银华优势企业混合基金—招募说明书摘要（更新）
银华优势企业证券投资基金
更新招募说明书摘要
（ 2010年第 1号）
基金管理人：银华基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
银华优势企业混合基金—招募说明书摘要（更新）
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【重要提示】
银华优势企业证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委 员会于 2002年 9月 29日证监基金字 [2002]71号文批准募集。本基金的基金合同于
2002年 11月 13日正式生效。
银华基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证本 招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国 证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有 风险 。
投资有 风险 ，投资人 申购 基金 时应认 真 阅读 本招募说明书。
基金的 过往 业 绩 并不 预示 其 未来 表 现 。
本摘要 根据 基金合同和基金招募说明书 编写 ，并经中国证监会核准。基金合 同 是约定 基金 当事 人 之间权利 、 义务 的 法律 文 件 。基金投资人 自依 基金合同 取得 基金 份额 ， 即成为 基金 份额持 有人和本基金合同的 当事 人，其 持 有基金 份额 的 行 为 本 身即 表明其对基金合同的 承认 和 接受 ，并 按照《 基金 法》 、《运 作 办法》 、基
金合同 及 其 他 有 关规定享 有 权利 、 承担义务 。基金投资人 欲了解 基金 份额持 有人 的 权利 和 义务 ， 应详细查阅 本基金的基金合同。
本基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金资 产 ，但不保证基金 一定盈利 ，也不保证 最低 收益。
本招募说明书（更新） 所载 内容 截止 日 为 2010年 5月 13日，有 关财务数据 和
净 值表 现截止 日 为 2010年 3月 31日， 所披露 的投资 组 合 为 2010年 1季度 的 数据 （ 财 务数据未 经 审计 ）。
一、基金管理人
（ 一 ）基金管理人 概况
名 称 ： 银华基金管理有限公司
注册地址：广东省深圳市深南大道 6008号 特区报 业 大厦 19层
法定 代 表人 ：彭越
成 立 日 期： 2001年 5月 28日
批准 设立机 关 ： 中国证监会
批准 设立 文号 ： 中国证监会证监基金字 [2001]7号
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组 织形 式 ： 有限 责任 公司
注册 资本 ： 2亿元 人 民币
存续期 间 ： 持 续 经 营
经 营范围： 基金募集、基金 销售 、资 产 管理 及 中国证监会 许可 的其 他 业 务
联系 人 ：刘晓雅
电话： 010-85186558
传 真 ： 010-58163027
银华基金管理有限公司 成 立 于 2001年 5月 28日， 是 经中国证监会批准 (证监基 金字 [2001]7号文 )设立 的 全 国性基金管理公司。公司 注册 资本 为 2亿元 人 民币 ，
公司的 股 权 结构 为 西南 证券 股 份 有限公司（出资 比例： 29％ ）、 第 一 创 业证券有
限 责任 公司（出资 比例： 29％ ）、 东北 证券 股 份 有限公司（出资 比例： 21％ ） 及 山西海鑫 实业 股 份 有限公司（出资 比例： 21％ ）。公司的 主 要业 务是 基金募集、
基金 销售 、资 产 管理 及 中国证监会 许可 的其 他 业 务 。公司 注册地 为 广东省深圳市 。
（ 二 ） 主 要人员 情况
1.基金管理人 董 事 、监 事 、经理 及 其 他 高级 管理人员基本 情况
彭越先 生 ：董 事 长 ， 工商 管理 硕士 。 曾任 职 于 最 高 人 民检察院；曾任 银华基 金管理有限公司 副总 经理。 现 任 银华基金管理有限公司 董 事 长 。
王珠林先 生， 副董 事 长 ，经 济学 博 士 。 历 任 甘肃 省 职 工 财 经 学院 财 会 系 讲师 ； 甘肃 省 证券公司 副总 经理 ； 蓝星清洗 股 份 有限公司 董 事 、 副总 经理 ；西南 证券有 限 责任 公司 党 委委员、 副总 裁 ； 中国证监会 发 审 委委员、并 购 重 组 委委员 ； 证券 业 协 会投资银 行 业委员会委员 ； 中国银 河 证券 股 份 有限公司 副总 裁 。 现 任西南 证 券 股 份 有限公司 党 委 副 书 记 、 董 事 、 总 裁 。
矫 正中 先 生 ：董 事 ，中 共党 员， 硕士 研究 生，中国 注册 会 计 师 。 曾任 吉 林省 财 政厅 工 交 企业 财务 处 副 处 长 （正 处 级 ）； 吉 林省长 岭县 副 县 长； 吉 林省 财 政厅
文 教 行 政 财务 处 副 处 长 、 处 长； 吉 林省 财 政厅 副 厅 长 、 厅 长 兼吉 林省地 税局局 长； 吉 林省 政府秘 书 长 兼 办 公 厅 主任 、 副省长 ， 兼吉 林市副市长 、 代市长 、 市 委 副 书 记 、书 记 。 现 任东北 证券 股 份 有限公司 董 事 长 、 党 委书 记 。
李兆 会 先 生 ：董 事 ，管理 学学士 。 先 后 担 任 运 城 市 光彩 事 业 促进 会 副 会 长 、 运 城 市工商联副 会 长 、 运 城 市民营 企业 协 会会 长 、中国 光彩 事 业 促进 会 常 务 理 事 、 第 九届 全 国 工商联 执 委委员、 山西省 运 城 市 人 大 常 委委员、 山西省民营 企业 协 会
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副 会 长 、 山西省工商联副 会 长 、 山西省 青 联副主 席 、 全 国 青 联 委员、 全 国 工商联 常 委委员、 十 一 届 全 国 政协 委员 等 职务 。 现 任山西海鑫 实业 股 份 有限公司 董 事 长 、 海鑫 钢铁 集 团 有限公司 董 事 长 。
王立 新 先 生 ：董 事 总 经理，经 济学 博 士 。 历 任 中国 工商 银 行 总 行 科 员 ；南 方
证券 股 份 有限公司基金 部 副 处 长；南 方 基金管理有限公司 研究开发部 、 市 场拓展 部 总 监 ； 银华基金管理有限公司 总 经理 助 理、 副总 经理、 代总 经理。 现 任 银华基 金管理有限公司 总 经理。
郑秉 文 先 生 ： 独 立董 事 ，经 济学 博 士 后 ， 教授 ， 博 士 生 导师 。 曾任 中国 社 会
科 学院 培训 中 心 主任 ， 院长 助 理， 副院长 。 现 任 中国 社 会 科 学院 拉美研究 所所 长 。
王 恬 先 生 ： 独 立董 事 ， 大学学 历 ， 高级 经 济 师 。 曾任 中国银 行 深圳 分 行行 长 ， 深圳 天骥 基金 董 事 ，中国国 际 财务 有限公司（ 深圳 ） 董 事 长 ， 首 长 四方 （集 团 ） 有限公司 执 行 董 事 。 现 任南 方 国 际租赁 有限公司 董 事 、 总 裁 。
陆志芳 先 生 ： 独 立董 事 ， 法律 硕士 ， 律 师 。 曾任 对 外 经 济 贸易 大学 法律 系副 主任 ， 北 京仲裁 委员会 仲裁 员， 北 京 市 律 师协 会国 际 业 务 委员会 副主任 委员， 海 问 律 师 事务所律 师 、合 伙 人。 现 任 浩天 信 和 律 师 事务所律 师 、合 伙 人。
汪贻祥 先 生 ： 独 立董 事 ， 法律 硕士 ， 律 师 。 曾任全 国人 大 常 委会 法 制 工 作委 员会 民 法 室 主任 科 员。 现 任北 京 至 元 律 师 事务所 合 伙 人、 主任 、 律 师 。
周兰女 士： 监 事 会 主 席 ，中国 社 会 科 学院 货 币 银 行 学 专 业 研究 生 学 历 。 曾任 北 京 建材 研究 院 财务 科 长；北 京京 放 经 济 发展 公司 计 财 部 经理 ； 佛 山 证券有限 责 任 公司监 事 长 及风险 控 制 委员会委员。 现 任第 一 创 业证券有限 责任 公司监 事 长 及 风险 控 制 委员会委员。
李 丹女 士： 监 事 ， 大学学 历 。 曾任 职 于 长 春 师 范学院 、 深圳 蛇口建筑装饰 工 程 公司、 深圳 经 济特区 证券公司。 现 任西南 证券 股 份 有限公司 深圳 后 海 路 证券 营 业 部 总 经理。
李 欣 先 生 ： 监 事 ， 大学学 历 ， 注册 会 计 师 。 曾任 信 永 中和会 计 师 事务所 高级 审计 员 ； 上 海 泾 华 联 合会 计 师 事务所 项目 经理、 审计 部 经理 助 理。 现 任 银华基金 管理有限公司 行 政 财务 部 财务 主 管。
石松鹰 先 生 ：副总 经理，经 济学硕士 ，经 济 师 。 曾任 中国金 谷 国 际 信 托 投资 有限 责任 公司证券 部 业 务 经理，基金投资 部 经理， 北 京 中 协天 地 投资 顾 问 有限 责
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任 公司 副总 经理 ； 银华基金管理有限公司投资管理 部 经理、 天 华证券投资基金基 金经理、银华优势企业证券投资基金基金经理、公司投资 总 监， 现 任 银华基金管 理有限公司 副总 经理。
鲁颂宾 先 生 ：副总 经理，经 济学 博 士 。 曾任 中国 交 通 进 出 口 总 公司 销售 经理 ； 中国证监会 信 息 监管 部 主任 科 员 ； 中国证监会 办 公 厅 主任 科 员、 副 处 长 、 处 长 。
魏瑛女 士：副总 经理，经 济 法 研究 生。 曾任 职 于公 安 部 管理 干 部 学院 、中国 人 民 公 安 大学 等 单位 ，并 曾先 后 担 任大 成 基金管理有限公司 市 场部 经理，招 商 基
金管理有限公司基金业 务 拓展部 总 经理， 南 方 基金管理有限公司 总 经理 助 理 兼 机 构 部 总 监 等 职 。
凌宇翔 先 生 ： 督 察长 ， 工商 管理 硕士 。 曾任机 械 工 业 部 主任 科 员 ； 重 庆 国 际 信 托 投资公司 研发 中 心部 门 经理， 西南 证券有限 责任 公司基金管理 部 总 经理。 现 任 银华基金管理有限公司督 察长 。
2． 本基金基金经理
金 斌 先 生， 硕士 。 曾 在 国 泰君安 证券 股 份 有限公司 从 事行 业 研究 工 作。 2004
年 8月 加盟 银华基金管理有限公司， 历 任 行 业 研究 员、基金经理 助 理、 研究 主 管 等 职 。 自 2009年 2月 18日 起 担 任 本基金基金经理，并 任 银华基金管理有限公司 研究部 总 监、 A股 基金投资 决策 委员会委员。
本基金 历 任 基金经理 ：
石松鹰 先 生，管理本基金 时间为 2002年 11月 13日 至 2003年 8月 27日。
李 学 文 先 生，管理本基金 时间为 2003年 8月 27日 至 2005年 9月 10日。
黄小坚 先 生，管理本基金 时间为 2005年 9月 10日 至 2006年 4月 29日。
蒋伯龙 先 生，管理本基金 时间为 2005年 9月 10日 至 2007年 5月 19日。
陈 勤 先 生，管理本基金 时间为 2006年 10月 21日 至 2007年 11月 28日。
张继荣 先 生，管理本基金 时间为 2007年 11月 28日 至 2009年 2月 18日。
3、 A股 基金投资 决策 委员会 成 员
委员会 主 席 ：王立 新
委员会 副主 席 ： 陆 文 俊
委员 ： 上官亦武 、金 斌 、 姜永康 、 王 华、 况 群峰
王立 新 先 生 ： 详 见 主 要人员 情况 。
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陆 文 俊 先 生， 详 见 本基金基金经理 情况 。
