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大成行业(090009)

大成行业:更新招募说明书摘要(2010年第1期)查看PDF公告

大成行业轮动股票型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 大成行业轮动股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (2010 年第 1 期) 基金管理 人:大 成基金管 理有限 公司 基金托管 人: 中 国农业银 行股份 有限公司 二〇一〇年 四 月 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-1 - 重 要 提 示 大成行 业轮 动 股 票型 证券 投资基 金 (以 下简 称 “本基金 ” ) 经中 国证 监 会 2009 年 7 月 23 日证监 许可 【2009】664 号文核 准募 集。 本基 金的 基金合 同 于 2009 年 9 月 8 日正式 生效 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实 质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 基 金管 理人 承诺 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用基 金财 产, 但 不保证 基金 一定 盈利 ,也 不保证 最低 收益 。 投资有 风险 ,投 资者 申购 基金时 ,请 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及基 金合 同。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成 本 基 金业绩 表现 的保 证。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 者 自依基 金合 同取 得基 金 份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和基 金合 同的 当事人 , 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和 接受,并 按照《中 华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《证券投 资基金运 作管理 办法》 、基 金合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、承 担义 务。 基金 投资 者欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务 , 应详细 查阅 基金 合同 。 本更新 的招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 所载 内容截 至日 为 2010 年 3 月 8 日, 有 关财务 数据 和净 值表 现截 止日 为 2009 年 12 月 31 日 (财务 数据 未经 审计 ) 。 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-2 - 一、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 设立日 期:1999 年 4 月 12 日 注册资 本: 贰亿 元人 民币 股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 投资 有限 公司 (持 股比例 48% ) 、中 国银 河投 资管理 有 限公司 (持 股比 例 25% ) 、光大 证券 股份 有限 公司 (持股 比例 25% ) 、广 东 证券股 份有 限公 司(持 股比 例 2%)。 法定代 表人 : 张 树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :肖 冰 大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会, 下设 十六 个部 门, 分 别 是股 票投 资部 、 固 定收 益部 、 委 托 投资部 、 研究 部、 交易 管 理部 、 金 融工 程部 、 信 息 技术部 、 客户 服 务部 、 市 场部 、 总 经理 办 公室 、 人 力资 源部 、 计 划 财务部 、 行政 部、 基金 运 营部 、 监 察稽 核 部和国 际业 务部 。 公 司在 北京 、 上 海、 西安 、 成 都 、 武 汉、 福州 和沈 阳等 地 设立了 七家 分公 司, 并在 香港 设立 了子公 司。 此外 , 公 司还 设立 了 投资决 策委 员会 、 投资风 险控制 委员 会和 战略规 划委 员会 等专 业委 员会。 公司以 “ 稳 健、 高效 ” 为经 营理念 , 坚持 “ 诚实 信用 、 勤勉尽 责 ” 的企 业精 神, 致 力于开 拓 基金及 证券 市场 业务 , 以 稳健灵 活的 投资 策略 和注 重绩优 、 高成 长的 投资 组 合, 力求 为投 资 者获得更大投资回报。 公 司所有人员在最近三年 内 均未受到所在单位及有 关 管理部门的处 罚。 (二) 证券 投资 基金 管理 情况 截至 2010 年 3 月 8 日 ,本 基金管 理人 共管 理 3 只 封 闭式证 券投 资基 金: 基金 景宏证券 投资基 金 、 基金 景福 证券 投资基 金 、 大成 优选 股票 型证券 投资 基金 , 及 14 只 开放式 证券 投 资基金 : 大成 价值 增长证 券投资 基金 、 大成 债券投 资基金 、 大成 蓝筹 稳健证 券投资 基金 、 大大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-3 - 成精选 增值 混合 型证 券投 资基金 、 大成 货币 市场 证 券投资 基金 、 大成 沪深 300 指数 证券 投资 基金、 大成 财富 管 理 2020 生命周 期证 券投 资基 金、 大成积 极成 长股 票型 证券 投资 基 金、 大 成创新 成长 股票型 证券 投 资基金(LOF) 、大成景阳领 先股票 型证 券投资 基金 、 大成强 化收 益 债券型 证券 投资 基金 、 大 成策略 回报 股票 型证 券投 资基金 、 大成 行业 轮动 股 票型证 券投 资基 金和大 成中 证红 利指 数证 券投资 基金 。 (三) 主要 人员 情况 1.公 司高 级管 理人 员 董事会 : 张树忠 先生 ,董 事长 ,经 济学博 士。1989 年 7 月 —1993 年 2 月, 任中 央财 经 大学财 政 系讲师 ;1993 年 2 月—1997 年 3 月 ,任 华夏 证券 股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究 发展部 总经 理;1997 年 3 月—2003 年 7 月, 任光 大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部 总经理 、资 产管 理总 监;2003 年 7 月 —2004 年 6 月 ,任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副 总经理 ; 2004 年 6 月 —2006 年 12 月, 任大 通证 券股 份 有限公 司副 总经 理; 2007 年 1 月 —2008 年 1 月, 任大 通证 券股 份 有限公 司总 经理 ;2008 年 1 月—2008 年 4 月 ,任 职 中国人 保资 产 管理股 份有 限公 司;2008 年 4 月起 任中 国人 保资 产 管理股 份有 限公 司副 总裁 、党委 委员 ; 2008 年 11 月 起同 时担 任 大成基 金管 理有 限公 司董 事长。 王颢先 生 , 董 事总 经理 , 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月—2002 年 9 月 , 任 招商 证券股 份有 限公 司深 圳管 理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理;2002 年 9 月加入 大成 基 金管理 有限 公司 , 历 任助 理总经 理、 副总 经理;2008 年 11 月 起担 任大 成基 金 管理有 限公 司 总经理 。 刘虹先 生, 董事, 博士, 高级经 济师 。1985 年 7 月 —1998 年 11 月, 任 国家 计 委国土 局 主任科 员、 副处 长( 主持 工作) ;1998 年 11 月 —2000 年 9 月, 任中 国农 业发 展银行 资金 计 划部计 划处 副处 长 (主 持 工作) ;2000 年 9 月—2004 年 9 月 , 任 中国 人寿 保险 (集 团) 公司 战略规 划部 战略 研究 与规 划处处 长;2004 年 9 月 —2006 年 2 月, 任中 国人 寿 保险( 集团 ) 公司战 略 规 划部 副总 经理 ;2006 年 2 月 —2007 年 6 月,任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展 改革部 总经 理;2007 年 6 月—2007 年 8 月, 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家;2007 年 8 月至今 , 任 人保 投资 控股 有限公 司总 裁、 党委 书记 ;2009 年 11 月 起, 兼任 中 国华闻 投资 控 股有限 公司 总裁 、党 委书 记。 