富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
（摘要）
（二 0一 0年第一号）
富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中国 证券监督委员会于 2005年 2月 6日证监基金字【 2005】 20号文核准。本基金的 基金合同于 2005年 4月 5日正式生效。
【重要提示】
投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并 对 于申购 基金的 意愿、 时 机、数量等 投资 行为作出独立决策 。基金 管理 人 提醒 投资人基金 投资的“ 买者 自 负 ” 原则 ， 在 投资人 作出 投资 决策后 ，基金 运营状况与 基金 净值 变化引致 的投资风险，由投资人自 行负责 。
基金的 过往业绩 并 不预示其未来表现 。
本摘要 根据 本基金的基金合同 和 基金招募说明书 编写 ，并 经 中国证监会核
准。基金合同 是约定 基金 当事 人 之间权利、义务 的 法律 文 件 。基金投资人自 依 基 金合同 取得 基金 份额 ， 即成为 基金 份额持 有人 和 本基金合同的 当事 人， 其持 有基 金 份额 的 行为 本身 即表 明 其对 基金合同的承认 和接 受，并 按照《 基金 法》、《运作 办法》、 基金合同 及其他 有 关规定享 有 权利、 承 担义务 。基金投资人 欲了解 基金 份额持 有人的 权利和义务 ，应 详细 查 阅本基金的基金合同。
本招募说明书 所载内容截止至 2010年 4月 5日，基金投资 组 合 报告截止至 2010年 3月 31日（ 财 务数据未经 审计 ）。
富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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一、基金管理人
（ 一 ）基金 管理 人 概 况
本基金基金 管理 人 为 富国基金 管理 有 限公司 ，基本 信息如 下 ：
名 称 ： 富国基金 管理 有 限公司
注册 地 址：上海市浦东 新区 花园石桥路 33号 花旗集团大厦 5、 6层
办 公 地 址：上海市浦东 新区 花园石桥路 33号 花旗集团大厦 5、 6层
法定 代 表 人 ：陈敏
总 经理 ：窦玉 明
成立 日 期： 1999年 4月 13日
电话： （ 021） 68597788
传 真 ：（ 021） 68597799
联系 人 ：李长伟
注册 资本 ： 1.8亿元 人 民币
股 权 结构 （ 截止 于 2010年 4月 5日） ：
股东名 称 出 资 比例
海通 证券 股 份 有 限公司 27.775%
申 银万 国证券 股 份 有 限公司 27.775%
加拿大蒙 特 利 尔银 行 27.775%
山东省 国 际信托 有 限公司 16.675%
公司设 立了 投资 决策 委员会 和 风险 控制 委员会 等 专 业 委员会。投资 决策 委员 会 负责 制 定 基金投资的 重大 决策和 投资风险 管理 。风险 控制 委员会 负责 公司 日 常 运作 的风险 控制 和管理 工 作 ， 确保公司 日 常 经营 活动符 合 相 关法律法规和行业 监 管规则 ， 防范 和化解运作 风险 、 合 规与 道德 风险。
公司目 前 下 设 十七个部门 和 二个 分 公司 ，分 别 是 ： 权 益投资 部 、 固 定 收益 部 、 另类 投资 部 、 研究部 、 集 中 交易部 、 专 户 投资 部 、机 构 业务 部 、 零售 业务 部 、营
销 策 划 与 产品 部 、 客服 与 电 子商 务 部 、 战略发展部 、 监 察稽 核 部 、 计 划 财 务 部 、 人力资 源部 、行 政 管理 部 、 信息 技术部 、运营 部 、 北京 分 公司 和 深圳 分 公司 。 权 益投资 部 ： 负责权 益 类 基金产品的投资 管理 ；固 定 收益 部 ： 负责 固 定 收益 类 产品 的 研究 与 投资 管理 ；另类 投资 部 ： 负责 FOF、 PE、定量 类 产品 等 的 研究 与 投资 管 理 ；研究部 ： 负责行业 研究 、 上市公司 研究 和 宏观研究 等 ； 集 中 交易部 ： 负责 投
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资 交易 和 风险 控制 ； 专 户 投资 部 ： 在 固 定 收益 部 、权 益投资 部 和 另类 投资 部 内设 立 的 虚 拟 部门 ， 独立负责 年金 等 专 户 产品的投资 管理 ； 机 构 业务 部 ： 负责 年金 、 帐户 、 社 保 以 及 共 同基金的 机 构 客户 营 销 工 作 ；零售 业务 部 ： 管理 北京 分 公司 （ 华 北 营 销 中 心 ）、 深圳 分 公司 （ 华南 营 销 中 心 ） 和 华 东 营 销 中 心 ， 负责 共 同基金的 零售 业务 ； 营 销 策 划 与 产品 部 ： 负责 产品 开发 、营 销 策 划 和 品 牌建 设 等 ；客服 与 电 子商 务 部 ： 负责 电 子商 务与 客户服 务 ；战略发展部 ： 负责 公司 战略 的 研究 、规
划 与 落实； 监 察稽 核 部 ： 负责 监 察 、 风 控 、法务和 信息 披露； 信息 技术部 ： 负责 软 件 开发 与 系 统维护 等 ； 运营 部 ： 负责 基金会 计 与 清算； 计 划 财 务 部 ： 负责 公司 财 务 计 划 与管理 ； 人力资 源部 ： 负责 人力资 源 规 划 与管理 ； 行 政 管理 部 ： 负责 文 秘 、行 政 后 勤 等 。
截止 到 2010年 4月 5日， 公司 有员 工 159人， 其 中 57%以 上 具 有 硕士 以 上 学历 。 所 有人员 在 最近三 年 内 均 未 受 到 所 在 单位 及 有 关管理 部门 的 处罚 。
（ 二 ） 主 要人员 情 况
1、 董 事 会 成 员
陈敏 女士 ， 董 事 长 。生于 1954年，中 共党 员， 工 商 管理 硕士 ， 经 济师 。 历 任 上海市信托 投资 公司 副处 长 、 处 长 ； 上海市 外 经 贸 委 处 长 ； 上海万 国证券 公司 党 委书 记； 申 银万 国证券 股 份 有 限公司 副 总 裁 、 党 委委员。 2004年 开始 担 任 富
国基金 管理 有 限公司 董 事 长 。
窦玉 明 先 生， 董 事 ， 总 经理 。生于 1969年， 硕士 。 历任北京 中 信 国 际 合 作 公司 交易 员 ；深圳君安 证券 公司 投资 经理 ； 大 成 基金 管理 有 限公司 基金 经理 助 理 ； 嘉实 基金 管理 有 限公司 投资 总 监 、 总 经理 助 理、 副 总 经理 兼 基金 经理 。 2008年 开始 担 任 富国基金 管理 有 限公司总 经理 。
麦 陈 婉芬 女士 （ Constance Mak）， 副董 事 长 。文 学 及 商学学士 ， 加拿大注册 会 计 师 。 1977年 加 入 加拿大 毕马威 会 计 事务 所 的 前 身 Thorne Riddell公司 ，并 于 1989年 成为 加拿大 毕马威 的合 伙 人 之 一 。 1989年 至 2000年 作为 合 伙 人 负责 毕马威 在 加拿大 中 部 地区的 对 华 业务 。 现 任 BMO投资有 限公司 亚洲 业务 总 经理 ， 兼 任 加 中 贸易 理事 会 董 事 。
李 明 山 先 生， 董 事 。生于 1952年，中 共党 员， 硕士 ， 高级 经 济师 。 历任 申 银万 国证券 股 份 有 限公司 副 总 经理 ； 上海 证券 交易 所 副 总 经理 。 现 任 海通 证券 股
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份 有 限公司总 经理 。
缪恒 生 先 生， 董 事 。生于 1948年，中 共党 员， 硕士 ， 高级 经 济师 。 历任 中 国人 民银 行 上海市 分 行 南 市 区 办事 处南 码头 分 理 处 会 计 员 、 副主任； 中国人 民银 行 上海市 分 行 南 市 区 办事 处 会 计 出 纳科 副 科 长 ； 中国 工 商 银 行 上海市 分 行 南 市 分 行 副 行 长 ； 上海 申 银 证券 公司 副 总 经理 ； 申 银万 国证券 股 份 有 限公司 副 总 经理 。
Edgar Normund Legzdins先 生， 董 事 。生于 1958年， 学士 ， 加拿大注册 会 计 师 。 1980年 至 1984年 在 Coopers & Lybrand担 任 审计工 作 ； 1984年 加 入 加拿 大 BMO银 行 金 融 集团蒙 特 利 尔银 行 。 现 任 BMO投资有 限公司总 裁 、 BMO金 融 集团 高级 副 总 裁 。
葛航 先 生， 董 事 。生于 1966年， 大 学 本 科 ， 经 济师 。 历任 山东省 国 际信托 有 限公司 资金 信托 部 业务经理 ； 山东省 国 际信托 有 限公司 租赁 信托 部副 经理、经
理 。 现 任 山东省 国 际信托 有 限公司 自 营业务 部 经理 。
戴 国强 先 生， 独立 董 事 。生于 1952年， 博 士学位 。 历任 上海财 经 大 学助 教 、 讲 师 、 副 教授 、 教授 , 金 融 学 院 副 院 长 、 常 务 副 院 长 、 院 长 ； 上海财 经 大 学 教授 、 博 士 生 导 师 , 金 融 学 院 党 委书 记 , 教授 委员会 主任 。 现 任 上海财 经 大 学 MBA学 院 院 长 、 党 委书 记 。
Wai P.Lam先 生， 独立 董 事 ，生于 1936年，会 计 学 博 士 。 1962年 至 1966
年 在 PriceWaterHouseCoopers会 计 师 事务 所 担 任助 理 会 计 和 高级 会 计 ； 1966年 至 1969年 在 加拿大 圣玛 利 亚 大 学 担 任 教 师； 1973年 至 2002年 在 加拿大 Windsor
大 学 担 任 教授 ； 现 任 加拿大 Windsor大 学 名 誉教授 。
汤 期 庆 先 生， 独立 董 事 ，生于 1955年， 经 济学硕士 。 历任 上海 针织 品 批 发 公司 办事 员 、 副 科 长 ； 上海市 第 一 商 业 局 副 科 长 、 副处 长 、 处 长 ； 上海 交 电 家 电 商 业 集团公司总 经理 ； 上海市 第 一 商 业 局局 长 助 理、 副 局 长 ； 上海 商 务 中 心 总 经 理 ； 长 江 经 济 联 合 发展 集团总 裁 、 副董 事 长 、 党 组 书 记 。 现 任 上海 水 产 集团总公 司 董 事 长 、 党 委书 记 。
李 宪 明 先 生， 独立 董 事 。生于 1969年，中 共党 员， 博 士 。 历任 吉林 大 学 法 学 院教 师 。 现 任 上海市 锦 天 城 律 师 事务 所 律 师 、 高级 合 伙 人。
2、 监 事 会 成 员
金同 水 先 生，监 事 长 。生于 1965年， 大 学 本 科 。 历任 山东省 国 际信托 有 限
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公司 科 员 、 项 目 经理、业务经理 ； 鲁 信 投资有 限公司财 务经理 ； 山东省 国 际信托 有 限公司 高级 业务经理 。 现 任 山东省 国 际信托 有 限公司 风险 管理 部 经理 。
沈寅 先 生，监 事 。生于 1962年， 法 学学士 。 历任 上海市 中 级 人 民 法 院 助 理 审 判 员 、 审 判 员 、 审 判 组长 ； 上海市 第 二 中 级 人 民 法 院 办 公 室综 合 科科 长 。 现 任 申 银万 国证券 股 份 有 限公司 合 规 稽 核 总 部 高级 法律 顾问 。
夏瑾璐 女士 ，监 事 。生于 1971年， 工 商 管理 硕士 。 历任 上海大 学外 语 系 教 师； 荷兰 银 行 上海 分 行 结构 融 资 部 经理 ； 蒙 特 利 尔银 行 金 融 机 构 部 总 裁助 理 ； 荷 兰 银 行 上海 分 行 助 理 副 总 裁 。 现 任 蒙 特 利 尔银 行 上海代 表 处 首席 代 表 。
仇夏萍 女士 ，监 事 。生于 1960年，中 共党 员， 研究 生。 历任 中国 工 商 银 行 上海 分 行 杨 浦 支 行 所 主任；华 夏 证券有 限公司上海 分 公司财 务 主 管 。 现 任 海通 证 券 股 份 有 限公司计 划 财 务 部副 总 经理 。
