民企ETF：基金份额发售公告
上证民营企业５０交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告
［重要提示］ １、上证民营企业５０交易型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集及其基金份额的发售已获中国证监会证监许可［ ２０１０ ］７４７号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。 ２、本基金是交易型开放式指数证券投资基金。 ３、本基金管理人为鹏华基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。 ４、本基金自２０１０年７ 月１日起至２０１０ 年 ７ 月２９日止２９天内，通过销售机构公开发售，投资者可选择网上现金认购、网下现金认购以及网下股票认购等三种方式认购本基金。其中，网下现金发售期间为２０１０年７ 月１日起至２０１０ 年７ 月２９日，网上现金发售日期为２０１０年７月２７日至２０１０ 年７ 月２９日，通过发售代理机构进行网下股票认购的发售期间为２０１０年７ 月２３日起至２０１０年 ７ 月２９ 日，通过基金管理人进行网下股票认购的发售日期为２０１０年７月２９日。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。 ５、本基金的网上现金发售通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理。 ６、本基金管理人可办理网下现金发售和网下股票发售。 ７、本基金的网下现金发售和网下股票发售的发售代理机构为国泰君安证券、中信建投证券、国信证券、华泰联合证券、招商证券、广发证券、银河证券、海通证券、申银万国证券、兴业证券、湘财证券、渤海证券、华泰证券、长城证券、东北证券、上海证券、平安证券、东海证券、中信证券、山西证券、东吴证券、国都证券、齐鲁证券、光大证券、东莞证券、金元证券、中信金通证券、宏源证券、西部证券、江南证券、华安证券、安信证券、财富证券、财通证券、中投证券、万联证券、第一创业证券、华林证券、世纪证券、广州证券、浙商证券、国联证券、江海证券、方正证券、中山证券、华西证券、红塔证券、厦门证券、华宝证券、国金证券、信达证券、华龙证券、民生证券、广发华福证券、东兴证券等。 ８、本基金募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 ９、本基金募集期内不设募集上限。 １０、投资者认购本基金时需持有上海证券交易所Ａ股账户（以下简称“Ａ股账户”）或上海证券交易所证券投资基金账户（以下简称“上海证券交易所基金账户”）。 （１）如投资者需新开立证券账户，则应注意： ①上海证券交易所基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易，如投资者需要参与网下股票认购或基金份额的申购、赎回，则应开立Ａ股账户。 ②开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少２个工作日办理开户手续。 （２）如投资者已开立证券账户，则应注意： ①如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。 ②当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行认购前至少提前１个工作日办理指定交易或转指定交易手续。 １１、网上现金认购单一账户每笔认购份额需为１，０００份或其整数倍，最高不得超过９９，９９９，０００份。网下现金认购，投资者通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为１，０００份或其整数倍；投资者通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在３０万份以上（含３０万份），超过部分须为１万份的整数倍。网下股票认购，投资者通过发售代理机构进行网下股票认购的，单只股票最低认购申报股数为１，０００股，超过１，０００股的部分须为１００股的整数倍；投资者通过基金管理人进行网下股票认购的，认购申报股数必须为１００股的整数倍，单笔认购份额必须在５０万份以上（含５０万份）。上述认购方式投资者可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。 １２、网上现金认购申请提交后，投资者可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。网下现金认购、网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。 １３、销售机构对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认应以基金合同生效后注册登记机构的确认结果为准。投资者应在基金合同生效后通过其办理认购的销售机构查询认购确认情况。 １４、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读２０１０年６月２５日刊登在《中国证券报》和本公司指定销售机构网站上的《上证民营企业５０交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 １５、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解有关基金募集事宜。 １６、各发售机构的销售网点以及开户认购等事项的详细情况请向各发售机构咨询。 １７、对于未开设本基金销售网点地区的投资者，可拨打本公司客户服务电话（４００－６７８８－９９９；０７５５－８２３５３６６８）或基金管理人指定的各销售机构的客户服务电话咨询本基金的认购事宜。 １８、基金管理人可综合各种情况对本基金份额的发售安排做适当调整，并予以公告。 １９、由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，开放日的具体业务办理时间可能有所不同，投资者应参照各基金销售机构的具体规定。 ２０、基金募集期结束后，基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商（亦称“一级交易商”）名单，报上海证券交易所，经有关部门认可后，由上海证券交易所公告。本基金上市后，指定交易未在一级交易商的投资者只能进行本基金的二级市场买卖，如投资人需进行本基金的申购赎回交易，须指定交易或转指定交易到本基金的一级交易商。 ２１、风险提示 基金管理人提示投资者充分了解基金投资的风险和收益特征，根据自身的风险承受能力，审慎选择适合自己的基金产品。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。面临的主要风险有市场风险、管理风险、技术风险、标的指数风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、参考ＩＯＰＶ决策和ＩＯＰＶ计算错误的风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险及其他风险等。本基金以１元初始面值发售，但在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 一、基金募集和基金份额发售的基本情况 １、基金名称 上证民营企业５０交易型指数证券投资基金（基金简称：民企ＥＴＦ；基金认购代码：５１００７３） ２、基金运作方式和类型 交易型开放式，股票型基金 ３、基金存续期 不定期 ４、基金份额初始发售面值 基金份额初始发售面值为１．００元人民币 ５、基金投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 ６、基金代码及基金简称 基金认购代码：５１００７３；基金简称： 民企ＥＴＦ ７、基金投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，主要投资于上证民营企业５０指数的成份股及其备选成份股（投资比例不低于基金资产净值的９５％）。