天弘 永利 债券 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新 ) 摘要
天 弘永利 债券 型证券 投资 基金
招 募说明 书 ( 更新) 摘要
基 金 管理 人 : 天弘 基 金管 理有 限公 司
基 金 托管 人 : 兴业 银 行股 份有 限公 司
日
期 : 二 〇 一〇 年六 月
天弘 永利 债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书 ( 更新 ) 摘 要
1
重 要提示
天弘 永利债券型证 券投资基金 (以下 简称?本基金? ) 于 2008 年 2 月 14 日
经中 国证监会证监 许可[2008]237 号文核准募集。 本基金的基金 合同于 2008 年
4 月 18 日正式生效 。
本基 金管理人保证 招募说明书 的内容真实 、准确、 完整。
风 险 提 示 : 证 券 投 资 基 金 是 一 种 长 期 投 资 工 具 , 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资 ,
降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 。 基 金 投资 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够
提 供 固 定 收 益 预 期 的 金 融 工 具 , 投 资者 购 买 基金 , 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基
金投 资所产生的收 益 ,也可能 承担基金投 资所带来 的损失 。
基 金 在 投 资 运 作 过 程 中 可 能 面 临 各 种 风 险 , 既包 括 市 场 风 险 , 也 包 括 基 金
自 身 的 管 理 风 险 、 技 术 风 险 和 合 规 风险 等 。 巨额 赎 回 风 险 是 开 放 式 基 金 所 特 有
的一 种风险 , 即当单 个交易日基金 的净赎回申请超 过基金总份额 的百分之十 时 ,
投资 者 将可能无法 及时赎回持 有的全部基 金份额 。
基 金 分 为 股 票 型 基 金 、 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基金 、 货 币 市 场 基 金 等 不 同 类
型 , 投 资 者 投 资 不 同 类 型 的 基 金 将 获得 不 同 的收 益 预 期 , 也 将 承 担 不 同 程 度 的
风 险 。 一 般 来 说 , 基 金 的 收 益 预 期 越高 , 投 资者 承 担 的 风 险 也 越 大 。 投 资 者 应
当 认 真 阅 读 《 基 金 合 同 》 、 《 招 募 说 明 书 》 等基金 法 律 文 件 , 了 解 基 金 的 风 险 收
益 特 征 , 并 根 据 自 身 的 投 资 目 的 、 投资 期 限 、投 资 经 验 、 资 产 状 况 等 判 断 基 金
是否 和 投资者 的风 险承受能力 相适应 。
投 资 者 应 当 充 分 了 解 基 金 定 期 定 额 投 资 和 零 存整 取 等 储 蓄 方 式 的 不 同 。 定
期 定 额 投 资 是 引 导 投 资 者 进 行 长 期 投资 、 平 均投 资 成 本 的 一 种 简 单 易 行 的 投 资
方 式 。 但 是 定 期 定 额 投 资 并 不 能 规 避基 金 投 资所 固 有 的 风 险 , 不 能 保 证 投 资 者
获得 收益 ,也不是 替代储蓄的 等效理财方 式 。
天弘 永利债券型证 券投资基金 (以 下简称?本基金? )由 天弘基金管 理有限
公司(以 下简称?基金管 理人? ) 依照有关 法律法 规及约定发起 , 并经中国证券
监督 管理委员会证 监 许可[2008]237 号文核准。 本基金的 《基金合 同 》 和 《招募
说明 书 》 已通过证 券时报 和基金 管理人的互 联网网 站 进 行
了 公 开 披 露 。 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金募 集 的 核准 , 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值
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和收 益作出实质性 判断或保证 ,也不表明 投资于本 基金没有风险 。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不
保 证 本 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低收 益 。 本基 金 的 过 往 业 绩 及 其 净 值 高 低 并
不预 示其未来业绩 表现 。基金管理 人提醒 投资者基 金投资的?买者自 负?原则,
在 做 出 投 资 决 策 后 , 基 金 运 营 状 况 与基 金 净 值变 化 引 致 的 投 资 风 险 , 由 投 资 者
自行 负担 。
投 资 者 应 当 通 过 基 金 管 理 人 或 具 有 基 金 代 销 业务 资 格 的 其 他 机 构 购 买 和 赎
回基 金 , 基金代销 机构名单详 见本基金 《 招募说明 书 》以及相关 公告 。
基金 招募说明书自 基金合同生 效之日起 , 每 6 个月 更新一次 ,并 于每 6 个
月结 束之日后的 45 日内公告 。本招募说 明书所载 内容截止日 为 2010 年 4 月 18
日 , 有关财 务数据和净 值表现截止 日为 2010 年 3 月 31 日 (财务 数据未经审计 ) 。
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一 、 基金管 理人
(一 )基金管理人 概况
机构名称:天弘基金管理有限公司
成立日期:2004 年11 月8 日
注册地址:天津市河西区马场道59 号天津国 际经济贸易中心A 座16 层
办公地址:天津市河西区马场道59 号天津国 际经济贸易中心A 座16 层
法定代表人:李琦
电话:022-83865568
传真:022-83865569
联系人:吕传红
组织形式:有限责任公司
注册资本:人民币1 亿元
邮政编码:300203
天弘基金管理有限公司 (以下简称?公司? 或?本公司) 是经中国证监会证
监基金字[2004]164 号文批准于 2004 年 11 月 8 日成立。注册资本金为人民币 1
亿元。 公司股东为 天津信托有限责任公司 (持 股比例48%) 、 兵器财务有限责任
公司(持股比例26%) 、内蒙古君正能源化工股份有限公司(持股比例26%) 。
截至2010 年 4 月18 日, 公司旗下管理的基金 有天弘精选混合型 证券投资基
金、 天弘永利债券型证券投资基金、 天弘永定 价值成长股票型证券投资基金 、 天
弘周期策略股票型证券投资基金。
