建信优势动力股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2010年第 1号
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
二〇一〇年四月
【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2008年2月1日证监许可[2008]216号文核
准募集。本基金的基金合同2008年3月19日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》 、 《证券投
资基金运作管理办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投
资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》 。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的
各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于本基金可能因为暂时未达
到上市条件而不能上市交易所产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险， 等等。 投资者在进行投资决策前，
请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》正文。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书所载内容截止日为2010年3月18日，有关财务数据和净值表现
截止日为2009年12月31日（财务数据已经审计） 。本招募说明书已经基金托管人
复核。
建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期：2005年9月19日
法定代表人：江先周
联系人：路彩营
电话：010-66228888
注册资本：人民币2亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设
立。公司的股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团公司 10%
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者
的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选
举和更换董事、 监事等事宜。 公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，
不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由
9名董事组成，其中 3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公司
法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营
管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 5名监事组成，其中包括 2名职工代表监事。监事会向股
东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管理部、
投资管理部、专户投资部、海外投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营
销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运营部、信息技术部、
风险管理部、监察稽核部15个部门，以及深圳、成都、北京和上海分公司。此外，
公司还设有投资决策委员会和风险管理委员会。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
江先周先生，董事长。1986 年获财政部财政科学研究所经济学硕士学位。
1993 年获英国 Heriot-Watt 大学商学院国际银行金融学硕士学位。历任中国建设
银行行长办公室副处长，中国建设银行国际业务部处长，中国建设银行行长办公
室副主任， 中国建设银行国际业务部副总经理， 中国建设银行基金托管部总经理，
中国建设银行基金托管部总经理兼机构业务部总经理， 中国建设银行基金托管部
总经理。
孙志晨先生，董事。 1985年获东北财经大学经济学学士学位， 2006年获长江
商学院EMBA。历任中国建设银行筹资部证券处副处长，中国建设银行筹资部、
零售业务部证券处处长，中国建设银行个人银行业务部副总经理。
马梅琴女士，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1984
年获中央财政金融学院学士学位。历任中国建设银行筹资储蓄部证券处副处长、
中国建设银行筹资储蓄部外币储蓄处处长、 中国建设银行零售业务部自动服务处
处长、中国建设银行个人银行业务部证券业务处处长、中国建设银行个人金融业
务部二级个人客户经理兼证券处高级经理、 中国建设银行个人金融业务部二级个
人客户经理、中国建设银行个人金融业务部副总经理。
俞斌先生，董事，现任中国建设银行财务会计部总经理助理。1992 年获南
京大学计算数学专业硕士学位。历任中国建设银行江苏分行泰州分行行长助理、
副行长，中国建设银行财务会计部处长。
欧阳伯权先生，董事，现任美国信安金融集团总裁—亚洲。1977 年获加拿
大滑铁卢大学城市设计及环境规划系学士学位。 历任加拿大安泰保险公司管理级
培训员、团体核保总监，美国友邦保险公司亚洲区团体保险部副总裁，信安国际
有限公司亚洲区行政总裁。 建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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王曦先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司（财务公司）党组书
记、党组成员。1992 年毕业于中国人民大学财政金融系，获学士学位；2000 年
湖南财经学院财务管理专业在职研究生毕业， 2008年中央党校在职研究生毕业。
历任中国华电电站装备工程（集团）公司财务处副处长、中国华电工程（集团）
公司财务部主任、中国华电集团公司结算中心副主任、中国华电集团财务有限公
司副总经理、中国华电集团公司金融管理部副主任、中国华电集团资本控股有限
公司（财务公司）党组成员、常务副总经理。
顾建国先生，独立董事，现任香港华建国际集团公司总经理。1984 年获浙
江工业大学管理工程学学士学位，1991 年获浙江大学经济系宏观经济专业硕士
学位，1994 年获财政部财科所研究生部财务学博士学位。历任中国建设银行总