杨赤忠 先生 , 董事 , 大 学 本科 。 历 任深 圳蓝 天基金 管理公 司投 资与 研究 部经 理; 长盛 基 金管理 有限 公司 研究 部副 总监 、 基 金经 理; 大成 基 金管理 有限 公司 研究 总监 ; 光 大证 券证 券大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-4 - 投资部 总经 理。 现任 光大 证券助 理总 裁。 孙学林先生 ,董事, 博士 研究生在读 ,中国 注册会 计师,注册 资产评 估师。1997 年 5 月 —2000 年 4 月, 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司;2000 年 4 月 —2007 年 2 月 , 任职 于中 国 银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ;现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。 蔺春林 先生 , 独立 董事 , 大 学本科 。 1970 —1971 年 , 解 放军信 阳坦 克师 锻炼 ; 1971 —1987 年, 任兵 器部 5107 、5137 厂生产 会计 员 、 财 务处 长 ;1987 年 —1998 年 , 任湖 北省财 政厅 中 央企业 处副 处长 、财 政部 驻湖北 省专 员助 理;1998 年 —2005 年, 任财 政部 驻 江西专 员办 专 员助理 、副 专员 、专 员、 党组 书 记;2005 年 8 月, 任中央 纪委 、中 组部 金融 巡视组 局长 ; 2007 年 1 月退 休。 于绪刚 先生 , 独立 董事 , 法学博 士 , 环 太平 洋律师 协会会 员 、 全 国律 协金融 证券委 员会 委员 、 华 中科 技大 学兼 职 教授及 研究 生导 师 、 北 京 工商大 学客 座教 授 、 华 北 电力大 学客 座教 授。1990 年—1995 年, 任 河北省 保定 市中 级人 民法 院助理 审判 员 ;1995 年 —1998 年 , 北 京 大学法学硕 士学习 ;1999 年,香港大 学法律 学院访 问学者、香 港法律 教育信 托基金访问 学 者;1999 年 —2001 年, 北 京大学 法学 博士 学习 ;2001 年起 任大 成律 师事 务所 律师、 高级 合 伙人、 管委 会 委 员。 万曾炜 先生 , 独立 董事 , 经济学 博士 , 研究 员, 曾 任上海 市政 府发 展研 究中 心处长 , 上 海市浦 东新 区综 合规 划土 地局党 组书 记 、 局 长, 浦 东新区 发展 计划 局党 组书 记, 上海 浦东 发 展集团 和上 海浦 东投 资建 设有限 公司 筹建 负责 人和 法人代 表 , 上 海市 公积 金管 理中心 党委 书 记、主 任, 上海 市政 府特 聘决策 咨询 专家 ,现 任浦 东改革 与发 展研 究院 院长 。 刘大为 先生 , 独立 董事 , 国家开 发银 行顾 问 , 高 级 经济师 , 享受 政府 特殊 津 贴专家 。 中 国人民 银行 研究 生部 硕士 生指导 老师 , 首都 经济 贸 易大学 兼职 教授 , 清华 大 学中国 经济 研究 中心高级研 究员。 先后在 北京市人民 政府研 究室 ( 副处长、 处长) ,北 京市第 一商业局 (副 局长) ,中 国建设银 行信托 投资公司 (总经理 ) ,中国 投资银行 (行长) ,国家开 发银行( 总 会计师 )工 作。 监事会 : 胡学光 先生 , 监事 长, 硕 士, 高级 经济 师, 广东 省 高级经 济师 评审 委员 会委 员。 曾在 湖 北金融 高等 专科 学校 任教 , 广 州金 融高 等专 科学 校 任金融 系副 主任 ; 1992 年 —2003 年 4 月, 在广东 证券 股份 有限 公司 先后任 “ 广 证基 金 ” 、 “ 广 证 受益 ” 经理 、 部 门总 经理 、 总裁助 理 、 副 总裁 , 兼 任中 山大 学岭 南 学院兼 职教 授 、 中 天证 券 研究院 副院 长 , 广 东证 券 博士后 科研 工作 站指导 导师 ;2003 年 5 月至 2008 年 8 月 任大 成基 金 管理有 限公 司董 事长 。 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-5 - 宁加岭 先生 ,监 事, 大学 本科。1983 年 2 月 —1987 年 6 月, 任财 政部 人教 司 副处长 、 处长;1987 年 6 月—1994 年 6 月 , 任 财政 部行 政司 副司长 、 司 长;1994 年 6 月—1999 年 6 月,任 财政 部德 宝实 业总 公司总 经理 、法 人代 表;1999 年 6 月起 ,任 职于 财 政部离 退休 老 干部局 。 黄建农 先生 , 监事 , 大 学 本科 。 曾 任中 国银 河证 券 有限责 任公 司上 海江 苏北 路营业 部总 经理 , 中 国银 河证 券有 限 责任公 司资 产管 理总 部副 总经理 , 总经 理, 中国 银 河投资 管理 公司 投资管 理部 总经 理。 现任 中国银 河投 资管 理公 司上 海投资 部 董 事总 经理 。 其他高 级管 理人 员: 刘彩晖 女士 ,副 总经 理, 管理学 硕士 。1999 年 —2002 年 ,历 任江 南信 托投 资 有限公 司 投资银 行部 副总 经理 、总 经理;2002 年 —2006 年, 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资 银行部总经理、机构管理 部总经理,期间还任江南 宏富基金管理公司筹备组 副组长;2006 年 1 月 —7 月 任深 圳中 航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理;2006 年 8 月 —2008 年 5 月, 任大 成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ;2008 年 5 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。 杜鹏女 士, 督察 长, 研究 生学历 。1992 年 —1994 年 ,历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询 公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ;1994 年 —1998 年, 历任 广东省 南方 金 融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理 部经理 ;1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建;1999 年 3 月 起, 任 大成基 金管 理 有限公 司督 察长 兼监 察稽 核部总 监。 2.基 金经 理 姚瑢先 生, 硕士 学位 ,9 年 证券从 业经 历。 曾任 中兴 通讯股 份有 限公 司投 资部 投资业 务 主管、招商 证券股 份有限 公司研发中 心高级 分析师 。2002 年加入大 成基金 管 理有限公司 , 曾任高 级研 究员 、投 资部 总监助 理、 投 资 部副 总监 、研究 部副 总监 等职 。 3.公 司投 资决 策委 员会 公司投 资决 策委 员会 由 9 名成员 组成 ,设 主任 委 员 1 名, 其他 委员 8 名 。名 单如下 : 刘明, 投资 总监 ,大 成优 选股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ,投 资决 策委 员会 主任委 员 ; 杨建华 , 股票 投资 部总 监 , 负 责公 司股 票投 资业 务 , 大 成景 阳领 先股 票型 证 券投资 基金 基金 经理, 投资 决策 委员 会委 员;陈 尚前 ,固 定收 益部 总监, 负责 公司 固定 收益 证券投 资业 务 , 大成强 化收 益债 券型 证券 投资基 金基 金经 理, 投资 决策委 员会 委员 ;曹 雄飞 ,研究 部总 监 , 大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 大成 财富 管 理 2020 生命 周期 证券 投资 基 金基金 经理 , 投资决 策委 员会 委员 ; 邓 韶勇 , 交 易管 理部 总监 , 投资决 策委 员会 委员 ; 施 永辉 , 股 票投 资大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-6 - 部副总 监 , 大 成蓝 筹稳健 证券投 资基 金基 金经 理, 投资决 策委 员会 委员 ; 王 立, 大成 债券 投 资基金 、 大成 货币 市场证 券投资 基金 基金 经理 , 投 资决策 委员 会委 员 ; 曹志 刚, 金融 工程 部 首席金 融工 程师 ,投 资决 策委员 会委 员; 刘安 田, 研究部 总监 助理 ,首 席宏 观策略 分析 师 , 大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 , 投资 决策委 员会 委员 。 