南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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南方隆元产业主题股票型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(2010年第 1号)
重要提示
南方隆元产业主题股票型证券投资基金由隆元证券投资基金转型而成。依据中国证监会
2007年10月29日证监基金字[2007]297号文核准的隆元证券投资基金基金份额持有人大会决
议,隆元证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资
目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“南方隆元产业主题股票型证券投资基金” 。
自2007年11月9日起,由《隆元证券投资基金基金合同》修订而成的《南方隆元产业主题股
票型证券投资基金基金合同》生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成
为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
本基金的基金合同已经根据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露办法》
及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2010 年5 月9
日,有关财务数据和净值表现截止日 2010 年3 月31 日(未经审计) 。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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一、基金管理人
(一) 基金管理人概况
名称:南方基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整层
办公地址:广东省深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦 31-33 楼
成立时间:1998 年 3 月 6日
法定代表人:吴万善
注册资本:1.5 亿元人民币
电话: (0755)82763888
传真: (0755)82763889
联系人:鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公
司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经中国证监会证监
基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1亿元人民币。 2005 年,经中国证
监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。目前股权结
构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市机场(集团)有限公司 30%、厦门国际信托有限公
司、15%及兴业证券股份有限公司 10%。
(二) 主要人员情况
1、董事会成员
吴万善先生,董事长,中共党员,工商管理硕士(MBA) ,高级经济师。历任中国人民
银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券股份有
限公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁,现任华泰证券股份有限公司董事长兼
党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。
马昭明先生,董事,中共党员,硕士研究生,高级会计师。历任电子工业部第 898 厂会
计科科长,华泰证券股份有限公司副总会计师、华泰证券股份有限公司副总裁、现任华泰联
合证券董事长、党委书记。
张涛先生,董事,中共党员,博士,经济师。历任华泰证券股份有限公司总裁秘书、上
海投资银行业务部副总经理、深圳总部总经理兼深圳营业部总经理、总助兼董事会秘书,现
任华泰证券股份有限公司副总裁。
汤大杰先生,董事,中共党员,博士。历任深圳市计划局综合处主任科员、易方达基金
管理有限公司投资管理部经理、深圳市机场股份有限公司投资发展部经理、深圳市机场(集
团)有限公司投资经营部经理。现任深圳市机场股份有限公司董事、深圳市机场(集团)有
限公司副总经理。
周建国先生,董事,中共党员,经济学硕士。历任某公社会计、团委书记;江西财经学
院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成教处处长;深圳中南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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旅信实业有限公司副总经理;深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部部长、纪律委员,
兼任商控实业有限公司党委书记、董事长、市商贸投资控股公司总裁助理;深圳市投资控股
有限公司计划财务部部长;现任深圳市投资控股有限公司副总经理。
洪文瑾女士,董事,中共党员,工商管理硕士(EMBA) 。24 年经济工作经验,其中 15
年金融从业经历。历任厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经
理、厦门建发信托投资公司副总经理,现任厦门国际信托有限公司董事长、总经理。
庄园芳女士,董事,经济学硕士,经济师。历任福建兴业证券公司交易业务部总经理助
理、证券投资部副总经理、总经理;投资总监;现任兴业证券股份有限公司副总裁。
高良玉先生,董事,中共党员,经济学硕士,经济师。历任中国证监会发行部副处长、
南方基金管理有限公司副总经理,现任南方基金管理有限公司总经理、党委书记。
张磊先生,独立董事,工商管理硕士(MBA)及国际关系硕士,注册金融分析师(CFA),
获得美国 NASD Series 7 & 65 证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室(Yale Endowment)
及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC),主要从事基金管理及投资研
究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表,银华基金独立董事,创立纽约证券交易
所大中华区办公室(香港) 。现任 HCM 投资管理有限公司高级合伙人,耶鲁大学北京校友
会副会长,纽约金融分析师协会的会员。
周春生先生,独立董事,博士。历任美国联邦储备委员会经济学家,美国加州大学及香
港大学商学院教授,中国证监会规划发展委员会委员(副局级) 。曾任中国留美金融学会理
事;美国经济学会,美国金融研究会会员;Annals of Economics and Finance 编委。现为长江
商学院金融教授,国家杰出青年基金获得者,香港城市大学客座教授。
王全洲先生,独立董事,中共党员,大学学历,中国人民大学会计专业研究生班毕业,
注册会计师、资产评估师、注册税务师。曾任北京市财政局会计处副处长,现任北京兴华会
计师事务所董事长、主任会计师。
丛培国先生,独立董事,法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教,副主任;
美国加州大学洛杉矶校区(UCLA)客座教授、北京大学副教授。现任北京君佑律师事务所
合伙人、事务所主任。
米志明先生,独立董事,本科,高级经济师,注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局
长,扬州市税务局副局长,扬州市财政局局长、党组书记,扬州市人民政府副秘书长,建设
银行扬州市分行行长、党组书记,财政部深圳专员办专员、巡视员。
2、监事会成员
骆新都女士,监事长,经济学硕士,经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公
司副总裁、南方基金管理有限公司董事长,现任南方基金管理有限公司职工监事、监事长。
舒本娥女士,监事,学士学位,会计师。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券
公司计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理,现任华泰证券股份有限公司计划南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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财务部总经理。
周景民先生,监事,工学硕士、工商管理硕士(MBA) ,经济师,加拿大证券协会会员。
历任三九企业集团三九贸易总公司 财务管理部职员;深圳大鹏证券有限公司 投资银行部 项
目经理; 加拿大 Simon Fraser University工商管理学院助教; 广东美的企业集团战略发展部 高
级经理;招商局集团中国南山开发(集团)公司研究发展部高级项目经理;现任职于深圳市
投资控股有限公司投资部。