此外，为更好的实现投资目标，本基金将少量投资于非上证民营企业５０指数成份股、新股（首次发行或增发等）以及法律法规及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 若法律法规或监管机构允许，本基金在履行适当程序后，可以调整上述投资比例，或将法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他金融工具纳入本基金的投资范围。 ８、募集方式 投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。 ９、募集对象 符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 １０、销售机构 （１）上市推荐人 申银万国证券股份有限公司 （２）发售协调人 主协调人：海通证券股份有限公司 副主协调人：光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、财富证券有限责任公司、方正证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、渤海证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司。 （３）网下现金发售和网下股票发售直销机构：本公司 （４）网下现金发售机构和网下股票发售机构： 国泰君安证券、中信建投证券、国信证券、华泰联合证券、招商证券、广发证券、银河证券、海通证券、申银万国证券、兴业证券、湘财证券、渤海证券、华泰证券、长城证券、东北证券、上海证券、平安证券、东海证券、中信证券、山西证券、东吴证券、国都证券、齐鲁证券、光大证券、东莞证券、金元证券、中信金通证券、宏源证券、西部证券、江南证券、华安证券、安信证券、财富证券、财通证券、中投证券、万联证券、第一创业证券、华林证券、世纪证券、广州证券、浙商证券、国联证券、江海证券、方正证券、中山证券、华西证券、红塔证券、厦门证券、华宝证券、国金证券、信达证券、华龙证券、民生证券、广发华福证券、东兴证券等。 （５）网上现金发售机构 本基金网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司：爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、财富里昂证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、财达证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、大通证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、东吴证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券经纪有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、江海证券有限公司、江南证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、联讯证券经纪有限责任公司、民生证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、万联证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、西藏证券经纪有限责任公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、中山证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、中天证券有限责任公司、天风证券有限责任公司等。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 １１、募集时间安排与基金合同生效 根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。 本基金募集期自２０１０年７月１日起至２０１０年７月２９日，期间面向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者同时发售。其中网上现金发售期间为２０１０年７月２７日至２０１０年７月２９日，网下现金发售期间为 ２０１０年７月１日至２０１０年７ 月２９日，通过发售代理机构进行网下股票认购的发售２０１０年７月２３日至２０１０年７月２９日，通过基金管理人进行网下股票认购的发售期间为２０１０年７月２９日。基金管理人可根据认购的具体情况，适当延长或缩短基金募集期，但最长不超过基金份额发售之日起的三个月。 若募集期（包括延长后的募集期）届满，本基金仍未达到法定合同生效条件，本基金管理人将承担因募集行为而产生的债务和费用，并将已募集的资金加计银行同期存款利息在募集期结束后３０天内退还给基金认购人。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，注册登记机构应予以解冻。 二、募集方式及相关规定 投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。 （一）基金份额的认购费用 本基金的认购费用由投资者承担，认购费率不高于１％，认购费率如下表： ■ 基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购时，按照上述费率结构收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时，可参照上述费率结构收取一定的佣金。 （二）有关本基金认购份额的计算 １、通过发售代理机构进行网上和网下现金认购的认购金额的计算： 通过发售代理机构进行网上和网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购佣金、认购金额的计算公式为： 认购佣金＝认购份额×佣金比率 认购金额＝认购份额×（１＋佣金比率） 认购佣金由发售代理机构收取，投资者需以现金方式交纳认购佣金。 例：某投资者通过某发售代理机构采用现金方式认购１，０００份本基金，假设该发售代理机构确认的佣金比率为１％，则需准备的资金金额计算如下： 认购佣金＝１，０００×１％＝１０元 认购金额＝１，０００×（１＋１％）＝１，０１０元 即投资者需准备１，０１０元资金，方可认购到１，０００份本基金基金份额。 ２、通过基金管理人进行网下现金认购的认购金额的计算： 通过基金管理人进行网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购费用、认购金额的计算公式为： 认购费用＝认购份额×认购费率 认购金额＝认购份额×（１＋认购费率） 净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息／基金份额面值 认购费用由基金管理人收取，投资者需以现金方式交纳认购费用。 例：某投资者通过基金管理人认购本基金１，０００，０００份，认购费率为０．５％，假定认购金额产生的利息为１００元，则该投资人的认购金额为： 认购费用＝１，０００，０００×０．５％＝５，０００元 认购金额＝１，０００，０００×（１＋０．５％）＝１，００５，０００元 该投资者所得认购份额为： 净认购份额＝１，０００，０００＋１００／１．００＝１，０００，１００份 即，若该投资者通过基金管理人认购本基金１，０００，０００份，则该投资者的认购金额为１，００５，０００元，假定该笔认购金额产生的利息为１００元，则可得到１，０００，１００份基金份额。 ３、网下股票认购份额的计算公式： 网下股票认购以单只股票股数申报。投资者通过发售代理机构进行网下股票认购的，单只股票最低认购申报股数为１，０００股，超过１，０００股的部分须为１００股的整数倍，用以认购的股票必须是上证民营企业５０指数成份股和已公告的备选成份股；投资者通过基金管理人进行网下股票认购的，认购申报股数必须为１００股的整数倍，单笔认购份额必须在５００，０００份（含５００，０００份）以上，用以认购的股票必须是上证民营企业５０指数成份股和已公告的备选成份股中未限制认购规模的个股。投资者可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。 投资者的认购份额＝■（第ｉ只股票在股票认购期最后一日的均价×有效认购数量）／１．