兴 业 可 转 债 混 合 型 证 券投 资 基 金
更 新 招 募 说明 书 摘 要
基 金 管 理 人 ： 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
发 出 日 期 ： 2010 年 6 月
兴 业 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金 — — 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
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【 重 要 提 示 】
兴业 可转债混合型证券投资基 金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理 委
员会 2004 年 3 月 9 日出具的《关于同意兴业可转债混合型证券投资基金设立的批复》
（证监基 金字[2004]27 号文）核准 公开发行。本基金的基金合同于 2004 年 5 月 11 日
正式生效 。
本招 募说明书摘要是根据《兴 业可转债混合型证券投资基金基金合同》和《兴 业
可转债混 合型证券投资基金招募说 明书》编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约
定基金当 事人之间权利、义务的法 律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额 ，
即成为基 金份额持有人和本基金合 同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明 其
对基金合 同的承认和接受，并按照 《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有 关
规定享有 权利、承担义务；基金投 资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细
查阅本基 金的基金合同。
投资 有风险，投资人认购（或 申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认 识
本基金产 品的风险收益特征，充分 考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（ 或
申购）基 金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人 基
金投资要 承担相应风险，包括市场 风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险 、
操作或技 术风险、合规风险等。在 投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净 值
变化引致 的投资风险，由投资者自 行负责。
基金 的过往业绩并不预示其未 来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构
成本基金 业绩表现的保证。基金管 理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的 原
则管理和 运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更 新招募说明书所载内容截 止日 2010 年 5 月 10 日（特别事项注明除外），有
关财务数 据和净值表现摘自本基金 2010 年第 1 季度报告，数据截止日为 2010 年 3 月
31 日（财务数据未经审计）。本基金托管人中国工商银行股份有限公司已复核了本次
更新的招 募说明书。
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目 录
一 、 基 金 管 理 人················································································ 3
二 、 基 金 托 管 人·············································································· 11
三 、 相 关 服 务 机 构·········································································· 16
四 、 基 金 的 名 称·············································································· 26
五 、 基 金 的 类 型·············································································· 26
六 、 基 金 的 投 资 目 标······································································ 26
七 、 基 金 的 投 资 方 向······································································ 27
八 、 基 金 的 投 资 策 略······································································ 27
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准······························································ 29
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征······························································ 29
十 一 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告 ·························································· 29
十 二 、 基 金 的 业 绩·········································································· 32
十 三 、 费 用 概 览·············································································· 33
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明··········································· 35
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一 、 基 金 管 理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
机构 名称：兴业全球基金管理 有限公司
成立 日期：2003年9月30日
住所 ：上海市黄浦区金陵东路368号
办公 地址：上海市张杨路500号 时代广场20楼
法定 代表人：兰荣
联 系 人： 珺 郭贤
联系 电话：021-58368998
组织 形式：有限责任公司
注册 资本：1.5亿元
兴业 全球基金管理有限公司（ 以下简称“公司”或“本公司）是经证监基金字
[2003] 100 号文批准于2003年9月30 日成立。2008年1月2日，中国证监会批准（证监 许
可[2008]6 号）了公司股 权变更申请 ，全球人寿保险国际公司（AEGON International
N.V ）受让本公司股权 并成为公司股东。股权转让完成后，兴业证券股份有限公司的
出资占注 册资本的51% ，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的49% 。同时公司
名称由“ 兴业基金管理有限公司” 更名为“兴业全球人寿基金管理有限公司”。
2008 年7月7日，经中国证监会 批准（证监许可[2008]888 号文），公司 名称由“ 兴
业全球人 寿基金管理有限公司”变 更为“兴业全球基金管理有限公司”，同时，公 司
注册资本 由人民币1.2亿元变更为人 民币1.5亿元，其中两股东出资比例不变。
截止2010年4月30日，公司旗下 管理着兴业可转债混合型证券投资基金、兴业趋 势
投资混合 型证券投资基金（LOF ）、兴业货币 市场证券投资基金、兴业全球视野股票
型证券投 资基金、兴业社会责任股 票型证券投资基金、兴业有机增长灵活配置混合 型
证券投资 基金、兴业磐稳增利债券 型证券投资基金、兴业合润分级股票型证券投资 基
金共八只 开放式基金。
兴业 全球基金管理有限公司下 设投资决策委员会、风险管理委员会、基金管理
部、研究 部、监察稽核部、市场部 、客户服务中心、专户投资部、运作保障部和综 合
管理部， 随着公司业务发展的需要 ，将对业务部门进行适当的调整。
（ 二） 主要人 员情 况
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1、董 事、监事概况
兰荣 先 生，董 事长，1960 年生 ，工商 管理 硕 士、高 级经济 师。历 任 福建省 建设银
行 投 资 处 干 部 ， 福 建 省 福 兴 财 务 公 司 科 长 ， 兴 业 银 行 总 行 计 划 资 金 部 副 总 经 理 ， 兴 业
银 行 证 券 业 务 部 副 总 经 理 ， 福 建 兴 业 证 券 公 司 总 裁 ， 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、
总 裁 、 党 委 书 记 。 现 任 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 董
事长。
张训 苏 先生， 董事，1963 年生 ，博士 后， 副 教授、 高级经 济师。 历 任安徽 财贸学
院 讲 师 ， 港 澳 证 券 上 海 总 部 副 总 经 理 、 研 发 总 经 理 ， 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 发 展
中 心 总 经 理 、 总 裁 助 理 兼 客 户 资 产 管 理 部 总 经 理 、 风 险 管 理 总 监 。 现 任 兴 业 证 券 股 份
有限公司 副总裁。
郑 苏 芬 女 士 ， 董 事 ，1962 年 生 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 审 计 师 。 历 任 福 建 省 财 政 厅 干
部 ， 福 建 省 审 计 厅 副 处 长 ， 福 建 省 广 宇 集 团 股 份 公 司 财 务 部 经 理 ， 兴 业 证 券 股 份 有 限
公 司 副 总 裁 、 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。 现 任 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁
兼首席合 规官。
万 维 德 （Mar van Weede ） 先 生 ， 董 事 ，1965 年 生 ， 荷 兰 国 籍 。 历 任 Forsythe
International N.V. 财务 经理，麦肯锡 公司助理 到全球副董事 ，海康人 寿保险有限公 司 总
经理。现 任全球人寿保险集团执行 副总裁。
Eric Rutten 先生，董事，1962 年生，荷兰国籍。历任 Willems ? vd Wildenberg BV
合伙人 和联合 创立 人，OOM 保 险公司 市场 营 销部负 责人，Axent-AEGON 公司运 营和
IT 部 门 负 责 人 ， 阿 尔 贝 特 ? 海 恩 金 融 公 司 筹 建 管 理 团 队 主 席 ， 全 球 人 寿 派 驻 世 界 银 行
市 场 工 作 负 责 人 ， 全 球 人 寿 （ 荷 兰 ） 人 寿 保 险 业 务 首 席 执 行 官 。 现 任 全 球 人 寿 （ 荷
兰）资产 管理部首席执行官。
霍以 礼先生（Elio Fattorini ），董事，1970年生，荷兰国籍，美国达 特茅斯学院塔
克 商 学 院MBA 。 历 任巴 林 银 行 分析 师 ，贝 恩管 理 咨 询 公司 高 级助 理， 博 思 艾 伦咨 询 公
司 顾 问 ， 荷 兰 银 行 资 产 管 理 战 略 和 并 购 部 高 级 副 总 裁 、 亚 太 区 公 司 业 务 发 展 部 负 责
人。现任AEGON 资产 管理公司亚洲 区负责人（香港）。
