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上投先锋(378010)

上投先锋:更新招募说明书摘要(2010年4月)查看PDF公告

 



上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 核准文号:中国证监会证监基金字[2006]182号文 核准日期:[2006年9月5日 ] 基金合同生效日期:2006年 9月 20日 基金管理人:上投摩根基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 重要提示: 1. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整; 2. 本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险; 3. 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应当认真阅读本招募说明书; 4. 基金的过往业绩并不预示其未来表现; 5. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 6、本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 7、本招募说明书所载内容截止日为 2010 年 3 月 19 日,基金投资组合及基金业绩的数据截 止日为 2009 年 12 月 31 日。 二零一零年五月 1 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司,基本信息如下: 注册地址:上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层 办公地址:上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层 法定代表人:陈开元 总经理:王鸿嫔 成立日期:2004年 5 月 12 日 实缴注册资本:贰亿伍仟万元人民币 股东名称、股权结构及持股比例: 上海国际信托有限公司





























51% JPMorgan Asset Management (UK) Limited























49%


上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56 号文批准, 于2004年5月12日成立的合资基金管理公司。2005年8月12日, 基金管理人 完成了股东之间的股权变更事项。公司注册资本保持不变,股东及出资比例分别 由上海国际信托投资有限公司 67%和摩根富林明资产管理(英国)有限公司 33 %变更为目前的51%和49%。





2006年6月6日,基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公 司”变更为“上投摩根基金管理有限公司” ,该更名申请于 2006 年 4 月 29 日获 得中国证监会的批准,并于 2006 年 6 月 2 日在国家工商总局完成所有变更相关 手续。 2007年10月8日, 基金管理人股东“上海国际信托投资有限公司”更名为 “上海国际信托有限公司” 。 2009年3月31日, 基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到 二亿五千万元人民币,公司股东的出资比例不变。该变更事项于2009年3月31 日在国家工商总局完成所有变更相关手续。 基金管理人无任何受处罚记录。 (二)主要人员情况


2 1. 董事会成员基本情况: 陈开元先生,董事长 大学本科学历。 先后任职于上海市财政局第三分局,共青团上海市财政局委员会,英国伦敦 Coopers & Lybrand咨询公司等,曾任上海市财政局对外经济财务处处长、上海 国际集团有限公司副总经理,现任上投摩根基金管理有限公司董事长。 独立董事4名: 独立董事:周道炯 大学专科学历,曾就学于安徽省委马列夜大学、中共安徽省委中级党校进修 班、中共中央高级党校培训班。 曾任中国证监会主席、中国建设银行行长、九届全国人大财经委委员。 现任 PECC 中国金融市场发展委员会主席。周道炯先生长期从事证券金融市 场监管工作,目前作为高级顾问为证券市场改革提供顾问咨询意见。 独立董事:姜波克 博士,自 1985 年起任职于复旦大学。现任复旦大学教授,复旦大学国际金 融研究中心主任。 独立董事:Robert Herries 获英国剑桥大学文学硕士学位。 历任JF集团有限公司董事、南非标准银行香港分行行政总裁。 现任Tree Line Advisors (Hong Kong) Limited营运总监。 独立董事:戴立宁 获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。 历任台湾财政部常务次长。 现任台湾东吴大学专任客座副教授。 董事5名: 董事:Clive Brown 获布里斯托大学理学学士学位。 历任JF资产管理亚太区(不包括日本)首席执行官。 现任摩根富林明资产管理国际首席执行官,主管欧洲、亚洲及日本投资管理 3 业务。 董事:许立庆 获台湾政治大学工商管理硕士学位。 历任摩根富林明台湾业务董事长。 现任摩根资产管理首席执行官。 董事:章硕麟 获台湾大学商学硕士学位。 曾任怡富证券投资顾问股份有限公司协理、摩根大通证券副总经理、摩根富 林明证券股份有限公司董事长。 现任上投摩根基金管理有限公司总经理。 董事:杨德红 获复旦大学经济学学士,中欧工商管理学院MBA。 现任上海国际集团有限公司副总经理。 董事:林彬 获中欧工商管理学院MBA。 曾任香港沪光国际投资管理有限公司副总经理。 现任上海国际信托有限公司副总经理。 2. 监事会成员基本情况: 监事长:郭平 法律专业,本科学历,高级职称。 曾任黄浦区人民检察院检察长、浦东新区人民检察院代检察长、上海市人民 检察院第二分院检察长。 现任上海国际集团有限公司党委副书记、副董事长、纪委书记。 监事:谭伟明 曾任JF资产管理北亚业务及营运总监。 现任摩根资产管理香港及中国(不包括合资企业)业务总监。 监事:俞楠 获北京大学光华管理学院工商管理硕士学位。 曾任怡富(中国)投资服务有限公司北京办事处资产管理主管、首席代表。


