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南方积配(160105)

南方积配:更新招募说明书摘要(2010年第1号)查看PDF公告

南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 
 1
 
南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
(2010年第 1号) 
 
基金管理人:南方基金管理有限公司 
基金托管人:中国工商银行股份有限公司 
 
重要提示 
南方积极配置证券投资基金(以下简称“南方积极配置基金”或“本基金”)经中国证券
监督管理委员会 2004 年 6 月 11 日证监基金字[2004]84 号文批准发起设立,本基金的基金
合同于 2004年 10 月 14日正式生效。





南方基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证招募说 明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募 集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基 金没有风险。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。 本基金的基金合同已经根据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露办法》及 其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2010 年4 月14 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2010 年3月 31 日(未经审计) 。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:南方基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整层 南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 2 成立时间:1998 年3 月6日 法定代表人:吴万善 注册资本:1.5 亿元人民币 电话: (0755)82763888 传真: (0755)82763889 联系人:鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[1998]4号文批准,由南方证券有限 公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会 证监基字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经中 国证监会证监基字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5亿元人民币。目前股 权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市机场(集团)有限公司 30%、厦门国际信托有 限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。 (二)主要人员情况 1、董事会成员 吴万善先生,董事长,中共党员,工商管理硕士(MBA) ,高级经济师。历任中国人民银 行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券股份有限 公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁,现任华泰证券股份有限公司董事长兼党 委副书记、南方基金管理有限公司董事长。 马昭明先生,董事,中共党员,硕士研究生,高级会计师。历任电子工业部第 898厂会 计科科长,华泰证券股份有限公司副总会计师,华泰证券股份有限公司副总裁,现任华泰联 合证券董事长、党委书记。 张涛先生,董事,中共党员,博士,经济师。历任华泰证券股份有限公司总裁秘书、上 海投资银行业务部副总经理、深圳总部总经理兼深圳营业部总经理、总助兼董事会秘书,现 任华泰证券股份有限公司副总裁。 汤大杰先生,董事,中共党员,博士。历任深圳市计划局综合处主任科员、易方达基金 管理有限公司投资管理部经理、深圳市机场股份有限公司投资发展部经理、深圳市机场(集 团)有限公司投资经营部经理。现任深圳市机场股份有限公司董事、深圳市机场(集团)有 限公司副总经理,南方基金管理有限公司董事。 周建国先生,董事,中共党员,经济学硕士。历任某公社会计、团委书记;江西财经学 院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成教处处长;深圳中 旅信实业有限公司副总经理; 深圳市商贸投资控股公司审计部部长、 计财部部长、 纪律委员, 兼任商控实业有限公司党委书记、董事长、市商贸投资控股公司总裁助理;深圳市投资控股 有限公司计划财务部部长;现任深圳市投资控股有限公司副总经理。 洪文瑾女士,董事,中共党员,工商管理硕士(EMBA) 。24 年经济工作经验,其中 15 年金融从业经历。历任厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经 理、厦门建发信托投资公司副总经理,现任厦门国际信托有限公司董事长、总经理。 庄园芳女士,董事,经济学硕士,经济师。历任福建兴业证券公司交易业务部总经理助南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 3 理、证券投资部副总经理、总经理;投资总监;现任兴业证券股份有限公司副总裁。 高良玉先生,董事,中共党员,经济学硕士,经济师。历任中国证监会发行部副处长、 南方基金管理有限公司副总经理,现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。 张磊先生,独立董事,工商管理硕士(MBA)及国际关系硕士,注册金融分析师(CFA), 获得美国 NASD Series 7 & 65 证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室(Yale Endowment) 及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC),主要从事基金管理及投资 研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表,银华基金独立董事,创立纽约证券交 易所大中华区办公室(香港) 。现任 HCM 投资管理有限公司高级合伙人,耶鲁大学北京校友 会副会长,纽约金融分析师协会的会员。 周春生先生,独立董事,博士。历任美国联邦储备委员会经济学家,美国加州大学及香 港大学商学院教授,中国证监会规划发展委员会委员(副局级) 。曾任中国留美金融学会理 事;美国经济学会,美国金融研究会会员;Annals of Economics and Finance 编委。现为 长江商学院金融教授,国家杰出青年基金获得者,香港城市大学客座教授。 王全洲先生,独立董事,中共党员,大学学历,中国人民大学会计专业研究生班毕业, 注册会计师、资产评估师、注册税务师。曾任北京市财政局会计处副处长,现任北京兴华会 计师事务所董事长、主任会计师。 丛培国先生,独立董事,法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教,副主任; 美国加州大学洛杉矶校区(UCLA)客座教授、北京大学副教授。现任北京君佑律师事务所合 伙人、事务所主任。 米志明先生,独立董事,本科,高级经济师,注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局 长,扬州市税务局副局长,扬州市财政局局长、党组书记,扬州市人民政府副秘书长,建设 银行扬州市分行行长、党组书记,财政部深圳专员办专员、巡视员。 2、监事会成员 骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师。历任民政部外事处处长、南方证券公 司副总裁、南方基金管理有限公司董事长,现任南方基金管理有限公司职工监事、监事长。 舒本娥女士,监事,学士学位,会计师。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券 公司计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理,现任华泰证券股份有限公司计划 财务部总经理。 周景民先生,监事,工学硕士、工商管理硕士(MBA) ,经济师,加拿大证券协会会员。 历任三九企业集团三九贸易总公司 财务管理部职员;深圳大鹏证券有限公司 投资银行 部 项目经理;加拿大 Simon Fraser University 工商管理学院助教;广东美的企业集团战 略发展部 高级经理;招商局集团中国南山开发(集团)公司研究发展部高级项目经理;现 任职于深圳市投资控股有限公司投资部。 苏荣坚先生,监事,学士学位,高级会计师。1982 年 9 月参加工作,曾任职于三明市 财政局、 三明市财委、 厦门信达股份有限公司财务部、 厦门国际信托有限公司财务部副经理、南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 4 自营业务部经理,现任厦门国际信托有限公司财务部经理。 郑城美先生,监事,中共党员,经济学硕士。曾任兴业证券南平营业部副总经理(主持 工作) 、兴业证券计划财务部副总经理(主持工作) ,现任兴业证券计划财务部总经理。 苏民先生,监事,工学硕士,工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏 证券深圳分公司电脑部经理助理, 现任南方基金管理有限公司电子商务部总监兼风险控制部 总监。 3、总经理及其他高级管理人员 高良玉先生,董事,总经理,中共党员,经济学硕士,经济师。历任中国证监会发行部 副处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书 记。 俞文宏先生,副总经理,男,中共党员,工商管理硕士(MBA) ,经济师,历任江苏省投 资公司业务经理、 江苏国际招商公司部门经理、 江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、 江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总经理、 董事会秘书、党委副书记。 郑文祥先生,副总经理,工商管理硕士(MBA) 。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南 方证券公司、国泰君安证券公司,任职南方基金管理有限公司期间,历任国债投资经理、专 户理财部副总监、南方避险基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理 有限公司副总经理。 秦长奎先生,督察长,男,中共党员,工商管理硕士(MBA) ,历任华泰证券有限公司 营业部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪 委委员。 4、基金经理 该基金历任基金经理及任职年限分别为: 李明,2004年8月至2005年3月; 陈健, 2005 年 3 月至2006 年3 月;姜文涛,2006年 3 月至2008 年1 月,张慎平,2008年 1 月至 2010 年 1 月;李源海,2010年 1 月至今。 李源海,经济学硕士,具有基金从业资格。曾任职于中国银行深圳分行、湘财证券有 限责任公司投资银行部及证券投资部;2002 年起进入基金行业,历任万家基金管理有限公 司(原天同基金管理有限公司)研究部高级经理、基金管理部基金经理; 2004 年 9 月至 2005 年 10 月任万家增强收益债券型证券投资基金(原天同保本增值证券投资基金)基金经理; 2006 年 7 月至 2007 年 7 月任申万巴黎收益宝货币市场基金基金经理;2006 年 2 月至 2009 年 8 月,任申万巴黎盛利强化配置混合型证券投资基金基金经理;2008 年 7 月至 2009 年 8 月,任申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金基金经理。2009 年 8 月,加入南方基金,任 职于产品开发部;2010年 1 月至今,担任南方基金投资部副总监、南方积配基金经理。 5、投资决策委员会成员 总经理高良玉先生,副总经理郑文祥先生,总经理助理兼投资总监邱国鹭先生,专户 投资管理部总监吕一凡先生、固定收益部总监李海鹏先生,研究部总监史博先生、投资部执 行总监陈键先生。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 5 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况


