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诺德成长(570005)

诺德成长:更新招募说明书摘要(2010年4月)查看PDF公告

























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 1 诺德成长优势股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金管理人:诺德基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 基金合同生效日期:2009年 9月 22日 【重要提示】 1、基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整;





2、本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并 不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金 没有风险;





3、投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应当认真阅读本招募说明书;





4、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 5、本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 6、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现 的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而 形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎 回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险,本基金的特定风险,等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的 《招募说明书》及《基金合同》,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考 虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2 等投资行为作出独立决策。在投资人作出投资决策后,基金投资运作与基金净值 变化引致的投资风险,由投资者自行负责。


7、基金的过往业绩并不预示其未来表现。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人:诺德基金管理有限公司 住所:上海市浦东陆家嘴环路 1233号汇亚大厦 12楼 办公地址:上海市浦东陆家嘴环路 1233号汇亚大厦 12楼 邮政编码:200120 法定代表人:李格平 成立日期:2006年 6月 8日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:证监基金字[2006]88号 经营范围:发起、设立和销售证券投资基金;管理证券投资基金;经中国证监会 批准的其他业务。 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿元人民币 联系人:李常青 联系电话:021-68879999 股权结构: Lord, Abbett & Co.LLC











49% 长江证券股份有限公司











30%


清华控股有限公司

















21% 管理基金:诺德价值优势股票型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型证券投 资基金 (二)主要人员情况 1.基金管理人董事会成员: 李格平先生,董事长。中南财经大学硕士,中国社会科学院金融学博士。长 江证券股份有限公司总裁。历任投资银行总部总经理、财务负责人、副总裁兼研 究所所长等。


























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 3 Zane E Brown先生,董事。国籍:美国,美国 Clarion大学管理和市场营销 学士, 科罗拉多州立大学 MBA, 现任 LORD ABBETT高级合伙人, 历任 Equitable 资产管理公司执行副总裁、Brown Brothers Harriman公司的高级投资经理等职。 宋军先生,董事。清华大学工程力学学士、硕士、博士,现为清华控股有限 公司董事长,历任清华大学副教授、清华大学科技开发部主任等职。 杨忆风先生,董事,总经理。清华大学学士,美国 University of Wisconsin-Madison 电子材料与器件博士, 金融学硕士。 曾在美国多家金融机构任 职,包括 General Re Asset Management, J&W Seligman & Co., Vantage Investment Advisors, Munder Capital Management 和 Lord, Abbett & Co. LLC, 历任分析师, 基金经理,资深基金经理,研究主管,资深投资顾问和董事经理等职。 潘福祥先生,董事,副总经理。清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融 学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国际信托投资公司上海证 券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理, 清华大学经济管理学院和 国家会计学院客座教授。 马莉女士,董事。武汉大学金融学院硕士,EMBA,现任长江证券股份有限 公司副总裁、研究所所长,历任长江证券债券事务部总经理、长江证券总裁助理 等职。 涂孙红女士,董事。中国注册会计师、高级会计师,硕士。现任清华控股有 限公司副总裁,兼任紫光集团有限公司监事会召集人、启迪控股股份有限公司监 事会召集人等职务。曾任清华大学财务处处长助理、副处长、清华大学企业集团 总裁助理、清华紫光(集团)总公司财务总监、清华同方股份公司监事等职务。 史丹女士,独立董事。华中科技大学管理学院博士,现任中国社会科学院工 经所研究员,曾任华北电力大学管理系讲师。 陈志武先生,独立董事。国籍:美国。国防科技大学硕士,美国耶鲁大学金 融经济学博士,现任耶鲁大学金融教学与研究教授、Zebra Capital management 基金合伙人,曾任 Ohio State University金融教学与研究副教授。 郭峰先生,独立董事。中国人民大学法学院硕士、博士,中央财经大学法学 院教授,曾任中国人民大学法学院讲师、副教授。


