苏荣坚先生,监事,学士学位,高级会计师。1982 年 9 月参加工作,曾任职于三明市财
政局、三明市财委、厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托有限公司财务部副经理、
自营业务部经理,现任厦门国际信托有限公司财务部经理。
郑城美先生,监事,中共党员,经济学硕士。曾任兴业证券南平营业部副总经理(主持
工作) 、兴业证券计划财务部副总经理(主持工作) ,现任兴业证券计划财务部总经理。
苏民先生,监事,工学硕士,工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏
证券深圳分公司电脑部经理助理,现任南方基金管理有限公司电子商务部兼风险管理部总
监。
3、总经理及其他高级管理人员
高良玉先生,董事,总经理,中共党员,经济学硕士,经济师。历任中国证监会发行部
副处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书
记。
俞文宏先生,副总经理,中共党员,工商管理硕士(MBA) ,经济师。历任江苏省投资
公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、
江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总经理、
董事会秘书、党委副书记。
郑文祥先生,副总经理,工商管理硕士(MBA) 。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南
方证券公司、国泰君安证券公司,任职南方基金管理有限公司期间,历任国债投资经理、专
户理财部副总监、南方避险基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理
有限公司副总经理。
秦长奎先生,督察长,中共党员,工商管理硕士(MBA) 。历任华泰证券有限公司营业
部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委
员。
4、基金经理
该基金历任基金经理及任职年限分别为:陈继武,2000 年 7 月至 2002年 4 月;汪澂,
2002 年 4 月至 2006 年 3月;吕一凡,2006 年 3月至 2008 年 4 月;汪澂、蒋朋宸,2008 年
4 月至今。
汪澂,注册金融分析师(CFA) ,工商管理硕士,具有基金从业资格。1999 年加入南方
基金,先后担任研究员、基金经理助理,2002 年 4 月-2006年 3 月,任隆元基金经理;2005南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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年 8 月-2006年 3 月,任金元基金经理;2006 年 3 月至今,任开元基金经理;2008 年 4 月至
今,任隆元基金经理。
蒋朋宸,北大生物化学硕士、美国哥伦比亚大学金融工程学硕士,具有基金从业资格。
曾担任鹏华基金公司基金管理部分析师,2005 年加入南方基金,2008 年 4 月至今,任南方
盛元基金经理;2008 年 4 月至今,任南方隆元基金经理;2009 年 2 月至今,任南方宝元债
券基金经理。
5、投资决策委员会成员
总经理高良玉先生,副总经理郑文祥先生,总经理助理兼投资总监邱国鹭先生,专户投
资管理部总监吕一凡先生、固定收益部总监李海鹏先生,研究部总监史博先生、投资部执行
总监陈键先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
(一)基金托管人概况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币334,018,850,026元
联系电话:010-66105799
联系人:蒋松云
(二)主要人员情况
截至2010年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工125人,平均年龄30岁,
95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国工商银行始终坚持“诚
实信用、勤勉尽责”的原则,严格履行着资产托管人的责任和义务,依靠严密科学的风
险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销
能力,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,
取得了优异业绩。截至 2010年3月,托管证券投资基金 152只,其中封闭式 9只,开
放式143只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年
金、股权基金、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。2010年初,中国工
商银行凭借在 2009 年国内外托管领域的杰出表现和品牌影响力,先后被英国《全球托
管人》和香港《财资》评选为“2009年度中国最佳托管银行” ,本届《财资》评选首次
设立了在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领导者奖项, 中国工商银
行资产托管部周月秋总经理荣获“年度最佳托管银行家”称号,是仅有的两位获奖人之
一。自2004年以来,中国工商银行资产托管服务已经获得22项国内外大奖。
三、相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
1、直销机构:
南方基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
办公地址:广东省深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦31-33楼
法定代表人:吴万善
电话:(0755)82763905、82763906 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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传真:(0755)82763900
联系人:张锐珊
2、代销机构:
代销银行:
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
联系人:田耕
联系电话:010-66107900
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
(2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
法定代表人:郭树清
联系人:王琳
联系电话:010-66275654
客服电话:95533
公司网站:www.ccb.com
(3) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:项俊波
客服电话:95599
公司网站:www.abchina.com
(4) 中国银行股份有限公司
地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:肖钢
联系电话:010-66594905
客服电话:95566 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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公司网站:www.boc.cn
(5) 交通银行股份有限公司
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:胡怀邦
联系人:曹榕
联系电话:021-58781234
客服电话:95599
公司网站:www.bankcomm.com
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:秦晓
联系人:王琳
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(7) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人:刘安东
联系人:陈春林
客服电话:95580
公司网站:www. psbc.com
(8) 广东发展银行股份有限公司
注册地址:广州市农林下路 83 号
法定代表人:董建岳
联系电话:0571-96000888,020-38322222
客服电话:400-830-8003
公司网站:www.gdb.com.cn
(9) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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法定代表人:吉晓辉
联系人:徐伟
联系电话:021-61618888
客服电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(10) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:孔丹
联系人:金蕾
联系电话:010-65557013
客服电话:95558
公司网站:http://bank.ecitic.com
