富国天博创新主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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富国天博创新主题股票型证券投资基金
招募说明书（更新）
（摘要）
（二 0一 0年第一号）
富国天博创新主题股票型证券投资基金（以下简称“本基金” ）由中国证券
监督委员会于2007年4月18日证监基金字【2007】108 号文核准。本基金的基
金合同于2007年4月27日正式生效。
【重要提示】
投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本
基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金
投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基
金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作
办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止至 2010年 4月 27日， 基金投资组合报告截止至
2010年 3月 31日（财务数据未经审计） 。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999年4月13日
电话： （021）68597788
传真： （021）68597799
联系人：李长伟
注册资本：1.8亿元人民币
股权结构（截止于2010年4月27日） ：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设十七个部门和二个分公司， 分别是： 权益投资部、 固定收益部、
另类投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务部、零售业务部、营
销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、
人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司和深圳分公司。权
益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益部：负责固定收益类产品
的研究与投资管理；另类投资部：负责FOF、PE、定量类产品等的研究与投资管
理；研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投
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资交易和风险控制；专户投资部：在固定收益部、权益投资部和另类投资部内设
立的虚拟部门，独立负责年金等专户产品的投资管理；机构业务部：负责年金、
帐户、 社保以及共同基金的机构客户营销工作； 零售业务部： 管理北京分公司 （华
北营销中心） 、深圳分公司（华南营销中心）和华东营销中心，负责共同基金的
零售业务；营销策划与产品部：负责产品开发、营销策划和品牌建设等；客服与
电子商务部：负责电子商务与客户服务；战略发展部：负责公司战略的研究、规
划与落实；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责
软件开发与系统维护等；基金清算部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责
公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；行政管理部：负
责文秘、行政后勤等。
截止到2010年4月27日， 公司有员工162人，其中58%以上具有硕士以上
学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈敏女士，董事长。生于 1954 年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历
任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司
党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004 年开始担任富
国基金管理有限公司董事长。
窦玉明先生，董事，总经理。生于 1969 年，硕士。历任北京中信国际合作
公司交易员； 深圳君安证券公司投资经理； 大成基金管理有限公司基金经理助理；
嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。2008 年
开始担任富国基金管理有限公司总经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak） ，副董事长。文学及商学学士，加拿大注册
会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司，并
于 1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989 年至 2000 年作为合伙人负责
毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任BMO投资有限公司亚洲业务总经理，
兼任加中贸易理事会董事。
李明山先生，董事。生于 1952 年，中共党员，硕士，高级经济师。历任申
银万国证券股份有限公司副总经理；上海证券交易所副总经理。现任海通证券股
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份有限公司总经理。
缪恒生先生，董事。生于 1948 年，中共党员，硕士，高级经济师。历任中
国人民银行上海市分行南市区办事处南码头分理处会计员、副主任；中国人民银
行上海市分行南市区办事处会计出纳科副科长； 中国工商银行上海市分行南市分
行副行长；上海申银证券公司副总经理；申银万国证券股份有限公司副总经理。
Edgar Normund Legzdins先生，董事。生于1958年，学士，加拿大注册会
计师。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作；1984年加入加拿
大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。现任BMO投资有限公司总裁、BMO金融集团
高级副总裁。
葛航先生，董事。生于 1966 年，大学本科，经济师。历任山东省国际信托
有限公司资金信托部业务经理；山东省国际信托有限公司租赁信托部副经理、经
理。现任山东省国际信托有限公司自营业务部经理。
戴国强先生，独立董事。生于1952年，博士学位。历任上海财经大学助教、
讲师、副教授、教授, 金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、
博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。 现任上海财经大学MBA学院
院长、党委书记。
Wai P.Lam 先生，独立董事，生于 1936 年，会计学博士。1962 年至 1966
年在PriceWaterHouseCoopers会计师事务所担任助理会计和高级会计；1966年
至1969年在加拿大圣玛利亚大学担任教师； 1973年至2002年在加拿大Windsor
大学担任教授。现任加拿大Windsor大学名誉教授。
汤期庆先生，独立董事，生于 1955 年，经济学硕士。历任上海针织品批发
公司办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电
商业集团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经
理；长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公
司董事长、党委书记。
李宪明先生，独立董事。生于 1969 年，中共党员，博士。历任吉林大学法
学院教师。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金同水先生，监事长。生于 1965 年，大学本科。历任山东省国际信托有限
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公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托
有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
沈寅先生，监事。生于 1962 年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理
审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任
申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