4 现任上投摩根基金管理有限公司总经理助理、北京分公司总经理。 3. 总经理基本情况: 章硕麟先生,总经理。 获台湾大学商学硕士学位。 曾任怡富证券投资顾问股份有限公司协理、摩根大通证券副总经理、摩根富 林明证券股份有限公司董事长。 4. 其他高级管理人员情况: 刘樱女士,副总经理。 毕业于复旦大学法律系。 历任上海国际集团有限公司法律部总经理,上海国际集团有限公司监事。 胡志强先生,副总经理。 毕业于香港中文大学,获得工商管理学院学士学位。 曾任职于中国银行香港分行、JF资产管理有限公司。 侯明甫先生,副总经理。 毕业于台湾中国文化大学,获企业管理硕士。曾任职于台湾金鼎证券公司、 摩根富林明(台湾)证券投资顾问股份有限公司、摩根富林明(台湾)证券股份 有限公司、摩根富林明证券投资信托股份有限公司,主要负责证券投资研究、公 司管理兼投资相关业务管理。 童威先生,副总经理。 获复旦大学金融学博士学位。 曾负责上海证券有限责任公司研究发展中心证券研究管理工作, 曾任上海国 际集团有限公司发展研究总部副总经理。 陈星德先生,督察长。 毕业于中国政法大学,获法学博士学位。 历任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。 5.本基金基金经理 赵梓峰,上海交通大学工学学士,历任渣打证券上海代表处研究员,法国兴 业证券上海代表处研究员,元富证券上海代表处研究主管,凯基(北京)管理咨 询公司研究主管,2005年加入上投摩根基金管理有限公司。


5 许运凯先生,复旦大学经济学博士,2001至2006年任国泰君安证券研究所 机械行业资深研究员,2006 年 4 月加入上投摩根基金管理有限公司,历任投资 经理、中国优势基金经理助理、投资副总监。2009 年 9 月起担任上投摩根阿尔 法股票型证券投资基金基金经理,2010 年 1 月起同时担任上投摩根行业轮动股 票型证券投资基金基金经理。 本基金的历任基金经理为唐建先生,任职时间为 2006 年 9 月 20 日至 2007 年5月16日;王振州先生,任职时间为 2007 年 11 月 24 日至 2008 年 11 月 29 日。 6.基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 章硕麟先生,总经理;侯明甫先生,副总经理;许运凯先生,投资副总监; 杨逸枫女士,投资副总监;赵梓峰先生,基金经理;杨安乐先生,基金经理;王 孝德先生,基金经理;董红波,基金经理;王振州先生,基金经理;罗建辉先生, 基金经理;唐倩女士,研究总监。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:郭树清 成立时间:2004年09月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:尹


