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双禧100(162509)

双禧100:关于开放申购、赎回业务的公告































国联安基金管理有限公司关于国联安双禧中证100指数分级证券投资基金之基础份额开放申购、赎回业务的公告











国联安双禧中证100指数分级证券投资基金基金合同已于2010年4月16日生效。根据《国联安双禧中证100指数分级证券投资基金基金合同》和《国联安双禧中证100指数分级证券投资基金招募说明书》等的规定,国联安基金管理有限公司(以下简称"基金管理人"或"本公司")定于2010年6月18日起开始办理国联安双禧中证100指数分级证券投资基金之基础份额(简称"国联安双禧中证100指数",场内简称"双禧100",基金代码162509)的日常申购、赎回业务并同时开通跨系统转托管业务。





重要提示:





1、国联安双禧中证100指数分级证券投资基金是股票型证券投资基金,基金运作方式是契约型开放式,基金管理人为国联安基金管理有限公司,注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称"建设银行")。





2、国联安双禧中证100指数分级证券投资基金的基金份额包括国联安双禧中证100指数分级证券投资基金之基础份额(简称"国联安双禧中证100指数",场内简称"双禧100",基金代码162509)、国联安双禧中证100指数分级证券投资基金之A份额(场内简称"双禧A",交易代码150012)与国联安双禧中证100指数分级证券投资基金之B份额(场内简称"双禧B",交易代码150013)。





3、国联安双禧中证100指数投资者范围为符合法律法规的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。





4、本公告仅对国联安双禧中证100指数开放申购、赎回业务的相关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请阅读刊登在2010年3月15日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《国联安双禧中证100指数分级证券投资基金招募说明书》、《国联安双禧中证100指数分级证券投资基金份额发售公告》,或者登录本基金管理人网站www.vip-funds.com/www.gtja-allianz.com查阅基金合同、招募说明书等资料。投资者还可拨打本公司客服电话400-700-0365(免长途电话费)/021-3878 4766或代销机构咨询电话咨询基金的相关事宜。





5、投资者可以通过场外、场内两种方式办理国联安双禧中证100指数的申购、赎回业务。





一、日常销售渠道





(一)场外销售机构





1、直销机构





(1)国联安基金管理有限公司直销中心





办公地址:中国上海陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼





邮政编码:200121





联系人:茅斐





联系电话:(021)38992888





传真:(021)50181880





客户服务电话:021-38784766,400-7000-365(免长途话费)





网址:www.gtja-allianz.com或http://www.vip-funds.com/





2、代销机构





1、中国建设银行股份有限公司





注册地址:北京市西城区金融大街25号





办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼





法定代表人:郭树清





联系人:何奕





客服电话:95533





网址:www.ccb.com





2、中国工商银行股份有限公司





注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号





办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号





法定代表人:姜建清





联系人:田耕





客服电话:95588





网址:www.icbc.com.cn





3、交通银行股份有限公司





注册地址:上海市浦东新区银城中路188号





办公地址:上海市浦东新区银城中路188号





法定代表人:胡怀邦





联系人:曹榕





客服电话:95559





网址:www.bankcomm.com





4、招商银行股份有限公司





注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦





办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦





法定代表人:王志伟





联系人:丰靖





客服电话:95555





网址:www.cmbchina.com





5、上海浦东发展银行股份有限公司





注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号





办公地址:上海市中山东一路12号





法定代表人:吉晓辉





联系人:虞谷云





客服电话:95528





网址:www.spdb.com.cn





6、中信银行股份有限公司





注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座





办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座





法定代表人:孔丹  





联系人:郭伟





客服电话:95558





网址:bank.ecitic.com





7、华夏银行股份有限公司





注册地址:北京市东城区建国门内大街22号





办公地址:北京市东城区建国门内大街22号





法定代表人:吴建 





联系人:刘丰





客服电话:95577





网址:www.hxb.com.cn





8、平安银行股份有限公司





注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦半地下层1、2、4-17、21-22层





办公地址:深圳市深南中路1099号





法定代表人:孙建一





联系人:蔡宇洲





客服电话:40066-99999





网址: www.bank.pingan.com.cn





9、宁波银行股份有限公司





注册地址:浙江省宁波市江东区中山东路294号





办公地址:浙江省宁波市江东区中山东路294号





法定代表人:陆华裕





联系人:胡技勋





客服电话:96528(宁波,杭州,南京,深圳,苏州),962528(上海)