夏瑾璐女士，监事。生于 1971 年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教
师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷
兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士，监事。生于 1960 年，中共党员，研究生。历任中国工商银行
上海分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证
券股份有限公司计划财务部副总经理。
胡志荣女士，监事。生于 1973 年，中共党员，硕士。历任四川成都邮电通
信设备厂财务处会计；厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基
金管理有限公司财务经理。
常松先生，监事。生于 1973 年，中共党员，博士。历任富国基金管理有限
公司数量研究员、高级数量研究员、研究策划部数量组组长、金融数量工程部经
理。现任富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金基金经理、富国沪深 300
增强证券投资基金基金经理。
3、督察长
李长伟先生，督察长。生于 1964 年，中共党员，经济学硕士，工商管理硕
士，讲师。历任河南省政府发展研究中心干部；中央党校经济学部讲师；申银万
国证券股份有限公司海口营业部总经理、 北京管理总部副总经理兼北京营业部总
经理、富国基金管理有限公司副总经理。2008 年开始担任富国基金管理有限公
司督察长。
4、经营管理层人员
窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，副总经理。生于 1969 年，中共党员，大学本科，工商管理硕
士。 曾在漳州商检局办公室、 晋江商检局检验科、 厦门证券公司投资发展部工作。
曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、
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督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陈戈先生，副总经理。生于1972年，中共党员，硕士，1996年起开始从事
证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000年10月加入富国基金管理有
限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，2005年4月
起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今，2009 年 1 月起兼任权益投资部
总经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
孟朝霞女士，副总经理。生于 1972年，硕士研究生，12年金融领域从业经
历。曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理，泰康养老保险股
份有限公司副总经理。2009年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
5、本基金基金经理
现任基金经理：毕天宇，生于1971年，工商管理硕士，自2000年开始从事
证券行业工作，曾任中国北方工业上海公司内贸处销售员、兴业证券股份有限公
司研究发展中心研究员、富国基金管理公司研究策划部研究员，现任富国天博创
新主题股票型证券投资基金基金经理。
6、投资决策委员会
投资决策委员会成员构成如下：公司总经理窦玉明先生，公司主管投研副总
经理陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等人员。
列席人员包括：督察长、集中集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他
人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
1、基金托管人概况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：2004年09月17日
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组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：尹东
联系电话：(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银
行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大
商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立
而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设
银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四
大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作
为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交
易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：
233,689,084,000股(包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股)。
截至2009年12月31日，中国建设银行实现净利润1,068.36亿元，较上年增长
15.32%，每股盈利为0.46元，较上年增加0.06元，盈利水平好于预期；平均资产
回报率为1.24%，较上年降低0.07个百分点，加权平均净资产收益率为20.87%，
较上年提高0.19个百分点，整体盈利趋势向好；总资产达到96,233.55亿元，较
上年增长27.37%；资产质量在国内大银行中保持领先，不良贷款额和不良贷款率
持续双降，信贷资产质量持续改善，不良贷款率为1.50%，较上年末下降0.71个
百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率为175.77%，较上年末提升44.19个百分点。
中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法
兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行，在悉尼设有代表
处，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托
等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)36,021台，拥有员工约30万人，
为客户提供全面的金融服务。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可， 在2009年共获得50多个国
内外奖项。中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的“全球金融品牌500强” 、
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“全球银行1000强”中分列第9位和第12位，被《亚洲货币》杂志评为2009年度
“中国区最佳银行” ，被《欧洲货币》杂志评为2009年度“中国最佳银行” ，连续
两年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行” ，荣获《亚洲银行家》杂志
颁发的“中国风险管理成就奖” ，中国扶贫基金会颁发的“20年特别贡献奖”等
奖项，被中国红十字基金会评为“最具责任感企业” ，被《全球托管人》杂志评
为“国内最佳托管银行” ，连续三年荣获香港《财资》杂志“中国最佳境外客户
境内托管银行奖” 。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产
托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、
涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心
等12个职能处室，现有员工130余人。2008年，中国建设银行一次性通过了根据
美国注册会计师协会(AICPA)颁布的审计准则公告第70号(SAS70)进行的内部控
制审计，安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告” ，中