上官亦武 先 生， 大学学 历 。 曾任 江苏 国 家安 全 厅科 员， 深圳 发展 银 行 海南 证 券 部 职 员， 海南 国 信 投资管理有限公司 总 经理 助 理， 君安 证券 北 京 知春路 营 业 部 机构 服 务 部 经理。 1999年 11月 进 入 银华基金管理有限公司， 曾任 投资管理 部交 易 主 管。 现 任 交易 管理 部 总 监、 A股 基金投资 决策 委员会委员。
金 斌 先 生， 详 见 本基金基金经理 情况 。
姜永康 先 生， 硕士 。 2001年 至 2005年 就 职 于中国 平安 保 险 （集 团 ） 股 份 有 限公司， 历 任 研究 员、 组 合经理 等 职 。 2005年 9月 加盟 银华基金管理有限公司， 曾任 养老 金管理 部 投资经理 职务 。 曾 担 任 银华 货 币市 场 证券投资基金基金经理。 现 任 银华保本 增 值证券投资基金基金经理、银华 增强 收益 债 券 型 证券投资基金基 金经理、银华基金管理有限公司 固 定 收益 部 总 监、 A股 基金投资 决策 委员会委员。
王 华 先 生，经 济学硕士 ，中国 注册 会 计 师协 会 非 执 业会员。 曾任 职 于 西南 证 券有限 责任 公司。 2000年 10月 加盟 银华基金管理有限公司（ 筹 ）， 先 后 在 研究 策 划 部 、基金经理 部 工 作， 曾任 银华保本 增 值证券投资基金、银华 货 币市 场 证券投 资基金基金经理。 现 任 银华 富裕 主 题 股 票 型 证券投资基金基金经理、投资管理 部 总 监、 A股 基金投资 决策 委员会委员。
况 群峰 先 生，经 济学硕士 。 曾任 职 于招 商 证券有限 责任 公司， 担 任 资本 市 场 策 划 部 项目 经理 及 战略 部 高级 研究 员 ； 2004年 4月 加入 银华基金管理有限公司， 历 任 行 业 研究 员、基金经理 助 理。 曾任 银华核 心 价值优 选 股 票 型 证券投资基金基 金经理、银华 领 先 策 略 股 票 型 证券投资基金基金经理。 2006年 9月 14日 至 今 ，
任 银华优质 增 长股 票 型 证券投资基金基金经理。
4、 上 述 人员 之间 均 不 存 在 近亲属 关 系 。
二、基金托管人
（一）基本情况
名 称 ： 中国银 行 股 份 有限公司（简称“中国银 行 ”）
住 所及办 公 地址：北 京 市西 城 区 复兴 门 内 大 街 1号
首 次 注册 登 记 日 期： 1983年 10月 31日
变 更 注册 登 记 日 期： 2004年 8月 26日
注册 资本 ： 人 民币 贰仟伍佰叁拾捌 亿 叁仟玖佰壹拾 陆 万贰仟零玖 元
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法定 代 表人 ： 肖 钢
基金 托 管业 务 批准文号 ： 中国证监会证监基字 【 1998】 24 号
托 管 及 投资 者 服 务 部 总 经理 ：董 杰
托 管 部 门 联系 人 ： 唐州徽
电话： （ 010） 66594855
传 真 ：（ 010） 66594942
发展 概况：
1912 年 2 月，经 孙 中 山先 生批准，中国银 行 正式 成 立 。从 1912 年 至 1949 年， 中国银 行 先 后 行 使 中 央 银 行 、国 际 汇兑 银 行 和 外贸 专 业银 行职 能 ， 坚 持 以 服 务 大 众 、 振兴 民 族 金 融 业 为 己 任 ， 稳健 经 营 ， 锐意 进 取 ， 各 项 业 务取得了 长 足 发展 。 新中国 成 立 后 ，中国银 行成为 国 家 外 汇 外贸 专 业银 行 ， 为 国 家 对 外 经 贸发展 和国 内经 济 建 设 作出 了 重 大 贡献 。 1994 年，中国银 行 改 为 国有 独 资 商 业银 行 。 2003
年，中国银 行 开 始 股 份 制 改造 。 2004 年 8 月，中国银 行 股 份 有限公司 挂牌 成 立 。 2006 年 6 月、 7 月， 先 后 在 香港 联 交 所 和 上 海 证券 交易 所成 功挂牌 上 市 ， 成为 首 家在 内 地 和 香港 发 行 上 市 的中国 商 业银 行 。中国银 行是 中国国 际 化 和 多 元 化 程 度 最 高 的银 行 ， 在 中国内 地 、 香港 、 澳 门 及 29 个 国 家 为 客户提供 全 面 的金 融 服 务 。 主 要经 营商 业银 行 业 务 ， 包括 公司金 融 业 务 、 个 人金 融 业 务 和金 融 市 场 业 务 ， 并 通 过 全 资 附属 机构 中银国 际 控 股 集 团开展 投资银 行 业 务 ， 通 过 全 资 子 公司中银 集 团 保 险 有限公司 及 其 附属 和 联营 公司经 营 保 险 业 务 ， 通 过 控 股 中银基金管理有 限公司 从 事 基金管理业 务 ， 通 过 全 资 子 公司中银集 团 投资有限公司 从 事 直 接 投资 和投资管理业 务 ， 通 过 中银 航空 租赁 私 人有限公司经 营 飞 机 租赁 业 务 。 按 核 心 资 本 计 算 ， 2009 年中国银 行 在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 “ 世界 1000 家 大 银 行 ” 排 名 中 列 第 十 一 位 。
在 近百 年的 发展历 程 中，中国银 行 始终 秉 承 追求卓 越 的 精神 ， 稳健 经 营 的理
念 ， 客户 至上 的 宗旨 和 严 谨细 致 的作 风 ， 得 到 了 业 界 和 客户 的 广 泛 认 可 和 赞誉 ， 树 立 了 卓 越 的 品 牌 形 象 ，中国银 行 被 The Banker（ 英 国 《 银 行 家 》） 评 为 “ 2009 年 中国年 度 银 行 ”， 被 Euromoney（《 欧洲 货 币 》） 评 为 “ 2009 年 度 最 佳 私 人银 行 ”，
被 Global Finance（《 环球 金 融 》） 评 为 “ 2009 年 度 中国 最 佳 外 汇 交易 银 行 ”， 被
Trade Finance（《 贸易 金 融 》） 评 选 为 “中国本 土 最 佳 贸易 服 务 银 行 ”， 被 The Asset
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（《财 资 》） 评 为 “中国 最 佳 贸易 融 资银 行 ”， 被 Finance Asia（《 金 融 亚洲 》） 评 为 “中国 最 佳 私 人银 行 、中国 最 佳 贸易 融 资银 行 、中国 最 佳 外 汇 交易 银 行 ”。 面
对新的 历 史 机 遇 ，中国银 行 将 坚 持 可 持 续 发展 ， 向着 国 际 一 流 银 行 的 战略 目 标 不 断 迈 进 。
（二）主要人员情况
肖 钢 先 生， 自 2004年 8月 起 任 中国银 行 股 份 有限公司 董 事 长 、 党 委书 记 。 自 2003年 3月 起 任 中国银 行 董 事 长 、 党 委书 记 、 行 长 ， 自 1996年 10月 起 任 中国人 民 银 行行 长 助 理， 期 间 曾 兼 任 中国人 民 银 行 计 划 资金司司 长 、 货 币 政 策 司司 长 、 广东省 分 行行 长 及 国 家 外 汇 管理 局 广东省 分局局 长 。 1989年 10月 至 1996年 10
月， 历 任 中国人 民 银 行 政 策 研究 室 副主任 、 主任 、中国 外 汇 交易 中 心 总 裁 、 计 划 资金司司 长 等 职 。 肖 先 生出生于 1958年 8月， 1981年 毕 业于 湖 南 财 经 学院 ， 1996
年 获 得 中国人 民大学 法 学硕士学 位 。
李 礼辉 先 生， 自 2004年 8月 起 担 任 中国银 行 股 份 有限公司 副董 事 长 、 党 委 副 书 记 、 行 长 。 2002年 9月 至 2004年 8月 担 任海南省副省长 。 1994年 7月 至 2002
年 9月 担 任 中国 工商 银 行 副 行 长 。 1988年 至 1994年 7月 历 任 中国 工商 银 行 国 际 业 务 部 总 经理、新 加 坡 代 表 处首席 代 表、 福 建 省 分 行 副 行 长 等 职 。 李 先 生出生于 1952年 5月， 1977年 毕 业于 厦 门 大学 经 济系 财 政 金 融 专 业， 1999年 获 得 北 京 大 学 光 华管理 学院 金 融 学 专 业 博 士 研究 生 学 历 和经 济学 博 士学 位 。
李 早 航 先 生， 自 2004年 8月 起 任 中国银 行 股 份 有限公司 执 行 董 事 。 2000年 11月 加入 中国银 行 并 自 此 担 任 中国银 行 副 行 长 。于 1980年 11月 至 2000年 11月 任 职 于中国 建 设 银 行 ， 曾工 作于 多个 岗 位 ， 先 后 担 任 分 行行 长 、 总 行 多个 部 门 的 总 经理 及 副 行 长 。 1978年 毕 业于 南 京 信 息 工 程 大学 。 2002年 6月 起 担 任 中银 香 港 控 股 非 执 行 董 事 。
董 杰 先 生， 自 2007年 11月 27日 起 担 任 中国银 行 股 份 有限公司 托 管 及 投资 者 服 务 部 总 经理。 自 2005年 9月 起 任 中国银 行 天 津 市 分 行 副 行 长 、 党 委委员， 1983
年 7月 至 2005 年 9月 历 任 中国银 行 深圳市 分 行 沙头角支 行行 长 、 深圳市 分 行信 贷 经 营 处处 长 、公司业 务 处处 长 、 深圳市 分 行行 长 助 理、 党 委委员 等 职 。 董先 生 出生于 1962年 11月， 获 得 西南 财 经 大学 博 士学 位 。
（三）基金托管部门的情况
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中国银 行 于 1998年 设立 基金 托 管 部 ， 为 进 一 步树 立 以投资 者 为 中 心 的 服 务 理 念 ； 根据 不断 丰 富 和 发展 的 托 管对 象 和 托 管 服 务 种类 ，中国银 行 于 2005年 3月 23日正式 将 基金 托 管 部 更 名 为 托 管 及 投资 者 服 务 部 ，下 设 覆盖 集合 类 产 品 、 机构 类 产 品 、 全 球 托 管 产 品 、投资 分 析 及 监督 服 务 、 风险 管理 与 内 控 、核 算 估 值、 信 息 技术 、资金和证券 交 收 等 各 层 面 的 多个 团 队 ， 现 有员 工 110余 人。 另 外 ，中国 银 行 在 北 京 市 分 行 、 上 海市 分 行 、 深圳市 分 行 、 广东省 分 行 、 江苏 省 分 行 设 有 托 管业 务 团 队 。
（四）证券投资基金托管情况
截止 2010年 3月 末 ，中国银 行 已 托 管 长 盛 创 新 先 锋 混合、 长 盛 同 盛封闭 、 长 盛 同 智 优势混合（ LOF）、 大 成 2020生 命 周 期 混合、 大 成 蓝 筹稳健 混合、 大 成 优 选 封闭 、 大 成 景宏封闭 、 工 银 大 盘 蓝 筹 股 票 、 工 银核 心 价值 股 票 、国 泰 沪 深 300
指 数 、国 泰 金 鹿 保本混合（ 二期 ）、国 泰 金 鹏 蓝 筹 混合、国投 瑞 银 稳 定 增 利 债 券、 海 富 通 股 票 、 海 富 通货 币 、 海 富 通 精 选贰 号混合、 海 富 通 收益 增 长 混合、华 宝 兴
业 大 盘精 选 股 票 、华 宝 兴 业 动力 组 合 股 票 、华 宝 兴 业 先 进 成 长股 票 、华 夏 策 略 混
合、华 夏 大 盘精 选 混合、华 夏回 报二 号混合、华 夏回 报 混合、华 夏 行 业 股 票 (LOF)、 嘉 实 超短 债债 券、 嘉 实 成 长 收益混合、 嘉 实 服 务 增 值 行 业混合、 嘉 实 沪 深 300指 数 (LOF)、 嘉 实 货 币 、 嘉 实 稳健 混合、 嘉 实 研究 精 选 股 票 、 嘉 实 增 长 混合、 嘉 实
