诺德中小盘股票型证券投资基金募集文件—基金份额发售公告
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诺德中小盘股票型证券投资基金
基金份额发售公告
重要提示
1、诺德中小盘股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已
获中国证监会证监许可【2010】270号文批准。
2、本基金是契约型开放式证券投资基金。
3、本基金的管理人为诺德基金管理有限公司（以下简称“本公司”），
托管人为中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”），注册登记机构
为诺德基金管理有限公司。
本基金自 2010 年 5 月 24 日起，通过本公司的直销中心和中国银行股份
有限公司（以下简称“中国银行”）、中国建设银行股份有限公司（以下简
称“中国建设银行”）、交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）、
招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）、长江证券股份有限公司
（以下简称 “长江证券” ） 、 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、
广州证券有限责任公司（以下简称“广州证券”）、国泰君安证券股份有限
公司（以下简称“国泰君安证券”）、江南证券有限责任公司（以下简称“江
南证券”）、华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）、
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）、招商证券股份有限公司
（以下简称“招商证券”）、中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河
证券”）、平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）、中信建投证
券有限责任公司（以下简称“中信建投证券”）、海通证券股份有限公司（以
下简称“海通证券”）、齐鲁证券有限公司（简称“齐鲁证券”）、上海证
券有限责任公司（简称“上海证券”）、厦门证券有限公司（以下简称“厦
门证券”）、华安证券有限责任公司（以下简称“华安证券”）、广发华福
证券有限责任公司（以下简称“广发华福证券”）、宏源证券股份有限公司
（以下简称 “宏源证券” ） 、 国元证券股份有限公司 （以下简称 “国元证券” ） 、
天相投资顾问有限公司（以下简称“天相投顾”）等代销机构的网点公开发
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售。（以上排名不分先后）。
4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生
波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金
投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券
价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基
金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施
过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资
决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，全面认识本
基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认
购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。在投资人
作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者
自行负责。
5、本基金募集对象包括中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资
者和合格境外机构投资者（法律法规及其他有关规定禁止投资证券投资基金
者除外），以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
6、本基金不设募集规模的上限。
7、募集期内投资者欲购买本基金，需开立基金账户；在办理基金账户
开户的同时可以办理基金的认购申请手续，但若开户无效，认购申请也同时
无效。
8、除法律法规或监管部门另有规定外，一个投资者只能开设和使用一
个基金账户。投资者应保证用于认购的资金来源合法，有权自行支配，且不
存在任何法律上的、合约上的或其他方面的障碍。
9、在募集期内，投资者通过代销网点首次认购本基金的单笔最低金额
为人民币 1,000元 （含认购费） ， 追加认购金额每笔不低于人民币 1,000元 （含
认购费）；投资者通过基金管理人直销中心首次认购本基金的单笔最低金额
为人民币 20,000元（含认购费），追加认购金额每笔不低于人民币 1,000元
（含认购费）；投资者通过基金管理人的电子交易系统首次认购本基金的单
笔最低金额为人民币 1,000元（含认购费），追加认购金额每笔不低于人民
币 1,000元（含认购费）。在募集期内投资者可以重复认购。
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10、认购申请一旦被受理，即不得撤销。
11、认购款项在基金募集期间的利息将折合成基金份额记入投资者账
户，其中利息以注册登记机构的记录为准。
12、直销网点（包括直销柜台和电子交易渠道）或代销网点受理申请并
不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表确实收到了认购申请。申请是否
有效应以基金注册登记机构（即诺德基金管理有限公司）的确认登记为准。
投资者可在基金合同生效后到各销售网点或通过网上交易系统查询最终成交
确认情况和认购的份额。
13、本公告仅对“诺德中小盘股票型证券投资基金”发售的有关事项和
规定予以说明。投资者欲了解详细情况，请详细阅读刊登在2010年5月20
日《证券时报》上的《诺德中小盘股票型证券投资基金招募说明书》。
14、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站
（www.nuodefund.com）上。投资者亦可通过网站下载基金申请表格和了解
基金发售相关事宜。
15、各代销机构代销网点及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机
构咨询。投资者也可拨打本公司客户服务电话(400-888-0009、
021-68604888），中国银行客服电话（95566）及其他代销机构客户服务电话
咨询购买事宜。
16、对未开设销售网点的地区的投资者，请拨打本公司的客户服务电话
（400-888-0009、021-68604888）咨询购买事宜。
17、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。
一、本次发售基本情况
（一）基金名称
诺德中小盘股票型证券投资基金。（基金代码：570006）
（二）基金运作方式和类型
契约型开放式
（三）基金存续期限
不定期
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（四）基金份额面值
每份基金份额面值为1.00元人民币
（五）募集目标
本基金不设募集规模的上限。
（六）发售对象
包括中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者和合格境外机
构投资者（法律法规及其他有关规定禁止投资证券投资基金者除外），
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（七）募集时间安排与基金合同生效
1、本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过3个月。
2、本基金自2010年5月24日到2010年6月23日公开发售。在上述时
间段内，本基金向个人投资者和机构投资者同时发售。基金管理人根据认购
的情况可适当延长发售时间，但最长不超过法定募集期限。本基金募集期内
正常认购日日间不停止销售。
