 的要 求 ， 对 基金管理人 于 2009年 12月 30日 刊 登 的本基金 原 招募说明书 进 行了 更新，主要更新 内容 如 下：
1、 在 “ 三 、基金管理人”中， 对 基金管理人的基本 情况进 行了 更新。
2、 在 “ 四 、基金 托 管人”中， 对 基金 托 管人的基本 情况 及 相 关业 务经 营 情
况进 行了 更新。
3、 在 “ 五 、 相 关 服 务 机构 ” 部分 ， 增 加 杭州 银 行 股份 有限公司 、 乌 鲁 木 齐
市 商 业 银 行 股份 有限公司 、 西 部 证券股份 有限公司为 代销机构 ； 更新 了 部分 代销 机构 的资 料 。
4、 在 “ 八 、基金份额的 申购 、 赎 回 与 转 换 ” 部分 ，根据基金 运作 的 实 际情 况 更新 了 部分 表 述 。
5、 在 “ 九 、基金的投资” 部分 ，更新 了最 近 一 期投资 组 合 报 告 的 内容 。
6、 在 “ 十 、基金的 业绩 ” 部分 ，更新 了截 至 2010年 3月 31日的基金投资 业绩 。
7、更新 了 “ 十 一 、基金的 财产 ” 部分 的 内容 。
8、 在 “ 二 十 二 、 其他应 披露 事 项 ”， 列 出了 自 上 次 招募说明书更新 截 止 日
以 来 涉 及 本基金的 相 关公 告 。
9、 对 部分 表 述 进 行了 更新。
银华基金管理 有限公司
2010年 6月 30 日