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 4 梁猷能先生,独立董事。清华大学工程物理系学士,曾任清华大学副校长、 国家会计学院院长等职。 2.基金管理人监事会成员: 李汉生先生,监事。国籍:中国澳门。香港大学计算机技术与应用数学专业 学士,现任和勤软件技术有限公司董事长兼 CEO,曾任惠普中国区副总裁和方 正数码公司总裁。 秦蓬先生,监事。中国人民大学 MBA,现任清华控股有限公司资产管理中 心主任,历任清华控股有限公司资产运营部高级经理、财务部副部长、财务部部 长。 熊雷鸣先生,监事。中南财经大学会计系硕士,现任长江证券有限责任公司 财务总部副总经理,历任财务总部副经理、经理。 崔晓妮女士,监事。华中理工大学学士,现任诺德基金管理有限公司运营总 监,曾任职于华安基金管理有限公司。 陈国光先生,监事。清华大学工商管理硕士,现任诺德基金管理有限公司研 究部研究员,曾任清华兴业投资管理有限公司研究员。 3.公司高级管理人员: 杨忆风先生,总经理。清华大学学士,美国 University of Wisconsin-Madison 电子材料与器件博士, 金融学硕士。曾在美国多家金融机构任职,包括 General Re Asset Management, J&W Seligman & Co., Vantage Investment Advisors, Munder Capital Management 和 Lord, Abbett & Co. LLC, 历任分析师,基金经理,资深基 金经理,研究主管,资深投资顾问和董事经理等职。 潘福祥先生,副总经理。清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济管理学院院长助理、 安徽省国际信托投资公司上海证券总部副 总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理, 清华大学经济管理学院和国家会计 学院客座教授。 张欣先生, 督察长, 清华大学学士, 美国 Wayne State University经济学硕士, New York University 工商管理硕士,曾任美国 AllianceBernstein L.P.固定收益研 究部副总裁、MONY Capital Management, Inc.董事投资经理和 Moody’s Investors Service 分析师。


























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 4.本基金基金经理


胡志伟先生,南京大学经济学硕士,1997年 7月至 2005年 7月在江苏证券 有限公司(现“华泰证券股份有限公司”)、亚洲控股有限责任公司工作,先后 担任投资银行业务经理、行业研究员、证券投资高级经理等职务。2005 年 8 月 加入诺德基金管理有限公司,先后担任了公司投资研究部行业研究员、投资研究 部副经理等职务。胡志伟先生现为公司投资研究部经理,具有基金从业资格和特 许金融分析师(CFA)资格。 历任基金经理: 张学东先生,2009年 9月 22日至 2010年 3月 1日。 5.投资决策委员会成员: 公司总经理杨忆风先生、副总经理潘福祥先生、投资总监向朝勇先生、投资 研究部经理胡志伟先生。 6.上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:郭树清 成立时间:2004年09月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:尹


东 联系电话:(010) 6759 5003 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银 行”于 1954 年成立,1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 6 大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004年9月 分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国 建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是 中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日, 中国建设 银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股 在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数 为:233,689,084,000 股(包括 224,689,084,000股H股及9,000,000,000 股 A 股)。 截至2009年12月31日,中国建设银行实现净利润1,068.36亿元,较上年 增长 15.32%,每股盈利为 0.46 元,较上年增加 0.06 元,盈利水平好于预期; 平均资产回报率为 1.24%,较上年降低 0.07 个百分点,加权平均净资产收益率 为20.87%, 较上年提高0.19个百分点, 整体盈利趋势向好; 总资产达到96,233.55 亿元,较上年增长 27.37%;资产质量在国内大银行中保持领先,不良贷款额和 不良贷款率持续双降,信贷资产质量持续改善,不良贷款率为1.50%,较上年末 下降0.71个百分点; 拨备水平充分, 拨备覆盖率为175.77%, 较上年末提升44.19 个百分点。 中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构,并在香港、新加坡、法 兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行,在悉尼设有代表 处,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托 等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)36,021 台,拥有员工约 30 万 人,为客户提供全面的金融服务。 中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可, 在2009年共获得50多个 国内外奖项。中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的“全球金融品牌 500 强” 、 “全球银行 1000 强”中分列第 9 位和第 12 位,被《亚洲货币》杂志评为 2009 年度“中国区最佳银行” ,被《欧洲货币》杂志评为 2009 年度“中国最佳 银行” ,连续两年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行” ,荣获《亚洲银 行家》杂志颁发的“中国风险管理成就奖” ,中国扶贫基金会颁发的“20年特别 贡献奖”等奖项,被中国红十字基金会评为“最具责任感企业” ,被《全球托管























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 7 人》杂志评为“国内最佳托管银行” ,连续三年荣获香港《财资》杂志“中国最 佳境外客户境内托管银行奖” 。 中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产 托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、 涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心 等12个职能处室,现有员工130余人。2008年,中国建设银行一次性通过了根 据美国注册会计师协会(AICPA)颁布的审计准则公告第 70 号(SAS70)进行的内部 控制审计,安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告” , 中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的 SAS70 国际专项认证的托管 银行。 三、相关服务机构 (一)基金销售机构: 1.直销机构 名称:诺德基金管理有限公司 住所:上海市浦东陆家嘴环路 1233号汇亚大厦 12楼 办公地址:上海市浦东陆家嘴环路 1233号汇亚大厦 12楼 法定代表人:李格平 客户服务电话:400-888-0009