上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 二、基金托管人 (一) 基金 托管 人基 本情 况 1.基 本情 况 名称: 中国 农业 银行 股份 有限公司 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市海 淀区 西三环 北 路 100 号金 玉大 厦 法定代 表人 :项 俊波 成立日 期:2009 年 1 月 15 日 注册资 本:2600 亿 元人 民 币 存续期 间: 持续 经营 联系电 话:010-68424199 联系人 :李 芳菲 中国 农业银行 股份有限 公司是 中国金融 体系的重 要组成 部分,总 行设在北 京。经 国务 院批准 ,中 国农 业银 行整 体改制 为中 国农 业银 行股 份有限 公司 并于 2009 年 1 月 15 日依 法 成立 。中国农业 银行股份有限 公司承继原 中国农业银行 全部资产、 负债、业务、 机构网点 和员 工。中国农 业银行网点遍 布中 国城乡 ,成为国内网 点最多、业 务辐射范围最 广,服务 领域 最广,服务 对象最多,业 务功能齐全 的大型国有商 业银行之一 。在海外,中 国农业银 行同样 通过 自己 的努 力赢 得了良 好的 信誉 ,每 年位 居《财 富》 世界 500 强企 业之列 。作 为 一家 城乡并举、 联通国际、功 能齐备的大 型国有商业银 行,中国农 业银行一贯秉 承以客户 为中 心的经营理 念,坚持审慎 稳健经营、 可持续发展, 立足县域和 城市两大市场 ,实施差 异 化竞 争策 略,着 力打 造 “ 伴 你成 长 ” 服务 品牌 ,依 托覆 盖全 国的 分支机 构、 庞大 的电 子化 网络 和多元化的 金融产品,致 力为广大客 户提供优质的 金融服务, 与广大客户共 创价值、 共同成 长。 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-7 - 中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩 突出 ,2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “ 最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过 了美 国 SAS70 内 部控 制审 计, 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告, 表明 了 独立公 正第 三 方对中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可。 中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成 立,2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部, 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托 资产 托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处、 综 合管理 处 、 风 险 管理处 ,拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。 2.主 要人 员情 况 中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 130 名 , 其 中高 级 会计师 、 高 级经 济师、 高级 工程师 、 律师等 专 家 10 余 名, 服务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强, 高级管 理层 均 有 20 年以 上金 融从 业经 验 和高级 技术 职称 ,精 通国 内外证 券市 场的 运作 。 3.基 金托 管业 务经 营情 况 截止 2010 年 3 月 8 日, 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基 金共 75 只, 包括 大成 行业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、 富国 天源 平衡 混合 型证 券投资 基金 、 华夏平 稳增 长混 合型 证券 投资基 金 、 大 成积 极成 长 股票型 证券 投资 基金 、 大 成景阳 领先 股票 型证券 投资 基金 、 大成 创 新成长 混合 型证 券投 资基 金、 长盛 同德 主题 增长 股 票型证 券投 资基 金、 裕阳 证券 投资 基金 、 汉盛证 券投 资基 金 、 裕 隆 证券投 资基 金 、 景 福证 券 投资基 金 、 鸿 阳 证券投 资基 金、 丰和 价值 证券投 资基 金、 久嘉 证券 投资基 金、 长盛 成长 价值 证券投 资基 金 、 宝盈鸿 利收 益证 券投 资基 金、 大成 价值 增长 证券 投 资基金 、 大成 债券 投资 基 金、 银河 稳健 证 券投资 基金 、 银河 收益 证 券投资 基金 、 长盛 中信 全 债指数 增强 型债 券投 资基 金、 长信 利息 收 益开放 式证 券投 资基 金 、 长盛动 态精 选证 券投 资基 金、 景顺 长城 内需 增长 开 放式证 券投 资基 金、 万家 增强 收益 债券 型 证券投 资基 金 、 大 成精 选 增值混 合型 证券 投资 基金 、 长 信银 利精 选 开放式 证券 投资 基金 、 富 国天瑞 强势 地区 精选 混合 型证券 投资 基金 、 鹏华 货 币市场 证券 投资 基金 、 中 海分 红增 利混 合 型证券 投资 基金 、 国泰 货 币市场 证券 投资 基金 、 新 华优选 分红 混合 型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德精 选股 票证 券投 资基 金、 泰达 荷银 货币 市场 基 金、 交银 施罗 德 货币市 场证 券投 资基 金 、 景顺长 城资 源垄 断股 票型 证券投 资基 金 、 大 成沪 深300 指 数证 券投 资基金 、 信诚 四季 红混 合 型证券 投资 基金 、 富国 天 时货币 市场 基金 、 富兰 克 林国海 弹性 市值 股票型 证券 投资 基金 、 益 民货币 市场 基金 、 长城 安 心回报 混合 型证 券投 资基 金、 中邮 核心 优 选股票 型证 券投 资基 金 、 景顺长 城内 需增 长贰 号股 票型证 券投 资基 金 、 交 银 施罗德 成长 股票大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-8 - 型证券 投资 基金 、 长 盛中 证 100 指数 证券 投资 基金 、 泰达荷 银首 选企 业股 票型 证券投 资基 金、 东吴价 值成 长双 动力 股票 型证券 投资 基金 、 鹏华 动 力增长 混合 型证 券投 资基 金、 宝盈 策略 增 长股票 型证 券投 资基 金 、 国泰金 牛创 新成 长股 票型 证券投 资基 金 、 益 民创 新 优势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮核 心成 长 股票型 证券 投资 基金 、 华 夏复兴 股票 型证 券投 资基 金、 富国 天成 红 利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长信 双利 优选 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 富兰 克林 国 海深化 价值 股票 型证 券投 资基金 、 申万 巴黎 竞争 优 势 股票 型证 券投 资基 金 、 新华优 选成 长 股 票型证 券投 资基 金 、 金 元 比联成 长动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 天 治 稳健双 盈 债 券型 证券投 资基 金 、 中 海蓝 筹 灵活配 置 混 合型 证券 投资 基金 、 长 信利 丰 债 券型 证 券投资 基金 、 金 元比联 丰利 债券 型证 券投 资基金 、 交银 施罗 德先 锋 股票型 证券 投资 基金 、 东 吴进取 策略 灵活 配置混 合型 开放 式证 券投 资基金 、 建信 收益 增强 债 券型证 券投 资基 金 、 银 华 内需精 选股 票型 证券投 资基 金(LOF) 、交银 施罗德 上证 180 公 司治 理 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基 金、 上证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、 富 兰克 林国 海沪 深 300 指 数增 强型 证券投 资基 金、 南方 中证 500 指 数证券 投资 基金(LOF) 、景顺长 城能 源基 建股 票型证 券投 资 基金 、 中 邮核 心优 势灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信中 小盘 成长 股 票型证 券投 资基 金 。 三、相关服务机构 (一) 销售 机构 及联 系人 1.直 销机 构: 大成 基金 管 理有限 公司 住