公司下设投资部、 市场部、 机构理财部 、 监察稽核部、 信息技术部、 基金运
营部、 财务部 、 综合管理部和人力资源部 , 成立了北京分公司、 上海分公司。 随
着公司业务发展的需要,将对业务部门及分支机构进行适当的调整。
基金管理人无任何处罚记录。
(二 ) 主要人员 情况介绍
1、董事会成员基本情况:
李琦 先生 , 董事 长 , 硕士研究生。 历任天津市 民政局事业处团委副书记 , 天
津市人民政府法制办公室、 天津市外经贸委办公室干部, 天津信托有限责任公司
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条法处处长、总经理助理兼条法处处长。现任天津信托有限责任公司副总经理。
石忠 林先生 , 董事, 硕士研究生 , 经济师。 历 任中国兵器工业信息中心中北
信息公司部门经理、总经理助理,兵器财务有限责任公司综合业务部业务经理、
投资业务部副经理、 项目合作部部门经理。 现任 兵器财务有限责任公司投资总监、
投资业务部部门经理, 深圳鑫润投资有限公司董事, 北京乔波冰雪家园置业有限
公司董事长,武汉瑞华置业发展有限公司董事。
熊必 琪女士 , 独立 董事 , 硕士研究生, 高级会 计师 。 历任天津市四新油漆厂
财务科长、 副厂长, 天津油漆厂财务科长, 天 津灯塔涂料股份有限公司 副总经理
兼总会计师、 副总经理、 总经理 、 董事长、 党委书记。 现任天津灯塔关西涂料化
工有限公司董事长,天津市海运股份有限公司独立董事。
李汉 成先生 , 独立 董事 , 大学本科。 历任最高 人民法院人事厅副处长 、 审判
员、 高级法官。 现任北京市尚公律师事务所合伙人、 律师, 大凌集团有限公司独
立非执行董事。
田军 先生, 独立 董事 , 博士研究生 。 历任中国人 民解放军6410工厂宣传干事,
国家物价局处长, 伦敦经济学院国际经济研究中心研究员, 中国经济学会 (英国)
主席秘书长, 英国Crasby-MTM公司副总裁, 英 国富地石油轮胎公司副总裁 。 现任
富地燃气投资有限公司总裁。
卢信 群 先生,董事 ,大学本科。历任北京华仪 软件系统工程公司技术经理,
北京金田电脑经营公司技术经理, 联想科技技术经理, 香港荣基科技有限公司部
门经理, 北京君正投资管理顾问有限公司部门经理。 现任内蒙古君正能源化工股
份有限公司副总裁兼财务总监。
姜希 先生 , 董事 , 大学本科。 历任天津市税务 局河西分局财会科副科长 , 天
津市地方税务局副主任科员、 国泰君安证券天津分公司投行部经理, 天津环球高
新技术投资公司投资部部门经理。现任天津信托有限责任公司投行部经理。
2、监事会成员基本情况:
苏钢 先生, 监事会 主席 , 大学本科。 历任职于 北京理工大学 , 北京君正投资
管理顾问有限公司, 博弘国际投资控股有限公司, 博华资产管理有限公司。 现任
君正国际投资 (北京) 有限公司董事长, 内蒙古君正能源化工股份有限公司董事。
李金 林先生 , 监事 , 硕士研究生, 教授。 历任北 京工业学院管理工程系助教、
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讲师, 北京理工大学管理学院副教授、 教授、 副院长。 现任北京理工大学管理与
经济学院教授、党委书记,四川北方硝化棉股份有限公司独立董事。
童建 林 先生, 监 事 , 大学本科, 高级会计师。 历任三峡证券宜昌营业部财务
部经理, 亚洲证券财务会计管理总部财务经理, 天弘基金管理有限公司监察稽核
部副总经理。现任天弘基金管理有限公司监察稽核部总经理。
3、高级管理人员基本情况
胡敏 女士 , 总经 理 , 硕士研究生, 高级会计师 。 历任北方工业集团财务有限
责任公司财务结算部会计主管、 车道沟工作站负责人, 兵器财务有限责任公司投
资业务部副经理,天弘基金管理有限公司督察长、副总经理。
吕传 红先生 , 督察长 , 硕士研究生。 历任湖北 省荆门市沙洋区人民检察院助
理检察员、 检察员, 湖北省贸易厅纪检监察员, 南开大学法学院讲师, 天津开元
律师事务所兼职律师, 中国证券监督管理委员会天津监管局干部, 中国证券监督
管理委员会公职律师。
4、本基金基金经理
姚锦 女士 , 女,博士研究生 , 自 2004 年开始 从事证券行业工作。2004 年 4
月加盟天弘基金管理有限公司 , 历任公司行业研究员、 高级研究员、 研究部副主
管兼金融工程部副主管 、金融工程部主管 。现任研究部主管,2009 年 3 月起担
任天弘永利债券型证券投资基金基金经理。
历任基金经理:蔡采女士,任职期间:2008 年4 月至2008 年 5 月。
袁方女士,任职期间:2008 年4 月至2009 年 6 月。
5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
胡敏女士, 总经理; 吕宜振先生, 投资总监、 天弘精选混合型证券投资基金
基金经理 、 天弘周期策略股票型证券投资基金基金经理; 姚锦女士, 研究部主管、
本基金基金经理 、 天弘周期策略股票型证券投资基金基金经理; 马志强先生, 天
弘永定价值成长股票证券投资基金基金经理; 徐正国先生, 天弘精选混合型证券
投资基金基金经理 。
上述人员之间不存在近亲属关系。
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二 、基金托 管人
(一 )基金托管人 情况
1、基本情况
名称:兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路154号
办公地址:上海市江宁路168号
法定代表人:高建平
注册日期:1988年7月20日
注册资本:人民币50亿元
托管部门联系人:刘峰
电话:021-62677777*212017
传真:021-62159217
2、发展概况及财务状况:
兴业银行成立于 1988 年 8 月,是经国务院、 中国人民银行批准成立的首批
股份制商业银行之一,总行设在福建省福州市,2007 年 2 月 5 日正式在上海证
券交易所挂牌上市(股票代码:601166) ,注册资本50 亿元。
自开业以来, 兴业银行始终坚持与客户? 同发展 、 共成长? 和? 服务源自真诚?
的经营理念, 致力于为客户提供全面、 优质、 高效的金融服务。 截至2009 年末,
兴业银行资产总额为13321.62 亿元, 股东权益 为595.97 亿元, 不良贷款比率为
0.54%。全年累计实现税后利润 132.82 亿元。根据英国《银行家》杂志 2009 年
7 月发布的全球银行 1000 强排名 ,兴业银行按总资产排名列第 108 位,按一级
资本排名117 位。 根据美国 《福布斯》 发布 的 2009 全球上市公司2000 强排名,
兴业银行综合排名第389 位,在307 家上榜的 全球银行中排名第62 位。
3、托管业务部的部门设置及员工情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部, 下设综合处、 核算管理处、 稽核