行信托投资公司总裁助理兼财会部经理、中国建设银行总行会计部副总经理、香
港华建国际集团公司副总经理。
关启昌先生，独立董事，现任 MORRISON & Company Limited总裁。1970
年获新加坡大学会计学（荣誉）学士学位。并于 1992 年修完斯坦福大学行政人
员课程。历任 Accountant General’s Office, Singapore Government 会计师、
Turquand Young, Chartered Accountants Hong Kong 核数师、Irish,Young &
Outhwaite 核数师、Bechwith Kwan & Company, Chartered Accountants Australia
and Hong Kong 合伙人、美林证券总裁、协和集团董事兼总经理、Morrison &
Co.LTD总裁。
沈四宝先生，独立董事，现任对外经贸大学法学院院长。1981 年获北京大
学法律系国际经济法学硕士学位。历任北京大学助教、对外经济贸易大学法学院
院长。
2、监事会成员
冯丽英女士，监事会主席，现任中国建设银行人力资源部副总经理（部门总
经理级） 。历任中国建设银行人事部劳动工资处副处长、处长，中国国际金融有
限公司人力资源部高级经理，中国信达资产管理公司人力资源部组织部副部长、
副主任、薪酬委员会办公室主任，秦皇岛耀华国际浮法玻璃有限公司副董事长，
宏源证券有限公司监事。
谭旭耀先生，监事，现任信安国际公司亚洲区财务分析专员，负责信安亚洲
区营运公司财务事务管理、信安亚洲区业务财务分析及预测、项目管理、资本计建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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划、并购活动、策略分析、风险管理、精算事务等。
唐湘辉女士，监事，现任中国华电集团资本控股有限公司金融管理部经理。
1994 年获北京物资学院经济学学士，2007 年获得清华－麦考瑞大学应用金融硕
士。历任中电联电力财会与经济发展研究中心职员、原电力工业部经济调节司科
员、 国家电力公司财务与资产管理部职员、 中国华电集团公司结算中心副处长 （主
持工作） 、中国华电集团财务有限公司结算管理部副经理（主持工作） 、中国华电
集团公司金融管理部副处长（主持工作） 、华电扬州发电有限公司副总经理（挂
职锻炼） 。
翟峰先生， 职工监事， 现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总监。 1988
年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位，1990 年获得上海复旦大学国际经济
法专业法学学士学位。历任中国日报评论部记者，秘鲁首钢铁矿股份有限公司内
部审计部副主任，中国信达信托投资有限公司（原名为中国建设银行信托投资公
司）证券发行部副总经理，宏源证券股份有限公司投资银行总部副总经理，上海
永嘉投资管理有限公司执行董事、副总经理。
吴洁女士， 职工监事， 现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总监。 1992
年毕业于南开大学金融系，1995 年毕业于中国人民银行金融研究所研究生部。
历任中国建设银行国际业务部外汇资金处主任科员、 中国建设银行资金部交易风
险管理处副处长、中国建设银行资金部交易风险管理处、综合处高级副经理（主
持工作） 。
3、公司高管人员
孙志晨先生，总经理（简历请参见董事会成员） 。
何斌先生，副总经理。1992 年获东北财经大学计划统计系学士学位。先后
就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监督管理委员会基金监
管部、国泰基金管理公司（任副总经理） 、建信基金管理有限责任公司（任督察
长） 。
徐军先生，副总经理。1990 年获上海交通大学物理系理学学士学位，1995
年获纽约哥伦比亚大学物理学博士学位。历任纽约 Exis 顾问公司高级分析师，
巴黎百利银行交易和资产投资部副总裁、高级副总裁和董事、泰信基金管理有限
公司投资总监、信安国际第二副总裁和中国业务负责人。2005 年 9 月建信基金
管理有限责任公司，任总经理特别助理；2008 年 7 月起，任副总经理。2009 年建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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12 月，因个人原因辞去副总经理职务并获董事会批准，此事项已报告监管部门
并刊登相关临时公告。
张延明先生，副总经理。 1993年获中国人民大学投资经济系学士学位， 1997
年获中国人民大学投资经济系硕士学位。先后供职于深圳市建设集团、中国建设
银行，历任中国建设银行信贷管理部主任科员、中国建设银行行长办公室主任科
员、副处长、处长。2006年 11 月加入建信基金管理有限责任公司，任总经理助
理；2008年 6月起任副总经理。
王新艳女士，总经理助理，注册金融分析师（CFA） ，中国人民银行研究生
部硕士。 1998年 10月加入长盛基金管理公司， 历任研究员、 基金经理助理， 2002
年 10月至 2004年 5月担任长盛成长价值股票型证券投资基金的基金经理。 2004
年 6月加入景顺长城基金管理公司， 历任基金经理、 投资副总监、 投资总监等职，
于 2005年 3月 16日至 2009年 3月 17日期间担任景顺长城鼎益股票型证券投资
基金（LOF）的基金经理，于 2007年 6月 18日至 2009年 3月 17日期间担任景
顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金的基金经理。2009 年 3 月加入本公司，任
总经理助理。2009 年 12 月 17 日起兼任建信恒久价值股票型证券投资基金的基
金经理。
4、督察长
路彩营女士，督察长。1979 年毕业于河北大学经济系计划统计专业。历任
中国建设银行副主任科员、主任科员、副处长、处长，华夏证券部门副总经理，
宝盈基金管理公司首席顾问（公司副总经理级） ，建信基金管理有限责任公司监
事长。
5、本基金基金经理
徐杰女士，硕士，证券从业五年。1998年7月毕业于北京师范大学数学系统
计与概率专业，获理学学士学位。2003年7月毕业于中国人民大学数量经济学专
业，获经济学硕士学位。2003年7月加入首创证券研究部任研究员。2005年11月
加入建信基金管理有限责任公司，历任金融与房地产行业研究员、高级研究员、
建信优化配置混合型证券投资基金基金经理助理，2008年3月19日起任本基金基
金经理。
本基金基金经理自基金合同生效2008年3月19日至2009年8月31日为陈鹏、 徐