胡志荣 女士 ，监 事 。生于 1973年，中 共党 员， 硕士 。 历任 四川 成 都邮 电通 信设 备厂 财 务 处 会 计 ； 厦 门 金 达 通信电 子 有 限公司财 务 部 财 务 主 管 。 现 任 富国基 金 管理 有 限公司财 务经理 。
常 松 先 生，监 事 。生于 1973年，中 共党 员， 博 士 。 历任 富国基金 管理 有 限 公司 数量 研究 员 、 高级 数量 研究 员 、 研究 策 划部 数量 组组长 、 金 融 数量 工 程 部 经 理 。 现 任 富国天 鼎 中证 红 利 指 数 增 强型证券投资基金基金 经理、 富国 沪 深 300
增 强证券投资基金基金 经理 。
3、 督 察 长
李长伟 先 生，督 察 长 。生于 1964年，中 共党 员， 经 济学硕士 ， 工 商 管理 硕 士 ， 讲 师 。 历任 河 南 省 政 府 发展研究 中 心 干 部； 中 央 党 校 经 济学部 讲 师； 申 银万 国证券 股 份 有 限公司海 口 营业 部 总 经理、 北京 管理 总 部副 总 经理 兼 北京 营业 部 总 经理、 富国基金 管理 有 限公司 副 总 经理 。 2008年 开始 担 任 富国基金 管理 有 限公 司 督 察 长 。
4、经营管理 层 人员
窦玉 明 先 生， 总 经理 （简 历 请参见 上 述 关 于 董 事 的 介绍 ）。 林志松 先 生， 副 总 经理 。生于 1969年，中 共党 员， 大 学 本 科 ， 工 商 管理 硕 士 。 曾 在 漳州 商 检 局 办 公 室 、 晋 江 商 检 局 检验 科 、 厦 门 证券 公司 投资 发展部 工 作 。 曾 任 富国基金 管理 有 限公司 监 察稽 核 部稽察 员 、 高级 稽察 员 、 部门副 经理、经理、
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督 察 长 。 2008年 开始 担 任 富国基金 管理 有 限公司 副 总 经理 。
陈 戈 先 生， 副 总 经理 。生于 1972年，中 共党 员， 硕士 ， 1996年 起 开始 从 事 证券 行业 工 作 。 曾 任君安 证券 研究 所 研究 员。 2000年 10月 加 入 富国基金 管理 有 限公司 ， 历任研究 策 划部研究 员 、 研究 策 划部 经理、 总 经理 助 理 ， 2005年 4月 起 任 富国天益 价 值 证券投资基金基金 经理 至 今 ， 2009年 1月 起 兼 任 权 益投资 部 总 经理 。 2008年 开始 担 任 富国基金 管理 有 限公司 副 总 经理 。
孟朝霞 女士 ， 副 总 经理 。生于 1972年， 硕士研究 生， 12年金 融 领域从 业经 历 。 曾 任 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限公司 企 业 年金 管理 中 心 总 经理 ， 泰康养老 保 险 股 份 有 限公司 副 总 经理 。 2009年 开始 担 任 富国基金 管理 有 限公司 副 总 经理 。
5、 本基金基金 经理
（ 1） 现 任 基金 经理 ： 宋小龙 先 生， 1972年 出 生， 硕士研究 生，自 1999年 开始 从 事 证券 行业 工 作 。 曾 任北京北 大 青鸟 有 限 责 任 公司 项 目 开发 经理、 富国基 金 管理 有 限公司信息 技术部 项 目 开发 经理、 研究 策 划部研究 员 、 高级 研究 员 、 富 国天 鼎 中证 红 利 指 数 增 强型证券投资基金基金 经理 。 现 任 富国天瑞强势地区精选 混合型证券投资基金基金 经理 。
（ 2） 历任 基金 经理 ： 本基金 第 一 任 基金 经理为 徐 大 成 先 生， 任 职 时 间为 2005
年 4月 至 2007年 6月。
6、 投资 决策 委员会
投资 决策 委员会 成 员 构 成 如 下 ：公司总 经理 窦玉 明 先 生， 公司 主 管 投 研副 总 经理 陈 戈 先 生， 研究部 总 经理 朱少 醒 先 生， 固 定 收益 部 总 经理 饶刚 先 生 等 人员。
列 席 人员 包括 ： 督 察 长 、 集 中 集 中 交易部 总 经理 以 及 投委会 主 席 邀 请 的 其他 人员。
本基金 采 取 集 体 投资 决策 制 度 。
7、 上 述 人员 之间不 存 在 近 亲属 关 系 。
二、基金托管人
1、基金托管人概况
名 称 ： 中国 农 业 银 行 股 份 有 限公司 （简称中国 农 业 银 行 ）
住 所： 北京 市东 城 区 建 国 门 内大 街 69号
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办 公 地 址： 北京 市海 淀 区 西 三 环 北 路 100号金 玉大厦
法定 代 表 人 ： 项 俊波
成立 时 间 ： 2009年 1月 15日
注册 资本 ： 2600亿元 人 民币
存续 期 间 ： 持 续 经营
联系电话： 010-68424199
联系 人 ：李 芳菲
中国 农 业 银 行 股 份 有 限公司 是 中国金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分 ,总 行 设 在 北
京 。 经 国 务 院批 准，中国 农 业 银 行 整体改 制 为 中国 农 业 银 行 股 份 有 限公司 并于
2009年 1月 15日 依法成立 。中国 农 业 银 行 股 份 有 限公司 承 继 原 中国 农 业 银 行 全 部 资产 、负 债 、业务、机 构 网点 和 员 工 。中国 农 业 银 行 网点遍布 中国 城 乡 ， 成为 国 内 网点 最 多 、业务 辐射 范 围 最 广 ， 服 务 领域 最 广 ， 服 务对 象 最 多 ， 业务 功 能 齐 全的 大 型国有 商 业 银 行之 一 。 在 海 外 ，中国 农 业 银 行 同 样 通 过 自 己 的 努 力 赢 得了 良好 的 信 誉 ， 每 年 位 居 《 财 富 》 世界 500强 企 业之 列 。 作为 一 家城 乡 并 举 、 联通 国 际 、 功 能 齐 备 的 大 型国有 商 业 银 行 ，中国 农 业 银 行 一 贯秉 承以 客户 为 中 心 的 经 营理 念 ， 坚 持 审 慎稳健 经营、 可 持 续 发展 ， 立 足县域 和 城 市 两 大市 场 ， 实 施差异 化 竞争 策 略 ， 着 力 打造 “ 伴你 成 长 ” 服 务 品 牌 ， 依 托 覆盖 全国的分 支 机 构 、 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的金 融 产品， 致 力 为 广 大 客户 提 供优质 的金 融 服 务 ， 与 广 大 客户共 创 价 值、 共 同 成 长 。
中国 农 业 银 行是 中国 第 一 批 开展 托 管业务 的国 内 商 业 银 行 ， 经 验 丰 富， 服 务 优质 ， 业绩 突 出 ， 2004年 被英 国 《 全 球 托 管 人 》 评 为 中国“ 最 佳 托 管 银 行 ”。 2007
年中国 农 业 银 行 通 过了 美 国 SAS70内 部 控制审计 ，并 获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70
审计报告 ， 表 明 了独立 公 正 第 三 方 对 中国 农 业 银 行 托 管 服 务运作 流 程 的风险 管
理、 内 部 控制 的 健 全有效 性 的全面认 可 。
中国 农 业 银 行 证券投资基金 托 管 部 于 1998年 5月 经 中国证监会 和 中国人 民 银 行 批 准 成立 ， 2004年 9月更 名 为 托 管业务 部 ， 内设 养老 金 管理 中 心 、 技术 保 障 处 、营运 中 心 、 委 托 资产 托 管 处 、 保 险资产 托 管 处 、 证券投资基金 托 管 处 、 境 外 资产 托 管 处 、 综 合 管理 处 、 风险 管理 处 ， 拥 有 先 进 的 安 全 防范设 施 和 基金 托 管 业务 系 统 。
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2、 主 要人员 情 况
中国 农 业 银 行 托 管业务 部 现 有员 工 130名 ， 其 中 高级 会 计 师 、 高级 经 济师 、 高级 工 程 师 、律 师 等 专 家 10余 名 ， 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 、业务 素质 好 、 服 务 能力强， 高级 管理 层 均 有 20年以 上 金 融 从 业经 验 和 高级 技术 职 称，精 通 国 内 外 证券 市 场 的 运作 。
3、 基金 托 管业务经营 情 况
截止 2010年 4月 5日，中国 农 业 银 行 托 管 的 封闭 式证券投资基金 和 开 放 式证 券投资基金 共 75只 ， 包括 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金 、 富国天 源 平衡 混合型证券投资基金 、 华 夏 平 稳 增 长 混合型证券投资基金 、 大 成 积极 成 长股
票 型证券投资基金 、 大 成 景阳 领 先 股 票 型证券投资基金 、 大 成 创 新 成 长 混合型证
券投资基金 、 长 盛 同 德 主 题 增 长股 票 型证券投资基金 、 裕阳 证券投资基金 、 汉盛
证券投资基金 、 裕隆 证券投资基金 、 景福 证券投资基金 、 鸿阳 证券投资基金 、 丰
和 价 值 证券投资基金 、 久 嘉 证券投资基金 、 长 盛 成 长 价 值 证券投资基金 、 宝盈鸿
利 收益证券投资基金 、 大 成 价 值 增 长 证券投资基金 、 大 成 债 券投资基金 、 银 河 稳
健 证券投资基金 、 银 河 收益证券投资基金 、 长 盛 中 信 全 债 指 数 增 强型 债 券投资基
金 、 长信 利 息 收益 开 放 式证券投资基金 、 长 盛 动 态 精选证券投资基金 、 景顺 长 城
内 需 增 长 开 放 式证券投资基金 、 万 家增 强收益 债 券型证券投资基金 、 大 成 精选 增 值 混合型证券投资基金 、 长信银 利 精选 开 放 式证券投资基金 、 鹏 华 货 币市 场 证券
投资基金 、 中 海 分 红增 利 混合型证券投资基金 、 国 泰 货 币市 场 证券投资基金 、 新
华 优 选分 红 混合型证券投资基金 、 交 银 施罗 德 精选 股 票 证券投资基金 、 泰 达荷 银 货 币市 场 基金 、 交 银 施罗 德 货 币市 场 证券投资基金 、 景顺 长 城 资 源 垄断 股 票 型证
券投资基金 、 大 成 沪 深 300指 数 证券投资基金 、 信 诚 四 季 红 混合型证券投资基金 、 富国天时 货 币市 场 基金 、 富 兰 克 林 国 海 弹性 市 值 股 票 型证券投资基金 、 益 民 货 币 市 场 基金 、 长 城 安心 回 报 混合型证券投资基金 、 中 邮 核 心 优 选 股 票 型证券投资基
金 、 景顺 长 城 内 需 增 长 贰 号 股 票 型证券投资基金 、 交 银 施罗 德 成 长股 票 型证券投
资基金 、 长 盛 中证 100指 数 证券投资基金 、 泰 达荷 银 首 选 企 业 股 票 型证券投资基 金 、 东 吴 价 值成 长 双 动 力 股 票 型证券投资基金 、 鹏 华 动 力 增 长 混合型证券投资基
金 、 宝盈 策 略 增 长股 票 型证券投资基金 、 国 泰 金 牛创 新 成 长股 票 型证券投资基金 、 益 民 创 新 优 势混合型证券投资基金 、 中 邮 核 心 成 长股 票 型证券投资基金 、 华 夏 复
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兴 股 票 型证券投资基金 、 富国天 成 红 利 灵 活 配置 混合型证券投资基金 、 长信 双 利
优 选 灵 活 配置 混合型证券投资基金 、 富 兰 克 林 国 海 深 化 价 值 股 票 型证券投资基金 、 申 万 巴黎竞争优 势 股 票 型证券投资基金 、 新 华 优 选 成 长股 票 型证券投资基金 、 金
元比联 成 长动 力 灵 活 配置 混合型证券投资基金 、 天 治 稳健 双盈 债 券型证券投资基
金 、 中 海 蓝筹灵 活 配置 混合型证券投资基金 、 长信 利 丰 债 券型证券投资基金 、 金
元比联 丰 利 债 券型证券投资基金 、 交 银 施罗 德 先 锋 股 票 型证券投资基金 、 东 吴进