００ 其中： ａ． ｉ代表投资者提交认购申请的第ｉ只股票，如投资者仅提交了１只股票的申请，则ｉ＝１。 ｂ．“第ｉ只股票在网下股票认购期最后一日的均价”由基金管理人根据上海证券交易所的当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍五入的方法保留小数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格。 若某一股票在网下股票认购期最后一日至注册登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资者仍获得了相应的权益，基金管理人将按如下方式对该股票在股票认购期最后一日的均价进行调整： ａ）除息：调整后价格＝网下股票认购期最后一日均价－每股现金股利或股息 ｂ）送股：调整后价格＝网下股票认购期最后一日均价／（１＋每股送股比例） ｃ）配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价（配股比例）／（１＋每股配股比例） ｄ）送股且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价（配股比例）／（１＋每股送股比例＋每股配股比例） ｅ）除息且送股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价－每股现金股利或股息）／（１＋每股送股比例） ｆ）除息且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价（配股比例－每股现金股利或股息）／（１＋每股配股比例） ｇ）除息、送股且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价（配股比例－每股现金股利或股息）／（１＋每股送股比例＋每股配股比例） ｃ． “有效认购数量”是指由基金管理人确认的并据此以进行清算交收的股票股数。其中： ａ）对于经公告限制认购规模的个股，如果投资者申报的个股认购数量总额大于下述公式计算的■，基金管理人有权对投资者的认购申报数量进行部分确认： ■ ■为网上现金认购和网下现金认购的合计申请数额，■为除限制认购规模的个股和基金管理人全部或部分临时拒绝的个股以外的其它个股在网下股票认购期最后一日均价和认购申报数量乘积，■为该限制认购规模的个股按均价计算的其在网下股票认购期最后一日在标的指数中的权重（认购期间如有标的指数调整公告，则基金管理人根据公告调整后的成份股名单以及标的指数编制规则计算调整后的各成份股构成权重，并以其作为计算依据），■为该股在网下股票认购期最后一日的均价。 ｂ）若某一股票在网下股票认购期最后一日至注册登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法执行，则基金管理人将根据注册登记机构发送的解冻数据对投资者的有效认购数量进行相应调整。 三、投资者的开户与认购程序 投资者认购本基金时需持有证券账户，证券账户是指上海证券交易所Ａ股账户（以下简称“Ａ股账户”）或上海证券交易所证券投资基金账户。 １、如投资者需新开立证券账户，则应注意： （１）上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易，如投资者需要参 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 与网下股票认购或基金份额的申购、赎回，则应开立Ａ股账户。 （２）开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少２个工作日办理开户手续。 ２、如投资者已开立证券账户，则应注意： （１）如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。 （２） 当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行认购前至少提前１个工作日办理指定交易或转指定交易手续。 ３、网上现金认购的程序 （１）业务办理时间：２０１０年７月２７日至２０１０年７月２９日上午９：３０－１１：３０和下午１：００－３：００ （２）认购手续： １）开立上海证券交易所Ａ股账户或上海证券交易所基金账户，办理指定交易或转指定交易在本基金的发售代理机构。 ２）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 ３）投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。 ４、网下现金认购的程序 （１）直销机构 １）本公司接受单笔认购份额在３０万份以上（含３０万份）以上的个人、机构投资者的网下现金认购，超过部分须为１万份的整数倍。 ２）业务办理时间：２０１０年７月１日至２０１０年７月２９日的９：００－１６：００（周六、周日不受理）。 ３）认购手续 投资者须先开立上海证券交易所Ａ股账户或上海证券交易所基金账户，然后到直销网点提供下列资料办理基金的认购手续： ①个人投资者提供有效身份证件（身份证、军官证、士兵证等）原件及复印件； ②机构投资者提供机构营业执照复印件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；业务经办人有效身份证件原件及复印件以及基金业务授权委托书，印鉴卡一式三份； ③上海证券交易所Ａ股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡，个人及机构投资者并需提供有效的账户凭证，以证明所提交的有效身份证件与其开立该上海证券交易所Ａ股账户或上海证券交易所基金账户时登记的证件一致； ④ 个人投资者提供指定银行账户的证明原件及复印件，机构投资者提供指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）。个人及机构投资者并需提供有效的账户凭证，以证明所提交的有效身份证件与其开立该指定银行账户时登记的证件一致； ⑤ 投资者填写认购委托单，机构投资者还须加盖单位公章； 注：“指定银行账户”是指：在本直销中心通过网下现金认购本基金的投资者需指定一银行账户作为若认购申请确认失败后认购资金的回款账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。账户证明是指银行存折、借记卡等。 ４）开户后，在办理认购手续前，应将足额资金通过银行系统汇入本公司指定的银行账户： 户名：鹏华基金管理有限公司销售汇总专户 开户银行：交通银行深圳分行深南中支行 银行账号：４４３ ０６６３ ４００１ ８０００ ９２１３ ２３ 大额实时现代支付系统号：３０１５ ８４００ ０３５４ 交换行号：６６３４０（票交形式） 联行行号：６３４８９（省外汇款） 投资者应在“汇款人”栏中填写其开立上海证券交易所Ａ股账户或上海证券交易所基金账户时登记的名称。投资者所填写的汇款单据在汇款用途中必须注明认购的基金名称、基金代码，并确保募集期间工作日当日１６：３０前到账。投资者若未按上述规定划付资金，造成认购无效的，鹏华基金管理有限公司和清算账户的开户银行不承担任何责任。 （２）发售代理机构 １）业务办理时间：２０１０年７月１日至２０１０年７月２９日的上午９：３０－１１：３０和下午１：００－３：００ （周六、周日不受理）。具体时间以各发售代理机构的规定为准。 ２）认购手续： ① 开立上海证券交易所Ａ股账户或上海证券交易所基金账户，办理指定交易或转指定交易。 ② 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 ③ 投资者填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。 ５、网下股票认购的程序 （１）直销机构 １）业务办理时间：２０１０年７月２９日的９：００－１６：００。 ２）认购手续： 投资者须先开立上海证券交易所Ａ股账户或上海证券交易所基金账户，然后到直销网点提供下列资料办理基金的认购手续： ① 个人投资者提供有效身份证件（身份证、军官证、中国护照等）原件及复印件； ② 机构投资者提供机构营业执照复印件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；业务经办人有效身份证件原件及复印件以及基金业务授权委托书；印鉴卡一式三份； ③ 上海证券交易所Ａ股股东代码卡，个人及机构投资者并需提供有效的账户凭证，以证明所提交的有效身份证件与其开立该上海证券交易所Ａ股账户时登记的证件一致； ④ 个人投资者提供指定银行账户的证明原件及复印件，机构投资者提供指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）。