杰；2009年9月1日至今，本基金基金经理为徐杰。 建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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6、投资决策委员会成员
孙志晨先生，总经理。
王新艳女士，总经理助理。
汪沛先生，投资管理部总监。
王加英先生，研究部总监。
梁洪昀先生，投资管理部副总监。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO., LTD
法定代表人：胡怀邦
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：1987年3月30日
注册资本：489.94亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：张咏东
电话：021-32169999-8755
交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞
行之一。 交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、 上交所挂牌上市，
是中国2010年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。根据英国《银行家》杂
志2009年7月发布的全球1000家银行排名，交通银行总资产排名位列第56位，一
级资本排名位列第49位。 截止2009年6月末， 交通银行总资产超过人民币3万亿元，
2009年上半年实现净利润人民币155.79亿元。
交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术
职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，
是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
牛锡明先生， 交通银行行长， 哈尔滨工业大学经济学硕士， 高级经济师。 2009
年12月起担任交通银行副董事长、行长。
王滨先生，交通银行副行长，主管交通银行资产托管业务，南开大学经济学
博士，高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交
通银行北京分行行长。2006 年 1 月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分
行党委书记。
谷娜莎女士，交通银行资产托管部总经理。大学学历，经济师。曾任交通银
行研究开发部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资
基金托管部规划处副处长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长； 2001
年 1 月任交通银行证券投资基金托管部总经理助理，2002 年 5 月起任交通银行
资产托管部副总经理，2007年 12月起任交通银行资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止 2009 年 12 月末，交通银行共托管证券投资基金 46 只，包括博时现金
收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益
价值股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置
混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇
丰晋信 2016 周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信
平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、建信优势动力封闭、金鹰红利价值混合、金
鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平
衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国 50
混合、融通行业景气混合、泰达荷银成长股票、泰达荷银风险预算混合、泰达荷
银稳定股票、泰达荷银周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、
万家公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易
方达上证 50 指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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混合、兴业磐稳增利债券、华富中证100指数。此外，还托管了全国社会保障基
金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、
产业基金、专户理财等12类产品，托管资产规模超过五千亿元。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保
证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、
评估、监控，有效地实现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保
护基金持有人的合法权益。
2、内部控制原则
（1）全面性原则：通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内
部控制机制覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监
督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
（2）独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管，保证
基金资产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置账户，独
立核算，分账管理。
（3）制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确
保各处室和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控
制中的盲点。
（4）有效性原则：在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形
成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流
