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国泰小盘(160211)

国泰小盘:更新招募说明书摘要(2010年第1号)查看PDF公告

国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2010年第一号)摘要 
1 
国泰中小盘成长股票型证券投资基金 ( LOF)更新招募说明书摘要 
( 2010年第一号) 
基金管理人:国泰基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
重要提示 
国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)由金盛证券投资基金转型而成。依据中国
证监会 2009年 9月 8日证监许可 [2009]925号文核准的金盛证券投资基金基金份额持有人
大会决议,金盛证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调
整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“国泰中小盘成长股票型证券投资基金
( LOF)”。自 2009年 10月 19日起,由《金盛证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰
中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)基金合同》生效。 
基金管 理 人 保 证招募说明书的 内容真实 、准 确 、 完 整。 本 招募说明书 经 中国证监会核准,
但 中国证监会 对本 基金募 集 的核准,并 不表 明 其对本 基金的 价值 和 收益作出实质性判断或保
证, 也不表 明投资 于本 基金 没 有 风险 。 
基金管 理 人依 照恪尽职守 、 诚实信用 、 勤勉尽责 的 原则 管 理 和 运用 基金 财产 , 但不保 证 投资 本 基金一 定盈利 , 也不保 证基金份额持有人的 最低收益 。 
投资有 风险 ,投资人 集 中 申购或申购本 基金 时应认真阅读本 招募说明书, 全面认识本 基 金 产品 的 风险收益特征 , 充分考虑 投资人自 身 的 风险承受能力 ,并 对于集 中 申购 ( 或申购 ) 基金的 意愿 、 时机 、 数量等 投资 行 为 作出独立 决策。基金管 理 人 提醒 投资人基金投资要 承担
相应风险 , 包括 市 场风险 、管 理风险 、 流动性风险 、 本 基金 特定风险 、 操作或技术风险 、合
规 风险等 。 在 投资人 作出 投资决策 后 ,基金投资 运作 与 基金 净 值 变化引致 的投资 风险 ,由投
资人自 行 负 责 。 
投资有 风险 ,投资人 在 申购本 基金 前 应认真阅读本 基金的《招募说明书》和《基金合同》。
基金的 过往业绩 并 不 预示 其 未来 表 现 。基金管 理 人管 理 的 其 他 基金的 业绩 并 不 构 成新基金 业 绩 表 现 的 保 证。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2010年第一号)摘要 
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本 招募说明书中 涉及 的 与托 管 相 关 的基金 信 息已 经本 基金 托 管人 复 核。 本 招募说明书 所 载 内容 截 止日为 2010年 4月 19日,投资 组 合 报告 为 2010年 1季度报告 ,有 关 财 务 数 据和
净 值表 现截 止日为 2009年 12月 31日。 
一、基金管理人 
(一)基金管 理 人 概况 
名 称: 国泰基金管 理 有限 公司 
设 立 日期 : 1998年 3月 5日 
住所: 上 海 市 浦东 新 区峨山路 91弄 98号 201A 
办公地址: 上 海浦东 新 区世纪 大 道 100号上 海环球 金 融 中 心 39楼 
法 定 代 表 人 :陈勇胜 
注册 资 本 : 1.1亿元 人 民币 
联系 人 :何晔 
联系电话: ( 021) 38561743 
股 东 名 称 股 权比例 
中国 建银 投资有限 责 任公司 70% 
万联 证券有限 责 任公司 20% 
中国 电 力财 务 有限 公司 10% 
( 二 )基金管 理 人管 理 基金的基 本 情况 
截至 2010年 4月 19日, 本 基金管 理 人 共 管 理 2只 封闭式证券投资基金 : 金泰证券投资 基金、金 鑫 证券投资基金, 以及 13只 开放式证券投资基金 : 国泰金 鹰增 长证券投资基金、
国泰金 龙 系 列 证券投资基金( 包括 2只 子 基金, 分 别 为国泰金 龙 行 业 精选 证券投资基金、国
泰金 龙债 券证券投资基金)、国泰金 马稳健回 报 证券投资基金、国泰 货 币 市 场 证券投资基金、 国泰金 鹿 保本 增 值 混 合证券投资基金( 二 期)、国泰金 鹏蓝筹 价值 混 合型证券投资基金、国
泰金 鼎 价值 精选混 合型证券投资基金(由金 鼎 证券投资基金转型而 来 )、国泰金 牛创 新成长
股票型证券投资基金、国泰 沪深 300指 数 证券投资基金(由国泰金 象 保本 增 值 混 合证券投资
基金转型而 来 )、国泰 双 利 债 券证券投资基金、国泰 区 位优势 股票型证券投资基金、国泰中
小盘成长股票型证券投资基金(由金盛证券投资基金转型而 来 )、国泰 估 值 优势 可 分 离交易
股票型证券投资基金。 另外 , 本 基金管 理 人 于 2004年 获得 全 国 社 会 保 障 基金 理 事 会 社 保 基
金资 产 管 理 人资 格 ,目 前 受 托 管 理全 国 社 保 基金 多个 投资 组 合。 2007年 11月 19日, 本 基 金管 理 人 获得企 业 年金投资管 理 人资 格 。 2008年 2月 24日, 本 基金管 理 人成为 首批获 准开国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2010年第一号)摘要 
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展 特定 客户 资 产 管 理 业务 ( 专户 理财 )的基金 公司 之 一,并 于 3月 24日 经 中国证监会 批 准 获得 合 格境 内机 构 投资 者 ( QDII)资 格 ,成为目 前业 内 少 数 拥 有“ 全 牌 照 ”的基金 公司 之 一,
囊 括 了 公 募基金、 社 保 、年金、 专户 理财 和 QDII等 管 理 业务 资 格 。 
( 三 ) 主 要人 员 情况 
1、 董事 会成 员 
陈勇胜 , 董事 长, 硕士研究 生, 高级 经 济师 , 18年证券 从 业 经 历 。 1982年起 在 中国 建 设银 行 总 行 、中国投资 银 行 总 行 工 作 。 历 任 综 合 计划处 、资金 处副处 长、国 际结算部副总 经 理 ( 主 持 工 作 )。 1992年起 任 国泰证券有限 公司 国 际 业务 部总 经理 , 公司 总 经理 助 理 兼北京 分 公司 总 经理 , 1998年 3月起 任 国泰基金管 理 有限 公司 董事 、 总 经理 , 1999年 10月起 任公
司 董事 长、 党委 书 记 。 
陈 良秋 , 董事 ,大 学 本 科 。 1993年 7月起 在 中国 建设银 行 厦 门 市 分行 工 作 , 历 任业务
科副 经理 、 办公 室 副总 经理 、 支 行 副 行 长、 行 长。 2006年 10月起 在 中国 建 投 工 作 , 任 企 业
管 理 部总 经理 助 理 、 副总 经理 、投资 部 负 责 人, 兼 任 中投 科 信 科 技 股份有限 公司 董事 。 2007
年 11月起 任公司 董事 。 
梁凤玉 , 董事 , 硕士研究 生, 高级 会 计师 。 1994年 8月 至 2006年 7月, 在 中国 建设银
行 辽宁省 分行 工 作 , 历 任 葫芦岛 分行 房贷 部副主 任 、 城 内 支 行 副 行 长、 葫芦岛 分行 国 际 业务
部副主 任 、 计划 财 务 部副主 任 ;辽宁省 分行 计划 财 务 部副主 任 科员 、 四 级 财 务 分 析 师 。 2006
年 7月起 在 中国 建 投 工 作 , 其 间曾 任 中国投资 咨询 公司 财 务 总 监。 现任 中国 建 投 财 务 会 计部 计划 财 务 一 处副高级 经理 。 2009年 12月起 任公司 董事 。 
张 和 之 , 董事 , 硕士研究 生、 高级 会 计师 。 曾 任 水 利 电 力 部 机 关 财 务 处主 任 科员 , 能 源 部 机 关 财 务 处副处 长, 电 力 部 机 关 事 务 局 经 营 财 务 处处 长 ,国 家 电 力 公司 中 兴 实 业 发 展总 公 司 副总 经理 、 总 会 计师 、 副董事 长、中国 电 力财 务 有限 公司 副董事 长、 党 组 副 书 记 ( 正局 级 )、
正局 级 调 研员 。 2004年 2月起 任公司 董事 。 
王耀南 , 董事 ,大 专 , 17年证券 从 业 经 历 。 1993年 至 1997年 任 职 广州珠江 信 托 投资 公 司 证券 部 。 1997年 至 2001年 任 职 广州珠江 实 业 集 团 财 务公司 。 2001年 至 今 在万联 证券有限
责 任公司 , 历 任办公 室 主 任 、 工 会 主 席 、 行 政 总 监、 董事 、 党总 支 书 记 。 2006年 4月起 任 公司 董事 。 
金 旭 , 董事 , 硕士研究 生, 17年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证