名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年1 月1日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币 334,018,850,026元 联系电话:010-66105799 联系人:蒋松云 (二)主要人员情况 截至2010年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工125人,平均年龄30岁, 95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国工商银行始终坚持“诚实 信用、勤勉尽责”的原则,严格履行着资产托管人的责任和义务,依靠严密科学的风 险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营 销能力,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服 务,取得了优异业绩。截至2010年3月,托管证券投资基金152只,其中封闭式9只, 开放式 143 只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企 业年金、股权基金、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。2010年初,中 国工商银行凭借在2009年国内外托管领域的杰出表现和品牌影响力,先后被英国《全 球托管人》和香港《财资》评选为“2009年度中国最佳托管银行” ,本届《财资》评选 首次设立了在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领导者奖项,中国 工商银行资产托管部周月秋总经理荣获“年度最佳托管银行家”称号,是仅有的两位 获奖人之一。自2004年以来,中国工商银行资产托管服务已经获得22项国内外大奖。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构:南方基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整层 法定代表人:吴万善 电话:(0755)82763905、(0755)82763906 传真:(0755)82763900 联系人:张锐珊 2、代销机构: 代销银行: (1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号


法定代表人:姜建清


电话:010-66107900


南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 6 传真:010-66107914


联系人:田耕 (2) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼(长安兴融中心) 法定代表人:郭树清 联系人: 王琳 电话:010-66275654 客户服务电话: 95533 网址:www.ccb.com (3) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:项俊波