个人及机构投资者并需提供有效的账户凭证，以证明所提交的有效身份证件与其开立该指定银行账户的时登记的证件一致； ⑤ 在Ａ股账户中具备足够的符合要求的上证民营企业５０指数成份股和已公告的备选成份股中未限制认购规模的个股。 ⑥ 投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。如注册登记机构办理股票冻结业务时，投资者Ａ股账户中的股票余额不足，则基金管理人有权将投资者的该笔股票认购申请部分或全部确认失败。 注：“指定银行账户”是指：在本直销中心通过网下股票认购本基金的投资者需指定一银行账户作为若认购申请确认失败后已缴纳的认购费用的回款账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。账户证明是指银行存折、借记卡等。 （２）发售机构 １）业务办理时间：２０１０年７月２３日至２０１０年７月２９日上午９：３０－１１：３０和下午１：００－３：００（周六、周日不受理）。具体时间以各发售代理机构的规定为准。 ２）认购手续： ① 开立上海证券交易所Ａ股账户，办理指定交易或转指定交易。 ② 在Ａ股账户中具备足够的符合要求的上证民营企业５０指数的成份股和已公告的备选成份股。 ③ 投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。 （３）特殊情形 １）已公告的将被调出上证民营企业５０指数的成份股不得用于认购本基金。 ２）限制个股认购规模：基金管理人可根据网下股票认购日前３个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前至少３个工作日公告限制认购规模的个股名单。 ３）临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。 ６、直销机构联系方式 （１）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层 电话：（０７５５）８２０２１１０２ 传真：（０７５５）８２０２１１５５ 联系人：罗娜 （２）鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市海淀区三里河路１３号中国建筑文化中心北塔楼１０层 电话：（０１０）８８０８２４２６ 传真：（０１０）８８０８２０１８ 联系人：赵晓蔚 （３）鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦８０１Ｂ室 电话：（０２１）６８８７６８７８ 传真：（０２１）６８８７６８２１ 联系人：李化怡 （４）鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址：武汉市江汉区建设大道５６８号新世界国贸大厦Ｉ座４３１２室 联系电话：（０２７）８５５５７８８１ 传真：（０２７）８５５５７９７３ 联系人：祁明兵 四、清算与交割 １、《基金合同》生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户，不得动用。 ２、认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金登记结算机构的记录为准。 ３、募集的股票由发售代理机构予以冻结，于基金募集期结束后过户至预先开立的专门账户。募集的股票在募集冻结期间的权益归投资者所有。 ４、各代销机构于资金交收时点（每个认购日的次一工作日１６ 点）前将足额资金划入其在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司所开立的相应结算备付金账户。 五、基金的验资与基金合同的生效 本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集股票的市值）不少于２亿元人民币且基金认购户数不少于２００户的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金募集期届满，如果《基金合同》不能生效，基金管理人应当承担下列责任： １、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； ２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息；对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，由发售代理机构予以解冻。 六、本次募集当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层 设立日期：１９９８年１２月２２日 法定代表人：何如 办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层 电话：０７５５－８２０２１１０２ 传真：０７５５－８２０２１１５５ 联系人：罗娜 （二）基金托管人 名称：中国工商银行股份有限公司（简称：中国工商银行） 住所：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 联系人：田耕 电话：０１０－６６１０７９００ 传真：０１０－６６１０７９１４ 客户服务电话：９５５８８ 公司网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （三）基金份额发售机构 １、上市推荐人 申银万国股份有限公司 住所：上海市常熟路１７１ 号 办公地址：上海市常熟路１７１ 号 法定代表人：丁国荣 联系电话：０２１－ ５４０４７８９２ 联 系 人：曹晔 客户服务电话：０２１－９６２５０５ 公司网址： ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ ２、发售协调人 Ａ：主协调人： （１）海通证券股份有限公司 住所：上海市唐山路２１８号 办公地址：上海市淮海中路９８号 法定代表人：王开国 电话：（０２１）２３２１９０００ 联系人：李笑鸣 客户服务电话：０２１－９６２５０３ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ Ｂ：副主协调人： （１）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路１５０８号 办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：徐浩明 电话：（０２１）２２１６９０８１ 传真：（０２１）６８８１７２７１ 客服电话：（０２１）６８８２３６８５ 联系人：刘晨 公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （２）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：顾伟国 联系电话：０１０－６６５６８０４７ 传真：０１０－６６５６８５３２ 联系人：李洋 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （３）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路２２２２ 号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元 办公地址：深圳市福田区金田路２２２２ 号安联大厦３４层、２ 层Ａ０２单元 法定代表人：牛冠兴 电话：０７５５－ ８２５５８３２３ 传真：０７５５－２３９８２８９８ 联系人：余江 咨询电话：０７５５－８２８２５５５５ 公司网址：ｗｗｗ．ａｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （４）华泰联合证券有限责任公司 住所：深圳市深南东路５０４７ 号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 办公地址：深圳市深南东路５０４７ 号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 法定代表人：马昭明 联系电话：（０７５５）８２４９２１９３ 传真：（０７５５）８２４９２９６２ 联系人：庞晓芸 公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （５）齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经十路１２８号 办公地址：山东省济南市经十路１２８号 法定代表人：李玮 电话：（０５３１）８１２８３９０６ 联系人：王霖 客户服务电话：（０５３１）８２０２４１８４ 网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （６）财富证券有限责任公司 住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 法定代表人：周晖 电话：（０７３１）４４０３３４３ 传真：（０７３１）４４０３４３９ 联系人：郭磊 客户服务热线：（０７３１）４４０３３４３ 网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ （７）方正证券有限责任公司 注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层 公司地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层 法定代表人：雷杰 联系人：邵艳霞 联系电话：０５７１－５８３２３４３ 客服电话：９５５７１ 网址：ｗｗｗ．ｓｕｎｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （８）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道６００８ 号特区报业大厦１４、１６、１７层 办公地址：深圳市福田区深南大道６００８ 号特区报业大厦１４、１６、１７层 法定代表人：魏云鹏 联系电话：０７５５－ ８３５１６２８９ 联系人：匡婷 网址：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ （９）渤海证券有限责任公司 住所：天津市经济技术开发区第一大街２９号 法定代表人：张志军 地址：天津市河西区宾水道３号 联系人：王兆权 电话：（０２２）２８４５５５８８ 传真：（０２２）２８４５１８９２ （１０）东北证券股份有限公司 住所：长春市人民大街１３８－１ 号 办公地址：长春市自由大路１１３８ 号 法定代表人：矫正中 联系电话：０４３１－ ８５０９６７０９ 传真：０４３１－５６８００３２ 联系人：潘锴 网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ （１１）东兴证券股份有限公司。 住所：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层 法定代表人：崔海涛 客户服务电话： ０１０－６６５５５２６２，０１０－６６５５５３８２ 公司网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ （１２）宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号 办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲４３号金运大厦Ｂ座６层 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：０１０－ ６２２９４６０８－６２４０ 咨询电话：０１０－６２２６７７９９－６７８９ 网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ ３、网下现金发售和网下股票发售直销机构 ① 鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层 电话：（０７５５）８２０２１１０２ 传真：（０７５５）８２０２１１５５ 联系人：罗娜 ② 鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市海淀区三里河路１３号中国建筑文化中心北塔楼１０层 电话：（０１０）８８０８２４２６ 传真：（０１０）８８０８２０１８ 联系人：赵晓蔚 ③ 鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦８０１Ｂ室 电话：（０２１）６８８７６８７８ 传真：（０２１）６８８７６８２１ 联系人：李化怡 ④ 鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址：武汉市江汉区建设大道５６８号新世界国贸大厦Ｉ座４３１２室 联系电话：（０２７）８５５５７８８１ 传真：（０２７）８５５５７９７３ 联系人：祁明兵 ４、网下现金发售和网下股票发售代理机构 （１）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２ 号国信证券大厦１６－２６ 层 法定代表人：何如 联系电话：（０７５５）８２１３３０６６ 传真：（０７５５）８２１３３３０２ 联系人：齐晓燕 客户服务电话：８００－８１０－８８６８ 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （２）华泰联合证券有限责任公司 住所：深圳市深南东路５０４７ 号深圳发展银行大厦１０、２４、２５ 层 办公地址：深圳市深南东路５０４７ 号深圳发展银行大厦１０、２４、２５ 层 法定代表人：马昭明 联系电话：（０７５５）８２４９２１９３ 传真：（０７５５）８２４９２９６２ 联系人：庞晓芸 公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （３）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３９—４５ 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座４０ 层 法定代表人：宫少林 电话：０７５５－８２９４３５１１ 传真：０７５５－８２９４３２３７ 联系人：林生迎 客户服务电话：４００８８８８１１１、０７５５－２６９５１１１１ 网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ （４）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街３５ 号国际企业大厦Ｃ座 办公地址：北京市西城区金融大街３５ 号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：顾伟国 联系电话：０１０－６６５６８０４７ 传真：０１０－６６５６８５３２ 联系人：李洋 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （５）中信证券股份有限公司 住所：深圳市湖贝路１０３０ 号海龙王大厦 法定代表人：王东明 办公地址：北京朝阳区新源南路６ 号京城大厦 电话：（０１０）８４８６４８１８—６３２６６ 传真：（０１０）８４８６５５６０ 联系人：陈忠 网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ （６）中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳福田区福华三路１６８ 号国际商会中心４８－５０层 办公地址：深圳福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ座１９楼 法定代表人：杨小阳 电话：０７５５－８２０２６５２１ 传真：０７５５－８２０２６５３９ 联系人：刘权 客户服务热线：４００－６００－８００８ 网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ （７）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼 法定代表人：杨宇翔 联系电话：０７５５－ ２２６２７８０２ 传真：０７５５－８２４３３７９４ 联系人：周璐 客服电话：０７５５－９５５１１ 网站：ｗｗｗ．