3、自基金份额发售之日起3个月内，如果本基金的募集份额总额不少于
2亿份、募集金额不少于2亿元人民币，且认购户数不少于200人，则本基
金基金合同满足生效条件。
本基金基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不作它
用。
4、基金管理人办理完毕基金备案手续后，基金合同生效。认购款项在基
金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息
以注册登记机构的记录为准，利息折成基金认购份额不收取认购费、不受最
低认购份额限制。利息折成份额的计算保留2位小数、精确到0.01份，第3
位小数四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
5、若3个月的募集期满，本基金合同未达到法定生效条件，则本基金合
同不能生效，本基金管理人将承担全部募集费用，并将已募集资金加计银行
同期存款利息在募集期结束后30天内退还基金认购人。
二、认购方式与相关规定
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1、认购方式
本基金认购采取金额认购的方式。
2、认购费用
认购费用应在投资人认购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于
本基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期发生的各项费用。具体认
购费率如下：
认购金额区间 认购费率
50万元以下 1.2%
50万元（含）以上，500万元以下 1.0%
500万元（含）以上 每笔 1000元
投资者重复认购，须按照每次认购所对应的费率档次分别计费。
认购费用及认购份数的计算方法如下：
净认购金额＝认购金额/（1+认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购金额产生的利息）/基金份额初始面值
（注：对于 500 万（含）以上的认购金额适用固定数额的认购费金额，
净认购金额＝认购金额-认购费用）
上述计算结果（包括基金份额的份数）均按四舍五入方法，保留到小数
点后 2位，第 3位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资人投资 10,000元认购本基金，假设在认购期内资金获得利息
为 5元，则其可得到的基金份额计算如下：
净认购金额=10,000/（1+1.2%）=9,881.42元
认购费用=10,000-9,881.42=118.58元
认购份额=（9,881.42+5）/1.00=9,886.42份
即投资人投资 10,000元认购本基金， 加上认购资金在认购期内获得的利
息，可得到 9,886.42份基金份额。
3、按有关规定，基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费不
得从基金财产中列支。
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4、在募集期内，投资者通过代销网点首次认购本基金的单笔最低金额
为人民币 1,000元 （含认购费） ， 追加认购金额每笔不低于人民币 1,000元 （含
认购费）；投资者通过基金管理人直销中心首次认购本基金的单笔最低金额
为人民币 20,000元（含认购费），追加认购金额每笔不低于人民币 1,000元
（含认购费）；投资者通过基金管理人的电子交易系统首次认购本基金的单
笔最低金额为人民币 1,000元（含认购费），追加认购金额每笔不低于人民
币 1,000元（含认购费）。。在募集期内投资者可以重复认购。投资者提出
的认购申请一经受理，不可撤销。各销售机构可根据自己的情况调整首次认
购最低金额和追加认购最低金额限制，但均不得低于人民币 1,000 元（含认
购费）。
三、个人投资者的开户与认购程序
个人投资者可到本公司直销中心或各代销机构办理基金的开户和认购申
请手续。
（一）中国银行
1、业务办理时间
个人认购业务的办理时间为：基金份额发售日的9：00至16：00（周六、
周日，柜台不受理个人投资者申请业务，只通过网银受理挂单交易。）
2、开立中国银行的交易账户
个人投资者申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料：
（1）有效身份证件原件（身份证、军官证、士兵证、武警证等）；
（2）中国银行长城借记卡；
（3）填妥的《中国银行开放式基金业务申请表（个人）》；
（4） 与中国银行签订的 《中国银行开放式基金交易协议书》 （一式两份） 。
3、提出认购申请
个人投资者在开立中国银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认
购申请时应提供以下材料：
（1）中国银行长城借记卡；
（2）填妥的《认购申请表》；
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（3）中国银行基金交易卡。
中国银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向本公司提交投资者开
立基金账户的申请和认购申请，经本公司确认后，投资者可在T＋2日（工作
日）在中国银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确
认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金发行成功后才能确认。
(二) 中国建设银行
1、业务办理时间：基金发售日的 9:30～17:00。周六、日及法定节假日
正常受理客户申请，该认购申请计入下一发售日；发售日每天 17： 00后客户
发起的认购申请计入下一发售日。
2、开户程序及所需材料
（1） 请事先办妥或持有中国建设银行理财卡或龙卡通并存入足额开户和
认购资金；
（2）请到网点提交以下材料，办理开户手续，开立基金管理有限公司的
基金账户；
①本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证等） ；
②本人的中国建设银行理财卡或龙卡通；
③填妥的“个人开通/取消证券交易申请表” 。
（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交“证券买入（基金认购/
申购）委托单” 。
3、认购程序及所需材料
（1）本人有效身份证件原件；
（2）填妥的“证券买入（基金认购/申购）委托单” 。
4、注意事项
（1） 请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购
手续；
（2）有关详细的办理手续，请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券
业务系统个人客户操作指南》 。
（三）交通银行
1、业务办理时间
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网上银行全天、网点营业时间内全日可提交申请，工作日 15：00以后的
申请视同下一工作日的申请。
2、开户及认申购程序（下述三项业务可同时办理） ：
（1）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的
客户不必再开立该账户，直接交易即可） ；
（2）认购/申购基金（已在其它机构开立过诺德基金账户的，但未在交通
银行投资过诺德基金账户下基金的投资者，柜台交易时需在申请表上填写已
有的基金账户号码；网上银行交易时需先进入“帐户管理”页面，选择“开
通已有基金帐户” ，正确填写基金帐户号码提交，成功后再进行认购/申购） 。
3、个人客户办理开立交通银行基金交易账户时，需本人亲自到网点并提
交以下材料：
1）事先办妥的交通银行太平洋借记卡；
2）本人法定身份证件原件；
3）填妥的《基金业务综合申请表》 。
4、个人客户办理认购/申购申请时，需先存入足够资金，在柜台交易需提
交以下材料（认购/申购基金可以在网上银行操作） ：
1）本人交通银行太平洋借记卡（存有足够资金） ；
2）填妥的《开放式基金金额类业务申请表》 。
注：已在其它机构开立过诺德基金账户的，且未在交通银行投资过诺德基
金账户下基金的投资者， 柜台交易时需在申请表上填写已有的基金账户号码；
网上银行交易时需先进入“帐户管理”页面，选择“开通已有基金帐户” ，正
确填写基金帐户号码提交，成功后再进行认购/申购。
5、若有其它方面的要求，以交通银行的说明为准。
（四）招商银行
A、网点办理:
（1）开户及认购的时间：上午9：30至下午15：00（当日15：00之后的委
托将于下一工作日办理），个人投资者周六、周日照常受理，与下一交易日
合并办理。
（2）个人投资者开户及认购程序：
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a. 事先办妥可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户，并存
入足额认购资金。
b. 到网点提交以下材料，办理开户手续：①本人法定身份证件原件（包括
居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同）；②本人持有的可用于开放
式基金业务的招商银行各类型个人资金账户；③ 填妥的开户申请表。
c. 开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
d. 客户可通过电话银行95555提交认购申请。
B、网上办理：
（1）招商银行客户登陆招商银行网上银行。
（2）客户通过“一网通证券(http://info.cmbchina.com)”或“个人银行专
业版”－投资管理－基金（银基通）－开放式基金链接进入，选择“基金账
户-基金开户”，或登陆财富账户专业版“投资管理”－“基金”选择“账户
管理”，根据提示填写网上开户申请书。
（3）业务受理时间：24小时服务，除日终清算时间（一般为17：00至20：
00）外，均可进行认购。当日15：00之后的委托将于下一工作日办理。
（4）开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请。
（5）操作详情可参阅招商银行网上银行相关栏目的操作指引。
C、注意事项：
（1）若有其它方面的要求，以招商银行的说明为准。
（2）个人投资者如到网点办理开户和认购手续，需本人亲自办理；如通过网
上银行办理开户和认购手续，凭取款密码及理财专户密码或财富账户交易密
码进行。
以上程序仅供投资者参考， 具体办理程序以各代销银行的规定和说明为
准。
（五）代销本基金的证券公司
以下个人投资者开户和认购程序原则上适用于代销本基金的证券公司，
包括长江证券、广发证券、广州证券、国泰君安证券、江南证券、华泰联合
证券、兴业证券、招商证券、中国银河证券、平安证券、中信建投证券、海
通证券、齐鲁证券、上海证券、厦门证券、华安证券、广发华福证券、宏源
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证券、国元证券、天相投顾。此程序仅供投资者参考，具体程序以各代销机
构的规定为准。
1.业务办理时间
基金发售日的9：30-15：00（周六、周日不受理） 。
2.资金账户的开立（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开
立该账户）
个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料：
(1)填妥的《资金账户开户申请表》 ；
(2)本人有效身份证明原件及复印件；
(3)营业部指定银行的存折（储蓄卡） 。
3.基金账户的开立
个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料：
(1)填妥的《开户申请表》 ；
(2)本人有效身份证件及复印件；
(3)在本代销机构开立的资金账户卡。
(4)营业部指定银行的存折（储蓄卡） 。
4.提出认购申请
个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后，可申请
认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料：
(1)填妥的《认购申请表》 ；
(2)本人有效身份证原件及复印件；
(3)在本代销机构开立的资金账户卡。
投资者还可通过各代销券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委
托等方式提交认购申请。
5.注意事项
(1)若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准。
(2)个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。
（六）诺德基金管理有限公司直销中心
1、开户及认购业务受理时间
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基金份额发售日的9：00至17:00
2、开户与认购程序及所需材料
（1）个人投资者办理基金账户开户申请时须提交下列材料：
1）本人有效身份证明原件（身份证、军官证、士兵证、中国护照等）
及复印件（含有效期） ；
2）同名的银行卡或储蓄存折原件及复印件；
3）填妥的经本人签字确认的《诺德开放式基金账户业务申请表》一
式两份；
4）提供客户本人签名的《直销客户须知回执》 ；
5）提供客户本人签名的《基金投资人风险承受能力调查问卷》 。
6） 《电话交易协议书》 （需开通者填写）
个人投资者开立基金账户必须本人亲自办理。如委托他人代办的，还
需提供以下材料：
7）被委托人身份证件原件及复印件（含有效期） ；
8） 《基金业务授权委托书》一式两份（由本公司提供，投资者本人签
字确认） 。
（2）个人投资者办理认购申请时须提交下列材料：
1）本人有效身份证明原件及复印件；
2）填妥的经本人签字确认的《诺德开放式基金交易业务申请表》一
式两份；
3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件或复印件，且须注明
款项用途；
个人投资者委托他人代办认购申请，还需提供被委托人身份证件原
件、复印件及《基金业务授权委托书》 。
（3）认购资金的划拨。
1）投资者申请认购本基金，应先到指定银行账户所在银行，将足额
认购资金以贷记凭证、电汇等方式划入诺德基金管理有限公司指定的任一直
销专户。诺德基金管理有限公司直销中心不接受投资者的现金。
2）本公司指定的直销专户具体账户信息如下：
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银行户名：诺德基金管理有限公司
开户银行名称：中国工商银行上海市正大广场支行
银行账户账号：1001141519025701034
银行户名：诺德基金管理有限公司
开户银行名称：中国建设银行上海市分行营业部
银行账户账号：31001550400050009325
银行户名：诺德基金管理有限公司
开户银行名称：中国银行上海市中银大厦支行
银行账户账号：044654-8180-15249008025001
银行户名：诺德基金管理有限公司
开户银行名称：招商银行上海分行营业部
银行账户账号：60892232002
注：客户汇款时应在“汇款人”栏中注明已在直销机构开户的客户姓名，
在备注栏或用途栏注明“购买基金”，并写明基金账号或交易账号、购买的
基金名称和基金代码。
投资者若未向上述账户划付，造成其认购不成功的，本公司及“诺德基
金管理有限公司直销专户”的开户银行不承担任何责任。
3、注意事项
（1） 在直销中心开立基金账户的个人投资者须指定一个银行账户作为投
资者基金交易过程中资金往来的结算账户，此银行账户名称必须同投资者申
请开立的基金账户的户名一致。
（2）资金必须在投资者提出申请当日的时限内到账，若认购资金在规定
时间内未全额到账则认购不成功。认购资金最迟须在认购截止日的 17：00
前到达本公司直销账户。
（3）募集期结束，以下将被认定为无效认购：
1）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
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2）投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；
3）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
4）投资者的认购资金未在认购申请单约定的有效期内到达本公司
指定账户的；
5）本公司确认的其他无效资金或认购失败资金。
无效认购资金本金在基金注册登记机构确认为无效后十个工作日内划往
投资者指定银行账户。
（4）个人投资者可以向本公司直销中心索取或者通过本公司的网站
（www.nuodefund.com）下载开户和认购须填写的《诺德开放式基金账户业务
申请表》 、 《诺德开放式基金交易业务申请表》 、 《基金业务授权委托书》等业
务单据。
（5） 个人投资者办理业务申请时向直销中心提供的复印件和下载的单据
