国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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国泰沪深 300指数
证券投资基金更新招募说明书摘要
（ 2010年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
截止日：二○一○年五月十一日
国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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重要提示
本基金由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而成。国泰金象保本增值混合证券投
资基金根据中国证监会《关于同意国泰金象保本增值混合证券投资基金设立的批复》（证监
基金字 [2004]140号）和《关于国泰金象保本增值混合证券投资基金募集时间的确认函》（基 金部函 [2004]109号）的核准募集。《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》于 2004
年 11月 10日正式生效。
根据《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》的规定，经基金份额持有人大会
表决通过，并经中国证监会核准（证监基金字 [2007]307号），本基金管理人对《国泰金象
保本增值混合证券投资基金基金合同》进行了修改，国泰金象保本增值混合证券投资基金 在 保本 期满后 转型 为 国泰沪深 300指数证券投资基金。
自 2007年 11月 11日 起 ，《国泰沪深 300指数证券投资基金基金合同》生效，《国泰
金象保本增值混合证券投资基金基金合同》 自该 日 起失 效。
本基金管理人保证本招募说明书的 内容真实、 准确 、完整 。本招募说明书经中国证监会
审 核同意， 但 中国证监会对本基金 作出 的 任何 决定， 均不 表明 其 对本基金的 价 值和 收益作出
实质性判断或 保证， 也不 表明投资于本基金 没 有 风险 。
基金管理人 依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证
基金一定 盈利 ， 也不 保证 最低收益 。
投资有 风险 ，投资 者申购 基金时 应 认 真阅读 本招募说明书， 全面 认 识 本基金 产品 的 风险 收益特征 ， 应充分考虑 投资 者自身 的 风险承受能力 ，并对于 申购 基金的意 愿、 时 机、 数 量等
投资行 为作出独 立决 策 。基金管理人 提醒 投资 者 基金投资的 “买者自负”原则 ，基金投资要
承担相应风险 ， 包括 市场 风险、 管理 风险、 流动 性风险、 本基金 特 定 风险、 操 作或 技术 风险、 合规 风险等 。 在 投资 者作出 投资决 策后 ，基金 运 营状况与 基金 净 值 变化引致 的投资 风险 ，由
投资 者自 行 负 责 。
基金的过 往业绩 并 不 预示 其 未来 表 现 。基金管理人管理的 其 他 基金的 业绩 并 不 构 成对本
基金 业绩 表 现 的保证。
本摘要根据本基金的基金合同和更新基金招募说明书 编写 ，并经中国证监会核准。基金
合同 是约 定基金 当事 人 之 间 权 利、 义务 的 法律文件 。基金投资 者自依 基金合同 取得 基金份额， 即 成 为 基金份额持有人和本基金合同的 当事 人， 其 持有基金份额的行 为 本 身 即 表明 其 对基金
合同的 承 认和 接 受 ，并 按 照 《证券投资基金 法 》 、 《证券投资基金 运作 管理 办法 》 、 基金合
同 及 其 他 有关规定 享 有 权 利、承担 义务 。基金投资 者 欲 了 解 基金份额持有人的 权 利 和 义务 ， 应 详细查 阅 本基金的基金合同。 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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本招募说明书 已 经本基金 托 管人复核。本招募说明书 所载 内容 截止 日 为 2010年 5月 11
日，投资 组 合 报告 为 2010年 1季度报告 ，有关 财 务 数据和 净 值表 现截止 日 为 2009年 12月
31日。
一、基金管理人
（一）基金管理人 概况
名称： 国泰基金管理有 限公司
成立日 期 ： 1998年 3月 5日
住所：上海市浦东 新 区峨山路 91弄 98号 201A
办公地址：上海浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
法 定 代 表人 ：陈勇胜
注册 资本 ： 1.1亿元 人 民币
联系 人 ： 何 晔
联系电话 ： （ 021） 38561743
股 权 结 构：
股 东名称 股 权 比例
中国 建银 投资有 限责 任 公司 70%
万联 证券有 限责 任 公司 20%
中国 电 力财 务 有 限公司 10%
（ 二 ）基金管理人管理基金的基本 情 况
截 至 2010年 5月 11日，本基金管理人 共 管理 2只封闭 式证券投资基金 ： 金泰证券投资 基金 、 金 鑫 证券投资基金， 以 及 14只开放 式证券投资基金 ： 国泰金 鹰 增 长 证券投资基金 、
国泰金 龙系列 证券投资基金（ 包括 2只子 基金， 分 别 为 国泰金 龙 行 业 精选 证券投资基金 、 国
泰金 龙债 券证券投资基金） 、 国泰金 马稳健回 报 证券投资基金 、 国泰 货币 市场 证券投资基金 、 国泰金 鹿 保本增值混合证券投资基金（ 二 期 ） 、 国泰金 鹏蓝筹 价 值混合型证券投资基金 、 国
泰金 鼎 价 值 精选 混合型证券投资基金（由金 鼎 证券投资基金转型而 来 ） 、 国泰金 牛创 新成 长 股票 型证券投资基金 、 国泰沪深 300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资
基金转型而 来 ） 、 国泰 双 利 债 券证券投资基金 、 国泰 区 位优势股票 型证券投资基金 、 国泰中 小盘 成 长股票 型证券投资基金（ LOF）（由金 盛 证券投资基金转型而 来 ） 、 国泰 估 值 优势可 分 离交易股票 型证券投资基金 、 国泰 纳斯达克 100指数证券投资基金。 另外 ，本基金管理人
于 2004年 获 得 全 国 社 会保 障 基金理 事 会 社 保基金资 产 管理人资 格 ， 目前 受 托 管理 全 国 社 保
基金 多个 投资 组 合。 2007年 11月 19日，本基金管理人 获 得 企 业 年金投资管理人资 格 。 2008
年 2月 24日，本基金管理人成 为 首 批 获 准 开展 特 定 客户 资 产 管理 业务 （ 专户 理 财 ）的基金 公司之 一，并于 3月 24日经中国证监会批准 获 得 合 格境 内机 构 投资 者 （ QDII）资 格 ，成 为国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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目前 业 内 少 数 拥 有 “全 牌 照” 的基金 公司之 一， 囊 括 了 公 募基金 、 社 保 、 年金 、 专户 理 财 和
QDII等 管理 业务 资 格 。
（ 三 ） 主 要人 员情 况
1、 董 事 会成 员 ：
陈勇胜 ， 董 事 长 ， 硕士研究 生， 高级 经 济师 ， 18年证券 从 业 经 历 。 1982年 起在 中国 建 设 银 行 总 行 、 中国投资 银 行 总 行 工 作 。 历 任 综 合 计划处 、 资金 处副处 长 、 国 际 结 算 部 副总 经 理（ 主 持 工 作 ）。 1992年 起任 国泰证券有 限公司 国 际 业务 部 总 经理， 公司 总 经理 助 理 兼北
京 分 公司 总 经理， 1998年 3月 起任 国泰基金管理有 限公司 董 事 、 总 经理， 1999年 10月 起任
公司 董 事 长 、 党委 书 记 。
陈 良秋 ， 董 事 ，大 学 本 科 。 1993年 7月 起在 中国 建 设 银 行 厦门 市 分 行 工 作 ， 历 任 业务
科副 经理 、 办公 室副总 经理 、 支 行 副 行 长 、 行 长 。 2006年 10月 起在 中国 建 投 工 作 ， 任 企 业
管理部 总 经理 助 理 、 副总 经理 、 投资部 负 责 人， 兼 任 中投 科 信 科 技 股 份有 限公司 董 事 。 2007
年 11月 起任 公司 董 事 。
梁凤玉 ， 董 事 ， 硕士研究 生， 高级 会 计师 。 1994年 8月 至 2006年 7月， 在 中国 建 设 银 行 辽宁省 分 行 工 作 ， 历 任 葫芦岛 分 行 房贷 部 副 主 任、 城 内 支 行 副 行 长 、 葫芦岛 分 行国 际 业务
部 副 主 任、 计划 财 务 部 副 主 任 ；辽宁省 分 行 计划 财 务 部 副 主 任 科 员 、 四级 财 务 分 析师 。 2006
年 7月 起在 中国 建 投 工 作 ， 其 间 曾 任 中国投资 咨询 公司 财 务 总 监。 现 任 中国 建 投 财 务 会 计 部 计划 财 务 一 处副高级 经理。 2009年 12月 起任 公司 董 事 。
张 和 之 ， 董 事 ， 硕士研究 生 、 高级 会 计师 。 曾 任 水 利 电 力 部 机 关 财 务 处 主 任 科 员 ， 能 源
部 机 关 财 务 处副处 长 ， 电 力 部 机 关 事务 局 经 营 财 务 处处 长 ,国 家 电 力 公司 中 兴 实 业 发 展 总 公 司 副总 经理 、 总 会 计师 、 副 董 事 长 、 中国 电 力财 务 有 限公司 副 董 事 长 、 党 组 副 书 记 （正 局级 ） 、
正 局级调 研员 。 2004年 2月 起任 公司 董 事 。
王耀南 ， 董 事 ，大 专 ， 17年证券 从 业 经 历 。 1993年 至 1997年 任职 广州珠江 信 托 投资 公 司 证券部。 1997年 至 2001年 任职 广州珠江 实 业 集 团 财 务公司 。 2001年 至 今 在 万联 证券有 限 责 任 公司 ， 历 任 办公 室 主 任、 工 会 主 席 、 行 政总 监 、 董 事 、 党总支 书 记 。 2006年 4月 起任
公司 董 事 。