监察处、 市场处、 产品研发处、 委托资产管理处、 企业年金中心共7 个处室, 共
有员工 40 余人,100%员工拥有大学本科以上学历,业务岗位人员均具有基金从
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业资格。
4、基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于2005 年 4 月26 日取 得基金托管资格 。 基金托管资
格批准文号:证监基金字[2005]74 号。截至 2010 年 3 月 31 日,兴业银行共托
管开放式基金11 只??兴业趋势投资混合型 证券投资基金(LOF)、 长盛货币市场
基金、 光大保德信红利股票型证券投资基金、 兴业货币市场证券投资基金、 兴业
全球视野股票型证券投资基金、 万家和谐增长混合型证券投资基金、 中欧新趋势
股票型证券投资基金 (LOF) 、 天弘永利债券型 证券投资基金 、 万家双引擎灵活配
置混合型证券投资基金、 天弘永定价值成长股票型证券投资基金、 兴业有机增长
灵活配置混合型证券投资基金,托管基金的基金资产净值合计383.30 亿元。
三 、相关服 务机构
(一 )基金销售机 构
1、 直销机构
(1) 天弘基金管理有限公司
住所 、 办公地址: 天津市河西区马场道59 号天 津国际经济贸易中心A 座16
层
法定代表人 :李琦
联系人 :王巍巍
邮编 :300203
电话 :022-83865560
传真 :022-83865569
网址 :www.thfund.com.cn
客户服务热线 :400-710-9999 、022-83310988
(2) 天弘基金管理有限公司北京分公司
办公地址 :北京市西城区金融大街一号金亚光大厦A 座15 层
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联系人 :张婷
邮编 :100033
电话 :010-83571789-6287
传真 :010-83571800
网址 :www.thfund.com.cn
(3 )天弘基金管理有限公司 天津理财中心
办公地址 :天津市河西区马场道59 号天津国 际经济贸易中心A 座16 层
联系人 :司媛
电话 :022-83310208-8282
传真 :022-83865569
客户服务热线:400-710-9999、022-83310988
2、 代销机构
(1 )兴业银行股份有限公司
住所:福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址:上海市江宁路168 号
法定代表人:高建平
电话:021-52629999
传真:021-62569070
联系人:苏健
客户服务热线:95561
网址: www.cib.com.cn
(2)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人:姜建清
电话:010-66106912
传真:021-66107914
联系人:田耕
客户服务热线:95588
网址:www.icbc.com.cn
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(3 )中国邮政储蓄银行有限责任公司
住所 :北京市西城区宣武门西大街131 号
办公地址 :北京市西城区宣武门西大街131 号
法定代表人 :刘安东
电话 :010-66421200
传真 :010-66415194
联系人 :陈春林
客户服务热线 :11185
网址 :www.psbc.com
(4 )中信银行股份有限公司
住所 :北京市东城区朝阳门 大街8 号富华大厦 C 座
办公地址 :北京市东城区朝阳门北大街8 号富 华大厦C 座
法定代表人 :孔丹
电话 :010-65557013
传真 :010-65550827
联系人 :金蕾
客户 服务热线:95558
网址:bank.ecitic.com
(5 )交通银行股份有限公司
住所 :上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址 :上海市浦东区新区银城中路188 号
法定代表人 :胡怀邦
电话 :021-58781234
传真 :021-58408483
联系人 :蔡雪
客户服务热线 :95559
网址 :www.bankcomm.com
(6 )招商银行股份有限公司
注册地址 :深圳市福田区深南大道7088 号
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办公地址 :深圳市福田区深南大道7088 号招 商银行大厦
法定 代表人:秦晓
电话 :0755-83077024
传真 :0755-83195049
联系人 :徐彪
客户服务热线 :95555
网址 :www.cmbchina.com
(7)华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街22 号华夏 银行大厦
办公地址:北京市东城区建国门内大街22 号 华夏银行大厦
法定代表人:吴健
电话:010-85238423
传真:010-85238680
联系人:董金
客户服务热线:95577
网址:www.hxb.com.cn
(8)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼
法定代表人:郭树清
传真:010-66275654
联系人:王琳
客户服务热线:95533
网址:www.ccb.com
(9 )中信建投证券有限责任公司
住所 :北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址 :北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人 :张佑君
电话 :010-85130588
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传真 :010-65182261
联系人 :权唐
客户服务 热线:4008-888-108
网址 :www.csc108.com
(10 )海通证券股份有限公司
住所 :上海市淮海中路98 号
办公地址 :上海市黄浦区广东路689 号10 楼
法定代表人 :王开国
电话 :021-23219000
传真 :021-63410456
联系人 :李笑鸣
客户服务 热线:400-8888-001 、021-962503 或拨打各 城市营 业网点 咨询电
话
网址 :www.htsec.com
(11 )申银万国证券股份有限公司
住所 :上海市常熟路171 号
办公地址 :上海市常熟路171 号
法定代表人 :丁国荣
电话 :021-54033888
传真 :021-54030294
联系人 :李清怡