债 券、 嘉 实 主 题 混合、金 鹰 成份 优 选 股 票 、银 河 成 长股 票 、 易方 达 平 稳 增 长 混合、 易方 达 策 略 成 长 混合、 易方 达 策 略 成 长二 号混合、 易方 达积极 成 长 混合、 易方 达 货 币 、 易方 达 稳健 收益 债 券、 易方 达 深 证 100ETF、 易方 达 中 小 盘 股 票 、 万 家 180
指 数 、银华优势企业混合、银华优质 增 长股 票 、银华 领 先 策 略 股 票 、 景顺 长 城 动 力 平 衡 混合、 景顺 长 城 优 选 股 票 、 景顺 长 城 货 币 、 景顺 长 城 鼎 益 股 票 (LOF)、 泰 信 天天 收益 货 币 、 泰 信 优质生 活 股 票 、招 商先 锋 混合、 泰 达宏 利 精 选 股 票 、 泰 达 宏 利 集 利 债 券、华 泰 柏瑞盛 世 中国 股 票 、华 泰 柏瑞积极 成 长 混合、华 泰 柏瑞 价值 增 长股 票 、 南 方 高 增 长股 票 (LOF)、国 富 潜 力 组 合 股 票 、国 富 强 化 收益 债 券、 宝
盈 核 心 优势混合、国 富 成 长 动力 股 票 、 泰 信 蓝 筹 精 选 股 票 、华 泰 柏瑞 货 币 、国 泰
区 位 优势 股 票 、招 商 行 业 领 先股 票 、 东 方 核 心 动力 股 票 、金 鹰 行 业优势 股 票 、 泰 信 债 券 增强 收益、 万 家 稳健 增 利 债 券、 嘉 实 回 报 混合、 海 富 通 中证 100指 数 （ LOF）、
易方 达 深 证 100ETF联 接 、 摩 根 士 丹 利 华 鑫 强 收益 债 券 型 、 工 银 全 球 股 票 (QDII)、
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嘉 实 海 外 中国 股 票 (QDII)、银华 全 球 优 选 (QDII-FOF)等 81只 证券投资基金， 覆 盖 了 股 票 型 、 债 券 型 、混合 型 、 货 币市 场 型 等 多 种类 型 的基金和理 财 品种 ， 满 足 了 不同 客户多 元 化 的投资理 财 需 求 ，基金 托 管 规 模 位 居 同业 前 列 。
三、相关服务机构
（ 一 ） 销售机构
1、 直 销机构：
（ 1）银华基金管理有限公司 北 京 直 销 中 心
地址：北 京 市东 城 区东长 安 街 1号 东 方 广 场 东 方 经 贸城 C2办 公 楼 10层
电话： 010-58162950
传 真 ： 010-58162951
邮 编 ： 100738
联系 人 ： 李 夕
（ 2）银华基金管理有限公司 深圳 直 销 中 心
地址：广东省深圳市深南大道 6008号 特区报 业 大厦 19层
电话： 0755-83515002
传 真 ： 0755-83515082
邮 编 ： 518034
联系 人 ： 饶艳艳
（ 3）银华基金管理有限公司 上 海 分 公司
地址： 上 海市 浦 东 福 山 路 500号 城 建 国 际 中 心 702室
电话： 021-50817001
传 真 ： 021-50817055
邮 编 ： 200122
联系 人 ： 孙 为 君
全 国 统 一 客户 服 务 电话： 400-678-3333
2、 代销机构：
（ 1）中国银 行 股 份 有限公司
注册地址：北 京 市西 城 区 复兴 门 内 大 街 1号
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法定 代 表人 ： 肖 钢
电话： （ 010） 66596688
传 真 ： （ 010） 66594946
客户 服 务 电话： 95566（ 全 国）
网 址： www.boc.cn
（ 2）中国 建 设 银 行 股 份 有限公司
注册地址：北 京 市西 城 区 金 融 大 街 25号
法定 代 表人 ： 郭 树 清
客户 服 务 电话： 95533
网 址： www.ccb.com
（ 3）中国 工商 银 行 股 份 有限公司
注册地址： 中国 北 京 复兴 门 内 大 街 55号
法定 代 表人 ： 姜建 清
联系 人 ：王 佺
电话： （ 010） 66107900
传 真 ： （ 010） 66107914
客户 服 务 电话： 95588
网 址： www.icbc.com.cn
（ 4）中国 民 生银 行 股 份 有限公司
注册地址：北 京 市西 城 区 复兴 门 内 大 街 2号
法定 代 表人 ：董 文 标
联系 人 ：董 云巍 、 吴 海 鹏
客户 服 务 电话： 95568
传 真 ： 010-83914283
网 址： www.cmbc.com.cn
（ 5）招 商 银 行 股 份 有限公司
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11
注册地址：深圳市 福 田 区深南大道 7088号
法定 代 表人 ： 秦 晓
联系 人 ： 邓炯 鹏
电话： 0755-83077278
传 真 ： 0755-83195050
客户 服 务 电话： 95555
网 址： www.cmbchina.com
（ 6） 上 海 浦 东 发展 银 行 股 份 有限公司
注册地址： 上 海市 浦 东 新 区 浦 东南 路 500 号
法定 代 表人 ： 吉 晓 辉
客户 服 务 热线 ： 95528
公司 网站 ： www.spdb.com.cn
（ 7）中国 农 业银 行 股 份 有限公司
注册地址：北 京 市东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
法定 代 表人 ： 项俊 波
客户 服 务 热线 ： 95599
网 址： www.abchina.com
（ 8） 平安 银 行 股 份 有限公司
注册地址： 中国 深圳市深南 中 路 1099号
法定 代 表人 ： 孙健 一
联系 人 ： 蔡 宇 洲
电话： 0755-22197874
传 真 ： 0755-25879453
客户 服 务 热线 ： 40066-99999
公司 网站 ： www.pingan.com
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12
（ 9） 深圳 发展 银 行 股 份 有限公司
注册地址：深圳市深南东 路 5047号 深圳 发展 银 行 大厦
法定 代 表人 ： 法 兰 克纽曼
联系 人 ： 张 青
电话： 0755-22166316
客户 服 务 热线 ： 95501
公司 网站 ： www.sdb.com.cn
（ 10） 广东 发展 银 行 股 份 有限公司
注册地址：广 州 市 农 林 下 路 83号 广 发 大厦
法定 代 表人 ：董 建 岳
客户 服 务 热线 ： 400-830-8003
公司 网站 ： www.gdb.com.cn
（ 11）中国 光 大 银 行 股 份 有限公司
注册地址：北 京 市西 城 区 复兴 门 外 大 街 6号 光 大大厦
法定 代 表人 ： 唐 双宁
客户 服 务 热线 ： 95595
公司 网站 ： www.cebbank.com
（ 12） 交 通 银 行 股 份 有限公司
注册地址： 上 海市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188号
法定 代 表人 ： 胡怀邦
联系 人 ： 曹榕
电话： （ 021） 58781234
传 真 ：（ 021） 58408483
客户 服 务 电话： 95559
网 址： www.bankcomm.com
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13
（ 13）中 信 银 行 股 份 有限公司
注册地址：北 京 市东 城 区 朝阳 门 北大 街 8号 富 华 大厦 C座
法定 代 表人 ： 孔 丹
联系 人 ： 金 蕾
电话： （ 010） 65557013
传 真 ：（ 010） 65550827
客户 服 务 热线 ： 95558
公司 网站 ： http://bank.ecitic.com
（ 14） 北 京 银 行 股 份 有限公司
注册地址：北 京 市西 城 区 金 融 大 街 甲 17号 首 层
法定 代 表人 ： 阎冰竹
联系 人 ：王 曦
电话： （ 010） 66223584
传 真 ：（ 010） 66226045
客户 服 务 热线 ： 010-96169
公司 网站 ： www.bankofbeijing.com.cn
（ 15） 宁波 银 行 股 份 有限公司
注册地址： 宁波 市 江 东区 中 山东 路 294号
法定 代 表人 ： 陆 华 裕
联系 人 ： 胡 技 勋
电话： （ 021） 63586210
传 真 ：（ 021） 63586215
客户 服 务 热线 ： 96528； 上 海地区 962528
网 址： www.nbcb.com.cn
（ 16）华 夏 银 行 股 份 有限公司
注册地址：北 京 市东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
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14
法定 代 表人 ： 吴 建
客户 服 务 电话： 95577
网 址： www.hxb.com.cn
（ 17） 上 海 银 行 股 份 有限公司
注册地址： 上 海市 银 城 中 路 168号
法定 代 表人 ： 宁黎 明
客户 服 务 电话： 021-962888
网 址： www.bankofshanghai.com
（ 18） 青 岛 银 行 股 份 有限公司
注册地址： 青 岛 市市南区 香港 中 路 68号
法定 代 表人 ： 张 广 鸿
联系 人 ： 徐楠
电话： （ 0532） 85709793
传 真 ：（ 0532） 85709839
客户 服 务 电话： 0532-85709799
网 址： www.qdccb.com
（ 19） 上 海 农村 商 业银 行 股 份 有限公司
注册地址： 上 海市 浦 东 新 区 浦 东大道 981号
法定 代 表人 ： 李 秀仑
基金业 务 联系 人 ： 周 睿
客户 服 务 电话： 021－ 962999
公司 网站 ： www.shrcb.com
（ 20） 东 莞 银 行 股 份 有限公司
注册地址： 东 莞 市 运 河 东 一 路 193号
法定 代 表人 ： 廖玉 林
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15
客户 服 务 热线 ： 0769-96228、 0769-22118118
网 址： www.dongguanbank.cn
（ 21） 杭 州 银 行 股 份 有限公司
注册 （ 办 公） 地址： 杭 州 市 庆春路 46号 杭 州 银 行 大厦
法定 代 表人 ： 马 时 雍
电话： 0571-85108309
传 真 ： 0571-85151339
联系 人 ： 严 峻
客户 服 务 电话 : 0571-96523， 400-8888-508
网 址： www.hzbank.com.cn
（ 22） 乌 鲁 木齐 市商 业银 行 股 份 有限公司
注册 （ 办 公） 地址： 新 疆乌 鲁 木齐 市 新华 北 路 8号
法定 代 表人 ： 农惠臣
联系 人 ： 何 佳
电话： 0991-8824667
传 真 ： 0991-8824667
客 服 电话： 96518
网 址： www.uccb.com.cn
（ 23）中 信 建 投证券有限 责任 公司
注册地址：北 京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
办 公 地址：北 京 市东 城 区 朝阳 门 内 大 街 188号
法定 代 表人 ： 张 佑 君
传 真 ： 010-65182261
联系 人 ： 权 唐
客户 服 务 电话： 400-8888-108
网 址： www.csc108.com
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16
（ 24）招 商 证券 股 份 有限公司
注册地址：深圳市 福 田 区 益 田 路江苏 大厦 A座 38－ 45层