监会 工 作 , 历 任法规 处副处 长、 深 圳 监管 专员 办 事处 机 构 处副处 长、基金监管 部综 合 处处 长。 2001年 11月 至 2004年 7月 在 华夏 基金管 理 有限 公司任 党 支 部副 书 记 、 副总 经理 。 2004年国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2010年第一号)摘要 
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7月 至 2006年 1月 在 宝 盈 基金管 理 有限 公司任 总 经理 。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全
球 投资有限 公司 北京 代 表 处 任 首 席 代 表 。 2007年 5月 担 任 国泰基金管 理 有限 公司 总 经理 。 2007年 11月起 任公司 董事 、 党委副 书 记 。 
龚浩 成, 独立 董事 , 硕士研究 生, 教授 。长期 从事 金 融 证券 研究 和管 理 , 1979起 历 任
上 海 财经 学 院 副 教授 、 教授 、 副 院 长,中国人 民银 行 上 海 分行 副 行 长、 行 长,国 家 外 汇 管 理
局 上 海 市 分 局 副 局 长、 局 长,上 海 证券 交易 所 常 务 理 事 ( 主 持 理 事 会 工 作 ),上 海 证券期 货 学 院院 长、 教授 。 2001年 5月起 任公司 独立 董事 。 
曹尔阶 , 独立 董事 ,大 学 本 科 , 研究员 。长期 从事 金 融 证券 研究 和管 理 , 1979 年起 历
任 中国 建设银 行 总 行 投资 研究 所 副 所 长、中国 建设银 行 总 行 投资调 查 部主 任 、中国投资 咨询
公司 总 经理 、中国国 际 金 融公司 高级 顾问 等 。 2001年 5月起 任公司 独立 董事 。 
吴 鹏 , 独立 董事 , 博 士研究 生。 著 名 律 师 , 执 业 范围 包括 金 融 证券。 曾 在 日 本 著 名 律 师 事 务所 从事 与 中国 相 关法 律 工 作 ,日 本 西南 大 学 讲授 中国 法 律 。 1993年 回 国 从事 律 师工 作 ,
现 为 北京 中 伦律 师事 务所 合 伙 人,中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员 会 仲裁 员 。 2001年 5月起 任 公司 独立 董事 。 
2、监 事 会成 员 
万 树斌 ,监 事 会 主 席 ,大 学 本 科 , 高级 会 计师 。 1984 年起 在 中国 建设银 行 总 行 工 作 ,
历 任 会 计部副处 长、 计 财 部副处 长、 处 长、资 债部高级 经理 。 2005年 1月起 任 中国 建 投 财
会 部副总 经理 , 兼 任建 投中 信 资 产 管 理 公司 监 事 长。 2007年 11月起 任公司 监 事 会 主 席 。 
李芝樑 ,监 事 , 硕士研究 生。 曾 任 中 建 一 局 集 团 第 五 建 筑 工 程 公司 宣传 部 干 事 ,中国 电 力财 务 有限 公司 债 券基金 部副 经理 、 经理 ,投资 银 行 部主 任 , 发 展研究 中 心 主 任 兼董事 会 办 公 室常 务 副主 任 。 现任 中国 电 力财 务 有限 公司 董事 会 办公 室 主 任 。 2004年 2月起 任公司 监
事 。 
黄晓坤 ,监 事 , 博 士研究 生, 经 济师 。 8年证券 从 业 经 历 。 1996年 7月起 在 广州五星 化 工 厂 任 工 程 师 。 2000年 4月起 在 广 东 省 电 信 公司任 研究员 。 2001年 6月起 任 南方 证券 高级
经理 。 2004年 5月起 任银 华 基金管 理 有限 公司 高级 经理 。 2005年 10月起 任万联 证券 研究 发 展 中 心 总 经理 , 万联 证券 副总 裁 。 2007年 11月起 任公司 监 事 。 
王骏 ,监 事 , 硕士研究 生。 曾 任 国泰 君安 证券 公司 会 计 、 清 算部 经理 , 2001年 10月 加
入 国泰基金管 理 有限 公司 , 从事 基金 登 记 核 算工 作 , 现任 运 营 管 理 部总 监。 2007年 11月起
任公司 职 工 监 事 。 
张 晖 ,监 事 , 硕士研究 生。 1991年 7月 至 1994年 10月, 在 江 苏 省 扬 州 市 外 贸 公司 进国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2010年第一号)摘要 
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口 部工 作 。 1994年 10月 至 2000年 3月, 在 招 商 银 行 深 圳 管 理 部工 作 , 任 文 档 室 主 任 。 2001
年 2月 至 2009年 8月, 在 宝 盈 基金 工 作 , 任 总 经理 助 理 、 董事 会 秘 书。 2009年 8月 加 入 国
泰基金, 任 总 经理 助 理 和 职 工 监 事 。 
3、 高级 管 理 人 员 
陈勇胜 , 董事 长, 简 历 情况 见 董事 会成 员 介绍 。 
金 旭 , 总 经理 , 简 历 情况 见 董事 会成 员 介绍 。 
巴 立 康 , 硕士研究 生, 高级 会 计师 , 17年证券 从 业 经 历 。 1993年 4月 至 1998年 4月 在
华夏 证券 工 作 , 历 任 营 业 部 财 务 经理 、 公司 计划 财 务 部副总 经理 兼 上 海 分 公司 财 务 部 经理 。 1998年 4月 至 2007年 11月 在 华夏 基金管 理 有限 公司 工 作 , 历 任 综 合管 理 部总 经理 、基金
运作 部总 经理 、基金 运 营 总 监、 稽 核 总 监。 现任公司 副总 经理 。 
初伟 斌 , 硕士 , 16年证券 从 业 经 历 。 1992年 8月 至 1996年 5月 在 中国 注册 会 计师 协 会 工 作 , 1996年 5月 至 2003年 9月 在 中国证监会 任 基金监管 部副处 长, 2003年 9月 至 2008
年 6月 在 景顺 长 城 基金管 理 有限 公司 工 作 , 历 任法 律 监 察稽 核 总 监、 副总 经理 。 现任公司 副 总 经理 。 
李 峰 , 督察 长, 硕士研究 生, 14 年 银 行 证券基金 从 业 经 历 。 曾 任 荷兰商 业银 行 上 海 分 行 中国 区 监 察 主 管,国 联 安 基金管 理 有限 公司 监 察稽 核 专员 , 信诚 基金管 理 有限 公司 督察 长, 美 国 雷曼兄弟亚洲 投资有限 公司 上 海代 表 处 中国 区 合 规 总 监。 2009年 2月 加 盟 国泰基金管
理 有限 公司 , 现任公司 督察 长。 
4、 本 基金基金 经理 
( 1) 现任 基金 经理 
张 玮 , 男 , 硕士研究 生, 9年证券基金 从 业 经 历 。 2000年 11月 至 2004年 6月 就 职于申
银万 国证券 研究 所 , 任 行 业 研究员 。 2004年 7月 至 2007年 3月 就 职于 银 河 基金管 理 有限 公 司 , 历 任 高级研究员 、基金 经理 。 2007年 3月 加 入 国泰基金管 理 有限 公司 , 任 国泰金 鹰增
长股票的基金 经理 助 理 , 2008年 5月起 担 任 国泰金 鹰增 长股票的基金 经理 , 2009年 4月 至
2009年 10月 兼 任 国泰金盛封闭的基金 经理 , 2009年 10月起 任 国泰中小盘成长股票的基金
经理 。 
( 2) 历 任 基金 经理 
自 本 基金成 立 以来 一 直 由 张 玮 担 任 基金 经理 , 无 基金 经理 更 换 事 项 。 
5、 本 基金投资决策 委员 会成 员 
本 基金管 理 人 设 有 公司 投资决策 委员 会, 其 成 员 在公司 总 经理 、 分 管 副总 经理 、投资 总国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2010年第一号)摘要 
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监、 研究 开 发 部 、 固 定收益 部 、基金管 理 部 、 财 富 管 理 中 心 、市 场 体 系 等 负 责 人 员 中 产 生。
公司 总 经理 可 以 推荐 上 述 人 员 以 外 的投资管 理相 关 人 员 担 任 成 员 , 督察 长和 运 营 体 系负 责 人 列 席 公司 投资决策 委员 会会议。 公司 投资决策 委员 会 主 要 职责 是根 据有 关法规 和基金合同,
审 议并决策 公司 投资 研究部 门 提出 的 公司 整 体 投资策略、基金大 类 资 产 配置 原则 , 以及 研究
相 关 投资 部 门 提出 的 重 大投资 建 议 等 。 
投资决策 委员 会成 员 组 成 如下 : 
余荣 权 先 生 : 拟 任 副总 经理 
归 江 先 生 : 投资 总 监 
初伟 斌 先 生 : 副总 经理 
梁 之 平先 生 : 总 经理 助 理 兼 财 富 管 理 中 心 总 经理 
刘夫先 生 : 固 定收益 类 资 产 投资 副总 监 兼 财 富 管 理 中 心 投资 总 监 
张 则 斌 先 生 : 财 富 管 理 中 心 投资 副总 监 
黄 焱先 生 : 基金管 理 部副总 监 
6、上 述 成 员之 间 均 不 存 在 近亲属 或 家 属 关系 。 
 