客户服务 热线:021-962505
网址 :www.sw2000.com.cn
(12)江南证券有限责任公司
住所 :江西省南昌市抚河北路291 号教育出版 大厦6 楼
办公地址 :江西省南昌市抚河北路291 号教育 出版大厦6 楼
法定代表人 :杜航
电话 :0791-6768763
联系人 :戴蕾
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客户服务热线 :0791-6781119
网址 :www.scstock.com
(13)招商证券股份有限公司
住所 :深圳市福田区益田路江苏大厦 A座39-45 层
办公地址 :深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 40 层
法定代表人 :宫少林
电话 :0755-82943511
传真 :0755-82943237
联系人 :黄健
客户服务 热线:400-8888-111 、0755-26951111
网址 :www.newone.com.cn
(14)渤海证券股份有限公司
住所 :天津市经济技术开发区第 二大街42 号 写字楼101 室
办公地址 :天津市南开区宾水 西道8 号(奥体 中心北侧 )
法定代表人 :王春峰
电话 : 022-28451861
传真 : 022-28451892
联系人 :姜莹
客户服务 热线:400-6515-988
网址 :www.ewww.com.cn
(15)华泰证券股份有限公司
住所 :江苏省南京市中山东路90 号华泰证券 大厦
办公地址 :江苏省南京市中山东路90 号华泰 证券大厦
法定代表人 :吴万善
电话 :025-84457777-893
传真 :025-84579879
联系人 :程高峰
客户服务 热线:400-8888-168 、025-84579897
网址 :www.htsc.com.cn
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(16)齐鲁证券有限公司
住所 :山东省济南市经十路128 号
办公地址 :山东省济南市经十路128 号
法定代表人 :李玮
电话 : 0531-81283906
传真 : 0531-81283900
联系人 :王霖
客户服务热线 :95538
网址 :www.qlzq.com.cn
(17)华泰联合证券有限责任公司
住所 :深圳市深南东路5047 号深圳发展银行 大厦10、24、25 层
办公地址 :深圳市福田区深南大道4011 号香 港中旅大厦24、25 楼
法定代表人 :马昭明
电话 :0755-82492000
传真 :0755-82492962
联系人 :庞晓芸
客户服务热线 :400-8888-555
网址 :www.lhzq.com
(18)山西证券股份有限公司
住所 :太原市府西街69 号山西国际贸易中心
办公地址 :太原市府西街69 号山西国际贸易 中心
法定代表人 :侯巍
电话 :0351-8686766、0351-8686708
传真 :0351-8686619
联系人 :张治国
客户服务热线 :0351-8686868
网址 :www.i618.com.cn
(19)中国银河证券股份有限公司
住所 :北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座2-6 层
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办公地址 :北京市西城区金融大街35 号国际 企业大厦C 座2-6 层
法定代表人 :顾伟国
电话 :010--66568888
传真 :010--66568536
联系人 :李洋
客户服务热线 :400-8888-888
网址 :www.chinastock.com.cn
(20 )国泰君安证券股份有限公司
住所 :上海市浦东新区商城路618 号
办公地址 :上海市浦东新区银城中路168 号
法定代表人 :祝幼一
电话 :021-62580818-213
传真 :021- 62569400
联系人 :韩星宇
客户服务热线 :400-8888-666
网址 :www.gtja.com
(21 )天相投资顾问有限公司
住所 :北京市西城区金融街19 号富凯大厦 B 座701
办公地址 :北京市西城区金融大街5 号新盛大 厦B 座 4 层
法定代表 :林义相
电话 :010-66045522
传真 :010-66045500
联系人 :陈少震
客户服 务热线:010-66045678
网址 :www.txsec.com
(22)中银国际证券有限责任公司
住所 :上海市浦东新区银城中路200 号中银大 厦39 层
办公地址 :上海市浦东新区银城中路200 号中 银大厦39 层
法定代表人 :唐新宇
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15
电话 :021-68604866
传真 :021-58883554
联系人 :龚正
客户服务热线 :852-2121-0088
网址 :www.bocionline.com.cn
(23)光大证券股份有限公司
住所 :上海市静安区新闸路1508 号
办公地址 :上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人 :徐浩明
电话 :8621-2216-9999
传真 :8621-6215-1789
联系人 :李芳芳
客户服务热线 :400-888-8788
网址 :www.ebscn.com
(24)新时代证券有限责任公司
住所 : 北京市西城区金融街大街1 号A 座8 层 办公地址 : 北京市西城区金融
街大街1 号 A 座 8 层
法定代表人 :马金声
电话 :010-83561177
传真 :010-83561000
联系人 :戴荻
客户服务热线 :400-698-9898
网址 :www.xsdzq.cn
(25)长江证券股份有限公司
住所 :武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址 :武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人 :胡运钊
电话 :027-65799999
传真 :027-85481900
天弘 永利 债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书 ( 更新 ) 摘 要
16
联系人 :李良
客户服务热线 :400-888-8999
网址 :www.95579.com
(26)平安证券有限责任公司
住所 :深圳市福田区金田路中华国际交易广场8 层
办公地址 :深圳市福田区金田路中华国 际交易广场8 层
法定代表人 :杨宇翔
电话 :0755-22627802
传真 :0755-82433794
联系人 :袁月
客户服务热线 :95511
网址 :www.pingan.com.cn