程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。
（5）效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风
险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部
控制目标。
3、内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》 、 《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，基金
托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》 、
《交通银行资产托管部内部风险控制制度》 、 《交通银行资产托管部项目开发管理
办法》 、 《交通银行资产托管部信息披露制度》 、 《交通银行资产托管部保密工作制
度》 、 《交通银行资产托管业务从业人员守则》 、 《交通银行资产托管部业务资料管
理制度》 、 《交通银行资产托管部监察守则》等，并根据市场变化和基金业务的发
展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核
心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。
基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、 事中控制和事后稽核
的动态管理过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请国际
著名会计师事务所对基金托管业务运行进行内部控制评审。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的
规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核
算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计
提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合
法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予
以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通
知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事
项未能及时纠正的，基金托管人须报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正。
（六）其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违
规行为， 未受到中国人民银行、 中国证监会、 中国银监会及其他有关机关的处罚。
负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：江先周
联系人：孙桂东
电话：010-66228800
2、场内代销机构
指具有基金代销业务资格、 并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责
任公司认可的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站
(www.szse.cn)。
3、场外代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼(长安兴融中心)
法定代表人：郭树清
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
客服电话：95559
网址：www.95559.com.cn
（3）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（4）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C座
法定代表人：孔丹
联系人：秦莉
联系电话：010-65541405
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
目前，该基金处于封闭期，不存在代销与申购的事宜，本基金只能在交易所
交易。 本基金场内交易机构是指深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公
司认可的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站
（www.szse.cn） 。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：中国北京西城区金融大街27号投资广场22-23层
法定代表人：陈耀先
联系人：朱立元
电话：(010) 58598839
传真：(010) 58598907
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层
负责人：王丽
联系人：徐建军 建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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电话：010－66575888
传真：010－65232181
经办律师：徐建军、李晓明
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室（邮编：
200120）
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
联系人：单峰
联系电话：021-61238888
传真：021-61238800
经办注册会计师：许康玮
单峰
四、基金的名称
本基金名称：建信优势动力股票型证券投资基金。
五、基金的类型
股票型证券投资基金。
六、基金的投资目标
采取定量和定性相结合的方法，寻找具有良好内生性成长或外延式扩张动
力、而且价值被低估的优势上市公司，通过对投资组合的动态调整来分散和控制
风险，在注重基金资产安全的前提下有效利用基金资产来获取超额收益。 建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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七、基金的投资方向
建信优势动力股票型证券投资基金的投资限于国内依法发行上市的股票、 权
证、债券、资产支持证券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。