东 联系电话:(010) 6759 5003


6 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银 行”于 1954 年成立,1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四 大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004年9月 分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国 建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是 中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日, 中国建设 银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股 在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数 为:233,689,084,000 股(包括 224,689,084,000股H股及9,000,000,000 股 A 股)。 截至2009年12月31日,中国建设银行实现净利润1,068.36亿元,较上年 增长 15.32%,每股盈利为 0.46 元,较上年增加 0.06 元,盈利水平好于预期; 平均资产回报率为 1.24%,较上年降低 0.07 个百分点,加权平均净资产收益率 为20.87%, 较上年提高0.19个百分点, 整体盈利趋势向好; 总资产达到96,233.55 亿元,较上年增长 27.37%;资产质量在国内大银行中保持领先,不良贷款额和 不良贷款率持续双降,信贷资产质量持续改善,不良贷款率为1.50%,较上年末 下降0.71个百分点; 拨备水平充分, 拨备覆盖率为175.77%, 较上年末提升44.19 个百分点。 中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构,并在香港、新加坡、法 兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行,在悉尼设有代表 处,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托 等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)36,021 台,拥有员工约 30 万 人,为客户提供全面的金融服务。 中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可, 在2009年共获得50多个 国内外奖项。中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的“全球金融品牌 500 强” 、 “全球银行 1000 强”中分列第 9 位和第 12 位,被《亚洲货币》杂志评为 2009 年度“中国区最佳银行” ,被《欧洲货币》杂志评为 2009 年度“中国最佳 银行” ,连续两年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行” ,荣获《亚洲银 行家》杂志颁发的“中国风险管理成就奖” ,中国扶贫基金会颁发的“20年特别 7 贡献奖”等奖项,被中国红十字基金会评为“最具责任感企业” ,被《全球托管 人》杂志评为“国内最佳托管银行” ,连续三年荣获香港《财资》杂志“中国最 佳境外客户境内托管银行奖” 。 中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产 托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、 涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心 等12个职能处室,现有员工130余人。2008年,中国建设银行一次性通过了根 据美国注册会计师协会(AICPA)颁布的审计准则公告第 70 号(SAS70)进行的内部 控制审计,安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告” , 中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的 SAS70 国际专项认证的托管 银行。 (二)主要人员情况 罗中涛,投资托管服务部总经理,曾就职于国家统计局、中国建设银行总行 评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作,对统计、评估、信贷及委托 代理业务具有丰富的管理经验。 李春信, 投资托管服务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行人事教育部、 计划部、筹资储蓄部、国际业务部,对商业银行综合经营计划、零售业务及国际 业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国 建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管 理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管 人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品 种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2009 年 12 月 31 日,中国建设银行已托管 143 只开放 8 式证券投资基金,其中封闭式基金6只,开放式基金137只。建设银行专业高效 的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。2010 年初,中国建设银 行被总部设于英国伦敦的 《全球托管人》 杂志评为2009年度“国内最佳托管银行” (Domestic Top Rated) ,并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托 管银行”。 三、相关服务机构 (一)基金销售机构: 1.直销机构:上投摩根基金管理有限公司(同上) 2.代销机构: (1) 中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:郭树清 客户服务电话:95533 传真:010-66275654 联系人:王琳 (2) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 电话:010-66107900 联系人:田耕 客户服务统一咨询电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3) 招商银行股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号 客户服务中心电话:95555 网址: www.cmbchina.com (4) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路188号 办公地址:上海市银城中路188号 法定代表人:胡怀邦


9 电话: (021)58781234 传真: (021)58408483 联系人:曹榕 客户服务热线:95559 网址:www.bankcomm.com (5) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市北京东路689号 法定代表人:吉晓辉 联系人:倪苏云、虞谷云 联系电话:021-61618888 客户服务热线:95528 网址:www.spdb.com.cn (6) 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号 法定代表人:高建平 电话: (021)52629999 传真: (021)62569070 联系人:刘玲 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn


(7) 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路168号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人:宁黎明 联系人:张萍 联系电话:021-68475888 传真:021-68476111 客户服务热线:021-962888 网址:www.bankofshanghai.com (8) 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人:唐双宁 电话: (010)68098000 传真: (010)68560311 客服电话:95595 联系人:李伟 网址:www.cebbank.com