金 旭 ， 董 事 ， 硕士研究 生， 17年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证
监会 工 作 ， 历 任 法 规 处副处 长 、 深 圳 监管 专员 办事 处 机 构 处副处 长 、 基金监管部 综 合 处处 长 。 2001年 11月 至 2004年 7月 在 华夏 基金管理有 限公司 任 党支 部 副 书 记 、 副总 经理。 2004年
7月 至 2006年 1月 在 宝 盈 基金管理有 限公司 任 总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全
球 投资有 限公司 北京 代 表 处 任 首 席 代 表。 2007年 5月 担任 国泰基金管理有 限公司 总 经理。 2007年 11月 起任 公司 董 事 、 党委副 书 记 。
龚浩 成， 独 立 董 事 ， 硕士研究 生， 教授 。 长 期 从 事 金 融 证券 研究 和管理， 1979起 历 任
上海 财 经 学院副教授 、 教授 、 副院 长 ，中国人 民银 行 上海 分 行 副 行 长 、 行 长 ，国 家 外 汇 管理国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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局 上海市 分 局副局 长 、 局 长 ， 上海 证券 交易 所 常 务 理 事 （ 主 持理 事 会 工 作 ）， 上海 证券 期 货
学院院 长 、 教授 。 2001年 5月 起任 公司 独 立 董 事 。
曹尔阶 ， 独 立 董 事 ，大 学 本 科 ， 研究员 。 长 期 从 事 金 融 证券 研究 和管理， 1979年 起 历
任 中国 建 设 银 行 总 行投资 研究 所 副 所 长 、 中国 建 设 银 行 总 行投资 调 查 部 主 任、 中国投资 咨询
公司 总 经理 、 中国国 际 金 融公司 高级顾问 等 。 2001年 5月 起任 公司 独 立 董 事 。
吴 鹏 ， 独 立 董 事 ， 博 士研究 生。 著 名律 师 ， 执 业 范围 包括 金 融 证券。 曾 在 日本 著 名律 师
事务所 从 事与 中国 相 关 法律 工 作 ，日本 西南 大 学讲授 中国 法律 。 1993年 回 国 从 事律 师工 作 ，
现 为 北京 中 伦 律 师 事务所 合 伙 人，中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委 员 会 仲裁 员 。 2001年 5月 起任
公司 独 立 董 事 。
2、 监 事 会成 员 ：
万 树斌 ，监 事 会 主 席 ，大 学 本 科 ， 高级 会 计师 。 1984 年 起在 中国 建 设 银 行 总 行 工 作 ， 历 任 会 计 部 副处 长 、 计 财 部 副处 长 、 处 长 、 资 债 部 高级 经理。 2005年 1月 起任 中国 建 投 财
会部 副总 经理， 兼 任 建 投中 信 资 产 管理 公司 监 事 长 。 2007年 11月 起任 公司 监 事 会 主 席 。
李芝樑 ，监 事 ， 硕士研究 生。 曾 任 中 建 一 局 集 团 第 五 建 筑 工 程 公司 宣传 部 干 事 ，中国 电 力财 务 有 限公司 债 券基金部 副 经理 、 经理，投资 银 行部 主 任 ， 发 展研究 中 心 主 任 兼 董 事 会 办
公 室常 务 副 主 任 。 现 任 中国 电 力财 务 有 限公司 董 事 会 办公 室 主 任 。 2004年 2月 起任 公司 监
事 。
黄晓坤 ，监 事 ， 博 士研究 生，经 济师 。 8年证券 从 业 经 历 。 1996年 7月 起在 广州 五星 化 工 厂 任 工 程 师 。 2000年 4月 起在 广 东 省 电 信 公司 任 研究员 。 2001年 6月 起任 南 方 证券 高级
经理。 2004年 5月 起任 银 华 基金管理有 限公司 高级 经理。 2005年 10月 起任 万联 证券 研究 发 展 中 心 总 经理， 万联 证券 副总 裁 。 2007年 11月 起任 公司 监 事 。
王 骏 ，监 事 ， 硕士研究 生。 曾 任 国泰 君安 证券 公司 会 计 、 清 算 部经理， 2001年 10月 加
入 国泰基金管理有 限公司 ， 从 事 基金 登 记 核 算工 作 ， 现 任运 营 管理部 总 监。 2007年 11月 起
任 公司 职 工 监 事 。
张 晖 ，监 事 ， 硕士研究 生。 1991年 7月 至 1994年 10月， 在 江 苏 省 扬 州 市 外 贸 公司 进
口 部 工 作 。 1994年 10月 至 2000年 3月， 在 招 商 银 行深 圳 管理部 工 作 ， 任 文 档 室 主 任 。 2001
年 2月 至 2009年 8月， 在 宝 盈 基金 工 作 ， 任 总 经理 助 理 、 董 事 会 秘 书。 2009年 8月 加入 国 泰基金， 任 总 经理 助 理和 职 工 监 事 。
3、 高级 管理人 员 ：
陈勇胜 ， 董 事 长 ， 简 历 情 况 见 董 事 会成 员 介绍 。
金 旭 ， 总 经理， 简 历 情 况 见 董 事 会成 员 介绍 。
巴 立 康 ， 硕士研究 生， 高级 会 计师 ， 17年证券 从 业 经 历 。 1993年 4月 至 1998年 4月 在
华夏 证券 工 作 ， 历 任 营业 部 财 务 经理 、 公司 计划 财 务 部 副总 经理 兼 上海 分 公司 财 务 部经理。国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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1998年 4月 至 2007年 11月 在 华夏 基金管理有 限公司 工 作 ， 历 任 综 合管理部 总 经理 、 基金
运作 部 总 经理 、 基金 运 营 总 监 、 稽 核 总 监。 现 任 公司 副总 经理。
初伟斌 ， 硕士研究 生， 16年证券 从 业 经 历 。 1992年 8月 至 1996年 5月 在 中国 注册 会 计 师 协 会 工 作 ， 1996年 5月 至 2003年 9月 在 中国证监会 任 基金监管部 副处 长 ， 2003年 9月 至
2008年 6月 在 景顺 长 城 基金管理有 限公司 工 作 ， 历 任 法律 监 察稽 核 总 监 、 副总 经理。 现 任 公司 副总 经理。
李峰 ， 硕士研究 生， 14年 银 行证券基金 从 业 经 历 。 曾 任 荷兰商 业 银 行 上海 分 行中国 区 监 察 主 管，国 联 安 基金管理有 限公司 监 察稽 核 专员 ， 信诚 基金管理有 限公司 督察 长 ， 美 国 雷
曼兄弟亚洲 投资有 限公司上海代 表 处 中国 区 合规 总 监。 2009年 2月 加盟 国泰基金管理有 限
公司 ， 现 任 公司 督察 长 。
梁 之 平 ，本 科 ， 13年证券 从 业 经 历 。 曾 任 国泰 君安 证券 股 份有 限公司 国 际 业务 部 研究
部经理，大成基金管理有 限公司 基金 运 营 部 总 监 、 市场 部 总 监 兼 客户 服 务 中 心 总 监 、 委 托 投
资部 总 监， 2008年 3月 加入 国泰基金管理有 限公司 ， 任 总 经理 助 理 兼 财 富 管理中 心 总 经理， 现 任 公司 副总 经理。
4、 本基金基金经理 及 相 关 研究 人 员 配备
（ 1） 现 任 基金经理
刘翔 ， 男 ， 工 商 管理 硕士 ， 5年证券基金 从 业 经 验 。 曾 就 职 于中国 海 员 对 外 技术 服 务公
司 深 圳 分 公司 、 Sprint AAA公司 、 美 国通 用 电 气 公司 、 深 圳 中 兴 通 讯 股 份有 限公司 ， 2005
年 8月 至 2007年 7月 在 标 准 普 尔 信 息服 务公司 任 资深 分 析师 ， 2007年 7月 至 2007年 12月
在 招 商 基金管理有 限公司 任 高级 信用分 析师 。 2007年 12月 加盟 国泰基金管理有 限公司 ， 任
高级 策 略 分 析师 。 2009年 3月 12日 起担任 国泰沪深 300指数基金的基金经理， 2010年 4
月 29日 起 兼 任 国泰 纳斯达克 100指数证券投资基金的基金经理。
（ 2） 历 任 基金经理
自 本基金成立 至 2009年 3月 31日，由 黄刚 担任 本基金的基金经理。
（ 3） 相 关 研究 人 员 配备 情 况
为 确保 实 现 基金合同规定的投资 目 标 ，本基金 专 门 配备 了 精 通数 量分 析 的金 融 工 程 师 和
基本 面分 析 研究员 协 助 基金经理的投资管理 工 作 。金 融 工 程 部 负 责 数 量 化 分 析 ，根据 标 的指
数的 变化 等 因素 提出 投资 组 合管理 建 议 ， 研究开 发 部 在 对 宏观 经 济发 展 态 势 、利 率走 势 和行
业 个股 分 析 的基 础 上 提出 研究 分 析 报告 。
5、 投资决 策 委 员 会
本基金管理人设有 公司 投资决 策 委 员 会， 其 成 员 在 公司 总 经理 、分 管 副总 经理 、 投资 总
监 、 研究开 发 部 、 固 定 收益 部 、 基金管理部 、财 富 管理中 心 、 市场 体 系 等负 责 人 员 中 产 生。
公司 总 经理 可以 推荐 上 述 人 员以外 的投资管理 相 关人 员 担任 成 员 ， 督察 长 和 运 营 体 系 负 责 人
列 席 公司 投资决 策 委 员 会会 议 。 公司 投资决 策 委 员 会 主 要 职 责是 根据有关 法 规和基金合同，国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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审 议 并决 策 公司 投资 研究 部 门 提出 的 公司 整 体 投资 策 略 、 基金大 类 资 产 配置 原则 ， 以 及 研究
相 关投资部 门 提出 的 重 大投资 建 议 等 。
投资决 策 委 员 会成 员 组 成 如下 ：
余 荣 权 先 生 ： 拟 任 副总 经理
归 江 先 生 ： 投资 总 监
初伟斌 先 生 ： 副总 经理
梁 之 平 先 生 ： 副总 经理 兼 财 富 管理中 心 总 经理
刘 夫先 生 ： 固 定 收益 类 资 产 投资 副总 监 兼 财 富 管理中 心 投资 总 监
张 则 斌 先 生 ： 财 富 管理中 心 投资 副总 监