陈百 助 先生， 独立董 事 ，1963 年 生，哲 学博 士。历 任加拿 大萨斯 喀 彻温大 学助理
教 授 ， 克 雷 蒙 研 究 所 助 理 教 授 ， 美 国 南 加 大 马 歇 尔 商 学 院 助 理 教 授 、 副 教 授 。 现 任 美
国南加大 马歇尔商学院教授。
黄明 先 生，独 立董事 ，1964 年生 ，金融 学博 士。历 任芝加 哥大学 商 学院金 融学助
理 教 授 ， 斯 坦 福 大 学 商 学 院 金 融 学 助 理 教 授 、 副 教 授 ， 长 江 商 学 院 副 院 长 、 金 融 学 访
问 教 授 、 上 海 财 经 大 学 金 融 学 院 院 长 。 现 任 美 国 康 奈 尔 大 学 金 融 学 教 授 （ 终 身 ） 、 长
江商学院 教授、中国教育部长江学 者讲座教授、《美国经济评论》编委。
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于宁 先 生，独 立董事 ，1954 年生 ，律师 。历 任江苏 省镇江 市卫生 局 干部， 中央纪
律 检 查 委 员 会 副 处 长 、 处 长 。 现 任 中 华 全 国 律 师 协 会 会 长 、 北 京 大 学 法 学 院 兼 职 教
授。
郭辉 先 生，监 事，1959 年生 ，博士 ，高 级经 济师。 历任中 国农业 银 行信贷 部，中
国 农 业 银 行 信 托 公 司 ， 中 国 农 业 银 行 信 托 公 司 财 务 处 处 长 ， 中 国 农 业 银 行 办 公 室 秘 书
处 副 处 长 、 处 长 ， 中 国 农 业 银 行 信 托 公 司 副 总 经 理 、 党 委 书 记 ， 中 国 农 业 银 行 托 管 部
总经理， 中国农业银行审计特派员 。现任兴业证券股份有限公司董事长助理。
陈 育 能 女 士 ， 监 事 ，1974 年 生 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 民 航 快 递 财 务 会 计 助 理 经
理，KPMG 助理经理，新加坡 Prudential 担保公司财务经理，SunLife Everbright 人 寿
保险财务 计划报告助理副总裁。现 任海康保险副总裁、首席财务官。
辛曌 先 生，监 事，1975 年生 ，经济 学博 士。 历任山 东省社 会科学 院 研究员 ，天同
证 券 研 究 所 研 究 员 、 部 门 副 经 理 、 部 门 经 理 。 现 任 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 金 融 工
程与专题 研究部总监。
2、高 级管理人员概况
杨东 先 生，总 经理，1970 年生 ，工商 管理 硕 士。历 任福建 兴业证 券 公司上 海业务
部 总 经 理 助 理 ， 证 券 投 资 部 副 总 经 理 兼 上 海 业 务 部 副 总 经 理 ， 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
证 券 投 资 部 总 经 理 ， 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 投 资 总 监 。 现 任 兴 业 全 球 基 金
管理有限 公司总经理。
杜建 新先生，督察长，1959 年生，经济学学士，经济师。历任江西财经大学情报
资料中心 主任，中国银行三明分行 办公室副主任，兴业证券股份有限公司三明营业 部
副总经理 、上海管理总部总经理、 人力资源部总经理，现任兴业全球基金管理有限 公
司督察长 兼监察稽核部总监。现任 兴业全球基金管理有限公司督察长。
杨 卫 东 先 生 ， 副 总 经 理 兼 市 场 部 总 监 ，1968 年 生 ， 法 学 学 士 。 历 任 陕 西 团 省 委 组
织 部 科 员 ， 海 南 省 省 委 台 办 接 待 处 科 员 ， 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 海 口 营 业 部 负 责 人 、
大 连 分 公 司 总 经 理 ， 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 部 副 总 经 理 ， 上 海 凯 业 集 团 公 司
总 裁 ， 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 兼 市 场 部 总 监 。 现 任 兴 业 全 球 基 金 管 理
有限公司 副总经理。
杜昌 勇先生，副总经理，1970 年生，理学硕士。历任兴业证券公司福建天骜营业
部电脑房 负责人、上海管理总部电 脑部经理，兴业证券股份有限公司证券投资部总 经
理助理， 兴业全球基金管理有限公 司兴业可转债混合型证券投资基金基金经理、基 金
管理部总 监、投资总监。现任兴业 全球基金管理有限公司副总经理。
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徐天 舒先生，副总经理，1973 年生，经济学硕士，英国特许注册会计师
（ACCA ）。历任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理，澳大利亚怀特控股有
限公司基 金经理，海康人寿保险有 限公司首席执行官特别助理、发展中心负责人、 助
理副总经 理及投资总监。现任兴业 全球基金管理有限公司副总经理。
3、投 资决策委员会成员
本基 金采用投资决策委员会领 导下的基金经理负责制。投资决策委员会成员共 由
3 人组成：
杨 东 兴业全球基金管理 有限公司总经理
杜 昌勇 兴业全球基金管理 有限公司副总经理
王 晓明 兴业全球基金管理 有限公司投资总监、兴业趋势投资混合型证券投 资
基金（LOF ）基金经理
投资 决策委员会主任委员由总 经理杨东担任，投资决策委员会执行委员由副总 经
理杜昌勇 担任。
4、本 基金基金经理
杨云 先生，1974年生，理学硕 士，历任申银万国证券研究所金融工程部研究员 、
兴业全球 基金管理有限公司兴业可 转债混合型证券投资基金基金经理助理；现任本 基
金基金经 理（2007年2月6日至今） 。
本基 金历任基金经理：
杜昌 勇先生，于2004年5月11日 至2007年2月6日期间担任本基金基金经理。
王晓 明先生，于2004年9月29日 至2005年12月7日期间担任本基金基金经理。
上 述人 员之间 不存 在近亲 属关 系。
（ 三） 基金管 理人 的职责
1、依 法募集基金，或者委托经 国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办 理
基金份额 的发售、申购、赎回和登 记事宜；
2、办 理基金备案手续；
3、对 所管理的不同基金财产分 别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按 照基金合同的约定确定基 金收益分配方案，时向基金份额持有人分配收益 ；
5、进 行基金会计核算并编制基 金财务会计报告；
6、编 制中期和年度基金报告；
7、计 算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、赎回价格；
8、办 理与基金财产管理业务活 动有关的信息披露事项；
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9、召 集基金份额持有人大会；
10、 保存基金财产管理业务活 动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
12、 中国证监会规定的其他职 责。
（ 四） 基金管 理人 承诺
1、基 金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的
投资目标 、策略及限制进行基金资产的投资；
2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制
制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
3、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部控制
制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1） 承销证券；
（2） 向他人贷款或者提供担保 ；
（3） 从事承担无限责任的投资 ；
（4） 买卖其他基金份额，但是 国务院另有规定的除外；
（5） 向其基金管理人、基金托 管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发 行
的股票或 者债券；
（6） 买卖与其基金管理人、基 金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人 、
基金托管 人有其他重大利害关系的 公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7） 从事内幕交易、操纵证券 交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8） 依照法律、行政法规有关 规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他
活动。
4、基 金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有
关法律、 法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1） 越权或违规经营；
（2） 违反基金合同或托管协议；
（3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4） 在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6） 玩忽职守、滥用职权；
（7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
投资内容 、基金投资计划等信息；
（8） 除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
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（9） 协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格，扰
乱市场秩 序；
（11 ）贬损同行，以提高自己；
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）以不正当手段谋求业务发展；
（14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。
5、基 金经理承诺
（1） 依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份
额持有人 谋取最大利益；
（2） 不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3） 不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
金投资内 容、基金投资计划等信息；
（4） 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（ 五） 基金管 理人 的风险 管理 与内部 风险 控制制 度
1、风 险管理的理念
（1） 风险管理是业务发展的保 障；
（2） 最高管理层负最终责任；
（3） 分工明确、相互牵制的组 织结构是前提；
（4） 制度建设是基础；
（5） 制度执行监督是保障。
2、风 险管理的原则
（1） 全面性原则：公司风险管 理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务
过程和业 务环节；
（2） 独立性原则：公司设立独 立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独立性 和
权威性， 负责对公司各部门风险控 制工作进行稽核和检查；
（3） 相互制约原则：公司及各 部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制 约
的机制， 建立不同岗位之间的制衡 体系；
（4） 定性和定量相结合原则： 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具 客
观性和操 作性；
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（5） 重要性原则：公司的发展 必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部 风