ｐａ１８．ｃｏｍ （８）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路１５０８号 办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：徐浩明 电话：（０２１）２２１６９０８１ 传真：（０２１）６８８１７２７１ 客服电话：（０２１）６８８２３６８５ 联系人：李芳芳 公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （９）东莞证券有限责任公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼 办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟 电话：（０７６９）２２１１９４２６ 公司网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （１０）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路２２２２ 号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元 办公地址：深圳市福田区金田路２２２２ 号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元 法定代表人：牛冠兴 电话：０７５５－ ８２５５８３２３ 传真：０７５５－２３９８２８９８ 联系人：余江 咨询电话：０７５５－８２８２５５５５ 公司网址：ｗｗｗ．ａｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （１１）广州证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市先烈中路６９号东山广场主楼５楼 办公地址：广东省广州市先烈中路６９号东山广场主楼５楼 法定代表人：吴志明 联系人： 林洁茹 联系电话：０２０－８７３２２６６８－３４７ 网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ （１２）红塔证券股份有限公司 注册地址：昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼 办公地址：昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼 法定代表人：况雨林 联系人：刘晓明 电话：０８７１－ ３５７７９４２ 客户服务电话：０８７１－３５７７９３０ 网址：ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｚｑ．ｃｏｍ （１３）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市迎泽大街２８２号 法定代表人：吴晋安 办公地址：山西省太原市迎泽大街２８２号 联系电话：０３５１－ ８６８６６０２ 联系人：孟婉娉 网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ （１４）齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经十路１２８号 办公地址：山东省济南市经十路１２８号 法定代表人：李玮 电话：（０５３１）８１２８３９０６ 联系人：王霖 客户服务电话：（０５３１）８２０２４１８４ 网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （１５） 国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区安外大街２号安贞大厦３层 办公地址：北京市东城区安外大街２号安贞大厦３层 法定代表人：王少华 联系电话：０１０－ ８４１８３３８９ 联系人：黄静 全国业务咨询电话：８００－８１０－８８０９ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ （１６） 财富证券有限责任公司 住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 法定代表人：周晖 电话：（０７３１）４４０３３４３ 传真：（０７３１）４４０３４３９ 联系人：郭磊 客户服务热线：（０７３１）４４０３３４３ 网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ （１７）方正证券有限责任公司 注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层 公司地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层 法定代表人：雷杰 联系人：邵艳霞 联系电话：０５７１－５８３２３４３ 客服电话：９５５７１ 网址：ｗｗｗ．ｓｕｎｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （１８）浙商证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼 办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼 法定代表人：吴承根 联系人：吴颖 联系电话：０５７１－８７９０２０８０ 网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ （１９）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层 法定代表人：陈林 联系人：楼斯佳 客户服务电话：４００－８２０－９８９８？ 网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ （２０）财通证券有限责任公司 住所：杭州市解放路１１１号 办公地址：杭州市解放路１１１号 法定代表人：沈继宁 电话：（０５７１）８７９２５１２９ 传真：（０５７１）８７８２８０３３ 联系人：乔骏 客服电话：（０５７１）８７８２８０１８ 公司网址：ｗｗｗ．ｇｏｏｄｙｏｕ．ｃｏｍ．ｃｎ （２１）申银万国股份有限公司 住所：上海市常熟路１７１号 办公地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 联系电话：０２１－ ５４０４７８９２ 联 系 人：曹晔 客户服务电话：０２１－９６２５０５ 公司网址： ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ （２２）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道６００８ 号特区报业大厦１４、１６、１７层 办公地址：深圳市福田区深南大道６００８ 号特区报业大厦１４、１６、１７层 法定代表人：魏云鹏 联系电话：０７５５－ ８３５１６２８９ 联系人：匡婷 网址：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ （２３）厦门证券有限公司 注册地址： 厦门市莲前西路２号莲富大厦１７楼 办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦１７楼 法定代表人： 傅毅辉 联系人：卢金文 电话：０５９２－５１６１６４２ 客户服务电话：０５９２－５１６３５８８ 网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ （２４）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层 办公地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层 法定代表人：刘建武 电话：０２９－８７４０６１７２ 传真：０２９－８７４０６３８７ 客服热线：０２９－８７４０６１３２ 联系人：冯萍 