八、基金的投资策略
本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略。基金管理人对经济环
境、市场状况、行业特性等宏观层面信息和个股、个券的微观层面信息进行综合
分析，作出投资决策，具体包括以下几个方面：
1、资产配置策略
本基金自基金合同生效之日起6个月内， 使基金的投资组合比例符合基金合
同的有关约定。 在此基础上， 本基金管理人将综合运用定性分析和定量分析手段，
对大类资产进行合理配置。
本基金管理人将以大类资产的预期收益率、 风险水平和它们之间的相关性为
出发点，对于可能影响资产预期风险、收益率和相关性的因素进行综合分析和动
态跟踪，据此制定本基金在股票、债券和货币市场工具等大类资产之间的配置比
例、调整原则和调整范围，并进行定期或不定期的调整，以达到控制风险、增加
收益的目的。
本基金进行资产配置时所参考的主要指标包括国内生产总值（GDP）增长率、
货币供应量及其变化、利率水平及其预期变化、通货膨胀率、货币与财政政策、
汇率政策等。
除基本面因素以外， 基金管理人还将关注其他可能影响资产预期收益与风险
水平的因素，观察市场信心指标、行业动量指标等，力争捕捉市场由于低效或失
衡而产生的投资机会。
通常情况下，基金管理人会定期根据市场变化，以研究结果为依据对当前资
产配置进行评估并作必要调整。在特殊情况下，亦可针对市场突发事件等在本基
金投资范围及各类资产配置比例限制范围内进行及时调整。
2、股票投资策略
股票投资策略可以分为行业配置和个股选择两个层面。 建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2010年第 1 号
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（1）行业配置
基金管理人对宏观经济形势与政策、行业景气程度、拟投资上市公司代表性
等方面进行研究，以此为基础，以投资业绩比较基准中各个行业的权重为参照，
进行行业配置决策。
各行业之间的预期收益、 风险及其相关性仍然是制定行业配置决策时的根本
因素，因而基金管理人的研究将围绕着对它们产生重大影响的因素或指标展开，
主要包括各行业竞争结构、行业成长空间、行业周期性及景气程度、行业主要产
品或服务的供需情况、拟投资上市公司代表性、行业整体估值水平等等。
通过对上述因素或指标的综合评估，基金管理人定期确定各行业的配置水
平，并据此对股票投资组合的行业配置进行调整。如果发生重大事件，基金管理
人亦可在本基金投资范围内对行业配置进行及时调整。
（2）股票选择
本基金管理人通过对宏观经济、行业、子行业、上市公司的详细分析来选
择具备良好内生性成长或外延式扩张动力、而且价值被低估的优势上市公司。
内生性成长动力方面重点关注上市公司的产品或服务的供需情况、竞争结
构以及公司的管理和治理水平等因素，所依据的指标主要是上市公司的净资产
收益率（ROE） 。
外延式扩张动力方面主要考虑上市公司整体上市、大股东资产注入的可能
性以及公司的并购价值和整合前景等，将重点关注上市公司和关联方的优质资
产状况和扩张战略等因素，所依据的指标主要是上市公司每股收益（EPS）的预
期增长幅度。
在具备良好内生性成长或外延式扩张动力的备选股票构成的股票池基础
上，本基金管理人将通过绝对估值与相对估值，结合上市公司的成长性对其股
票的内在价值进行判断并与当前股价进行比较，对股票的投资价值做出判断。
所依据的指标包括上市公司未来预期利润水平、预期市盈率水平等。
本基金奉行“成长与价值相结合”的选股原则，即选择具有良好内生性成
长或外延式扩张动力、而且价值被低估的优势上市公司进行投资。同时，投资
业绩比较基准中的股票将是本基金重点关注的对象。
3、债券投资策略 建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。
（1）债券投资组合策略
本基金在综合分析宏观经济和货币政策的基础上， 采用久期控制下的主动性
投资策略，并本着风险收益配比最优、兼顾流动性的原则确定债券各类属资产的
配置比例。
在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率曲线形
变预测、信用利差管理、回购套利等组合管理手段进行日常管理。
（2）个券选择策略
在个券选择上， 本基金综合运用利率预期、 收益率曲线估值、 信用等级分析、
流动性评估等方法来评估个券的风险收益。
具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金重点关注的对象：
①有较高信用等级的债券；
②在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，到期收益率较高的债
券；
③有良好流动性的债券；
④风险水平合理、有较好下行保护的债券。
4、权证投资策略
本基金将通过对权证标的股票基本面的研究， 结合权证定价模型寻求其合理
估值水平，综合运用杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向
权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等策略获取
权证投资收益。
5、资产支持证券投资策略
本基金将仔细研究资产支持证券池中资产的情况以及发行主体的资信， 认真
分析相关证券的结构，综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用等级分析、流
动性评估等方法来评估资产支持证券的风险收益。 重点关注具有以下一项或多项
特征的产品：
（1）有较高信用等级；
（2）在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，收益率较高；
（3）风险水平合理、有较好下行保护。 建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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九、基金的业绩比较基准
本基金投资业绩比较基准为：90%×沪深 300 指数收益率+10%×中国债券
总指数收益率。
十、基金的风险收益特征
本基金属于股票型证券投资基金， 一般情况下其风险和收益高于货币市场基
金、债券型基金和混合型基金。属于较高风险收益特征的证券投资基金品种。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年1月19
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据为 2009年 10月 1日至2009年12月31日，本报
告所列财务数据已经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项
目 金