法定 代 表人 ： 宫少 林
客户 服 务 电话： 400-8888-111， 95565
电话： 0755-82943666
传 真 ： 0755-82943636
联系 人 ：林 生 迎
网 址： www.newone.com.cn
（ 25） 海 通 证券 股 份 有限公司
注册地址： 上 海市 淮 海 中 路 98号
办 公 地址： 上 海市广东 路 689号 海 通 证券 大厦 10层
法定 代 表人 ： 王 开 国
电话： 021-23219000
联系 人 ： 李 笑鸣
客户 服 务 统 一 咨询 电话： 021-95553、 4008888001
网 址： www.htsec.com
（ 26） 西南 证券 股 份 有限公司
注册地址： 重 庆 市 渝 中 区 临 江 支 路 2号合 景 国 际 大厦 A幢 22楼
办 公 地址： 重 庆 市 渝 中 区 临 江 支 路 2号合 景 国 际 大厦 A幢 22楼
法定 代 表人 ：王珠林
电话： 023-63786060
传 真 ： 023-63786215
联系 人 ： 徐 雅 筠
客户 服 务 电话： 400-809-6096
网 址： www.swsc.com.cn
（ 27）华 泰 联 合证券有限 责任 公司
注册地址：深圳市深南东 路 5047号 深圳 发展 银 行 大厦 10、 24、 25层
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17
办 公 地址：深圳市深南东 路 5047号 深圳 发展 银 行 大厦 10、 24、 25层
法定 代 表人 ： 马昭 明
电话： 0755-82492000
传 真 ： 0755-82492962
联系 人 ： 盛宗 凌
客户 服 务 电话： 400-8888-555， 95513
网 址： www.lhzq.com
（ 28）华 泰 证券 股 份 有限公司
注册地址： 江苏 省南 京 市 中 山东 路 90号华 泰 证券 大厦
办 公 地址： 江苏 省南 京 市 中 山东 路 90号华 泰 证券 大厦
法定 代 表人 ： 吴 万 善
电话： 025-84457777
传 真 ： 025-84579763
客户 服 务 电话 : 95597
联系 人 ： 程 高 峰
网 址： www.htsc.com.cn
（ 29） 兴 业证券 股 份 有限公司
注册地址： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 99号 标力 大厦
办 公 地址： 上 海市 浦 东 新 区民 生 路 1199弄五 道 口 广 场 1号 楼 21层
法定 代 表人 ： 兰荣
客户 服 务 电话： 400-888-8123
网 址： www.xyzq.com.cn
（ 30） 广 发 证券 股 份 有限公司
注册地址：广东省广 州 市 天河 北 路 183号 大 都 会 广 场 43楼
办 公 地址：广东省广 州 市 天河 北 路 大 都 会 广 场 18、 19、 36、 38、 41和 42楼
法定 代 表人 ：王 志 伟
统 一 客户 服 务 热线 ： 95575或 致 电 各 地营 业 网 点
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18
开 放 式基金业 务 传 真 ： 020-87555417
联系 人 ： 黄 岚
网 址： www.gf.com.cn
（ 31）国 信 证券 股 份 有限公司
注册 （ 办 公） 地址：深圳市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大厦 16-26
层
法定 代 表人 ： 何 如
电话： 0755-82130833
传 真 ： 0755-82133302
联系 人 ： 齐 晓 燕
客户 服 务 电话： 95536
网 址： www.guosen.com.cn
（ 32） 湘 财 证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址： 湖 南省长 沙 市 黄 兴 中 路 63号中 山 国 际 大厦 12楼
法定 代 表人 ：林 俊 波
电话： 021-68634510
传 真 ： 021-68865680
联系 人 ： 钟 康 莺
开 放 式基金 咨询 电话： 4008881551
网 址： www.xcsc.com
（ 33）中国银 河 证券 股 份 有限公司
注册 （ 办 公） 地址：北 京 市西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企业 大厦 C座
法定 代 表人 ： 顾 伟 国
客户 服 务 电话： 400-888-8888
电话： 010-66568430
传 真 ： 010-66568536
联系 人 ： 田 薇
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19
网 址： www.chinastock.com.cn
（ 34）中 信 证券 股 份 有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招 商 银 行 大厦 A层
办 公 地址：北 京 市 朝阳 区 新 源 南 路 6号 京城 大厦 3层
法定 代 表人 ：王东 明
电话： 010-84683893
传 真 ： 010-84865560
联系 人 ： 陈 忠
客户 服 务 电话： 95558
网 址： www.ecitic.com
（ 35） 东 吴 证券有限 责任 公司
注册地址： 苏 州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大厦
办 公 地址： 苏 州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大厦 18-21层
法定 代 表人 ： 吴 永 敏
电话： 0512-65581136
传 真 ： 0512-65588021
联系 人 ： 方 晓 丹
客户 服 务 热线 ： 0512-33396288
网 址： www.dwzq.com.cn
（ 36）中 信 万 通 证券有限 责任 公司
注册地址： 青 岛 市 崂 山区 苗 岭 路 29号 澳 柯玛 大厦 15层 （ 1507-1510室 ）
办 公 地址： 青 岛 市市南区东海西 路 28号
法定 代 表人 ： 张 智 河
电话： 0532-85022026
传 真 ： 0532-85022605
联系 人 ： 吴 忠 超
客户 服 务 电话： 0532-96577
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20
网 址： www.zxwt.com.cn
（ 37）中 原 证券 股 份 有限公司
注册地址： 郑 州 市 经 三 路 15号 广 汇 国 际贸易 大厦
办 公 地址： 郑 州 市 郑 东 新 区商 务 外 环 路 10号 17层
法定 代 表人 ： 石 保 上
客户 服 务 电话： 967218 、 400-813-9666
电话： 0371-65585670
传 真 ： 0371-65585665
联系 人 ： 程 月 艳 、 耿铭
客户 服 务 电话： 967218、 400-813-9666
中 原 证券 网 址： www.ccnew.com
（ 38）国 海 证券有限 责任 公司
注册地址：广西南 宁 市 滨 湖 路 46号
办 公 地址：广西南 宁 市 滨 湖 路 46号
法定 代 表人 ： 张 雅 锋
联系 人 ： 武斌
客户 服 务 电话： 4008888100（ 全 国）、 96100（ 广西 ）
开 放 式基金 咨询 电话： 0755-83707413
开 放 式基金业 务 传 真 ： 0755-83700205
公司 网 址： www.ghzq.com.cn
（ 39） 世 纪 证券有限 责任 公司
注册地址：深圳市 福 田 区深南大道 7088号招 商 银 行 大厦 41-42层
法定 代 表人 ： 卢 长 才
开 放 式基金 咨询 电话： 0755-83199511
开 放 式基金业 务 传 真 ： 0755-83199545
联系 人 ： 张 婷
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21
网 址： www.csco.com.cn
(40) 东 方 证券 股 份 有限公司
注册地址： 上 海市 中 山南 路 318号 2号 楼 22-29层
法定 代 表人 ： 潘 鑫 军
电话： 021-63325888-3108
传 真 ： 021-63326173
联系 人 ： 吴 宇
客户 服 务 电话： 95503
网 址： www.dfzq.com.cn
(41) 光 大 证券 股 份 有限公司
注册 （ 办 公） 地址： 上 海市 静 安 区 新 闸 路 1508号
法定 代 表人 ： 徐 浩 明
电话： 021-22169999
传 真 ： 021-22169134
联系 人 ：刘 晨
客户 服 务 电话： 10108998、 400-888-8788
网 址： www.ebscn.cn
(42) 平安 证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址：深圳市 福 田 区 金 田 路 大 中华国 际交易 广 场 8楼
法定 代 表人 ： 杨 宇翔
全 国 免费 业 务 咨询 电话： 400-881-6168
开 放 式基金业 务 传 真 ： 0755-82400862
全 国 统 一 总机： 400-886-6338
联系 人 ： 周 璐
联系电话： 0755-22626172
网 址： http://www.pingan.com
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22
（ 43）中银国 际 证券有限 责任 公司
注册地址： 上 海市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200号中银 大厦 39层
办 公 地址： 上 海市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200号中银 大厦 39层
法定 代 表人 ： 唐 新 宇
客户 服 务 电话： 4006208888
联系 人 ： 张 静
网 址： www.bocichina.com
（ 44） 东北 证券 股 份 有限公司
注册 （ 办 公） 地址：长 春 市 自 由 大 路 1138号
法定 代 表人 ： 矫 正中
开 放 式基金 咨询 电话： 0431-85096709
客户 服 务 电话： 0431-85096733、 400-600-0686
联系 人 ： 潘锴
网 址： www.nesc.cn
（ 45） 申 银 万 国证券 股 份 有限公司
注册地址： 上 海市 常 熟 路 171号
办 公 地址： 上 海市 常 熟 路 171号
法定 代 表人 ： 丁 国 荣
电话： 021-54033888
传 真 ： 021-54038844
联系 人 ： 曹 晔
客户 服 务 电话： 021-962505
网 址： www.sywg.com
（ 46）国 泰君安 证券 股 份 有限公司
注册地址： 上 海市 浦 东 新 区商 城 路 618号
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办 公 地址： 上 海市 延 平路 135号
法定 代 表人 ： 祝幼 一
电话： 021-62580818-213
传 真 ： 021-62152814
联系 人 ： 芮敏祺
客户 服 务 电话： 400-8888-666
网 址： www.gtja.com
(47)渤 海 证券 股 份 有限公司
注册地址： 天 津 市 经 济 技术 开发 区第二大 街 42号 写 字 楼 101室
办 公 地址： 天 津 市 河 西区 宾 水 道 3号
法定 代 表人 ：王 春峰
联系 人 ：王 兆 权