二、基金托管人 
(一)基 本 情况 
名 称: 中国 建设银 行 股份有限 公司 (简 称: 中国 建设银 行 ) 
住所: 北京 市 西城 区 金 融 大 街 25号 
办公地址: 北京 市 西城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼 
法 定 代 表 人 : 郭 树清 
成 立时 间 : 2004年 09月 17日 
组 织形 式 : 股份有限 公司 
注册 资 本 : 贰仟叁佰叁拾陆 亿 捌仟玖佰零捌 万 肆仟 元 人 民币 
存续期 间 : 持续 经 营 
基金 托 管资 格批 文 及 文号 : 中国证监会证监基 字 [1998]12号 
联系 人 : 尹


东 联系电话: (010) 6759 5003 中国 建设银 行 股份有限 公司 拥 有 悠久 的 经 营 历 史 , 其 前 身 “中国人 民建设银 行 ” 于 1954 年成 立 , 1996年 易 名为“中国 建设银 行 ”。中国 建设银 行 是 中国 四 大 商 业银 行 之 一。中国 建国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2010年第一号)摘要 7 设银 行 股份有限 公司 由 原 中国 建设银 行于 2004年 9月 分立 而成 立 , 承 继 了 原 中国 建设银 行 的 商 业银 行 业务及 相 关 的资 产 和 负 债 。中国 建设银 行 (股票 代 码 : 939)于 2005年 10月 27 日 在 香港 联 合 交易 所 主 板 上市, 是 中国 四 大 商 业银 行 中 首 家 在海 外 公 开上市的 银 行 。 2006 年 9月 11日,中国 建设银 行 又 作 为第一 家 H股 公司 晋 身 恒 生 指 数 。 2007年 9月 25日中国 建设银 行 A股 在 上 海 证券 交易 所 上市并开 始 交易 。 A股 发 行 后 中国 建设银 行 的 已 发 行 股份 总 数 为 : 233,689,084,000股 (包括 224,689,084,000股 H股 及 9,000,000,000股 A股 )。 截至 2009年 12月 31日,中国 建设银 行实 现净 利 润 1,068.36亿元 ,较 上年 增 长 15.32%, 每 股 盈利 为 0.46元 , 较 上年 增 加 0.06元 , 盈利 水 平 好 于 预 期 ; 平均 资 产 回 报 率 为 1.24%, 较 上年 降 低 0.07个 百 分 点 , 加 权 平均 净 资 产收益 率 为 20.87%, 较 上年 提 高 0.19个 百 分 点 , 整 体 盈利 趋 势 向好 ; 总 资 产 达到 96,233.55亿元 , 较 上年 增 长 27.37%; 资 产质量 在 国 内 大 银 行 中 保 持 领 先 , 不 良 贷 款 额和 不 良 贷 款率 持续 双 降 , 信 贷 资 产质量 持续 改善 , 不 良 贷 款率 为 1.50%, 较 上年 末 下 降 0.71个 百 分 点 ; 拨备 水 平 充分 , 拨备覆盖率 为 175.77%, 较 上年 末 提 升 44.19个 百 分 点 。 中国 建设银 行 在 中国 内 地设 有 1.3万 余 个 分 支 机 构 ,并 在 香港 、新 加 坡 、 法 兰 克福 、 约 翰 内 斯堡 、 东 京 、 首 尔 、 纽约 及 胡志 明市 设 有 分行 , 在 悉尼 设 有 代 表 处 , 拥 有 建 行 亚洲 、 建 银 国 际 , 建 行 伦 敦 、 建 信 基金、 建 信 金 融 租赁 、 建 信信 托 等 多 家 子 公司 。 全行 已 安 装 运行 自 动 柜 员 机 (ATM)36,021台 , 拥 有 员工 约 30万 人,为 客户 提 供 全面 的金 融 服 务 。 中国 建设银 行 得 到 市 场 和 业 界 的 支 持和 广 泛 认 可, 在 2009年 共 获得 50多个 国 内 外 奖 项 。 中国 建设银 行 在 英 国《 银 行 家 》 杂志 公 布 的“ 全 球 金 融 品 牌 500强 ”、“ 全 球银 行 1000强 ” 中 分 列 第 9位 和第 12位 , 被 《 亚洲 货 币 》 杂志评 为 2009年 度 “中国 区 最 佳 银 行 ”, 被 《 欧 洲 货 币 》 杂志评 为 2009年 度 “中国 最 佳 银 行 ”, 连 续 两 年 被 香港 《资 本 》 杂志评 为“中国 杰 出 零 售 银 行 ”, 荣 获 《 亚洲 银 行 家 》 杂志颁 发 的“中国 风险 管 理 成 就 奖 ”,中国 扶贫 基金会 颁 发 的“ 20年 特 别 贡献奖 ” 等 奖 项 , 被 中国 红十 字 基金会 评 为“ 最 具 责 任 感 企 业 ”, 被 《 全 球 托 管人》 杂志评 为“国 内最 佳 托 管 银 行 ”, 连 续 三 年 荣 获 香港 《 财 资》 杂志 “中国 最 佳 境外 客户境 内 托 管 银 行 奖 ”。 中国 建设银 行 总 行 设 投资 托 管 服 务 部 , 下 设 综 合 制 度 处 、基金市 场 处 、资 产 托 管 处 、 QFII 托 管 处 、基金核 算处 、基金 清 算处 、监 督稽 核 处 和投资 托 管 团 队 、 涉 外 资 产 核 算 团 队 、 养老 金 托 管 服 务 团 队 、 养老 金 托 管市 场 团 队 、上 海 备 份中 心 等 12个 职能 处 室 , 现 有 员工 130余 人。 2008年,中国 建设银 行 一 次 性 通 过 了 根 据 美 国 注册 会 计师 协 会 (AICPA)颁布 的 审 计 准 则 公告 第 70号 (SAS70)进 行 的 内 部 控制 审 计 , 安 永 会 计师事 务所 为 此 提 交了 “ 业 内最 干 净 的 无国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2010年第一号)摘要 8 保 留 意 见 的 报告 ”,中国 建设银 行 成为 取 得 国 际 同 业 普遍 认 同并 接 受 的 SAS70国 际专 项 认 证 的 托 管 银 行 。 ( 二 ) 主 要人 员 情况 罗 中 涛 ,投资 托 管 服 务 部总 经理 , 曾 就 职于 国 家 统 计 局 、中国 建设银 行 总 行 评 估 、 信 贷 、 委 托代 理等 业务 部 门 并 担 任 领导 工 作 , 对 统 计 、 评 估 、 信 贷 及 委 托代 理 业务 具 有 丰 富 的管 理 经 验 。 李 春 信 ,投资 托 管 服 务 部副总 经理 , 曾 就 职于 中国 建设银 行 总 行 人 事 教 育 部 、 计划部 、 筹 资 储蓄 部 、国 际 业务 部 , 对 商 业银 行 综 合 经 营 计划 、 零 售 业务及 国 际 业务 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业务 管 理经 验 。 纪 伟 ,投资 托 管 服 务 部副总 经理 , 曾 就 职于 中国 建设银 行 南 通 分行 、中国 建设银 行 总 行 计划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、 公司业务 部 ,长期 从事 大 客户 的 客户 管 理 及 服 务 工 作 , 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业务 管 理经 验 。 ( 三 )基金 托 管 业务 经 营 情况 作 为国 内 首批 开 办 证券投资基金 托 管 业务 的 商 业银 行 ,中国 建设银 行 一 直 秉 持“ 以 客户 为中 心 ”的 经 营 理 念 , 不断 加 强 风险 管 理 和 内 部 控制 , 严 格 履 行 托 管人的 各 项 职责 , 切 实 维 护 资 产 持有人的合 法权 益 ,为资 产 委 托 人 提 供 高 质量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ,中国 建设银 行 托 管资 产 规 模 不断 扩 大, 托 管 业务 品 种 不断 增 加 , 已 形 成 包括 证券投资基金、 社 保 基金、 保险 资金、基 本 养老 个 人 账 户 、 QFII、 企 业 年金 等产品 在 内 的 托 管 业务 体 系 , 是 目 前 国 内 托 管 业务 品 种 最 齐 全 的 商 业银 行 之 一。 截至 2009年 12月 31日,中国 建设银 行 已托 管 143只 证券投资基金, 其 中封闭式基金 6只 ,开放式基金 137只 。 建设银 行 专 业 高 效的 托 管 服 务 能力 和 业务 水 平 , 赢 得了 业 内 的 高 度 认 同。 2010 年 初 ,中国 建设银 行 被 总部 设 于 英 国 伦 敦 的《 全 球托 管人》 杂志评 为 2009年 度 “国 内最 佳 托 管 银 行 ”( Domestic Top Rated), 并 连 续第 三 年 被 香港 《 财 资》 杂志评 为“中国 最 佳次 托 管 银 行 ”。 