须统一使用标准的A4纸。 直销中心与代销机构的申请书格式不同， 请勿混用。
（6）个人投资者在直销中心办理开户和认购业务前，请先阅读《诺德基
金管理有限公司直销业务指南》 、 《诺德基金管理有限公司开放式基金注册登
记业务规则》等相关文件。
四、机构投资者的开户与认购程序
机构投资者可到本公司直销中心或各代销机构办理基金的开户与认购申
请手续。
（一）中国银行
1、业务办理时间：基金发售日的9：00～16：00(周六、周日不受理)。
2、开立中国银行的交易账户
同一机构投资者只能在中国银行开立一个基金交易账户，并只能指定一
个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户。机构投资者申请开立中国
银行的交易账户时，应提交下列材料：
（1）组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本及上述文件加
盖公章的复印件；
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（2）投资者填写，并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致
的预留印鉴的开户申请表；
（3）授权委托书（加盖法定代表人签章和机构公章）；
（4）经办人有效身份证件原件及其复印件；
（5）预留印鉴（与资金账户预留印鉴一致）；
（6）加盖法定代表人签章和单位公章的“中国银行开放式基金交易协议
书”（一式两份），加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预
留印鉴的“中国银行开放式基金开/销户申请书（单位）”。
T+2日，机构投资者在中国银行柜台查询开户是否成功，中国银行为机
构投资者打印“开放式基金代销业务确认书（单位）”。
3、提出认购申请
（1）机构投资者在开立中国银行交易账户后，可提出基金认购申请。机
构投资者应先从中国银行基金代销网点取得 《开放式基金认、 申购申请书 （单
位）》，填妥后加盖银行预留印鉴。
（2）中国银行代销网点柜员对机构投资者提供的资料审核无误后，为其
办理认购并打印“开放式基金认购、申购业务回单”。
中国银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向本公司提交机构投资
者开立基金账户的申请和认购申请， 经本公司确认后， 投资者可在T＋2日 （工
作日）在中国银行代销网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次
确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金发行成功后才能够确
认。
（二）中国建设银行
1、业务办理时间：基金发售日的 9:30～17：00。周六、日及法定节假
日不办理业务。
2、开户及认购程序
（1） 请事先办妥或已有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开
户和认购资金。
（2）由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续，开立诺
德基金管理公司的基金账户：
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①机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及
复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户
单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；
②证券业务授权书；
③被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；
④填妥的“机构开通/取消证券交易申请表” ，并加盖公章和法定代表人
章。
（3）开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入（基金认购/
申购）委托单”。
3、认购程序及所需材料
（1）被授权人有效身份证明原件；
（2）填妥的“证券买入（基金认购/申购）委托单”。
4、注意事项
（1） 机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购
手续；
（2）若有其他方面的要求，请以中国建设银行《中国建设银行证券业务
系统机构客户操作指南》为准。
（三）交通银行
1、业务办理时间
9：30至15：00（周六、周日不受理）。
2、开户及认申购购程序（下述三项业务可同时办理）：
1）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客
户不必再开立该账户）；
2）认购/申购基金（已在其他机构开立过诺德基金账户的，但未在交通银
行投资过诺德基金账户下基金的投资者，需在申请表上填写已有的基金账户
号码）。
3、机构客户办理开立交通银行基金交易账户时，需指定经办人亲自到网
点并提交以下材料：
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1）工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部
门颁发的注册登记证书原件及复印件（加盖机构公章）；
2）机构对基金业务经办人员的《委托开户及密码预留授权书》（加盖机
构公章、法定代表人私章）；
3）机构代码证；
4）经办人身份证件及复印件；
5）填妥的《基金业务综合申请表》，加盖机构公章和法人代表章；
6）指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户，用以对所
有基金交易业务的资金清算。
4、机构客户办理认购/申购申请时，需在银行账户中存入足够的资金，并
提交以下材料：
1）填写的《开放式基金金额类业务申请表》（加盖机构公章和法人代表
章）；
2）认购/申购款项的有效结算凭证；
5、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。
（四）招商银行
A、网点办理:
（1）开户及认购的时间：上午9：30至下午15：00（当日15：00之后的委
托将于下一工作日办理）。周六、周日暂停受理。
（2）机构投资者开户及认购程序：
a. 事先办妥招商银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。
b. 由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续：
① 被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、 营业执照或事业社团法人证
书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件。开户单位为分支机构的，还
应提交法人授权其开户的书面证明；
② 法定代表人身份证件复印件；
③ 基金业务授权书；
④ 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；
⑤ 填妥的开户申请表并加盖公章。
诺德中小盘股票型证券投资基金募集文件—基金份额发售公告
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c. 开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
B、注意事项：
（1）若有其它方面的要求，以招商银行的说明为准。
（2）机构活期存款账户须是人民币存款账户。
以上程序仅供投资者参考，具体办理程序以各代销银行的规定和说明为
准。
（五）代销本基金的证券公司
以下机构投资者开户和认购程序原则上适用于代销本基金的证券公司和
投资顾问公司，包括长江证券、广发证券、广州证券、国泰君安证券、江南
证券、华泰联合证券、兴业证券、招商证券、中国银河证券、平安证券、中
信建投证券、海通证券、齐鲁证券、上海证券、厦门证券、华安证券、广发
华福证券、宏源证券、国元证券、天相投顾。此程序仅供投资者参考，具体
程序以各代销机构的规定为准。
1.业务办理时间
基金发售日的9：30-15：00（周六、周日不受理） 。
2.开立资金账户
机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：
(1)资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章） ，已开立了资