(27)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道7088 号招商银 行大厦40-42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道7088 号招 商银行大厦40-42 层
法定代表人:卢长才
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
联系人:张婷
客户服务热线:0755-83199599
网址:www.csco.com.cn
(28)上海证券有限责任公司
住所:上海市西藏中路336 号
办公地址:上海市西藏中路336 号
法定代表人:郁衷民
电话:021-53519888
传真:021-53519888
客户服务热线:021-962518
网址: www.shzq.com
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17
(29)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层
办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦35 层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
客户服务热线:400-800-1001
网址:www.essence.com.cn
(30)宏源证券股份有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦
办公地址:北京市海淀区西直门北大街甲43 号金运大厦B 座 6 层
法定代表人:冯戎
电话:010-62294608-6240
传真:010-62296854
客户服务热线:0991-400-800-0562
网址:www.hysec.com
(31)广州证券有限责任公司
住所:广州市先烈中路69 号东山广场主楼 5 楼
办公地址:广州市先烈中路69 号东山广场主 楼6 楼
法定代表人:吴志明
电话:020-87322668
传真:020-87325036
联系人:樊刚正
客户服务热线:961303
网址:www.gzs.com.cn
(32)信达证券股份有限公司
住所: 北京市西城区三里河东路5 号中商大 厦10 层
办公地址:北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
法定代表人: 张志刚
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18
电话:010-63081000
传真:010-63080978
联系人:唐静
客户服务热线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(二 )注册登记机 构
名称:天弘基金管理有限公司
住所、办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16
层
邮编:300203
法定代表人:李琦
电话:022-83865598
传真:022-83865565
联系人:田中甲
(三 )律师事务所 和经办律师
名称:嘉德恒时律师事务所
地址: 天津市河西区马场道59 号天津国际经济 贸易中心A 座10 层1009-1010
法定代表人:孟卫民
电话:022-83865255
传真:022-83865266
联系人:续宏帆
经办律师:韩刚、续宏帆
(四 )会计师事务 所和经办注 册会计师
名称: 普华永道中天会计师事务所有限公司
办公地址:中国上海市湖滨路202 号普华永道 中心11 楼
法定代表人:杨绍信
电话:86 (21) 2323 3283
传真:86 (21) 2323 8800
联系人:张鸿
天弘 永利 债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书 ( 更新 ) 摘 要
19
经办注册会计师:汪棣、张鸿
四 、 基金的 名称
本基金名称:天弘永利债券型证券投资基金
五 、 基金的 类型
本基金类型:契约型开放式(债券型)
六 、基金的 投资目 标
在充分控制风险和保持资产良好流动性的前提下, 力争为基金份额持有人获
取较高的投资回报。
七 、基金的 投资范 围
本基金主要投资于固定收益类证券,包括国债、金融债、企业(公司)债、
次级债、 可转债 (含分离交易可转债 ) 、 资产支持证券、 央行票据、 短期融资券、
回购等固定收益证券品种, 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具或金融衍生工具。 为提高基金收益水平, 本基金可以参与新股申购及二级市
场股票投资。
本 基 金 对 债 券 类 资 产 及 中 国 证 监 会 批 准 的 允 许基 金 投 资 的 其 他 固 定 收 益 类
金融工具的投资比例不低于基金资产的80%, 对股票等权益类证券的投资比例不
天弘 永利 债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书 ( 更新 ) 摘 要
20
超过基金资产的 20% ,对现金和到 期日不超 过一年的政府债券的 投资比例不低
于基金资产净值的5%。
此外, 如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行
适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。
八 、基金的 投资策 略
1、资产配置
本基金通过对宏观经济自上而下的分析以及对微观面自下而上的分析, 对宏
观经济发展环境、 宏观经济运行状况、 货币政 策和财政政策的变化 、 市场利率走
势、 经济周期 、 企业盈利状况等作出研判 , 从而确定整体资产配置, 即债券、 股
票、 现金及回购等的配置比例。 本基金的股票 投资将以新股申购为主 , 对于二级
市场股票投资持谨慎态度。 本基金将在充分重视本金安全的前提下, 为基金份额
持有人获取长期稳定的投资回报。
2、固定收益类证券投资策略
(1)债券资产配置
本基金通过对宏观经济、 货币政策和债券市场的分析判断, 把握市场利率的
运行态势, 根据债券市场收益率曲线的整体运动方向制定具体的投资策略, 在控
制利率风险、 信用风险以及流动性风险的基础上, 充分运用各种套利策略提升组
合的持有期收益率,实现基金资产的保值增值。
①久期选择
本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析, 根据中长期的宏观经济走势
和经济周期性特征, 对债券市场走势作出判断, 并形成对未来市场利率变动方向
的预期,动态调整组合的久期。当预期收益率曲线下移时,适当提高组合久期,
以分享债券市场上涨的收益; 当预期收益率曲线上移时, 适当降低组合久期, 以