国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的SAS70国际专项认证的托管银
行。
2、主要人员情况
罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行
评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托
代理业务具有丰富的管理经验。
李春信， 投资托管服务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行人事教育部、
计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际
业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建
设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管
人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托
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管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品
种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2009 年 12 月 31 日，中国建设银行已托管 143 只证券
投资基金，其中封闭式基金6只，开放式基金137只。建设银行专业高效的托管
服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。2010 年初，中国建设银行被总
部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为 2009 年度“国内最佳托管银行”
（Domestic Top Rated） ，并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次
托管银行”。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999年4月13日
电话： （021）68597070
传真： （021）68597979
联系人：林燕珏
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构：
（1）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清
电话： （010）66275654
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联系人：王琳
客户服务电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：项俊波
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（3）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
联系电话： （021）58781234
传真： （021）58408842
联系人：曹榕
客户服务统一咨询电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（4）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195047
联系人：马强
客户服务电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（5）上海浦东发展银行股份有限公司
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注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市北京东路689号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：徐伟、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（6）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东二路585号
办公地址：上海市中山东二路585号
法定代表人：陈辛
成立日期：1995年12月29日
电话： （021）63370888
传真： （021）63370777
联系人：张萍
咨询电话： （021）962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（7）中国邮政储蓄银行有限责任公司
住所：北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人：陶礼明
联系人：陈春林
传真： （010）66419824
客户服务热线：11185
公司网站：www.cpsrb.com
（8）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
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法定代表人：王开国
联系电话： （021）23219000
联系人：金芸
客服热线：95553、400-8888-001
公司网站：www.htsec.com
（9）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦
法定代表人：祝幼一
联系电话： （021）62580818
传真： （021）386706666
联系人：芮敏琪
客服热线：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（10）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：张佑君
联系电话： （010）65183888
联系人：魏明
开放式基金咨询电话：400-8888-108（免长途费） ； （010）65183888-86073
开放式基金业务传真： （010）65182261
公司网站：www.csc108.com
（11）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人：马昭明
联系电话： （0755）82492000
传真： （0755）82492962
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联系人：盛宗凌
客户服务咨询电话：400-8888-555
公司网站：www.lhzq.com
（12）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层
法定代表人：王益民
联系电话： （021）62568800
联系人：吴宇
客户服务号：95503或40088-88506
公司网站：www.dfzq.com.cn
（13）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、36、41和42楼
法定代表人：王志伟
联系人：肖中梅
开放式基金咨询电话： （020）87555888
开放式基金业务传真： （020）87555303
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（14）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：顾伟国
电话： （010）66568888
传真： （010）66568536
联系人：田薇
客户服务热线：400-8888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
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（15）湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：上海市浦东银城东路139号华能联合大厦18楼
法定代表人：陈学荣
联系电话： （021）68634518
传真： （021）68865938
联系人：钟康莺
客服热线：400-8881-551、 （021）38784525
公司网站：www.xcsc.com
（16）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516094
传真： （0755）83516199
联系人：高峰
客户服务热线： （0755）33680000（深圳、400-6666-888（非深圳地区）
公司网站：www.cc168.com.cn
（17）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人：陈敬达
电话：400-8866-338-627802