021-68604888 传真:021-68882526 联系人:孟晓君 网址:www.nuodefund.com 2.代销机构: (1)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:郭树清 客户服务统一咨询电话:95533


























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 8 网址:www.ccb.com (2)中国银行股份有限公司 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:肖钢 客户服务统一咨询电话:95566 网址:http://www.boc.cn (3)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188号


法定代表人:胡怀邦 电话:(021)58781234


传真:(021)58408483 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (4)深圳发展银行股份有限公司 住所:深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址:深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:法兰克纽曼 (Frank N. Newman) 电话:0755-82088888 联系人:石蔚明 客户服务电话:95501 网址:www.sdb.com.cn (5)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:孔丹


客服电话:95558


联系人:金蕾 电话:010-65557013


























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 9 传真:010-65550827 网址:http://bank.ecitic.com (6)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:4008-888-999或027-85808318 联系人:李良 电话:021-68751929 传真:021-51062920 长江证券长网网址:www.95579.com (7)广发证券股份有限公司 法定代表人:王志伟 注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 联系人:黄岚 开放式基金咨询电话:(020)95575或致电各地营业网点 开放式基金业务传真:(020)87555305 公司网站:广发证券网 http://www.gf.com.cn (8)广州证券有限责任公司 注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 法定代表人:吴志明 电话: 020-87322668 传真: 020-87325036 联系人:樊刚正 客户服务电话:020-961303 网址: www.gzs.com.cn (9)国泰君安证券股份有限公司


























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 10 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人:祝幼一 联系人:芮敏祺 客户服务电话:400-888-8666 网址:www.gtja.com (10)华泰联合证券有限责任公司 住所:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人:马昭明 联系人:盛宗凌 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 客户服务电话:95513、400-888-8555 网址:www.lhzq.com (11)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路99号标力大厦 邮政编码:350001 法定代表人:兰荣 注册资金:19.37亿元人民币 办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大?五道口广场1号楼21层 邮政编码:200135 客服电话:4008888123 联系人:谢高得 业务联系电话:021-38565785 业务联系人:杨盛芳 业务联系电话:021-38565775 兴业证券公司网站(www.xyzq.com.cn)


























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 11 (12)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:黄健 客户服务热线:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn (13)中信金通证券有限责任公司 公司注册地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层 邮政编码:310052 联系人:余会亮 联系电话:0571-85783737 公司网站:www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话:96598 (14)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:胡关金 联系人:田薇 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (15)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元


办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人:牛冠兴


























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 12 联系电话:400-800-1001 联系人:陈剑虹 开放式基金咨询电话:0755-82825555 开放式基金业务传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (16)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼8楼 法定代表人:杨宇翔 全国免费业务咨询电话:4008816168 开放式基金业务传真:0755-82433794 联系电话:4008866338 联系人:周璐 网址:http://www.PINGAN.com (17)中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:张佑君 联系电话:4008888108 传真:010-65182261 联系人:权唐


公司网址:www.csc108.com 中信建投证券客户咨询电话:4008888108 (18)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000


























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 13 传真:021- 23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客服电话:400-8888-001、021-95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.htsec.com (19)江南证券有限责任公司 注册地址:南昌市抚河北路291号 法定代表人:姚江涛 注册资本:10.4亿人民币 企业类型:有限责任公司 联系人:戴蕾 联系电话:0791-6768763 公司网址:http://www.scstock.com/ 客服电话:400-8866-567 (20)齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市经十路128号


办公地址:山东省济南市经十路128号 法定代表人:李玮


电话: 0531-81283938 传真: 0531-81283900 联系人: 傅咏梅 客服电话:95538或拨打各城市营业网点咨询电话


公司网址:www.qlzq.com.cn (21)上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市西藏中路336号


办公地址: 上海市西藏中路336号


法定代表人:郁忠民


电话: 021-53519888


传真: 021-62470244


























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 14 联系人:王伟力 客服电话:021-962518或拨打各城市营业网点咨询电话


公司网址:www.962518.com


(22)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人:林义相 电话:(010)66045566 传真:(010)66555500 联系人:莫晓丽 客服电话: 010-66045678 天相投顾: www.txsec.com 天相基金网:www.txjijin.com (23)厦门证券有限公司 注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表人:傅毅辉 公司联系人:卢金文 电话:0592-5161642 客服电话:0592-5163588 公司网址:www.xmzq.cn (24)华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路357号 法定代表人:李工 公司联系人:甘霖





电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 客服电话:96518/4008096518 公司网址:www.hazq.com/























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 15 (25)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层 法定代表人:王东明 联系人:陈忠