三、相关服务机构 (一)基金份额 发 售 机 构 1、 直 销 机 构 序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 地址: 上 海浦东 新 区世纪 大 道 100号上 海环球 金 融 中 心 39楼 1 国泰基金管 理 有限 公司 上 海 直 销 柜台 电话: 021-38561759 传 真 : 021-38561750 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2010年第一号)摘要 9 客户 服 务 专 线 : 400-888-8688, 021-38569000 联系 人 : 蔡丽萍 网 址: www.gtfund.com 地址: 中国 北京 市 西城 区 金 融 大 街 7号第 5层 电话: 010-66553055 传 真 : 010-66553082 2 国泰基金管 理 有限 公司 北京 直 销 柜台 联系 人 : 魏 文 网站 : www.gtfund.com 登 录网 上 交易 页 面 3 国泰基金 电 子交易 平 台 电话: 021-38561735 联系 人 : 杨 荣 华 2、 代 销 机 构 序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址: 北京 市 西城 区复 兴门 内 大 街 1号 法 定 代 表 人 : 肖钢 联系 人 : 客户 服 务 中 心 1 中国 银 行 股份有限 公司 客 服 电话: 95566 网 址: www.boc.cn 注册地址: 北京 市 西城 区 金 融 大 街 25号 办公地址: 北京 市 西城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼 法 定 代 表 人 : 郭 树清 客 服 电话: 95533 2 中国 建设银 行 股份 有限 公司 网 址: www.ccb.com 注册地址: 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 69号 办公地址: 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 69号 法 定 代 表 人 : 项 俊波 客户 服 务电话: 95599 联系 人 : 蒋 浩 传 真 : 010-85109219 3 中国 农 业银 行 股份 有限 公司 网 址: www.95599.cn 注册地址: 北京 市 西城 区复 兴门 内 大 街 55号( 100005) 办公地址: 北京 市 西城 区复 兴门 内 大 街 55号( 100005) 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 电话: 95588 4 中国 工 商 银 行 股份 有限 公司 网 址: www.icbc.com.cn 注册地址: 上 海 市 银 城 中 路 188号 法 定 代 表 人 : 胡 怀邦 客 服 电话: 95559 联系 人 : 曹 榕 电话: 021-58781234 5 交 通 银 行 股份有限 公司 网 址: www.bankcomm.com 注册地址: 深 圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦 6 招 商 银 行 股份有限 公司 法 定 代 表 人 : 秦 晓 联系 人 : 马 强 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2010年第一号)摘要 10 电话: 0755-83198888 传 真 : 0755-83195109 客户 服 务 热线 : 95555 网 址: www.cmbchina.com 注册地址: 上 海 市 浦东 新 区浦东 南 路 500号 办公地址: 上 海 市中 山东 一 路 12号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电话: 021-61618888 联系 人 : 汤嘉惠 、 虞谷云 客户 服 务 热线 : 95528 7 上 海浦东 发 展 银 行 股份有限 公司 网 址: www.spdb.com.cn 注册地址: 北京 市 西城 区复 兴门 内 大 街 2号 法 定 代 表 人 : 董 文标 联系 人 : 董 云巍 、 吴 海 鹏 电话: 010-58351666 传 真 : 010-83914283 8 中国 民 生 银 行 股份 有限 公司 客 服 电话: 95568 网 址: www.cmbc.com.cn 注册地址: 北京 市 西城 区 金 融 大 街 17号 法 定 代 表 人 : 阎冰竹 联系 人 : 王 曦 电话: 010-66223584 传 真 : 010-66226073 客 服 电话: 010-96169 9 北京 银 行 股份有限 公司 网 址: www.bankofbeijing.com.cn 注册地址: 深 圳 市 福 田 区 益 田 路与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A栋 第 18层 至 20层 法 定 代 表 人 : 杨 明 辉 联系 人 : 刘 权 电话: 0755-82026521 客 服 电话: 400-600-8008 10 中国 建银 投资证券 有限 责 任公司 网 址: www.cjis.cn 注册地址: 上 海 市 浦东 新 区 商 城 路 618号 法 定 代 表 人 : 祝幼 一 联系 人 : 芮敏祺 电话: 021-38676161 传 真 : 021-38670161 11 国泰 君安 证券股份 有限 公司 客 服 电话: 400-888-8666 网 址: www.gtja.com 注册地址: 新 疆维吾 尔 自 治 区 乌鲁木齐 市 建设路 2号 宏 源 大 厦 法 定 代 表 人 : 冯戎 联系 人 : 李 茂俊 电话: 010-62294608 传 真 : 010-62296854 12 宏 源 证券股份有限 公司 客 服 电话: 400-800-0562 网 址: www.hysec.com 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2010年第一号)摘要 11 注册地址: 广州 市中 山二路 18号 电 信 广 场 36、 37层 法 定 代 表 人 : 张 建 军 联系 人 : 罗 创 斌 电话: 020-37865017 传 真 : 020-37865030 13 万联 证券有限 责 任 公司 客 服 电话: 400-888-8133 网 址: www.wlzq.com.cn 注册地址: 北京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼 法 定 代 表 人 : 张 佑 君 联系 人 : 魏 明 电话: 010-85130588 传 真 : 010-65182261 14 中 信 建 投证券有限 责 任公司 客 服 电话: 400-888-8108 网 址: www.csc108.com 注册地址: 上 海 市 淮 海 中 路 98号 法 定 代 表 人 : 王 开国 联系 人 : 李 笑鸣 电话: 021-23219000 传 真 : 021-23219100 客 服 电话: 400-888-8001( 全 国), 021-95553 15 海 通 证券股份有限 公司 网 址: www.htsec.com 注册地址: 北京 市 西城 区 金 融 大 街 35号国 际企 业 大 厦 C座 法 定 代 表 人 : 顾 伟 国 联系 人 : 李 洋 电话: 010-66568047 传 真 : 010-66568536 16 中国 银 河 证券股份 有限 公司 网 址: www.chinastock.com.cn 注册地址: 杭 州 市中 河 南 路 11号 万 凯庭 院 商 务楼 A座 法 定 代 表 人 : 刘 军 联系 人 : 俞 会 亮 电话: 0571-85776115 客 服 电话: 0571-96598 17 中 信 金 通 证券有限 责 任公司 网 址: www.bigsun.com.cn 注册地址: 上 海 市 常 熟 路 171号 法 定 代 表 人 : 丁 国 荣 联系 人 : 邓寒冰 电话: 021-54033888 传 真 : 021-54038844 18 申 银万 国证券股份 有限 公司 客 服 电话: 021-962505 网 址: www.sw2000.com.cn 注册地址: 上 海 市中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 -29层 法 定 代 表 人 : 王 益 民 联系 人 : 吴 宇 电话: 021-63325888 传 真 : 021-63326173 19 东 方 证券股份有限 公司 客 服 电话: 95503 网 址: www.dfzq.com.cn 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2010年第一号)摘要 12 注册地址: 苏 州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 永 敏 联系 人 : 方晓 丹 电话: 0512-65581136 传 真 : 0512-65588021 20 东 吴 证券有限 责 任 公司 客 服 电话: 0512-33396288 网 址: www.dwzq.com.cn 注册地址: 广州 市 天 河 北 路 183号大 都 会 广 场 43楼 办公地址: 广 东 广州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 36、 41和 42楼 法 定 代 表 人 : 王 志 伟 联系 人 : 黄 岚 电话: 020-87555888 传 真 : 020-87555305 21 广发 证券股份有限 公司 客 服 电话: 95575 网 址: www.gf.com.cn 注册地址: 江西省南 昌 市 永 叔 路 15号 办公地址: 江西省南 昌 市 北京 西 路 88号 江 信 国 际 金 融 大 厦 4 楼 法 定 代 表 人 : 管 荣 升 联系 人 : 徐 美 云 电话: 0791-6285337 传 真 : 0791-6288690 22 国盛证券有限 责 任 公司 网 址: www.gsstock.com 注册地址: 北京 市 朝阳 区 朝阳 门 外 大 街 16号中国人 寿 大 厦 1901室 法 定 代 表 人 : 岳 献春 联系 人 : 赵 明 电话: 010-85252656 传 真 : 010-85252655 