金账户的客户不必再开立该账户；
(2)企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件 （营业执照或注册
登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检） 及复印件 （加盖机构公章） ；
(3)法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章） ；
(4)法定代表人证明书；
(5)法定代表人身份证件复印件， 法定代表人签发的标准格式的授权委托
书；
(6)预留印鉴；
(7)经办人身份证件及其复印件；
3.开立基金账户
机构投资者开立基金账户应提供以下材料：
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(1)开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章） ；
(2)经办人身份证件及复印件；
(3)授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章） ；
(4)代销券商开立的资金账户卡。
4.提出认购申请
机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：
(1)认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章） ；
(2)经办人身份证件及复印件；
(3)授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章） ；
(4)代销券商开立的资金账户卡。
投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购
申请。
（六）诺德基金管理有限公司直销中心
1、开户及认购业务受理时间
基金份额发售日的9：00至17：00。
2、开户与认购程序及所需材料
（1）机构投资者（不包括合格境外投资者）办理基金账户开户申请时须提
供下列材料：
1）工商行政管理机关颁发的有效企业法人营业执照（副本）原件，或民
政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件，以及上述文件加盖单位公
章的复印件；
2）指定银行账户的银行《开户许可证》原件（或指定银行出具的开户证
明原件）及加盖公章或预留印鉴的复印件；
3）法定代表人证明书和法定代表人有效身份证件原件及复印件（含有效
期） ；
4） 《基金业务授权委托书》一式两份（由本公司提供，机构投资者填写
后加盖公章及法人章）
5）填妥的预留印鉴卡一式三份；
6）业务经办人有效身份证件及复印件（含有效期） ；
诺德中小盘股票型证券投资基金募集文件—基金份额发售公告
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7）填妥的并加盖公章和法定代表人签章的《诺德开放式基金账户业务申
请表》一式两份。
8）控股股东法人营业执造（个人则控股股东证明、控股股东身份证）
9）组织机构代码证
10）税务登记证
11） 《传真交易协议书》
（2）机构投资者（不包括合格境外投资者）办理认购申请时须提交下列材
料：
1）授权经办人的身份证件原件及复印件；
2） 填妥的加盖预留印鉴的 《诺德开放式基金交易业务申请表》 一式两份；
3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件或复印件，且须注明款项
用途。
（3）认购资金的划拨
1）机构投资者申请认购本基金，应先到指定银行账户所在银行，将足额
认购资金以贷记凭证、电汇等方式划入诺德基金管理有限公司指定的任一直
销专户。诺德基金管理有限公司直销中心不接受机构投资者的现金。
2）诺德基金管理有限公司指定的直销专户，具体账户信息如下：
银行户名：诺德基金管理有限公司
开户银行名称：中国工商银行上海市正大广场支行
银行账户账号：1001141519025701034
银行户名：诺德基金管理有限公司
开户银行名称：中国建设银行上海市分行营业部
银行账户账号：31001550400050009325
银行户名：诺德基金管理有限公司
开户银行名称：中国银行上海市中银大厦支行
银行账户账号：044654-8180-15249008025001
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银行户名：诺德基金管理有限公司
开户银行名称：招商银行上海分行营业部
银行账户账号：60892232002
注：客户汇款时应在“汇款人”栏中注明已在直销机构开户的客户姓名，
在备注栏或用途栏注明“购买基金” ，并写明基金账号或交易账号、购买的基
金名称和基金代码。
投资者若未向上述账户划付，造成其认购不成功的，本公司及“诺德基
金管理有限公司直销专户”的开户银行不承担任何责任。
3、注意事项
（1）在直销中心开立基金账户的机构投资者须指定一个银行账户作为投资
者基金交易过程中资金往来的结算账户。此银行账户名称必须同投资者申请
开立的基金账户的户名一致，另有规定除外。
（2）资金必须在投资者提出申请当日的时限内到账，若认购资金在规定时
间内未全额到账则认购不成功。认购资金最迟须在认购截止日的17：00前到
达本公司直销账户
（3）募集期结束，以下将被认定为无效认购：
1）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
2）投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；
3）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
4） 投资者的认购资金未在认购申请单约定的有效期内到达本公司指定账
户的；
5）本公司确认的其他无效资金或认购失败资金。
无效认购资金将在基金注册登记机构确认为无效后十个工作日内划往投
资者指定银行账户。
（4） 机构投资者可向直销中心索取或通过本公司网站 （www.nuodefund.com）
下载开户和认购须填写的《诺德开放式基金账户业务申请表》 、 《诺德开放式
基金交易业务申请表》 、 《预留印鉴卡》 、 《基金业务授权委托书》等业务单据。
（5）机构投资者办理业务申请时向直销中心提供的复印件和下载的单据须
统一使用标准的 A4 纸。直销中心与代销网点的申请书格式不同，请勿混用。
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（6）机构投资者在直销中心办理开户和认购业务前，请先阅读《诺德基金
管理有限公司直销业务指南》 、 《诺德基金管理有限公司开放式基金注册登记
业务规则》等相关文件。
五、清算与交割
1、本基金募集期间，全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中，认
购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所
有，其中利息以注册登记机构的记录为准。
2、本基金注册登记机构在基金合同生效后完成基金权益登记。
六、基金资产的验资与基金合同生效
基金募集期限届满，本基金符合基金备案条件自募集期限届满之日起10
日内，本基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行
验资并出具验资报告，并由基金注册登记机构出具认购户数证明，自收到验
资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
本基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日刊登基金合同生效公
告。
基金募集期限届满，不符合基金备案条件的，基金管理人应当承担下列
责任：
（一）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
（二）在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加
计银行同期存款利息。
七、本次发售有关当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：诺德基金管理有限公司
办公地址：上海浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12层
法定代表人：李格平