(11) 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人:唐双宁
客服电话:95595(全国)
公司网站:www.cebbank.com
(12) 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:福州市湖东路 154 号
法定代表人: 高建平
联系人: 陈晓瑾
联系电话:021-62677777
客服电话:95561
公司网站: www.cib.com.cn
(13) 深圳发展银行股份有限公司
法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman)
地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
联系人:周勤
联系电话:0755-82088888 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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客服电话:95501
公司网站: www.sdb.com.cn
(14) 上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:陈辛
联系人:张萍
联系电话:021-68475888
客服电话:021-962888
公司网站:www.bankofshanghai.com
(15) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
联系人:李群
联系电话:010-58560666
客服电话:95568
公司网站:www.cmbc.com.cn
(16) 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:阎冰竹
电话:010-66226044、66223251
传真:010-66226045、66226047
联系人:王光伟
客服电话:010-96169
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
(17) 平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址:广东省深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人:孙建一 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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联系人:蔡宇洲
联系电话:0755-22197874
客服电话:4006699999
公司网站:http://bank.pingan.com
(18) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:翟鸿祥
联系人:陈宇
联系电话: 010-85238422
客服电话: 95577
公司网站:www.hxb.com.cn
(19) 东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市运河东一路 193号
办公地址:东莞市运河东一路 193号
法定代表 :廖玉林
联系人:胡昱
联系电话:0769-22119061
客服电话:0769-96228
公司网站:www.dongguanbank.cn
(20) 宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人:陆华裕
联系人:钱庚旺
客服电话:96528,上海地区 962528
公司网站:www.nbcb.com.cn
(21) 杭州银行股份有限公司
办公地址:中国.杭州凤起路 432 号
法定代表人:马时雍
联系人:江波 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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联系电话:0571-85108309
客服电话:0571-96523、4008888508
公司网站:www.hzbank.com.cn
(22) 浙商银行股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人:张达洋
联系人:吴军阳
联系电话:0571-87659084
客服电话:95105665
公司网站:www.czbank.com
(23) 青岛银行股份有限公司
注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦(邮编 266071)
办公地址:山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦(邮编 266071)
法定代表人:张广鸿
客服电话: (青岛)96588, (全国)400-66-96588,0532-85709799
公司网站:www.qdccb.com
(24) 临商银行股份有限公司
注册地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号
办公地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号
法定代表人:王傢玉
联系人:寇廷柱
联系电话:0539-8304657
客服电话:400-699-6588
公司网站:www.lsbchina.com
(25) 汉口银行股份有限公司
注册地址: 江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦
办公地址: 江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦
法定代表人:陈新民
联系人:骆芸 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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电话:027-82656224
客服电话:027-96558
公司网站:http://www.hkbchina.com
(26) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层
法定代表人:胡平西
联系人:周睿
联系电话: (021)38576985
客服电话: (021)962999
公司网站:www.srcb.com
代销券商和其他代销机构:
(1) 华泰证券股份有限公司
地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人:舒萌菲
联系电话:025-83290845
客服电话:95597
公司网站:www.chinatai.com.cn
(2) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:顾伟国
客服电话:4008-888-888
公司网站:www.chinastock.com.cn
(3) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法定代表人:兰荣 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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联系人:谢高得
联系电话:021-38565785
客服电话:4008888123
公司网站:www.xyzq.com.cn
(4) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和42楼
法定代表人:王志伟
联系人:黄岚
客服电话:95575
公司网站:www.gf.com.cn
(5) 华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 24、25 楼
法定代表人:马昭明
联系人:庞晓芸
联系电话:0755-82492000
客服电话:95513、4008888555
公司网站:www.lhzq.com
(6) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:祝幼一
电话:021-62580818-177
客服电话:4008888666
联系人:芮敏祺
公司网站:www.gtja.com
(7) 中信证券股份有限公司
注册地址:北京朝阳区新源南路 6号京城大厦
办公地址:北京朝阳区新源南路 6号京城大厦 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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法定代表人:王东明
联系人:陈忠
联系电话:010-84864818-63266
公司网站:www.cs.ecitic.com
(8) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
联系电话:021-23219000
客服电话:400-8888-001、95553
公司网站:www.htsec.com
(9) 中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:张佑君