23 民 生证券有限 责 任 公司 客 服 电话: 400-619-8888 网 址: www.mszq.com 注册地址: 上 海 市 西 藏 中 路 336号 法 定 代 表 人 : 蒋 元 真 联系 人 : 王 伟 力 电话: 021-53519888 传 真 : 021-62470244 24 上 海 证券有限 责 任 公司 客 服 电话: 021-962518 网 址: www.962518.com 注册地址: 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号 法 定 代 表 人 : 徐 浩 明 联系 人 : 刘 晨 电话: 021-22169999 传 真 : 021-22169134 客 服 电话: 10108998、 400-888-8788 25 光 大证券股份有限 公司 网 址: www.ebscn.com 26 中 信 万 通 证券有限 责 任公司 注册地址: 青 岛 市 崂 山区 苗岭 路 29号 澳柯玛 大 厦 15层 1507-1510 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2010年第一号)摘要 13 办公地址: 青 岛 市 东海 西 路 28号 法 定 代 表 人 : 史 洁 民 联系 人 : 刘 光 明 电话: 0532-85022273 传 真 : 0532-85022605 客 服 电话: 0532-96577 网 址: www.zxwt.com.cn 注册地址: 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦 A层 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联系 人 :陈 忠 电话: 010-84588888 传 真 : 010-84865560 27 中 信 证券股份有限 公司 网 址: www.ecitic.com 注册地址: 江 苏 省南 京 市中 山东路 90号 华 泰证券大 厦 办公地址: 江 苏 省南 京 市中 山东路 90号 华 泰证券大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 联系 人 : 张 小 波 电话: 025-84457777 网 址: www.htzq.com.cn 28 华 泰证券有限 责 任 公司 客 服 电话: 95597 注册地址: 武汉 市新 华 路 特 8号长 江 证券大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 联系 人 : 李 良 电话: 021-63219781 传 真 : 021-51062920 客 服 电话: 400-888-8999、 027-85808318 29 长 江 证券股份有限 公司 网 址: www.95579.com 注册地址: 天 津 市 经 济 技术 开 发 区 第一大 街 29号 办公地址: 天 津 市 河 西 区 宾 水 道 3号 法 定 代 表 人 : 王 春 峰 联系 人 : 王 兆 权 电话: 022-28451861 传 真 : 022-28451892 30 渤 海 证券股份有限 公司 客 服 电话: 400-651-5988 网 址: www.ewww.com.cn 注册地址: 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东路 5047号 深 圳发 展 银 行 大 厦 10、 25层 法 定 代 表 人 : 马 昭 明 联系 人 : 盛 宗凌 电话: 0755-82492000 传 真 : 0755-82492962 客 服 电话: 400-888-8555或 95513 31 华 泰 联 合证券有限 责 任公司 网 址: www.lhzq.com 注册地址: 郑 州 市 经 三 路 15号 广汇 国 际 贸 易 大 厦 32 中 原 证券股份有限 公司 办公地址: 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环路 10号 17层 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2010年第一号)摘要 14 法 定 代 表 人 : 石 保 上 联系 人 : 程 月 艳 、 耿铭 电话: 0371-65585670 传 真 : 0371-65585665 客 服 电话: 400-813-9666/0371-967218 网 址: www.ccnew.com 注册地址: 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券大 厦 法 定 代 表 人 :何 如 联系 人 : 齐 晓 燕 电话: 0755-82130833 传 真 : 0755-82133302 33 国 信 证券股份有限 公司 客 服 电话: 95536 网 址: www.guosen.com.cn 注册地址: 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A座 38-45层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联系 人 : 黄 健 电话: 0755-82943666 传 真 : 0755-82943636 网 址: www.newone.com.cn 34 招 商 证券股份有限 公司 客 服 电话: 400-888-8111\95565 注册地址: 福 建 省 福 州 市 湖 东路 99号标 力 大 厦 法 定 代 表 人 : 兰荣 联系 人 : 谢 高得 电话: 021-38565785 传 真 : 021-38565783 35 兴 业 证券股份有限 公司 客 服 电话: 400-888-8123 网 址: www.xyzq.com.cn 注册地址:山东 省 济 南 市 经 十 路 20518号 办公地址:山东 省 济 南 市 经 十 路 20518号 法 定 代 表 人 : 李 玮 联系 人 : 傅咏 梅 电话: 0531-81283728 传 真 : 0531-81283735 36 齐鲁 证券有限 公司 客 服 电话: 95538 网 址: www.qlzq.com.cn 注册地址: 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2222号 安 联 大 厦 34层 、 28层 A02单 元 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联系 人 : 张 勤 联系电话: 021-68801217 传 真 : 021-68801119 37 安 信 证券股份有限 公司 客 服 电话: 400-800-1001 网 址: www.essences.com.cn 注册地址:东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼 法 定 代 表 人 : 游锦 辉 联系 人 : 梁 健 伟 电话: 0796-22100159 传 真 : 0769-22119423 38 东 莞 证券有限 责 任 公司 客 服 电话: 0769-961130 网 址: www.dgzq.com.cn 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2010年第一号)摘要 15 注册地址: 内 蒙古呼 和 浩 特 市新 城 区 新 华 东 街 111号 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 联系 人 : 常 向 东 电话: 0471-4913998 传 真 : 0471-4930707 39 恒 泰证券股份有限 公司 客 服 电话: 0471-4961259 网 址: www.cnht.com.cn 注册地址: 厦 门 市 莲 前 西 路二 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 法 定 代 表 人 : 傅毅 辉 联系 人 : 叶 朝辉 电话: 0592-5161816 传 真 : 0592-5161102 40 厦 门 证券有限 公司 客 服 电话: 0592-5163588 网 址: www.xmzq.cn 注册地址: 上 海 市 浦东 新 区 陆 家 嘴 环路 166号 未来 资 产 大 厦 23层 法 定 代 表 人 :陈 林 联系 人 : 刘 闻川 电话: 021-50122222 传 真 : 021-50122200 41 华宝 证券有限 责 任 公司 客 服 电话: 021-38929908 网 址: www.cnhbstock.com 注册地址: 北京 市 建 国 门 外 大 街 1号国 贸 大 厦 2座 27层 及 28层 法 定 代 表 人 : 李 剑阁 联系 人 : 邓 力 伟 电话: 010-65051166 传 真 : 010-65051156 42 中国国 际 金 融 有限 公司 网 址: www.cicc.com.cn 注册地址: 福 州 市 五四 路 157号新 天 地 大 厦 7、 8层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联系 人 : 张 腾 电话: 0591-87278701 传 真 : 0591-87841150 43 广发华 福 证券有限 责 任公司 客 服 电话: 0591-96326 网 址: www.gfhfzq.com.cn 注册地址: 北京 市 西城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 701 法 定 代 表 人 : 林义 相 联系 人 : 莫 晓 丽 电话: 