客户服务电话:95599


网址:www.abchina.com (4) 中国银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:肖钢 电话:010-66594905 客户服务电话:95566 公司网址:www.boc.cn (5) 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:胡怀邦 电话: (021)58781234 传真: (021)58408842 联系人:曹榕 网址:www.bankcomm.com


(6) 招商银行股份有限公司 南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 7 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:秦晓 客户服务电话:95555 传真:0755-83195049 联系人:王楠 网址:www.cmbchina.com (7) 中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号 法定代表人:陶礼明 客户服务电话:95580 联系人:陈春林 传真:010-66415194 网址:www. psbc.com (8) 广东发展银行股份有限公司


注册地址:广州市农林下路 83 号


法定代表人:董建岳 电话:0571-96000888,020-38322222 传真:020- 87031195 客户服务电话:400-830-8003 网站:www.gdb.com.cn (9) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63602431 联系人:徐伟、汤嘉惠 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 8 (10) 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人: 孔丹


客服电话:95558


联系人:金蕾 电话:010-65557013 传真:010-65550827 网址:http://bank.ecitic.com (11) 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人:唐双宁 客服电话:95595(全国) 网址:www.cebbank.com (12) 深圳发展银行股份有限公司 法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman) 地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 邮政编码:518001 联系人:周勤 联系电话:0755-82088888 传真电话:0755-82080714 客户服务电话:95501 公司网址: www.sdb.com.cn (13) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:董文标 客户服务电话:95568 传真:010-83914283 联系电话:010-58560666 联系人:李群 南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 9 公司网站:www.cmbc.com.cn (14) 平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市深南中路 1099 号商业银行大厦 法定代表人:黄立哲 电话:25879127 传真:25878304


联系人:霍兆龙 网站:www.18ebank.com (15) 东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市运河东一路 193号 办公地址:东莞市运河东一路 193号 法定代表 :廖玉林 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 联系人:胡昱 客户服务热线:0769-96228 公司网站:www.dongguanbank.cn (16) 宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人:陆华裕 联系人:钱庚旺 客户服务统一咨询电话:96528,上海地区 962528 传真:021-63586215 网址:www.nbcb.com.cn (17) 杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州 办公地址:中国.杭州凤起路 432 号 法定代表人:马时雍 联系人:江波 联系电话:0571-85108309 南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 10 传真: 0571-85151339 客户服务热线:0571-96523、4008888508 公司网址:www.hzbank.com.cn (18) 浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号


办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号


法定代表人:张达洋


联系人:吴军阳


联系电话:0571-87659084


传真:0571-87659188


客户服务热线:95105665


公司网址:www.czbank.com 代销券商和其他代销机构: (1) 华泰证券股份有限公司 地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系人:舒萌菲 电话:025-83290845 客户咨询电话:95597 网址:www.chinatai.com.cn (2) 中国银河证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:顾伟国 客户服务电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (3) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 99 号标力大厦 办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大·五道口广场 1 号楼 21 层 南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 11 法定代表人:兰荣 注册资金:19.37 亿元人民币 客服电话:4008888123 业务联系电话:021-38565785 业务联系人:谢高得 兴业证券公司网站:www.xyzq.com.cn (4) 广发证券股份有限公司 法定代表人:王志伟 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和42楼 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点 开放式基金业务传真: (020)87555305 公司网站:广发证券网 http://www.gf.com.cn (5) 华泰联合证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 25 、24 楼 法定代表人:马昭明


联系人:盛宗凌 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 客服电话:95513、4008888555


网址:www.lhzq.com (6) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:祝幼一 电话:021-62580818-177 传真:021-62583439 客户服务热线:4008888666


联系人:芮敏祺 南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 12 网址:www.gtja.com (7) 中信证券股份有限公司 注册地址:北京朝阳区新源南路 6号京城大厦 办公地址:北京朝阳区新源南路 6号京城大厦 法定代表人:王东明 联系电话:010-84864818-63266 联系人:陈忠 (8) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021- 23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客服电话:400-8888-001、95553


公司网址:www.htsec.com (9) 中信建投证券有限责任公司 法定代表人:张佑君 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼 联系人:魏明 开放式基金咨询电话:4008888108 公司网站:www.csc108.com (10) 申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路 171 号 办公地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人:丁国荣 电话:021-54033888 传真:021-54038844 客服电话:021-962505 网址:www.sywg.com 南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 13 (11) 东莞证券有限责任公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30楼 联系人:张建平 电话:0769-22119426 公司网址:www.dgzq.com.cn (12) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人:何如 联系电话:0755-82130833 基金业务联系人:齐晓燕 联系电话:0755-82130833 传真:0755-82133302 全国统一客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn (13) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:黄健 客户服务热线:95565、4008888111 (14) 长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人: 匡婷 电话:0755-83516289 客户服务电话: 0755-82288968;400-6666-888