电话： 022-28451861
传 真 ： 022-28451616
客户 服 务 电话： 022-28455588
公司 网 址： http://www.ewww.com.cn
（ 48） 第 一 创 业证券有限 责任 公司
注册地址：深圳 罗 湖 区 笋 岗 路 12号中 民 时 代广 场 B座 25、 26层
法定 代 表人 ：刘学民
电话：： 0755-25832852
传 真 ： 0755-82485081
联系 人 ： 魏 颖
客户 服 务 电话： 400-888-1888
网 址： www.firstcapital.com.cn
(49)金 元 证券 股 份 有限公司
注册地址：海南省海 口 市南 宝 路 36号证券 大厦 4层
办 公 地址：深圳市深南大道 4001号 时 代 金 融 中 心 17楼
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法定 代 表人 ： 陆 涛
电话： 0755-83025695
传 真 ： 0755-83025625
联系 人 ： 金 春
客户 服 务 电话： 400-8888-228
公司 网站 ： www.jyzq.com.cn
（ 50）中 信 金 通 证券有限 责任 公司
注册地址： 浙 江 省 杭 州 市 中 河 南 路 11号 万 凯庭 院商 务 楼 A座
办 公 地址： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南大道 588号 恒 鑫大厦主 楼 19层 、 20
层
法定 代 表人 ：刘 军
电话： 0571-85783737
传 真 ： 0571-85106383
联系 人 ： 俞 会 亮
客户 服 务 电话： 96598
网 址： www.bigsun.com.cn
（ 51） 东海 证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址： 江苏 省 常 州 市 延陵 西 路 59号 常 信 大厦 18楼
法定 代 表人 ： 朱 科 敏
客户 服 务 电话： 400-8888-588（ 免 长 途费 ） 021-52574550、 0519-88166222、 0379-64902266
传 真 ： 0519-88157761
联系电话： 0519-88157761
联系 人 ： 李 涛
网 址： www.longone.com.cn
（ 52） 南 京 证券有限 责任 公司
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注册 （ 办 公） 地址： 江苏 省南 京 市大 钟亭 8号
法 人 代 表 ： 张 华 东
客户 服 务 电话： 400-828-5888
传 真 025-52310586
联系 人 ： 水晨
公司 网站 ： www.njzq.com.cn
（ 53） 东 莞 证券有限 责任 公司
注册地址：东 莞 市 莞 城 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
办 公 地址：东 莞 市 莞 城 可 园 南 路 1号金 源 中 心 17、 30楼
法定 代 表人 ： 游锦 辉
客户 服 务 电话： 0769-961130
电话： 0769-22119351
传 真 ： 0769-22119423
联系 人 ： 梁 健 伟
网 址： www.dgzq.com.cn
（ 54） 德 邦 证券有限 责任 公司
注册地址： 上 海市 普陀 区 曹 杨 路 510号 南 半 幢 9楼
办 公 地址： 上 海市 福 山 路 500号 城 建 大厦 26楼
法定 代 表人 ： 方 加春
客户 服 务 电话： 400-888-8128
电话： 021-68761616
传 真 ： 021-68767981
网 址： www.tebon.com.cn
（ 55） 财 通 证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址： 杭 州 市 解 放路 111号
法定 代 表人 ： 沈 继 宁
客户 服 务 电话： 0571-96336
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26
传 真 ： 0571-87925129
联系 人 ： 乔骏
网 址： www.ctsec.com
（ 56）国 都 证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址：北 京 市东 城 区东 直 门 南大 街 3号国华投资 大厦 9、 10
层
法定 代 表人 ：王 少 华
客户 服 务 电话： 400-818-8118
网 址： www.guodu.com
（ 57） 长 江 证券 股 份 有限公司
注册 （ 办 公） 地址： 武 汉 市 新华 路 特 8号 长 江 证券 大厦
法定 代 表人 ： 胡 运 钊
电话： 027-65799999
传 真 ： 027-85481900
客户 服 务 热线 ： 400-8888-999、 027-85808318
联系 人 ： 李 良
网 址： www.95579.com
（ 58） 宏 源 证券 股 份 有限公司
注册地址： 新 疆乌 鲁 木齐 市 文 艺 路 233号
办 公 地址：北 京 市西 城 区 太 平 桥 大 街 19号
法定 代 表人 ： 冯戎
电话： 010-88085858
传 真 ： 010-88085195
联系 人 ： 李 巍
客户 服 务 电话： 400-800-0562
网 址： www.hysec.com
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（ 59） 山西 证券 股 份 有限公司
办 公（ 注册 ） 地址：山西省 太 原 市 府 西 街 69号 山西 国 贸 中 心 东 塔 楼
法定 代 表人 ： 侯 巍
客户 服 务 电话： 400-666-1618
电话： 0351-8686703
传 真 ： 0351-8686619
联系 人 ： 张 治 国
网 址： www.i618.com.cn
（ 60） 上 海 证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址： 上 海市西 藏 中 路 336号
法定 代 表人 ： 郁忠 民
电话： 021-53519888
传 真 ： 021-53519888
客 服 电话： 4008918918、 021-962518
联系 人 ： 张 瑾
网 址： http://www.962518.com
（ 61） 安 信 证券 股 份 有限公司
办 公（ 注册 ） 地址：深圳市 福 田 区 金 田 路 4018号 安 联大厦 35层 、 28层 A02
单 元
法定 代 表人 ： 牛冠 兴
联系 人 ： 陈 剑虹
联系电话： 0755-82558305
传 真 ： 0755-82558355
客户 服 务 电话： 400-800-1001
网 址： www.essence.com.cn
（ 62） 方 正证券有限 责任 公司
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28
注册地址： 湖 南长 沙 芙蓉 中 路 2段 华 侨 国 际 大厦 22-24层
法定 代 表人 ： 雷 杰
传 真 ： 0731－ 85832214
客户 服 务 电话： 95571
网 址： www.foundersc.com
（ 63） 江 南 证券有限 责任 公司
注册地址：南 昌 市 抚 河 北 路 219号
办 公 地址：南 昌 市 抚 河 北 路 219号 6楼
法定 代 表人 ： 杜 航
传 真 ： 0791-6789414
联系 人 ： 余 雅 娜
客户 服 务 电话： 0791-6768763
网 址： www.scstock.com
（ 64）国 元 证券 股 份 有限公司
注册地址： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春路 179号
办 公 地址： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春路 179号
法定 代 表人 ： 凤 良 志
电话： 0551－ 2207938
传 真 ： 0551－ 2207935
客户 服 务 电话： 4008-888-777
联系 人 ： 祝 丽萍
网 址： www.gyzq.com.cn
（ 65） 长 城 证券有限 责任 公司
注册地址：深圳市 福 田 区深南大道 6008号 特区报 业 大厦 14、 16、 17层
法定 代 表人 ： 黄 耀 华
联系 人 ： 匡 婷
电话： 0755-83516289
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29
传 真 ： 0755-83516199
客户 服 务 热线 ： 0755-33680000 、 400-6666-888
公司 网站 ： www.cgws.com
（ 66） 大 同证券有限 责任 公司
注册地址：山西省大 同 市大北 街 13号
办 公 地址：山西省 太 原 市 青 年 路 8号
法定 代 表人 ：董 祥
电话： 0351-5680800-8208
联系 人 ： 薛 津
客户 服 务 电话： 0351-4167056
网 址： http://www.dtsbc.com.cn/
（ 67）华 林 证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址：深圳市 福 田 区民 田 路 178号华 融 大厦 5、 6楼
法定 代 表人 ： 段 文 清
业 务 联系 人 ： 杨 玲
客户 服 务 中 心 热线 ：北 京 ： 010-64405618
上 海： 021-52045595
深圳： 0755-83040288
广 州 ： 020-38372715
长 沙 ： 0731-82329088
合 肥 ：
0551-2883033
江门 ： 0750-3160388
基金业 务 传 真 ： 0755-82707850
网站 ： http://www.chinalions.com/
（ 68） 恒 泰 证券 股 份 有限公司
注册 （ 办 公） 地址： 内 蒙古呼 和 浩 特市 新 城 区 新华 东 街 111号
法定 代 表人 ： 鞠 瑾
电话： 0471-4913998
传 真 ： 0471-4930707
联系 人 ： 常 向 东
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30
客户 服 务 电话： 0471-4961259
网 址： www.cnht.com.cn
（ 69） 万 联 证券有限 责任 公司
注册地址：广 州 市 中 山二 路 18号 广东电 信 广 场 36-37层
办 公 地址：广 州 市 中 山二 路 18号 广东电 信 广 场 36-37层
法定 代 表人 ： 李 舫 金
联系 人 ： 罗 创 斌
电话： 020-37865070
传 真 ： 020-37865008
客户 服 务 电话： 400-8888-133
网 址： www.wlzq.com.cn
（ 70） 齐 鲁 证券有限公司
注册 （ 办 公） 地址：山东济南市 经 十 路 20518号
法定 代 表人 ： 李 玮
电话： 0531-81283938
传 真 ： 0531-81283900
联系 人 ： 吴阳
客户 服 务 电话： 95538
网 址： www.qlzq.com.cn
（ 71）中国 建 银投资证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址：深圳市 福 田 区 益 田 路 与福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A
栋 第 18层 至 20层
法定 代 表人 ： 杨 明 辉
客户 服 务 电话： 4006-008-008
网 址： www.cjis.cn