10 (9) 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:孔丹 24小时客户服务热线: 95558


网址:bank.ecitic.com (10) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 24小时客户服务热线: 95568


网址:www.cmbc.com.cn (11) 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号 办公地址:北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人:吴建 联系人:刘丰 联系电话:010-85238421 客户咨询电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (12) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市金融大街丙17号北京银行大厦 办公地址:北京市金融大街丙17号北京银行大厦 法定代表人:闫冰竹 客户服务电话:010-96169 联系人:王曦 电话:010-66223584 传真:010-66226073 网址:www.bankofbeijing.com.cn (13) 宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路294号 法定代表人:陆华裕 客户服务统一咨询电话:96528(上海地区962528) 网址:www.nbcb.com.cn (14) 深圳平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦


法定代表人:孙建一 客户服务统一咨询电话:40066-99999、0755-961202 网址:www.18ebank.com (15) 深圳发展银行股份有限公司


11 地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 邮政编码: 518001 联系人:张青 联系电话: 0755-82088888 传真电话: 0755-25841098 客户服务电话:95501 公司网址: www.sdb.com.cn (16) 申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路171号


法定代表人:丁国荣 电话:021-54033888


传真:021-54038844


联系人:胡洁静 客户服务电话:(021)962505 网址:www.sywg.com (17) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路336号 法定代表人:郁忠民 电话:(021 53519888 传真:(021) 53519888 联系人:王伟力


客户服务电话:962518 网址:www.962518.com


(18) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人:祝幼一 联系人:芮敏祺 电话:(021) 38676666转6161 传真:(021) 38670161 客户服务咨询电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (19) 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼 法定代表人:王志伟 联系人:黄岚 咨询电话:95575或020-87555888转各营业网点


12 公司网站:http://www.gf.com.cn (20) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:黄健 传真:0755-82943636 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn (21) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人: 徐浩明 电话: 021-22169999 传真: 021-22169134 联系人:刘晨 网址:www.ebscn.com


(22) 中国银河证券股份有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:胡关金 联系人:李洋 电话: 010-66568047


传真:(010)66568536 客服电话: 4008888888 网址:www.chinastock.com.cn (23) 中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市招商银行大厦A层 办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人:王东明 电话:010-84588888 传真:010-84865560 联系人:陈忠 客户服务热线:010-95558 公司网址:www.ecitic.com (24) 中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188号 法定代表人:张佑君 联系人:魏明


13 客户服务咨询电话:400-8888-108; 网址:www.csc108.com


(25) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人:兰荣 电话:021-38565785 联系人:谢高得 客户服务热线:4008888123 公司网站: www.xyzq.com.cn (26) 海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市淮海中路98号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 联系人:金芸、李笑鸣 客服电话:95553 公司网址:www.htsec.com (27) 华泰证券有限责任公司 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 客户咨询电话:025-84579897 联系人:张小波


联系电话:025-84457777-248 网址:www.htsc.com.cn (28) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人: 何如 电话: 0755-82130833 传真: 0755-82133302 联系人: 齐晓燕 客户服务电话: 95536 公司网址:www.guosen.com.cn (29) 国都证券有限责任公司


注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:王少华 联系人:黄静


客户服务电话:4008188118 网址:www.guodu.com


14 (30) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人:王益民 联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服务热线:021-95503 东方证券网站:www.dfzq.com.cn (31) 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人:周晖 电话:0731-4403343 联系人:郭磊 公司网址:www.cfzq.com (32) 湘财证券有限责任公司 地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人:林俊波 电话:021-68634518 传真:021-68865680 联系人:李梦诗 021-68634818-8631 开放式基金客服电话:400-888-1551 公司网址:www.xcsc.com (33) 中信金通证券有限责任公司 住所:杭州市中河南路11号万凯商务楼A座 办公地址:杭州市中河南路11号万凯商务楼A座 法定代表人:刘军 联系人:俞会亮 电话:0571-85776115 传真:0571-85783748 客户服务热线:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn (34) 中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 办公地址:青岛市东海西路28号 法定代表人:史洁民 联系电话:0532-85022026 传真:0532-85022026 联系人:丁韶燕