84683893 传真:84865560 网站:中信金融网www.ecitic.com (26)宏源证券股份有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址:北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人: 冯戎 联系人: 李巍 电话:010-88085858 传真:010-88085344 客户服务热线:400-800-0562 宏源证券网站:www.hysec.com (27)广发华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层 邮政编码:350003 法定代表人:黄金琳 电话:0591-87841160 传真:0591-87841150 开放式基金业务联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 开放式基金业务传真:0591-87383610


























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 16 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 (二)注册登记机构: 名称:诺德基金管理有限公司 住所:上海市浦东陆家嘴环路 1233号汇亚大厦 12楼 办公地址:上海市浦东陆家嘴环路 1233号汇亚大厦 12楼 法定代表人:李格平 客户服务电话:400-888-0009


021-68604888 传真:021-68882526 联系人:李常青 网址:www.nuodefund.com (三)律师事务所与经办律师: 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址:上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人:廖海 联系电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 经办律师:廖海、黎明 (四)会计师事务所: 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址:上海市浦东新区东昌路 568号 办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 法定代表人:杨绍信 电话:(021)61238888 传真:(021)61238800 联系人: 郁豪伟 经办会计师: 汪棣 薛竞


























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 17 四、基金的名称 基金的名称:诺德成长优势股票型证券投资基金 基金类型:契约型开放式 五、基金的投资 (一)投资目标 诺德成长优势股票型证券投资基金(以下简称“本基金”或“诺德成长基金”) 重点关注具备高成长潜力的行业和个股, 通过投资于具备充分成长空间的行业和 拥有持续竞争优势的企业,分享中国经济和资本市场高速发展的成果。基于对世 界和中国经济增长和产业结构变迁、全球技术创新和商业模式演化、上市公司争 夺和把握成长机遇能力等因素的深入分析,在有效控制风险的前提下,为基金份 额持有人创造风险收益比合理、超越业绩比较基准的回报。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 股票所占基金资产比例 60-95%; 债券及其他货币市场工具所占基金资产比例 0-35%; 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券。 当法律法规的相关规定变更时, 基金管理人在履行适当程序后可对上述资产 配置比例进行适当调整。


























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (三)投资策略 本基金本着成长投资的理念, 在构建投资组合时着重寻找成长性行业中的优 势企业。本基金设计了“成长行业投资吸引力”模型,从“成长特性”和“安全边际” 两个角度评估行业投资价值,通过定性和定量的指标体系以及管理层访谈、实地 调研等方式对公司进入深入研究,评估企业的投资价值。本着“成长行业”和“优 势企业”的两个选股维度,对最具吸引力的行业和个股进行更加深入的研究,找 到最终投资标的,进行超额配置,完成投资组合的构建。 成长行业投资吸引力模型 1.资产配置策略 (1)大类资产配置的原则 本基金为股票型基金,按照相关法律和法规规定,股票资产占基金资产的比 例范围为 60-95%,债券资产占 0-35%。 股票资产和债券资产的配置比重是投资过程中主要考察的对象, 尤其是股票 类资产。本基金将根据基本面的基本分析,建立系统的分析框架,对影响股票和 债券资产定价的主要因素进行打分。最后,根据打分的最终结果并结合情景模拟 的方法,来判定合理的资产配置。 现金资产主要是为了应对日常基金的赎回, 基金保留的现金以及到期日在一 年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。 权证资产并非本基金的主要投资对象, 投资比例不超过基金资产净值的 3%。 (2)大类资产配置模型 18


