网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ （２５）华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市长江中路３５７号 办公地址：安徽省合肥市长江中路３５７号 法定代表人：汪永平 电话：０５５１－ ５１６１８２１ 传真：０５５１－５１６１６７２ 联系人：甘霖 咨询电话：０５５１－５１６１６７０ 公司网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ （２６）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市中山二路１８号电信广场３７层 办公地址：广州市中山二路１８号电信广场３６－３７层 法定代表人：李舫金 电话：０２０－ ３７８６５０３１ 传真：０２０－３７８６５００８ 联系人：刘广 联系电话：０２０３７８６５０２６ 网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２７）第一创业证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层 法定代表人：刘学民 联系人：王力洲 客服电话：０７５５－２５８３２５８３ 网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ （２８）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 法定代表人：舒萌菲 电话：（０２５）８４４５７７７７－９５０ 联系人：李金龙 网址： ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （２９）海通证券股份有限公司 住所：上海市唐山路２１８号 办公地址：上海市淮海中路９８号 法定代表人：王开国 电话：（０２１）２３２１９０００ 联系人：李笑鸣 客户服务电话：０２１－９６２５０３ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （３０）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路华能联合大厦５楼 法定代表人：陈学荣 电话：０２１－６８６３４５１８ 传真：０２１－６８８６５６８０ 联系人：鲁雁先 客户服务电话：４００－８８８－１５５１ 网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ （３１）中信建投证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 法定代表人：张佑君 办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号 联系电话：（０１０） ８５１３０５７７ 传真：（０１０）６５１８２２６１ 联系人：权唐 客户服务电话：４００－８８８８－１０８（免长途费） 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ （３２）渤海证券有限责任公司 住所：天津市经济技术开发区第一大街２９号 法定代表人：张志军 地址：天津市河西区宾水道３号 联系人：王兆权 电话：（０２２）２８４５５５８８ 传真：（０２２）２８４５１８９２ （３３）江南证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市象山北路２０８号 办公地址：江西省南昌市抚河北路２９１号 法定代表人：姚江涛 联系人：余雅娜 联系电话：０７９１－６７６８７６３ 传真电话：０７９１－６７８９４１４ 客服电话：０７９１－６７６８７６３ 公司网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ （３４）华林证券有限责任公司 注册地址：广东省珠海市拱北夏湾华平路９６号二层２０２－２０３房 公司地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦６楼 法定代表人：段文清 联系电话：０７５５－８２７０７８８８ 传真：０７５５－８２７０７７００ 联系人：杨玲 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ （３５）华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街２３９号 办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼（深圳总部） 法定代表人：杨炯洋 电话：０７５５－８３０２５０４６ 传真：０７５５－８３０２５９９１ 联系人：王京红 客户服务电话：４００－８８８８－８１８ 网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ （３６）东北证券股份有限公司 住所：长春市人民大街１３８－１号 办公地址：长春市自由大路１１３８号 法定代表人：矫正中 联系电话：０４３１－ ８５０９６７０９ 传真：０４３１－５６８００３２ 联系人：潘锴 网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ （３７）上海证券有限责任公司 住所：上海市九江路１１１号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号 法定代表人：蒋元真 联系电话：０２１－ ６２４７０１５７ 传真：０２１－６５０８１４３４ 联系人：黄枫 客服热线：８００－６２００－０７１ 公司网站：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ （３８）东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８楼 办公地址：上海市浦东新区东方路９８９号中达广场１３楼 法定代表人：朱科敏 联系电话：０２１－５０５８６６６０－８６４４ 传真：０２１－５０５８６６６０－８８８０ 联系人：霍晓菲 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法定代表人：孙名扬 联系人：徐世旺 联系电话：０４５１－８２３３６８６３ 传真：０４５１－８２２６９２８６ 客户服务热线：４００－６６６－２２８８ 网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （４６）中信金通证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯商务庭院楼Ａ座 办公地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯商务庭院楼Ａ座 法定代表人：刘军 电话：０５７１－８５７７６１１５ 传真：０５７１－８５７８３７７１ 联系人：俞会亮 客户服务电话：（０５７１）９６５９８ 网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （４７）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街９５号 办公地址：成都市东城根上街９５号 法定代表：冉云 联系人：金喆 电话：０２８－８６６９０１２６ 传真：０２８－８６６９０１２６ 服务热线：４００６－６００１０９ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ５９８．