险控制与 公司业务发展同等重要。
3、风 险管理和内部风险控制体 系结构
公司 的风险管理体系结构是一 个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理 层
对风险管 理负最终责任，各个业务 部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部 负
责监察公 司的风险管理措施的执行 。具体而言，包括如下组成部分：
（1） 董事会：负责制定公司的 风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责
任。董事 会下设执行委员会和风险 控制委员会；
（2） 督察长：独立行使督察权 利，直接对董事会负责，及时向风险控制委员会 提
交有关公 司规范运作和风险控制方 面的工作报告；
（3） 投资决策委员会：负责指 导基金资产的运作、制定本基金的资产配置方案 和
基本的投 资策略；
（4） 风险管理委员会：负责对 基金投资运作的风险进行测量和监控；
（5） 监察稽核部：负责对公司 风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为 每
一个部门 的风险管理系统的发展提 供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中 实
现业务目 标；
（6） 业务部门：风险管理是每 一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门 的
风险负全 部责任，负责履行公司的 风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开
发、执行 和维护，用于识别、监控 和降低风险。
4、内 部控制制度综述
（1） 风险控制制度
公司 风险控制的目标为严格遵 守国家有关法律、法规、行业规章和公司各项规 章
制度，自 觉形成守法经营、规范运 作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水
平，在风 险最小化的前提下，确保 基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风 险
控制机制 和制度，确保各项经营管 理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维护 公
司信誉， 保持公司的良好形象。
针对 公司面临的各种风险，包 括政策和市场风险， 管理风险和职业道德风险， 分
别制定严 格防范措施，并制定岗位 分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中 交
易制度、 信息披露制度、资料保全 制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制
度。
（2） 监察稽核制度
监察 稽核工作是公司内部风险 控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。 督
察长全面 负责公司的监察稽核工作 ，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公司 任
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何档案材 料，对基金资产运作、内 部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察 、
稽核；出 具监察稽核报告，报公司 董事长和中国证监会，如发现公司有重大违规行
为，应立 即向公司董事长和中国证 监会报告。
监察 稽核部具体执行监察稽核 工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独立 的
检查权、 独立的报告权、知晓权和 建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提出 修
改意见， 并提交风险控制委员会； 检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督 公
司资产运 作、财务收支的合法性、 合规性、合理性；监督基金资产运作的合法性、 合
规性、合 理性；调查公司内部的违 规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责 员
工的离任 审计；协调外部审计事宜 等。
（3） 内部财务控制制度
财务 管理的目的在于规范公司 会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财务 管
理，合理 使用公司财务资源，提高 公司资金的运用效率，控制公司财务风险，保护 公
司股东的 利益，保证公司财产安全 、完整和增值。
公司 内部财务控制制度主要内 容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，会 计
使用国家 许可的电算化软件。公司 实行财务预算管理制度，财务行政部财务室在综 合
各部门财 务预算的基础上负责编制 并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。 各
部门应认 真做好财务预算的编制和 实施工作。
5、风 险管理和内部风险控制的 措施
（1） 建立、健全内控体系，完 善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管 人
员关于内 控有明确的分工，确保各 项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核 工
作是独立 的，并得到高管人员的支 持，同时置备操作手册，并定期更新；
（2） 建立相互分离、相互制衡 的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金 经
理分开， 投资决策分开，基金交易 集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制 ，
从制度上 减少和防范风险；
（3） 建立、健全岗位责任制： 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自 己
的任务、 职责，并及时将各自工作 领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险；
（4） 建立风险分类、识别、评 估、报告、提示程序：建立了风险管理委员会， 使
用适合的 程序，确认和评估与公司 运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报 告
程序，对 风险隐患进行层层汇报， 使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最 快
速度作出 决策；
（5） 建立内部监控系统：建立 了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资 监
控系统， 能对可能出现的各种风险 进行全面和实时的监控；
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（6） 使用数量化的风险管理手 段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立 数
量化的风 险管理模型，用以提示指 数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取 有
效的措施 ，对风险进行分散、控制 和规避，尽可能地减少损失；
（7） 提供足够的培训：制定了 完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的 培
训，使员 工明确其职责所在，控制 风险。
6、基 金管理人关于内部合规控 制声明书
本公 司确知建立、维护、维持 和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的 责
任。本公 司特别声明以上关于内部 控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变化 和
公司业务 发展不断完善内部控制制 度。
二 、 基 金 托 管 人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称 ：中国工商银行股份有限 公司
注册 地址：北京市西城区复兴 门内大街55号
成立 时间：1984年1月1日
法定 代表人：姜建清
注册 资本：人民币334,018,850,026 元
联系 电话：010-66105799
联系 人：蒋松云
（ 二） 主要人 员情 况
截至2010年3月末，中国工商银 行资产托管部共有员工125人，平均年龄30岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为中国首批开办证券 投资基金 托管业务的商 业银行，中国工商银行 始终坚持“诚
实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 原 则 ， 严 格 履 行 着 资 产 托 管 人 的 责 任 和 义 务 ， 依 靠 严 密 科 学 的
风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 业 务 管 理 模 式 、 健 全 的 托 管 业 务 系 统 、 强 大 的 市 场
营 销 能 力 ， 为 广 大 基 金 份 额 持 有 人 和 众 多 资 产 管 理 机 构 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管
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服务，取 得了优异业绩 。截至2010年3月，托 管证券投资基金152只 ，其中封闭式9只，
开放式143 只。至今已 形成包括证券投资基金 、信托资产、保险资产 、社保基金、企业
年 金 、 股 权 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 。2010 年 初 ， 中 国
工 商 银 行 凭 借 在2009 年 国 内 外 托 管 领 域 的 杰 出 表 现 和 品 牌 影 响 力 ， 先 后 被 英 国 《 全 球
托 管 人 》 和 香 港 《 财 资 》 评 选 为 “2009 年 度 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” ， 本 届 《 财 资 》 评 选
首 次 设 立 了 在 亚 太 地 区 证 券 和 基 金 服 务 领 域 有 突 出 贡 献 的 年 度 行 业 领 导 者 奖 项 ， 中 国
工 商 银 行 资 产 托 管 部 周 月 秋 总 经 理 荣 获 “ 年 度 最 佳 托 管 银 行 家 ” 称 号 ， 是 仅 有 的 两 位
获奖人之 一。自2004年以来，中国 工商银行资产托管服务已经获得22项国内外大奖 。
（ 四） 基金托 管人 的职责
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的 原则持有并安全保管基金资产；设立专门的资产 托
管部，具 有符合要求的营业场所， 配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人
员，负责 基金资产托管事宜；
（2） 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保 基
金资产的 安全，保证其托管的基金 资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资产 相
互独立； 对不同的基金分别设置账 户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在 名
册登记、 账户设置、资金划拨、账 册记录等方面相互独立；
（3） 除依据法律法规和基金合 同的规定外，不得利用基金资产为自己及任何第 三
人谋取非 法利益，不得委托第三人 托管基金资产；
（4） 保管由基金管理人代表基 金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（5） 按规定开设基金财产的资 金账户和证券账户， 按照基金合同的约定，根据 基
金管理人 的投资指令，及时办理清 算、交割事宜；
（6） 保守基金商业秘密，除法 律法规和基金合同另有规定外，在基金信息公开 披
露前予以 保密，不得向他人泄露；
（7） 复核、审查基金管理人计 算的基金资产净值、基金份额净值；