黄 焱先 生 ： 基金管理部 副总 监
6、 上 述 成 员 之 间 均不 存 在 近亲属 或 家 属 关 系 。
二、基金托管人
（一）基金 托 管人基本 情 况
名称： 中国 银 行 股 份有 限公司 （ 简 称 “ 中国 银 行 ” ）
住所及办公地址： 北京 市 西城 区 复 兴门 内 大 街 1号
首 次 注册 登 记 日 期 ： 1983年 10月 31日
变 更 注册 登 记 日 期 ： 2004年 8月 26日
注册 资本 ： 人 民币 贰仟伍佰叁拾捌 亿 叁仟玖佰壹拾陆 万 贰仟零玖 元
法 定 代 表人 ： 肖 钢
基金 托 管 业务 批准 文 号 ： 中国证监会证监基字 【 1998】 24 号
托 管 及 投资 者 服 务 部 总 经理 ： 董 杰
托 管部 门 联系 人 ： 唐 州 徽
电话 ： （ 010） 66594855
传 真 ： （ 010） 66594942
发 展 概况：
1912 年 2 月，经 孙 中 山 先 生批准，中国 银 行正式成立。 从 1912 年 至 1949 年，中国 银 行 先 后 行 使 中 央 银 行 、 国 际汇 兑 银 行和 外 贸 专 业 银 行 职能 ， 坚 持 以 服 务 大 众 、 振 兴 民 族 金
融业 为 己 任 ， 稳健 经 营 ， 锐 意进 取 ， 各项 业务取得 了 长 足 发 展 。新中国成立 后 ，中国 银 行成
为 国 家 外 汇 外 贸 专 业 银 行， 为 国 家 对 外 经 贸 发 展 和国 内 经 济 建 设 作出 了 重 大 贡献 。 1994 年， 中国 银 行改 为 国有 独 资 商 业 银 行。 2003 年，中国 银 行 开 始 股 份 制 改 造 。 2004 年 8 月，中
国 银 行 股 份有 限公司 挂 牌 成立。 2006 年 6 月 、 7 月， 先 后在 香港 联交 所 和 上海 证券 交易 所 成 功挂 牌 上市 ，成 为 首 家 在内 地 和 香港 发 行 上市 的中国 商 业 银 行。中国 银 行 是 中国国 际 化 和
多元 化 程 度 最 高 的 银 行， 在 中国 内 地 、 香港 、 澳 门 及 29 个 国 家 为 客户 提 供 全面 的金 融 服 务 。国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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主 要经 营 商 业 银 行 业务 ， 包括 公司 金 融业务 、 个 人金 融业务 和金 融市场业务 ，并通过 全 资 附
属 机 构 中 银 国 际 控 股 集 团 开展 投资 银 行 业务 ，通过 全 资 子 公司 中 银 集 团 保 险 有 限公司及 其 附 属 和 联 营公司 经 营 保 险 业务 ，通过 控 股 中 银 基金管理有 限公司 从 事 基金管理 业务 ，通过 全 资
子 公司 中 银 集 团 投资有 限公司 从 事 直 接 投资和投资管理 业务 ，通过中 银 航空租赁私 人有 限公
司 经 营 飞 机 租赁 业务 。 按 核 心 资本 计算 ， 2009 年中国 银 行 在 英 国《 银 行 家 》 杂志 “ 世 界 1000
家 大 银 行 ” 排 名 中 列 第 十 一 位 。
在 近百 年的 发 展 历 程 中，中国 银 行 始终秉 承 追求卓越 的 精 神 ， 稳健 经 营 的理 念 ， 客户至
上 的 宗旨 和 严 谨 细致 的 作风 ， 得 到 了 业 界 和 客户 的 广 泛 认 可 和 赞誉 ， 树 立了 卓越 的 品 牌 形 象， 中国 银 行 被 The Banker（ 英 国《 银 行 家 》） 评 为“ 2009 年中国年 度 银 行 ” ， 被 Euromoney
（《 欧 洲 货币 》） 评 为“ 2009 年 度 最 佳私 人 银 行 ” ， 被 Global Finance（《 环球 金 融 》） 评 为“ 2009 年 度 中国 最 佳 外 汇 交易银 行 ” ， 被 Trade Finance（《 贸 易 金 融 》） 评 选 为“ 中
国本 土 最 佳 贸 易 服 务 银 行 ” ， 被 The Asset（《 财 资》） 评 为“ 中国 最 佳 贸 易 融 资 银 行 ” ，
被 Finance Asia（《金 融 亚洲 》） 评 为“ 中国 最 佳私 人 银 行 、 中国 最 佳 贸 易 融 资 银 行 、 中 国 最 佳 外 汇 交易银 行 ” 。 面 对新的 历 史 机 遇 ，中国 银 行 将坚 持 可 持 续 发 展 ， 向 着 国 际 一 流 银 行的 战 略 目 标 不断 迈 进。
（二）主要人员情况
肖钢先 生， 自 2004年 8月 起任 中国 银 行 股 份有 限公司 董 事 长 、 党委 书 记 。 自 2003年 3
月 起任 中国 银 行 董 事 长 、 党委 书 记 、 行 长 ， 自 1996年 10月 起任 中国人 民银 行行 长 助 理， 期 间 曾兼 任 中国人 民银 行 计划 资金 司司 长 、 货币 政 策 司司 长 、 广 东 省 分 行行 长 及 国 家 外 汇 管理
局广 东 省 分 局局 长 。 1989年 10月 至 1996年 10月， 历 任 中国人 民银 行 政 策 研究 室副 主 任、
主 任、 中国 外 汇 交易 中 心 总 裁 、 计划 资金 司司 长 等职 。 肖先 生 出 生于 1958年 8月， 1981年
毕 业 于 湖 南 财 经 学院 ， 1996年 获 得 中国人 民 大 学 法 学 硕士 学 位 。
李 礼辉 先 生， 自 2004年 8月 起担任 中国 银 行 股 份有 限公司 副 董 事 长 、 党委副 书 记 、 行 长 。 2002年 9月 至 2004年 8月 担任 海 南省副省 长 。 1994年 7月 至 2002年 9月 担任 中国 工
商 银 行 副 行 长 。 1988年 至 1994年 7月 历 任 中国 工 商 银 行国 际 业务 部 总 经理 、 新 加 坡 代 表 处 首 席 代 表 、 福 建 省 分 行 副 行 长 等职 。 李 先 生 出 生于 1952年 5月， 1977年 毕 业 于 厦门 大 学 经
济 系 财 政 金 融 专 业 ， 1999年 获 得 北京 大 学 光 华 管理 学院 金 融 学 专 业 博 士研究 生 学历 和经 济 学博 士 学 位 。
李 早 航先 生， 自 2004年 8月 起任 中国 银 行 股 份有 限公司 本行 执 行 董 事 。 2000年 11月
加入 中国 银 行并 自 此 担任 中国 银 行 副 行 长 。于 1980年 11月 至 2000年 11月 任职 于中国 建 设
银 行， 曾工 作 于 多个 岗 位 ， 先 后担任分 行行 长 、 总 行 多个 部 门 的 总 经理 及 副 行 长 。 1978年
毕 业 于 南京 信 息 工 程 大 学 。 2002年 6月 起担任 中 银 香港控 股 非 执 行 董 事 。
王 永 利 先 生， 自 2006年 8月 起担任 中国 银 行 股 份有 限公司 副 行 长 。 自 2003年 11月 至
2006年 8月 任 中国 银 行行 长 助 理， 1997年 4 月 至 2003 年 11月 历 任 中国 银 行 财 务 部 、 资 产国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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负 债 管理部 副总 经理 、 总 经理 、 福 建 省 分 行 常 务 副 行 长 及 行 长 ， 以 及 河 北省 分 行行 长 等职 。 王 先 生 出 生于 1964年 4月， 1987年 毕 业 于中国人 民 大 学 ， 2005年 获 得 厦门 大 学博 士 学 位 。
董 杰先 生， 自 2007年 11月 27日 起担任 中国 银 行 股 份有 限公司托 管 及 投资 者 服 务 部 总
经理。 自 2005年 9月 起任 中国 银 行 天津 市 分 行 副 行 长 、 党委委 员 ， 1983年 7月 至 2005 年
9月 历 任 中国 银 行深 圳 市 分 行 沙头角 支 行行 长 、 深 圳 市 分 行 信 贷 经 营 处处 长 、 公司业务 处处 长 、 深 圳 市 分 行行 长 助 理 、 党委委 员 等职 。 董 先 生 出 生于 1962年 11月， 获 得 西南 财 经大 学 博 士 学 位 。
（三）基金托管部门的设置及员工情况
中国 银 行于 1998年设立基金 托 管部， 为 进一 步 树 立 以 投资 者为 中 心 的 服 务 理 念 ； 根据 不断 丰 富 和 发 展 的 托 管对象和 托 管 服 务 种 类 ，中国 银 行于 2005年 3月 23日正式 将 基金 托 管 部更 名 为 托 管 及 投资 者 服 务 部， 下 设 覆盖销售 集合 类 产品、机 构 类 产品、全 球托 管 产品、 市 场 、运 营 、 投资 分 析 及 监 督服 务 、风险 管理 与 内 控 合规 、 核 算 估 值 、信 息 技术 、 资金和证券
清 算 交 收等 各 层 面 的 多个 团 队 ， 现 有 员 工 90110余 人。 另外 ，中国 银 行 在 广 东 省 分 行 、 北京
市 分 行 、 上海市 分 行 、 深 圳 市 分 行 、 广 东 省 分 行 、 江 苏 省 分 行设有 托 管 业务 团 队 。
（四）证券投资基金托管情况
截止 到 20107年 11312月 末 月 末 ，中国 银 行 已托 管 长盛创 新 先 锋 混合 、 长盛 同 盛封闭 、
长盛 同 智 优势 混合（ LOF） 、 大成 2020生 命周 期 混合 、 大成 蓝筹稳健 混合 、 大成 优选封闭 、 大成 景宏 封闭 、 工 银 大 盘蓝筹股票 、 工 银 核 心 价 值 股票 、 国泰沪深 300指数 、 国泰金 鹿 保本
混合（ 二 期 ） 、 国泰金 鹏蓝筹 混合 、 国投 瑞 银稳 定增 利 债 券 、 海 富 通 股票 、 海 富 通 货币 、 海
富 通 精选 贰 号混合 、 海 富 通 收益 增 长 混合 、 华宝兴 业 大 盘精选股票 、 华宝兴 业动 力 组 合 股票 、 华宝兴 业 先 进成 长股票 、 华夏 策 略 混合 、 华夏 大 盘精选 混合 、 华夏 回 报 二 号混合 、 华夏 回 报
混合 、 华夏 行 业 股票 (LOF)、 嘉 实 超短 债债 券 、 嘉 实 成 长 收益 混合 、 嘉 实 服 务 增值行 业 混合 、 嘉 实 沪深 300指数 (LOF)、 嘉 实 货币 、 嘉 实 稳健 混合 、 嘉 实 研究精选股票 、 嘉 实 增 长 混合 、