南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 14 网址:www.cc168.com.cn (15) 湘财证券有限责任公司 地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地点:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人:林俊波 电话:021-68634518 传真:021-68865680 联系人:钟康莺


联系电话: 021-68634518-8503 客服电话:400-888-1551 公司网址:www.xcsc.com (16) 中信金通证券有限责任公司


地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层 邮编:310052 电话:0571-85783737 传真:0571-85106383 网址:www.bigsun.com.cn 客服热线:96598 (17) 渤海证券股份有限公司 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101室 法定代表人:张志军 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服务电话: 4006515988 网址:www.bhzq.com (18) 南京证券有限责任公司 注册地址:江苏省南京市大钟亭 8号 法定代表人:张华东


南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 15 电话:025-83364032 联系人:胥春阳 公司网址:www.njzq.com.cn (19) 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表人:雷建辉 联系人:徐欣 电话:0510-82831662 客服电话:0510-82588168 公司网址:www.glsc.com.cn (20) 光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 徐浩明 联系人:刘晨 电话: 021-22169999 传真: 021-22169134 客户服务热线:10108998 公司网址:www.ebscn.com (21) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中


联系人: 潘锴 电话:0431-85096709 客户服务电话:4006000686 网址:www.nesc.cn (22) 广州证券有限责任公司 办公地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼 法定代表人:吴志明 南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 16 电话:020-87322668 传真:020-87325036 联系人:樊刚正 客户服务热线:020-961303 公司网址:www.gzs.com.cn (23) 国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 法定代表人:王少华 联系人:黄静


客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (24) 齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市经十路 128 号 办公地址:山东省济南市经十路 128 号 法定代表人:李玮 联系人: 傅咏梅 电话:0531-81283728 客户服务电话: 95538 网址:www.qlzq.com.cn (25) 中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区香港东路 316 号 办公地址:青岛市东海西路 28 号 法定代表人:史洁民 联系电话:0532-85022026 传真:0532-85022026 联系人:丁韶燕 公司网址:www.zxwt.com.cn 客户咨询电话:0532-96577 (26) 山西证券股份有限公司 南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 17 办公(注册)地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:400-666-1618 联系人:张治国 联系电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn (27) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:4008-888-999 或027-85808318 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站:www.95579.com


(28) 华西证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市陕西街 239号华西证券大厦 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼(深圳总部) 法定代表人:杨炯洋 联系人:金达勇 电话:0755-83025723 客服电话:4008888818 公司网址:www.hx168.com.cn (29) 第一创业证券有限责任公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25 层 办公地址: 深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B 座25层 法定代表人:刘学民 联系人:王立洲 电话:0755-25832494 公司网址: www.fcsc.cn 南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 18 (30) 中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市经三路 15 号广汇国际贸易大厦 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:石保上 基金业务联系人:程月艳、耿铭 联系电话:0371—65585670 联系传真:0371--65585665 公司网址:www.ccnew.com 客服电话:967218、400-813-9666 (31) 中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 法定代表人:平岳 联系电话:021-68604866 联系人:张静 公司网址:www.bocichina.com (32) 东吴证券有限责任公司 注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 法定代表人:吴永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 网址: http://www.dwzq.com.cn (33) 平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:杨宇翔 联系人: 周璐 电话: 4008866338 客户服务电话: 4008816168 南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 19 网址:http://www.pingan.com (34) 国海证券有限责任公司 注册地址:广西南宁市滨湖路 46 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:张雅锋 联系人:覃清芳 联系电话: (0771)5539262 客户服务电话:4008888100(全国) 、96100(广西) 网址:http://www.ghzq.com.cn (35) 中国建银投资证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层至20 层 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层至20 层 法定代表人:杨小阳 联系人:刘权 电话:0755-82026521 传真:0755-82026539 网站:www.cjis.cn (36) 江南证券有限责任公司 法定代表人:姚江涛 地址:江西省南昌市抚河北路 291号 邮政编码:330008 联系人:余雅娜 联系电话:0791-6768763