所: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深 南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层 法定代 表人 :张 树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :梁 靖 公司网 址:www.dcfund.com.cn


全国统 一客 户服 务号 码:400-888-5558 (免固 话长 途 费) 大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、北 京、 上海 设有投 资理 财中 心: (1) 大成 基金 深圳 投资 理 财中心 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-9 - 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 联系人 :梁 靖、 瞿宗 怡 电话:0755-83195236 传真:0755-83195091 (2) 大成 基金 北京 投资 理 财中心 1)东 直门 电话:010-58156152/53 传真:010-58156315/23 地址: 北京 市东 城区 东直 门南大 街 5 号中 青旅 大 厦 105 室 联系人 :李 宁 2)平 安里 电话:010-85252345/46 传真:010-85252272/73 地址: 北京 市西 城区 平安 里西大 街 28 号 光大 国际 中 心 1601 室 联系人 :廖 红军 (3) 大成 基金 上海 投资 理 财中心 1)广 东路 地址: 上海 市广 东 路 689 号海通 证券 大 厦 19 层 联系人 :徐 舲 电话:021-63513925/26 传真:021-63513928 2)南 京西 路 地址: 上海 市静 安区 南京 西路 580 号 南证 大 厦 102 、103 室 联系人 :朱 君 电话:021-62185377 、62185277 传真:021-62185233 2.代 销机 构 (1) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :项 俊波 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-10- 客服电 话:95599 联系人 :蒋 浩 电话:010-85109219 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (2) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号 法定代 表人 :肖 钢 客服电 话:95566 传真:010-66594946 电话:010-66594977 网址:www.boc.cn (3) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼 法定代 表人 :郭 树清 联系人 :王 琳 电话:010-67596084 传真:010-66275654 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com (4) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 客服电 话:95588 联系人 :田 耕 电话:010-66107900 传真:010-66108013 网址:www.icbc.com.cn (5) 深圳 发展 银行 股份 有 限公司 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-11 - 办公地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦 法定代 表人 :法 兰克 纽曼 (Frank N.Newman ) 客服电 话:95501 联系人 :周 勤 电话:0755-82088888-8811 传真:0755-82080714 网址:www.sdb.com.cn (6) 交通 银行 股份 有限 公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 :胡 怀邦 客服电 话:95559 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234 传真:021-58408842 网址:www.bankcomm.com (7) 中国 民生 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 正义 路 4 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标 客服电 话:95568 联系人 :董 云巍 电话:010-58351666-8155 传真:010-83914283 网址:www.cmbc.com.cn (8) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 股份有 限公 司大 厦 法定代 表人 :秦 晓 客服电 话:95555 联系人 :刘 薇 电话:0755-83195915 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-12- 传真:0755-83195061 网址:www.cmbchina.com (9) 中国 光大 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号 光大 大 厦 法定代 表人 :唐 双宁 客服电 话:95595 联系人 :李 伟 电话:010-68560675 传真:010-68560661 网址:www.cebbank.com (10) 北京 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北 京市 西城 区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人: 闫冰 竹 联系人: 王曦 客服电 话 :010-96169 ( 北 京) 022-96269 ( 天津 ) 021-53599688 ( 上海 )029-85766888 (西安 )0755-23957088 ( 深圳)0571-86590900 (杭 州) 网址:www.bankofbeijing.com.cn (11 )上 海农 村商 业银 行 股份有 限公 司 注册地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 大 道 981 号 法定代 表人: 李秀 仑 电话: 021-38576977 传真: 021-62521689 联系人: 吴海 平, 翁敏 芬 客服电 话:021 -962999 网址:www.shrcb.com (12) 平安 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号 法定代 表人 :黄 立哲 电话:0755-25859591 传真:0755-25878304 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-13- 联系人 :霍 兆龙 客户服 务热 线:0755-961202 、4006699999 公司网 站:www.18ebank.com (13) 中国 邮政 储蓄 银行 注册地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号 法定代 表人 :刘 安东 客户服 务电 话:95580 传真:010 -66415194 联系人 :陈 春林 网址:www.psbc.com (14) 杭州 银行 股 份 有限 公司 地址: 杭 州市 凤起 路 432 号 法定代 表人: 马时 雍 联系人 :陈 振峰 客服电 话:96523 ,4008888508 网址:www.hzbank.com.cn (15) 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司 办公地 址: 上海 市北 京东 路 689 号 17 楼 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :倪 苏云 客服热 线:95528 电话:021-61618888 传真:021-63602431 网址:www.spdb.com.cn (16) 青岛 银行 股份 有限 公司 地址: 青 岛市 市南 区香 港 中路 68 号 华普 大厦 法定代 表人: 张广 鸿 联系人: 滕克 客服电 话:96588 ( 青岛) ,400-66-96588( 全国 ) 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-14- 网址:www.qdccb.com (17) 宁波 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 宁 波市 江东 区 中山东 路 294 号 法定代 表人: 陆华 裕 电话: 021-63586210 传真: 021-63586215 联系人: 胡技 勋 客服电 话:96528 , 上海 地 区 962528 网址:www.nbcb.com.cn (18) 温州 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 温 州市 车站 大 道华海 广 场 1 号楼 法定代 表人: 夏瑞 洲 客服电 话:0577-96699 网址:www.wzbank.cn (19) 江苏 银行 股份 有限 公司 地址: 南京 市洪 武北 路 55 号 法定代 表人 :黄 志伟 联系人 :田 春慧 联系电 话:025-58588167 客户服 务电 话:96098 ,400-86-96098 网址:www.jsbchina.cn (20) 渤海 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 法定代 表人 :刘 宝凤 客服电 话:400-888-8811 联系人 :王 宏 网址:www.cbhb.com.cn (21) 东莞 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 东 莞市 运河 东 一路 193 号 法定代 表人: 廖玉 林 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-15- 联系人: 胡昱 客服电 话:96228 网址:www.dongguanbank.cn (22) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 联系电 话:021-63219781 客服电 话:4008-888-999 委托电 话:4008-888-318 传真:027-85481900 网址:www.cjsc.com.cn (23) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 通讯地 址: 上海 浦东 新区 银城中 路 168 号 上海 银行 大厦 法定代 表人 :祝 幼一 客服电 话:400-8888-666 联系人 :芮 敏祺 电话:021-62580818-213 传真:021-62583439 网址:www.gtja.com (24) 中信 建投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 通讯地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :张 佑君 客服电 话:400-8888-108 联系人 :魏 明 电话:010-85130579 网址: www.csc108.com (25) 招商 证券 股份 有限 公司 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-16- 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客服电 话:4008888111 、95565 联系人 :黄 健 电话:0755-82943511 传真:0755-83734343 网址:www.newone.com.cn (26) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 吉大海 滨路 光大 国际 贸易 中心 26 楼 2611 室 法定代 表人 :王 志 伟 客服电 话:020 -87555888 转各 营业 网点 联系人 :肖 中梅 电话:020-87555888-875 传真:020-87557985 网址:www.gf.com.cn (27) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 通讯地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :胡 长生 客服电 话:4008-888-888 联系人 :李 洋 联系电 话:010-66568047 传真:010-66568536 网址:www.chinastock.com.cn (28) 华泰 联合 证券 有限 责任公 司 办公地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 10 、24 、25 层 法定代 表人 :马 韶明 客服电 话:400-8888-555 联系人 :盛 宗凌 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-17- 网址:www.lhzq.com (29) 申银 万国 证券 股份 有限公 司 通讯地 址: 上海 市常 熟 路 171 号 法定代 表人 :丁 国荣 客服电 话:021-962505 联系人 :曹 晔 电话:021-54047892 传真:021-54038844 网址:www.sw2000.com.cn (30) 金元 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 (邮政 编码 :570206 ) 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 楼( 邮政 编码 :518034 ) 法定代 表人 :陆 涛 客服电 话:4008-888-228 联系人 :张 萍 传真:0755-83025625 网址:www.jyzq.cn (31) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 客服电 话:95553 、400-888-8001 联系人 :金 芸 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com (32) 中信 证券 股份 有限 公司 办公地 址: 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号京 城大 厦 法定代 表人 :王 东明 客服电 话:010-84588888 各地营 业部 咨询 电话 联系人 :陈 忠 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-18- 电话:010-84683893 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com (33) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 客服电 话:4008001001 联系人 :张 茜萍 电话:0755-82558335 传真:0755-82558335 网址:www.axzq.com.cn (34) 光大 证券 股份 有限 公司 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 客服电 话:4008888788;10108998 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 电话:021-22169081 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (35) 中信 万通 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地 址; 青岛 市东 海西 路 28 号 法定代 表人 :史 洁民 客服电 话:0532-96577 联系人 :丁 韶燕 电话:0532-85022026 传真:0532-85022026 网址:www.zxwt.com.cn (36) 东海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 常州 延陵 西 路 59 号 常信 大厦 18 、19 楼 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-19- 办公地 址: 上海 市浦 东区 东方 路 989 号中 达广 场 17 楼 法定代 表人 :朱 科敏 客服电 话:0519-88166222 、0379-64902266 、021 —52574550 联系人 :李 涛 电话:021-50586660 传真:021-50586660-8880 网址:www.longone.com.cn (37) 中信 金通 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 杭州 市中 河南 路 11 号万 凯庭 院商 务 楼 A 座 办公地 址: 杭州 市中 河南 路 11 号万 凯庭 院商 务 楼 A 座 法定代 表人 :刘 军 电话:0571-96598 传真:0571-85783771 联系人 :王 勤 联系电 话:0571-85783715 网址:www.bigsun.com.cn (38) 广州 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号主 楼五 楼 办公地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼 法定代 表人 :吴 志明 客服电 话:020-961303 联系人 :江 欣