取策 略 灵 活 配置 混合型 开 放 式证券投资基金 、 建 信 收益 增 强 债 券型证券投资基金 、 银 华 内 需 精选 股 票 型证券投资基金 (LOF)、 大 成行业 轮 动股 票 型证券投资基金 、 交 银 施罗 德上 证 180公司 治 理 交易 型 开 放 式 指 数 证券投资基金 联 接 基金 、 上 证 180
公司 治 理 交易 型 开 放 式 指 数 证券投资基金 、 富 兰 克 林 国 海 沪 深 300指 数 增 强型证 券投资基金 、 南 方 中证 500指 数 证券投资基金 (LOF)、 景顺 长 城 能 源 基 建 股 票 型证 券投资基金 、 中 邮 核 心 优 势 灵 活 配置 混合型证券投资基金 、 工银 瑞 信 中 小 盘 成 长 股 票 型证券投资基金。
三、相关服务机构
（ 一 ）基金 份额 发售 机 构
1、 直 销 机 构： 富国基金 管理 有 限公司
注册 地 址：上海市浦东 新区 花园石桥路 33号 花旗集团大厦 5、 6层
办 公 地 址：上海市浦东 新区 花园石桥路 33号 花旗集团大厦 5、 6层
法定 代 表 人 ：陈敏
总 经理 ：窦玉 明
成立 日 期： 1999年 4月 13日
电话： （ 021） 68597070
传 真 ：（ 021） 68597979
联系 人 ： 林 燕珏
客户服 务 统 一 咨询 电话： 95105686、 4008880688（全国 统 一 ， 免 长 途 话 费 ）
公司 网 站 ： www.fullgoal.com.cn
2、 代 销 机 构：
（ 1）中国 农 业 银 行 股 份 有 限公司
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注册 地 址： 北京 市东 城 区 建 国 门 内大 街 69号
办 公 地 址： 北京 市东 城 区 建 国 门 内大 街 69号
法定 代 表 人 ： 项 俊波
传 真 ：（ 010） 85109219
联系 人 ： 滕涛
客户服 务 电话： 95599
公司 网 站 ： www.abchina.com
（ 2） 交 通银 行 股 份 有 限公司
注册 地 址：上海市浦东 新区 银 城 中 路 188号
办 公 地 址：上海市浦东 新区 银 城 中 路 188号
法定 代 表 人 ： 蒋超 良
联系电话： （ 021） 58781234
传 真 ：（ 021） 58408842
联系 人 ： 曹榕
客户服 务 统 一 咨询 电话： 95559
公司 网 站 ： www.bankcomm.com
（ 3）招 商 银 行 股 份 有 限公司
注册 地 址： 深圳 市 深南 大道 7088号招 商 银 行 大厦
办 公 地 址： 深圳 市 深南 大道 7088号招 商 银 行 大厦
法定 代 表 人 ： 秦晓
电话： （ 0755） 83198888
传 真 ：（ 0755） 83195047
联系 人 ： 马 强
客户服 务 电话： 95555
公司 网 站 ： www.cmbchina.com
（ 4） 上海浦东 发展 银 行 股 份 有 限公司
注册 地 址：上海市浦东 新区 浦东 南 路 500号
办 公 地 址：上海市 北京 东路 689号
邮 政 编 码 ： 200120
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法定 代 表 人 ： 吉 晓辉
联系 人 ： 徐 伟 、 虞谷云
联系电话： （ 021） 61618888
传 真 ：（ 021） 63604199
客服 热线 ： 95528
公司 网 站 ： www.spdb.com.cn
（ 5）中国 民 生 银 行 股 份 有 限公司
注册 地 址： 北京 市东 城 区正 义 路 4号
办 公 地 址： 北京 市 西 城 区 复兴 门 内大 街 2号
法定 代 表 人 ： 董 文 标
电话： （ 010） 58560666
传 真 ：（ 010） 83914283
联系 人 ： 吴 杰
客户服 务 电话： 95568
公司 网 站 ： www.cmbc.com.cn
（ 6） 上海银 行 股 份 有 限公司
注册 地 址：上海市 中 山东 二 路 585号
办 公 地 址：上海市 中 山东 二 路 585号
法定 代 表 人 ：陈 辛
电话： （ 021） 63370888
传 真 ：（ 021） 63370777
联系 人 ： 张 萍
咨询 电话： （ 021） 962888
公司 网 站 ： www.bankofshanghai.com
（ 7） 海通 证券 股 份 有 限公司
注册 地 址：上海市 淮 海 中 路 98号
办 公 地 址：上海市 广 东路 689号
法定 代 表 人 ： 王 开 国
联系电话： （ 021） 23219000
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联系 人 ： 金 芸
客服 热线 ： 95553、 400-8888-001
公司 网 站 ： www.htsec.com
（ 8）申 银万 国证券 股 份 有 限公司
注册 地 址：上海市常 熟 路 171号
办 公 地 址：上海市常 熟 路 171号
法定 代 表 人 ： 丁 国 荣
联系电话： （ 021） 54033888
传 真 ：（ 021） 54038844
联系 人 ： 王序微
客服 电话： （ 021） 962505
公司 网 站 ： www.sw2000.com.cn
（ 9）国 泰 君安 证券 股 份 有 限公司
注册 地 址：上海市浦东 新区 商 城 路 618号
办 公 地 址：上海市浦东 新区 银 城 中 路 168号 上海银 行 大厦
法定 代 表 人 ： 祝幼 一
联系电话： （ 021） 62580818
传 真 ：（ 021） 386706666
联系 人 ： 芮 敏 琪
客服 热线 ： 400-8888-666
公司 网 站 ： www.gtja.com
（ 10）中 信 建 投证券有 限 责 任 公司
注册 地 址： 北京 市 朝 阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
办 公 地 址： 北京 市 朝 阳 门 内大 街 188号
法定 代 表 人 ： 张佑 君
联系电话： （ 010） 65183888
联系 人 ： 魏 明
开 放 式基金 咨询 电话： 400-8888-108（ 免 长 途费 ）；（ 010） 65183888-86073
开 放 式基金 业务 传 真 ：（ 010） 65182261
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13
公司 网 站 ： www.csc108.com
（ 11） 华 泰 联 合证券有 限 责 任 公司
注册 地 址： 深圳 市 深南 东路 5047号 深圳发展 银 行 大厦 10、 24、 25层
办 公 地 址： 深圳 市 深南 东路 5047号 深圳发展 银 行 大厦 10、 24、 25层
法定 代 表 人 ： 马 昭 明
联系电话： （ 0755） 82492000
传 真 ：（ 0755） 82492962
联系 人 ： 盛 宗凌
客户服 务 咨询 电话： 400-8888-555
公司 网 站 ： www.lhzq.com
（ 12） 东 方 证券 股 份 有 限公司
注册 地 址：上海市 中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 － 29层
办 公 地 址：上海市 中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 － 29层
法定 代 表 人 ： 王 益 民
联系电话： （ 021） 63325888
联系 人 ： 吴 宇
客户服 务 号 ：（ 021） 95503或 40088-88506
公司 网 站 ： www.dfzq.com.cn
（ 13） 广 发 证券 股 份 有 限公司
注册 地 址： 广 东省 珠 海市 吉 大海 滨 路 光 大 国 际 贸易 中 心 26楼 2611室
办 公 地 址： 广 东 广州 天 河 北 路大 都 会 广 场 36、 41和 42楼
法定 代 表 人 ： 王 志 伟
联系 人 ： 肖 中 梅
联系电话： （ 020） 87555888
传 真 ：（ 020） 87555303
客服 电话： 95575
公司 网 站 ： www.gf.com.cn
（ 14）中国 银 河 证券 股 份 有 限公司
注册 地 址： 北京 市 西 城 区金 融 大 街 35号国 际 企 业 大厦 C座
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办 公 地 址： 北京 市 西 城 区金 融 大 街 35号国 际 企 业 大厦 C座
法定 代 表 人 ： 顾 伟 国
电话： （ 010） 66568888
传 真 ：（ 010） 66568536
联系 人 ： 田薇
客户服 务 热线 ： 400-8888-888
公司 网 站 ： www.chinastock.com.cn
（ 15） 长 城 证券有 限 责 任 公司
注册 地 址： 深圳 市 福 田 区 深南 大道 6008号特区 报 业 大厦 14、 16、 17层
办 公 地 址： 深圳 市 福 田 区 深南 大道 6008号特区 报 业 大厦 14、 16、 17层
法定 代 表 人 ： 黄耀 华
电话： （ 0755） 83516094
传 真 ：（ 0755） 83516199
联系 人 ： 高 峰
客户服 务 热线 ：（ 0755） 33680000（ 深圳 、 400-6666-888（ 非 深圳 地区）
公司 网 站 ： www.cc168.com.cn
（ 16） 财 富证券有 限 责 任 公司
注册 地 址：长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 80号 顺 天国 际财 富中 心 26楼
办 公 地 址：长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 80号 顺 天国 际财 富中 心 26楼
法定 代 表 人 ： 周晖
电话： （ 0731） 4403319
传 真 ：（ 0731） 4403439
联系 人 ： 郭磊
客户服 务 热线 ：（ 0731） 4403319
公司 网 站 ： www.cfzq.com
（ 17） 齐 鲁 证券有 限公司
注册 地 址：山东省 济南 市 经 十 路 128号
办 公 地 址：山东省 济南 市 经 十 路 128号
法定 代 表 人 ：李 炜
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电话： （ 0531） 81283938
传 真 ：（ 0531） 82024197
联系 人 ： 傅咏梅
客户服 务 热线 ： 95538
公司 网 站 ： www.qlzq.com.cn
（ 18） 平 安 证券有 限 责 任 公司
注册 地 址： 深圳 市 福 田 区 八卦岭八卦 三 路 平 安 大厦 三 楼
办 公 地 址： 深圳 市 福 田 区 八卦岭八卦 三 路 平 安 大厦 三 楼
法定 代 表 人 ：陈 敬 达
电话： 400-8866-338-627802
传 真 ：（ 0755） 82433794
联系 人 ： 袁 月
客服 电话： （ 0755） 95511
网 站 ： www.pa18.com
（ 19） 民 生证券有 限 责 任 公司
注册 地 址： 北京 市 复兴 门 内大 街 158号 远洋 大厦 F13层 1307房
办 公 地 址： 北京 市 朝 阳 门外 大 街 16号中国人 寿 大厦 1901室
法定 代 表 人 ： 岳献春
电话： （ 0371） 7639999、（ 010） 85252568
传 真 ：（ 010） 85252655
联系 人 ：李 杰
客服 热线 ： 400-6198-888
公司 网 站 ： www.mszq.com
（ 20） 湘 财 证券有 限 责 任 公司
注册 地 址： 湖 南 省长 沙 市 黄 兴 中 路 63号中 山 国 际大厦 12楼
办 公 地 址：上海市浦东银 城 东路 139号 华 能 联 合 大厦 18楼
法定 代 表 人 ：陈 学 荣
电话： （ 021） 68634518
传 真 ：（ 021） 68865938