传真： （0755）82433794
联系人：袁月
客服电话： （0755）95511
网站：www.pa18.com
（18）中信金通证券股份有限公司
注册地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务大楼A座
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15
办公地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务大楼A座
法定代表人：刘军
联系电话： （0571）85783715
业务传真： （0571）85783771
联系人：王勤
咨询电话： （0571）96598
公司网站：www.bigsun.com.cn
（19）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39楼
法定代表人：唐新宇
联系电话： （021）68604866-8309
传真： （021）50372474
联系人：张静
客服热线： （021）68604866
公司网站：www.bocichina.com
（20）东海证券有限责任公司
注册地址：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼
办公地址：上海东方路989号中达广场17楼
法定代表人：朱科敏
联系电话： （021）50586660
传真： （021）50586660-8880
联系人：邵一明
客服热线：400-8888-588（全国） 、 （021）32024658（上海） 、0519-88166222
（常州） 、 0379-64902266（洛阳）
公司网站：www.longone.com.cn
（21）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路99号标力大厦
办公地址：上海市浦东陆家嘴东路166号中保大厦22层
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16
法定代表人：68419393-1035 68419974
电话： （021）68419393-1259
传真： （021）68419867
联系人：杨盛芳
客服热线：400-8888-123、 （0591）87580107
公司网站：www.xyzq.com
（22）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路46号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
电话： （0771）5539262
传真： （0771）5539033
联系人：覃清芳
客服热线：4008888100（全国） 、96100（广西）
公司网站：www.ghzq.com.cn
（23）国信证券股份有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16－26层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16－26层
法定代表人：何如
联系电话： （0755）82130833-2181
传真： （0755）82133302
联系人：林建闽
客户服务统一咨询电话：800-810-8868
公司网站：www.guosen.com.cn
（24）国元证券有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
联系人：程维
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17
传真： （0551）2207935
客服热线： 400-8888-777
公司网站：www.gyzq.com.cn
（25）华泰证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系电话： （025）84457777
传真： （025）84579763
联系人：张小波
客户咨询电话： （025）84457777
公司网站：www.htsc.com.cn
（26）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人：周晖
电话： （0731）4403319
传真： （0731）4403439
联系人：郭磊
客户服务热线： （0731）4403319
公司网站：www.cfzq.com
（27）恒泰证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街111号
法定代表人：鞠瑾
开放式基金咨询电话： （0471）4961259、02168405273
开放式基金业务传真： （021）68405181
联系人：张同亮
联系电话： （021）68405273
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18
公司网站：www.cnht.com.cn
（28）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街239号
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部）
法定代表人：胡关金
电话： （0755）83025913
传真： （0755）83025991
联系人：魏杰
客服热线：400-8888-818
公司网站：www.hx168.com.cn
（29）国联证券有限责任公司
注册地址：无锡市县前东街168号
办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼
法定代表人：范炎
联系人：袁丽萍
开放式基金咨询电话： （0510）82831662、 （0510）82588168
开放式基金业务传真： （0510）82830162
公司网站：www.glsc.com.cn
（30）国都证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
法定代表人：王少华
电话： （010）84183389
传真： （010）64482090
联系人：黄静
客服热线：800-810-8809
公司网站：www.guodu.com
（31）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
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19
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
电话： （010）66107900
传真： （010）66107914
联系人：田耕
客户服务电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（32）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路4号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
电话： （010）58560666-8988
传真： （010）83914283
联系人：吴杰
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（33）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹
联系人：郭伟
电话： （010）65557048
传真： （010）65550828
客户服务热线：95558
公司网站：www.ecitic.com
（34）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48
层－50层
办公地址： 深圳市福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48
层－50层
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20
法定代表人：杨小阳
电话： （0755）82026521
传真： （0755）82026539
联系人：刘权
客服电话：4006008008
公司网站：www.cjis.cn
（35）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：刘弘
电话： （010）59226788
传真： （010）59226799
联系人：谢亚凡
客服电话：4008878827
公司网站：www.ubssecurities.com
（36）信泰证券有限责任公司
注册地址：南京市长江路88号
办公地址：南京市长江路88号
法定代表人：钱凯法
电话： （025）84784765
传真： （025）84784830
联系人：舒萌菲
客服电话：4008888918
公司网站：www.thope.com
（37）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话：010-68098778