（8） 按规定出具基金托管情况 的报告，并报中国证监会和银行监管机构以及按 照
规定复核 基金业绩；
（9） 在定期报告内出具托管人 意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否 严
格按照基 金合同的规定进行；如果 基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应 当
说明基金 托管人是否采取了适当的 措施；
（10） 基金托管人应当按照相 关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约
定，对基 金管理人编制的基金资产 净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、 基
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金定期报 告和定期更新的招募说明 书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查， 并
向基金管 理人出具书面文件或者盖 章确认。
（11） 按有关规定，保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
15年以上 ；
（12） 按规定制作相关账册并 与基金管理人核对；
（13） 依据基金管理人的指令 或有关规定，向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项；
（14） 按照规定召集基金份额 持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基
金份额持 有人大会；
（15） 按照规定监督基金管理人 的投资运作；
（16） 参加基金财产清算组，参 与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（17） 面临解散、依法被撤销或 破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构， 并
通知基金 管理人；
（18） 因违反基金合同导致基金 资产的损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不 因
其退任而 免除；
（19） 法律法规和基金合同规定 的其他义务。
（ 五） 基金托 管人 的内部 控制 制度
中国工商银行资产托管部自成立 以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管 行
业的优势 地位。这些成绩的取得， 是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控 建
设”的做 法是分不开的。资产托管 部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积 极
拓展各项 托管业务的同时，把加强 风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完 善
风险控制 机制，强化业务项目全过 程风险管理作为重要工作来做。2009年，中国工 商
银行资产 托管部再次通过了评估组 织内部控制和安全措施是否充分的最权威的国际 资
格认证SAS70 （审计标准第70号）。通过SAS70 国际专项认证，表明独立第三方对我
行托管服 务在风险管理、内部控制 方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国 工
商银行托 管服务的风险控制能力已 经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平 。
SAS70 审计已经成为工行托管部年度化、常规化的内控工作。
（1） 内部风险控制目标
保证 业务运作严格遵守国家有 关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经
营、规范 运作的经营思想和经营风 格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制 度
化的内控 体系；防范和化解经营风 险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权
益；保障 资产托管业务安全、有效 、稳健运行。
（2） 内部风险控制组织结构
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中国 工商银行股份有限公司资 产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银 行
股份有限 公司稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控 制
处及资产 托管部各业务处室共同组 成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政
策，对各 业务部门风险控制工作进 行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽 核
监察工作 的内部风险控制处，配备 专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依 照
有关法律 规章，对业务的运行独立 行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围 内
实施具体 的风险控制措施。
（3） 内部风险控制原则
1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯
穿于托管 业务经营管理活动的始终 。
2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督
制约；监 督制约应渗透到托管业务 的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗 位
和人员。
3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“ 内 控
优先” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和
其他委托 资产的安全与完整。
5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完
善，并保 证得到全面落实执行，不 得有任何空间、时限及人员的例外。
6）独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管
的其他资 产应当分离；直接操作人 员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度 的
检查、评 价部门必须独立于内控制 度的制定和执行部门。
（4） 内部风险控制措施实施
1）严 格的隔离制度。资产托管 业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗 位
职责、科 学的业务流程、详细的操 作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度 ，
并采取了 良好的防火墙隔离制度， 能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务 制
度和管理 独立、网络独立。
2）高 层检查。主管行领导与部 门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制 定
者和管理 者，要求下级部门及时报 告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部 在
实现内部 控制目标方面的进展，并 根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理 部
门改进。
3）人 事控制。资产托管部严格 落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防
线”、“ 监控防线”三道控制防线 ，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本” 的
兴 业 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金 — — 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
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内控文化 ，增强员工的责任心和荣 誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行 定
期、定向 的业务与职业道德培训、 签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
4）经 营控制。资产托管部通过 制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活
动、处理 各项事务，从而有效地控 制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化 目
的。
5）内 部风险管理。资产托管部 通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管
理，定期 或不定期地对业务运作状 况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别 、
评估，制 定并实施风险控制措施， 排查风险隐患。
6）数 据安全控制。我们通过业 务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输 线
路的冗余 备份、监控设施的运用和 保障等措施来保障数据安全。
7）应 急准备与响应。资产托管 业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据 、
应用、操 作、环境四个层面的完备 的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演 练
更加接近 实战，资产托管部不断提 高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到 现
在的“随 机演练”。从演练结果看 ，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两 个
小时内恢 复业务。
（5） 资产托管部内部风险控制 情况
1）资 产托管部内部设置专职稽 核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理 的
直接领导 下，依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务 健
康、稳定 地发展。
2）完 善组织结构，实施全员风 险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个 员
工的共同 参与，只有这样，风险控 制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施 全
员风险管 理，将风险控制责任落实 到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗 位
职责范围 内的风险负责，通过建立 纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形 成
不同部门 、不同岗位相互制衡的组 织结构。
3）建 立健全规章制度。资产托 管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险 防
范和控制 的理念和方法融入岗位职 责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资 产
托管部已 经建立了一整套内部风险 控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽 核
监察制度 、信息披露制度等，覆盖 所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个 业
务环节之 间的相互制约机制。
4）内 部风险控制始终是托管部 工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产 托