嘉 实 债 券 、 嘉 实 主 题 混合 、 金 鹰 成份 优选股票 、 银 河 成 长股票 、 易 方 达 平 稳 增 长 混合 、 易 方
达 策 略 成 长 混合 、 易 方 达 策 略 成 长二 号混合 、 易 方 达 积极 成 长 混合 、 易 方 达货币 、 易 方 达稳
健 收益 债 券 、 易 方 达 深证 100ETF、 易 方 达 中 小盘股票 、 万 家 180指数 、 银 华 优势企 业 混合 、 银 华 优 质 增 长股票 、 银 华 领 先 策 略 股票 、 景顺 长 城 动 力 平 衡 混合 、 景顺 长 城 优选股票 、 景顺
长 城 货币 、 景顺 长 城 鼎 益 股票 (LOF)、 泰 信 天天 收益 货币 、 泰 信 优 质 生 活 股票 、 招 商 先 锋 混
合 、 泰 达 宏 利 精选股票 、 泰 达 宏 利 集 利 债 券 、 华 泰 柏瑞 盛 世 中国 股票 、 华 泰 柏瑞积极 成 长 混
合 、 华 泰 柏瑞 价 值增 长股票 、 南 方 高 增 长股票 (LOF)、 国 富 潜 力 组 合 股票 、 国 富 强 化 收益 债
券 、 宝 盈 核 心 优势 混合 、 国 富 成 长 动 力 股票 、 泰 信 蓝筹精选股票 、 华 泰 柏瑞 货币 、 国泰 区 位
优势股票 、 招 商 行 业 领 先 股票 、 东 方 核 心动 力 股票 、 金 鹰 行 业 优势股票 、 泰 信 债 券增 强 收益、
万 家 稳健 增 利 债 券 、 嘉 实 回 报 混合 、 海 富 通中证 100指数（ LOF） 、 易 方 达 深证 100ETF联 接 、
摩 根 士 丹 利 华 鑫 强 收益 债 券型 、 工 银 全 球 股票 (QDII)、 嘉 实 海 外 中国 股票 (QDII)、 银 华 全 球国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
10
优选 (QDII-FOF)景宏 、 同 盛 、 华夏 行 业 精选 、 同 智 优势 成 长 、 易 方 达 平 稳 增 长 、 易 方 达 策 略
成 长 、 易 方 达 策 略 成 长二 号 、 易 方 达 积极 成 长 、 易 方 达货币 、 易 方 达 月月 收益、 易 方 达 深证
100交易 型 开放 式指数 、 嘉 实 服 务 增值 、 嘉 实 成 长 收益、 嘉 实 理 财 通 系列 （ 含嘉 实 稳健 、 嘉 实 增 长 、 嘉 实 债 券） 、 嘉 实 货币 、 嘉 实 沪深 300指数 、 嘉 实 超短 债 、 嘉 实 主 题 精选 、 银 华 优 势企 业 、 银 华 优 质 增 长股票 型 、 海 富 通 收益 增 长 、 海 富 通 货币 、 海 富 通 股票 、 海 富 通 精选 2
号 、 万 家 180指数 、 金 鹰 成份 股优选 、 华夏 回 报 、 华夏 回 报 二 号 、 华夏 大 盘精选 、 景顺 长 城 景 系列 （ 含 景顺 长 城 动 力 平 衡 、 景顺 长 城 货币 、 景顺 长 城 优选股票 ） 、 景顺 长 城 鼎 益 股票 型 、 泰 信 天天 收益、 泰 信 优 质 生 活 、 招 商 先 锋 、 大成 蓝筹稳健 、 大成 财 富 管理 2020、 大成 优选 、
泰 达 荷 银 行 业 精选 、 国泰沪深 300指数 、 国泰金 鹿 保本增值混合 、 国泰金 鹏蓝筹 价 值 、 友邦 华 泰 盛 世 中国 、 友邦 华 泰 积极 成 长 、 南 方 高 增 长 、 工 银 瑞 信 核 心 价 值 股票 型 、 华宝兴 业动 力 组 合 、 华宝兴 业 先 进成 长股票 型 、 国 海 富兰 克 林潜 力 组 合 、 银 河竞争 优势 成 长 、 国投 瑞 银稳
定增 利 债 券型 、 嘉 实 研究精选股票 、 长盛创 新 先 锋灵活 配置 、 国泰金 鹿 保本 二 期、 易 方 达 中 小盘股票 型 、 友邦 华 泰 价 值 、 工 银 瑞 信 大 盘蓝筹 、 银 华 领 先 策 略 股票 型 、 泰 达 荷 银 集 利 债 券
型基金 、 华宝兴 业 大 盘精选股票 型基金 、 华夏 策 略 精选 灵活 配置 混合型基金 、 富兰 克 林 国 海 强 化 收益 债 券型 等 64781只 证券投资基金， 等 52只 证券投资基金， 覆盖 了 股票 型 、 债 券型 、 混合型 、 货币 市场 型 等 多 种 类 型的基金和理 财品 种 ，满 足 了 不 同 客户多元 化 的投资理 财 需 求 ， 基金 托 管规 模 位 居 同 业 前列 。
三、相关服务机构
（一）基金份额 发 售 机 构
1、 直 销 机 构
序 机 构 名 机 构 信 息
地址：上海浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海环球 金 融
电话 ： 021-38561759 传 真 ： 021-38561750
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
1
国泰基金管 理有 限公司 上海 直 销柜 台
联系 人 ： 蔡丽萍
网 址 ：
地址： 中国 北京 市 西城 区 金 融 大 街 7号第 5层
电话 ： 010-66553055 传 真 ： 010-66553082
2
国泰基金管 理有 限公司 北京 直 销柜 联系 人 ： 魏 文
网站 ： www.gtfund.com 登 录网 上 交易 页 面
3
国泰基金 电 子交易 平 台
电话 ： 021-38561735 联系 人 ： 杨 荣 华
2、 代 销 机 构 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
11
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册 地址： 北京 市 西城 区 复 兴门 内 大 街 1号
法 定 代 表人 ： 肖钢 联系 人 ： 客户 服 务 中 心
1
中国 银 行 股 份有 限
公司
客 服 电话 ： 95566 网 址： www.boc.cn
注册 地址： 北京 市 西城 区 金 融 大 街 25号
办公地址： 北京 市 西城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 郭 树清 客 服 电话 ： 95533
2
中国 建 设 银 行 股 份 有 限公司
网 址： www.ccb.com
注册 地址： 北京 市东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
办公地址： 北京 市东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
法 定 代 表人 ： 项 俊波 客户 服 务 电话 ： 95599
联系 人 ： 蒋 浩 传 真 ： 010-85109219
3
中国 农 业 银 行 股 份 有 限公司
网 址： www.95599.cn
注册 地址： 北京 市 西城 区 复 兴门 内 大 街 55 号（ 100005）
办公地址： 北京 市 西城 区 复 兴门 内 大 街 55 号（ 100005）
法 定 代 表人 ： 姜 建 清 电话 ： 95588
4
中国 工 商 银 行 股 份 有 限公司
网 址： www.icbc.com.cn
注册 地址：上海市 银 城 中 路 188号
法 定 代 表人 ： 胡怀邦 客 服 电话 ： 95559
联系 人 ： 曹 榕 电话 ： 021-58781234
5
交 通 银 行 股 份有 限
公司
网 址： www.bankcomm.com
注册 地址： 深 圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银 行大 厦
法 定 代 表人 ： 秦 晓 联系 人 ： 丰靖
电话 ： 0755-83198888 传 真 ： 0755-83195109
6
招 商 银 行 股 份有 限
公司
客户 服 务 热线 ： 95555 网 址： www.cmbchina.com
注册 地址：上海市浦东 新 区浦东 南 路 500号
办公地址：上海市 中 山东 一 路 12号
法 定 代 表人 ： 吉 晓 辉 电话 ： 021-61618888
联系 人 ： 汤嘉惠 、 虞谷云 客户 服 务 热线 ： 95528
7
上海浦东 发 展银 行
股 份有 限公司
网 址： www.spdb.com.cn
注册 地址： 北京 市东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
办公地址： 北京 市东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
法 定 代 表人 ： 吴 建 客 服服 务 热线 ： 95577
8
华夏 银 行 股 份有 限
公司
网 址： www.hxb.com.cn 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
12
注册 地址： 北京 市东 城 区 朝阳 门北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 孔丹 联系 人 ： 李 博
电话 ： 010-65557060 传 真 ： 010-65550827
9
中 信 银 行 股 份有 限
公司
客 服 电话 ： 95558 网 址： bank.ecitic.com
注册 地址： 北京 市 西城 区 复 兴门 内 大 街 2号
法 定 代 表人 ： 董 文 标 联系 人 ： 董 云 巍 、 吴 海 鹏
电话 ： 010-58351666 传 真 ： 010-83914283
10
中国 民 生 银 行 股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 95568 网 址： www.cmbc.com.cn
注册 地址： 北京 市 西城 区 金 融 大 街 17号
法 定 代 表人 ： 阎冰竹 联系 人 ： 王 曦
电话 ： 010-66223584 传 真 ： 010-66226073
客 服 电话 ： 010-96169
11
北京 银 行 股 份有 限
公司
网 址： www.bankofbeijing.com.cn
注册 地址： 北京 市 西城 区 宣 武 门西 大 街 131号
法 定 代 表人 ： 刘安 东 联系 人 ：陈 春 林
12
中国 邮 政 储蓄 银 行