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 19 本基金将使用 MVPS 模型来进行资产配置调整。 MVPS 模型主要考虑 M (宏 观经济环境) 、V(价值水平) 、P(政策面) 、S(市场情绪)四方面因素。通过 定量和定性分析的有效结合判断未来市场的发展趋势, 为本基金资产配置提供支 持。 (3)大类资产配置的具体方法 首先,细分要素指标。M 考察的指标主要有:GDP 增长率、FAI(固定资产 投资)增长率、价格总水平和货币供应量和信贷增速等;V关注的指标有:市值 /盈利比、PEG比率、市值/净资产比、P/CFO(股价/经营活动现金净流入)比率 等;P关注阶段性政策和制度完善;S关注基金持股比例和证券开户数。 其次,主要因素分析和评分。本基金将深入分析上述四方面的情况,并对每 一细分指标进行打分。在不同的约束条件下,对于每一方面的具体情况,本基金 的研究重点也将有所不同。越有利于提高股票配置比例的情况,得分越高。 最后,综合评分并确定各类资产配置比例。本基金通过综合考察上述得分的 情况,确定股票资产的配置比例。债券比例主要是被动性配置,是在股票配置比 例调整和现金储备约束条件下的被动配置。 2.股票投资策略 本基金认为,成长型投资更多地是精选个股并控制风险的过程,因此在投资 策略方面,在“自上而下”的研究圈定成长型行业的基础上,本基金将更多地依赖 于“自下而上”的研究挖掘成长型个股,同时通过构建相对分散的投资组合、对行 业和公司进行密切跟踪的方法来控制个股风险。 (1)行业投资策略 本基金将从“成长特性”和“安全边际”两个角度对行业进行评估。具有充分的 成长空间和充足的成长动能、同时具备理想的安全边际的行业,是本基金重点关 注的行业。 本基金分别通过定性和定量的方法对行业的“成长特性”和“安全边际”做出 评估,并对评估结果进行量化处理,最终得到“行业投资吸引力”的综合评分。在 对成长特性进行评估时,我们选取了行业历史的销售收入和净利润增长率、市场 对行业未来销售收入和净利润增长率的一致预期、 以及诺德投研团队对于行业成 长潜力的评估等 5大项指标;在对行业的安全边际进行评估时,我们选取了行业 的市盈率和 EV/EBITDA两个指标代表投资者为成长支付的代价,选取了行业最 新的资产负债率和流动比例代表行业的风险程度。 具体的评估方法分为数据采集、标准化、除法运算三步。第一步是采集相应 的指标,并进行平均;第二步是将各个指标进行标准化运算,即,使用各个行业 相应指标的数值减去全部样本均值,再除以各个指标的标准差,得到行业经过标 准化之后的估值评分和成长评分;第三步是用成长特性得分除以安全边际评分, 得到行业的成长-风险综合评分。得分排序在前 1/3 的行业,被本基金认为是最























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 20 有投资吸引力的行业,是本基金重点关注的行业。 (2)个股投资策略 本基金认为对于个股全面深入的研究和密切的跟踪是把握投资机会的前提, 在此基础上,作为成长型选股策略的应用,我们更看重公司的成长能力,而可能 会将具备价值型公司特征、但成长性欠缺的公司排在投资选择的末端。 选股基本程序 在个股研究方面,本基金重视“自下而上”研究方法,通过建立一套良好的定 量和定性的筛选体系,力图选出具备长期成长潜力的公司。本基金期望这些公司 应该是具有坚实的商业基础、出色的管理水平、独特的盈利模式、良好的成长潜 力,同时估值也相对合理。本基金将依据一定的管理流程筛选三级股票池:初选 股票池、优选股票池、核心股票池。具体方法就是通过构建量化的指标体系,在 选定的成长行业中对上市公司进行对比,发现优势公司。 选股具体方法 第一步:剔除问题和限制性公司,形成初级股票池   1)剔除 ST 股票   2)剔除公司治理存在严重问题的股票   3)剔除基本面严重恶化的股票   4)剔除关联方股票 第二步:通过定量定性分析形成优选股票池 第二级筛选主要从定量和定性的指标发现历史业绩表现良好、 盈利模式稳定 的公司,形成优选股票池。 二级筛选定量指标体系 序列 指标 指标释义 增长指标 1 历史收入增长 前三年年报披露主营业务收入 CAGR 2 历史利润增长 前三年年报披露净利润 CAGR 3 未来收入增长 内部研究员未来三年预测主营业务收入 CAGR, 若无预测数据, 一律为-2 分 4 未来利润增长 内部研究员未来三年预测净利润 CAGR,若无预测数据,一律 为-2 分 估值指标 5 P/E 股票市价/内部研究员下一年报预测数据中值,若无盈利预测数 据,一律为-2 分 6 PEG 股票市价/内部研究员未来三年预测净利润 CARG, 若无盈利预 测数据,一律为-2 分 效率指标


























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 21 7 期间费用率 前三年年报期间费用率平均值 8 资产周转率 前三年年报总资产周转率平均值 盈利能力指标 9 净资产收益率 前三年净资产收益率平均值 10 主营利润率 前三年年报主营利润率平均值 偿债能力指标 11 资产负债率 上一年报资产负债率 12 流动比例 上一年报流动比例


二级筛选定性指标体系 序列 指标 打分标准 +2 +1 0 -1 -2 产业布局 1


行业的成长空间 很大 大 一般 小 很小 1


行业的成长速度 很高 高 一般 低 很低 3


行业的壁垒 很高 高 一般 低 很低 管理层 4


稳定性 没有流失 年流失率 5-10% 年流失率 10-20% 年流失率 30-50% 年流失率 50%以上 5


工作能力 很强 强 一般 弱 很弱 治理架构 6


管理层激励 很强 强 一般 弱 很弱 7


市场沟通 非常畅通 畅通 一般 不畅 信息紊乱 核心优势 8


技术优势 很强 强 一般 弱 很弱 9


品牌优势 忠诚度很 高 忠诚度高 一般 忠诚度低 没有品牌 10


盈利模式 健康、可扩 张 清晰健康 一般 扩张性差 不持久 第三步:收益风险配比形成核心股票池 对优选股票池的股票进行预期收益预测和风险测算, 收益和风险向配比的公 司进入核心股票池。   1)预期收益预测 根据当前的市场状况和估值水平,预测个股在今后 6-12 个月间的波动区间 做出预测。   2)风险测算


