联系人:魏明
联系电话:010-85130588
客服电话:4008888108
公司网站:www.csc108.com
(10) 申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路 171 号
办公地址:上海市常熟路 171 号
法定代表人:丁国荣
联系电话:021-54033888
客服电话:021-962505
公司网站:www.sywg.com
(11) 东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30楼 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
16
联系人:张建平
联系电话:0769-22119426
公司网站:www.dgzq.com.cn
(12) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
联系电话:0755-82130833
客服电话:95536
公司网站:www.guosen.com.cn
(13) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人:宫少林
联系人:黄健
联系电话:0755-82943666
客服电话:95565、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn
(14) 长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人: 匡婷
联系电话:0755-83516289
客服电话: 0755-82288968;400-6666-888
公司网站:www.cc168.com.cn
(15) 湘财证券有限责任公司
办公地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人:林俊波
联系人:钟康莺
南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
17
联系电话: 021-68634518-8503
客服电话:400-888-1551
公司网站:www.xcsc.com
(16) 中信金通证券有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层公司
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层
法定代表人:刘军
联系人:俞会亮
联系电话:0571-85776115
客服电话:0571-96598
公司网站:www.bigsun.com.cn
(17) 渤海证券股份有限公司
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101室
法定代表人:张志军
联系人:王兆权
联系电话:022-28451861
客服电话: 4006515988
公司网站:www.bhzq.com
(18) 南京证券有限责任公司
注册地址:江苏省南京市大钟亭 8号
法定代表人:张华东
联系人:胥春阳
联系电话:025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
(19) 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号
法定代表人:雷建辉
联系人:徐欣
联系电话:0510-82831662 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
18
客服电话:0510-82588168
公司网站:www.glsc.com.cn
(20) 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 徐浩明
联系人:刘晨
联系电话: 021-22169999
客服电话:10108998
公司网站:www.ebscn.com
(21) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
联系人: 潘锴
联系电话:0431-85096709
客服电话:4006000686,0431-85096733
公司网站:www.nesc.cn
(22) 广州证券有限责任公司
注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
办公地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
法定代表人:吴志明
联系人:林洁茹
联系电话:020-87322668
客服电话: 020-961303
公司网站:www.gzs.com.cn
(23) 国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人:王少华 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
19
联系人:黄静
联系电话:010-84183333
客服电话:400-818-8118
公司网站:www.guodu.com
(24) 齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经十路 128 号
办公地址:山东省济南市经十路 128 号
法定代表人:李玮
联系人: 傅咏梅
联系电话:0531-81283728
客服电话: 95538
公司网站:www.qlzq.com.cn
(25) 中信万通证券有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区香港东路 316 号
办公地址:青岛市东海西路 28 号
法定代表人:张智河
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
客服电话:0532-96577
公司网站:www.zxwt.com.cn
(26) 山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:张治国
联系电话:0351-8686703
客服电话:400-666-1618
公司网站:www.i618.com.cn
(27) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
20
法定代表人:胡运钊
联系人:李良
联系电话:027-65799999
客服电话:4008-888-999或 027-85808318
公司网站:www.95579.com
(28) 华西证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市陕西街 239号华西证券大厦
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼(深圳总部)
法定代表人:杨炯洋
联系人:金达勇
联系电话:0755-83025723
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
(29) 第一创业证券有限责任公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25 层
办公地址: 深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B 座25层
法定代表人:刘学民
联系人:王立洲
联系电话:0755-25832494
公司网站: www.fcsc.cn
(30) 中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市经三路 15 号广汇国际贸易大厦
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:石保上
联系人:程月艳、耿铭
联系电话:0371—65585670
客服电话:967218、400-813-9666
公司网站:www.ccnew.com
(31) 中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
21
法定代表人:平岳
联系人:张静
联系电话:021-68604866
公司网站:www.bocichina.com
(32) 东吴证券有限责任公司
注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
联系电话:0512-65581136
客服电话:0512-33396288
公司网站: http://www.dwzq.com.cn
(33) 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:杨宇翔
联系人: 周璐
联系电话: 4008866338
客服电话: 4008816168
公司网站:http://www.pingan.com
(34) 国海证券有限责任公司
注册地址:广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
联系人:覃清芳
联系电话: (0771)5539262
客服电话:4008888100(全国) 、96100(广西)
公司网站:www.ghzq.com.cn
(35) 中国建银投资证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层至20 层