15 公司网址:www.zxwt.com.cn 客户咨询电话:0532-96577 (35) 中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人:唐新宇 开放式基金咨询电话:4006208888或各地营业网点咨询电话 开放式基金业务传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com (36) 长城证券有限责任公司 住所、办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 电话:0755-83516289 传真:0755-83516199 联系人:匡婷 客户服务热线:400 6666 888 网址:www.cc168.com.cn (37) 华泰联合证券有限责任公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人:马昭明 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492000 传真: 0755-82492962 客户服务电话: 95513,400-8888-555 网址:www.lhzq.com (38) 德邦证券有限责任公司 办公地址:上海浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人:方加春 电话:021-68761616-820 联系人:金鹏 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn (39) 中国建银投资证券有限责任公司 住所、办公地址:深圳市益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-20楼 法定代表人:杨小阳 电话: (0755)82026521 传真: (0755)82026539 联系人:刘权 客户服务热线:400-600-8008


16 网址:www.cjis.cn (40) 宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人:冯戎 联系人:李巍 电话:010-88085858 传真:010-88085344 公司客服电话:4008-000-562


公司网址:www.hysec.com


(41) 广发华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人:黄金琳 电话:0591-87278701 传真:0591-87841150 联系人:张腾 公司网址:www.gfhfzq.com.cn 客户服务热线:0591-96326


网址:www.gfhfzq.com.cn (42) 中国国际金融有限公司 注册地址: 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层


办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层


法定代表人:李剑阁


联系人:邓力伟


电话:010-65051166


传真:010-65051156


公司网址:www.cicc.com.cn


(43) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 法定代表人:林义相 客户服务热线:8610-84533151*822或802 网址:www.txsec.com (二)基金注册登记机构: 上投摩根基金管理有限公司(同上) (三)律师事务所与经办律师:


17 名称:源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号,华夏银行大厦14层 负责人:廖海 联系电话:021-5115 0298 传真:021-5115 0398 经办律师:廖海、吕红 (四)会计师事务所: 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址:上海市浦东新区东昌路568号 办公地址:上海市卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 法定代表人:杨绍信 联系电话:8621- 23238888 联系人:陈宇 经办注册会计师:薛竞、陈宇 四、基金概况 基金名称:上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 基金类型:契约型开放式 五、基金的投资 (一)投资目标 本基金主要投资于国内市场上展现最佳成长特质的股票, 积极捕捉高成长性 上市公司所带来的投资机会,努力实现基金资产长期稳健增值。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 18 股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。


在正常市场情况下,本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的 70% -95%,债券及其它短期金融工具为0-30%,并保持不低于基金资产净值5%的 现金或者到期日在一年以内的政府债券。 对于中国证监会允许投资的创新金融产 品,将依据有关法律法规进行投资管理。本基金投资重点是具有高成长潜力的上 市公司股票,80%以上的非现金股票基金资产属于上述投资方向所确定的内容。 如果法律法规对上述比例要求有变更的,在经中国证监会批准后,本基金投 资范围将及时做出相应调整,以调整变更后的比例为准。 (三)投资理念 把握高成长性上市公司的升值潜力, 通过深刻价值挖掘分享投资标的快速发 展成果。 (四)投资策略 1、股票投资策略 本基金采取定量分析与定性分析相结合方式, 挖掘具有突出成长潜力且被当 前市场低估的上市公司,主动出击、积极管理将是本基金运作的重要特色,具体 模式将主要分为三个层次。 1)自下而上股票选择 β值高低将反映证券或证券组合类型,体现证券或证券组合对市场的敏感 度。α值则以资本资产定价模型为基础,表征证券投资组合收益率与均衡收益率 之间的差额,反映基金管理人创造主动管理报酬的能力。本基金将甄别影响β值 与α值的具体因子,形成构建成长性组合的指标体系,捕捉高成长潜力的优质个 股。 建立影响组合α值和β值的指标体系中, 涵盖上市公司过去3年EPS增长率、 主营业务收入增长率、每股净资产增长率、净利润增长率、负债比率等指标以及 一些非会计指标,如公司市值、行业特征、政策导向等。在自下而上的股票选择 过程同时,将结合自上而下的综合考察,构造成长性投资组合。 2)市场敏感性管理