联系电 话:020-87320991 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn (39) 平安 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 深圳 市福 田区 八卦岭 八卦 三路 平安 大厦 三楼 法定代 表人 :陈 敬达 客服电 话:95511 联系人 :袁 月 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-20- 电话:0755-22627802 传真:0755-83433794 网址:www.pa18.com (40) 华泰 证券 有限 责任 公司 地址: 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦 法定代 表人 :吴 万善 客服电 话:4008-888-168、95597 联系人 :李 金龙 、张 小波 电话:025-84457777-950、248 网址:www.htsc.com.cn (41) 湘财 证券 股份 有限 公司 住所: 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼 办公地 址: 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼 法定代 表人 :林 俊波 客服电 话:400-888-1551 联系人 :李 梦诗 电话:021-68634518 传真:021-68865680 网址:www.xcsc.com (42) 国元 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 公司办 公地 址: 安徽 省合 肥市寿 春 路 179 号( 邮政 编码:230001 ) 法定代 表人 :凤 良志 客服电 话:400-888-8777、0551 —95888 联系人 :程 维 电话:0551-2634400 传真:0551-2645709 网址:www.gyzq.com.cn (43) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-21- 办公地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :蒋 元真 客服电 话:021-962518 联系人 :谢 秀峰 电话:021-51539888 传真:021-65081063 网址:www.962518.com (44) 华安 证券 有限 责任 公司 住所: 安徽 省合 肥市 长江 中路 357 号 法定代 表人 :李 工 客服电 话:0551-96518 、400-80-96518 联系人 :甘 霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com (45) 兴业 证券 股份 有限 公司 住所: 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴东 路 166 号 中国 保险大 厦 18 楼 法定代 表人 :兰 荣 电话:021-68419974 传真:021-68419867 联系人 :杨 盛芳 网址:www.xyzq.com.cn 客服电 话:400888123 (46) 财通 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 杭州 市解 放 路 111 号金 钱大 厦 办公地 址: 杭州 市解 放 路 111 号金 钱大 厦 法定代 表人 :沈 继宁 联系人 :乔 骏 电话:0571-87925129 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-22- 传真:0571-87925129 网址:www.ctsec.com 客户服 务电 话:0571-96336 (47) 浙商 证券 有限 责任 公司 地址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :吴 颖 电话:0571-87901963 传真:0571-87902081 网址:www.stocke.com (48) 渤海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 天 津市 经济 技术 开发区 第一 大 街 29 号 办公地 址: 天 津市 河西 区宾 水道 3 号 法定代 表人: 张志 军 客服电 话:4006515988 联系人: 王兆 权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:28455588 网址:www.ewww.com.cn (49) 方正 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 湖 南省 长沙 市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 -24 层 办公地 址: 湖 南省 长沙 市 建湘 路 479 号 法定代 表人: 雷杰 客服电 话:0571-95571 、0731-95571、13258915782 电话: 0731-2882340