规避债券市场下跌的风险。
②期限结构配置
在确定组合久期后, 针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构。 通
过对债券市场微观因素的分析, 形成对未来收益率曲线形态变化的预期, 相应地
天弘 永利 债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书 ( 更新 ) 摘 要
21
选择哑铃型、子弹型或阶梯型债券组合。
本基金主要考虑的债券市场微观因素包括: 收益率曲线、 历史期限结构、 新
债发行、回购及市场拆借利率等。
③债券类属配置
本基金根据对金融债 、企业债(公 司债 ) 、可 转债等债券品种与同 期限国债
之间利差 (可转债为期权调整利差 (OAS) ) 的扩大和收窄的预期, 降低预期利差
将扩大的债券类属品种的投资比例, 增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资
比例,获取不同债券类属之间相对价值变化所带来的投资收益。
(2)个债选择
①普通债券的选择
本基金根据债券市场收益率数据,运用利率模型对单个债券进行估值分析,
并结合债券的信用评级、 流动性 、 息票率、 税赋、 提前偿还和赎回等因素, 选择
具有良好投资价值的债券品种进行投资。
为控制基金债券投资的信用风险, 本基金投资的企业债需经国内评级机构进
行信用评估, 要求其信用评级为投资级以上。 如 果债券获得主管机构的豁免评级,
本基金根据对债券发行人的信用风险分析, 决定是否将该债券纳入基金的投资范
围。
另外, 本基金还将根据债券市场的动态变化, 采取多种灵活的动态增强型策
略,如骑乘策略、息差策略、利差策略等,以获取超额收益。
②含权债券的选择
含权债券主要包括两类债券品种: 含赎回或回售选择权的债券、 含可转换为
股本选择权的可转换公司债券。
本基金利用债券市场 收益率数据 , 运用利率模 型,计算含赎回或回 售选择权
的债券的期权调整利差(OAS),作为此类债券投资估值的主要依据。
可转换公司债券是一种介于股票和债券之间的债券衍生投资品种, 投资者既
可以获得债券投资的固定收益, 也可以分享股票价格上涨所带来的投资回报。 本
基 金 在 对 可 转 换 公 司 债 券 条 款 和 发 行 债券 公 司基 本 面 进 行 深 入 分 析 研 究 的 基 础
上, 利用可转债的纯债价值和到期收益率来判断可转债的债性, 以增强本金投资
的安全性; 利用可转债溢价率来判断可转债的股性, 在市场出现投资机会时, 优
天弘 永利 债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书 ( 更新 ) 摘 要
22
先选择股性强的品种,获取超额收益。
为保持债券基金的收益风险特征, 本基金可转换公司债券投资不超过基金资
产净值的20%。
③资产支持证券的选择
本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征, 来估计资产违约风险
和提前偿付风险, 并根据资产证券化的收益结构安排, 模拟资产支持证券的本金
偿还和利息收益的现金流支付, 并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估
值。 同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性, 控制资产支持
证券投资的风险,以获取较高的投资收益。
3、权益类证券投资策略
(1)新股申购策略
本基金可参与一级市场新股申购或增发新股等, 包括在新股冻结期限内所发
生的送股、 配股、 权证等权益投资。 本基金管理人将利用公司的研究体系, 对新
股的行业属性和基本面作出判断, 利用财务分析对公司的投资价值作出评估, 从
而进行合理询价。 本基金将结合公司基本面、 市场资金利率水平和可能的中签率
作出是否参与新股申购的判断, 通过新股申购主动优选股票, 以获取一级市场与
二级市场的价差收益。
(2)二级市场股票投资策略
当本基金管理人判断 市场出现明显 的投资机会 时,本基金可在授权 范围内 直
接参与股票二级市场 投资,以获取超 额收益 。 本基金股票资产主要 投资于两类公
司: 一是主营业务收入稳定增长、 行业竞争优 势明显 、 具有良好的现金分红纪录
或现金分红潜力的优质上市公司。 二是价值明显低估的公司。 本基金从二级市场
买入的股票必须全部来自于公司的核心股票库。
对于通过新股申购、 可转债转股获 得的股票 , 如不符合个股选择标 准,本基
金将在该股票上市后1 个月内卖出。
(3)权证投资策略
本基金对权证的投资 建立在对标的 证券和组合 收益进行分析的基础 之上,主
要用于锁定收益和控制风险。
天弘 永利 债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书 ( 更新 ) 摘 要
23
九 、业绩比 较基准
本基金的业绩比较基准为中信标普全债指数。
中信标普全债指数是一个全面反映整个债券市场 (交易所债券市场、 银行间
债券市场) 的综合性权威债券指数。 针对我国 债券市场 , 尤其是银行间债券市场
流动性不足的问题, 中信标普全债指数没有包含所有在银行间债券市场上市交易
的品种, 而是选择了部分交投比较活跃的银行间债券品种作为样本券, 这样就更
能够敏锐、直接、全面地反映市场对利率的预期及市场的走势。
随着我国债券市场的发展, 将来如有更合适的指数推出, 基金管理人可以根
据本基金的投资范围和投资策略, 确定变更基金的比较基准或其权重构成, 业绩
比较基准变更需经基金管理人与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案。
十 、风险收 益特征
本基金为债券型基金, 属于证券市场中的较低风险品种, 其长期平均风险和
预期收益率低于混合型基金,高于货币市场基金。
十 一 、基金 投资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于2010 年 5 月10
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2010 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未
经审计。
天弘 永利 债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书 ( 更新 ) 摘 要
24
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 3,624,626.69 4.83
其中 :股票 3,624,626.69 4.83
2 固定收益投资 48,364,145.20 64.40
其中 :债券 48,364,145.20 64.40