19 依据未来市场趋势研判,基金管理人将适时调整投资组合的市场敏感性。如 果判断市场可能逐渐上升,管理人会适度增加投资组合β值,并相应减少现金头 寸;反之,如果判断市场被高估及可能发生衰退,管理人会减少投资组合β值, 并相应增加现金头寸。 本基金对投资组合β值的动态管理,是一种更有节制的调整,完全建立在降 低预测偏差的基础之上,包括权重配置、个股/行业集中度调整、β值变异系数 监测等,充分体现基金管理人在寻求更大回报率的过程中,尽量避免可能的额外 风险。 3)提高主动管理报酬 主动式管理基于在持续研究过程中产生的优异判断力, 并可以反映在创造超 额收益的投资组合上,该投资组合具有高α 值特征。判定的 α 值是基金管理 人独有的投资研究成果,本身源自于对“预测”的特别报酬。 本基金的战略目标是构造可以创造主动管理报酬的投资组合, 量化指标进行 个股筛选之后,基础组合即被纳入上投摩根基金公司策略性评价体系。研究团队 将对个股进行基本面审核,对所有个股进行策略性分类:优质级、品质级、转型 级和交易级。通过公司成熟的选股流程,基金管理人定期检视股票评等,并根据 行业布局、风险因子等进行最后阶段筛选,以确认投资组合核心库。 2、固定收益类投资策略 本基金以股票投资为主,一般市场情况下,基金管理人不会积极追求大类资 产配置,但为进一步控制投资风险,优化组合流动性管理,本基金将适度防御性 资产配置,进行债券、货币市场工具等品种投资。 在券种选择上,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货币 政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流 动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体策 略有: (1)利率预期策略:本基金将首先根据对国内外经济形势的预测,分析市 场投资环境的变化趋势,重点关注利率趋势变化。通过全面分析宏观经济、货币 政策与财政政策、物价水平变化趋势等因素,对利率走势形成合理预期。


20 (2)估值策略:建立不同品种的收益率曲线预测模型,并利用这些模型进 行估值,确定价格中枢的变动趋势。根据收益率、流动性、风险匹配原则以及债 券的估值原则构建投资组合,合理选择不同市场中有投资价值的券种。 (3)久期管理:本基金努力把握久期与债券价格波动之间的量化关系,根 据未来利率变化预期,以久期和收益率变化评估为核心。通过久期管理,合理配 置投资品种。 (4)流动性管理:本基金会紧密关注申购/赎回现金流情况、季节性资金流 动、日历效应等,建立组合流动性预警指标,实现对基金资产的结构化管理,以 确保基金资产的整体变现能力。 (五)投资风险管理 保护基金份额持有人利益为本基金风险管理的最高准则。本基金将在总结、 借鉴公司旗下已有四只开放式基金风险管理成熟经验基础上,引进 Barra Aegis 股票投资组合风险管理系统、回报分析和组合最优化模型,通过量化的归 因分析和严格的风险预算实现动态风险控制,实现组合风险与收益优化配比。 其中,股票投资组合风险管理系统通过对风险量化分析,适时测度追踪误差 (Active Risk)、全风险(Total Risk)、风险价值(Value at Risk)、风险回报 (Return at Risk)等,产生风险报表,提供风险分解、风险指标的暴露度、行业 的暴露度与边际风险贡献的丰富数据, 辅助基金管理人动态和精确地实现投资组 合风险管理。 (六)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为: 新华富时A600成长指数×80%+同业存款利率× 20%。