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31
（ 72） 瑞 银证券有限 责任 公司
注册地址：北 京 市西 城 区 金 融 大 街 7号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12层 、 15层
办 公 地址：北 京 市西 城 区 金 融 大 街 7号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 15层
法定 代 表人 ：刘 弘
客户 服 务 电话： 400-887-8827
网 址： www.ubssecurities.com
（ 73） 江 海 证券有限公司
注册 （ 办 公） 地址： 哈尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号
法定 代 表人 ： 孙 名 扬
联系 人 ： 徐 世 旺
联系电话： 0451-82336863
联系传 真 ： 0451-82287211
客户 服 务 电话： 400-666-2288
网 址： www.jhzq.com.cn
（ 74） 爱 建 证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址： 上 海市南 京 西 路 758号 24楼
法定 代 表人 ： 张建 华
电话： 021-32229888
联系 人 ： 颜奕 斌
业 务 联系电话： 021-32229888-3113
网 址： www.ajzq.com
（ 75） 厦 门 证券有限公司
注册地：厦 门 市 莲 前 西 路 2号 莲 富 大厦 17楼
法定 代 表人 ： 傅毅 辉
联系 人 ： 卢 金文
电话： 0592-5161642
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32
传 真 : 0592-5161140
客户 服 务 电话： 0592-5163588
网 址： www.xmzq.cn
（ 76）中国国 际 金 融 有限公司
注册地址：北 京 市 建 国 门 外 大 街 1号国 贸 大厦 2座 27层 及 28层
办 公 地址：北 京 市 建 国 门 外 甲 6号 SK大厦 3层
法定 代 表人 ： 李 剑 阁
电话： 010-85679265
联系 人 ：王 雪 筠
客户 服 务 电话： 010-85679238、 010-85679169
网 址： www.ciccs.com.cn
（ 77）华 宝 证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址： 上 海市 陆 家 嘴 环 路 166号 未来 资 产 大厦 23层
法定 代 表人 ： 陈 林
电话： 021-50122107
联系 人 ： 楼 斯 佳
客户 服 务 电话： 400-820-9898
网 址： www.cnhbstock.com
(78)广 州 证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址：广 州 市先 烈 中 路 69号 东山广 场 主 楼 17楼
法定 代 表人 ： 吴 志 明
电话： 020-87322668
联系 人 ：林 洁茹
客户 服 务 电话： 020-961303
网 址： www.gzs.com.cn
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33
（ 79） 广 发 华 福 证券有限 责任 公司
注册地址： 福 州 市 五 四 路 157号新 天 地大厦 7、 8层
办 公 地址： 福 州 市 五 四 路 157号新 天 地大厦 7-10层
法定 代 表人 ： 黄 金 琳
电话： 0591-87383623
传 真 ： 0591-87841150
客户 服 务 电话： 0591-96326
网 址： www.gfhfzq.com.cn
（ 80） 天 相 投资 顾 问 有限公司
注册地址：北 京 市西 城 区 金 融街 19号 富 凯 大厦 B座 701
办 公 地址：北 京 市西 城 区 金 融街 5号新 盛 大厦 B座 4层
法定 代 表人 ：林 义 相
联系 人 ： 莫 晓 丽
联系电话： 010-66045529
客 服 电话： 010-66045678
传 真 ： 010-66045500
天 相 投 顾 网 址： http://www.txsec.com
天 相 基金 网网 址： http://www.txjijin.com
（ 81） 信 达 证券 股 份 有限公司
注册 （ 办 公） 地址：北 京 市西 城 区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼
法定 代 表人 ： 张 志 刚
联系 人 ： 唐 静
联系电话： 010-63081000
联系传 真 ： 010-63080978
客 服 热线 ： 400-800-8899
网 址： www.cindasc.com
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（ 82）华 龙 证券有限 责任 公司
注册 （ 办 公） 地址： 甘肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308号
法定 代 表人 ： 李 晓 安
联系 人 ： 李 昕 田
联系电话： 0931-4890208
联系传 真 ： 0931-4890628
客 服 电话： 0931-4890208、 4890100、 4890619、 4890618
网 址： www.hlzqgs.com
（ 83） 西 部 证券 股 份 有限公司
注册 （ 办 公） 地址：西 安 市东 新 街 232号 陕 西 信 托 大厦 16-17层
法定 代 表人 ：刘 建武
联系电话： 029-87406488
传 真 ： 029-87406387
联系 人 ： 冯 萍
客户 服 务 电话： 95582
网 址： www.westsecu.com.cn
基金管理人 可 根据 有 关法律 、 法规 的要 求 ， 选 择 其 他 符 合要 求 的 机构代 理 销售 本基金，并 及时 公 告 。
（ 二 ） 注册 登 记 机构：
名称：银华基金管理有限公司
注册地址：广东省深圳市深南大道 6008号 特区报 业 大厦 19层
法定 代 表人 ：彭越
电话：
010-58163000
传 真 ：
010-58163027
联系 人 ： 伍 军 辉
（ 三 ）出 具 法律 意 见 书的 律 师 事务所
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名 称 ：北 京 市 金 杜 律 师 事务所
住 所 ：北 京 市 朝阳 区东 三 环 中 路 39号 建 外 SOHO A座 31层
负 责 人 ：王 玲
电话： 0755-22163307
传 真 ： 0755-22163380
联系 人 ： 宋萍萍
经 办律 师 ： 靳 庆 军
宋萍萍
（ 四 ）会 计 师 事务所 和经 办 注册 会 计 师
名 称 ： 安永 华明会 计 师 事务所
办 公 地址：北 京 市东 城 区东长 安 街 1号 东 方 广 场 东 方 经 贸城 安永 大 楼 （ 即 东 3办 公 楼 ）
16层
法定 代 表人 ： 葛 明
电话： 010-58153322、 010-58152145
传 真 ： 010-85188298
签章 注册 会 计 师 ： 张小 东 、 王 珊珊
联系 人 ： 王 珊珊
四、基金名称
银华优势企业证券投资基金
五、基金类型
契 约 型 开 放 式
六、基金的投资目标
本基金 为 平 衡 型 基金， 主 要 通 过 投资于中国 加入 WTO后 具 有 竞争 优势的 上 市 公司 所 发 行 的 股 票 与 国内 依法 公 开发 行 上 市 的 债 券， 在控 制 风险 、确保基金资 产 良 好 流动 性的 前 提 下，以 获 取 资本 增 值收益和 现 金 红 利 分 配 的 方 式 来 谋 求 基金 资 产 的中 长期 稳 定 增 值。
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36
七、投资对象及投资范围
本基金投资的 标 的 物 为 具 有 良 好 流动 性的金 融 工 具 ， 包括 国内 依法 公 开发 行 上 市 的 股 票 、 债 券以 及法律法规 允 许 基金投资的其 他 金 融 工 具 。其中，投资的 重 点 是 中国 入 世 后 以 及 在 全 球 经 济 一 体 化 过 程 中 具 有 相 对 竞争 优势 即 总 成 本 领 先
优势和 标 新 立 异 优势的 上 市 公司 所 发 行 的 股 票 ， 这 部分 投资的 比例 不 低 于本基金 股 票 资 产 的 80%。
八、投资组合原则或策略
基于本基金的投资理 念 ， 为 实 现 本基金的投资 目 标 ，本基金 在 构 建 投资 组 合 过 程 中 将 遵循 以下 主 要 原则 或 采 取 以下 主 要 策 略 ：
● 平 衡 原则 ： 收益 与 风险 平 衡 ；长期 收益 与短 期 收益 相 平 衡 ； 在 行 业 组 合、 公司 组 合 上 体 现成 长 型 与 价值 型平 衡 配置 。
● 流动 性 原则 ： 针 对 开 放 式基金 赎 回 特 性， 在 风险 控 制 中 将流动 性 风险 控 制 作 为 首 要 原则 。
● 资 产 配置 比例 限 制 原则 ：股 票 投资 比例 浮 动 范围： 20-70%； 债 券投资 比例 浮 动 范围： 20-70%； 现 金 留 存比例 浮 动 范围： 5-15%； 投资证券的资 产 不 低 于基 金 总 资 产 的 80%； 投资于国 债 的 比例 不 低 于基金资 产净 值的 20%。
● 双 十 原则 ： 本基金 持 有 一 家上 市 公司的 股 票 ，不 超 过 基金资 产净 值的 10%； 本基金 与 由 本基金管理人管理的其 他 基金 持 有 一 家 公司 发 行 的证券 总 和，不 得 超
过 该 证券的 10%，并 按 有 关规定 履 行信 息 披露义务 。
●仓 位 选 择 优 先 策 略 ： 基于 大 盘 走 势 关 系 基金投资 全 局 ，本基金投资中 充 分 重 视 对 市 场 趋 势 尤 其 是 对 股市大 盘 趋 势的 研 判，并 将 由 此 决 定 的基金 仓 位 的 选 择 放在 资 产 配置 和投资 组 合中 最 优 先 的 位 置 。
●逆 向流 程策 略 ： 资 产 配置采 取自 上 而 下的 操 作 流 程 ， 而 股 票选 择采 取自 下 而 上 的 操 作 流 程 。
● 动 态 组 合 策 略 ： 根据 各 种 影响因素 的 变化 ， 及时 调 整 组 合中 各 种 资 产 的 权 重 ， 尤 其 针 对 政 策 风险 、经 济 周 期 风险 等 系 统 风险 。 股 票 投资 组 合的 系 统 调 整 周 期 为一 年， 微调 可 根据 实 际 情况 即时 进 行 。
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●备 选 库 策 略 ： 基于本基金 在 股 票 方 面 的 主 要投资对 象 是 中国 入 市 后 具 有 竞 争 优势 上 市 公司， 将 专 为 本基金 建 立 竞争 优势 股 备 选 库 ， 股 票 资 产 中 来自 于 备 选 库 中 股 票 的投资 权 重 不 低 于 80%，投资 额 超 过 5000万 元 的 股 票 必须 来自 备 选 库 。
九、业绩比较基准
本基金的业 绩 比 较 基准 为 ： 中 信 标 普 300指 数 × 70％ ＋ 中 信 全 债 指 数 × 20％ ＋ 同业 活 期存 款 利 率× 10％ 。
中 信 标 普 300包 含 上 海 、 深圳 两 个 证券 交易 所 流 通 市 值 最 大 、 最 具 流动 性的 300只 股 票 并以 流 通 股 本 加 权 的 股 票 指 数 ， 是 目 前 中国证券 市 场 中 与 本基金 股 票 投资 范围比 较适 配 同 时 公 信 力 较 好 的 股 票 指 数 。