传真电话:0791-6789414 客服电话:0791-6768763 公司网址:http://www.scstock.com (37) 瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12层、15 层 法定代表人:刘弘 南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 20 联系人:谢亚凡、韩晓光 联系电话:010-59226788 传真:010-59226840 客服电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (38) 德邦证券有限责任公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人:方加春 电话:021-68761616 传真:021-68767981 业务联系人:罗芳 客服电话:4008888128 公司网站:www.tebon.com.cn (39) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 22-25层 办公地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 22-25层 法定代表人:范剑 联系人: 徐雅筠 电话: 023-63786060 网址:www.swsc.com.cn (40) 财通证券有限责任公司 注册地址:杭州市解放路 111 号金钱大厦 办公地址:杭州市解放路 111 号金钱大厦 法定代表人:沈继宁 联系人: 乔骏 电话: 0571-87925129 客户服务电话: 0571-96336(上海地区:962336) 网址:www.ctsec.com (41) 方正证券有限责任公司 南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 21 注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22—24 层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22—24 层 法定代表人:雷杰 联系人:邵艳霞 开放式基金咨询电话:95571 开放式基金业务传真:0731-85832214 公司网站:www.foundersc.com (42) 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址: 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4楼 法定代表人:管荣升 联系电话:0791-6289771 联系人:徐美云 公司网址:www.gsstock.com (43) 华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 法定代表人:李工 联系人:甘霖 电话:0551-5161821 客户服务电话:96518/4008096518 网址:www.hazq.com (44) 大同证券经纪有限责任公司 法定代表人:董祥 联系人:苏妮 邮政编码:030001 联系电话:0351-4167056 传真:0351-4192803 网址:www.dtsbc.com.cn (45) 华林证券有限责任公司 南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 22 地址:珠海市拱北夏湾华平路 96 号二层 202-203 房 法定代表人:段文清 联系人: 杨玲 联系电话: 0755-83749624 客服电话: 0755-82707866 公司网址: www.chinalions.com (46) 新时代证券有限责任公司 注册地址: 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 15 层 办公地址: 北京市西城区金融街 1号 A 座8 层 法定代表人:马金声 联系人:朱雪雁 电话:010-83561165 传真:010-83561164 公司网站:www.xsdzq.cn (47) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:郁忠民 联系电话:021-51539888 联系人:张瑾 网址:www.shzq.com 客服电话:4008918918,021-962518 (48) 民生证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 16 层 法定代表人:岳献春 联系人:赵明 联系电话:010-85127622 传真电话:010-85127917 客服热线:4006198888 公司网址:www.mszq.com 南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 23 (49) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系电话:021-63325888 客服热线:95503 联系人:吴宇 公司网址:www.dfzq.com.cn (50) 宏源证券股份有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券 联系人: 李巍 电话: 010-88085338 客服电话:4008-000-562


公司网站:www.hysec.com (51) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28层 A02 单元


办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 联系人:余江 开放式基金咨询电话:4008001001,020-96210 联系电话:0755-82558323 网址:www.essence.com.cn (52) 东海证券有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 59 号常信大厦 18 楼 办公地址:江苏省常州市延陵西路 59 号常信大厦 18 楼 法定代表人:朱科敏 联系人:李涛 公司网址:http://www.longone.com.cn 客服电话:0519-88166222


021-52574550


0379-64902266 免费服务热线:400-888-8588 南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 24 (53) 西部证券股份有限公司 住所:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17层 办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 电话:029-87406488 传真:029-87406387 联系人:冯萍 网址:www.westsecu.com.cn 客户服务电话:029-95582 (54) 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 法定代表人:周晖 联系人:郭磊 客户咨询电话:0731-4403360 公司网址:www.cfzq.com (55) 恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:刘汝军 电话: 0471-4913998 传真: 0471-4930707 联系人:常向东 客户服务电话: 0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn (56) 万联证券有限责任公司 注册地址:广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层 办公地址:广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层 法人代表:李舫金 联系人: 罗创斌 南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 25 联系电话:020-37865070 客服电话: 400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (57) 国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 公司电话:0551-2634400 传真:0551-2645709 网址:www.gyzq.com.cn 公司办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 邮政编码:230001 (58) 金元证券股份有限公司


注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层


办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层


法定代表人: 陆涛


电话:0755 -83025695


传真:0755 -83025625


联系人:金春 客服电话: 4008-888-228


网址: www.jyzq.com.cn


(59) 浙商证券有限责任公司 地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座6-7 楼 法定代表人:吴承根 电 话:(0571)87901963 联系人:谢项辉 咨询电话:0571-87901053


网址:www.stocke.com.cn (60) 中国国际金融有限公司 注册地址: 北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2 座27 层及28 层 办公地址: 北京市建国门外甲 6 号SK 大厦 南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 26 法定代表人:李剑阁 联系人:王雪筠 电话:010-85679265 传真:010-85679535 客户服务电话:(010)85679238 (010)85679169


网址:www.ciccs.com.cn (61) 银泰证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 法定代表 :高颂 电话:0755-83706665 传真:0755-83704195


客户服务热线:0755-83710885


公司网站:www.ytzq.net (62) 华鑫证券有限责任公司


注册地址:注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 法定代表人:王文学 联系人:杨小江 联系电话:0755-82083788 传真:0755-82083408 客服热线:021-32109999,029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn (63) 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41/42 层 法定代表人:卢长才 联系人:章磊 联系电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn 南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 27 (64) 华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 楼 法定代表人:陈林 联系人:严俊权 联系电话:021-50122222 传真:021-50122200 客户服务热线:400-820-9898 公司网址:www.cnhbstock.com (65) 华龙证券有限责任公司 办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 电话: (0931)8888088 传真: (0931)4890515 联系人:李昕田 客户服务热线: (0931)4890619、4890618、4890100 网址:www.hlzqgs.com (66) 日信证券有限责任公司