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中 :买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和 结算备付金合计 17,386,623.37 23.15
6 其他各项资产 5,725,990.47 7.62
7 合
计 75,101,385.73 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 3,126,208.33 5.30
C0 食品、饮料
- -
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 208,658.85 0.35
C4 石油、化学、塑胶、塑料 841,190.88 1.43
C5 电子 406,950.00 0.69
C6 金属、非金属 519,550.00 0.88
C7 机械、设备、仪表 946,662.80 1.60
C8 医药、生物制品 203,195.80 0.34
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 498,418.36 0.84
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合
计 3,624,626.69 6.14
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25
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名股票投资明细
序号
股票代
码
股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1 002343 禾欣股份 14,216 533,100.00 0.90
2 002379 鲁丰股份 10,391 519,550.00 0.88
3 300044 赛为智能 14,204 498,418.36 0.84
4 002356 浩宁达 9,037 407,568.70 0.69
5 300032 金龙机电 15,000 406,950.00 0.69
6 002386 天原集团 20,058 308,090.88 0.52
7 002322 理工监测 2,544 277,296.00 0.47
8 601877 正泰电器 10,690 261,798.10 0.44
9 002348 高乐股份 8,705 208,658.85 0.35
10 002349 精华制药 6,233 203,195.80 0.34
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 12,751,604.80 21.60
2 央行票据 19,670,000.00 33.32
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 12,321,668.60 20.87
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 3,620,871.80 6.13
7 合
计 48,364,145.20 81.94
5、报告期末按公允价 值占基金资产 净值比例大小 排名的前五名债券 投资明
细
序
号
债券代
码
债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 0901040 09 央行票据40 200,000 19,670,000.00 33.32
2 010004 20 国债⑷ 127,160 12,751,604.80 21.60
3 126001 06 马钢债 32,510 3,172,976.00 5.38
4 110008 王府转债 19,540 2,419,638.20 4.10
5 126012 08 上港债 21,370 2,103,876.50 3.56
6、报告期末按公允 价值 占基金资 产净值比例 大小排名的前十名资 产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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7、报告期末按公允 价值 占基金资 产净值比例 大小排名的前五名权 证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
8、 投资组合报告附注
(1) 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查,没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)基金投资的前十名股票,均为基金合同规定核心股票库之内的股票。
(3)其他资产构成
序号 名
称 金
额(元)
1 存出保证金 34,936.80
2 应收证券清算款 5,000,234.06
3 应收股利 -
4 应收利息 690,819.61
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 合
计 5,725,990.47
(4)本基金本报告期末处于转股期的可转换债券
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 110007 博汇转债 1,201,233.60 2.04
(5)本基金本报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
流通受限情况说
明
1 002343 禾欣股份 533,100.00 0.90 新股网下申购
2 002379 鲁丰股份 519,550.00 0.88 新股网下申购
3 300044 赛为智能 498,418.36 0.84 新股网下申购
4 002356 浩宁达 407,568.70 0.69 新股网下申购
5 002386 天原集团 308,090.88 0.52 新股网下申购
6 601877 正泰电器 261,798.10 0.44 新股网下申购
7 002348 高乐股份 208,658.85 0.35 新股网下申购
8 002349 精华制药 203,195.80 0.34 新股网下申购
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十 二 、基金 的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金业绩数据截至2010 年 3 月31 日。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、天弘永利债券A
阶段
净值增
长率A
①
净值增
长率标
准差A
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2008/04/18