有 限责 任 公司
客 服 电话 ： 95580 网 址： www.psbc.com
注册 地址： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中
心 A栋 第 18层 至 20层
法 定 代 表人 ： 杨 明 辉 联系 人 ： 刘 权
电话 ： 0755-82026521 客 服 电话 ： 400-600-8008
13
中国 建银 投资证券 有 限责 任 公司
网 址： www.cjis.cn
注册 地址：上海市浦东 新 区 商 城 路 618号
法 定 代 表人 ： 祝幼 一 联系 人 ： 芮敏祺
电话 ： 021-38676161 传 真 ： 021-38670161
14
国泰 君安 证券 股 份
有 限公司
客 服 电话 ： 400-888-8666 网 址： www.gtja.com
注册 地址： 新 疆维吾 尔 自 治 区 乌鲁木齐 市 建 设 路 2号 宏 源 大 厦
法 定 代 表人 ： 冯戎 联系 人 ： 李 茂 俊
电话 ： 010-62294608 传 真 ： 010-62296854
15
宏 源 证券 股 份有 限
公司
客 服 电话 ： 400-800-0562 网 址： www.hysec.com
注册 地址： 广州 市 中 山 二 路 18号 电 信 广 场 36、 37层
法 定 代 表人 ： 张 建 军 联系 人 ： 罗 创 斌
电话 ： 020-37865017 传 真 ： 020-37865030
16
万联 证券有 限责 任
公司
客 服 电话 ： 400-888-8133 网 址： www.wlzq.com.cn 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
13
注册 地址： 北京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
法 定 代 表人 ： 张 佑 君 联系 人 ： 魏 明
电话 ： 010-85130588 传 真 ： 010-65182261
17
中 信 建 投证券有 限
责 任 公司
客 服 电话 ： 400-888-8108 网 址： www.csc108.com
注册 地址：上海市 淮 海 中 路 98号
法 定 代 表人 ： 王 开 国 联系 人 ： 李 笑鸣
电话 ： 021-23219000 传 真 ： 021-23219100
客 服 电话 ： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553
18
海 通证券 股 份有 限
公司
网 址： www.htsec.com
注册 地址： 北京 市 西城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 顾 伟 国 联系 人 ： 李 洋
电话 ： 010-66568047 传 真 ： 010-66568536
19
中国 银 河 证券 股 份
有 限公司
网 址： www.chinastock.com.cn
注册 地址： 杭 州 市 中 河 南 路 11号 万 凯庭 院 商 务楼 A座
法 定 代 表人 ： 刘 军 联系 人 ： 俞 会 亮
电话 ： 0571-85776115 客 服 电话 ： 0571-96598
20
中 信 金通证券有 限
责 任 公司
网 址： www.bigsun.com.cn
注册 地址：上海市 常 熟 路 171号
法 定 代 表人 ： 丁 国 荣 联系 人 ： 邓寒冰
电话 ： 021-54033888 传 真 ： 021-54038844
21
申 银万 国证券 股 份
有 限公司
客 服 电话 ： 021-962505 网 址： www.sw2000.com.cn
注册 地址：上海市 中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 -29层
法 定 代 表人 ： 王 益 民 联系 人 ： 吴 宇
电话 ： 021-63325888 传 真 ： 021-63326173
22
东 方 证券 股 份有 限
公司
客 服 电话 ： 95503 网 址： www.dfzq.com.cn
注册 地址： 苏 州工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 永 敏 联系 人 ： 方晓 丹
电话 ： 0512-65581136 传 真 ： 0512-65588021
23
东 吴 证券有 限责 任
公司
客 服 电话 ： 0512-33396288 网 址： www.dwzq.com.cn
注册 地址： 广州 市 天河 北 路 183号大 都 会 广 场 43楼
办公地址： 广 东 广州 天河 北 路 大 都 会 广 场 36、 41和 42楼
法 定 代 表人 ： 王 志 伟 联系 人 ： 黄 岚
电话 ： 020-87555888 传 真 ： 020-87555305
24
广发 证券 股 份有 限
公司
客 服 电话 ： 95575 网 址： www.gf.com.cn 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
14
注册 地址： 江西省南 昌 市 永 叔 路 15号
办公地址： 江西省南 昌 市 北京西 路 88号 江 信 国 际 金 融 大 厦 4
楼
法 定 代 表人 ： 管 荣 升 联系 人 ： 徐 美 云
电话 ： 0791-6285337 传 真 ： 0791-6288690
25
国 盛 证券有 限责 任
公司
网 址： www.gsstock.com
注册 地址： 北京 市 朝阳 区 朝阳 门 外 大 街 16号中国人 寿 大 厦
1901室
法 定 代 表人 ： 岳 献 春 联系 人 ： 赵 明
电话 ： 010-85252656 传 真 ： 010-85252655
26
民 生证券有 限责 任
公司
客 服 电话 ： 400-619-8888 网 址： www.mszq.com
注册 地址：上海市 西 藏 中 路 336号
法 定 代 表人 ： 蒋 元 真 联系 人 ： 王 伟 力
电话 ： 021-53519888 传 真 ： 021-62470244
27
上海 证券有 限责 任
公司
客 服 电话 ： 021-962518 网 址： www.962518.com
注册 地址：上海市 静 安 区 新 闸 路 1508号
法 定 代 表人 ： 徐 浩 明 联系 人 ： 刘 晨
电话 ： 021-22169999 传 真 ： 021-22169134
客 服 电话 ： 10108998、 400-888-8788
28
光 大证券 股 份有 限
公司
网 址： www.ebscn.com
注册 地址： 青 岛 市 崂 山区 苗岭 路 29号 澳 柯玛 大 厦 15层
1507-1510
办公地址： 青 岛 市东海 西 路 28号
法 定 代 表人 ： 史 洁 民 联系 人 ： 刘 光 明
电话 ： 0532-85022273 传 真 ： 0532-85022605
29
中 信 万 通证券有 限
责 任 公司
客 服 电话 ： 0532-96577 网 址： www.zxwt.com.cn
注册 地址： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088号招 商 银 行大 厦 A层
法 定 代 表人 ： 王 东 明 联系 人 ：陈 忠
电话 ： 010-84588888 传 真 ： 010-84865560
30
中 信 证券 股 份有 限
公司
网 址： www.ecitic.com
注册 地址： 江 苏 省南京 市 中 山东路 90号 华 泰证券大 厦
办公地址： 江 苏 省南京 市 中 山东路 90号 华 泰证券大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 万 善 联系 人 ： 张 小 波
31 华 泰证券有 限责 任
公司
电话 ： 025-84457777 网 址： www.htzq.com.cn 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
15
客 服 电话 ： 95597
注册 地址： 武汉 市 新 华 路 特 8号 长 江 证券大 厦
法 定 代 表人 ： 胡 运 钊 联系 人 ： 李 良
电话 ： 021-63219781 传 真 ： 021-51062920
客 服 电话 ： 400-888-8999、 027-85808318
32
长 江 证券 股 份有 限
公司
网 址： www.95579.com
注册 地址： 广西南宁 市 滨 湖 路 46号
法 定 代 表人 ： 张 雅 锋 联系 人 ： 武 斌
电话 ： 0755-83707413 传 真 ： 0755-83700205
客 服 电话 ： 400-888-8100（ 全 国） 、 96100（ 广西 ）
33
国 海 证券有 限责 任
公司
网 址： www.ghzq.com.cn
注册 地址： 天津 市 经 济 技术 开 发 区 第一大 街 29号
办公地址： 天津 市 河 西 区 宾 水 道 3号
法 定 代 表人 ： 王 春 峰 联系 人 ： 王 兆 权
电话 ： 022-28451861 传 真 ： 022-28451892
34
渤 海 证券 股 份有 限
公司
客 服 电话 ： 400-651-5988 网 址： www.ewww.com.cn
注册 地址： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东路 5047号深 圳发 展银 行大 厦 10、 25层
法 定 代 表人 ： 马 昭 明 联系 人 ： 盛 宗 凌
电话 ： 0755-82492000 传 真 ： 0755-82492962
客 服 电话 ： 400-888-8555或 95513
35
华 泰 联 合证券有 限
责 任 公司
网 址： www.lhzq.com
注册 地址： 郑 州 市 经 三 路 15号 广汇 国 际 贸 易 大 厦
办公地址： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环路 10号 17层
法 定 代 表人 ： 石 保 上 联系 人 ： 程 月 艳 、 耿铭
电话 ： 0371-65585670 传 真 ： 0371-65585665
客 服 电话 ： 400-813-9666/0371-967218
36
中 原 证券 股 份有 限
公司
网 址： www.ccnew.com