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联系 人 ： 钟 康 莺
客服 热线 ： 400-8881-551、（ 021） 38784525
公司 网 站 ： www.xcsc.com
（ 21） 兴 业 证券 股 份 有 限公司
注册 地 址： 福 州 市 湖 东路 99号 标 力 大厦
办 公 地 址：上海市浦东 陆 家 嘴 东路 166号中 保大厦 22层
法定 代 表 人 ： 兰荣
电话： （ 021） 68419393-1035 68419974
传 真 ：（ 021） 68419867
联系 人 ： 杨 盛 芳
客服 热线 ： 400-8888-123、（ 0591） 87580107
公司 网 站 ： www.xyzq.com
（ 22）天 相 投资 顾问 有 限公司
注册 地 址： 北京 市 西 城 区金 融 街 19号富 凯 大厦 B座 701
办 公 地 址： 北京 市 金 融 大 街 5号新 盛 大厦 B座 4层
法定 代 表 人 ： 林 义 相
电话： （ 010） 66045522
传 真 ：（ 010） 66045500
联系 人 ：陈 少 震
客服 热线 ：（ 010） 66045678
公司 网 站 ： www.txsec.com
（ 23） 华 泰 证券 股 份 有 限 责 任 公司
注册 地 址： 江 苏 省 南京 市 中 山东路 90号 华 泰 证券 大厦
办 公 地 址： 江 苏 省 南京 市 中 山东路 90号 华 泰 证券 大厦
法定 代 表 人 ： 吴 万 善
联系电话： （ 025） 84457777-248
传 真 ：（ 025） 84579763
联系 人 ： 张 小波
客户 咨询 电话： 95597、 400-8895-597
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公司 网 站 ： www.htsc.com.cn
（ 24）中 信 证券 股 份 有 限公司
注册 地 址： 北京 市 朝 阳 区新 源南 路 6号 京 城 大厦
办 公 地 址： 北京 市 朝 阳 区新 源南 路 6号 京 城 大厦 3楼
法定 代 表 人 ： 王 东 明
联系电话： （ 010） 84683893
传 真 ：（ 010） 84865560
联系 人 ：陈 忠
客户 咨询 电话： （ 010） 84868336
公司 网 站 ： www.cs.ecitic.com
（ 25）招 商 证券 股 份 有 限公司
注册 地 址： 深圳 市 福 田 区益 田 路 江 苏 大厦 A座 39— 45层
办 公 地 址： 深圳 市 福 田 区益 田 路 江 苏 大厦 A座 39— 45层
法定 代 表 人 ： 宫 少 林
联系电话： （ 0755） 82943666
传 真 ：（ 0755） 82943636
联系 人 ： 黄 健
客服 热线 ： 95565、 400-8888-111、（ 0755） 26951111
公司 网 站 ： www.newone.com.cn
（ 26） 山 西 证券 股 份 有 限 责 任 公司
注册 地 址：山 西 省 太 原 市 府 西街 69号国 贸 中 心 东 塔楼
办 公 地 址：山 西 省 太 原 市 府 西街 69号国 贸 中 心 东 塔楼
法定 代 表 人 ： 侯巍
联系电话： （ 0351） 8686703
联系 人 ： 张 治 国
客户服 务 电话： 400-6661-618
公司 网 站 ： www.i618.com.cn
（ 27） 恒 泰 证券 股 份 有 限 责 任 公司
注册 地 址：内蒙 古呼 和 浩 特 市 新 城 新 华 东 街 111号
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办 公 地 址：内蒙 古呼 和 浩 特 市 新 城 新 华 东 街 111号
法定 代 表 人 ： 鞠 瑾
开 放 式基金 咨询 电话： （ 0471） 4961259、（ 021） 68405273
开 放 式基金 业务 传 真 ：（ 021） 68405181
联系 人 ： 张 同 亮
联系电话： （ 021） 68405273
公司 网 站 ： www.cnht.com.cn
（ 28） 上海 证券有 限 责 任 公司
注册 地 址：上海市 九 江 路 111号
办 公 地 址：上海市 临 平 北 路 19号
法定 代 表 人 ： 蒋 元 真
电话： （ 021） 65081063
传 真 ：（ 021） 65217206
联系 人 ： 谢秀 峰
客服 热线 ：（ 021） 962518
公司 网 站 ： www.962518.com
（ 29）国 元 证券 股 份 有 限公司
注册 地 址： 合 肥 市 寿 春 路 179号
办 公 地 址： 合 肥 市 寿 春 路 179号国 元 证券 大厦
法定 代 表 人 ： 凤 良 志
电话： （ 0551） 2207936
传 真 ：（ 0051） 2207935
联系 人 ： 程 维
客服 热线 ： 400-8888-777
公司 网 站 ： www.gyzq.com.cn
（ 30）国 海 证券有 限 责 任 公司
注册 地 址： 广西 南 宁 市 滨湖 路 46号
办 公 地 址： 广西 南 宁 市 滨湖 路 46号
法定 代 表 人 ： 张 雅 锋
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电话： （ 0771） 5539262
传 真 ：（ 0771） 5539033
联系 人 ： 覃 清 芳
客服 热线 ： 4008888100（全国） 、 96100（ 广西 ）
公司 网 站 : www.ghzq.com.cn
（ 31）国 都 证券有 限 责 任 公司
注册 地 址： 深圳 市 福 田 中 心 区金 田 路 4028号 荣 超 经 贸 中 心 26层 11、 12
办 公 地 址： 北京 市东 城 区 东 直 门南 大 街 3号国 华 投资 大厦 9层
法定 代 表 人 ： 王 少 华
电话： （ 010） 84183389
传 真 ：（ 010） 64482090
联系 人 ： 黄 静
客服 热线 ： 800-810-8809
公司 网 站 ： www.guodu.com
（ 32） 华 西 证券有 限 责 任 公司
注册 地 址： 四川 省 成 都 市 陕 西街 239号
办 公 地 址： 深圳 市 深南 大道 4001号时 代 金 融 中 心 18楼 （ 深圳 总 部 ）
法定 代 表 人 ： 胡 关 金
电话： （ 0755） 83025913
传 真 ：（ 0755） 83025991
联系 人 ： 魏杰
客服 热线 ： 400-8888-818
公司 网 站 ： www.hx168.com.cn
（ 33） 东海 证券有 限 责 任 公司
注册 地 址：常 州 延陵 西 路 59号 常信大厦 18、 19楼
办 公 地 址：上海东 方 路 989号中 达 广 场 17楼
法定 代 表 人 ： 朱 科 敏
联系电话： （ 021） 50586660
传 真 ：（ 021） 50586660-8880
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联系 人 ： 邵 一 明
客服 热线 ： 400-8888-588（全国） 、（ 021） 32024658（ 上海 ）、 0519-88166222
（ 常 州 ）、 0379-64902266（ 洛 阳 ）
公司 网 站 ： www.longone.com.cn
（ 34） 光 大 证券 股 份 有 限公司
注册 地 址：上海市 静 安 区新 闸 路 1508号
办 公 地 址：上海市 静 安 区新 闸 路 1508号
法定 代 表 人 ： 徐 浩 明
联系电话： （ 021） 50818887-281
联系 人 ： 刘晨
客服 热线 ： 400-8888-788
公司 网 站 ： www.ebscn.com
（ 35）中 信 金 通 证券有 限 责 任 公司
注册 地 址： 杭 州 市 中 河 南 路 11号 万 凯 庭 院 商 务 楼 A座
办 公 地 址： 杭 州 市 中 河 南 路 11号 万 凯 庭 院 商 务 楼 A座
法定 代 表 人 ： 刘军
联系电话： （ 0571） 85783715
业务 传 真 ：（ 0571） 85783771
联系 人 ： 王 勤
咨询 电话： （ 0571） 96598
公司 网 站 ： www.bigsun.com.cn
（ 36）中 信万通 证券有 限 责 任 公司
注册 地 址： 崂 山 区 苗 岭 路 29号 澳柯 玛 大厦 15层
办 公 地 址： 青 岛 市东海 西 路 28号
法定 代 表 人 ： 史洁 民
联系电话： （ 0532） 85022026
业务 传 真 ：（ 0532） 85022511
联系 人 ： 丁 韶 燕
客服 电话： （ 0532） 96577
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21
网 站 ： www.wtzq.com.cn
（ 37） 华安 证券有 限 责 任 公司
注册 地 址： 安 徽 省 合 肥 市长 江 中 路 357号
办 公 地 址： 安 徽 省 合 肥 市 阜 南 路 166号 润 安 大厦
法定 代 表 人 ：李工
联系电话： （ 0551） 5161666
业务 传 真 ：（ 0551） 5161672
联 络 人 ： 唐泳
客服 热线 ： 96518（ 安 徽 ）、 400-8096-518（全国）
网 站 ： www.hazq.com
（ 38） 长 江 证券 股 份 有 限公司
注册 地 址： 武 汉 新 华 路 特 8号 长 江 证券 大厦
办 公 地 址： 武 汉 新 华 路 特 8号 长 江 证券 大厦
法定 代 表 人 ： 胡 运 钊
电话： （ 027） 65799999
传 真 ：（ 027） 85481882
联系 人 ： 毕 艇
咨询 电话： 4008-888-999
公司 网 站 ： www.cjsc.com.cn
（ 39）国 信 证券 股 份 有 限公司
注册 地 址： 深圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大厦 16-26层
办 公 地 址： 深圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大厦 16-26层
法定 代 表 人 ： 何 如
联系电话： （ 0755） 82130833
传 真 ：（ 0755） 82133302
联系 人 ： 林 建 闽
客户服 务 统 一 咨询 电话： 95536
公司 网 站 ： www.guosen.com.cn
（ 40）中国 工 商 银 行 股 份 有 限公司
富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
22
注册 地 址： 北京 市 西 城 区 复兴 门 内大 街 55号
办 公 地 址： 北京 市 西 城 区 复兴 门 内大 街 55号
法定 代 表 人 ： 姜 建清
电话： （ 010） 66107900
传 真 ：（ 010） 66107914
联系 人 ： 田 耕
客户服 务 电话： 95588
公司 网 站 ： www.icbc.com.cn
（ 41）中国 建 设银 行 股 份 有 限公司
住 所： 北京 市 西 城 区金 融 大 街 25号
办 公 地 址： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法定 代 表 人 ： 郭 树 清
电话： （ 010） 66275654
联系 人 ： 王 琳
客户服 务 电话： 95533
公司 网 站 ： www.ccb.com
（ 42）国 联 证券 股 份 有 限公司
注册 地 址： 无 锡 市 县 前 东 街 168号
办 公 地 址： 无 锡 市 县 前 东 街 8号 6楼 、 7楼
法定 代 表 人 ：范 炎
联系 人 ： 袁 丽 萍
客服 电话： （ 0510） 82588168、 400-8885-288
开 放 式基金 业务 传 真 ：（ 0510） 82830162
公司 网 站 ： www.glsc.com.cn
（ 43） 北京 银 行 股 份 有 限公司
注册 地 址： 北京 市 西 城 区金 融 大 街 甲 17号 首 层
办 公 地 址： 北京 市 西 城 区金 融 大 街 丙 17号 北京 银 行 大厦