0571-87782047 传真: 0731-2882332 网址:www.foundersc.com (50) 东莞 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-23- 法定代 表人 :游 锦辉 客服电 话:0769-961130 联系人 :张 建平 电话:0769-22119426 传真:0769-22119423 网址:www.dgzq.com.cn (51) 瑞银 证 券 有限 责任 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 法定代 表人 :刘 弘 电话:010-59226788 传真:010-59226840 联系人 :谢 亚凡 客户服 务电 话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (52) 宏源 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 新 疆乌 鲁木 齐 市文艺 路 233 号 办公地 址: 北 京市 西城 区 太平桥 大 街 19 号 法定代 表人: 冯戎 联系人: 李巍 电话: 010-88085858 传真: 010-88085344 网址: www.hysec.com (53) 长城 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :匡 婷 电话:0755-83516289 传真:0755-83516199 客户服 务热 线:0755-33680000 、400 6666 888


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-24- 长城证 券网 站:www.cc168.com.cn (54) 国都 证券 有限 责任 公司


注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4028 号 荣超 经 贸中 心 26 层 11 、12


办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层


法定代 表人 :王 少华


联系人 :黄 静


客户服 务电 话:800-810-8809


网址:www.guodu.com (55) 中银 国际 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39F 法定代 表人 :平 岳 联系人 :张 静 电话:021-68604866-8309 网址:www.bocichina.com.cn (56) 齐鲁 证券 有限 公司 办公地 址: 山东 省济 南 市 经十 路 128 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :傅 咏梅 电话:0531-82024184 、0531-82024147 传真:0531-82024197 网址:www.qlzq.com.cn (57) 东北 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :矫 正中 联系人: 潘锴 电话:85096709 客户服 务电 话:0431-96688-0 0431-85096733 网址:www.nesc.cn (58) 江海 证券 有限 公司 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-25- 办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 法人代 表: 孙名 扬 电话:0451-82269286 客服热 线:4006662288 联系人 :葛 新 网址:www.jhzq.com.cn (59) 中国 国际 金融 有限 公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦 法定代 表人 :李 剑阁 联系人 : 王 雪筠 客服电 话: (010 )85679238、( 010 )85679169 网址:www.ciccs.com.cn


(60) 恒泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 法人代 表: 刘汝 军 客户服 务电 话:0471-4961259 联系人 :张 同亮 电话:021-68405273 网址:www.cnht.com.cn (61) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 办公地 址: 成都 市等 城根 上街 95 号 6、16 、17 楼 法定代 表人 :冉 云 联系人 :金 喆 客户服 务电 话:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (62) 江南 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号 办公地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-26- 法定代 表人 :姚 江涛 客服电 话:0791-6768763


联系人 :余 雅娜 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 网址:www.scstock.com (63) 世纪 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 法定代 表人 :段 强 客服电 话:0755-83199511 联系人 :刘 军辉 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn 电子邮 箱:liujh@csco.com.cn; (64) 爱建 证券 有限 责任 公司 地址: 上海 市南 京西 路 758 号 24 楼 法定代 表人 :张 建华 客服电 话:021-63340678 联系人 :陈 敏 网址:www.ajzq.com (65) 英大 证券 有限 责任 公司 地址: 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层 法定代 表人 :赵 文安 客服电 话:0755-26982993 网址:www.vsun.com (66) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 客服电 话:95536 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-27- 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133302 网址:www.guosen.com.cn (67) 山西 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 客服电 话:400-666-1618 联系人 :张 治国 电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn (68) 国联 证券 股份 有 限 公司 注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 办公地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦 703 室 法定代 表人 :范 炎 客服电 话:0510-82588168 联系人 :袁 丽萍 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (69) 东方 证券 股份 有限 公司 住所: 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 21-29 楼 法定代 表人 :王 益民 客户电 话:95503 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63327888 网址:www.dfzq.com.cn (70) 中原 证券 股份 有限 公司 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-28- 地址: 郑州 市经 三 路 15 号 广汇国 际贸 易大 厦 法定代 表人 :石 保上 客服电 话:0371-967218