额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资
3,668,984,319.89 83.57
其中：股票
3,668,984,319.89 83.57
2 固定收益投资 --
其中：债券 --
资产支持证券 --
3 金融衍生品投资 --
4 买入返售金融资产 --
其中：买断式回购的买入返售金
融资产 --建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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5 银行存款和结算备付金合计
715,793,916.19 16.30
6 其他资产
5,745,967.05 0.13
合
计
4,390,524,203.13 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业
--
B 采掘业
278,649,998.08 6.41
C 制造业
1,547,916,787.95 35.62
C0 食品、饮料
269,195,720.53 6.20
C 1
纺织、服装、皮毛
119,089,731.64 2.74
C 2
木材、家具
--
C 3
造纸、印刷
53,356,954.14 1.23
C 4
石油、化学、塑胶、塑料
181,939,368.09 4.19
C 5
电子
70,236,253.50 1.62
C 6
金属、非金属
207,204,858.94 4.77
C 7
机械、设备、仪表
399,992,089.28 9.21
C 8
医药、生物制品
246,901,811.83 5.68
C 99
其他制造业
--
D 电力、煤气及水的生产和供应业
1,906,359.02 0.04
E 建筑业
112,026,394.68 2.58
F 交通运输、仓储业
--
G 信息技术业
95,821,687.72 2.21
H 批发和零售贸易
350,995,808.97 8.08
I 金融、保险业
1,189,083,071.82 27.37
J 房地产业
--
K 社会服务业
48,063,675.84 1.11
L 传播与文化产业
44,520,535.81 1.02建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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M 综合类
--
合
计
3,668,984,319.89
84.44
（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1
000001 深发展Ａ 9,599,851 233,948,368.87 5.38
2
600036 招商银行 12,080,000 218,044,000.00 5.02
3
601318 中国平安 3,800,000 209,342,000.00 4.82
4
601989 中国重工 15,883,632 124,051,165.92 2.85
5
600887 *ST伊利 4,599,793 121,802,518.64 2.80
6
002029 七 匹 狼 5,083,694 117,992,537.74 2.72
7
000961 中南建设 5,003,412 112,026,394.68 2.58
8
000983 西山煤电 2,800,000 111,692,000.00 2.57
9
600559 老白干酒 4,343,423 108,585,575.00 2.50
10
002024 苏宁电器 4,999,930 103,898,545.40 2.39
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注 建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2010年第 1 号
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1、本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查
和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
3、其他资产的构成
序号 名
称 金
额（元）
1 存出保证金 5,480,766.59
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 265,200.46
5 应收申购款 -
6 待摊费用 -
合
计 5,745,967.05
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情况说明
1 601989 中国重工 14,711,868.82 0.34
网下发行获配锁定期三个
月
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为 2009年 12月 31日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者
在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
阶段 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基 ①－③ ②－④建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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增长率① 增长率标
准差②
基准收益
率③
准收益率标
准差④
2008 年 3 月
19 日—2008
年 12月 31日 -42.80% 2.08% -47.00% 2.78% 4.20% -0.70%
2009年 1月 1
日—2009 年
12月 31 日 63.64% 1.69% 84.49% 1.85% -20.85% -0.16%
自基金合同
生效 2008 年
3 月 19 日
-2009年 12月
31 日 -6.40% 1.89% -2.22% 2.33% -4.18% -0.44%
2、自基金合同生效以来基金份额净值及其业绩比较基准的变动情况
建信优势动力股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2008年 3月 19 日至 2009 年 12 月 31 日）
-50%
-40%
-30%
-20%
-10%
0%
10%
2008-
03-19
2008-
05-05
2008-
06-17
2008-
7-29
2008-
9-9
2008-
10-24
2008-
12-5
2009-
1-20
2009-
3-10
2009-
4-22