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21
传真：010-68560661
联系人：李伟
客服电话：95595
公司网址：http://www.cebbank.com
（38）深圳平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人：黄立哲
电话： （0755）25859591
联系人：霍兆龙
客户服务电话：40066-99999
公司网站：www.18ebank.com
（39）上海远东证券有限公司
注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦5楼
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦5楼
法定代表人：田德军
联系人：高滋生
电话：021-58788888
客服电话：4008202717
公司网址： www.ydstock.com/
（40）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-62267799－6318
客服电话：0991-96562
公司网址：http://www.ehongyuan.com
（41）东北证券股份有限公司
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22
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：0431-85096709
客服电话：0431-96688
公司网址：http://www.nesc.cn
（42）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
法定代表人：阎冰竹
电话： （010）66223248
联系人：杨永杰
客户服务电话： （010）96169
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（43）深圳发展银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法人代表：法兰克纽曼
联系人：张青
电话： （0755）82088888
传真： （0755）82080714
客服电话：95501
公司网址：www.sdb.com.cn
（44）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
法人代表：黄金琳
电话：0591-87841160
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23
客服电话： （0591）96326
公司网址：www.gfhfzq.com.cn
（45）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区月坛北街 2号月坛大厦 1501
办公地址：北京市西城区金融大街 1号 A座 8层
法人代表：马金声
联系人：高滋生
电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
（46）江海证券经纪有限责任公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：郭玲
联系电话： 0451-82269280
客服电话：400-666-2288
公司网站： www.jgzq.com.cn
（47）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
办公地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
法定代表人：张志刚
客服电话：400-800-8899
公司网站： www.cindasc.com
（48）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890100
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24
传真： （0931）4890118
联系人：李昕田
客服电话： （0931）4890100、4890619、4890618
公司网站：www.hlzqgs.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格， 并经上海
证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员 （以下
简称“有资格的上证所会员”），名单详见上海证券交易所网站：
www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp
（二）注册登记机构：
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层
办公地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层
法定代表人：陈耀先
电话：（010）58598839
传真：（010）58598834
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人：廖海
联系电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人：廖海
经办律师：廖海、吕红
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
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25
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场23楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
富国天博创新主题股票型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金主要投资于具有良好成长性的创新主题类上市公司， 在充分注重投资
组合收益性、流动性与安全性的基础上，力争实现资本的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行上
市的股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
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26
八、基金的投资策略
本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略，将
定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、个券选择以及组合风险管理全
过程中。
1、资产配置
（1）本基金基于对宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角度的综合分
析，充分研判各类资产的风险、收益、流动性及相关性等因素，灵活配置大类资
产，力求减小投资组合的系统性风险。
（2）本基金投资的资产类别包括股票、债券、权证等。其中，股票类资产
包括上市公司流通股股票和未来可能出现的诸如中国预托凭证之类的股权类证
券；债券类资产包括国债、金融债、企业债（包括可转债） 、央行票据、资产支
持证券、短期融资券、回购协议以及现金存款等。
在正常市场状况下，本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为：
60%-95%；除股票以外的其他资产投资比例浮动范围为：5%－40%，其中现金或者
到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 5%。其中，投资于创新主题类上市
公司股票的比例不低于基金股票投资的80%。本基金定义的创新主题类上市公司
为符合国家产业发展方向、 在企业经营管理中知识与科技的运用对其发展有重要
的推动作用、 具备行业领先或技术领先优势的上市公司以及经重组后将显现上述
特征的上市公司。
2、股票投资策略
基金管理人认为，当今时代，人类社会已经步入了一个创新不断涌现的重要
时期，也步入了一个经济结构加快调整的重要时期。生产力、生产方式、生活方
式和经济社会发展观在创新的推动下发生了前所未有的深刻变革， 生产要素的流
动与产业转移也在因创新而不断加快： 信息科技创新已经成为推动经济增长和知
识传播应用进程的重要引擎； 生命科学和生物技术创新在对改善和提高人类生活
质量方面发挥着关键作用； 能源科技创新正在为进一步化解能源与环境问题开辟
新途径；材料科技创新将带来深刻的技术变革，基础研究的重大突破逐渐为人类
认知客观规律、推动技术和经济发展展现新的前景。在这样的大背景下，我国作
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27