管业务是 商业银行新兴的中间业务 ，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作 ，
一直将建 立一个系统、高效的风险 防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的 变
化和托管 业务的快速发展，新问题 、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理 放
在与业务 发展同等重要的位置，视 风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线 。
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（ 六） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
基金 托管人根据法律法规和基 金合同的规定，对基金的投资对象、基金资产的 投
资组合比 例、基金资产的核算、基 金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支
付、基金 托管人报酬的计提和支付 、基金的申购与赎回、基金收益分配等行为的合 法
性、合规 性进行监督和核查。基金 托管人发现基金管理人的违反法律法规和基金合 同
的行为， 应及时以书面形式通知基 金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及 时
核对确认 并以书面形式对基金托管 人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对 通
知事项进 行复查，督促基金管理人 改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项 未
能在限期 内纠正的，基金托管人应 报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有 重
大违规行 为，应立即报告中国证监 会，同时通知基金管理人限期纠正。
三 、 相 关 服 务 机 构
（ 一） 基金发 售机 构
1．直 销机构
? 兴 业全球基金管理有限公 司直销中心
地址：上海市张杨路500号 时代广场20楼
客户服务电话：400-678-0099（免长话费）、（021）38824536
电话：（021）58368886、58368919
传真： （021）58368869、58368915
联系人：汤凡、何佳怡
公司网站：www.xyfunds.com.cn
? 兴 业全球基金网上直销（ 目前仅对持有兴业银行、建设银行、农业银行、招
商银行、工商银行储蓄卡的个人投资者开通网上直销业务）
交易网站：https://trade.xyfunds.com.cn
客户服务电话：400-678-0099，021-38824536
2．代 销机构
? 代 销银 行
1） 中国 工商银 行股 份有 限公 司
注 册地址： 北京市西城区 复兴门内大街55 号
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法 定代表人： 姜建清
联 系人： 田耕
电 话： （010）66107900
传 真： （010）66107914
客 户服务电话： 95588
公 司网站： www.icbc.com.cn
2） 兴业 银行股 份有 限公 司
办 公地址：福建省福州市 湖东路154 号
法 定代表人：高建平
电 话： （021）52629999
联 系人：苏健
客 户服务电话： 95561
公 司网站： www.cib.com.cn
3） 招商 银行股 份有 限公 司
注 册地址：深圳市深南大 道7088 号招商银行大厦
法 定代表人：秦晓
电 话：（0755）82090060
联 系人：刘薇
客 户服务电话： 95555
公 司网站：www.cmbchina.com
4） 中国 建设银 行股 份有 限公 司
注 册地址：北京市西城区 金融大街25号
法 定代表人：郭树清
客 户服务电话：95533（全 国）
联 系人：王琳
网 址：www.ccb.com
5） 上海 浦东发 展银 行股 份有 限公司
注 册地址：上海市浦东新 区浦东南路500号
办 公地址：上海市中山东 一路12号
法 定代表人：金运
电 话：（021）61618888
传 真：（021）63602431
联 系人：徐伟、汤嘉惠
客 户服务热线：95528
网 址：www.spdb.com.cn
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6） 交通 银行股 份有 限公 司
住 所：上海市仙霞路18号
办 公地址：上海市银城中 路188号
法 定代表人：蒋超良
电 话：021-58781234
传 真：021-58408842
联 系人：曹榕
客 户服务电话：95559
网 址：www.bankcomm.com
7） 中国 民生银 行股 份有 限公 司
住 所：北京市东城区正义 路甲4号
办 公地址：北京市东城区 正义路甲4号
法 定代表人：董文标
客 户服务电话：95568
传 真：（010）58560794
联 系人：吴杰
网 址：www.cmbc.com.cn
8） 中国 光大银 行
住 所：北京市西城区复兴 门外大街6号光大大厦
法 定代表人：唐双宁
电 话：（010）68098000
传 真：（010）68561260
客 服电话：95595 （全国 ）
网 址：www.cebbank.com
9） 中国 农业银 行
住 所：北京市东城区建国 门内大街69号
法 定代表人：项俊波
客 服电话：95599 （全国 ）
网 址：www.abchina.com
10） 中国 银行股 份有 限公 司
住 所：北京市西城区复兴 门内大街1 号
法 定代表人：肖钢
客 户服务电话：95566
网 址：www.boc.cn
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11） 宁波 银行股 份有 限公 司
住 所：宁波市江东区中山 东路294 号
法 定代表人：陆华裕
联 系人：胡技勋
客 户服务统一咨询电话：96528，上海地区962528
传 真：（021）63586215
网 址：www.nbcb.com.cn
12） 中信 银行股 份有 限公 司
住 所：北京市东城区朝阳 门北大街8号富华大厦C 座
法 定代表人：孔丹
电 话：（010）65541405
传 真：（010）65541281
客 户服务电话：95558
网 址：bank.ecitic.com
13） 华夏 银行股 份有 限公 司
住 所（办公地址）：北京 市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法 定代表人：吴建
客 户服务电话：95577
公 司网站：http://www.hxb.com.cn
14） 深圳 发展银 行股 份有 限公 司
住 所（办公地址）： 深圳 市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法 定代表人： 法兰克纽曼
客 户服务电话：95501
联 系人： 张青
公 司网站：http://www.sdb.com.cn
? 代 销券 商
1） 兴业 证券股 份有 限公 司
办 公地址：福州市湖东路99号
法 定代表人：兰荣
联 系电话： （021）68419393-1259
联 系人： 杨盛芳
公 司网站： www.xyzq.com.cn
2） 海通 证券股 份有 限公 司
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办 公地址： 上海市淮海中 路98 号
法 定代表人： 王开国
电 话： （021）23219000
传 真： （021）53858549
联 系人： 金芸、李笑鸣
客 户服务咨询电话：4008888001 、95553
公 司网站： www.htsec.com
3） 国泰 君安证 券股 份有 限公 司
注 册地址： 上海市浦东新 区商城路618 号
办 公地址： 上海市延平路135 号
法 定代表人： 祝幼一
电 话： （021）62580818-213
传 真： （021）62583439
联 系人： 芮敏祺
客 户服务咨询电话：400-8888-666
公 司网站： www.gtja.com
4） 中信 建投证 券有 限责 任公 司
办 公地址：北京市朝阳门 内大街188号
法 定代表人： 张佑君
联 系人： 权唐
开 放式基金咨询电话：4008888108
开 放式基金业务传真：（010）65182261
公 司网站： www.csc108.com
5） 华泰 证券股 份有 限公 司
办 公地址： 江苏省南京市 中山东路90 号
法 定代表人： 吴万善
电 话： （025）84457777-950、248
联 系人： 李金龙、张小波
客 户咨询电话： （025）84579897
公 司网站： www.htsc.com.cn
6） 长江 证券股 份有 限公 司
办 公地址：武汉市新华路 特8号
法 定代表人：胡运钊
联 系人： 李良
客 户服务电话：客户服务 热线：4008-888-999 或027-85808318
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公 司网站： www.95579.com
7） 中国 银河证 券股 份有 限公 司
办 公地址：北京市西城区 金融大街35号国际企业大厦C 座
法 定代表人：顾伟国
联 系人：李洋
客 服电话：4008-888-888
传 真：010-66568116
公 司网站： www.chinastock.com.cn
8） 广发 证券股 份有 限公 司
办 公地址： 广州市天河北 路183 号大都会广场36、38、41、42 楼
法 定代表人： 王志伟
电 话： （020）87555888
传 真： （020）87557985
联 系人： 肖中梅
公 司网站： www.gf.com.cn
9） 山西 证券有 限责 任公 司
办 公地址：山西省太原市 府西街69号山西国贸中心
法 定代表人：侯巍
客 服电话：（0351）8686868
联 系人：张治国
公 司网站：www.i618.com.cn
10） 招商 证券股 份有 限公 司
办 公地址：深圳市福田区 益田路江苏大厦A 座39—45层
法 定代表人：宫少林
联 系电话： （0755）82943511
联 系人：黄健
客 服电话：4008888111，95565
公 司网站： www.newone.com.cn
11） 德邦 证券有 限责 任公 司
办 公地址：上海市浦东南 路588号浦发大厦26层
法 定代表人：方加春
联 系电话：（021）68590808-8119；
联 系人：罗芳
开 放式基金咨询电话：021-68761616、4008888128
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开 放式基金业务传真： 021-68767981
公 司网站： www.tebon.com.cn
12） 国海 证券有 限责 任公 司
注 册地址：中国广西南宁 市滨湖路46号
法 定代表人：张雅峰
开 放式基金咨询电话：（0771）96100、（0755）82485852
开 放式基金业务传真：（0755）82485852
联 系人：张建勋
公 司网站： www.ghzq.com.cn
13） 东方 证券股 份有 限公 司
注 册地址：上海市浦东大 道720号20楼
法 定代表人：王益民
客 户服务热线：（021）962506
联 系人：吴宇
开 放式基金咨询电话： （021）50367888或40088-88506
开 放式基金业务传真：（021）50366868
公 司网站： www.dfzq.com.cn
14） 光大 证券股 份有 限公 司
注 册地址：上海市浦东新 区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼
法 定代表人：王明权
联 系人：刘晨
开 放式基金咨询电话：4008888788
开 放式基金业务传真：021-68815009
公 司网站： www.ebscn.com
15） 中银 国际证 券有 限责 任公 司
注 册地址： 上海市银城中 路200号39层
法 定代表人：唐新宇
联 系人：张静
开 放式基金咨询电话： 4006208888
开 放式基金业务传真：（021）50372474
公 司网站：www.bocichina.com
16） 湘财 证券有 限责 任公 司
注 册地址：湖南省长沙市 黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办 公地址：上海市浦东银 城东路139号华能联合大厦18楼
法 定代表人：陈学荣
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联 系人：陈伟
联 系电话：（021）68634818-8631