注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西座 11 层 法定代表人:孔佑杰 联系人: 张霄宇 电话:010-88086830-669 网址:www.rxzq.com.cn (67) 国金证券股份有限公司 公司注册地址:成都市东城根上街 95 号 公司办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:雷波 联系人:王丹 联系电话:028-86690125 南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 28 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn 客服电话:028-95105111 (68) 江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人:孙名扬 联系人:徐世旺 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (69) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com (70) 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区月坛北街 26 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号A 座3 层 法定代表人:丁之锁 联系人:梁宇 联系电话:010-58568007 传真:010-58568062 客户服务热线:010-58568118


南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 29 公司网址:www.hrsec.com.cn (71) 广发华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层 法定代表人:黄金琳 电话:0591-87841160 传真:0591-87841150 联系人:张腾 联系人电话:0591-87383623 开放式基金业务传真:0591-87383610 客服电话:96326(福建省外请加拨 0591) 公司网址:www.gfhfzq.com.cn (72) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座701 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层 法定代表人:林义相 客服热线: (010)66045678 传真: (010)66045500 联系人:莫晓丽 联系人电话: (010)66045529 公司网站: www.txsec.com 、 www.txjijin.com (73)其他具有开放式基金代销资格的证券公司请向当地营业网点查询 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京西城区金融大街 27号投资广场 23 层


法定代表人:陈耀先


电话: (0755)58598832 传真: (0755)58598907


联系人:刘玉生 (三)律师事务所 广东华瀚律师事务所 注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座16 楼G.H 室 负责人:李兆良 南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 30 电话: (0755)82687860 传真: (0755)82687861 经办律师:杨忠、戴瑞冬 (四)会计师事务所 普华永道中天会计师事务所有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608 室 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人:杨绍信 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:单峰 经办注册会计师:薛竞、单峰 四、基金名称


南方积极配置证券投资基金


五、基金的类型 上市契约型开放式


六、基金的投资目标


本基金为股票配置型基金,通过积极操作进行资产配置和行业配置,在时机选择的同时 精选个股, 力争在适度控制风险并保持良好流动性的前提下, 为投资者寻求较高的投资收益。 七、基金的投资方向


本基金的投资范围为国内依法公开发行的各类股票、 债券及中国证监会批准的其他投资 品种。 其中,股票投资范围为所有在国内依法公开发行的、具有良好流动性的 A 股;债券投资 范围包括国债、金融债、企业债、可转债、短期票据和回购等;剩余部分的现金资产将主要 投资于各类银行存款。 在以上投资范围内,根据本基金的投资目标、投资理念和投资策略,本基金将从中选择 出适合的投资对象,完成资产配置、行业配置和个股选择的过程。 其中,资产配置将在上述各大类投资品种之间进行,以决定股票和债券的投资比例,本 基金大类资产投资的目标比例为:股票 85%,债券 10%,现金 5%,可能比例为:股票 40%- 95%,债券 0%-50%,现金 5%-10%;行业配置将以与国民经济增长具有高度关联性、贡献度 大、成长性快、投资价值高的六个行业为主,这六个行业的投资比例不低于整个股票投资的 65%;在资产配置和行业配置的基础上,本基金进行个股的选择。 八、 投资策略 1、


决策依据 (1)有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提; 南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 31 (2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。是本基金投资的基础。 (3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做 出投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障。 2、


决策程序 本基金管理人的投资决策程序如下: (1)决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组 合的一二级配置比例等提出指导性意见。 (2)提出投资建议:研究人员通过对中国经济发展的结构变化和各行业发展周期的研 究,从众多行业中精选出与国民经济增长具有高度关联性、贡献度大、成长性快、投资价值 高的六个行业的股票进行投资, 根据对六个行业的上市公司进行研究, 确定公司的投资价值, 向基金经理做出投资建议;根据基金经理提出的要求进行研究并提出投资建议。 (3)制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会的投资原则前提下,根据证券分 析人员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。 (4)进行风险评估:风险控制委员会定期召开会议,对基金投资组合进行风险评估, 并提出风险控制意见。 (5)评估和调整决策程序:管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。 3、