本基金的 股 票 投资 比例范围 为 ： 20-70%， 所 以本基金 加入 20%的中 信 全 债 指 数 和 10%的同业 活 期存 款 利 率 一 起 构 成 本基金的业 绩 比 较 基准。
十、风险收益特征
本基金 注 重 收益 与 风险 的 平 衡 ，不 追求 高 风险 下的 高 收益， 将 通 过 控 制 股 票 、 债 券的投资 比 重 来 获 取 中 低风险 下的中 等 收益。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的 董 事 会 及 董 事 保证本 报 告 所载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏 ,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担 个 别 及 连带 责任 。
基金 托 管人对本招募说明书中的基金投资 组 合 报 告 和基金业 绩 中的 数据 进
行了 复 核。
本投资 组 合 报 告 所载数据截 至 2010年 3月 31日，本 报 告 中 所 列 财务数据未 经 审计 。
1．报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金 额 （ 元 ） 占 基金 总 资 产 的 比例 （ %）
1 权 益投资 2,837,181,810.76 69.05
其中 ：股 票
2,837,181,810.76 69.05
2 固 定 收益投资
961,043,420.11 23.39
其中 ： 债 券
961,043,420.11 23.39
资 产 支 持 证券
- -
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3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
其中 ： 买 断式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合 计
291,132,530.07 7.09
6 其 他 资 产
19,704,514.80 0.48
7 合 计
4,109,062,275.74
100.00
2． 报告期末按行业分类的股票投资组合
代 码 行 业 类 别 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资 产净 值 比例 (%)
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 掘 业 - -
C 制 造 业 1,565,883,144.29 38.42
C0 食 品 、 饮料 212,421,270.49 5.21
C1 纺 织 、 服装 、 皮毛 - -
C2 木 材 、 家 具 - -
C3 造 纸 、 印刷 10,297,000.00 0.25
C4 石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑料 239,236,296.38 5.87
C5 电 子 13,170,000.00 0.32
C6 金 属 、 非 金 属 141,879,124.62 3.48
C7 机 械 、 设 备 、 仪 表 732,500,461.20 17.97
C8 医药 、生 物 制 品 216,378,991.60 5.31
C99 其 他 制 造 业 - -
D 电 力 、 煤气 及 水 的生 产 和 供 应 业 4,134,586.50 0.10
E 建筑 业 - -
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 171,350,268.20 4.20
G 信 息 技术 业 354,306,694.45 8.69
H 批 发 和 零 售 贸易 321,874,756.54 7.90
I 金 融 、保 险 业 353,535,565.12 8.67
J 房 地 产 业 21,437,963.20 0.53
K 社 会 服 务 业 31,848,471.50 0.78
L 传 播 与 文 化 产 业 12,810,360.96 0.31
M 综 合 类 - -
合 计 2,837,181,810.76 69.61
3． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价值（ 元 ）
占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ）
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1 000063 中 兴 通 讯 4,585,553 194,886,002.50 4.78
2 002024 苏 宁 电 器 10,000,114 187,902,142.06 4.61
3 600035 楚 天 高 速 23,000,036 171,350,268.20 4.20
4 002073 软 控 股 份 6,971,530 166,619,567.00 4.09
5 000422 湖 北 宜 化 7,499,938 150,823,753.18 3.70
6 000651 格 力 电 器 4,500,058 126,901,635.60 3.11
7 601318 中国 平安 2,005,791 101,091,866.40 2.48
8 000858 五 粮 液 3,529,856 99,436,043.52 2.44
9 600557 康 缘药 业 3,910,889 87,721,240.27 2.15
10 600104 上 海 汽车 4,008,119 82,046,195.93 2.01
4．报告期末按 债 券 品种 分类的 债 券投资组合
序
号
债 券 品种 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ）
1 国 家债 券 735,306,656.50 18.04
2 央 行 票 据 147,525,000.00 3.62
3 金 融 债 券 - -
其中 ： 政 策 性金 融 债 - -
4 企业 债 券 - -
5 企业 短 期 融 资券 - -
6 可 转 债 78,211,763.61 1.92
7 其 他 - -
8 合 计 961,043,420.11 23.58
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名 债 券投资明 细
序 号
债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价值（ 元 ）
占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ）
1 010110 21国 债 ⑽ 2,775,630 282,864,453.30 6.94
2 010004 20国 债 ⑷ 2,600,000 260,728,000.00 6.40
3 010112 21国 债 ⑿ 1,876,240 191,714,203.20 4.70
4 0901038 09央 行 票 据 38
1,500,000 147,525,000.00 3.62
5 125709 唐 钢 转 债 703,533 78,211,763.61 1.92
6． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产 支持 证券投 资明 细
注： 本基金本 报 告 期 末 未持 有资 产 支 持 证券。
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7． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名 权 证投资明 细
注： 本基金本 报 告 期 末 未持 有 权 证。
8． 投资组合报告 附注
8.1 申 明本基金投资的前十名证券的 发 行主 体 本期 是否出现被监 管部门 立案调
查， 或 在 报告 编制日 前一 年内受到 公 开谴责 、 处罚 的情 形。
2009年 9月 9日 宜 宾 五 粮液 股 份 有限公司（下称 ： 五 粮液 ， 股 票 代 码 ： 000858） 发 布 《 宜 宾 五 粮液 股 份 有限公司 第 四届 董 事 会公 告 》，中国证券监督管理委员会 决 定根据《 中华人 民 共 和国证券 法》 的有 关规定 ， 就 五 粮液涉嫌违反 证券 法律法 规 对 该 公司 进 行 立 案 调 查 。
在上 述 公 告 公 布 后 ，本基金管理人对 该 上 市 公司 进 行了 进 一 步 了解 和 分 析 ， 认为 该调 查 不会对 五 粮液 投资价值 构 成 实质性 负 面 影响 ， 因 此 本基金管理人对 该 上 市 公司的投资判断 未 发 生 改变 。
报 告 期 内，本基金投资的 前 十 名 证券的其 余 九 名 证券的 发 行 主 体 没有 被 监管 部 门 立 案 调 查 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情况 。
8.2 申 明基金投资的前十名股票 是否超出 基金合 同规定 的 备选 股票 库。
本基金投资的 前 十 名股 票 没有 超 出基金合同 规定 的 备 选 股 票 库 之 外 的 情形 。
8.3 其他 资产构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出保证金 2,868,286.12
2 应 收证券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 14,870,017.24
5 应 收 申购 款 1,966,211.44
6 其 他应 收 款 -
7 待摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 19,704,514.80
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8.4 报告期末 持有 的 处于转 股期的 可转换债 券明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称
公 允 价值 (元 )
占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ）
1 125709 唐 钢 转 债
78,211,763.61 1.92
8.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限 情况的 说 明
注： 本 报 告 期 末 前 十 名股 票 中不 存 在 流 通 受 限 情况 。
8.6 投资组合报告 附注 的 其他文字描述 部分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 各 比例 的 分 项 之 和 与 合 计可 能 有 尾差 。
十二、基金的业绩
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ， 但不保证基金 一定盈利 ，也不保证 最低 收益。基金的 过往 业 绩 并不 代 表其 未来 表 现 。投资有 风险 ，投资 者 在 做 出投资 决策 前 应 仔 细阅读 本基金的招募说明书。
阶 段 净 值 增 长 率①
净 值 增 长 率
标 准 差②
业 绩 比 较 基
准收益 率③
业 绩 比 较 基准收益
率 标 准 差④
① -③ ② -④
2002.11.13-0
2.12.31
0.13% 0.01% -5.54% 0.87% 5.67% -0.86%
2003年 15.51% 0.88% 2.39% 0.77% 13.12% 0.11%
2004年 -0.02% 0.98% -9.04% 0.91% 9.02% 0.07%
