招商信用添利债券型证券投资基金上网发售有关事项通知查看PDF公告
招商信用添利债券型证券投资基金上网发售有关事项通知 各会员单 位： 根据《招商信用添利债券型证券投资 基金投资基金份额 发售公告》( 以 下简称《 公告》) ， 为保证上 网发售 顺 利进行， 现将有 关 事项通知 如下： 一、 本所上 网发售 招商信用 添利债 券 型证券投 资基金 ， 会员申报 该基 金，需 认真阅读《公告》 。该 基金简称“ 招商信用” ，证 券代码“161713” ，本 所挂牌价 为每基 金 份额 1.00 元，募 集 规模上限 为 30 亿元。每一 账户可 以 重复认购 ，不可 撤 单，每一 笔认购 委 托数量必 须为 1000 份或 1000 份的整 数倍， 且不得 超过 99 ，999 ，000 份基金 单位。 会员可 按照 《招商 信用添 利 债券 型证券投资基金投 资基金招募说明书 》中约定的认购费 率设定投资者 认购的佣 金比率 。 二、申报 日期 为 2010 年 06 月 01 日至 2010 年 06 月 30 日 ，时间为 上 午93 0 ∶ 至 11 30 ∶ ，下午10 0 ∶ 至30 0 ∶ 。申报截止 日 期如有变 更，以 基 金管理公 司公告 为 准。 发 售结束 后 ， 如 该基金的 网上有 效 认购申请 超过 《公 告》 中规定的网上发售 限额，则以该限额 为基准，采取末日 比例确认方式 对末 日网上发售的有效 认购申请进行比例 确认。当需要采取 比例确认方式 对有 效认购进行部分确 认时，投资者最终 净认购费用按认购 申请确认份额 计算。 三、 凡具 有基金 代 销业务资 格的会 员 单位均可 参与本 次 基金上网 发售。 基金 募集期结束前获得 基金代销业务资格 的会员经本所确认 后即可参与本 次基金上 网发售 。 基金上市 后，所 有 会员单位 均可参 与 该基金的 二级市 场 买卖。 四、基金 发售日 为 T 日，会员应 在 T ＋1 日 16 ：00 前向中 国结算深 圳 分公 司划付足额认购资 金。凡资金不足部 分的认购一律视为 无效认购，认 购资金不 足引起 的 一切后果 由会员 承 担。 五、中国 结算深 圳 分公司在 T+2 日向 会员下发 认购不 确 认记录、 认购 结果 记录、全部认购申 报记录。认购不确 认记录为因认购资 金不到位引起 的不确认 。 六、募集 期内的 每 一认购日 均按上 述 业务流程 滚动处 理 。
七、当 T 日为基 金 最后发售 日时即 L 日，L+2 日的认购 不确认记 录包 括因 申购资金不到位， 或比例认购引发的 不确认记录。比例 认购只针对最 后认购日 资金足 额 的有效认 购申请 进 行比例确 认。 八、中国 结算深 圳 分公司在 L+3 日将 超额认购 资金返 还 至会员结 算备 付金账户 。会员 应 及时将超 额认购 资 金返还投 资者。 九、 如各 会员单 位 对此次发 售事项 有 疑问， 可 向本所 及 中国结算 深圳 分公司咨 询。
深 圳证券交 易 所 2010 年 05 月 28 日