法定 代 表 人 ： 阎冰竹
电话： （ 010） 66223248
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联系 人 ： 杨 永 杰
客户服 务 电话： （ 010） 96169
公司 网 站 ： www.bankofbeijing.com
（ 44） 深圳 平 安 银 行 股 份 有 限公司
住 所： 深圳 市 深南 中 路 1099号 平 安 银 行 大厦
办 公 地 址： 深圳 市 深南 中 路 1099号 平 安 银 行 大厦
法定 代 表 人 ： 黄 立 哲
电话： （ 0755） 25859591
联系 人 ： 霍兆 龙
客户服 务 电话： 40066-99999
公司 网 站 ： www.18ebank.com
（ 45）中国 银 行 股 份 有 限公司
注册 地 址： 北京 市 西 城 区 复兴 门 内大 街 1号
办 公 地 址： 北京 市 西 城 区 复兴 门 内大 街 1号
法定 代 表 人 ： 肖 钢
传 真 ：（ 010） 66594946
客户服 务 统 一 咨询 电话： 95566
公司 网 站 ： www.boc.cn
（ 46）中国 邮 政 储蓄 银 行 有 限 责 任 公司
住 所： 北京 市 西 城 区 宣武 门 西 大 街 131号
办 公 地 址： 北京 市 西 城 区 宣武 门 西 大 街 131号
法定 代 表 人 ： 陶礼 明
联系 人 ：陈 春 林
传 真 ：（ 010） 66419824
客户服 务 热线 ： 95580
公司 网 站 ： www.psbc.com
（ 47）中 信银 行 股 份 有 限公司
注册 地 址： 北京 市东 城 区 朝 阳 门北 大 街 8号富 华 大厦 C座
法定 代 表 人 ： 孔丹
富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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联系 人 ： 郭 伟
电话： （ 010） 65557048
传 真 ：（ 010） 65550828
客户服 务 热线 ： 95558
公司 网 站 ： www.ecitic.com
（ 48） 宁 波 银 行 股 份 有 限公司
注册 地 址： 宁 波 市 江 东 区中 山东路 294号
办 公 地 址： 宁 波 市 江 东 区中 山东路 294号
法定 代 表 人 ： 陆 华 裕
电话： 0574-87050397
传 真 ： 0574-87050024
联系 人 ： 钱庚旺
客服 电话： 96528
公司 网 址： http://www.nbcb.com.cn
（ 49） 信 泰 证券有 限 责 任 公司
注册 地 址： 南京 市长 江 路 88号
办 公 地 址： 南京 市长 江 路 88号
法定 代 表 人 ： 钱 凯 法
电话： （ 025） 84784765
传 真 ：（ 025） 84784830
联系 人 ： 舒萌 菲
客服 电话： 4008888918
公司 网 址： www.thope.com
（ 50） 安 信 证券 股 份 有 限公司
注册 地 址： 深圳 市 福 田 区金 田 路 2222号 安 联大厦 34层 、 28层 A02单 元
办 公 地 址： 深圳 市 福 田 区金 田 路 2222号 安 联大厦 34层 、 28层 A02单 元
法定 代 表 人 ： 牛 冠 兴
电话： （ 0755） 82825555
传 真 ：（ 0755） 82825560
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联系 人 ：李 瑾
客服 电话： （ 020） 96210、 400-8001-001
公司 网 址： www.essence.com.cn
（ 51）瑞 银 证券有 限 责 任 公司
注册 地 址： 北京 市 西 城 区金 融 大 街 7号 英蓝 国 际 金 融 中 心 12层 、 15层
办 公 地 址： 北京 市 西 城 区金 融 大 街 7号 英蓝 国 际 金 融 中 心 12层 、 15层
法定 代 表 人 ： 刘弘
电话： 010-59226788
传 真 ： 010-59226799
联系 人 ： 谢 亚 凡
客服 电话： 4008878827
公司 网 址： www.ubssecurities.com
（ 52）中国 光 大银 行 股 份 有 限公司
注册 地 址： 北京 市 西 城 区 复兴 门外 大 街 6号 光 大大厦
办 公 地 址： 北京 市 西 城 区 复兴 门外 大 街 6号 光 大大厦
法定 代 表 人 ： 唐 双 宁
电话： 010-68098778
传 真 ： 010-68560661
联系 人 ：李伟
客服 电话： 95595
公司 网 址： www.cebbank.com
（ 53）中国 建 银 投资证券有 限 责 任 公司
注册 地 址： 深圳 市 福 田 区益 田 路 与 福 华三 路 交 界 处深圳 国 际 商 会中 心 48
层 -50层
办 公 地 址： 深圳 市 福 田 区益 田 路 与 福 华三 路 交 界 处深圳 国 际 商 会中 心 48
层 -50层
法定 代 表 人 ： 杨 小 阳
电话： （ 0755） 82026521
传 真 ：（ 0755） 82026539
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26
联系 人 ： 刘 权
客服 电话： 4006008008
公司 网 址： www.cjis.cn
（ 54） 上海 远 东 证券有 限公司
注册 地 址：上海市浦东 南 路 256号 华 夏 银 行 大厦 5楼
办 公 地 址：上海市浦东 南 路 256号 华 夏 银 行 大厦 5楼
法定 代 表 人 ： 田 德 军
联系 人 ： 高 滋 生
电话： 021-58788888
客服 电话： 4008202717
公司 网 址： www.ydstock.com
（ 55） 青 岛 银 行 股 份 有 限公司
注册 地 址：山东省 青 岛 市市 南 区 香港 中 路 68号
办 公 地 址：山东省 青 岛 市市 南 区 香港 中 路 68号
法定 代 表 人 ： 张 广 鸿
联系 人 ： 徐 楠
电话： 0532-85709793
客服 电话： 96588
公司 网 址： www.qdccb.com
（ 56） 宏源 证券 股 份 有 限公司
注册 地 址： 新 疆乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233号
办 公 地 址： 北京 市 西 城 区 太 平 桥大 街 19号
法定 代 表 人 ： 冯戎
联系 人 ：李 巍
电话： 010-62267799－ 6318
客服 电话： 0991-96562
公司 网 址： www.ehongyuan.com
（ 57） 东 北 证券 股 份 有 限公司
注册 地 址：长 春 市 自由 大路 1138号
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27
办 公 地 址：长 春 市 自由 大路 1138号
法定 代 表 人 ： 矫 正中
联系 人 ： 潘锴
电话： 0431-85096709
客服 电话： 0431-96688
公司 网 址： www.nesc.cn
（ 58） 东 莞 银 行 股 份 有 限公司
注册 地 址：东 莞 市 运 河 东一路 193号
办 公 地 址：东 莞 市 运 河 东一路 193号
法 人 代 表 ： 廖 玉 林
联系 人 ： 胡 昱
电话： 0769-22119061
客服 电话： 96228
公司 网 址： www.dongguanbank.cn
（ 59） 深圳发展 银 行 股 份 有 限公司
注册 地 址： 深圳深南 中 路 5047号 深圳发展 银 行 大厦
办 公 地 址： 深圳深南 中 路 5047号 深圳发展 银 行 大厦
法定 代 表 人 ： 法 兰 克 纽曼 （ Frank.N.Newman）
电话： （ 0755） 82088888
传 真 ：（ 0755） 82080714
联系 人 ： 张 青
客服 电话： 95501
公司 网 站 ： www.sdb.com.cn
（ 60） 广 发华 福 证券有 限 责 任 公司
注册 地 址： 福 州 市 五 四 路 157号新天地 大厦 7、 8层
办 公 地 址： 福 州 市 五 四 路 157号新天地 大厦 7、 8、 10层
法定 代 表 人 ： 黄 金 琳
电话： 0591-87841160
传 真 ： 0591-87841150
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28
公司 网 址： www.gfhfzq.com.cn
（ 61）新时 代 证券有 限 责 任 公司
注册 地 址： 北京 市 西 城 区月 坛 北 街 2号月 坛 大厦 1501
办 公 地 址： 北京 市 西 城 区金 融 大 街 1号 A座 8层
法 人 代 表 ： 马 金 声
联系 人 ： 高 滋 生
电话： 010-83561149
客服 电话： 400-698-9898
公司 网 址： www.xsdzq.cn
（ 62） 英 大 证券有 限 责 任 公司
注册 地 址： 深圳 市 福 田 区 深南 中 路 华 能 大厦 三十 、 三十 一层
办 公 地 址： 深圳 市 福 田 区 深南 中 路 华 能 大厦 三十 、 三十 一层
法 人 代 表 ： 赵 文 安
联系 人 ： 王 睿
电话： 0755-83007069
客服 电话： 0755-26982993
公司 网 址： www.ydsc.com.cn
（ 63） 江 海 证券 经 纪 有 限 责 任 公司
注册 地 址： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号
办 公 地 址： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号
法定 代 表 人 ： 孙 名 扬
联系 人 ： 郭 玲
联系电话： 0451-82269280
客服 电话： 400-666-2288
公司 网 站 ： www.jgzq.com.cn
（ 64） 信 达 证券 股 份 有 限公司
注册 地 址： 北京 市 西 城 区 三 里 河 东路 5号中 商 大厦 10层
办 公 地 址： 北京 市 西 城 区 三 里 河 东路 5号中 商 大厦 10层
法定 代 表 人 ： 张 志 刚
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29
客服 电话： 400-800-8899
公司 网 站 ： www.cindasc.com
基金 管理 人 可 根据 有 关法律法规 的要 求 ，选 择 其他 符 合要 求 的 机 构代 理 销售 本基金，并 及 时 公告 。
（ 二 ） 注册 登 记 机 构： 富国基金 管理 有 限公司
名 称 ： 富国基金 管理 有 限公司
注册 地 址：上海市浦东 陆 家 嘴 花园石桥路 33号 花旗集团大厦 5、 6层
办 公 地 址：上海市浦东 陆 家 嘴 花园石桥路 33号 花旗集团大厦 5、 6层
法定 代 表 人 ：陈敏
总 经理 ：窦玉 明
成立 日 期： 1999年 4月 13日
电话： （ 021） 68597788
传 真 ：（ 021） 68597799
联系 人 ： 雷 青 松
（ 三 ） 出 具 法律意 见 书的 律 师 事务 所 （基金募 集 时）
名 称 ：上海 源 泰 律 师 事务 所
注册 地 址：上海市浦东 南 路 256号 华 夏 银 行 大厦 14楼
办 公 地 址：上海市浦东 南 路 256号 华 夏 银 行 大厦 14楼
负责 人 ： 廖 海
联系电话： （ 021） 51150298
传 真 ：（ 021） 51150398
联系 人 ： 廖 海
经办律 师 ： 廖 海 、 吕 红
（ 四 ） 审计 基金 财 产的会 计 师 事务 所
名 称 ： 安 永 华 明会 计 师 事务 所 有 限 责 任 公司
注册 地 址： 北京 市东 城 区 东长 安 街 1号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16层
办 公 地 址：上海市长 乐 路 989号 世 纪 商贸 广 场 23楼