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层至20 层 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
22
法定代表人:杨小阳
联系人:刘权
联系电话:0755-82026521
客服电话: 400-600-8008
公司网站:www.cjis.cn
(36) 江南证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址:江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人:杜航
联系人:余雅娜
联系电话:0791-6768763
客服电话:400-8866-567
公司网站: www.scstock.com
(37) 瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12层、15 层
法定代表人:刘弘
联系人:谢亚凡、韩晓光
联系电话:010-59226788
客服电话:400-887-8827
公司网站:www.ubssecurities.com
(38) 德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人:方加春
联系人:罗芳
联系电话:021-68761616
客服电话:4008888128
公司网站:www.tebon.com.cn
(39) 西南证券股份有限公司 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
23
注册地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 22-25层
办公地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 22-25层
法定代表人:范剑
联系人: 徐雅筠
联系电话: 023-63786060
公司网站:www.swsc.com.cn
(40) 财通证券有限责任公司
注册地址:杭州市解放路 111 号金钱大厦
办公地址:杭州市解放路 111 号金钱大厦
法定代表人:沈继宁
联系人: 乔骏
联系电话: 0571-87925129
客服电话: 0571-96336(上海地区:962336)
公司网站:www.ctsec.com
(41) 方正证券有限责任公司
注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22—24 层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22—24 层
法定代表人:雷杰
联系人:彭博
联系电话:0731-85832343
客服电话:95571
公司网站:www.foundersc.com
(42) 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址: 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4楼
法定代表人:管荣升
联系人:徐美云
联系电话:0791-6289771
公司网站:www.gsstock.com
(43) 华安证券有限责任公司 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
24
注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座24-32 层
法定代表人:李工
联系人:甘霖
联系电话:0551-5161821
客服电话:96518,4008096518
公司网站:www.hazq.com
(44) 大同证券经纪有限责任公司
注册地址:山西省大同市大北街 13号
法定代表人:董祥
联系人:苏妮
联系电话:0351-4167056
客服电话:4007121212
公司网站:www.dtsbc.com.cn
(45) 华林证券有限责任公司
办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼
法定代表人:段文清
联系人: 杨玲
联系电话: 0755-82707888
客服电话: 400-880-2888
公司网站: www.chinalions.com
(46) 新时代证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 15 层
办公地址: 北京市西城区金融街 1号 A 座8 层
法定代表人:马金声
联系人:朱雪雁
联系电话:010-83561165
公司网站:www.xsdzq.cn
(47) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
25
法定代表人:郁忠民
联系电话:021-51539888
联系人:张瑾
公司网站:www.shzq.com
客服电话:4008918918,021-962518
(48) 民生证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 16 层
法定代表人:岳献春
联系人:赵明
联系电话:010-85127622
客服电话:4006198888
公司网站:www.mszq.com
(49) 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
联系电话:021-63325888
客服电话:95503
公司网站:www.dfzq.com.cn
(50) 宏源证券股份有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
联系人: 李巍
联系电话: 010-88085338
客服电话:4008-000-562
公司网站:www.hysec.com
(51) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28层 A02 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
26
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82558305
客服电话:4008001001
公司网站: www.essence.com.cn
(52) 东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 59 号常信大厦 18 楼
办公地址:江苏省常州市延陵西路 59 号常信大厦 18 楼
法定代表人:朱科敏
联系人:霍晓飞
客服电话:400-888-8588(全国) ,0519-88166222(常州) ,021-52574550(上海) ,
0379-64902266(洛阳)
公司网站: www.longone.com.cn
(53) 西部证券股份有限公司
办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
联系人:冯萍
联系电话:029-87406488
客服电话:029-95582
公司网站:www.westsecu.com.cn
(54) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
法定代表人:周晖
联系人:郭磊
客服电话:0731-4403360
公司网站:www.cfzq.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
27
(55) 恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人:刘汝军
联系人:常向东
联系电话: 0471-4913998
客服电话: 0471-4961259
公司网站:www.cnht.com.cn
(56) 万联证券有限责任公司
注册地址:广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
办公地址:广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
法定代表人:张建军
联系人: 罗创斌
联系电话:020-37865070
客服电话: 400-8888-133
公司网站:www.wlzq.com.cn
(57) 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:合肥市花园街花园宾馆 14 楼
法定代表人:凤良志
联系电话:0551-2634400
客服电话:全国统一热线 95578,4008888777,安徽省内热线 96888
公司网站:www.gyzq.com.cn
(58) 金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人:陆涛
联系人:金春 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
28
联系电话:0755-83025695
客服电话: 4008-888-228
公司网站: www.jyzq.com.cn
(59) 浙商证券有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座6-7 楼
办公地址:浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座6-7 楼