出了建设创新型国家的决策，把增强自主创新能力作为国家战略，加强国家创新
体系建设。
在资本市场上，由于创新主题类公司具有着强大的竞争优势，其公司业绩在
未来较长的时间内将会保持持续高速的成长，股价也将相应地持续大幅升高。因
此，本基金以创新主题类上市公司作为股票投资主体，在高度重视基本面分析的
基础上遵循“关注成长，合理预期企业未来价值”的选股标准精选个股，力争为
投资者带来丰厚的回报。
具体而言，本基金将通过成长性评估、价值评估、现金流预测与行业环境评
估等多项指标全面考量公司的基本面，关注因素包括：行业竞争趋势、公司竞争
地位、公司业务发展的关键点、短期与长期内公司现金流增长的主要驱动来源、
公司治理结构等，运用的的分析模型包括自由现金流折现模型（DCF） 、经济价值
模型（EV/EBITDA） 、杜邦财务分析模型（DuPont Analysis）等。在创新属性评
估方面，本基金将重点考量创新的预期效果，并判断创新是否已经或者将会驱动
企业的成长。本基金对创新的认定涵盖制度创新、技术创新、产品创新、服务创
新、流程创新、管理模式创新、商业模式创新、需求创新等多个角度。其中，对
于公司的具体创新项目，本基金将重点评价基于项目的预期投资回报率，具体衡
量指标包括：销售收入边际增长率、毛利率边际增长率、净利率边际增长率、投
入资本回报率等。
2、债券投资策略
在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段， 本基金将采用久期控
制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换、相对
价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上，根据
对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债
券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调
整。
（1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分
析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险；
（2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合
理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期
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28
和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利；
（3）市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险－收益
特性构建和调整组合，提高投资收益；
（4）相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估
的债券品种，选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的类属，减持相
对高估、价格将下降的类属；
（5）信用风险评估是指管理人将充分利用现有行业与公司研究力量，根据
发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估， 以此作为品种选择
的基本依据。
本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券：
（1）具有良好流动性的债券；
（2）具有较高信用等级的债券；
（3）在信用等级与剩余期限类似的条件下，到期收益率较高的债券；
（4）风险水平合理、有较好的下行保护且基本面有良性变化的可转换债券。
3、适时选择权证投资
本基金还可能运用基金财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理人
主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工
具：
（1）运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能，构建权证与标的股票
的组合，主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益；
（2）构建权证与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特
性，形成保本投资组合；
（3）针对不同的市场环境，构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投
资组合，形成多元化的盈利模式；
（4）在严格风险监控的前提下，通过对标的股票、波动率等影响权证价值
因素的深入研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。
九、基金的业绩比较基准
中信标普300指数×80%＋中信标普国债指数×15%＋同业存款利率×5%
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十、基金的风险收益特征
本基金是一只主动投资的股票型基金，属于较高预期收益、较高预期风险的
证券投资基金品种。
十一、基金的投资组合报告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 8,229,511,720.96 91.32
其中：股票 8,229,511,720.96 91.32
2 固定收益投资 427,412,068.80 4.74
其中：债券 427,412,068.80 4.74
资产支持证券 － －
3 金融衍生品投资 － －
4 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
－
－
5 银行存款和结算备付金合计 118,535,621.78 1.32
6 其他资产 236,591,945.97 2.63
7 合计 9,012,051,357.51 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 8,396,562.84 0.09
B 采掘业 255,880,447.92 2.85
C 制造业 4,082,007,529.32 45.50
C0 食品、饮料
774,361,183.40 8.63
C1
纺织、服装、皮毛 － －
C2
木材、家具 － －
C3
造纸、印刷 95,960,634.39 1.07
C4
石油、化学、塑胶、塑
料
483,712,048.45 5.39
C5
电子 186,641,731.36 2.08
C6
金属、非金属 444,986,414.47 4.96
C7
机械、设备、仪表 1,521,325,116.21 16.96
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30
C8
医药、生物制品 452,694,689.66 5.05
C99
其他制造业 122,325,711.38 1.36
D
电力、 煤气及水的生产和供应
业
－－
E 建筑业 11,818,875.98 0.13
F 交通运输、仓储业 124,312,294.26 1.39
G 信息技术业 632,484,670.92 7.05
H 批发和零售贸易 1,044,105,178.21 11.64
I 金融、保险业 1,815,918,948.36 20.24
J 房地产业 124,826,758.80 1.39
K 社会服务业 － －
L 传播与文化产业 78,447,528.64 0.87
M 综合类 51,312,925.71 0.57
合计 8,229,511,720.96 91.72
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 002024 苏宁电器 40,000,000 744,400,000.00 8.30
2 601166 兴业银行 16,008,490 591,033,450.80 6.59
3 600519 贵州茅台 3,504,604 556,390,931.04 6.20
4 000338 潍柴动力 5,500,000 378,345,000.00 4.22
5 600036 招商银行 22,611,237 368,110,938.36 4.10
6 600271 航天信息 15,000,000 322,950,000.00 3.60
7 000001 深发展Ａ 10,500,000 243,600,000.00 2.72
8 000581 威孚高科 10,817,502 205,532,538.00 2.29
9 002028 思源电气 7,000,000 203,210,000.00 2.26
10 600016 民生银行 24,000,000 184,560,000.00 2.06