注册 地址： 深 圳 市 罗 湖 区 红岭 中 路 1012号国 信 证券大 厦
法 定 代 表人 ： 何 如 联系 人 ： 齐 晓 燕
电话 ： 0755-82130833 传 真 ： 0755-82133302
37
国 信 证券 股 份有 限
公司
客 服 电话 ： 95536 网 址： www.guosen.com.cn
注册 地址： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A座 38-45层 38 招 商 证券 股 份有 限
公司
法 定 代 表人 ： 宫 少 林 联系 人 ： 黄 健 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
16
电话 ： 0755-82943666 传 真 ： 0755-82943636
网 址： www.newone.com.cn
客 服 电话 ： 400-888-8111\95565
注册 地址： 福 建 省 福 州 市 湖 东路 99号 标 力 大 厦
法 定 代 表人 ： 兰 荣 联系 人 ： 谢 高 得
电话 ： 021-38565785 传 真 ： 021-38565783
39
兴 业 证券 股 份有 限
公司
客 服 电话 ： 400-888-8123 网 址： www.xyzq.com.cn
注册 地址：山东 省济南 市 经 十 路 20518号
办公地址：山东 省济南 市 经 十 路 20518号
法 定 代 表人 ： 李 玮 联系 人 ： 傅咏 梅
电话 ： 0531-81283728 传 真 ： 0531-81283735
40 齐鲁 证券有 限公司
客 服 电话 ： 95538 网 址： www.qlzq.com.cn
注册 地址： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2222号 安 联 大 厦 34层 、 28
层 A02单 元
法 定 代 表人 ： 牛 冠 兴 联系 人 ： 张 勤
联系电话 ： 021-68801217 传 真 ： 021-68801119
客 服 电话 ： 400-800-1001
41
安 信 证券 股 份有 限
公司
网 址： www.essence.com.cn
注册 地址：东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
法 定 代 表人 ： 游锦 辉 联系 人 ： 梁 健 伟
电话 ： 0796-22100159 传 真 ： 0769-22119423
42
东 莞 证券有 限责 任
公司
客 服 电话 ： 0769-961130 网 址： www.dgzq.com.cn
注册 地址： 内 蒙古呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111号
法 定 代 表人 ： 刘 汝 军 联系 人 ： 常 向 东
电话 ： 0471-4913998 传 真 ： 0471-4930707
43
恒 泰证券 股 份有 限
公司
客 服 电话 ： 0471-4961259 网 址： www.cnht.com.cn
注册 地址： 厦门 市 莲 前 西 路 二 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法 定 代 表人 ： 傅 毅 辉 联系 人 ： 叶 朝辉
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44 厦门 证券有 限公司
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45
华宝 证券有 限责 任
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17
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46
英 大证券有 限责 任
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层
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47
中国国 际 金 融 有 限 公司
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法 定 代 表人 ： 黄 金 琳 联系 人 ： 张 腾
电话 ： 0591-87278701 传 真 ： 0591-87841150
48
广发华 福 证券有 限
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客 服 电话 ： 0591-96326 网 址： www.gfhfzq.com.cn
注册 地址： 北京 市 西城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 701
法 定 代 表人 ： 林 义 相 联系 人 ： 莫 晓 丽
电话 ： 010-66045566 传 真 ： 010-66045500
49
天 相 投资 顾问 有 限
公司
客 服 电话 ： 010-66045678 网 址： www.txsec.com
注册 地址： 北京 市 西城 区 三 里 河 东路 5号中 商 大 厦 10层
法 定 代 表人 ： 张 志 刚 联系 人 ： 唐 静
电话 ： 010-88656100 传 真 ： 010-88656290
50
信 达 证券 股 份有 限
公司
客 服 电话 ： 400-800-8899 网 址： www.cindasc.com
注册 地址： 北京 市 西城 区 金 融 大 街 5号新 盛 大 厦 A座 6-9层
法 定 代 表人 ： 赵 大 建 联系 人 ： 姜 建 平
电话 ： 010-59355543 传 真 ： 010-66553791
51
中国 民 族 证券有 限
责 任 公司
客 服 电话 ： 400-889-5618 网 址： www.e5618.com
注册 地址： 甘肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308号
法 定 代 表人 ： 李晓安 联系 人 ： 李 昕 田
电话 ： 0931-8888088 传 真 ： 0931-4890515
客 服 电话 ： 0931-4890100、 4890619、 4890618
52
华 龙 证券有 限责 任
公司
网 址： www.hlzqgs.com
53 国 元 证券 股 份有 限
公司
注册 地址： 安 徽 省 合 肥 市 寿春 路 179号 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
18
法 定 代 表人 ： 凤良 志 联系 人 ： 李 飞
电话 ： 0551-2207323 传 真 ： 0551-2207322
客 服 电话 ： 95578 网 址： www.gyzq.com.cn
注册 地址： 杭 州 市 庆 春 路 46号 杭 州 银 行大 厦
法 定 代 表人 ： 马 时 雍 联系 人 ： 严 峻
电话 ： 0571-85163127 传 真 ： 0571-85179591
客 服 电话 ： 400-888-8508
54
杭 州 银 行 股 份有 限
公司
网 址： www.hzbank.com.cn
注册 地址： 天津 市 河 西 区 马 场道 201-205号
法 定 代 表人 ： 刘 宝凤 联系 人 ： 王 宏
电话 ： 022-58316666 传 真 ： 022-58316259
55
渤 海 银 行 股 份有 限
公司
客 服 电话 ： 400-888-8811 网 址： www.cbhb.com.cn
（ 二 ） 注册 登 记 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册 地址：上海市浦东 新 区峨山路 91弄 98号 201A
办公地址：上海浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海环球 金 融 中 心
39楼
法 定 代 表人 ：陈勇胜 传 真 ： 021-38561800
联系 人 ： 何 晔
1
国泰基金管理有 限
公司
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
（ 三 ） 出 具 法律 意 见 书的 律 师 事务所
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册 地址：上海市浦东 南 路 256号 华夏 银 行大 厦 14楼
负 责 人 ： 廖 海 联系 人 ： 廖 海
电话 ： 021-51150298 传 真 ： 021-51150398
1
上海 源 泰 律 师 事务 所
经 办律 师 ： 廖 海 、 吕 红
（ 四 ）会 计师 事务所 和经 办 注册 会 计师
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
19
注册 地址：上海市浦东 新 区 陆 家 嘴 环路 1233 号 汇 亚 大 厦
1604-1608室
办公地址：上海 湖 滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼
法 人 代 表 ： 杨 绍 信 联系 人 ：陈 宇
电话 ： 021-61238888 传 真 ： 021-61238800
1
普 华 永 道 中 天 会 计
师 事务所 有 限公司
经 办 注册 会 计师 ： 薛 竞 、 陈 宇
四、基金名称
国泰沪深 300指数证券投资基金
五、基金的类型
契 约 型 开放 式， 股票 型指数基金
六、投资目标
本基金 运用 以 完全 复 制 为 目 标 的指数 化 投资 方 法 ，通过 严 格 的投资 约 束 和数 量 化 风险 控
制 手段 ， 力 争 控制 本基金的 净 值增 长 率 与业绩 衡 量 基准 之 间的日 平 均 跟踪误差 不 超 过
0.35%， 实 现 对沪深 300指数的有效 跟踪 。
七、投资范围
本基金投资于 具 有 良 好 流动 性 的金 融 工 具 ， 包括 沪深 300 指数的成份 股 及 其 备 选 成份
股 、 新 股 （一 级 市场 初 次 发 行 或 增 发 ） 等 ， 股票 资 产 投资 比例 不低 于基金资 产 的 90%，投资
于沪深 300指数成份 股 和 备 选 成份 股 的资 产不低 于 股票 资 产 的 80%， 其 中 备 选 成份 股 投资 比