法定代表人:吴承根
联系人:谢项辉
联系电话:0571-87901053
客服电话:967777
公司网站:www.stocke.com.cn
(60) 中国国际金融有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址: 北京市建国门外甲 6 号SK 大厦
法定代表人:李剑阁
联系人:王雪筠
联系电话:010-85679265
客服电话:(010)85679238 (010)85679169
公司网站:www.ciccs.com.cn
(61) 银泰证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼
办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼
法定代表人:高颂
联系电话:0755-83706665
客服电话:0755-83710885
公司网站:www.ytzq.net
(62) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人:王文学 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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联系人:杨小江
联系电话:0755-82083788
客服电话:021-32109999, 029-68918888
公司网站:www.cfsc.com.cn
(63) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41/42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41/42 层
法定代表人:卢长才
联系人:张婷
联系电话:0755-83199599
客服电话:0755-83199509
公司网站:www.csco.com.cn
(64) 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 楼
法定代表人:陈林
联系人:严俊权
联系电话:021-50122222
客服电话:400-820-9898
公司网站:www.cnhbstock.com
(65) 华龙证券有限责任公司
办公地址:兰州市城关区静宁路 138 号东四楼
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
联系电话:0931-8888088
客服电话:96668(甘肃)
公司网站:www.hlzqgs.com
(66) 日信证券有限责任公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西座 11 层 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
30
法定代表人:孔佑杰
联系人: 张霄宇
联系电话:010-88086830-669
公司网站:www.rxzq.com.cn
(67) 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:金喆
联系电话:028-86690126
客服电话:4006-600109
公司网站:www.gjzq.com.cn
(68) 江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人:孙名扬
联系人:徐世旺
联系电话:0451-82336863
客服电话:400-666-2288
公司网站:www.jhzq.com.cn
(69) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
客服电话:400-800-8899
公司网站:www.cindasc.com
(70) 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区月坛北街 26 号 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
31
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号A 座3 层
法定代表人:丁之锁
联系人:梁宇
联系电话:010-58568007
客服电话:010-58568118
公司网站:www.hrsec.com.cn
(71) 广发华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
联系人电话:0591-87383623
客服电话:96326(福建省外请加拨 0591)
公司网站:www.gfhfzq.com.cn
(72) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人:林义相
联系人:莫晓丽
联系人电话:010-66045529
客服电话:010-66045678
公司网站: www.txsec.com ,www.txjijin.com
(73)其他具有开放式基金代销资格的证券公司请向当地营业网点查询
(二)注册登记机构
南方基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
办公地址:广东省深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦31-33楼
法定代表人:吴万善
电话:(0755)82763849
传真:(0755)82763854 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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联系人:古和鹏
(三)律师事务所和经办律师
上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:黎明、田卫红
(四)会计师事务所和经办注册会计师
普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:单峰
经办注册会计师:薛竞、单峰
四、基金名称
南方隆元产业主题股票型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金为积极型股票基金,在准确把握产业发展趋势和市场运行态势的基础上,集中精
选具备国民经济三大产业主题的优势行业和上市公司进行投资,有效控制投资组合风险,追
求较高的超额收益与长期资本增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括投资于国内依法公开发行、上市
的股票和债券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
本基金投资组合为:股票占基金资产的 60%-95%,其中对具备国民经济三大产业主题的南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
33
优势行业和上市公司的投资不低于股票投资比例的 80%;债券、货币市场工具及其他金融工
具占基金资产的 0-35%;权证占基金资产净值的 0-3%;资产支持证券占基金资产净值的
0-20%;基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值
的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围;如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金管理人
可相应调整本基金的投资比例上限规定,不需经基金份额持有人大会审议。
八、投资策略
本基金在投资策略上采取“自上而下”积极进行资产配置、行业轮动配置和“自下而上”
精选个股相结合的方法。
(一)资产配置策略
在资产配置上,基金管理人的研究部门根据对国际国内宏观、微观经济运行状态、证券
市场走势和估值水平、政府财政政策、货币政策、产业政策等方面的研究,提出关于资产配
置的研究报告和关于资产配置的参考性建议,投资决策委员会将根据研究部门的建议确定股
票、债券、现金三大类资产的配置比例。
(二)行业配置和轮动策略
1、三大产业主题
在新一轮产业结构调整和产业升级中,发展先进制造业、提高现代服务业比重和加强基
础产业基础设施建设,是国家产业结构调整的重要任务。因此,关于先进制造业、现代服务
业和基础产业的投资主题即是本基金所指的三大“产业主题” 。
先进制造业:制造业是国民经济的物质基础,国家安全的重要保障,国民经济高速增长
的发动机及国家竞争力的主要体现。作为制造业赖以生存和发展的先进制造业,将在中国走
新型工业化道路、全面建设小康社会、迈向制造强国的进程中起关键性作用。本基金所指的
先进制造业主要包括采用先进的技术设备和现代化的管理手段、具有较高科技含量的上市公
司。
现代服务业:服务业是国民经济的重要组成部分,其发展尤其是现代服务业的发展是衡
量经济、社会现代化水平的重要标志。大力发展现代服务业是加快工业化、现代化的必然要
求,对于促进国民经济协调发展、提高经济效益、扩大劳动就业、加快城镇化进程、改善人
民生活都有着重大作用。本基金所指的现代服务业主要包括运用现代经营方式和信息技术手
段、代表服务业发展方向的上市公司。
基础产业:基础产业在国民经济发展中处于基础地位,是支撑社会经济运行的基础,它