-
2008/12/31
7.36% 0.19% 7.51% 0.12% -0.15% 0.07%
2009/01/01
-
2009/12/31
0.57% 0.25% 0.27% 0.06% 0.30% 0.19%
2008/04/18
-
2010/03/31
9.44% 0.22% 9.64% 0.09% -0.20% 0.13%
2、天弘永利债券B
阶段
净值增
长率B
①
净值增
长率标
准差B
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2008/04/18
-
2008/12/31
7.70% 0.19% 7.51% 0.12% 0.19% 0.07%
2009/01/01
-
2009/12/31
1.01% 0.25% 0.27% 0.06% 0.74% 0.19%
2008/04/18
-
2010/03/31
10.38% 0.22% 9.64% 0.09% 0.74% 0.13%
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十 三 、基金 的费用 与税收
(一 )基金费用的 种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、本基金从A 类基金份额基金财产中计提销 售服务费 ;
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、银行汇划费用;
8、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可 以在基金财产中列支的其他
费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,
法律法规另有规定时从其规定。
(二 )基金费用计 提方法 、计 提标准和支 付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的0.70%的年费率计提。 管理费的计算方
法如下:
H = E ?0.70%?当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。
托管费的计算方法如下:
H = E ?0.20%?当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
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E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
3、基金的销售服务费
A类基金份额的销 售服务费年费 率为0.4%。本 基金销售服务费将 专门用于本
基金的销售与基金份额持有人服务, 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用
的列支情况作专项说明。本基金B类基金份额不收取销售服务费。
在通常情况下,本 基金A类基金 份额的销售服 务年费率为0.4%,计算 方法如
下:基金份额的销售服务费计提的计算公式如下:
H=E?0.4%?当年天数
H为A类基金每日应计提的销售服务费
E为前一日A类基金资产净值
基金的销售费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付指令,经基 金托管人复核后 于次月首 日起3个工作日内从 基金财产中一
次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
上述(一)中基金费用的种类中第 4-9 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三 )不列入基金 费用的项目
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用;
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四 )基金管理费 和基金托管 费的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费
率或基金托管费率、 基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、 基金托管费
天弘 永利 债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书 ( 更新 ) 摘 要
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率或基金销售费率等费率, 须召开基金份额持有人大会审议; 调低基金管理费率、
基金托管费率或基金销售费率等费率, 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理
人必须最迟于新的费 率实施日前 3 个工作日 在至少一种指定报刊 及基金管理人
网站上刊登公告并报中国证监会备案。
(五 )基金税收
基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。
十 四 、对招 募说明 书更新部 分的 说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 证券投资基金运
作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法 》 、 《证券投资基金信息披露管理
办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理
活动,对本基金管理 人于 2009 年 12 月 2 日公告的《天弘永利 债券型证券投
资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在?三、基金管 理人?部分, 根据公司部 门 设置变动情况,对 基金管理
人概况、董事会成员及主要管理人员情况进行了更新;
2、在?四、基金托 管人?部分, 根据基金托 管人提供的更新内容 做了相应
的更新;
3、在?五、相关服务机构?部分,增加了新的代销机构;
4、在?五、相关服务机构?部分, 变更了会计师事务所的联系人及电话;
5、在?九、基金的 投资?部分, 按有关规定 补充了本基金近一期 投资组合
报告的内容;
6、在?十、基金的 业绩?部分, 更新了基金 业绩数据 ,并经基金 托管人复
核;
7、在?十七、风险揭示?部分,增加了新的代销机构名称;
8、在?二十二、其 他应披露的事 项?部分, 对本次更新期间的历 次公告进
行了补充。
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天弘基金管理有限公司
二〇一〇年六月二日