投资组合管理的方法和标准 本基金秉承的是“积极配置”的投资策略。通过积极操作进行资产配置和行业配置, 在此基础上选择个股,力争达到“在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,为投资者寻 求较高的投资收益”的投资目标。 在本基金中,配置分为一级配置、二级配置和三级配置,其中一级配置就是通常所说 的资产配置,二级配置是指股票投资中的行业配置,三级配置也就是个股选择。 1)一级配置(资产配置) 一级配置是在大类资产的层面上进行配置,大类资产是指股票、债券、现金,配置的结 果是确定这三类资产在总资产中的比例。 我国证券市场取得了令人瞩目的成就,但仍处于初期的发展阶段,表现出在市场非完全 有效的情况下较高的投资收益和较大的投资风险并存,系统风险高于非系统风险的特征。这 表明通过积极操作获取超额收益的可能,也表明资产配置的重要性。 本基金的资产配置根据宏观经济情况、及未来较长一段时间内股票走势的判断决定。在 调整资产配置比例时,本基金重点考虑以下三个方面:一是政策面的变化,二是宏观经济的 发展情况, 三是市场本身的规律。 通过这三个方面对市场的上升或下降方向及程度做出预测, 动态调整股票二级市场的投资仓位,最终达到资产配置的目标。 作为配置的结果,当预期股票市场出现时间较长、幅度较大的上升行情时,本基金股票 投资比例可以达到或接近 95%。也就是说,在既定情况下,本基金可以作为一只全股票基金 看待。一般情况下,在一级配置中,本基金所持有的少量国债仅是为了应对市场的系统性风 险。 2)二级配置(行业配置) 二级配置是在大类资产内部进行二次配置,主要是指股票投资中的行业配置。 南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 32 具体而言,在股票投资部分,本基金将选择出与国民经济增长具有高度关联性、贡献度 大、成长性快、投资价值高的六个行业,对这些行业的股票进行重点投资;在债券投资部分, 本基金将根据剩余期限结构,结合久期策略选择重点投资品种,在国债、金融债、企业债、 可转债、短期票据及回购间进行选择性投资;在现金方面,本基金将以基金流动性管理为原 则,在保证满足赎回要求的情况,根据上述的一、二级配置进行比例调整。 我国经济高速增长的同时不同行业分享经济增长成果能力显现出一定的差异。 这表明在 考虑宏观面的整体经济周期的同时也需要关注行业的经济周期, 通过对其中表现最好的行业 进行重点投资,能更好地分享整体经济增长的成果。 本基金采用自上而下和自下而上相结合的研究方法,结合行业 PEG 定量研究,最终达到 行业配置的目标。自上而下的研究方法是指通过对主要宏观经济数据的分析和预测,确定主 要宏观经济变量的变动对不同行业的影响。自下而上的研究方法是指通过对外部环境、产业 政策和竞争格局的分析预测,确定行业结构变化对各个行业的潜在影响。行业 PEG 研究方法 是指通过定量分析行业市盈率和行业增长率之间的比率关系,确定行业的投资价值。 作为配置的结果,本基金所选择的六个行业的投资比例不低于整个股票投资的 65%。 3)三级配置(个股选择) 三级配置是在一、二级配置之后对个股的选择。 本基金按照价值投资理念,通过综合考虑上市公司的产品定位与市场空间、市场潜力与 增长速度、竞争环境与行业结构、成本控制与利润水平、绝对估值与相对估值,确定行业中 投资价值被市场低估的公司,最终完成个股选择的过程。 九、 风险收益特征 本基金强调采用积极策略,通过三级配置进行投资,因此属于证券投资基金中较高预期 风险和较高预期收益的品种。 十、基金业绩比较基准 本基金股票投资部分的业绩比较基准采用上证综指, 债券投资部分的业绩比较基准采用 上证国债指数。本基金定位在股票配置型基金,以股票投资为主,国债投资只是为了回避市 场的系统风险,因此,本基金的整体业绩比较基准可以表述为如下公式: 基金整体业绩基准=上证综指×85%+上证国债指数×15% 十一、基金投资组合报告(未经审计) 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。





基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2010年 4月 30日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。





基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 33





基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。





本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2010 年1 月1日起至 2010年 3 月31 日止。 1 报告期末基金资产组合情况?? 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 2,195,816,446.37 82.34 其中:股票


2,195,816,446.37 82.34 2 固定收益投资


326,649,624.50 12.25 其中:债券


326,649,624.50 12.25








资产支持证券


3 金融衍生品投资 4 买入返售金融资产


其中:买断式回购的买入返售金 融资产


5 银行存款和结算备付金合计


86,077,085.94 3.23 6 其他资产


58,325,262.89 2.19 7 合计





2,666,868,419.70 100.00 2? 报告期末按行业分类的股票投资组合??? 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 160,705,390.36 6.07 C 制造业 950,311,122.13 35.90 C0 食品、饮料 85,821,622.60 3.24 C1 纺织、服装、皮毛 30,929,264.34 1.17 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 1,092,096.00 0.04 C4 石油、化学、塑胶、塑料 93,762,462.35 3.54 C5 电子 22,757,092.65 0.86 C6 金属、非金属 104,695,084.61 3.95 C7 机械、设备、仪表 401,167,072.87 15.15 C8 医药、生物制品 180,978,732.62 6.84 C99 其他制造业 29,107,694.09 1.10 D 电力、 煤气及水的生产和供应业 3,660,000.00 0.14 E 建筑业 63,208,354.00 2.39 F 交通运输、仓储业 47,417,164.00 1.79 G 信息技术业 168,071,037.65 6.35 H 批发和零售贸易 79,961,843.86 3.02 I 金融、保险业 429,335,212.75 16.22南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 34 J 房地产业 38,631,058.00 1.46 K 社会服务业 27,004,348.00 1.02 L 传播与文化产业 49,441,000.00 1.87 M 综合类 178,069,915.62 6.73 合计 2,195,816,446.37 82.95 3? 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细?? 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 600036 招商银行 7,000,000 113,960,000.00 4.30 2 601601 中国太保 3,515,000 94,905,000.00 3.59 3 600000 浦发银行 3,200,000 72,896,000.00 2.75 4 600079 人福科技 4,484,077 67,888,925.78 2.56 5 000063 中兴通讯 1,478,778 62,848,065.00 2.37 6 002007 华兰生物 867,125 54,455,450.00 2.06 7 600785 新华百货 1,651,079 48,706,830.50 1.84 8 600416 湘电股份 2,000,000 47,960,000.00 1.81 9 000895 双汇发展 920,238 46,453,614.24 1.75 10 000425 徐工机械 1,242,606 46,436,186.22 1.75 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合??? 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 60,698,000.00 2.29 2 央行票据 247,830,000.00 9.36 3 金融债券 其中:政策性金融债 4 企业债券 18,121,624.50 0.68 5 企业短期融资券 6 可转债 7 其他 8 合计 326,649,624.50 12.34 5? 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细? 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 1001002 10 央票 02 1,500,000 149,490,000.00 5.65 2 0901044 09 央票 44 1,000,000 98,340,000.00 3.71 3 010110 21 国债⑽ 200,000 20,382,000.00 0.77 4 010203 02 国债⑶ 200,000 20,260,000.00 0.77 5 010004 20 国债⑷ 200,000 20,056,000.00 0.76南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 35 6? 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细?? 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7? 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细? 本基金本报告期末未持有权证。 8? 投资组合报告附注? 8.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。