决定和反映着国民经济活动的发展方向与运行速度,是其他产业赖以存在和发展的前提。本
基金所指的基础产业主要包括能源、交通、原材料等国民经济基础行业的上市公司。
2、行业配置策略 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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在上述三大产业的基础上,本基金采取“自上而下”的方式进行行业配置,即基于行业
竞争优势和市场结构等进行基本面分析,结合行业的历史表现、收益预期、行业经济政策面
等,进行综合的相对吸引度评分,然后在市场基准比例的基础上进行行业的轮动配置,选择
符合国家产业发展政策,在国民经济三大产业中占据行业优势地位,超额收益率或预测超额
收益率水平较高的行业做重点投资。
本基金采用的行业分类是以摩根斯坦利和标准普尔公司联合发布的全球行业分类标准
(GICS)为基础,参照中国证监会发布的上市公司行业分类指引对原南方基金行业分类体系进
行了调整,形成“南方基金行业投资价值评估体系” 。该体系引入“行业评价配置打分表” :
首先对各行业评价综合性的相对吸引度分数,然后以各行业在市场中所占比例为基础,依据
吸引度分数进行配置比例的调整。
吸引度分数的评分依据主要有以下几方面:
研究基本面信息,例如:行业竞争优势、市场结构、行业的价格收益比、行业成长性、
行业内大部分上市公司经营是否健康等;
行业的历史表现,是否经过大幅概念炒作,分析员对收益的预期;
宏观经济、政策面,例如:政府的行业收支及行业政策;
可用回归分析法对历史资料进行分析,以判别各因素对预测超额收益率
α
的有效性,确
定各因素的权重;
对各行业进行综合的吸引度评分。由于各个因素的有效性会随时间变化,各行业的吸引
度分数也须经常调整。
最后, 以各行业板块在市场中所占比例为基础, 再依据吸引度分数进行配置比例的调整。
本基金对优势行业配置、再配置的过程同时是对优势行业动态调整的过程。
经济的发展是一个动态的过程,在不同的历史时期、不同的宏观背景、不同的产业政策
下,国民经济三大产业中各行业板块的发展态势有所不同,本基金将捕捉国民经济产业中各
行业发展的不同态势,从而选取优势行业进行投资,并且随其变化适时调整,以更好把握优
势行业。
本基金将按照 “行业评价配置打分表”的内容定期或不定期地对各行业进行评分,剔
除评级下降的行业,同时积极投资于评级明显上升的行业。
3、个股选择策略
在资产配置、行业配置完成后,本基金管理人主要从以下几个方面评估行业内的上市公
司:
公司的商业模式;
产品市场前景分析,包括产品本身市场分析、主要竞争对手、上下游产品关联性及定价
能力、替代产品分析等;
公司的核心竞争力分析,包括管理者素质、市场营销能力、技术创新能力、专有技术、
特许权、品牌、重要客户等; 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
35
公司财务状况及财务管理能力,包括财务安全性指标,反映行业特性的主要财务指标、
公司股权与债权融资能力与成本分析、公司再投资收益率分析等;
公司潜在风险及应对措施。
在深入分析公司基本面后,精选优质上市公司组成本基金股票池,进一步采用
P/E,P/B,EV/EBITDA,PEG 等估值指标,选取行业内估值水平相对较低的股票进行投资。
(三)债券投资策略
本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债(包括可转换债)等。本基金将在
研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时,本基金重点分
析债券发行人的债信品质,包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性,并
根据对不同期限品种的研究,构造收益率曲线,采用久期模型构造最佳债券期限组合,降低
利率风险;对可转债的投资,结合对股票走势的判断,发现其套利机会。
(四)权证投资策略
本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型
寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、
价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
本公司将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类
属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。
九、风险收益特征
本基金为股票型基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,其预期风险
和收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。
十、基金业绩比较基准
85%×沪深 300 指数+15%×上证国债指数
本基金为股票型基金,在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股
票指数的编制方法和历史情况后,我们选定沪深 300 指数作为本基金股票组合的业绩基准。
沪深 300 指数成份股选自沪深两个证券市场,覆盖了大部分流通市值,为中国 A 股市场中代表
性强、流动性高的主流投资股票,能够反映 A 股市场总体发展趋势。沪深 300 指数中的指数
股的发布和调整均由交易所完成,具有较强的公正性与权威性。 债券组合的业绩基准则采用了
市场上通用的上证国债指数。上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为
样本,按照国债发行量加权而成。上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数,反映我国
债券市场整体变动状况,具有较强的市场代表性。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在报中国
证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
36
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2010 年 5 月 26 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2010年 3 月31 日(未经审计) 。
(一) 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 4,228,282,294.30 64.65
其中:股票
4,228,282,294.30 64.65
2 固定收益投资
696,240,000.00 10.64
其中:债券
696,240,000.00 10.64
资产支持证券
--
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购的买入返售金融
资产
--
5 银行存款和结算备付金合计
1,612,403,153.06 24.65
6 其他资产
3,747,527.34 0.06
7 合计
6,540,672,974.70 100.00
(二) 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 205,121,173.12 3.15%
B 采掘业 868,194,546.01 13.33%
C 制造业 458,850,376.06 7.05%
C0 食品、饮料 350,381.68 0.01%
C1 纺织、服装、皮毛
C2 木材、家具
C3 造纸、印刷
C4 石油、化学、塑胶、塑料 27,830,375.16 0.43%
C5 电子
C6 金属、非金属 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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C7 机械、设备、仪表
430,669,619.22
6.61%
C8 医药、生物制品
C99 其他制造业
D 电力、 煤气及水的生产和供应业 13,448,045.82 0.21%
E 建筑业 974,138,063.09 14.96%
F 交通运输、仓储业 560,310,218.96 8.61%
G 信息技术业
628,000.00
0.01%
H 批发和零售贸易
168,498,396.80
2.59%
I 金融、保险业
J 房地产业 675,520,758.87 10.37%
K 社会服务业 300,018,390.21 4.61%
L 传播与文化产业
3,554,325.36
0.05%
M 综合类
合计 4,228,282,294.30 64.94
(三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600547 山东黄金 5,475,993 381,676,712.10 5.86
2 601390 中国中铁 57,214,015 331,841,287.00 5.10
3 601006 大秦铁路 33,772,911 324,219,945.60 4.98
4 000069 华侨城A 18,554,013 300,018,390.21 4.61
5 000002 万
科A 30,428,641 289,072,089.50 4.44