法定 代 表 人 ： 葛 明
联系电话： 021-22288888
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30
传 真 ： 021-22280000
联系 人 ： 徐 艳
经办 注册 会 计 师 ： 徐 艳 、 蒋 燕 华
四、基金的名称
富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金
五、基金的类型
契 约 型 开 放 式
六、基金的投资目标
本基金 遵循 “风险 调 整 后 收益 最 大 化 ” 原则 ， 通 过 “自 上 而 下”的 积极 投资 策 略 ， 在 合 理运 用 金 融 工 程 技术 的基 础 上 ， 动 态 调 整 投资 组 合 比例 ， 注重 基金资 产 安 全， 谋求 基金资产的 长期 稳 定 增 值 。
七、基金的投资方向
本基金投资 范 围 为 具 有 良好 流 动 性 的金 融 工 具 ， 包括 国 内 依法 公 开发 行、 上 市 的 股 票 、 债 券以 及 中国证监会 允许 基金投资的 其 它 金 融 工 具 。 其 中 股 票 投资 主 要投资于强势地区（区 域 经 济发展 较快 、 已 经 形 成 一 定 产 群 规 模且 居 民 购 买 力 较 强） 具 有 较 强 竞争 力 、经营管理 稳健 、 诚 信 、业绩 优 良 的 上市公司 的 股 票 。投资 债 券 包括 国 债 、 金 融 债 、 企 业 （ 公司 ） 债 （ 包括可 转 债 ） 等 。
八、基金的投资策略
本基金 主 要 采 用 “自 上 而 下”的 主 动 投资 管理策 略 ， 在 充分 研 判 宏观 经 济 状 况、 资本 市 场 运行 特征的 前 提 下，以强势地区 内 单个 证券的投资 价 值 评 判 为 核 心 ，
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追求 投资 组 合 流 动 性 、 赢 利 性 、 安 全 性 的中 长期 有效 结 合。
资产配置
定量分析 定性分析
自上而下
图 1 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金投资策略示意图
l 资产 配置 ：
（ 1） 在 正 常市 场 状况 下，本基金投资 组 合中的 股 票 投资 比例 浮 动范 围 为 ：
45%-95%； 债 券 和 短 期 金 融 工 具 的投资 比例 浮 动范 围 为 ： 5%-55%， 其 中 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年以 内 的 政 府 债 券的 比例 不 低 于 5%。投资于强势地区的 股 票 比例 不 低 于基金 股 票 投资的 80%。
（ 2） 股 票 与 债 券 之间 具 体 的 比例 将 根据不 同的 市 场 情 况 动 态配置 ，以 最 大 限 度 地 规 避 风险。
本基金 管理 人认 为 ， 股 票 市 场 运行 的中 枢 取决 上市公司 的 整体 盈 利 能力， 外 部 环 境 （ 政 策、 投资 理 念 及 投资 者行为等 ） 变化决定了 市 场 的 运行 区 间 ， 股 票供 求 、 资金面的 松 紧 程 度 等 左右 市 场 的 短 期 波 动 ； 债 券 市 场 的 运行 中 枢 主 要 取决 于 市 场 利 率 ， 利 率 的 预 期 变化决定了 债 券 市 场 总 体 变化 趋 势， 债 券 供 求 状况和 资金 松 紧 程 度 等 左右 债 券 市 场 的 短 期 波 动 。本基金 管理 人 将 在 基本分 析 的基 础 上 ， 综 合应 用 数量 分 析 与 技术 分 析 等 工 具 ， 研 判 市 场 的中 期 波 动 与 长期 趋 势。
① 当 股 票 市 场 处 于 低 风险区 域 或 预 期股 票 市 场 趋 于 上 涨 时，本基金 管理 人 将 采 取 适 度 积极 的 做 法 ， 提 高 股 票 的投资 比重 ，分 享 股 票 市 场 上 涨带 来 的收益，以
争 取 较 高 回 报 。
② 当 股 票 市 场 处 于 高 风险区 域 或 预 期股 票 市 场 趋 于下 跌 时，本基金 管理 人 将
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采 取 保 守 的 做 法 ， 降低 股 票 投资 比例 ， 加大 债 券 市 场 的投资力 度 ，以 回 避 股 票 市
场 下 跌 的 系 统 性 风险， 避 免 组 合 损失 。
③ 当 股 票 市 场 在 中 等 风险区 域 或 预 期 处 于 震 荡 运行 时，本基金 管理 人 将 以 结 构 性 调 整 为 主 ， 适 当 降低 股 票 的投资 比重 ，选 择 的 重 点 是 相 对 价 值 低估 的 个 股 ， 同时 加大 可 转 债 的投资 比重 。
④ 当预 期 利 率 下 降 、 债 券 价 格将 上 升 时， 组 合 将降低 现 金 持 有 比例 ，并 将 债
券资产 主 要投资于中 长期 债 券，以 实 现 较 高 的 回 报 ； 在预 期 利 率 上 升 、 债 券 价 格 将 下 降 时， 组 合 将 增 加 现 金 持 有 比例 ，并 将 债 券资产 主 要投资于 短 期 债 券 和 浮 息 债 券。
⑤ 积极 参 与 风险 低且 可 控 的新 股 申购 、 债 券 回 购 等 投资。
l 股 票 投资 策 略 ：
本基金 管理 人 借鉴 外 方 股东加拿大蒙 特 利 尔银 行 金 融 集团 （ BMO Financial
Group）的投资 管理经 验 及 技 能， 根据 国 内市 场 的特征，应 用 “富国 3S股 票 滤 网 系 统 （ Stock Screening System）”， 挖掘 具 有投资 价 值 的 股 票 ：
（ 1）富国 3S股 票 滤 网 系 统 的 操 作 思 路 为 ：
n 基于富国的“ 多 因 素 综 合 价 值 评 估模块 （ MVP）”， 对 上市公司 的 管理 能力 、 财 务 实 力 、 资金 运 用 效 率 、 资产 盈 利 能力 、成 长 性 、经营 中 的 现 金 流 量状况 以 及 股 价 吸 引 力 进 行 总 体 评 价 ；
n 剔除 财 务 指 标 异 常 和 股 价波 动 异 常 的 个 股 ， 构 建 备 选 股 票 库 I；
n 在 公司 研究 员 和 基金 经理 实 地 跟踪 的基 础 上 ， 结 合 市 场 趋 势 判 断 ， 形 成 重 点 关 注股 票 库 II；
n 对 股 票 库 II进 行 限制 性 、 流 动 性 和 组 合风险 度检验 ，并 根据 资产 配 置 原则和 市 场 风险分 析 ， 构 建 投资 组 合。
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多因素综合价值评估模块（ MVP） 强势地区股票 剔除财务指标异动和 股价波动异常的个股 确定备选股票库 I
在公司研究员和基金经理实地 跟踪的基础上，结合市场趋势 判断，形成重点关注股票库 II
对股票库 II进行限制性、 流动性和组合风险度检验 根据资产配置原则和市场 风险收益特征，构建投资组合 适度时 机 选 择 股 权双轨 的市场结构， 整 体 估价 相 对 高 估的特征 等 政府干预 和 政策导 向 ，市场 整体 市 盈 率高低等 国有 股 减持等 跟踪 分析 上市 公司， 及 时 更 新 公司的 盈利 预测 和估价模 型 ，研究投资 组合 调整方案 非 强势地区股票 图 2 富国 3S股票滤网系统流程图
公司 备 选 股 票 库 I每 季 度 微 调 一 次 ， 对 于 被 剔除 的 股 票 ，基金 经理 将 在 最近 的 一 个 月 内 作出 相 应的 减 持 或 卖 出 操 作 ； 对 于 被 新 调 入 的 股 票 ，基金 经理 将 基于 主客观 判 断进 行决策 ； 对 于 入 选 重 点 股 票 库 II的， 将 选 择适 当 时 机 进 行 投资 操 作 。
（ 2）富国“ 多 因 素 综 合 价 值 评 估模块 （ MVP）” ： “ 多 因 素 综 合 价 值 评 估模块 （ Multifactor Valuation Pipeline）” 是 富国 3S股 票 滤 网 系 统 中的核 心部 分 之 一 。本基金 管理 人基于“ 定 性 定量 分 析 相结 合 、 动 态 静 态 指 标 相结 合”的 原则 ， 运 用 “ 价 值为 本， 成 长 为 重 ”的合 理 价 格 成 长 投 资 策 略 （ GARP-Growth At Reasonable Price） 来 确 定 具 体 选 股 标 准， 评 估 上市 公司 的 综 合 素质 ， 研 判 股 票 的投资 价 值 。 重 点 关 注 的 因 素 包括 ：
n 企 业 的 管理 团 队优 秀 ， 管理 制 度健 全， 内 部 治 理 结构 完 善 ， 重 视 股
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东 利 益， 关 注 投资 回 报 ， 具 有 良好 的 诚 信 度 ；
n 企 业在 产品 开发 、 技术 进 步 、成 本 控制 等 方 面 具 有 较 强的核 心 竞争 力，并 且 在 销售 网 络 、 市 场 知 名 度 和 品 牌 效应 方 面 具 有 独 特 优 势 ；
n 企 业行业 地 位 突 出 ， 财 务管理 稳健 ， 营运状况 良好 ， 具 有 稳 定 的 现 金 流 并 具 备 一 定 的 规 模 优 势 和 较 好 的 抗 风险能力 ；
n 企 业 盈 利 能力 较 强， 主 营业务 收 入 、 主 营业务利 润 、 息 税 前 收益以 及净 资产 报 酬率 稳 定 并 保 持 较 高 的 成 长 性 ；
n 股 票 具 有 较 好 的 流 动 性 ， 适 合资金的 操 作 ；
n 市 净 率 （ P/B）、 动 态 市 盈 率 （ PEG）以 及 股 票 市 值 /主 营业务 销售 收
入 /主 营业务 收 入增 长 率 （ P/S/G） 相 对 较低 ；
n 综 合 股 价 /每 股 经营现 金 流 指 标 （ P/C） 、 股 价 /每 股 销售 收 入指 标
（ P/S）、 股 利 分 配 率 （ DPR）以 及 自由 现 金 流 折 现 模 型（ DCF） 、经 济
价 值 模 型（ EV/EBITDA）、 杜邦 财 务 分 析模 型（ DuPont Analysis）的
分 析 结 果 。
l 债 券投资 策 略 ：
在 目 前 中国 债 券 市 场 处 于 制 度 与规则 快 速 调 整 的 阶 段 ， 管理 人 将 采 用 久 期控 制 下的 主 动 性 投资 策 略 ， 主 要 包括 ： 久 期控制 、 期限结构 配置 、 市 场 转 换 和 相 对 价 值 判 断 等管理 手 段 。 在 有效 控制 整体 资产风险的基 础 上 ， 根据对 宏观 经 济发展 状况、 金 融 市 场 运行 特 点 等 因 素 的分 析 确 定 组 合 整体 框架 ； 对 债 券 市 场 、 收益 率 曲 线 以 及 各种 债 券品 种 价 格 的 变化 进 行预 测 ， 相 机 而 动 、 积极 调 整 。
本基金投资 示意 图 如 下 ：
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大类资产配置：混合型（偏股性） 股票
（投资 比例： 45%-95%）
债券和短期金融工具
（投资 比例： 5%-55%）
强势地区选择： 4级中评定为 1、 2级
基于富国 3S股票滤网系统的个股选择： GARP投资策略
强
势
地
区
1
强 势 地 区 2
非 强 势 地 区 M
…… 国 债 企 业 债 ： 含 可 转 债 金 融 债 央 行 票 据 回 购 与 逆 回 购 现 金 存 款 地区
评估
体系
（ RRS）
投资强势地区 股票 比例≥ 80%
投资强势地区 以外
股票 比例≤ 20%
强
势
地
区
N-
1
非
强
势
地
区
1
……
强
势
地
区
N
图 3 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金投资示意图
九、基金的业绩比较基准
上 证 A股 指 数 收益 率 × 70%＋ 上 证国 债 指 数 收益 率 × 25%＋ 同 业 存 款 利 率 × 5%
十、基金的风险收益特征