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电话： 021-68879999
传真： 021-68882526
联系人：李常青
公司网址：www.nuodefund.com
（二）基金托管人
名称：中国银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：肖钢
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（三）基金销售机构
1、直销机构
机构名称：诺德基金管理有限公司
地址：上海浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦12层
联系人：孟晓君
电话：021-68879999
传真：021-68882526
客户服务电话：400-888-0009、021-68604888
网址：www.nuodefund.com
2、代销机构（排名不分先后）
（1）中国银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：肖钢
客户服务统一咨询电话：95566
网址：http://www.boc.cn
（2）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
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办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：郭树清
客户服务统一咨询电话：95533
网址：www.ccb.com
（3）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：胡怀邦
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4）招商银行股份有限公司
公司地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
客服电话：95555（或拨打各城市营业网点咨询电话）
公司网站：www.cmbchina.com
法人代表：秦晓
联系人：马强
联系电话 0755-83194888
邮编：518040
（5）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：4008-888-999 或 027-85808318
联系人：李良
电话：027-65799999
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传真：027-85481900
长江证券长网网址：www.95579.com
（6）广发证券股份有限公司
法定代表人：王志伟
注册地址：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41和 42楼
联系人：黄岚
开放式基金咨询电话：95575或致电各地营业网点
开放式基金业务传真：（020）87555305
公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn
（7）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼 17楼
办公地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼 17楼
法定代表人：吴志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：林洁茹
客户服务电话: 020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（8）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
客户服务电话：400-888-8666
网址：www.gtja.com
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（9）华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 10、24、25层
办公地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 10、24、25层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755－82492962
客户服务电话：95513、400-888-8555
网址：www.lhzq.com
（10）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 99号标力大厦
邮政编码：350001
法定代表人：兰荣
注册资金：19.37亿元人民币
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大?五道口广场 1号楼 21层
邮政编码：200135
客服电话：4008888123
联系人：谢高得
业务联系电话：021-38565785
兴业证券公司网站（www.xyzq.com.cn）
（11）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
法定代表人：宫少林
电话：0755－82960223
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
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客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（12）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
客服电话：4008-888-888
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（13）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼 8楼
法定代表人：杨宇翔
全国免费业务咨询电话：4008816168
开放式基金业务传真：0755-82400862
联系电话：4008866338
联系人： 周璐
网址：http://www.PINGAN.com
（14）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：张佑君
传真：010-65182261
联系人：权唐
公司网址：www.csc108.com
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中信建投证券客户咨询电话：4008888108
（15）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
开放式基金咨询电话：全国：95578
开放式基金业务传真：0551—2272100
联系人：陈琳琳
公司网址：www.gyzq.com.cn
（16）海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（17）江南证券有限责任公司
注册地址：南昌市抚河北路 291号
法定代表人：杜航
注册资本：13.2588亿人民币
企业类型：有限责任公司
联系人：余雅娜
联系电话：0791-6768763
公司网址：http://www.scstock.com/
客服电话：400-8866-567
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（18）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518号
办公地址：山东省济南市经十路 17703号
法定代表人：李玮
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
联系人：吴阳
客服电话：95538或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.qlzq.com.cn
（19）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336号
办公地址：上海市西藏中路 336号
法定代表人：郁忠民
电话：021-53519888
传真：021-53519888
联系人：张瑾