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 22 个股的风险测算采用打分的办法,每个细分项目得分 0-1,风险越大,分值 越高。 根据风险的测算,把个股分为四级,对于不同级别的公司,设置不同的收益 率要求,只有在未来 12 个月收益率符合预期、同时内部研究员进行实地调研并 且出具深度报告的个股才能入选核心股票池。 3.其他投资策略 除股票资产外, 本基金的投资对象还主要包括货币市场工具、 债券和可转债、 权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 (1)货币市场工具 本基金货币市场工具投资的对象是指到期期限在1年以内(包括1年)的短 期固定收益工具,主要包括回购、到期期限在1年以内的短期国债和金融债、央 行票据、 短期融资券等等。 货币市场工具的功能是进行基金的流动性管理, 同时, 当中长期债券收益率面临上升风险的情况下, 货币市场工具可以起到较好的避险 作用。 本基金对货币市场工具的投资策略是:在确定基金总体流动性要求的基础 上,结合不同类型货币市场工具的流动性和货币市场预期收益水平、信用水平来 确定货币市场工具组合资产配置, 并定期对货币市场工具组合平均剩余期限以及 投资品种比例进行适当调整。 (2)债券资产投资 本基金债券资产投资的对象包括国债、金融债(包括次级债) 、回购协议、 企业债、嵌含期权类债券(可转债券、可回售债和浮息债) 、资产支持证券及法 律、法规或中国证监会允许基金投资的其他债券类金融工具。 本基金的债券资产投资主要目标是分散风险和获取稳定的利息收益, 不主动 进行风险较大的以资产升值为目标的投资。 因此, 本基金将主要集中于现金存款、 国债、央行票据、金融债(包括次级债) 、短期融资券和回购协议。其它债券资 产包括企业债、嵌含期权类债券(可转债券、可回售债和浮息债)和资产支持证 券等与股票市场的相关性较高,对于减低本基金投资组合的整体风险的效率较 低,因此本基金对该类债券资产将进行较低限度的配置。 根据本基金资产总体配置计划, 债券资产投资组合的构建将通过"自上而下" 的过程,即首先根据对国内外经济形势的预测,分析市场投资环境的变化趋势, 重点关注利率趋势变化;其次,在判断利率变动趋势时,全面分析宏观经济、货 币政策与财政政策、债券市场政策趋势、物价水平变化趋势等因素,对利率走势 形成合理预期。然后,在此基础上本基金将使用"自下而上"的投资策略,考虑债 券的信用等级、期限、品种、流动性、交易市场等因素,依据收益率曲线、久期、 凸性等指标和相对价值分析研究建立以严格控制久期、 控制个券风险暴露度和控 制信用风险暴露度为核心的由不同类型、 不同期限债券品种构成的债券资产投资