新华富时 A600 成长指数来自新华富时风格指数系列,新华富时风格指数的 编制方法采用了多因子风格判定体系,为使其更加符合国内市场现有的状况,在 经过数据累计分析以及测算后, 确定选取解释性能显著的因子构成新华富时风格 指数的判定体系。新华富时 A600 成长指数旨在反映以股票的收益增长特征为主 的投资组合,权重配给具有可识别成长特点的企业,与本基金的投资目标保持一 21 致。同时,为公允体现基金管理人的投资管理能力,本基金采取复合业绩比较基 准,其比例设置反映出基金组合资产配置的均衡水平。 如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准, 或者更科学的复合指数 权重比例,本基金将根据实际情况对业绩比较基准予以调整。业绩比较基准的变 更需经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中列示。 (七)风险收益特征 本基金是主动型股票基金,属于证券投资基金的高风险品种,预期风险收益 水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。 (八)投资限制 1.组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点, 通过分散投 资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合 将遵循以下限制: (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的百分之 十; (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的百分之三; (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券 的百分之十; (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的百分 之十; (5)进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净 值的百分之四十; (6) 本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的 70%-95%,债券及 其它短期金融工具为0-30%; (7)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产 22 净值的千分之五; (9)保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府 债券; (10) 如果法律法规对本基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制 进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,本基金 不受上述限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述(1)—(6)项规定的投资 比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。 2.禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人 发行的股票或者债券; (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理 人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券; (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8)依照法律法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活 动。


(九)基金的融资 本基金可以按照国家的有关规定进行融资。 (十)基金管理人代表基金行使股东权利的原则及方法


23 1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;





2、有利于基金资产的安全与增值;





3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金投 资者的利益。 (十一)基金的投资组合报告 1、报告期末基金资产组合情况 截至 2009 年 12 月 31日,上投摩根成长先锋股票型证券投资基金资产净值为 5,987,419,605.18元, 基金份额净值为 1.7507元, 累计基金份额净值为2.4307元。 其资产组合情况如下: 序号 资产项目 市值(元) 占基金总资产的比例(%) 1 股票 4,990,408,832.84 82.16 2 债券 299,160,000.00 4.93 3 权证 - - 4 资产支持证券 - - 5 银行存款及清算备付金 731,901,422.09 12.05 6 其他资产 52,231,122.55 0.86 合计 6,073,701,377.48 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合

























































































2009年12月31日 代码 行业类别 市值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 6,225,711.68 0.10 B 采掘业 458,187,764.09 7.65 C 制造业 2,366,156,287.22 39.52 C0 食品、饮料


215,270,993.65 3.60 C1








纺织、服装、皮毛 - - C2








木材、家具 - - C3








造纸、印刷 1,255,091.20 0.02 C4








石油、化学、塑胶、塑料 241,392,054.80 4.03 C5








电子 24,400,000.00 0.41 C6








金属、非金属 329,796,906.82 5.51 24 C7








机械、设备、仪表 970,146,440.24 16.20 C8








医药、生物制品 583,894,800.51 9.75 C99








其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 248,095,276.62 4.14 F 交通运输、仓储业 35,794,909.21 0.60 G 信息技术业 429,829,738.48 7.18 H 批发和零售贸易 197,317,963.38 3.30 I 金融、保险业 1,022,369,093.88 17.08 J 房地产业 - - K 社会服务业 36,065,555.97 0.60 L 传播与文化产业 119,936,150.40 2.00 M 综合类 70,430,381.91 1.18 合计 4,990,408,832.84 83.35 3、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 2009年12月31日 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 市值(元) 占基金资产净值