2005年 8.93% 0.88% -3.52% 0.93% 12.45% -0.05%
2006年 93.53% 1.05% 76.85% 0.98% 16.68% 0.07%
2007年 101.85% 1.55% 98.52% 1.60% 3.33% -0.05%
2008年 -45.47% 1.55%
-49.60
%
2.10% 4.13% -0.55%
2009年 50.62%
1.32%
61.54%
1.43%
-10.92%
-0.11%
2010.1.1 至
2010.3.31
-2.11% 0.86% -3.60% 0.92% 1.49% -0.06%
自 基金合同
生效 起至
2010.3.31
295.63% 1.19% 148.80% 1.33% 146.83% -0.14%
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2004年 11月 10日本基金的业 绩 比 较 基准经 与 托 管 行 协 商 后 由 “国 泰君安 指 数 ” 变 更 为 “中 信 标 普 300指 数 × 70％ ＋ 中 信 全 债 指 数 × 20％ ＋ 同业 活 期存 款 利 率× 10％ ”。 变 更的 原 因 主 要 是根据《 证券投资基金 信 息 披露 管理 办法》及编
报 规则 第 2号 《 基金 净 值表 现 的 编 制 及披露》规定 ： 基金业 绩 比 较 基准 所 采 用 的 指 数应当是 市 场 公 开 披露 的 指 数 。 而 “国 泰君安 指 数 ”不 是 市 场 公 开 披露 的 指 数 。 同 时 “国 泰君安 指 数 ” 只 是 针 对 股 票 投资的 比 较 基准， 所 以 继 续 使 用 “国 泰君安 指 数 ” 已 不 符 合 信 息 披露 的要 求 。 该 业 绩 比 较 基准 变 更 已 报 中国证监会 备 案 。
十三、基金 费用概览
（ 一 ） 与 基金 运 作有 关 的 费 用
1.基金管理人的管理 费 ；
2.基金 托 管人的 托 管 费 ；
3.投资 交易 费 用 ；
4.基金 信 息 披露 费 用 ；
5.基金 份额持 有人 大 会 费 用 ；
6.与 基金 相 关 的会 计 师 费 和 律 师 费 ；
7.按照 国 家 有 关规定 可 以 列 入 的其 他 费 用 。
（ 二 ）基金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准和 支 付 方 式
1.基金管理人的基金管理 费
基金管理人的基金管理 费 按 基金资 产净 值的 1.5%年 费 率 计 提 。
在通 常 情况 下，基金管理 费 按 前 一 日基金资 产净 值的 1.5％ 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H＝ E× 1.5％ ÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金管理 费
E为 前 一 日基金资 产净 值
基金管理 费由 基金管理人 计 算 ， 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。经基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 前 两 个 工 作日内 从 基金资 产 中 一 次 性 支 付给 基金管理人， 若 遇 法定 节假
日、 休 息 日， 支 付 日 期 顺 延 。
2.基金 托 管人的基金 托 管 费
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基金 托 管人的基金 托 管 费 按 基金资 产净 值的 0.25%年 费 率 计 提 。
在通 常 情况 下，基金 托 管 费 按 前 一 日基金资 产净 值的 0.25％ 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H=E× 0.25%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费
E为 前 一 日的基金资 产净 值
基金 托 管 费由 基金管理人 计 算 ， 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划 付 指 令 ，基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 前 两 个 工 作日内 从 基 金资 产 中 一 次 性 支 付给 基金 托 管人， 若 遇 法定 节假 日、 休 息 日， 支 付 日 期 顺 延 。
3.本 条 第 （ 一 ） 款 第 3至 第 7项 费 用 由 基金 托 管人 根据 有 关法律 、 法规及 相 应 协 议 的 规定 ， 按 费 用 实 际 支 出金 额 支 付 ， 列 入 当 期 基金 费 用 。
（ 三 ） 与 基金 销售 有 关 的 费 用
1.申购 和 赎 回 费
申购 费 率 ： 本基金 采 用 前 端 收 费 和 后 端 收 费 两 种 形 式收 取 销售 费 用 ，对于 申 购 金 额为 1000万 元 以 上 （ 含 1000万 元 ）的 前 端 申购申 请 ， 固 定 收 取 1500元 申购 费 。 前 端 申购 费 率 按申购 金 额 的 大 小 分 为 三 档 ， 最 高 不 超 过 1.5%，对于 申购 金 额为
1000万 元 以 上 （ 含 1000万 元 ）的 申购申 请 ， 由 1.0%的 申购 费 率 变 更 为 固 定 收 取 1500
元 申购 费 。 该 项 费 率 变 更于本更新招募说明书公 告 之 日 起 3个 工 作日 后开 始 实 施 。 具体 如 下表 所示 ：
申购 金 额
申购 费 率
申购 金 额 （ M） ≥ 1,000万
固 定 收 取 1500元 申购 费
100万 ≤ 申购 金 额 （ M） ＜ 1,000万
申购 费 率 1.20%
申购 金 额 （ M） ＜ 100万
申购 费 率 1.50%
基金管理人 可 在 法律法规 允 许 的 情况 下， 根据 市 场 情况 制 定 促 销计 划 ， 在 基 金 促 销 活动 期 间 ，基金管理人 可 以对 促 销 活动 范围 内的投资 者 调 低 基金 申购 费
率 。
后 端 申购 费 率 是 指 投资人 在 申购时 不 用 支 付 申购 费 ， 而 在 赎 回 时 支 付 。基金 份额持 有年限 越长 ， 申购 费 率 就 越 低 ， 直 至 为 零 ， 具体 如 下表 所示 ：
持 有 期
后 端 申购 费 率
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不 足 一 年
申购 费 率 1.80%
满 1年不 满 2年 申购 费 率 1.60%
满 2年不 足 3年 申购 费 率 1.00%
满 3年不 满 5年 申购 费 率 0.50%
5年以 上 申购 费 率 0.00%
赎 回 费 率 ： 赎 回 费 率 随 持 有 期 的 增加 而 递减 ：
持 有 期
赎 回 费 率
1天 -365天 赎 回 费 率 0.50%
366天 -730天 赎 回 费 率 0.20%
731天 (含 )以 上 赎 回 费 率 0.00%
基金的 赎 回 费由 赎 回 人 承担 ， 赎 回 费 的 25%归 入 基金资 产 ， 余 额为 注册 登 记 费 、其 他 手 续 费 。
2.转 换 费 用
（ 1）基金 转 换 时所 需 要的 费 用 由 转 出基金 赎 回 费 用及 本公司 根据 公 平 合理 原则所 确 定 的 转 换 费 用 构 成 。
（ 2） 转 出基金 时 ,如 涉 及 的 转 出基金有 赎 回 费 用 ,收 取 该 基金的 赎 回 费 用 。
（ 3） 转 入 基金 时 ,原则 上从 申购 费 用低 的基金 向 申购 费 用 高 的基金 转 换 时 ,
每 次 收 取 确 定 的 转 换 费 用 ； 从 申购 费 用 高 的基金 向 申购 费 用低 的基金 转 换 时 ,不 收 取 转 换 费 用 。本公司 在 不同基金 间 设 置 固 定 的 转 换 费 率 。
不同 转 换 方 向 的 转 换 费 率 设 置 以基金管理人的 相 关 公 告 为 准。
3.基金管理人 可 以 调 整 申购 费 率 、 赎 回 费 率 和 转 换 费 率 ， 最 新的 申购 费 率 、
赎 回 费 率 和 转 换 费 率 在 招募说明书中 列 示 。 费 率 如 发 生 变 更，基金管理人 最 迟 将 于新的 费 率 开 始 实 施 前 3个 工 作日 在至 少 一 种 中国证监会 指 定 的 信 息 披露 媒 体 公
告 。
4.申购 费 用 与 赎 回 费 用 的 计 算 方 式
（ 1） 前 端 申购 费 用 的 计 算
本基金的 申购 金 额 包括 申购 费 用 和 净申购 金 额 。其中，
净申购 金 额 =申购 金 额 /（ 1＋ 申购 费 率 ）
申购 费 用 ＝ 申购 金 额 –净申购 金 额
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（ 2） 后 端 申购 费 用 的 计 算
后 端 申购 费 ＝ 赎 回 份额 × T日基金 份额净 值 × 对 应 的 后 端 申购 费费 率
（ 3） 赎 回 费 用 的 计 算
赎 回 费 用 =赎 回 份额 × T日基金 份额净 值 × 赎 回 费 率
5． 转 换 费 的 计 算 方 式
前 端 收 费
转 出金 额 = 转 出基金 份额 ×转 出基金 T日基金 份额净 值
转 出基金 赎 回 费 用 =转 出金 额 ×转 出基金 赎 回 费 率
转 入 金 额 ＝转 出金 额 - 转 出基金 赎 回 费 用
转 换 费 用 = 转 入 金 额 /（ 1+转 换 费 率 ） ×转 换 费 率
净 转 入 金 额 = 转 入 金 额 -转 换 费 用
净 转 入 份额 = 净 转 入 金 额 ÷转 入 基金 T日基金 份额净 值
（ 四 ）不 列 入 基金 费 用 的 项目
基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行义务 导 致 的 费 用 支 出或基
金资 产 的 损失 ，以 及 处 理 与 基金 运 作 无 关 的 事 项 发 生的 费 用 等 不 列 入 基金 费 用 。
十四、对 招募说 明 书更新 部分的 说 明
银华优势企业证券投资基金招募说明书 依据《 中华人 民 共 和国证券投资基金 法》 、《 证券投资基金 运 作管理 办法》 、《 证券投资基金 销售 管理 办法》 、《 证券投资 基金 信 息 披露 管理 办法》及 其 它 有 关法律法规 的要 求 ，对基金管理人于 2009年 12月 28日 刊 登 的本基金 原 更新招募说明书 进 行了 更新，并 根据 本基金管理人 在 本基金 成 立 后 对本基金实 施 的投资经 营 活动 进 行了 内容 补 充 和更新， 主 要更新内 容 如 下 ：
1、更新 了 “ 三 、基金管理人” 部分 的内容。
2、 在 “ 四 、基金 托 管人”中，对基金 托 管人的基本 情况 及 相 关 业 务 经 营情 况 进 行了 更新。
3、 在 “ 五 、 相 关 服 务 机构 ” 部分 ， 增加 杭 州 银 行 股 份 有限公司、 乌 鲁 木齐 市商 业银 行 股 份 有限公司、 西 部 证券 股 份 有限公司 为 代销机构 。更新 了 部分 代销 机构 的资 料 。
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4、 在 “ 九 、基金的投资” 部分 ，更新 了最 近 一 期 投资 组 合 报 告 的内容。
5、 在 “ 十 、基金的业 绩 ” 部分 ，更新 了截 至 2010年 3月 31日的基金投资 业 绩 。
6、 在 “ 二 十 二 、其 他应披露事 项 ”， 列 出 了自 上 次 招募说明书更新 截止 日以 来 涉 及 本基金的 相 关 公 告 。
7、对 部分 表 述 进 行了 更新。
银华基金管理有限公司
2010年 6月 26日