本基金 是 一 只 主 动 投资的混合型基金， 主 要投资于强势地区中 定 价 合 理 且 具 有 成 长 潜 力的 优质 股 票 ， 属 于中 度 风险的证券投资基金品 种 。本基金力 争 在 严 格 控制 风险的 前 提 下 谋求 实 现 基金资产 长期 稳 定 增 长 ， 实 现 较 高 的 超 额 收益。
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十一、基金的投资组合报告
1、 报告期 末 基金资产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基金 总 资产的 比例 （ %）
1 权 益投资 9,902,983,679.06 87.45
其 中 ：股 票 9,902,983,679.06 87.45
2 固 定 收益投资 596,312,000.00 5.27
其 中 ： 债 券 596,312,000.00 5.27
资产 支 持 证券 － －
3 金 融 衍 生品投资 － －
4 买 入 返 售 金 融 资产 － －
其 中 ： 买 断 式 回 购的 买 入 返 售 金 融
资产
－ －
5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合 计 632,366,684.49 5.58
6 其他 资产 192,240,354.48 1.70
7 合 计 11,323,902,718.03 100.00
2、 报告期 末 按行业 分 类 的 股 票 投资 组 合
代 码 行业 类别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基金资产 净值 比例 （ %）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 43,961,272.29 0.40
B 采 掘 业 267,718,444.95 2.44
C 制 造 业 3,588,865,199.71 32.65
C0 食 品 、 饮料
173,676,163.46 1.58
C1
纺 织 、 服 装 、 皮毛 29,173,199.00 0.27
C2
木 材 、 家 具 － －
C3
造 纸 、 印刷 88,844,053.20 0.81
C4
石 油 、化 学 、 塑胶 、 塑料 231,079,168.35 2.10
C5
电 子 994,464,837.25 9.05
C6
金 属 、 非 金 属 984,117,087.97 8.95
C7
机 械 、 设 备 、 仪 表 297,267,496.16 2.70
C8
医药 、 生 物 制 品 302,677,759.32 2.75
C99
其他 制 造 业 487,565,435.00 4.44
D 电 力 、 煤气 及 水 的生产 和 供 应 业 259,723,547.29 2.36
E 建 筑 业 205,696,909.95 1.87
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 83,177,084.29 0.76
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G 信息 技术 业 383,728,558.72 3.49
H 批 发 和 零售贸易 500,320,457.66 4.55
I 金 融 、 保 险 业 1,956,658,723.67 17.80
J 房 地产 业 2,543,109,237.93 23.13
K 社 会 服 务业 66,902,616.00 0.61
L 传 播 与 文 化 产 业 3,121,626.60 0.03
M 综 合 类 － －
合 计 9,902,983,679.06 90.09
3、 报告期 末 按 公 允 价 值 占 基金资产 净值 比例大 小 排 序 的 前十 名股 票 投资明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基金资产 净值 比例 （ %）
1 000001 深发展 Ａ 44,649,235 1,035,862,252.00 9.42
2 600048 保 利 地产 31,651,249 654,864,341.81 5.96
3 600383 金地 集团 40,337,376 569,967,122.88 5.18
4 000024 招 商 地产 23,052,268 557,403,840.24 5.07
5 000002 万
科 Ａ 58,013,726 551,130,397.00 5.01
6 600208 新 湖 中 宝 50,109,500 487,565,435.00 4.44
7 002106 莱 宝 高科 13,798,201 386,349,628.00 3.51
8 601601 中国 太 保 14,280,696 385,578,792.00 3.51
9 600050 中国 联通 60,701,755 381,207,021.40 3.47
10 600983 合 肥 三 洋 12,797,494 331,583,069.54 3.02
4、 报告期 末 按 债 券品 种 分 类 的 债 券投资 组 合
序 号 债 券品 种 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基金资产 净值 比例 （ %）
1 国 家 债 券 201,872,000.00 1.84
2 央 行 票 据 394,440,000.00 3.59
3 金 融 债 券 － －
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 － －
4 企 业 债 券 － －
5 企 业 短 期 融 资券 － －
6 可 转 债 － －
7 其他 － －
8 合 计 596,312,000.00 5.42
5、 报告期 末 按 公 允 价 值 占 基金资产 净值 比例大 小 排 名 的 前 五 名 债 券投资明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数量 （ 张 ） 公 允 价 值 (元 ) 占 基金资产 净值 比例 （ %）
1 1001006 10央 行 票 据 06 1,000,00099,650,000.00 0.91
2 0901040 09央 行 票 据 40 1,000,00098,350,000.00 0.89
3 0901042 09央 行 票 据 42 1,000,00098,340,000.00 0.89
4 1001021 10央 行 票 据 21 1,000,00098,100,000.00 0.89
5 010110 21国 债 ⑽ 900,00091,719,000.00 0.83
6、 报告期 末 按 公 允 价 值 占 基金资产 净值 比例大 小 排 名 的 前十 名 资产 支 持 证券投
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资明 细
注： 本基金本 报告期 末 未持 有资产 支 持 证券。
7、 报告期 末 按 公 允 价 值 占 基金资产 净值 比例大 小 排 名 的 前 五 名 权 证投资明 细
注： 本基金本 报告期 末 未持 有 权 证。
8、 投资 组 合 报告 附 注
（ 1）申明本基金投资的 前十 名 证券的 发 行 主 体 本 期 是 否 出现 被 监 管 部门 立 案 调 查 ， 或 在 报告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责、 处罚 的 情 形 。
报告期内 本基金投资的 前十 名 证券的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部门 立 案 调 查 或
在 本 报告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责、 处罚 的 情 况 。
（ 2）申明基金投资的 前十 名股 票 是 否 超 出 基金合同 规定 的 备 选 股 票 库 。
报告期内 本基金投资的 前十 名股 票 中 没 有 在 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 。
（ 3） 其他 资产 构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证金 5,926,062.58
2 应收证券 清算 款 59,137,589.93
3 应收 股 利 －
4 应收 利 息 5,619,527.20
5 应收申购 款 121,557,174.77
6 其他 应收 款 －
7 待摊 费 用 －
8 其他 －
9 合 计 192,240,354.48
（ 4） 报告期 末 持 有的 处 于 转 股期 的 可 转 换 债 券明 细
注： 本基金本 报告期 末 未持 有 处 于 转 股期 的 可 转 换 债 券。
（ 5） 报告期 末 前十 名股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的说明
注： 本基金本 报告期 末 前十 名股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 。
（ 6）投资 组 合 报告 附 注 的 其他 文字 描 述 部 分。
因 四 舍 五 入 原 因 ，投资 组 合 报告 中 市 值 占 净值 比例 的分 项 之和与 合 计 可 能 存 在 尾 差 。
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十二、基金的业绩
基金 管理 人 依照 恪尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原则管理和运 用 基金 财 产 ,
但 不 保 证基金 一 定 盈 利 ,也 不 保 证 最 低 收益。基金的 过往业绩 并 不 代 表其未来表 现 。投资有风险 ,投资人 在 做 出 投资 决策 前 应 仔 细 阅读本基金的招募说明书。
1、 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金 历 史 各 时 间 段 份额净值 增 长 率 与 同 期 业绩 比 较 基准收益 率 比 较 表
阶 段
净值 增 长 率①
净值 增 长 率 标 准 差 ②
业绩 比 较 基 准收益 率③
业绩 比 较 基准收益 率 标 准 差 ④
① － ③ ② － ④
2005.4.5-2005.12.31 4.42% 0.87% 0.19% 0.95% 4.23% -0.08%
2006.1.1-2006.12.31 133.50% 1.32% 81.37% 0.95% 52.13% 0.37%
2007.1.1-2007.12.31
92.44% 1.92% 62.20% 1.54% 30.24% 0.38%
2008.1.1-2008.12.31 -48.47% 2.58% -50.23% 1.98% 1.76% 0.60%
2009.1.1-2009.12.31 99.16% 1.62% 52.63% 1.33% 46.53% 0.29%
2005.4.5-2010.3.31 373.49% 1.78% 116.82% 1.41% 256.67% 0.37%
2、 自基金合同生效以 来 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金 累 计 份额 净值 增 长 率 与业绩 比 较 基准收益 率 的 历 史 走 势 对 比 图
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注： （ 1） 截止 日 期 为 2010年 3月 31日。
（ 2）本基金于 2005年 4月 5日 成立 ， 建 仓 期 6个 月， 从 2005年 4月 5日 至 2005年 10
月 4日， 建 仓 期结 束 时 各 项 资产 配置 比例 均 符 合基金合同 约定 。本基金于 2008年 1月 17
日 拆 分， 规 模 急剧扩 大 ， 建 仓 期 3个 月， 从 2008年 1月 22日 至 2008年 4月 21日， 建 仓 期 结 束 时 各 项 资产 配置 比例 均 符 合基金合同 约定 。
十三、费用概览
（ 一 ） 与 基金 运作 有 关 的 费 用
1、与 基金 运作 有 关 费 用 列 示
（ 1）基金 管理 人的 管理 费 ；
（ 2）基金 托 管 人的 托 管 费 ；