比例(%) 1 600518 康美药业 53,239,525 565,936,150.75 9.45 2 600031 三一重工 8,424,497 310,105,734.57 5.18 3 600089 特变电工 10,713,367 254,978,134.60 4.26 4 600028 中国石化 17,776,124 250,465,587.16 4.18 5 600820 隧道股份 17,855,958 248,019,256.62 4.14 6 600315 上海家化 6,648,462 218,734,399.80 3.65 7 600050 中国联通 29,503,219 215,078,466.51 3.59 8 600581 八一钢铁 13,404,466 214,471,456.00 3.58 9 002251 步 步 高 6,124,268 172,214,416.16 2.88 10 000651 格力电器 5,322,529 154,033,989.26 2.57 4、报告期末按券种分类的债券投资组合










































































2009 年 12 月 31 日 序号 债券品种 市值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 299,160,000.00 5.00 25 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 合计 299,160,000.00 5.00 5、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细










































































2009 年 12 月 31 日 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 市值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 0701082 07央行票据82 1,500,000 151,755,000.00 2.53 2 0901040 09央行票据40 1,500,000 147,405,000.00 2.46 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 6、基金投资资产支持证券及报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序 的前十名资产支持证券明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、投资组合报告附注 1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 2)报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 3)截至 2009年 12月 31日,本基金的其他资产项目包括: 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 3,673,803.51 2 应收证券清算款 44,373,217.53 3 应收股利 - 4 应收利息 3,428,932.14 5 应收申购款 755,169.37 6 合计 52,231,122.55 4)截至 2009年 12月 31日本基金未持有处于转股期的可转债。


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5)截至 2009年 12月 31日,本基金未持有权证。 6)报告期内基金管理人以自有资产投资本基金的情况: 无 7)因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 六、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 净值增长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2006/09/20-2006/12/31 28.18% 0.99%


38.19% 1.10%


-10.01% -0.11% 2007/01/01-2007/12/31 156.73% 2.04% 110.11% 1.75% 46.62% 0.29% 2008/01/01-2008/12/31 -50.81% 2.32% -53.21% 2.44% 2.40% -0.12% 2009/01/01-2009/12/31 51.09% 1.58% 75.81% 1.67% -24.72% -0.09% 七、基金的费用与税收 (一) 与基金运作有关的费用 1、费用的种类 1) 基金管理人的管理费; 2) 基金托管人的托管费; 3) 基金财产拨划支付的银行费用; 4) 基金合同生效后的信息披露费用; 5) 基金份额持有人大会费用; 6) 基金合同生效后的会计师费和律师费;


27 7) 基金的证券交易费用; 8) 按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确 定,法律法规另有规定时从其规定。 3、基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式 1)基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为1.5% H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2)基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.25% H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3)上述1、中3)到8)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议 的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 4、不列入基金运作费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金 28 财产中支付。 5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金 托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种指定媒体上刊 登公告。 6、基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 (二)与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用主要包括基金的申购费、赎回费、转换费等,上述费 用具体的费率、计算公式、收取使用方式等内容请参见本招募说明书“第七节基 金份额的申购、赎回与转换” 。 八、其他应披露事项 2009 年 12 月 26 日关于《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金第一次分 红公告》 。 上述公告均刊登于《上海证券报》 、 《证券时报》 、 《中国证券报》及基金管理 人公司网站上。 九、招募说明书更新部分说明 本基金于2006年9月20日成立,至2010年3月19日运作满三年半。现依 据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投 资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规 的要求, 结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动, 对2009年11月5日公 告的 《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金招募说明书》 进行内容补充和更新, 主要更新的内容如下:


1、在“三、基金管理人”的“主要人员情况”中,对总经理、副总经理及 投资决策委员会等信息进行了更新。 2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况及相关业务经营情 29 况进行了更新。 3、在“五、相关服务机构”中,增加了新代销机构中金公司及广发华福的 信息。 4、在“八、基金的投资”的“基金的投资组合报告”中,根据本基金实际 运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容。 5、在“九、基金的业绩”中,根据基金的实际运作情况,对本基金成立以 来的业绩进行了说明。 6、在“二十一、其他应披露事项”中,列举了本基金报告期内与基金运作 有重大关系的公告。 二O一O年四月