开 放式基金客服电话：400-888-1551
公 司网站：www.xcsc.com
17） 华泰 联合证 券有 限责 任公 司
注 册地址：深圳市罗湖区 深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层
法 定代表人：马昭明
电 话：（0755）82492000
传 真：（0755）82492962
客 户服务电话：400-8888-555，（0755）25125666
公 司网站：www.lhzq.com
18） 江南 证券有 限责 任公 司
住 所：南昌市抚河北路291 号
法 定代表人：姚江涛
电 话：（0791）6768763
传 真：（0791）6789414
联 系人：余雅娜
客 户服务电话：（0791）6768763
网 址：www.scstock.com
19） 申银 万国证 券股 份有 限公 司
注 册地址：上海市常熟路171号
法 定代表人：丁国荣
电 话：021-54033888
传 真：021-54035333
客 服热线：021-962505
网 址：www.sw2000.com.cn
20） 国元 证券股 份有 限公 司
注 册地址： 合肥市寿春路179号
法 定代表人： 凤良志
联 系人： 李蔡
开 放式基金咨询电话：安 徽地区：96888；全国：400-8888-777
开 放式基金业务传真：0551-2207114
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21） 渤海 证券股 份有 限公 司
住 所：天津市经济技术开 发区第一大街29号
法 定代表人：张志军
兴 业 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金 — — 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
24
联 系人：王兆权
电 话：（022）28451861
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22） 瑞银 证券有 限责 任公 司
住 所：北京市西城区金融 大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法 定代表人：刘弘
传 真： 010-59226840
客 户服务电话： 400-887-8827
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23） 广发 华福证 券有 限责 任公 司
住 所：福州市五四路157号 新天地大厦7、8层
办 公地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层
法 定代表人：黄金琳
传 真： 0591-87841150
客 户服务电话：96326（福 建省外请加拨0591）
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24） 齐鲁 证券有 限公 司
住 所：济南市经十路20518 号
法 定代表人：李玮
联 系人：吴阳
联 系电话：0531-81283906
传 真：0531-81283900
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25） 爱建 证券有 限责 任公 司
住 所：上海市南京西路758 号24楼
法 定代表人：张建华
联 系人：陈敏
联 系电话：021-32229888
客 服电话：021-63340678
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26） 安信 证券股 份有 限公 司
住 所：深圳市福田区金田 路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
法 定代表人：牛冠兴
联 系电话：0755-82825551
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传 真：0755-82558355
客 服电话：4008001001
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27） 华融 证券股 份有 限公 司
住 所：北京市西城区月坛 北街26号
法 定代表人：丁之锁
联 系人：梁宇
联 系电话：010－58568007
传 真：010－58568062
客 服电话：010－58568118
公 司网站：http://www.hrsec.com.cn
? 其 他代 销机构
天 相投 资顾问 有限 公司
办 公地址：北京市西城区 金融街19号富凯大厦B 座701
法 定代表人：林义相
联 系人：莫晓丽
联 系电话：（010）66045529
传 真：（010）66045500
客 服电话：（010）66045678
公 司网站： www.txsec.com
基金 管理人可根据有关法律法 规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本 基
金，并及 时公告。销售机构可以根 据情况变化增加或者减少销售城市（网点），并 另
行公告。
（ 二） 注册登 记机 构
名称 ：兴业全球基金管理有限 公司
办公 地址：上海市张杨路500 号时代广场20楼
法定 代表人：兰荣
电话 ： （021）58368998
传真 ： （021）58368858
（ 三） 出具法 律意 见书 的律 师事务 所和 经办律 师
名称 ：上海源泰律师事务所
办公 地址：上海市浦东南路256 号华夏银行大厦14楼
负责 人： 廖海
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26
电话 ：（021）51150298
传真 ：（021）51150398
经办 律师： 廖海、吕红
联系 人： 廖海
（ 四） 审计基 金资 产的 会计 师事务 所和 经办注 册会 计师
名称 ：安永华明会计师事务所
办公 地址：北京市东城区东长 安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
法定 代表人：葛明
电话 ： （010）58153000
传真 ：（010）85188298
经办 注册会计师：徐艳、方侃
联系 人：徐艳
四 、 基 金 的 名 称
兴业可转债混合型证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
契约型开放式
六 、 基 金 的 投 资 目 标
在 锁 定 投 资 组 合 下 方 风 险 的 基 础 上 ， 以 有 限 的 期 权 成 本 获 取 基 金 资 产 的 长 期 稳 定
增值。
兴 业 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金 — — 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
27
七 、 基 金 的 投 资 方 向
本 基 金 投 资 范 围 是 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 公 开 发 行 上 市 的 可
转 换 公 司 债 券 、 股 票 、 国 债 ， 以 及 法 律 法 规 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 资 产 配 置
比 例 为 ： 可 转 债 30% ～95% （ 其 中 可 转 债 在 除 国 债 之 外 已 投 资 资 产 中 比 例 不 低 于
50% ） ， 股 票 不 高 于 30% ， 现 金 和 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值
的 5 ％。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
（ 一） 投资决 策依 据
（1 ）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定；
（2 ）国家宏观经济环境；
（3 ）国家货币政策、利率走势和证券市场政策；
（4 ）地区及行业发展状况；
（5 ）上市公司研究；
（6 ）证券市场的走势。
（ 二） 投资决 策程 序
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投 资 决 策 委 员 会 是 本 基 金 的 最 高 投 资 决 策 机 构 ， 主 要 职 责 是 根 据 基 金 投 资 目 标 和
对 市 场 的 判 断 决 定 本 基 金 的 总 体 投 资 策 略 ， 审 核 并 批 准 基 金 经 理 提 出 的 资 产 配 置 方 案
或重大投 资决定。投资决策委员会 定期召开会议，在紧急情况下可召开临时会议。
基 金 的 资 产 配 置 采 用 自 上 而 下 的 程 序 ， 个 券 和 个 股 选 择 采 用 自 下 而 上 的 程 序 ， 并
严格控制 投资风险。具体的基金投 资决策程序如下：
（1 ）研究策划
研 究 策 划 部 通 过 自 身 研 究 及 借 助 外 部 研 究 机 构 形 成 有 关 宏 观 分 析 、 市 场 分 析 、 行
业 分 析 、 公 司 分 析 、 个 券 分 析 以 及 数 据 模 拟 的 各 类 报 告 ， 提 出 本 基 金 股 票 备 选 库 的 构
建 和 更 新 方 案 ， 经 投 资 研 究 联 席 会 议 讨 论 并 最 终 决 定 本 基 金 股 票 备 选 库 ， 为 本 基 金 的
投资管理 提供决策依据。
（2 ）资产配置
投 资 决 策 委 员 会 定 期 召 开 会 议 ， 并 依 据 基 金 管 理 部 、 研 究 策 划 部 的 报 告 确 定 基 金
资产配置 的比例；如遇重大事项， 投资决策委员会及时召开临时会议作出决策。
兴 业 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金 — — 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
28
（3 ）构建投资组合
基 金 经 理 根 据 对 股 票 市 场 、 可 转 债 市 场 和 利 率 期 限 结 构 的 判 断 确 定 可 转 债 组 合 的
加 权 平 均 内 含 收 益 率 、 久 期 水 平 和 国 债 组 合 的 加 权 平 均 久 期 水 平 。 在 此 基 础 上 根 据 各
种 定 量 和 定 性 标 准 ， 以 及 研 究 策 划 部 的 个 券 和 个 股 研 究 报 告 构 建 基 金 组 合 ， 并 报 投 资
决策委员 会备案。
（4 ）组合的监控和调整
研 究 策 划 部 协 同 基 金 经 理 对 投 资 组 合 进 行 跟 踪 。 研 究 员 应 保 持 对 个 券 和 个 股 的 定
期 跟 踪 ， 并 及 时 向 基 金 经 理 反 馈 个 券 和 个 股 的 最 新 信 息 ， 以 利 于 基 金 经 理 作 出 相 应 的
调整。
（5 ）投资指令下达
基 金 经 理 根 据 投 资 组 合 方 案 制 订 具 体 的 操 作 计 划 ， 并 以 投 资 指 令 的 形 式 下 达 至 集
中交易室 。
（6 ）指令执行及反馈
集 中 交 易 室 依 据 投 资 指 令 进 行 操 作 ， 并 将 指 令 的 执 行 情 况 反 馈 给 基 金 经 理 。 交 易
完成后， 由交易员完成交易日志报 基金经理，交易日志存档备查。
（7 ）风险控制
风 险 控 制 委 员 会 根 据 市 场 变 化 对 投 资 组 合 计 划 提 出 风 险 防 范 措 施 ， 监 察 稽 核 部 对
投 资 组 合 计 划 的 执 行 过 程 进 行 日 常 监 督 和 实 时 风 险 控 制 ， 基 金 经 理 依 据 基 金 申 购 赎 回
的情况控 制投资组合的流动性风险 。
（8 ）业绩评价
研 究 策 划 部 将 定 期 对 基 金 的 业 绩 进 行 归 因 分 析 ， 找 出 基 金 投 资 管 理 的 长 处 和 不
足，为日 后的管理提供客观的依据 。
（ 三） 投资组 合管 理
基 金 的 资 产 配 置 采 用 自 上 而 下 的 程 序 ， 个 券 （ 可 转 债 ， 下 同 ） 和 个 股 选 择 采 用 自
下 而 上 的 程 序 ， 并 严 格 控 制 投 资 风 险 。 在 个 券 选 择 层 面 ， 积 极 参 与 发 行 条 款 优 惠 、 期
权 价 值 较 高 、 公 司 基 本 面 优 良 的 可 转 债 的 一 级 市 场 申 购 ； 选 择 对 应 的 发 债 公 司 具 有 良
好 发 展 潜 力 或 基 础 股 票 有 着 较 高 上 涨 预 期 的 可 转 债 进 行 投 资 ， 以 有 效 规 避 市 场 风 险 ，