本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查, 或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。





本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 8.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,348,780.49 2 应收证券清算款 54,000,000.00 3 应收股利 - 4 应收利息 2,783,837.81 5 应收申购款 192,644.59 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 58,325,262.89 8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 36 8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代 码 股票名称 流通受限部分的公允 价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 流通受限情况 说明 1 000895 双汇发展 46,453,614.24 1.75 重大事项公告 十二、基金的业绩


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 净值增长 率(1) 净值增长 率标准差 (2) 业绩比较 基准收益 率(3) 业绩比较基 准收益率标 准差(4)(1) - (3) (2) - (4) 2004.10.14-2004.12.31 -1.62% 0.22% -4.23% 0.90% 2.61% -0.68% 2005.1.1-2005.12.31 -3.29% 0.93% -4.98% 1.17% 1.69% -0.24% 2006.1.1-2006.12.31 122.84% 1.37% 104.55% 1.15% 18.29% 0.22% 2007.1.1-2007.12.31 112.40% 2.02% 78.94% 1.87% 33.46% 0.15% 2008.1.1-2008.12.31 -50.51% 1.90% -58.33% 2.42% 7.82% -0.52% 2009.1.1-2009.12.31 53.23% 1.54% 65.99% 1.61% -12.76% -0.07% 2010.1.1-2010.3.31 -4.22% 1.07% -4.09% 1.03% -0.13% 0.04% 自基金成立起至今 227.09% 1.56% 120.97% 1.68% 106.12% -0.12% 十三、基金费用概览


(一) 与基金运作有关的费用 1、 基金费用的种类: (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3) 证 券交易费用; (4) 基金信息披露费用; (5) 基金持有人大会费用; (6) 与基金相关的会 计师费和律师费; (7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。





2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计算,计算方法 如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费; E 为前一日基金资产净值。 基金管理人的管理费每日计提, 按月支付, 由基金托管人于次月首两个工作日内从基金 资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 37 本基金应给付基金托管人托管费,按前一日的基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费; E 为前一日基金资产净值。 基金托管人的托管费每日计算,每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首两个工作 日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 (3)上述(一)中(3)到(7)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规 定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。 4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费,下调前述费率 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少 一种指定报刊和网站上刊登公告。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费 申购费率按申购金额的增加而递减,如下表所示: 申购金额(M) 申购费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<1000 万 1.2% M≥1000 万 每笔 1000 元 申购份额的计算方法如下: 净申购金额 = 申购金额/ (1+申购费率)


申购费用 = 申购金额-净申购金额 申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值 2、赎回费 赎回费率为 0.5%,赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的百分之二十五, 并应当归入基金财产。如本基金推出后端收费模式,则赎回费率将另行公告。 赎回金额的计算方法如下: 赎回费用= 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率 赎回金额 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额-赎回费用 3、本基金暂不开通与本公司现有其他开放式基金的转换。 4、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购 费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时,必须于新的 费率开始实施日前的三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。


(三)其他费用 本基金其他费用根据相关法律法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的 要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更南方积极配置证券投资基金更新招募说明书摘要 38 新,主要更新的内容如下:


1、在“基金管理人”部分,对“基金经理”和“投资决策委员会成员”进行了更新。 2、在“基金托管人”部分,对基金托管人的“主要人员情况”和“基金托管业务经营 情况”进行了更新。 3、在“相关服务机构”部分,对本基金的代销机构及其他服务机构进行了更新。 4、在“基金的投资”部分,补充了本基金最近一期投资组合报告和基金的业绩。 5、在“基金份额持有人服务”部分,对主要服务内容进行了更新。 6、对“其他应披露事项”进行了更新。 7、对部分其他表述进行了更新。


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二〇一〇年 月 日