2009-
6-8
2009-
7-20
2009-
8-31
2009-
10-20
2009-
12-1
优势动力 基金基准
注：1、本基金自基金合同生效之日起 6 个月内，使基金的投资组合比例符合基金合同的有
关约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在 10 个工作日内进行调整。
2、本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票、权证、债券、资产支持证券及中国
证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。其中，股票投资比例范围为基金资产的
60%-100%，权证投资比例范围为基金资产净值的 0-3%。固定收益类证券和现金投资比例范
围为基金资产的 0-40%，其中，资产支持证券投资比例范围为基金资产净值的 0-20%，现金
和到期日在一年以内的政府债券等短期金融工具的比例最低可以为 0。 建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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3、本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
十三、基金的费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费（包括业绩报酬）；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金上市费用；
（4）基金的证券交易费用；
（5）基金合同生效以后的信息披露费用；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（8）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理费
本基金上市交易前的基金管理费按前一日的基金资产净值的 1%的年费率计
提，计算方法如下：
H=E×1%÷当年天数
H为每日应付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值。
本基金上市交易后的基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.25%的年费
率计提，计算方法如下：
H=E×1.25%÷当年天数
H为每日应付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值。
基金管理人的管理费逐日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金管理费划付指令，基金托管人复核确认后于次月首日起 15 个工作日内从基建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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金资产中一次性支付给基金管理人。
（2）业绩报酬
基金合同生效后第二个自然年起， 基金管理人可在同时满足以下条件的前提
下，按当年的年平均基金资产净值提取 0.5%的业绩报酬：
①从年初到年底的基金份额净值增长率超过同期业绩比较基准收益率。
②从年初到年底的基金份额净值增长率超过同期一年期定期存款收益率
+6%。
③年底时基金份额累计净值不得低于基金份额初始面值。
④未发生基金转换运作方式。
⑤符合基金收益分配条件或者其它法定要求。
基金份额净值增长率、 同期业绩比较基准收益率根据中国证监会的证券投资
基金信息披露编报规则第 1号《主要财务指标的计算及披露》和证券投资基金信
息披露编报规则第 2号《基金净值表现的编制及披露》进行计算。
如果同期一年期定期存款利率发生变化，则按时间段计算累计收益率。假设
在一年里面的前 X1 天一年期定期存款利率为 Y1， 接下去 X2 天一年期定期存款
利率为 Y2，以此类推，在后面剩余 XN 天一年期定期存款利率为 YN，则该年
一年期定期存款的收益率=（1+ Y1/360）^ X1×（1+ Y2/360）^ X2×……×（1+
YN/360）^ XN-1。
年平均基金资产净值计算方法如下：
1
/
N
i
i
FEN
=
=
∑
F为年平均基金资产净值
Ei 为每个证券交易所交易日的基金资产净值
N为每年的证券交易所交易日的天数。
基金管理人业绩报酬于每个基金会计年度结束后当日进行计算， 由基金管理
人计算并计提，基金托管人复核确认。如果能够提取业绩报酬，则基金管理人业
绩报酬方案由基金管理人于次个基金会计年度第 5个工作日公告， 并在公开披露建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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日报中国证监会备案。基金管理人业绩报酬于次个基金会计年度第 10 个工作日
从基金资产中一次性支付给基金管理人。
（3）基金托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H ＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 15 个工
作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
本节第 1条基金费用的种类中第（3）至第（7）项费用，根据有关法规及相
应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用。
（二）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列
支。
（三）其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定， 基金管理人可以在基金财产中列支其他
的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、更新了“三、基金管理人”的“基金管理人概况”以及投资决策委员会相关
变更信息；
2、更新了“四、基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况；
3、更新了“十、基金的投资”中的“基金的投资组合报告” ；
4、更新了“十一、基金的业绩” ；
5、更新了“二十三、其他应披露事项”，列示了本期基金刊登的相关临时公 建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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告。
建信基金管理有限责任公司
二〇一〇年四月三十日