并 充 分 分 享 股 市 上 涨 的 收 益 ； 运 用 “ 兴 业 可 转 债 评 价 体 系 ” ， 选 择 定 价 失 衡 的 个 券 进
行 投 资 ， 实 现 低 风 险 的 套 利 。 在 个 股 选 择 层 面 ， 以 “ 相 对 投 资 价 值 ” 判 断 为 核 心 ， 选
择所处行 业发展前景良好、价值被 相对低估的股票进行投资。
兴 业 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金 — — 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
29
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 ： “80% × 天 相 可 转 债 指 数 ＋15% × 中 信 标 普 300 指 数 ＋
5% ×同业存款利率”
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金的风险水平处于市场低端，收益水平处于市场中高端。
十 一 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
本基 金管理人的董事会及董事 保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述
或重大遗 漏，并对其内容的真实性 、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基 金的托管人中国工商银行 股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报 告
中的财务 指标、净值表现和投资组 合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误
导性陈述 或者重大遗漏。
本投 资组合报告所载数据取自 兴业可转债混合型证券投资基金2010年第1季度报
告，数据 截至2010年3月31日，本报 告财务资料未经审计师审计。
1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序 号 项 目 金 额（ 元） 占 基金 总资产 的比 例（%）
1 权益投资 727,847,693.63 24.59
其中：股票 727,847,693.63 24.59
2 固定收益投资 1,826,509,541.69 61.71
其中：债券 1,826,509,541.69 61.71
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 317,388,311.17 10.72
兴 业 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金 — — 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
30
6 其他资产 87,902,601.73 2.97
7 合计 2,959,648,148.22 100.00
2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代 码 行 业类 别 公 允价 值（元 ）
占 基金 资产净
值 比例 （％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 402,835,386.08 13.70
C0 食品、饮料 86,299,070.08 2.93
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 40,640,381.36 1.38
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 61,258,084.24 2.08
C7 机械、设备、仪表 46,273,636.02 1.57
C8 医药、生物制品 168,364,214.38 5.72
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 15,167,384.94 0.52
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 25,555,499.41 0.87
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 279,912,775.53 9.52
J 房地产业 - -
K 社会服务业 4,376,647.67 0.15
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 727,847,693.63 24.75
3、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序
号
股 票代 码 股 票名 称 数 量（ 股） 公 允价 值（元 ）
占 基金 资产净
值 比例 （％）
1 600000 浦发银行 5,000,000 98,350,000.00 3.34
2 601988 中国银行 19,623,957 84,186,775.53 2.86
3 600196 复星医药 3,226,394 67,786,537.94 2.30
4 600558 大西洋 2,837,336 61,258,084.24 2.08
5 002007 华兰生物 899,962 56,517,613.60 1.92
6 000869 张 裕Ａ 700,656 47,070,070.08 1.60
7 601318 中国平安 700,000 35,280,000.00 1.20
8 000895 双汇发展 650,000 32,812,000.00 1.12
9 600036 招商银行 2,000,000 32,560,000.00 1.11
兴 业 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金 — — 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
31
10 601166 兴业银行 800,000 29,536,000.00 1.00
4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序 号 债 券品 种 公 允价 值（元 ） 占 基金 资产净 值比 例（％ ）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 589,280,000.00 20.04
3 金 融 债 券 - -
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 278,231,991.10 9.46
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 可 转 债 958,997,550.59 32.61
7 其 他 - -
8 合 计 1,826,509,541.69 62.10
5、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序
号
债 券代 码 债 券名 称
数 量
（ 张）
公 允价 值( 元)
占 基金 资产净
值 比例 （％）
1 1001019 10 央行票据 19 4,000,000 392,400,000.00 13.34
2 110003 新钢转债 2,222,730 259,659,318.60 8.83
3 125709 唐钢转债 1,987,297 220,927,807.49 7.51
4 0901028 09 央行票据 28 2,000,000 196,880,000.00 6.69
5 110006 龙盛转债 970,000 141,649,100.00 4.82
6、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
本基 金本报告期末未持有资产 支持证券。
7、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基 金本报告期末未持有权证 。
8、 投资 组合报 告附 注
（1） 本基金投资的前十名证券 的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并 且
未在报告 编制日前一年内受到公开 谴责、处罚的情形。
（2） 本基金投资的前十名股票 未超出基金合同规定的备选股票库。
（3） 其他资产构成
序 号 名 称 金 额（ 人民币 元）
1 存出保证金 1,987,991.84
2 应收证券清算款 75,235,334.26
兴 业 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金 — — 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
32
3 应收股利 -
4 应收利息 8,416,180.39
5 应收申购款 2,263,095.24
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 87,902,601.73
（4） 报告期末持有的处于转 股期的可转换债券明细
序 号 债 券代 码 债 券名 称 公 允价 值( 元) 占 基金 资产净 值比 例(%)
1 110003 新钢转债 259,659,318.60 8.83
2 125709 唐钢转债 220,927,807.49 7.51
3 110006 龙盛转债 141,649,100.00 4.82
4 110007 博汇转债 81,182,179.10 2.76
5 110004 厦工转债 55,994,887.80 1.90
6 110078 澄星转债 42,612,500.00 1.45
7 110005 西洋转债 38,469,600.00 1.31
8 125969 安泰转债 37,557,196.60 1.28
9 125960 锡业转债 13,353,593.80 0.45
（5） 报告期末前十名股票中存 在流通受限情况的说明
十 二 、 基 金 的 业 绩
基金 管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基
金一定盈 利。
基金 的过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前 应
仔细阅读 本基金的招募说明书。
本基 金合同生效日 2004 年 5 月 11 日，基金业绩截止日 2010 年 3 月 31 日。
本 基金 净值增 长率 与同期 业绩 比较基 准收 益率比 较表
序 号 股 票代 码 股 票名 称
流 通受 限部分 的
公 允价 值( 元)
占 基金 资产
净 值比 例(%)
流 通受 限情况 说明
1 600000 浦发银行 98,350,000.00 3.34 非公开发行
2 000895 双汇发展 32,812,000.00 1.12 重大重组事项
兴 业 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金 — — 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
33
阶 段
净 值增 长
率 ①
净 值增 长
率 标准 差
②
业 绩比 较
基 准收 益
率 ③
业 绩比 较基
准 收益 率标
准 差④
① －③ ② －④
2009 年第 3 季度 -0.23% 1.20% -7.23% 2.36% 7.00% -1.16%
2009 年上半年 23.73% 0.50% 33.00% 0.92% -9.27% -0.42%
2008 年度 -19.65% 0.87% -42.04% 1.27% 22.39% -0.40%
2007 年度 113.44% 1.22% 99.30% 1.74% 14.14% -0.52%
2006 年度 71.70% 0.72% 52.91% 0.69% 18.79% 0.03%
2005 年度 7.53% 0.49% 4.83% 0.39% 2.70% 0.10%
2004.5.11-2004.12.31 -3.00％ 0.27％ -4.37％ 0.37％ 1.37％ -0.10％
2004.5.11 （ 基 金 成 立
之日）-2009.9.30
279.15% 0.82% 118.37% 1.17% 160.78% -0.35%
十 三 、 费 用 概 览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1、基 金管理费
本基 金的管理费提取。按前一 日的基金资产净值乘以相应的管理费年费率来计
算，计算 方法如下：
H=E ×I ÷当年天数