网址:www.nbcb.com.cn





10、国泰君安证券股份有限公司





注册地址:上海市浦东新区商城路618号





办公地址:上海市浦东新区银城中路168号





法定代表人:祝幼一





联系人:韩星宇





客服电话:95521





网址:www.gtja.com





11、中国银河证券股份有限公司





注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座





办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层





法定代表人:胡关金





联系人:李洋





客服电话:400-888-8888





网址:www.chinastock.com.cn





12、齐鲁证券有限公司





注册地址:山东省济南市经十路128号





办公地址:山东省济南市经十路128号





法定代表人:李玮





联系人:吴阳





客服电话:95538





公司网站:www.qlzq.com.cn





13、中信证券股份有限公司





注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层





办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层





法定代表人:王东明





联系人:陈忠





客服电话:95558





网址:www.cs.ecitic.com/





14、海通证券股份有限公司





注册地址:上海市淮海中路98号





办公地址:上海市黄浦区广东路689号10楼





法定代表人:王开国





联系人:金芸





客服电话:95553、400-888-8001








网址:www.htsec.com





15、申银万国证券股份有限公司





注册地址:上海市常熟路171号





办公地址:上海市常熟路171号





法定代表人:丁国荣





联系人:曹晔





客服电话:021-962505





网址:http://www.sywg.com





16、招商证券股份有限公司





注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层





办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层





法定代表人:宫少林





联系人:黄健





客服电话:





网址:www.newone.com.cn





17、东方证券股份有限公司





注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层





办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层





法定代表人:潘鑫军





联系人:吴宇





客户电话:95503





网址:www.dfzq.com.cn





18、华泰证券有限责任公司





注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦





办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦





法定代表人:吴万善





联系人:李金龙、张小波





客服电话: 95597





网址:www.htsc.com.cn





19、广发证券股份有限公司





注册地址:广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼





办公地址:广东省广州市天河北路183号大都会广场36、38、41和42楼





法定代表人:王志伟





联系人:黄岚





客服电话:95575





网址:www.gf.com.cn





20、中信建投证券有限责任公司





注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼





办公地址:北京市朝阳门内大街188号





法定代表人:张佑君





联系人:魏明





客服电话:400-888-8108





网址:www.csc108.com





21、中国建银投资证券有限责任公司





注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层





办公地址:深圳市福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层





法定代表人:杨明辉





联系人:杨瑞芳





客服电话:400-600-8008





网址: www.cjis.cn





22、国信证券股份有限公司





注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层





办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦





法定代表人:何如





联系人:周杨





客服电话:95536





网址:www.guosen.com.cn





23、华泰联合证券有限责任公司





注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层





办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号深圳发展银行大厦10、24、25层





法定代表人:马昭明





联系人:庞小芸





客服电话:95513





网址: www.lhzq.com





24、光大证券股份有限公司





注册地址:上海市静安区新闸路1508号





办公地址:上海市静安区新闸路1508号





法定代表人:徐浩明





联系人:刘晨、李芳芳





客服电话:400-888-8788、10108998





网址:www.ebscn.com





25、兴业证券股份有限公司





注册地址:福建省福州市湖东路99号





办公地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号





法定代表人:兰荣





联系人:杨盛芳





客服电话:400-888-123





网址:www.xyzq.com.cn





26、华宝证券有限责任公司





注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层





办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层





法定代表人:陈林





联系人:楼斯佳





客户服务电话:400-820-9898





网址:www.cnhbstock.com





27、宏源证券股份有限公司





注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦





办公地址:北京市西城区太平桥大街19号





法定代表人:冯戎





联系人:李巍





客服电话:4008-000-562





网址:www.hysec.com





28、信达证券股份有限公司





注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层





办公地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层





法定代表人:张志刚





联系人:唐静





客服电话:400-800-8899





网址:www.cindasc.com





29、山西证券股份有限公司





注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼





办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼





法定代表人:侯巍





联系人:张治国





客服电话:400-666-1618





网址:www.i618.com.cn





30、新时代证券有限责任公司





注册地址: 北京市西城区金融街1号A座8层





办公地址: 北京市西城区金融街1号A座8层





法定代表人:马金声





联系人:高滋生





客服电话:4006-98-98-98





公司网站:www.xsdzq.cn





31、东海证券有限责任公司





注册地址:常州延陵西路59号常信大厦18、19楼





办公地址:上海市浦东区东方路989号中达广场17楼





法定代表人:朱科敏





联系人:李涛





客服电话:400-8888-588





网址:www.longone.com.cn





32、广发华福证券有限责任公司





注册地址:福州市五四路新天地大厦7、8层





办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层





法定代表人:黄金琳





联系人:张腾





客服电话:0591-96326





网址:www.gfhfzq.com.cn





33、安信证券股份有限公司





注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼





办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元





法定代表人:牛冠兴





联系人:余江





客服电话:4008-001-001





网址: www.essence.com.cn





34、银泰证券有限责任公司





注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼





办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼





法定代表人:黄冰





联系人:曾敬宁





客服电话:0755-83710885





网址: www.ytzq.net





35、爱建证券有限责任公司





注册地址:上海市南京西路758号23楼





办公地址:上海市南京西路758号20楼-25楼





法定代表人: 郭林





联系人: 陈敏





客服电话:021-63340678





网址:www.ajzq.com





36、中国银行股份有限公司





注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号





办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号





法定代表人:董杰





联系人: 李晓梅





客服电话:95566





网址:http://www.boc.cn/





37、国金证券股份有限公司





注册地址:成都市东城根上街95号





办公地址: 成都市东城根上街95号





法定代表人:冉云





联系人:金喆





客服电话:4006-600109





网址:www.gjzq.com.cn





38、东莞证券有限责任公司





注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼





办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼





法定代表人:游锦辉





联系人:梁健伟





客服电话:961130





网址:http://www.dgzq.com.cn/





注:1、上述代销机构的各地代销网点及联系方式以各代销机构公告为准。





2、基金管理人可以根据相关法律法规要求,调整国联安双禧中证100指数的相关业务办理机构,并及时公告,敬请投资者留意。





(二)场内销售机构





已具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位。具体名单可在深圳证券交易所网站查询。





二、申购与赎回安排





(一)日常申购、赎回业务的办理时间





办理国联安双禧中证100指数的申购与赎回业务的开放日为深圳证券交易所的正常交易日的交易时间(本基金管理人公告暂停时除外)。





开放时间为:每个基金开放日的9:30-15:00。(投资者在15:00 以后提出场外申购与场外赎回申请的,其基金份额交易价格为下一开放日的相应价格。)





由于各销售机构系统及业务安排等原因,具体业务办理时间可能有所不同,请详见各销售机构的具体规定。





若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。





(二)申购与赎回的数额限制





1、申购数额限制





(1)场外





投资者通过代销机构、网上直销首次申购基金单笔最低金额为人民币1,000元(含申购费),追加申购单笔最低金额为1,000元(含申购费),各代销机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。





投资者通过直销中心申购基金单笔最低金额为人民币10万元(含申购费),追加申购单笔最低金额为1,000元(含申购费)。超过最低申购金额的部分不设金额级差。





(2)场内





国联安双禧中证100指数场内申购的单笔申购最低金额为人民币1,000元(含申购费)。





2、赎回数额限制





基金份额持有人可将其全部或部分国联安双禧中证100指数份额赎回,单笔赎回申请不得少于100份。若某笔份额减少类业务导致单个交易账户的国联安双禧中证100指数份额余额少于100份的,基金管理人有权对该基金持有人持有的国联安双禧中证100指数份额做全部赎回处理。(份额减少类业务指赎回、转换转出、非交易过户、转托管等业务,具体种类以中登公司相关业务规则为准。)





3、基金的具体相关业务规则遵循深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的最新业务规则。基金管理人、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒体上刊登公告并报中国证监会备案。





(三)申购与赎回费率





1、申购费率





(1)投资者在申购本基金时需交纳申购费用。申购费用按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:





国联安双禧中证100指数的场外申购费率如下表:





申购金额(M) 申购费率





M<100万元 1.2%





100万元≤M<500万元 0.7%





500万元≤M<1,000万元 0.2%





M≥1,000万元 每笔1,000元





国联安双禧中证100指数的场内申购费率由基金代销机构比照场外申购费率执行。





(2)申购费用由申购人承担,可用于市场推广、销售等各项费用,不列入基金财产。





2、赎回费率





投资者在赎回国联安双禧中证100指数基金份额时,应交纳赎回费。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付基金管理人其他相关费用。赎回费率随基金份额持有年份的增加而递减,具体费率如下:





国联安双禧中证100指数的场外赎回费率如下表:





持有时间(T) 赎回费率





T<1年 0.5%





1≤T<2年 0.25%





T≥2年 0%





注:上表中,1年按365天计算。





国联安双禧中证100指数的场内赎回费率固定为0.5%。





3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。





4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。





三、费率优惠





部分代销机构及基金管理人直销网上交易已推出的网上交易申购费率优惠活动及其他费率优惠活动适用于本基金的场外申购业务。详见各代销机构相关公告和本公司网站相关提示。





四、国联安双禧中证100指数的基金份额的跨系统转托管业务的办理请详见《招募说明书》以及各销售机构的具体规定。





五、基金份额净值公告





从2010年6月18日起,基金管理人将在每个开放日通过指定媒体、基金管理人网站及客服系统等媒介和各销售机构及指定网点营业场所公布国联安双禧中证100指数上一个开放日的基金份额净值和基金份额累计净值,同时通过深交所行情发布系统揭示净值,简称"双禧100",基金代码"162509"。





六、有部分投资者因在开户时填写的地址不够准确完整,而未收到国联安双禧中证100指数的开户和认购确认单。基金管理人特此提示,请投资者认真核对开户信息,发现有误请及时到开户网点更正或与本公司客服中心联系400-700-0365(免长途电话费)/021-3878 4766。





风险提示:





基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资者赎回时,所得会高于或低于投资人先前所支付的金额。





本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。





本基金投资于证券市场,基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、以及份额配对转换及基金份额折算等业务办理过程中特定风险等等。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应。





基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资者在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。





本基金特有的风险包括:





(1)指数投资风险





本基金为股票型指数基金,投资标的为中证100指数,在基金的投资运作过程中可能面临指数基金特有的风险。





(2)基金运作的特有风险





从基金份额资产整体运作来看,本基金资产整体的预期收益和预期风险较高,属于高风险、高收益的股票型基金品种。本基金的整体风险及收益均高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金产品。





双禧A表现出低风险、收益稳定的特征,其预期收益和预期风险要低于普通的股票型基金份额,类似于债券型基金份额。虽然双禧A有份额净值的约定年收益率,但在本基金资产出现极端损失情况下,双禧A份额持有人可能面临投资受损的风险。





双禧B表现出高风险、高收益的特征,其预期收益和预期风险要高于普通的股票型基金份额。双禧B份额持有人享有较高的预期收益,但也要承担更大的投资风险。





在双禧A、双禧B的份额转为双禧100的场内份额后,基金份额持有人所持有的基金份额将面临风险收益特征变化的风险和会员单位不具备基金场内赎回业务资格而导致不能直接赎回双禧100的场内份额的风险。





双禧A与双禧B上市交易后,基金份额的交易价格与其基金份额净值之间可能发生偏离并出现折/溢价交易的风险。





份额配对转换业务的办理可能改变双禧A与双禧B的市场供求关系,从而可能影响基金份额的交易价格;份额配对转换业务可能出现暂停办理的情形,投资者的份额配对转换申请也可能存在不能及时确认的风险。





在双禧A与双禧B上市交易后,双禧A与双禧B的规模可能较小或交易量不足,导致投资者不能迅速、低成本地变现或买入的风险; 在基金份额折算期间,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停双禧A与双禧B的上市交易和双禧100的申购或赎回等业务,投资者的基金份额可能面临不能变现的风险。





特此公告。











国联安基金管理有限公司





2010年6月10日