例 不 高 于 15%。本基金投资于 现 金 或者 到 期 日 在 一年 以 内 的 政 府 债 券 不低 于基金资 产 净 值 5%。
本基金 还 可以 投资于经中国证监会批准的 允许 本基金投资的 其 它 金 融 工 具 ， 在 履 行 适 当 程 序 后 ，本基金 可以 将 其 纳 入 投资 范围 。
八、投资理念
本基金 采 取 被 动 式指数 化 投资管理 方 式， 实 现与市场 的同 步 增 长 ， 获 取 中国经 济 增 长 的
长 期 稳 定 回 报 。
九、投资策略 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
20
本基金 为 以 完全 复 制 为 目 标 的指数基金， 按 照 成份 股 在 沪深 300指数中的基准 权 重 构 建 指数 化 投资 组 合。 当预 期 成份 股 发 生 调 整 和成份 股 发 生 配 股 、 增 发 、分 红 等 行 为 时， 以 及 因 基金的 申购 和 赎 回 对本基金 跟踪 标 的指数的效 果 可 能 带 来 影响 时，基金管理人会对投资 组 合 进行 适 当 调 整 ， 以 便 实 现 对 跟踪误差 的有效 控制 。
十、业绩比较基准
业绩 基准 =90%× 沪深 300指数 收益 率 +10%× 银 行同 业 存 款 收益 率
沪深 300指数 是 由 上海 证券 交易 所 和深 圳 证券 交易 所 共 同 开 发 的中国 A股 市场 指数， 它
是 中国第一 支 由 权 威 机 构编 制 、 发 布 的 全 市场 指数， 流动 性 高 ， 可 投资 性 强 ， 综 合 反映 了中
国证券 市场 最 具 市场 影响 力 的一批 优 质 大 盘企 业 的 整 体 状况 ， 其 中 包括 的 上市公司 对中国经
济 的 发 展 具 有 举 足 轻 重 的 作用 ， 能 够 作为 指数基金的 跟踪 标 的。
如 果 基金 所 跟踪 的 目 标 指数 被 中证指数有 限公司 停 止 发 布 、或 由 其 他 指数 替 代 、或 由于
指数 编 制 方 法 等 重 大 变 更 导 致 该 指数 不 宜继 续 作为 目 标 指数， 或者 证券 市场 有 其 他代 表 性 更
强 、 更 适 合投资的指数 推 出 ，本基金管理人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可以 变 更基金的 跟踪 目 标 和
投资对象，并 在 变 更 前 提 前 2 个 工 作 日 在 中国证监会指定的 媒 体 上公告 。中证 系列 指数由中
证指数有 限公司编 制 和 计算 。中证指数有 限公司 将 采 取 一 切必 要 措施 以 确保指数的 精 确 性 。 但 无论 因 为 疏忽 或其 他 原 因 ，中证指数有 限公司 ， 上海 证券 交易 所 ，深 圳 证券 交易 所 不 因 指 数的 任何 错误 对 任何 人 负 责 ， 也 无 义务 对 任何 人和 任何 错误给予 建 议 。关于指数值和成 分 股
名 单 的 所 有 版 权 归属 中证指数有 限公司 。
十一、风险收益特征
本基金 属 于中 高 风险 的证券投资基金 品 种 。
十二、基金投资组合报告
本基金管理人的 董 事 会 及 董 事 保证本 报告所载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误导 性 陈 述 或 重 大
遗漏 ，并对 其内容 的 真实性、 准确 性 和 完整性承担 个别 及 连带 责 任 。
基金 托 管人中国 银 行根据本基金合同规定，于 2010年 4月 20日复核了本 报告 中的 财 务 指 标 、 净 值表 现 和投资 组 合 报告 等内容 ，保证复核 内容不 存 在 虚假 记 载 、 误导 性 陈 述 或者 重
大 遗漏 。
本投资 组 合 报告所载 数据 截止 2010年 3月 31日。本 报告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 。
（一） 报告 期 末 基金资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金额（ 元 ）
占 基金 总 资 产
的 比例 （ %） 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
21
1 权 益 投资 6,561,690,034.56 91.71
其 中 ： 股票 6,561,690,034.56 91.71
2 固 定 收益 投资 207,631,745.60 2.90
其 中 ： 债 券 207,631,745.60 2.90
资 产 支 持证券 - -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合 计 367,412,762.46 5.14
6 其 他 资 产 18,048,260.52 0.25
7 合 计 7,154,782,803.14 100.00
（ 二 ） 报告 期 末 按 行 业 分 类 的 股票 投资 组 合
1、 积极 投资 按 行 业 分 类 的 股票 投资 组 合
本基金本 报告 期 末 未 持有 积极 投资 股票 。
2、 指数投资 按 行 业 分 类 的 股票 投资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值（ 元 ）
占 基金资 产 净 值 比例 （ %）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 27,478,144.18 0.39
B 采掘 业 734,510,288.29 10.31
C 制造 业 1,950,531,706.06 27.37
C0
食 品、 饮料 257,451,729.10 3.61
C1
纺织 、 服 装 、 皮毛 39,682,167.26 0.56
C2
木 材 、 家 具 - -
C3
造 纸 、 印刷 17,868,538.45 0.25
C4
石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑 料 167,434,923.83 2.35
C5
电子 28,336,873.68 0.40
C6
金 属 、 非 金 属 554,337,398.41 7.78
C7
机 械 、 设 备 、 仪 表 636,650,034.20 8.93
C8
医药 、 生 物 制 品 216,917,742.07 3.04
C99
其 他 制造 业 31,852,299.06 0.45 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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D 电 力、 煤 气 及 水 的生 产 和 供 应 业 213,915,054.25 3.00
E 建 筑 业 195,331,008.85 2.74
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 331,546,246.81 4.65
G 信 息 技术业 223,862,564.44 3.14
H 批 发 和 零 售 贸 易 206,147,173.93 2.89
I 金 融 、 保 险 业 2,043,048,092.01 28.67
J 房 地 产 业 403,664,894.70 5.66
K 社 会 服 务业 80,135,624.58 1.12
L 传 播 与文化 产 业 19,982,182.19 0.28
M 综 合 类 131,537,054.27 1.85
合 计 6,561,690,034.56 92.08
（ 三 ） 报告 期 末 按公 允 价 值 占 基金资 产 净 值 比例 大 小 排 序 的 前 十 名 指数投资明 细 和 前 五 名 积
极 投资明 细
1、 指数投资 按公 允 价 值 占 基金资 产 净 值 比例 大 小 排 序 的 前 十 名 股票 投资明 细
序 号 股票 代 码 股票 名称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 (元 ) 占 基金资 产 净 值 比例 （ %）
1 600036 招 商 银 行 15,041,912 244,882,327.36 3.44
2 601328 交 通 银 行 22,061,106 182,665,957.68 2.56
3 601318 中国 平安 3,563,464 179,598,585.60 2.52
4 600016 民 生 银 行 23,256,951 178,845,953.19 2.51
5 600030 中 信 证券 5,668,194 161,090,073.48 2.26
6 601166 兴 业 银 行 4,281,076 158,057,325.92 2.22
7 600000 浦 发 银 行 6,520,443 148,535,691.54 2.08
8 601088 中国 神 华 4,055,843 117,213,862.70 1.64
9 000002 万 科 Ａ 11,827,799 112,364,090.50 1.58
10 601601 中国 太 保 3,853,826 104,053,302.00 1.46
2、 积极 投资 按公 允 价 值 占 基金资 产 净 值 比例 大 小 排 序 的 前 五 名 股票 投资明 细
本基金本 报告 期 末 未 持有 积极 投资 股票 。
（ 四 ） 报告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券投资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值（ 元 ）
占 基金资 产 净 值 比例 （ %）
1 国 家 债 券 207,631,745.60 2.91 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 - -
其 中 ： 政 策性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期 融 资券 - -
6 可 转 债 - -
7 其 他 - -
8 合 计 207,631,745.60 2.91