H ：为每日应计提的基金管理费，E ：为前一日基金资产净值，I ： 基金的管理费
年费率
本基 金的管理费年费率为 1.3% 。
基金 管理人的管理费每日计算 ，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管 人
于次月前 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休
息日等， 支付日期顺延。
2、基 金托管费
本基 金的托管费，按前一日的 基金资产净值乘以托管费年费率来计算，计算方 法
如下：
H ＝E ×I ÷当年天数
H ：为每日应支付的基金托管费，E ：为前一日的基金资产净值，I ：基金的托管
费年费率
兴 业 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金 — — 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
34
兴业 可转债混合型证券投资基 金的托管费年费率为 0.25% 。
基金 托管费每日计算，逐日累 计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月 前
2 个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺
延。
3、与 基金运作有关的其他费用
主要 包括：基金的证券交易费 用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金 合
同生效后 的与基金相关的会计师费 和律师费、基金份额持有人大会费用、以及其它 按
照国家有 关规定可以在基金资产中 列支的其它费用。该等费用由基金托管人根据有 关
法规及相 应协议规定，按费用实际 支出金额，列入当前基金费用。
4、经 基金管理人与基金托管人 协商一致，可以酌情调低基金管理人的报酬及基 金
托管费， 并报中国证监会核准后公 告，无须召开基金份额持有人大会通过。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、申 购费
（1） 本基金的申购遵循金额申 购的原则，即申购金额中包含申购费用；费用计 算
原则为单 笔单次收费。
本基金的申购费率 ：
金额（M ，含申购费） 申购费率
M ＜1000 万
1.0%
M ≥1000 万 每笔 1000 元
投资 者选择红利自动再投资所 转成的份额不收取申购费用。
（2） 本基金的申购费用由申购 人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各 项
费用，不 列入基金资产。
2、赎 回费
本基 金的赎回遵循份额赎回的 原则，基金赎回费用由投资者承担，在扣除必要 的
手续费后 ，赎回费总额的 25％归入 基金资产。
本基 金赎回费率随投资人持有 本基金时间的增加而递减，具体费率如下：
连续持有期限（T） 赎回费率
T≤1 年
0.50%
1 年＜T≤2 年
0.25%
T＞2 年
0
3、本 基金实际执行费率在上述 范围内由基金管理人决定，并在招募说明书或公 开
说明书中 进行公告。基金管理人认 为需要调整费率时，如果没有超过上述费率限额 ，
基金管理 人可自行调整；若提高本 基金上述费率的上限应召开基金份额持有人大会 审
议。费率 上限变更的，最迟将于新 的费率开始实施前 3 个工作日至少在一种中国证监
会指定的 媒体上予以公告。
兴 业 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金 — — 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
35
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基金 管理人和基金托管人因未 履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金 资
产的损失 ，以及处理与基金运作无 关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金成 立
前的相关 费用，包括但不限于验资 费、会计师和律师费、信息披露费等不列入基金 费
用。
（ 四） 费用调 整
基金 管理人和基金托管人可根 据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费
率。调高 基金管理费率或基金托管 费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基 金
管理费率 或基金托管费率，无须召 开基金份额持有人大会。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本招 募说明书根据《中华人民 共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作 管
理办法》 、《证券投资基金销售管 理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 及
其他有关 规定，并依据本基金管理 人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营 活
动，对本 基金管理人于 2009 年 12 月 26 日刊登《兴业可转债混合型证券投资基金更新
招募说明 书》进行了更新，主要更 新内容如下：
（ 一） “重要 提示 ”部分
更新 了本招募说明书所载内容 截止日及有关财务数据和净值表现截止日。
（ 二） “三、 基金 管理人 ”部 分
1、增 加了公司旗下基金—— 兴业合润分级股票型证券投资基金。
2、对 基金管理人的个别董事 、监事、高级管理人员的任职情况进行了更新。
（ 三） “四、 基金 托管人 ”部 分
对基 金托管人的基本情况、主 要人员情况和托管业务经营等情况进行了更新。
（ 四） “五、 相关 服务机 构” 部分
1、增 加了工行卡的电子直销渠 道。
2、更 新了个别渠道的基本情况 。
3 、 增 加 了 代 销 机 构 — — “ 华 夏 银 行 、 深 发 展 银 行 、 齐 鲁 证 券 、 爱 建 证 券 、 安 信 证
券、华融 证券”。
兴 业 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金 — — 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
36
（ 五） “九、 基金 的投资 ”部 分
更新了 “（十）基金投资组合报 告”部分，数据内容截止日为 2010 年 3 月 31 日，
所列财务 数据未经审计。
（ 六） “十、 基金 的业绩 ”部 分
更新了 该部分数据，数据内容截 止日为 2010 年 3 月 31 日。
（ 七） “二十 二、 其他 应披 露事项 ”部 分
以下为自 2009 年 11 月 11 日至 2010 年 5 月 10 日，本基金刊登于《中国证券
报》、《 上海证券报》和公司网站 的基金公告。
序 号 事 项名 称 披 露日 期
1
关于兴业可转债混合型证券投资基金继续暂停接受伍万元以上申
购、转入申请的提示性公告
2009-11-16
2 关于旗下部分基金在广发华福开通转换业务的公告 2009-11-18
3
关于通过广发华福网上交易系统申购旗下部分基金费率优惠活动
的公告
2009-11-18
4
关于增加广发华福证券为办理旗下基金定期定额投资业务代销机
构的公告
2009-11-19
5
关于旗下部分基金参加广发华福定期定额申购费率优惠活动的公
告
2009-11-19
6 关于增加华夏银行为旗下部分基金代销机构的公告 2009-11-26
7 关于在华夏银行开通旗下部分基金定期定额投资业务的公告 2009-11-26
8 关于旗下部分基金参加华夏银行优惠活动的公告 2009-11-26
9
关于旗下部分基金参加光大银行基金定期定额业务申购费率优惠
活动的公告
2009-12-1
10 关于增加深圳发展银行为旗下基金代销机构的公告 2009-12-3
11 关于在深圳发展银行开通旗下基金定期定额投资业务的公告 2009-12-3
12 关于旗下部分基金在深圳发展银行开通转换业务的公告 2009-12-3
13 关于董事变更的公告 2009-12-4
14
关于通过中国建设银行网上银行等电子渠道申购旗下部分基金费
率优惠活动的公告
2009-12-8
15
关于兴业可转债混合型证券投资基金继续暂停接受伍万元以上申
购、转入申请的提示性公告
2009-12-16
16
关于通过宁波银行网上银行申购旗下部分基金费率优惠活动的公
告
2009-12-21
17
关于旗下部分基金参加宁波银行网上银行定投申购费率优惠活动
的公告
2009-12-24
18 关于参加中国工商银行定投费率优惠活动的公告 2009-12-30
19
关于通过农业银行定期定额申购旗下部分基金费率优惠活动的公
告
2009-12-31
20 关于参加交通银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告 2009-12-31
21 旗下各基金 2009 年年度资产净值公告 2010-1-1
兴 业 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金 — — 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
37
22 关于参加邮储银行网上银行申购费率优惠活动的公告 2010-1-7
23 关于旗下部分基金在华夏银行开通转换业务的公告 2010-1-21
24 关于增加齐鲁证券为旗下基金代销机构的公告 2010-1-22
25
关于增加齐鲁证券为办理旗下基金定期定额投资业务代销机构的
公告
2010-1-22
26
关于通过齐鲁证券网上交易系统申购（含定期定额申购）旗下部
分基金费率优惠活动的公告
2010-2-1
27 关于增加爱建证券为旗下基金代销机构的公告 2010-2-4
28
关于增加爱建证券为办理旗下基金定期定额投资业务代销机构的
公告
2010-2-4
29
关于通过爱建证券网上交易系统申购旗下部分基金费率优惠活动
的公告
2010-2-4
30 关于旗下部分基金在爱建证券开通转换业务的公告 2010-2-4
31
关于旗下部分基金参加湘财证券定期定额申购费率优惠活动的公
告
2010-2-12
32 关于暂停向深交所发送旗下部分基金基金净值数据的公告 2010-2-26
33 关于增加安信证券为旗下基金代销机构的公告 2010-3-2
34
关于增加安信证券为办理旗下基金定期定额投资业务代销机构的
公告
2010-3-2
35
关于通过招商证券网上交易系统申购旗下部分基金费率优惠活动
的公告
2010-3-5
36 关于旗下部分基金在齐鲁证券开通转换业务的公告 2010-3-8
37
关于兴业可转债混合型证券投资基金继续暂停接受伍万元以上申
购、转入申请的提示性公告
2010-3-17
38
关于旗下部分基金参加华夏银行网上银行申购、定期定额业务申
购费率优惠活动的公告
2010-3-31
39
关于通过工商银行个人电子银行申购旗下部分基金继续开展申购
费率优惠活动的公告
2010-3-31
40
关于工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动优惠折扣率调
整的公告
2010-4-1
41 关于增加华融证券为旗下基金代销机构的公告 2010-4-1
42
关于增加华融证券为办理旗下基金定期定额投资业务代销机构的
公告
2010-4-1
43 关于旗下部分基金在华融证券开通转换业务的公告 2010-4-1
44
关于开通中国工商银行借记卡基金网上直销业务（含定投）的公
告
2010-4-2
45 关于开通中国工商银行借记卡网上直销转换业务的公告 2010-4-2
46
关于调整旗下部分基金在上海浦东发展银行定期定额投资起点金
额的公告
2010-4-6
47
关于通过东方证券网上、电话、手机委托交易申购旗下部分基金
费率优惠活动的公告
2010-4-6
48
关于旗下部分基金参加兴业证券定期定额申购费率优惠活动的公
告
2010-4-10
49 关于长期停牌股票估值政策调整及对基金资产净值影响的公告 2010-4-16
兴 业 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金 — — 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
38
50
关于兴业可转债混合型证券投资基金继续暂停接受伍万元以上申
购、转入申请的提示性公告
2010-4-17
51 关于旗下部分基金参加深圳发展银行优惠活动的公告 2010-4-30
上 述内 容仅为 摘要 ，须与 本《 招募说 明书 》（正 文） 所载之 详细 资料一 并阅 读 。
签 署人 ：兴业 全球 基金管 理有 限公司
签 署日 期：2010 年6月25日