010-66045566 传 真 : 010-66045500 44 天 相 投资 顾问 有限 公司 客 服 电话: 010-66045678 网 址: www.txsec.com 注册地址: 北京 市 西城 区 三 里 河 东路 5号中 商 大 厦 10层 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联系 人 : 唐静 电话: 010-88656100 传 真 : 010-88656290 45 信 达 证券股份有限 公司 客 服 电话: 400-800-8899 网 址: www.cindasc.com 注册地址: 北京 市 西城 区 金 融 大 街 5号新盛大 厦 A座 6-9层 46 中国 民 族 证券有限 责 任公司 法 定 代 表 人 : 赵 大 建 联系 人 : 姜 建 平 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2010年第一号)摘要 16 电话: 010-59355543 传 真 : 010-66553791 客 服 电话: 400-889-5618 网 址: www.e5618.com 注册地址: 甘肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308号 法 定 代 表 人 : 李晓安 联系 人 : 李 昕 田 电话: 0931-8888088 传 真 : 0931-4890515 客 服 电话: 0931-4890100、 4890619、 4890618 47 华 龙 证券有限 责 任 公司 网 址: www.hlzqgs.com 注册地址: 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179号 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 联系 人 : 李 飞 电话: 0551-2207323 传 真 : 0551-2207322 48 国 元 证券股份有限 公司 客 服 电话: 95578 网 址: www.gyzq.com.cn ( 二 ) 注册 登 记 机 构 序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 办公地址: 北京 西城 区 金 融 大 街 27号投资 广 场 23层 法 定 代 表 人 : 金 颖 传 真 : 010-58598907 1 中国证券 登 记结算 有限 责 任公司 联系 人 : 朱 立 元 电话: 010-58598839 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书的 律 师事 务所 序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址: 上 海 市 浦东 新 区 花 园 桥 路 33号 花旗 集 团 大 厦 14楼 负 责 人 : 史 焕章 联系 人 : 刘峰 、 孙亦 涛 电话: 021-6105-9000 传 真 : 021-6105-9100 1 上 海 市 锦 天 城律 师 事 务所 经 办 律 师 : 刘峰 、 孙亦 涛 ( 四 ) 审 计 基金 财产 的会 计师事 务所 序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址: 上 海 市 浦东 新 区 陆 家 嘴 环路 1233号 汇 亚 大 厦 1604-1608室 办公地址: 上 海 湖滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼 法 人 代 表 : 杨 绍 信 联系 人 :陈 宇 电话: 021-61238888 传 真 : 021-61238800 1 普 华 永 道 中 天 会 计 师事 务所 有限 公司 经 办注册 会 计师 : 薛竞 、 陈 宇 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2010年第一号)摘要 17 四、基金名称 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF) 五、基金的类型 契 约 型开放式基金 六、投资目标 本 基金 主 要投资 于 具 有 较 高 成长 性 和 良 好 基 本面 的中小盘股票。 在 有效 控制 风险 的 前 提 下 , 谋求 基金资 产 的长期 稳 定 增 值 。 七、投资范围 本 基金的投资范围为 具 有 良 好 流动性 的金 融 工 具 , 包括 国 内 依 法 发 行 上市的股票、 债 券、 货 币 市 场 工 具 、 权 证、资 产 支 持证券 以及法 律 法规 或 中国证监会 允 许基金投资的 其 他 金 融 工 具 。 如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许基金投资的 其 他 品 种 ,基金管 理 人 在 履 行 适当 程 序 后 , 可 以 将 其 纳 入 投资范围。 本 基金股票资 产 投资 比例 占 基金资 产 的 60%-95%; 债 券、 货 币 市 场 工 具 、 现 金、 权 证、 资 产 支 持证券 以及法 律 法规 或 中国证监会 允 许基金投资的 其 他 金 融 工 具 占 基金资 产 的 5%-40%, 其 中, 权 证投资 比例 占 基金资 产 净 值 的 0-3%, 现 金 或 到 期日 在 一年 以 内 的 政 府 债 券 不低于 基金资 产 净 值 的 5%。 本 基金 将 不低于 80%的股票资 产 投资 于 具 有 高 成长 性 和 良 好 基 本面 的中小盘成长股票。 基金管 理 人 每 季 末 将 对 中国 A股市 场 中的股票 按 流 通 市 值 从 小 到 大 排 序 并 相 加 , 选 择累 计 流 通 市 值 占 A股 总 流 通 市 值 前 1/2的股票, 称 为中小盘股票。 如 果 今 后 市 场 中 出 现 更 科学 合 理 的中小盘股票 界 定 及 流 通 市 值 计算 方 式, 本 基金 将 予 以 相应 调整,并 提 前 三个工 作 日 公告变 更 后 具 体 的 计算 方 法 。 如 法 律 法规 或 中国证监会修 改 对 基金投资 品 种 的 规 定 ,基金管 理 人 在 履 行相应 程 序 后 , 可 以 依据新的 规 定 修订基金的投资范围 及 投资 比例 。 八、投资策略 基金管 理 人 在构建 投资 组 合的 过 程 中, 遵循 以 下 投资策略 : 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2010年第一号)摘要 18 1、资 产 配置 策略 根 据 宏 观 经 济 运行 状 况 、国 家 财 政 和 货 币 政 策、国 家 产 业 政 策 以及 资 本 市 场 资金 环 境 、 证券市 场 走 势 的 分 析 , 预 测 未来 一 段 时 间 内 固 定收益 市 场 、股票市 场 的 风险 与 收益 水 平 , 结 合基金合同的资 产 配置 范围、 组 合投资止 损 点 , 借 助 风险收益 规 划 模 型, 得 到 一 定 阶 段 股票、 债 券和 现 金资 产 的 配置初 始 比例 , 再 进 行 综 合的 对 比 分 析 和 评 估 后 作出 大 类 资 产 配置 方 案 。 本 基金资 产 配置 主 要 包括 战 略 性 资 产 配置 和 战 术性 资 产 配置 : 战 略 性 资 产 配置 首 先 分 析 较 长 时 间 段 内 所关注 的 各 类 资 产 的 预 期 回 报 率 和 风险 , 然 后 确 定最能 满足 基金 风险 -回 报 率 目标的资 产 组 合。 战 术性 资 产 配置根 据 过 去 的 各 类 资 产 长 短 期 平均 回 报 率 不 同, 预 测 其 未来 的 短 期 性 回 报 率 ,调整资 产 配置 , 获 取 市 场时机 选 择 的 超 额 收益 。 2、股票投资策略 ( 1)股票 选 择 过 程 本 基金的股票资 产 投资 主 要 以 具 有 较好 的成长 性 和基 本面 良 好 的中小盘股票为投资 对 象 , 采 取 自 下 而上、 三 重 过 滤 的 精选个 股策略。 首 先 , 通 过 对 股票的 流 通 市 值 进 行 排 序 , 构 成中小盘上市 公司 股票 池 ; 其 次 , 利用 “成长 因 子 ” 筛 选 出 具 有成长 性 的上市 公司 , 构 成 具 有成长 优势 的中小盘股票 池 ; 最 后 , 通 过 相对价值 评 估 以及 实 地 调 研 , 选 择 价值 被 低 估 上市 公司 , 形 成 优 化 的股票投资 组 合。 ( 2)成长型股票 筛 选 本 基金 对 中小盘股票 池 的股票的成长 性 筛 选 采 用 “成长 因 子 ”, 主 要 包括 销 售 收 入 增 长 率 、 净 利 润 增 长 率 、 总 资 产 增 长 率 、 净 资 产收益 率 增 长 率 等 , 对 上市 公司 进 行 成长 性 评 价 , 分 析 和 预 测 企 业未来 的成长 性 , 剔除 不 符 合 本 基金投资要 求 的股票, 筛 选 出 近 期成长 性 高 的 股票, 形 成 二 级 股票 备 选 池 。 ( 3) 相对价值 评 估 分 析 在二 级 股票 备 选 池 范围 内 , 本 基金 利用相对价值 评 估 , 形 成可投资的股票 组 合。 相对价 值 评 估主 要 运用 国 际 化 视野 , 采 用 专 业 的 估 值 模 型,合 理 使 用 估 值 指 标, 将 国 内 上市 公司 的 有 关 估 值 与 国 际 公司 相应 指 标 进 行 比 较 , 选 择 其 中 价值 被 低 估 的 公司 。 具 体 采 用 的 方 法 包括 股 息 贴 现 模 型、自由 现 金 流 贴 现 模 型、市 盈 率 法 、市 净 率 法 、 PEG、 EV/EBITDA等 方 法 。 ( 4) 实 地 调 研 对于本 基金 计划 重 点 投资的上市 公司 , 公司 投资 研究 团 队 将 实 地 调 研 上市 公司 , 深 入 了 解 其 管 理 团 队 能力 、 企 业 经 营 状 况 、 重 大投资 项 目 进 展 以及 财 务 数 据 真实性等 。为 了 保 证 实国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2010年第一号)摘要 19 地 调 研 的准 确性 ,投资 研究 团 队 还 将 通 过 上市 公司 的上 游 供 货 商 、 下 游 客户 、 竞 争 对 手 和 业 务 合 作 伙 伴 , 以及 税 务 、 海关 等行 政 管 理 部 门 对 调 研结 论 进 行 核 实 。 ( 5) 建 立 投资 组 合 本 基金 将 在 案头 分 析 和 实 地 调 研 的基 础 上, 建 立 买 入 和 卖 出 股票名 单 ,并 选 择 合 理时机 , 稳 步 建 立 投资 组 合。 在建 立 投资 组 合 过 程 中, 本 基金 还 将 注 重 投资 对 象 的 交易 活跃 程 度 , 以 保 证整 体 组 合 具 有 良 好 的 流动性 。 3、 债 券投资策略 本 基金的 债 券资 产 投资 主 要 以 长期 利 率趋 势 分 析 为基 础 , 结 合中 短 期的 经 济 周 期、 宏 观 政 策 方 向 及 收益 率 曲 线 分 析 , 通 过 债 券 置换 和 收益 率 曲 线 配置 等 方 法 , 实 施积极 的 债 券投资 管 理 。 以 对 长期 利 率 预 期为基 础 确定 期限 结 构 。 在预 期 利 率 下 降 时 , 增 加 组 合 久 期, 提 高债 券 价 格 上 升 产 生的 收益 ; 在预 期 利 率 上 升 时 , 减 小 组 合 久 期, 降 低 债 券 价 格 下 降 产 生的 损失 。 如 果 预 期市 场收益 率 曲 线 作 强 烈 的整 体 向 上 平 移 , 降 低 债 券 组 合的整 体 持 仓 比例 ,同 时 降 低 组 合 久 期, 来 使 组 合 损失 降到 最低 。 以 收益 率 曲 线 分 析 为基 础 确定收益 率 曲 线 配置 。 根 据 收益 率 曲 线 可 能 发 生 变 动 的 种 类 , 如平 坦 化 、 陡峭 化 、 正 向 蝴蝶 型、 反 向 蝴蝶 型 等 , 通 过 子 弹 形 、 哑铃 形 和 梯 形 等 配置 方 法 , 在 短 、中、长期 债 券 间 确定 比例 , 以 期 从 短 、中、长期 债 券的 相对价 格 差 中 取 得 收益 。 以 相对利 差 分 析 为基 础 确定 类属配置 。 通 过 对 各 类属 债 券 历 史 利 差 的 数量 化 分 析 , 寻找 市 场 投资 机 会。 比 如 在预 期国 债 与 金 融 债 利 差缩 小 时 , 卖 出 国 债 , 买 入 金 融 债 。 以 流动性分 析 和 收益 率 分 析 为基 础 确定 市 场 配置 。 交易 所 国 债 市 场 发 行 总 量 较 小,大额 交易 流动性 较 差 、小额 交易 流动性 较好 ,而 银 行 间 国 债 市 场 发 行 总 量 较 大,大额 交易 成 本低 , 某些 时 段 流动性 较好 。 故 根 据 不 同 时 段 对流动性 的 不 同 需 求 , 在 两 个 市 场 间 配置 债 券资 产 。 在 通 过 上 述配置 方 法构建 债 券 组 合 之 后 , 本 基金 在 出 现以 下 情况 时对 债 券投资 组 合 进 行 动 态 调整 : 短 期 经 济 运行 指 标 , 如 短 期 通 货 膨胀 率 、 短 期名 义 利 率 、 汇 率 等 发 生 变 动 , 引 起的市 场 实 际 利 率 的 变 动 ; 中长期国 内 通 货 膨胀 预 期的 变 动 引 起中长期 利 率 走 势 变 动 , 导 致 整 个 投资 组 合 重 新 估 价 ; 央 行 通 过公 开市 场操作 引 导 市 场收益 率 水 平 的 走 向 , 从 而 引 起 债 券市 场 结 构 性 调整 ; 债 券一 级 市 场 上的 发 行 方 式 创 新 及 新 债 定价 与 认购 情况 发 生 变化 , 导 致二 级 市 场收益 率国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2010年第一号)摘要 20 产 生 波 动 ; 由 于 市 场 交易 规 则 改 变 等 因素 引 起的 流动风险 溢 价 的 重 新 估 价 ; 市 场 平均 风险 偏 好 的 变化引 起 信用风险 溢 价 的 变 动 ; 单 个 券 种 或 某 一 类 别债 券的 定价 偏差 , 也 就是 市 场 失衡 导 致 的投资 机 会 等 。 4、 权 证投资策略 本 基金 将 在 严 格 控制 风险 的 前 提 下 ,主 动 进 行 权 证投资。基金 权 证投资 将 以 价值分 析 为 基 础 ,在 采 用数量 化 模 型 分 析 其 合 理定价 的基 础 上 ,把握 市 场 的 短 期 波 动 ,进 行 积极 操作 ,追 求 在 风险 可 控 的 前 提 下 实 现 稳健 的 超 额 收益 。 5、资 产 支 持证券投资策略 本 基金 将 分 析 资 产 支 持证券的资 产特征 , 估计 违 约率 和 提 前 偿付 比 率 ,并 利用收益 率 曲 线 和期 权 定价 模 型, 对 资 产 支 持证券 进 行 估 值 。 本 基金 将 严 格 控制 资 产 支 持证券的 总 体 投资 规 模 并 进 行分 散 投资, 以 降 低流动性风险 。 九、业绩比较基准 本 基金的 业绩 基准 =35%× 天 相 中盘成长 指 数 + 45%× 天 相 小盘成长 指 数 + 20%× 中证 全 债指 数 天 相风 格指 数 系 列 包 含 三个 规 模 风 格指 数 —— 天 相 大盘、 天 相 中盘和 天 相 小盘, 以及 六 个 价值 成长 风 格指 数 —— 大盘 价值 、大盘成长、中盘 价值 、中盘成长、小盘 价值 和小盘成长。 编 制 方 法 是 : 将 股票 按 照流 通 市 值 排 序 , 累 计 流 通 市 值 前 30%的股票为 天 相 大盘, 累 计 流 通 市 值 中 间 40%的股票为 天 相 中盘, 累 计 流 通 市 值 后 30%的股票为 天 相 小盘。 然 后在 每 个 规 模 类 中 将 股票 按 照 B/P值分 成 价值 成长,并 保 证 每 个 规 模 类 的 价值 成长 指 数 的 流 通 市 值相 同。 中证 全 债指 数 是 中证 指 数 公司 编 制 的 综 合 反 映 银 行 间 债 券市 场 和 沪深交易 所 债 券市 场 的 跨 市 场 债 券 指 数 , 也 是 中证 指 数 公司 编 制 并 发 布 的 首 只 债 券 类 指 数 。 该 指 数 的 样 本 由 银 行 间 市 场 和 沪深交易 所 市 场 的国 债 、金 融 债 券 及 企 业 债 券 组 成,中证 指 数 公司 每 日 计算 并 发 布 中证 全 债 的 收 盘 指 数 及 相应 的 债 券 属 性 指 标,为 债 券投资人 提 供 投资 分 析 工 具 和 业绩 评 价 基 准。 该 指 数 的一 个 重 要 特 点 在 于对 异 常 价 格 和 无 价 情况 下 使 用 了 模 型 价 , 能 更为 真实 地 反 映 债 券的 实 际 价值 和 收益 率 特征 。 随着 法 律 法规 和市 场 环 境 发 生 变化 , 如 果 上 述 业绩比 较 基准 不 适 用本 基金、 或 者 本 基金 业绩比 较 基准中 所 使 用 的 指 数 暂停 或 终止 发 布 , 或 者 推 出 更 权 威 的 能 够 表征本 基金 风险收益 特征 的 指 数 , 本 基金管 理 人可 以 依据 维护 基金份额持有人合 法权 益 的 原则 , 根 据 实 际 情况 对国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2010年第一号)摘要 21 业绩比 较 基准 进 行相应 调整。调整 业绩比 较 基准 应经 基金 托 管人同 意 , 报 中国证监会 备 案 , 基金管 理 人 应 在 调整 前 2个工 作 日 在至 少 一 种 指 定 媒 体 上 予 以公告 。 十、风险收益特征 本 基金 是 股票型基金, 其 长期 平均 风险 和 预 期 收益 率 高 于 货 币 市 场 基金、 债 券型基金和 混 合型基金。 本 基金 主 要投资 于 具 有 良 好 成长 性 的上市 公司 , 属 于 高 风险 的证券投资基金 品 种 。 十一、基金投资组合报告 本 基金管 理 人的 董事 会 及 董事 保 证 本 报告所载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏 ,并 对其内容 的 真实性 、准 确性 和 完 整 性承担 个别 及 连 带 责 任 。 基金 托 管人中国 建设银 行 根 据 本 基金合同 规 定 , 于 2010年 4月 20日 复 核 了 投资 组 合 报 告 内容 , 保 证 复 核 内容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。 本 投资 组 合 报告所载 数 据 截 止 2010年 3月 31日, 本 报告所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 。 (一) 报告 期 末 基金资 产 组 合 情况 序 号 项 目 金额( 元 ) 占 基金 总 资 产 的 比例 ( %) 1 权 益 投资 3,120,450,008.51 65.47 其 中 : 股票 3,120,450,008.51 65.47 2 固 定收益 投资 200,008,800.00 4.20 其 中 : 债 券 200,008,800.00 4.20