客服电话：4008918918、021-962518或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.962518.com
（20）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层
法定代表人：林义相
电话：（010）66045566
传真：（010）66045500
联系人：莫晓丽
客服电话： 010-66045678
天相投顾： www.txsec.com
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天相基金网：www.txjijin.com
（21）厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦 17楼
法定代表人：傅毅辉
公司联系人：卢金文
电话：0592-5161642
客服电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.cn
（22）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号
法定代表人：李工
公司联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客服电话：96518/4008096518
公司网址：www.hazq.com
（23）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服务热线：400-800-0562
宏源证券网站：www.hysec.com
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（24）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7-10层
邮政编码：350003
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87841160
传真：0591-87841150
开放式基金业务联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
开放式基金业务传真：0591-87383610
3、如本次发售期间，新增代销机构或营业网点，基金管理人将另行公告。
（四）注册登记与过户机构
诺德基金管理有限公司
有关内容同上。
（五）律师事务所和经办律师
律师事务所：上海源泰律师事务所
地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：廖海、毛慧
联系人：廖海
（六）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区东昌路568号
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
电话：（021）61238888
诺德中小盘股票型证券投资基金募集文件—基金份额发售公告
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传真：（021）61238800
联系人： 郁豪伟
经办会计师： 汪棣 薛竞
诺德基金管理有限公司
二〇一〇年五月二十日
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附：本基金直销机构及各代销机构网点及联系方式名录
一、直销机构
诺德基金管理有限公司
地址：上海浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦12层
邮政编码：200120
客户服务电话400-888-0009、021-68604888。
传真：021-68882526
在基金募集期间，投资者可以访问本公司网站www.nuodefund.com,就基
金募集等相关事宜进行问询。
二．代销机构（排名不分先后）
1、中国银行股份有限公司
中国银行在所有 34 个一级分行、400 多个城市、10000 多个下属指定网
点为投资者办理基金开户和认购业务。
在基金募集期间，投资者可拨打中国建设银行客户服务电话 95566 或登
录中国建设银行网站:www.boc.cn咨询或了解本基金购买事宜。
2、中国建设银行股份有限公司
中国建设银行在全国各省、自治区、直辖市（港澳台除外）的近 14000
多个下属指定网点为投资者办理开户和场外认购业务。
在基金募集期间，投资者可拨打中国建设银行客户服务电话 95533 或登
录中国建设银行网站:www.ccb.com咨询或了解本基金购买事宜。
3、交通银行股份有限公司
交通银行在全国近 3000 个网点以及交通银行网上银行对所有投资者办
理本基金的开户和认购业务。
投资者可以拨打交通银行客户服务统一咨询电话 95559，或拨打各城市
分行咨询电话。
诺德中小盘股票型证券投资基金募集文件—基金份额发售公告
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交通银行网址：www.bankcomm.com
4、招商银行股份有限公司
投资者可通过招商银行在境内的54 个城市设有44 家分行及600余家支
行（含分理处）办理对所有投资者的开户和认购业务。
5、长江证券股份有限公司
在本基金认购期间，长江证券在以下 47 个城市 73 个营业网点为投资者
办理开户和认购业务：武汉、黄石、荆门、钟祥、京山、荆州、公安、十堰、
丹江口、仙桃、天门、宜昌、襄樊、孝感、鄂州、黄冈、随州、咸宁、恩施、
郑州、长沙、广州、佛山、惠州、江门、深圳、福州、泉州、厦门、南京、
泰州、杭州、上海、哈尔滨、齐齐哈尔、大庆、沈阳、大连、济南、青岛、
北京、天津、乌鲁木齐、克拉玛依独山子、成都、重庆和西安。
投资者可以拨打长江证券客户服务热线：4008-888-999 或
027-85808318，也可以拨打各城市营业网点咨询电话，或访问长江证券长网：
www.95579.com。
6、广发证券股份有限公司
广发证券在以下78个城市的189个营业网点为投资人办理开户和认购业
务：广州、北京、武汉、荆州、黄石、宜昌、济南、烟台、青岛、东营、
合肥、石家庄、保定、秦皇岛、张家口、郑州、天津、长春、沈阳、吉林、
辽阳、锦州、葫芦岛、廊坊、哈尔滨、太原、上海、杭州、绍兴、温州、宁
波、无锡、南京、南通、苏州、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛
江、昆明、重庆、南宁、兰州、西安、福州、厦门、南平、顺德、东莞、肇
庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、开平、新会、江
门、罗定、云浮、南雄、英德、连州、高要、廉江、漳州、福清、莆田、宁
德、东泉、泉州等。
7、广州证券有限责任公司
诺德中小盘股票型证券投资基金募集文件—基金份额发售公告
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广州证券有限责任公司在以下省市的 19 家营业网点办理对所有投资者
的开户和认购业务：广州、北京、杭州。
在基金募集期间，投资者可以拨打广州证券有限责任公司客服电话：
020-961303，或拨打各城市营业网点咨询电话。
8、国泰君安证券股份有限公司
本基金在国泰君安证券股份有限公司以下28个省、市、自治区100个主
要城市的 163 家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业
务：
北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、济
源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深
圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永
泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、
宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、
邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、
临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、
衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆
明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰
州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。
在发行期间，投资者可以拨打国泰君安证券股份有限公司咨询电话：
4008888666，或拨打各城市营业网点咨询电话。
9、华泰联合证券有限责任公司
华泰联合证券有限责任公司在全国 22 个城市的 48 家营业网点办理对所
有投资者开户和认购业务：深圳、北京、上海、广州、哈尔滨、牡丹江、长
春、沈阳、济南、莱阳、成都、海口、南京、扬州、杭州、合肥、厦门、南
昌、十堰、长沙、德阳、肇东。
在基金募集期间， 投资者可以拨打华泰联合证券有限责任公司客服电话：
400-8888-555，95513，或上公司网站：www.lhzq.com进行查询。
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10、兴业证券股份有限公司
兴业证券股份有限公司在以下 13 个城市 29 家营业部办理对所有投资者
的开户和认购业务：北京、上海、哈尔滨、深圳、福州、南京、杭州、济南、
武汉、成都、广州、厦门、泉州、漳州、南平、龙岩、三明、西安、长沙、
合肥、南昌、南宁、石家庄。发行期间，投资者可以拨打各城市营业网点咨
询电话。
11、招商证券股份有限公司
招商证券股份有限公司在以下的 32 个主要城市的 71 家营业网点办理对
所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广
州、哈尔滨、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、
福州、深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、玉林、济南、青岛、宁波、
重庆、郑州、沈阳、温州。
在基金募集期间，投资者可以拨打招商证券股份有限公司咨询电话：
95565、4008888111，或拨打各城市营业网点咨询电话。
12、国元证券股份有限公司
国元证券股份有限公司在以下 43 个城市 68 个营业网点为投资者办理开
放式证券投资基金的开户、申（认）购、赎回、转换等业务：北京、大连、
天津、沈阳、青岛、上海、无锡、杭州、深圳、重庆、广州、中山、铜陵、
马鞍山、滁州、蚌埠、淮南、宿州、芜湖、宣城、六安、巢湖、安庆、阜阳、
淮北、合肥、桐城、望江、怀远、庐江、全椒、天长、亳州、界首、颖上、
太和、蒙城、霍山、砀山、泗县、萧县、南陵、黄山。
13、中国银河证券股份有限公司
中国银河证券股份有限公司在以下65个城市的214家营业网点办理对所
有投资者的开户和认购业务：北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、
临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、
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杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、
马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、
佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、桂林、海口、重庆、江津、
成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、银川、大连、宁波、厦门、青
岛、济南、深圳、珠海、东莞、揭阳。
在基金募集期间， 投资者可以拨打中国银河证券股份有限公司咨询电话：
400-888-8888，或拨打各城市营业网点咨询电话。
14、平安证券有限责任公司
以下 16 个主要城市的 25 家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户
开户、认购、申购、赎回等业务：深圳、上海、北京、广州、珠海、青岛、
成都、大连、海口、杭州、南京、天津、武汉、乌鲁木齐、重庆、合肥。
15、中信建投证券有限责任公司
中信建投证券在以下 20 个省、市，64 个城市的 120 家营业网点对所有
投资者办理基金开户和认购业务：北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、
佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、
哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株
洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、合川、黔江、
南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、
厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、
辛集、西安、兰州、金昌。
16、江南证券有限责任公司
江南证券以下主要城市的30家营业网点对所有投资者办理基金的开户、
认购业务：北京、上海、深圳、天津、重庆、杭州、武汉、郑州、昆明、江
西等。
17、海通证券股份有限公司
诺德中小盘股票型证券投资基金募集文件—基金份额发售公告
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海通证券在全国以下各大主要城市的 171 家营业部网点办理对所有投资
者的开户和认购业务：深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、上虞、北京、
长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、
蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、
海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、
石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、
金昌、兰州、南宁、青岛、咸阳。
在发行期间,投资者可以拨打海通证券客户服务电话：95553或拨打各城
市营业网点咨询电话。
公司网址：www.htsec.com。
18、齐鲁证券有限公司
齐鲁证券在北京、上海、天津、山东、重庆、广州、深圳、福州、厦门、
武汉、杭州、沈阳、大连、长春等全国42个城市的131家证券营业部对所有
投资者办理基金的开户、认购业务。
19、上海证券有限责任公司
上海证券通过上海、北京、温州、重庆、南京、深圳、苏州、杭州等全
国大中城市 52 家证券营业部和 6 家证券服务部对所有投资者办理基金的开
户、认购业务。
20、厦门证券有限公司
厦门证券在厦门、北京、上海、成都、晋江、广州、福州六个城市开设
了10家营业部，投资者可以到各营业部办理基金的开户及认购业务。
21、华安证券有限责任公司
华安证券在安徽、北京、上海、广州、 深圳等地区的 63 家营业部办理
基金的开户及认购业务。
诺德中小盘股票型证券投资基金募集文件—基金份额发售公告
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22、宏源证券股份有限公司
宏源证券股份有限公司在以下 28 个城市的 56 家营业网点接受办理投资
者的开户和认购业务：北京、沈阳、大连、天津、盐城、南京、宜兴、上海、
杭州、厦门、广州、深圳、海口、武汉、长沙、昆明、南宁、桂林、柳州、
乌鲁木齐、克拉玛依、昌吉、石河子、哈密、奎屯、库尔勒、伊宁、喀什 28
个城市的56多家营业网点。
在发行期间，投资者可以拨打宏源证券有限公司公司客户服务热线：
400-800-0562，或拨打各城市营业网点咨询电话。
23、广发华福证券有限责任公司
在以下24个城市的34家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：
上海、福州、宁德、福鼎、福安、连江、长乐、福清、莆田、仙游、泉
州、石狮、晋江、安溪、惠安、南安、龙海、厦门、漳州、龙岩、上杭、永
安、三明、南平。
投资者可以拨打广发华福证券咨询电话： 96326 （福建省外请加拨0591） ，
或拨打各城市营业网点咨询电话。
24、天相投资顾问有限公司
天相投顾目前在北京、济南、太原、重庆等城市的 5 个营业网点可以办
理基金业务，关于新增的营业网点信息，请向天相投顾咨询。