4008139666 联系人 : 程 月艳 耿铭 网址:www.ccnew.com (71) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 客服电 话: (010 )66045678 网址:www.txsec.com 、 www.txjijin.com (72) 西南 证券 股份 有限 公司 地址: 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢 法定代 表人 :王 珠林 客服电 话:4008096096 联系人 :徐 雅筠 杨 再巧 网址:www.swsc.com.cn (73) 广发 华福 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 8 层 法定代 表人 :黄 金琳 客服电 话:0591-87383623 联系人 :张 腾 传真:0591-87383610 网址:www.gfhfzq.com.cn (74) 华宝 证券 经纪 有限 责任公 司 地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层 法定代 表人 :陈 林 客户服 务电 话 :400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (75) 华林 证券 有限 责任 公司 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-29- 办公地 址: 珠海 市拱 北夏 湾华平 路 96 号 二层 202-203 房 法定代 表人 :段 文清 客服电 话:0750 —3160388 各地 营业 部客 户服 务电 话 联系人 :杨 玲 电话:0755-82707855 传真:0755-82707850 网址:www.chinalions.com (76) 华西 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :赵 珩 电话:028-86150035 传真:028-86155733 客户服 务热 线:4008 888 818


网址:www.hx168.com.cn (77) 德邦 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 大 厦 26 楼 (邮 政编 码:200122 ) 法定代 表人 :王 军 客服电 话:021-68761616-8125 电话:021-68761616 传真:021-68767981 网址:www.tebon.com.cn (二) 注册 登记 机构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层 法定代 表人 : 张 树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人 :范瑛 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-30- (三) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 北京 市金 杜律 师事 务所 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 负责人 :王玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律 师: 靳庆 军、 宋萍 萍 联系人 :宋 萍萍 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 公司名 称: 安永 华明 会计 师事务 所