6 601186 中国铁建 30,035,051 253,195,479.93 3.89
7 000024 招商地产 10,094,943 244,095,721.74 3.75
8 601766 中国南车 39,646,912 220,436,830.72 3.39
9 600598 北大荒 14,907,062 205,121,173.12 3.15
10 601668 中国建筑 46,465,034 201,658,247.56 3.10
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 696,240,000.00 10.69
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 696,240,000.00 10.69
南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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(五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 1001020 10 央票 20 4,000,000 398,600,000.00 6.12
2 1001022 10 央票 22 2,000,000 199,300,000.00 3.06
3 0901044 09 央票 44 1,000,000 98,340,000.00 1.51
(六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
(八) 投资组合报告附注
1、本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,923,450.93
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,483,039.39
5 应收申购款 341,037.02
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,747,527.34
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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阶
段
净值增长率
(1)
净值增长
率标准差
(2)
业绩比较
基准收益
率(3)
业绩比较基
准收益率标
准差(4)
(1) - (3) (2) - (4)
2007.11.09-2007.12.31 5.40% 1.65% 5.21% 1.68% 0.19% -0.03%
2008.1.1-2008.12.31 -57.97% 2.43% -58.82% 2.59% 0.85% -0.16%
2009.1.1-2009.12.31 59.59% 1.43% 79.16% 1.75% -19.57% -0.32%
2010.1.1-2010.3.31 -3.68% 0.97% -5.20% 1.11% 1.52% -0.14%
自基金转型起至今 -31.90% 1.91% -26.41% 2.11% -5.49% -0.20%
十三、基金费用概览
(一) 与基金运作有关的费用
1、 基金费用的种类: (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3) 证
券交易费用; (4) 基金信息披露费用; (5) 基金持有人大会费用; (6) 与基金相关的会
计师费和律师费; (7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计算,计算方法如
下:
H=E×1.5%÷365
H 为每日应付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提, 按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基金
资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金应给付基金托管人托管费,按前一日的基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。计
算方法如下:
H=E×2.5‰÷365
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算,每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首两个工作
日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(3)上述(一)中(3)到(7)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的
规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费,下调前述费率
无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指
定报刊和网站上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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1、申购费
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。本基金提供两种申购费用的支付模式。
本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费用,在赎回时收取的申购费用称为后端申购
费用。基金投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用。
本基金前端申购费率最高不高于 1.5%,且随申购金额的增加而递减,后端申购费率最高
不高于 1.8%,且随持有时间的增加而递减,如下表所示:
前端收费:
购买金额(M) 申购费率
M<100 万 1.5%
100 万≤M<500 万 0.9%
500 万≤M<1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1000 元
后端收费(其中 1 年为365 天) :
持有期限(N) 申购费率
N<1 年 1.8%
1 年≤N<2年 1.5%
2 年≤N<3年 1.2%
3 年≤N<4年 0.8%
4 年≤N<5年 0.4%
N≥5 年 0
本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。
若投资者选择缴纳前端申购费用,则申购份额的计算公式为:
净申购金额 = 申购金额/(1+申购费率)
申购费用 = 申购金额-净申购金额
申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值。
2、赎回费
赎回费率不高于 0.5%,随申请份额持有时间增加而递减(其中 1 年为 365 天) 。具体如
下表所示:
申请份额持有时间(N) 赎回费率
N<1 年 0.5%
1 年≤N<2年 0.3%
N≥2 年 0
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金
份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产,赎回费归
入基金财产的比例不得低于 25%。
3、转换费 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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基金管理人已开通本基金与公司旗下部分开放式基金间的转换, 具体内容详见 2008年 3
月 11 日发布的《关于南方隆元产业主题基金开展转换业务的公告》 。
4、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购
费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时,必须于新的
费率开始实施日前的两个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体及基金管理人网站上刊
登公告。
(三)其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更
新,主要更新的内容如下:
1、在“基金管理人”部分,对“投资决策委员会成员”进行了更新。
2、在“基金托管人”部分,对基金托管人的“主要人员情况” 、 “基金托管业务经营情
况” 及“基金托管人的内部控制制度”进行了更新。
3、在“相关服务机构”部分,对代销银行、代销券商和其他代销机构名单进行了更新。
4、在“基金的投资”部分,补充了本基金最近一期投资组合报告的内容。
5、在“基金的业绩”这一章节,补充说明最近一期的投资业绩。
6、在“基金份额持有人的服务”部分,对基金份额持有人的服务的相关内容进行了更
新。
7、对“其他应披露的事项” 进行了更新。
8、对部分表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
二〇一〇年六月十九日