资 产 支 持证券 - - 3 金 融 衍 生 品 投资 - - 4 买 入 返 售 金 融 资 产 675,200,736.90 14.17 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 5 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 765,758,200.08 16.07 6 其 他 资 产 5,080,718.92 0.11 7 合 计 4,766,498,464.41 100.00 ( 二 ) 报告 期 末 按 行 业 分 类 的股票投资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价值 ( 元 ) 占 基金资 产 净 值 比国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2010年第一号)摘要 22 例 ( %) A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 19,488,179.92 0.47 B 采 掘 业 56,528,306.38 1.35 C 制 造 业 1,973,382,767.31 47.29 C0








食 品 、 饮料 255,459,892.06 6.12 C1








纺 织 、 服装 、 皮毛 6,884,847.24 0.16 C2








木 材 、 家 具 - - C3








造纸 、 印刷 - - C4








石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑料 141,993,243.88 3.40 C5








电 子 138,736,632.73 3.32 C6








金 属 、 非 金 属 380,010,662.61 9.11 C7








机 械 、 设 备 、 仪 表 823,948,703.38 19.74 C8








医药 、生 物 制 品 226,348,785.41 5.42 C99








其 他 制 造 业 - - D 电 力 、 煤气 及 水 的生 产 和 供 应 业 1,520,088.42 0.04 E 建 筑 业 98,541,044.42 2.36 F 交 通 运 输 、 仓 储 业 114,654,311.02 2.75 G 信 息 技术 业 157,203,467.14 3.77 H 批 发 和 零 售 贸 易 125,895,240.53 3.02 I 金 融 、 保险 业 433,972,774.71 10.40 J 房 地 产 业 17,851,920.12 0.43 K 社 会 服 务业 96,928,166.94 2.32 L 传 播 与 文 化 产 业 3,645,876.00 0.09 M 综 合 类 20,837,865.60 0.50 合 计 3,120,450,008.51 74.77 ( 三 ) 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产 净 值 比例 大小 排 序 的 前 十 名股票投资明 细 序 号 股票 代 码 股票名 称 数量 (股) 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产 净 值 比例 ( %) 1 600660 福 耀 玻璃 17,509,909 216,247,376.15 5.18 2 600036 招 商 银 行 11,152,910 181,569,374.80 4.35 3 601318 中国 平 安 3,108,895 156,688,308.00 3.75 4 000527 美 的 电 器 6,746,072 151,381,855.68 3.63 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2010年第一号)摘要 23 5 600887 *ST伊 利 3,972,686 128,357,484.66 3.08 6 000893 东 凌 粮油 4,269,699 122,711,149.26 2.94 7 600060 海 信 电 器 5,492,657 122,342,232.73 2.93 8 600202 哈空 调 5,012,794 105,118,290.18 2.52 9 600406 国 电 南 瑞 2,737,126 94,075,020.62 2.25 10 002140 东 华 科 技 1,236,752 72,312,889.44 1.73 ( 四 ) 报告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券投资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价值 ( 元 ) 占 基金资 产 净 值 比例 ( %) 1 国 家 债 券 41,318,800.00 0.99 2 央 行 票据 158,690,000.00 3.80 3 金 融 债 券 - - 其 中 : 政 策 性 金 融 债 - - 4 企 业 债 券 - - 5 企 业 短 期 融 资券 - - 6 可转 债 - - 7 其 他 - - 8 合 计 200,008,800.00 4.79 ( 五 ) 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产 净 值 比例 大小 排 名的 前 五 名 债 券投资明 细 序 号 债 券 代 码 债 券名 称 数量 ( 张 ) 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产 净 值 比例 ( %) 1 0901036 09央 行 票据 36 800,000 78,680,000.00 1.89 2 0901044 09央 行 票据 44 500,000 49,170,000.00 1.18 3 0801053 08央 行 票据 53 300,000 30,840,000.00 0.74 4 010004 20国 债 ⑷ 210,000 21,058,800.00 0.50 5 010203 02国 债 ⑶ 200,000 20,260,000.00 0.49 ( 六 ) 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产 净 值 比例 大小 排 名的 前 十 名资 产 支 持证券投资明 细 本 基金 本 报告 期 末 未 持有资 产 支 持证券。 ( 七 ) 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产 净 值 比例 大小 排 名的 前 五 名 权 证投资明 细 本 基金 本 报告 期 末 未 持有 权 证。 ( 八 )投资 组 合 报告 附 注 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2010年第一号)摘要 24 1、 本 报告 期 内 基金投资的 前 十 名证券的 发 行 主 体 没 有 被 监管 部 门 立 案 调 查 或 在报告 编 制 日 前 一年 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情况 。 2、基金投资的 前 十 名股票中, 没 有投资 于 超 出 基金合同 规 定 备 选 股票 库 之外 的 情况 。 3、 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金额( 元 ) 1 存 出保 证金 1,170,828.25 2 应收 证券 清 算 款 - 3 应收 股 利 - 4 应收利 息 3,728,675.47 5 应收申购 款 136,009.40 6 其 他 应收 款 - 7 待摊费 用 45,205.80 8 其 他 - 9 合 计 5,080,718.92 4、 报告 期 末 持有的 处 于 转股期的可转 换 债 券明 细 本 基金 本 报告 期 末 未 持有 处 于 转股期的可转 换 债 券。 5、 报告 期 末 前 十 名股票中存 在 流 通 受 限 情况 的说明 序 号 股票 代 码 股票名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产 净 值 比例 (%) 流 通 受 限 情况 说明 1 600060 海 信 电 器 60,300,000.00 1.44 定 向 增 发 十二、基金的业绩 基金 业绩截 止日为 2009年 12月 31日,并 经 基金 托 管人 复 核。 基金管 理 人依 照恪守职守 、 诚实信用 、 勤勉尽责 的 原则 管 理 和 运用 基金资 产 , 但不保 证 基金一 定盈利 , 也不保 证 最低收益 。基金的 过往业绩 并 不 代 表其 未来 表 现 。投资有 风险 ,投 资 者 在 做 出 投资决策 前 应 仔细 阅读本 基金的招募说明书。 阶 段 净 值 增 长 率 ① 净 值 增 长 率 标准 差 ② 业绩比 较 基 准 收益 率 ③ 业绩比 较 基准 收 益 率 标准 差 ④ ① -③ ② -④ 2009年 10月 19日 至 2009年 12月 31日 9.84% 0.53% 12.03% 1.47% -2.19% -0.94% 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2010年第一号)摘要 25 十三、基金费用与税收 (一)基金 费 用 的 种 类 1、基金管 理 人的管 理 费 ; 2、基金 托 管人的 托 管 费 ; 3、基金上市 初 费 及 上市月 费 ; 4、基金 财产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ; 5、基金合同生效 后 的基金 信 息 披露费 用 ; 6、基金份额持有人大会 费 用 ; 7、基金合同生效 后与 基金有 关 的会 计师 费 和 律 师 费 ; 8、基金的证券 交易 费 用 ; 9、依 法 可 以在 基金 财产 中 列 支 的 其 他 费 用 。 ( 二 )上 述 基金 费 用 由基金管 理 人、基金 托 管人 在法 律 规 定 的范围 内 参 照 公 允 的市 场价 格 按 实 列 支 , 法 律 法规 另 有 规 定时 从 其 规 定 。 ( 三 )基金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标准和 支 付 方 式 1、基金管 理 人的管 理 费 在 通 常 情况 下 ,基金管 理 费 按 前 一日基金资 产 净 值 的 1.5%年 费 率 计 提 。 计算 方 法 如下 : H= E× 年管 理 费 率 ÷ 当 年 天 数 H为 每 日 应 计 提 的基金管 理 费 E为 前 一日基金资 产 净 值 基金管 理 费 每 日 计 提 ,按 月 支 付 。由基金管 理 人 向 基金 托 管人 发 送 基金管 理 费 划 付 指 令 , 经 基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日起 3个工 作 日 内 从 基金 财产 中一 次 性 支 付 给 基金管 理 人, 若 遇 法 定 节假 日、 休 息 日, 支 付 日期 顺 延 。 2、基金 托 管人的 托 管 费 在 通 常 情况 下 ,基金 托 管 费 按 前 一日基金资 产 净 值 的 0.25%年 费 率 计 提 。 计算 方 法 如下 : H= E× 年 托 管 费 率 ÷ 当 年 天 数 H为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费 E为 前 一日基金资 产 净 值 基金 托 管 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。由基金管 理 人 向 基金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划 付 指 令 , 经 基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日起 3个工 作 日 内 从 基金 财产 中一 次 性 支 付 给 基金 托 管人, 若 遇 法 定 节假 日、 休 息 日, 支 付 日期 顺 延 。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2010年第一号)摘要 26 3、 除 管 理 费 和 托 管 费 之外 的基金 费 用 ,由基金 托 管人 根 据 其 他 有 关法规及 相应 协 议的 规 定 , 按 费 用 支 出 金额 支 付 , 列 入 或 摊 入 当 期基金 费 用 。 ( 四 ) 不 列 入 基金 费 用 的 项 目 基金管 理 人和基金 托 管人 因 未 履 行或 未 完全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出或 基金 财产 的 损 失 , 以及 处 理 与 基金 运作 无 关 的 事 项 发 生的 费 用等不 列 入 基金 费 用 。基金合同生效 前所 发 生 的 信 息 披露费 、 律 师 费 和会 计师 费 以及 其 他 费 用不 从 基金 财产 中 支 付 。 ( 五 )基金管 理 费 和基金 托 管 费 的调整 基金管 理 人和基金 托 管人可 根 据基金 发 展 情况 协商 调整基金管 理 费 率 和基金 托 管 费 率 。 调 高 基金管 理 费 、基金 托 管 费 等 , 须召 开基金份额持有人大会 审 议 ; 调 低 基金管 理 费 、基金 托 管 费 等 , 无 须召 开基金份额持有人大会。基金管 理 人 必须 最 迟 于 新的 费 率 实 施 日 2日 前在 指 定 媒 体 上 刊 登 公告 。 ( 六 ) 与 基金 销 售 有 关 的 费 用 本 基金 申购 费 、 赎 回 费 的 费 率 水 平 、 计算 公 式、 收 取 方 式和 使 用 方 式 请详 见 本 招募说明 书“ 十 、基金份额的 申购 、 赎 回 与 转 换 ”中的“ (六 )申购 与 赎 回 的 费 率 ” 与 “ (七 )申购 份 数 与 赎 回 金额的 计算 方 式”中的 相 关规 定 。 ( 七 ) 税 收 本 基金 运作 过 程 中 涉及 的 各 纳 税 主 体 ,依 照 国 家 法 律 法规 的 规 定 履 行 纳 税 义 务 。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本 招募说明书依据《中 华 人 民共 和国证券投资基金 法 》、《证券投资基金 运作 管 理 办法 》、 《证券投资基金 销 售 管 理 方 法 》、《证券投资基金 信 息 披露 管 理 办法 》 及 其 他 有 关法 律 法规 的 要 求 , 结 合 本 基金管 理 人 对本 基金 实 施 的投资管 理 活 动 , 对 2009年 10月 19日 刊 登 的 本 基 金招募说明书 进 行 了 更新,更新的 主 要 内容 如下 : 1、 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 ,更新 了 招募说明书 内容 的 截 止日期。 2、更新 了 “ 三 、基金管 理 人”的“基金管 理 人管 理 基金的基 本 情况 ”、“ 主 要人 员 情况 ” 等内容 。 3、更新 了 “ 四 、基金 托 管人”的“基金 托 管人基 本 情况 ” 等相 关 信 息 。 4、更新 了 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ”的 相 关 信 息 。 5、更新 了 “ 七 、基金的存续”的 相 关 信 息 。 6、更新 了 “ 八 、基金的 集 中 申购 ”, 增 加 了 集 中 申购确认 比例 和 确认 结 果 及 基金份额 折 算结 果 的 相 关 信 息 。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2010年第一号)摘要 27 7、更新 了 “ 十 、基金份额的 申购 、 赎 回 与 转 换 ”的 相 关 信 息 。 8、更新 了 “ 十 一、基金的投资”中基金投资 组 合 报告 为 本 基金 2010年第一 季度报告 的 内容 。 9、 增 加 了 “ 十 二 、基金的 业绩 ”, 该 部 分内容 均 按 有 关规 定 编 制 ,并 经 基金 托 管人 复 核。 10、更新 了 “ 二 十 三 、 对 基金份额持有人的 服 务 ”的 相 关 信 息 。 11、更新 了 “ 二 十 五 、 其 他 应 披露 事 项 ”, 披露 了 基金转型、基金成 立 以来涉及 本 基金 的 相 关公告 。 上 述 内容 仅 为 本 更新招募说明书的摘要, 详细 资 料须 以 本 更新招募说明书 正 文 所载 的 内 容 为准。 欲 查询 本 更新招募说明书 正 文,可 登 录 国泰基金管 理 有限 公司 网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二○一○年六月一日