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 23 组合, 并动态实施对投资组合的管理调整, 以获取超出比较基准的长期稳定回报。 权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值,有利于加 强基金风险控制。 本基金投资权证还将遵循基金合同和国家有关法律法规投资比 例限制。 (四)业绩比较基准 1.本基金业绩比较基准为:沪深 300指数×80%+上证国债指数×20% 如果本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停、终止发布或更改名称,本基 金的管理人可以在报备中国证监会后, 使用其他可以合理的作为业绩比较基准的 指数代替原有指数并及时公告。 如果今后法律法规发生变化或根据市场变化有更加适合的、更具有代表性 的、能为市场普遍接受的业绩比较基准,或者更科学的复合指数权重比例,本基 金将根据实际情况对此业绩比较基准予以调整。 业绩比较基准的变更须经基金管 理人和基金托管人协商一致, 并按法律法规和基金合同的规定报备中国证监会后 变更业绩比较基准并及时由基金管理人予以公告和在更新的招募说明书中列示。 2.选择的理由 (1)使用上述业绩比较基准的主要理由 本基金定位于高持股的股票型基金,同时根据本基金资产配置特征,始终持 有不少于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。以上述基准 对本基金的投资业绩进行评估,能够比较客观的反映资产的市场平均收益水平, 也可以比较公允的反映基金管理人的投资管理能力。 本基金为股票型基金,在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市 场上各个股票指数的编制方法和历史情况后, 我们选定沪深 300指数作为本基金 股票组合的业绩基准;债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指 数。 本基金的股票资产占基金资产的 60%-95%。在正常的市场情况下,基金的 平均股票仓位约为基金资产的 80%,所以,业绩基准中的这一资产配置比例可以 反映本基金的风险收益特征。 (2)关于以沪深 300指数作为本基金业绩比较基准中的股票部分的理由 客观性: 沪深 300 指数编制方法明确,能为市场普遍接受。沪深 300 指 数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A股市场整体走势的指数。 沪深 300指数以沪深两市上市的 A股股票为选样基础, 根据流动性标准、 可投资标准、以及受影响的股票标准进行初步筛选,形成合格样本股集 合;在合格样本股集合上,按照总市值和流动性加权平均排序,将计算 结果从高到低排序,选取排名在前 300 名的股票形成最终指数样本股集 合。指数以调整股本为权重,采用派许加权综合价格指数公式进行计算, 形成最终指数。 透明性:沪深 300指数通过沪深两个证券交易所的卫星行情系统进行实 时发布,这是交易所以外的其它指数编制机构无法获得的技术条件。 指数 的公开发行与实时发布,保证了基金业绩评价的透明性。 市场代表性:沪深 300指数具有良好的市场代表性。截至 2008年 11 月 24 日,沪深 300 指数覆盖总市值为 12.5 万亿,占沪深两市 A 股市场总























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 24 市值的 84%。以证监会的行业分类为依据,沪深 300成份股覆盖了全部 13个行业,计算结果显示,沪深 300总市值的行业偏离度仅为 2.05%, 具有良好的行业代表性。作为衡量股市走向的基准,沪深 300指数能够 比较全面地反映国内 A股市场的总体趋势。 由于本基金贯彻自下而上和自上而下相结合、精选个股的投资策略,力 求在全市场优选品种,构建相对宽广的资产组合,选择沪深 300指数作 为本基金业绩比较基准中的股票部分可以比较客观的反映本基金投资 运作水平,并如实反映本基金的风险收益特征。 合法持续性:由于沪深 300指数是在证监会的关心和指导下,由上证所 与深交所共同研究开发的,并由沪深交易所子公司中国指数有限公司市 场化运作的,所以其合法持续性是内生的、天然的,这对本基金立足做 长期价值投资所需一个长期合法并可持续的比较基准需求相吻合。 (五)风险收益特征 本基金为股票型证券投资基金,是证券投资基金中的较高风险品种。长期平 均的风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金,也高于价 值型股票基金。 六、基金的投资组合报告 ※本投资组合报告内容节选自《诺德成长优势股票型证券投资基金季度报告 (2009第 4季度) 》 ,报告截至日期为 2009年 12月 31日。 (一) 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 82,719,759.00 90.00 其中:股票 82,719,759.00 90.00 2 固定收益投资 -- 其中:债券 --








资产支持证券 -- 3 金融衍生品投资 -- 4 买入返售金融资产 2,300,000.00 2.50 其中: 买断式回购的买入返售 金融资产 --























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 25 5 银行存款和结算备付金合计 5,559,792.39 6.05 6 其他资产 1,335,985.76 1.45 7 合计 91,915,537.15 100.00 (二) 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 -- B 采掘业 5,696,560.00 6.38 C 制造业 46,159,978.00 51.67 C0








食品、饮料 7,189,880.00 8.05 C1








纺织、服装、皮 毛 -- C2








木材、家具 -- C3








造纸、印刷 342,750.00 0.38 C4








石油、化学、塑 胶、塑料 4,525,130.00 5.07 C5








电子 1,200,150.00 1.34 C6








金属、非金属 14,274,832.00 15.98 C7








机械、设备、仪 表 13,500,456.00 15.11 C8








医药、生物制品 5,126,780.00 5.74 C99








其他制造业 -- D 电力、煤气及水的生产 和供应业 1,290,300.00 1.44 E 建筑业 -- F 交通运输、仓储业 1,725,640.00 1.93 G 信息技术业 4,487,000.00 5.02























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 26 H 批发和零售贸易 3,906,640.00 4.37 I 金融、保险业 8,874,341.00 9.93 J 房地产业 8,780,500.00 9.83 K 社会服务业 1,030,200.00 1.15 L 传播与文化产业 -- M 综合类 768,600.00 0.86 合计 82,719,759.00 92.59 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 000002 万 科A 500,0005,405,000.00 6.05 2 000063 中兴通讯 100,0004,487,000.00 5.02 3 002024 苏宁电器 188,0003,906,640.00 4.37 4 000001 深发展A 160,0003,899,200.00 4.36 5 000858 五 粮 液 120,0003,799,200.00 4.25 6 000651 格力电器 100,0002,894,000.00 3.24 7 000983 西山煤电 70,0002,792,300.00 3.13 8 000623 吉林敖东 50,0002,459,500.00 2.75 9 000898 鞍钢股份 150,0002,400,000.00 2.69 10 000878 云南铜业 70,0002,142,700.00 2.40 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 (五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。


