（ 3）基金合同生效 后 的基金 信息 披露 费 用 ；
（ 4）基金合同生效 后与 基金 相 关 的会 计 师 费 、律 师 费 ；
（ 5）基金 份额持 有人 大 会 费 用 ；
（ 6）基金的证券 交易 费 用 ；
（ 7） 按照 国 家 有 关规定和 基金合同 约定 ， 可 以 在 基金资产中 列 支 的 其他 费 用 。
本基金 终 止 清算 时 所 发 生 费 用 ， 按 实 际 支 出额 从 基金资产 总 值 中 扣 除 。
2、 基金 费 用 计 提 方 法、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
（ 1）基金 管理 费
本基金的 管理 费 按 该 基金资产 净值 的 1.5%年 费 率 计 提 ， 计 算 方 法 如 下 ：
H＝ E× 1.5%÷ 当 年天 数
H为 每 日应 支 付 的基金 管理 费
E为 前 一 日的基金资产 净值
基金 管理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计至 每 月月 末 ， 按 月 支 付 ，由基金 管理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基金 管理 费 划 款 指 令 ，基金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2个 工 作 日 内 从 基金资产中 一 次 性 支 付给 基金 管理 人。 若遇 法定 节假 日 、 公 休假 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 2）基金 托 管 费
本基金的 托 管 费 按 基金资产 净值 的 2.5‰ 的年 费 率 计 提 ， 计 算 方 法 如 下 ：
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H=E× 2.5‰÷ 当 年天 数
H为 每 日应 支 付 的基金 托 管 费
E为 前 一 日的基金资产 净值
基金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计至 每 月月 末 ， 按 月 支 付 ，由基金 管理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基金 管理 费 划 款 指 令 ，基金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2个 工 作 日 内 从 基金资产中 一 次 性 支 取 。 若遇 法定 节假 日 、 公 休假 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 3） 上 述 “ 1、与 基金 运作 有 关 费 用 列 示 ”中（ 3） － （ 7） 项 费 用 由基金 托 管 人 根据 有 关法规及 相 应 协议 规定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 从 基金 资产中 支 付 。
3、不 列 入 基金 费 用 的 项 目
基金 管理 人 和 基金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行义务 导 致 的 费 用 支 出 或 基
金 财 产的 损失 ，以 及 处 理与 基金 运作 无 关 的 事 项 发 生的 费 用 等不 列 入 基金 费 用 。
其他 具 体 不 列 入 基金 费 用 的 项 目 依据 中国证监会有 关规定 执 行 。
4、 费 用调 整
基金 管理 人 和 基金 托 管 人 可 根据 基金 发展情 况 调 整 基金 管理 费 率 或 基金 托
管 费 率 。 调 高 基金 管理 费 率 或 基金 托 管 费 率 ， 须召 开 基金 份额持 有人 大 会 审 议 ； 调低 基金 管理 费 率 或 基金 托 管 费 率 ， 无 须召 开 基金 份额持 有人 大 会。基金 管理 人 必须 最 迟 于新的 费 率 实 施 日 前 3个 工 作 日 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 的 媒 体 上 公告 。
（ 二 ） 与 基金 销售 有 关 的 费 用
1、 申购 费 用
投资 者 可 选 择 在 申购本基金 或 赎 回 本基金时 交 纳 申购 费 用 。投资 者 选 择 在 申 购时 交 纳 的称 为 前 端 申购 费 用 ，投资 者 选 择 在 赎 回 时 交 纳 的称 为后 端 申购 费 用 。
投资 者 选 择 交 纳 前 端 申购 费 用 时， 按 申购金 额 采 用 比例 费 率 。投资 者在 一 天 之 内如 果 有 多 笔 申购， 适用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。 具 体 费 率 如 下 ：
申购金 额 （ 含 申购 费 ） 前 端 申购 费 率
100万元 以下 1.5%
100万元 （ 含 ） — 500万元 1.2%
500万元 （ 含 ）以 上 1000元 /笔
投资 者 选 择 红 利 自 动 再 投资 所 转 成 的 份额不 收 取 申购 费 用 。
投资 者 选 择 交 纳 后 端 申购 费 用 时， 按 申购金 额 采 用 比例 费 率 ， 费 率 按持 有时
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间 递 减 ， 具 体 费 率 如 下 ：
持 有时 间 后 端 申购 费 率
1年以 内 （ 含 ） 1.8%
1年 — 3年（ 含 ） 1.2%
3年 — 5年（ 含 ） 0.6%
5年以 上 0
因 红 利 自 动 再 投资 而 产生的 后 端 收 费 的基金 份额 ， 不 再 收 取后 端 申购 费 用 。
如 果 投资 者 选 择 交 纳 前 端 申购 费 用 ， 则 申购 份额 的 计 算 方 法 如 下 ：
净 申购金 额 ＝ 申购金 额 /（ 1+前 端 申购 费 率 ）
前 端 申购 费 用 ＝ 申购金 额 -净 申购金 额
申购 份额 ＝ 净 申购金 额 /T日基金 份额净值
如 果 投资 者 选 择 交 纳 后 端 申购 费 用 ， 则 申购 份额 的 计 算 方 法 如 下 ：
申购 份额 ＝ 申购金 额 /T日基金 份额净值
2、 赎 回 费 用
本基金 根据 投资 者 认（申）购 方 式 采 用 不 同的 赎 回 费 率 。
投资 者 选 择 交 纳 前 端 认（申）购 费 用 时， 适用 固 定 的 赎 回 费 率 ， 定为 0.5%。
投资 者 选 择 交 纳 后 端 认（申）购 费 用 时， 适用 变 动 的 赎 回 费 率 。 赎 回 费 率 按 持 有时 间 递 减 ， 具 体 费 率 如 下 ：
持 有时 间 赎 回 费 率
2年以 内 （ 含 ） 0.6%
2年 — 3年（ 含 ） 0.3%
3年以 上 0
如 投资 者在 认购 /申购时选 择 交 纳 前 端 认购 /申购 费 用 ， 则 赎 回 金 额 计 算 方 法 如 下 ：
赎 回 总 额 ＝ 赎 回 份额 × T日基金 份额净值
赎 回 费 用 ＝ 赎 回 总 额 × 赎 回 费 率
赎 回 金 额 ＝ 赎 回 总 额 － 赎 回 费 用
如 果 投资 者在 认购 /申购时选 择 交 纳 后 端 认购 /申购 费 用 ， 则 赎 回 金 额 的 计 算 方 法 如 下 ：
赎 回 总 额 ＝ 赎 回 份额 × T日基金 份额净值
后 端 认购 /申购 费 用 ＝ 赎 回 份额 × 认购 /申购日基金 份额净值 × 后 端 认购 /申 购 费 率
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赎 回 费 用 ＝ 赎 回 总 额 × 赎 回 费 率
赎 回 金 额 ＝ 赎 回 总 额 － 后 端 认购 /申购 费 用 － 赎 回 费 用
3、 转 换 费 用
基金 转 换 费 用 由 转 出 基金的 赎 回 费 和 转 出和 转 入 基金的申购 费 补 差 两 部 分
构 成 ， 具 体 收 取 情 况 视 每 次转 换 时 两 只 基金的申购 费 率 差异 情 况和 赎 回 费 率而
定 。 其 中 ： 转 出 基金 赎 回 费 是按 转 出 基金正 常 赎 回 时的 赎 回 费 率 收 取 费 用 ； 转 入 基金申购 补 差 费 是按照 转 入 基金 与 转 出 基金的申购 费 率 的 差 额 收 取 补 差 费 。 对 于 前 端 转 前 端 模 式， 转 出 基金金 额 所 对 应的 转 出 基金申购 费 率低 于 转 入 基金的申购 费 率 的， 补 差 费 率 为 转 入 基金 和 转 出 基金的申购 费 率 差 额 ； 转 出 基金金 额 所 对 应 的 转 出 基金申购 费 率 高 于 转 入 基金的申购 费 率 的， 补 差 费 为 零 。（ 注： 后 端 收 费 品 种 自 2010年 3月 15日 起 暂 不 开 通 转 换 业务 ）。
基金 转 换 的 计 算 公 式 如 下 ：
转 出 基金 赎 回 费 ＝ 转 出 金 额 × 转 出 基金 赎 回 费 率
转 入 金 额 ＝ 转 出 金 额 － 转 出 基金 赎 回 费
净 转 入 金 额 ＝ 转 入 金 额 ÷ （ 1＋ 申购 补 差 费 率 ）
申购 补 差 费 ＝ 转 入 金 额 － 净 转 入 金 额
转 入 份额 ＝ 净 转 入 金 额 ÷ 转 入 基金 当 日 之 基金 份额净值
注： 转 换 份额 的 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 2位 。 如 转 出 基金 为 货 币 基金， 且 全 部 份额 转 出 账 户 时， 则净 转 入 金 额 应 加上 转 出 货 币 基金的 当 前 累 计 未 付 收益。
基金 转 换 只 能 在 同 一 销售 机 构 进 行 。 转 换 的 两 只 基金 必须 都 是 该 销售 机 构代 理 的同 一 基金 管理 人 管理 的 、在 同 一注册 登 记 人 处 注册 登 记 的 、 同 一 收 费 模 式的 开 放 式基金。
（ 三 ） 其他 费 用
本基金 其他 费 用 根据 相 关法律法规 执 行 。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书 依据《 中 华 人 民 共 和 国证券投资基金 法》、《 证券投资基金 运作 管理办法》、《 证券投资基金 销售 管理办法》、《 证券投资基金 信息 披露 管理办法》 及其他 有 关法律法规 的要 求 ， 对 本基金招募说明书 进 行了 更新， 主 要更新 内容如
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下 ：
1、“ 重 要 提示 ” 部 分 对 更新招募说明书 内容 的 截止 日 期 及 有 关 财 务数据 的 截 止 日 期 进 行了 更新。
2、“ 三 、 基金 管理 人” 部 分 对 基金 管理 人 概 况、 主 要人员 情 况等 内容 进 行了 更新。
3、“ 四 、 基金 托 管 人” 部 分 对 基金 托 管 人基本 情 况、 主 要人员 情 况、 基金 托 管业务经营 情 况、 基金 托 管 人的 内 部 风险 控制制 度 说明 等 进 行了 更新。
4、“ 五 、 相 关 服 务机 构 ” 部 分 对 代 销 机 构 中 部 分 信息 进 行了 更新， 增 加 了 江 海 证券 、 信 达 证券 相 关 信息 。
5、 “ 八 、 基金 份额 的申购 与 赎 回 ” 部 分 对 申购 和 赎 回 的 场 所 进 行了 更新， 并 对 本基金 与 公司旗 下基金 转 换 业务规则 进 行了 更新。
6、 “ 九 、 基金的投资” 部 分，本基金投资 组 合 报告内容 更新 至 2010年 3
月 31日。
7、“ 十 、 基金的 业绩 ” 部 分 对 基金 业绩 更新 至 2010年 3月 31日，并更新 了 历 史 走 势 对 比 图 。
8、“ 十七 、 风险 揭 示 ” 部 分 在 声 明中 对 本基金的 代 销 机 构 进 行了 更新。
9、“ 二十二 、其 它 应 披露 事 项 ” 部 分 对 报告期内 应 披露 的本基金 相 关事 项 进 行了 更新。
富国基金 管理 有 限公司
二 0一 0年 五 月 十二 日