ｃｏｍ （４８）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号 法定代表：李晓安 联系人：李昕田 电话：０９３１－８８８８０８８ 传真：０９３１－４８９０５１５ 服务热线：０９３１－４８９０６１９ ４８９０６１８ ４８９０１００ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ （４９）民生证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街１６号１９０１室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街１６号１９０１室 法定代表：岳献春 联系人：赵明 电话：０１０－８５２５２６５６ 服务热线：４００－６１９－８８８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ （５０）广发华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层 办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８、１０层 法定代表：黄金琳 联系人：张腾 电话：０５９１－８７３８３６２３ 服务热线：９６３２６（福建省外请加拨０５９１） 公司网站：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （５１）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层 办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层 法定代表：崔海涛 联系人：黄英 电话：０１０－６６５５５８３５ 服务热线：０１０－６６５５５２６２，６６５５５３８２ 公司网站：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ （５２）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：０１０－６３０８０９８５ 客服热线：４００－８００－８８９９ 网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ （５３）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街１６８号 办公地址：无锡市县前东街１６８号 法定代表人：雷建辉 电话：０５１０－８２８３２９１９ 传真：０５１０－８２８３３１２４ 联系人：袁丽萍 联系电话：４００８８８５２８８，０５１０－８２５８８１６８ 网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （５４）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼 办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼 法定代表人：卢长才 电话：０７５５－８３１９９５１１ 传真：０７５５－８３１９９５４５ 联系人：刘军辉、王飞 咨询电话：０７５５－８３１９９５１１ 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ （５５）中山证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ｂ座１５层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ｂ座１５层 法定代表人：吴泳良 联系人：胡蓉 咨询电话：０７５５－８２４９３７５０或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｐ．ｃｏｍ．ｃｎ ５、网上现金发售代理机构 网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司：爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、财富里昂证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、财达证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、大通证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、东吴证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券经纪有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、江海证券有限公司、江南证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、联讯证券经纪有限责任公司、民生证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、万联证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、西藏证券经纪有限责任公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、中山证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、中天证券有限责任公司、天风证券有限责任公司等。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （四）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层 法定代表人：陈耀先 办公地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层 电话：０２１－５８８７２６２５ 传真：０２１－６８８７０３１１ 联系人：刘永卫 （五）律师事务所和经办律师 名称：北京市竞天公诚律师事务所 住所：北京市朝阳区朝阳门外大街２０号联合大厦１５层 负责人：张绪生 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街２０号联合大厦１５层 联系电话：０１０－ ６５８８２２００，０７５５－２３９８２２００ 传真：０１０－ ６５８８２２１１，０７５５－２３９８２２１１ 联系人：黄亮 经办律师：孔雨泉、黄亮 （六）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室 办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（０２１）６１２３８８８８ 经办注册会计师：薛竞、单峰 七、网下股票认购清单 本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示，但是募集期结束前已公告的将被调出成份股不得用于认购本基金。基金管理人可根据网下股票认购日前３个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前至少３个工作日公告限制认购规模的个股名单。通过基金管理人进行网下股票认购，用以认购的股票必须是下述股票中未限制认购规模的股票。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 ６０００１６ 民生银行 ６００３３１ 宏达股份 ６００９７８ 宜华木业 ６００６６０ 福耀玻璃 ６００８０４ 鹏博士 ６００６５５ 豫园商城 ６００３００ 维维股份 ６００２５６ 广汇股份 ６００５８４ 长电科技 ６０００３１ 三一重工 ６０００６７ 冠城大通 ６００２７６ 恒瑞医药 ６００１７７ 雅戈尔 ６０００７８ 澄星股份 ６００４３８ 通威股份 ６００２４６ 万通地产 ６００３０８ 华泰股份 ６００４８１ 双良股份 ６００１９６ 复星医药 ６００２１６ 浙江医药 ６００３１１ 荣华实业 ６００４３９ 瑞贝卡 ６００７７０ 综艺股份 ６００１４３ 金发科技 ６００５８８ 用友软件 ６００５８６ 金晶科技 ６００５１７ 置信电气 ６００５１８ 康美药业 ６００１６２ 香江控股 ６００５１６ 方大炭素 ６０００８９ 特变电工 ６００４９９ 科达机电 ６０１８７７ 正泰电器 ６００２０８ 新湖中宝 ６００８３６ 界龙实业 ６００５９６ 新安股份 ６００２１０ 紫江企业 ６００１２２ 宏图高科 ６００４７８ 科力远 ６００３８０ 健康元 ６００８８４ 杉杉股份 ６００２９５ 鄂尔多斯 ６００２２０ 江苏阳光 ６００７７９ 水井坊 ６００４０８ 安泰集团 ６００３５２ 浙江龙盛 ６００１０９ 国金证券 ６００５９５ 中孚实业 ６００８１１ 东方集团 ６００１１０ 中科英华 鹏华基金管理有限公司 ２０１０年６月２５日