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 27 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 (八)投资组合报告附注 1、 报告期内本基金投资的五粮液 (股票代码000858) 于2009年9月9日发布公告, 称被中国证监会立案调查。 对该股票投资决策程序的说明:该股票根据公司个股入库程序进入备选池,并由 研究员定期跟踪及分析,本基金管理人已较长时间跟踪该股票,并看好其投资价 值。五粮液公司受证监会调查一事公告当日,本基金管理人即启动风控程序将其 纳入禁止池。此后,经过行业研究员进一步了解和分析,认为此次调查基本针对 历史事件展开,对公司的业务无实质性的影响,同时对财务状况和现金流量也不 会产生重大实质性影响,并且在一定程度上将促进公司治理的改善。该事件不改 变本基金管理人对五粮液投资价值的判断。经过投资决策委员会批准,该个股重 新纳入备选池。 其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚的情况。 2、本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 3、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 15,253.67 2 应收证券清算款 1,319,375.52 3 应收股利 - 4 应收利息 1,356.57 5 应收申购款 -























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 28 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,335,985.76 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公 允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 流通受 限情况 说明 1 000623 吉林敖东 2,459,500.00 2.75 公布重 大事项 七、基金的业绩 ※ 本章基金业绩部分内容节选自《诺德成长优势股票型证券投资基金 2009年年度报告》 ,报告截至日期为 2009年 12月 31日。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 11.80% 1.50% 15.23% 1.41% -3.43% 0.09% 自基金成立 起至2009年 度末 11.80% 1.42% 9.39% 1.42% 2.41% 0.00% 2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 动的比较 诺德成长优势股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2009 年 9 月 22 日至 2009 年 12 月31 日) 注:诺德成长优势股票型证券投资基金成立于 2009 年 9 月 22 日,图示时间段为 2009 年 9 月22 日至2009年 12月 31 日。本基金自基金合同生效日至本报告期末不满一年。 本基金建仓期为 2009 年9 月22 日至2010年 3月21 日。截至本报告期末,本基金尚处于 建仓期。 八、基金费用概览 (一)基金费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 29


























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 30 7.基金的证券交易费用; 8. 在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服 务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明; 9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确 定,法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5% H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25% H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3. 除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及 相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目


























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 31 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 (五) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调低基金管理费率和基金托 管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日前在指定媒体上刊登公 告。 调高基金管理费率、 基金托管费率和赎回费率需要召开基金份额持有人大会。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 九、招募说明书更新部分说明 本基金于 2009年 9月 22日成立,至 2010年 3月 22日运作满半年。 现依据 《中 华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金 销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动, 对 2009 年 8 月 6 日公告的《诺 德成长优势股票型证券投资基金招募说明书》进行内容补充和更新,文字部分内 容更新至 2010 年 3 月 22 日,数据部分内容更新至 2009 年 12 月 31 日,主要更 新内容说明如下:





(一)调整了原招募说明书结构:将原“六、基金的募集”与“七、基金合同 的生效” 合并为一章 “六、 基金的募集与基金合同的生效” ; 根据要求增加了 “九、 基金的投资组合报告” 、 “十、基金的业绩”与“二十二、其他应披露事项”三章。 (二) 在"三、基金管理人"中,对基金管理人的主要人员情况做了更新。 (三)在"四、基金托管人"中,对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况进 行了更新。





(四)在"五、相关服务机构"部分,更新了部分代销机构的信息。





(五)本基金的实际募集期是 2009年 8月 10日至 9月 17日,根据本基金的实 际募集情况,在"六、基金的募集及基金合同的生效"中更新了相关内容。





(六) 在"九、基金的投资组合报告"中,根据本基金实际运作情况更新了最近























诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 32 一期投资组合报告的内容。





(七)在"十、 基金的业绩"中,根据基金的实际运作情况,对本基金成立以来的业 绩进行了说明。 (八) 在“二十二、其他应披露事项”中,对披露的重要定期报告、基金经 理变更等重大公告事项予以了说明。 (九)此外,我们对招募说明书中个别章节内容与基金合同不一致的地方进行 了修改,确保和基金合同表述一致。 诺德基金管理有限公司





二〇一〇年四月二十九日