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 111,252,068.80 1.24
2 央行票据 296,350,000.00 3.30
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 19,810,000.00 0.22
5 企业短期融资券 － －
6 可转债 － －
7 其他 － －
8 合计 427,412,068.80 4.76
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 1001008 10 央行票据08 1,000,000 99,650,000.00 1.11
2 0901038 09 央行票据38 1,000,000 98,350,000.00 1.10
3 0901040 09 央行票据40 1,000,000 98,350,000.00 1.10
4 010004 20 国债⑷ 610,960 61,267,068.80 0.68
5 090008 09 附息国债08 500,000 49,985,000.00 0.56
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,675,481.18
2 应收证券清算款 228,992,578.16
3 应收股利 －
4 应收利息 4,759,610.74
5 应收申购款 164,275.89
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 236,591,945.97
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况说明
1 002024 苏宁电器 105,540,000.00 1.18 非公开发行股票
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（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富国天博创新主题股票型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同
期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2007.4.27-2007.12.31 55.53% 1.73% 40.36% 1.79% 15.17% -0.06%
2008.1.1-2008.12.31 -51.52% 2.12% -55.10% 2.40% 3.58% -0.28%
2009.1.1-2009.12.31 66.88% 1.59% 72.36% 1.63% -5.48% -0.04%
2007.4.27-2010.3.31
19.78% 1.81% 3.97% 1.94% 15.81% -0.13%
2、自基金合同生效以来富国天博创新主题股票型证券投资基金累计份额净值
增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
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注：截止日期为 2010 年3 月31 日。
本基金于 2007 年 4 月 27 日由原汉博证券投资基金转型而成，建仓期 6 个月，从 2007
年 4 月27 日至 2007 年 10 月26 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用列示
（1）.基金管理人的管理费；
（2）.基金托管人的托管费；
（3）.基金财产拨划支付的银行费用；
（4）.基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5）.基金份额持有人大会费用；
（6）.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（7）.基金的证券交易费用；
（8）.在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售
服务费，具体计提方法、计提标准在相关公告中载明；
（9）.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价
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格确定，法律法规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规
及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用，
其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
5、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基
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金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资者选择在申
购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
场外申购可以选择交纳前端申购费用和后端申购费用， 场内申购目前只支持
前端收费模式。
投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资者在一天
之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100万元以下 1.5%
100万元（含）—500万元 1.2%
500万元（含）以上 1000元/笔
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率按持有时
间递减，具体费率如下：
持有时间 后端申购费率
1年以内（含） 1.8%
1年—3年（含） 1.2%
3年—5年（含） 0.6%
5年以上 0
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。
如果投资者选择交纳前端申购费用，则申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/（1+前端申购费率）
前端申购费用＝申购金额-净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
如果投资者选择交纳后端申购费用，则申购份额的计算方法如下：
申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值
2、赎回费用
投资者场内赎回，适用固定的赎回费率，定为 0.5%。投资者场外赎回，根
据申购方式的不同，适用不同的赎回费率。
投资者选择交纳前端申购费用时，适用的赎回费率为0.5%。
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投资者选择交纳后端申购费用时，适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时
间递减，具体费率如下：
持有时间 赎回费率
2年以内（含） 0.6%
2年—3年（含） 0.3%
3年以上 0
如投资者在申购时选择交纳前端申购费用，则赎回金额计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
如果投资者在申购时选择交纳后端申购费用，则赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端申购费用－赎回费用
（三）其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如
下：
1、 “重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期进行了更新。
2、 “三、基金管理人”部分对基金管理人公司概况、主要人员情况等内容进
行了更新。
3、 “四、基金托管人”部分对基金托管人基本情况、基金托管业务经营情况
等进行了更新。
4、 “五、相关服务机构”部分对代销机构中部分信息进行了更新，增加了江
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海证券、信达证券、华龙证券的相关信息。
5、“九、基金份额的申购与赎回”部分对申购和赎回的场所进行了更新。
6、“十、基金的投资”部分投资组合报告内容更新至2010年3月31日。
7、 “十一、基金的业绩”部分本基金基金业绩及历史走势对比图更新至2010
年3月31日。
8、 “十八、风险提示”声明部分对本基金的代销机构进行了更新。
9、 “二十三、其它应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进
行了更新。
富国基金管理有限公司
二0一0年六月七日