（ 五 ） 报告 期 末 按公 允 价 值 占 基金资 产 净 值 比例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券投资明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 (元 )
占 基金资 产 净 值 比例 （ %）
1 010004 20国 债 ⑷ 2,070,520 207,631,745.60 2.91
（ 六 ） 报告 期 末 按公 允 价 值 占 基金资 产 净 值 比例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持证券投资明
细
本基金本 报告 期 末 未 持有资 产 支 持证券。
（ 七 ） 报告 期 末 按公 允 价 值 占 基金资 产 净 值 比例 大 小 排 名 的 前 五 名权 证投资明 细
本基金本 报告 期 末 未 持有 权 证。
（ 八 ）投资 组 合 报告 附 注
1、 报告 期内 基金投资的 前 十 名 证券的 发 行 主 体 没 有 被 监管部 门 立 案 调 查 或在 报告编 制
日 前 一年 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
2、 基金投资的 前 十 名 股票 中， 没 有投资于 超 出 基金合同规定 备 选股票 库 之 外 的 情 况 。
3、其 他 资 产 构 成
序 号 名称 金额（ 元 ）
1 存 出 保证金 980,271.16
2 应收 证券 清 算 款 8,006,900.02
3 应收 股 利 -
4 应收利 息 5,159,269.06
5 应收申购 款 3,901,820.28
6 其 他 应收 款 -
7 待摊费 用 -
8 其 他 - 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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9 合 计 18,048,260.52
4、 报告 期 末 持有的 处 于转 股 期 的 可 转 换 债 券明 细
本基金本 报告 期 末 未 持有 处 于转 股 期 的 可 转 换 债 券。
5、 报告 期 末 指数投资 前 十 名 股票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的说明
本基金本 报告 期 末 前 十 名 指数投资中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 。
6、 报告 期 末积极 投资 前 五 名 股票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的说明
本基金本 报告 期 末积极 投资 前 五 名 股票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 。
十三、基金的业绩
基金 业绩截止 日 为 2009年 12月 31日。
基金管理人 依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽 责 的 原则 管理和 运用 基金资 产 ， 但不 保证
基金一定 盈利 ， 也不 保证 最低收益 。基金的过 往业绩 并 不 代 表 其 未来 表 现 。投资有 风险 ，投
资 者在 做 出 投资决 策 前 应 仔 细 阅读 本基金的招募说明书。
阶 段
净 值增 长 率 ①
净 值增 长 率
标 准 差 ②
业绩 比 较 基
准 收益 率 ③
业绩 比 较 基准 收 益 率标 准 差 ④
① -③ ② -④
2007年 11月 11日 至
2007年 12月 31日
0.41% 0.09% 5.38% 1.75% -4.97% -1.66%
2008年 度 -62.61% 2.78% -61.64% 2.73% -0.97% 0.05%
2009年 度 89.60% 1.93% 84.85% 1.85% 4.75% 0.08%
2007年 11月 11日 至
2009年 12月 31日
-28.82% 2.33% -25.27% 2.32% -3.55% 0.01%
十四、基金费用与税收
（一）基金 费 用 的 种 类
1、 基金管理人的管理 费 ；
2、 基金 托 管人的 托 管 费 ；
3、 因 基金的证券 交易 或 结 算 而 产 生的 费 用 （ 包括但不 限 于经 手 费 、 印花税 、 证管 费 、
过 户 费 、 手 续 费 、 券 商 佣 金 、 权 证 交易 的 结 算 费 及 其 他 类 似 性质 的 费 用等 ） ；
4、 基金合同生效 以 后 的 信 息 披露费 用 ；
5、 基金份额持有人大会 费 用 ；
6、 基金合同生效 以 后 的会 计师 费 和 律 师 费 ；
7、 基金的资金 汇划 费 用 ；
8、 基金的指数 使 用 费 ； 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
25
9、 按 照 国 家 有关 法律法 规规定 可以列 入 的 其 他 费 用 。
（ 二 ）基金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准和 支 付 方 式
1、 基金管理人的管理 费
基金管理人的基金管理 费 按 基金资 产 净 值的 0.5%年 费 率 计 提 。
在 通 常 情 况 下 ，基金管理 费 按 前 一日基金资 产 净 值的 0.5%年 费 率 计 提 。 计算 方 法 如下 ：
H＝ E× 0.5%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的基金管理 费
E 为 前 一日基金资 产 净 值
基金管理 费每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。由基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金管理 费 划 付 指 令 ， 基金 托 管人复核 后 于 次 月 首 日 起 10个 工 作 日 内 从 基金 财产 中一 次 性 支 付给 基金管理人。
2、 基金 托 管人的基金 托 管 费
基金 托 管人的基金 托 管 费 按 基金资 产 净 值的 0.10%年 费 率 计 提 。
在 通 常 情 况 下 ，基金 托 管 费 按 前 一日基金资 产 净 值的 0.10%年 费 率 计 提 。 计算 方 法 如下 ：
H=E× 0.10%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费
E 为 前 一日的基金资 产 净 值
基金 托 管 费每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。由基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划 付 指 令 ， 基金 托 管人复核 后 于 次 月 首 日 起 10个 工 作 日 内 从 基金 财产 中一 次 性 支 付给 基金 托 管人。
3、 本 条 第（一） 款 第 3至 第 9项 费 用 由基金管理人和基金 托 管人根据有关 法 规 及 相应
协议 的规定， 列 入 当 期 基金 费 用 。
（ 三 ） 不 列 入 基金 费 用 的 项 目
本 条 第一 款 约 定 以外 的 其 他 费 用 ， 以 及 基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行 或 未 完全 履 行 义务 导 致 的 费 用 支 出或 基金 财产 的 损 失等不 列 入 基金 费 用 。
（ 四 ）基金管理 费 和基金 托 管 费 的 调 整
基金管理人和基金 托 管人 可 协商 酌 情 调 低 基金管理 费 和基金 托 管 费 ， 无 须召 开 基金份额
持有人大会。基金管理人 必 须 最 迟 于新的 费 率 实 施 前 2日 依照 有关规定 在 指定 媒 体 上公告 。
（ 五 ） 税 收
本基金 运作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 依照 国 家 法律法 规的规定 履 行 纳 税 义务 。
十五、对招募说 明书更新 部 分 的说 明
本招募说明书 依 据《中 华 人 民共 和国证券投资基金 法 》 、《证券投资基金 运作 管理 办法 》 、 《证券投资基金 销售 管理 方 法 》 、 《证券投资基金 信 息 披露 管理 办法 》 及 其 他 有关 法律法 规 的要 求 ， 结 合本基金管理人对本基金 实 施 的投资管理 活 动 ，对 2009年 12月 25日 刊 登 的本基金
招募说明书进行了更新，更新的 主 要 内容 如下 ： 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（ 2010年第一号）摘要
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1、在“ 重 要 提 示 ” 部 分 ，更新了招募说明书 内容 的 截止 日 期 ；
2、 更新了 “ 第 三 节
基金管理人 ” 的 “ 基金管理人管理基金的基本 情 况 ”、“ 主 要人 员情 况 ”等内容 ；
3、 更新了 “ 第 四 节
基金 托 管人 ” 的 “ 基金 托 管人基本 情 况 ”等相 关 信 息 ；
4、 更新了 “ 第 五 节
相 关 服 务 机 构 ” 的 相 关 信 息 ，增 加 广发华 福 证券 责 任 有 限公司 、 天 相 投资 顾问 有 限公司 等为 本基金的 代 销 机 构 ；
5、 更新了 “ 第 十 节
基金的投资 ” 中基金投资 组 合 报告 为 本基金 2010年 1季度报告 的 内 容 ；
6、 更新了 “ 第 十 一 节
基金的 业绩 ” ， 该 部 分内容均 按 有关规定 编 制 ，并经基金 托 管 人复核 ；
7、 更新了 “ 第 二 十 二 节
对基金份额持有人的 服 务 ” 中的 相 关 内容 ；
8、 更新了 “ 第 二 十 三 节
其 他 应 披露 事 项 ” ， 披露 了 自 上 次 招募说明书 披露 以 来 涉 及 本基金的 相 关 公告 ；
上 述 内容 仅 为 本更新招募说明书的摘要， 详细 资 料 须 以 本更新招募说明书正 文所载 的 内 容为 准。 欲查 询 本更新招募说明书正 文 ，可 登 录 国泰基金管理有 限公司 网站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一○ 年六月二十三日