注册地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层 法定代 表人 :葛 明


经办注 册会 计师 :张 小东 ,樊淑 华


电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人 :涂 珮施 四、基金的名称 大成行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 五、基金的类型 契约型 六、基金的运作方式 开放式 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-31- 七、基金的投资目标 利用行 业轮 动效 应, 优化 行业配 置, 获取 超额 投资 收益, 实现 基金 资产 长期 稳健 增 值 。 八、基金的投资范围 本基金 的投 资对 象为 具有 较好流 动性 的金 融工 具, 包 括国内 依法 发行 交易 的股 票、 债 券、 权证及 法律 、法 规或 监管 机构允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 九、基金的投资策略 本基金 将重 点围 绕我 国经 济周期 动力 机制 与发 展规 律, 研究 我国 国民 经济 发展 过程中 的 结 构化 特征 , 捕捉 行业 轮 动效应 下的 投资 机会 , 自 上而下 的实 施大 类资 产间 的战略 配置 和股 票类别 间的 战术 配置 , 精 选优质 行业 的优 质股 票 , 获取超 额投 资收 益 , 实 现 基金资 产的 长期 稳健增 值。 行业轮 动策 略是 本基 金的 核心投 资策 略 , 其 在战 略 层面上 升为 经济 景气 轮动 策略 , 指 导 本基金 实施 大类 资产 配置 ; 其 在战 术层 面形 成以 行 业轮动 为主 , 区域 轮动 和 主题轮 动为 辅的 组合投 资策 略 , 指 导本 基 金实施 股票 资产 类别 配置 ; 其 在个 股层 面具 化为 实 际的以 贯彻 大类 资产配 置和 股票 类别 资产 配置为 指导 原则 的个 股精 选策略 。 1.大 类资 产配 置 大量的 实践 经验 表明 , 经 济运行 在客 观 上 存在 周期 波动 , 经 济的 复苏 、 过 热、 滞胀和 衰 退并非 突然 发生 , 往往 表 现为各 种经 济变 量在 不同 经济阶 段不 断演 化 、 传 递 、 扩 散进 而逐 步 展开的 特征 。 经济 波动 过程 中的潜 在趋 势可 以通 过表 征经济 增长 和通 货膨 胀两 个维度 的特 征 指标反 映出 来 。 采 用定 量 和定性 相结 合的 方法 , 对 特征指 标进 行时 间序 列分 析和横 向比 较分 析,有 助于 刻画 宏观 经济 的运行 状况 、预 测经 济景 气周期 的未 来走 势。 行业轮 动与 宏观 经济 运行 规律密 不可 分 , 经 济景 气 轮动是 行业 轮动 的决 定因 素, 行业 轮 动是经 济景 气轮 动的 具体 体现 。 经 济景 气轮 动策 略 是本基 金贯 彻行 业轮 动投 资理念 , 实施 大 类资产 配置 的重 要依 据 。 在经济 景气 轮动 策略 的基 础上 , 本 基金 还将 结合 对 股票市 场与 债券 市场相 对投 资价 值的 分析 , 在 基金 合同 约定 的投资 范围内 , 采用 积极 主动的 策略 , 配 置、 调 整投资 组合 中股 票资 产、 债 券资产 和现 金资 产的 构成 比例, 降低 组合 风险, 提高 投资收 益率 。 2.股 票投 资策 略 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-32- (1) 股票 资产 类别 配置 策 略 本基金 将在 大类 资产 配置 框架下 , 实 施积 极的 股票 资 产类别 配置 策略 , 注 重对 产 业结构 、 区域结 构、 资源 结构 、 需 求 结构等 因素 的深 入分 析, 挖掘行 业运 行规 律, 优化 行业配 置效 率, 捕捉行 业轮 动效 应下 各类 型股票 的投 资机 会。 本基金股票类别配置策略 具体表现 为 行 业 轮 动 配 置策 略 以 及 由 此 衍 生 出 的 区域 轮 动 配 置策略 和主 题轮 动配 置策 略等 , 通 过不 断寻 找上 述 策略的 最佳 契合 点 , 适 时 调整 、 灵 活配 置 股票投 资组 合, 达到 获取 超额投 资收 益, 实现 基金 资产长 期稳 健增 值的 投资 目标。 1)行 业轮 动配 置策 略 在宏观 经济 周期 的不 同阶 段或经 济发 展的 不同 时期 , 资 源供 给和 产品 需求 、 国 家产业 政 策、 国际 间生 产比 较优 势 、 国 家和 区域 产业 梯度 转 移等要 素的 变化 , 使得 我 国各行 业景 气程 度存在 差异 ;行 业发 展速 度、节 奏和 盈利 能力 各不 相同; 景气 状态 在不 同行 业间交 替出 现 , 继而形 成行 业轮 动效 应 。 利用这 种经 济规 律 , 对 上 述行业 轮动 决 定 要素 进行 深入分 析 , 结 合 我国资 本市 场运 行特 点 , 识别行 业轮 动特 征 , 预 测 行业轮 动趋 势 , 据 此对 股 票资产 实施 行业 配置, 可以 获得 理想 的投 资收益 。 2)区 域轮 动配 置策 略 区域经 济是 宏观 经济 的战 略支撑 , 区域 经济 的发 展 状况也 是宏 观经 济的 缩影 。 我 国各 区 域在资 源禀 赋、 产业 结构 、区位 优势 、经 济发 展程 度等方 面存 在明 显差 异, 当原材 料价 格 、 人力成 本 、 出 口规 模、 国 家区域 政策 等因 素发 生变 化时 , 某 些区 域的 独特 优 势将促 使区 域景 气程度 上升 , 相 应的 也会 涌现一 批受 惠于 区域 整合 、 城市 化、 工业 化、 经济 转 型进程 的行 业。 综合考 虑各 种经 济因 素和 政策因 素 , 有 助 于 把握 区 域景气 轮动 循环 的最 大可 能性 , 并 据此 作 为股票 资产 行业 配置 的重 要依据 ,提 升投 资组 合获 利能力 。 3)主 题轮 动配 置策 略 行业轮 动和 区域 轮动 作为 中国经 济发 展的 两条 主线 , 是本基 金实 施股 票行 业配 置的主 要 依据 。 同 时, 本基 金还 将 重点关 注对 我国 证券 市场 可能产 生重 要影 响的 主题 事件 , 以 主题 轮 动配置 策略 作为 股票 行业 配置策 略的 补充 ,进 一步 拓展获 取超 额收 益的 途径 。 (2) 个股 精选 策略 本基金 的投 资策 略偏 重大 类资产 配置 和股 票资 产类 别配置 , 而个 股选 择实 际是 对于行 业 配置策 略的 具体 落实 。 本 基金将 在股 票资 产类 别配 置策略 的框 架下 , 精选 优 质股 票 构建 投资 组合, 在获 取股 票行 业配 置收益 的同 时, 最大 化个 股投资 收益 。 在个股 选择 过程 中 , 本 基 金将基 于行 业配 置的 要求 , 从 股票 备选 库中 选择 在 流通市 值等大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-33- 方面最 具行 业代 表性 的股 票, 在剔 除存 在明 显风 险 而不适 于本 基金 投资 的股 票后 , 确 保基 金 股票资 产 的 50% 以上 由相 应行业 中流 通市 值位 于前 15 位 的股 票构成 。本 基金 还将根 据各 个 行业的 不同 行业 特征 ,综 合考 虑 PEG 、PB 和 PS 等 指标以 及行 业研 究员 的研 究成果 ,适 当 选择行业中其他优质个 股 构建投资组合,最终达 到 更为有效的实现股票类 别 配置策略的目 标。 3.债 券投 资策 略 本基金 主要 通过 利率 预测 分析 、 收 益率 曲线 变动 分 析、 债券 信用 分析 、 收 益 率利差 分析 等策略 配置 债券 资产 ,力 求在保 证基 金资 产总 体的 安全性 、流 动性 的基 础上 获取稳 定 收 益 。 (1) 利率 预测 分析 准确预 测未 来利 率走 势能 为债券 投资 带来 超额 收益 。 当 预期 利率 下调 时, 适当 加大组 合 中长久 期债 券的 投资 比例 , 为 债券 组合 获取 价差 收 益; 当预 期利 率上 升时 , 减少长 久期 债券 的投资 ,降 低债 券组 合的 久期, 以控 制利 率风 险。 (2) 收益 率曲 线变 动分 析 收益率 曲线 会随 着时 间 、 市场情 况 、 市 场主 体的 预 期变化 而改 变 。 本 基金 通 过预测 收益 率曲线 形状 的变 化, 调整 债券组 合内 部品 种的 比例 ,获得 投 资 收益 。 (3) 债券 信用 分析 本基金 通过 对债 券的 发行 者、 流动 性、 所处 行业 等 因素进 行深 入 、 细 致的调 研, 准确 评 价债券 的违 约概 率, 提早 预测债 券评 级的 改变 ,捕 捉价格 优势 或套 利机 会。 (4) 收益 率利 差分 析 本基金 将在 预测 和分 析同 一市场 不同 板块 之间 、 不 同市场 的同 一品 种之 间 、 不同市 场不 同板块 之间 的收 益率 利差 的基础 上, 采取 积极 投资 策略, 选择 适当 品种 ,获 取投资 收益 。 4.其 他金 融工 具投 资策 略 (1)本基金 将在控 制投资 风险和保障 基金财 产安全 的前提下, 对权证 进行投 资。权证 投资策 略主 要包 括以 下几 个方面 : 1)采 用市 场公 认的 多种 期 权 定价 模型 对权 证进 行定 价,作 为权 证投 资的 价值 基准; 2)根 据权 证标 的股 票基 本 面的研 究估 值, 结合 权证 理论价 值进 行权 证趋 势投 资; 3)利用权证 衍生工 具的特 性,通过权 证与证 券的组 合投资,达 到改善 组合风 险收益特 征的目 的, 包括 但不 限于 杠杆交 易策 略、 看跌 保护 组合策 略等 。 (2)本基金 将在充 分考虑 收益性、流 动性和 风险特 征的基础上 ,积极 运用监 管机构允 许基金 投资 的其 他金 融工 具, 以期 降低 组合 风险 , 锁定既 有收 益 , 在 一定 程 度上实 现基 金资大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-34- 产的保 值、 增值 。 十、基金的业绩比较 基准 80%× 沪深 300 指数+20%× 中证综 合债 券指 数 本基金作为 股票型基 金, 股票资产占 基金资产 的比 例范围为 60%-95% ,固定 收益类证 券和现 金投 资比 例范 围为 基金资 产 的 5%-40% , 所以 采用股 票指 数和 债券 指数 加权复 合的 方 法构建 业绩 比较 基准 。 由 于沪 深 300 指数 是反 映沪 深两 市 A 股 综合 表现的 跨 市场成 份指 数, 中证综 合债 券指 数是 综合 反映银 行间 和交 易所 市场 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 央 票及短 融整 体 走势的 跨市 场债 券指 数 , 两者均 具有 良好 的市 场代 表性 , 因 此, 选择 沪深 300 指数 作为 股票 投资部 分的 业绩 比较 基准 ,同时 ,选 取中 证综 合债 券指数 作为 债券 投资 部分 的比较 基准 。 如果指数编制单位停止计 算编制有 关 指 数 或 更 改 指数 名 称 或 今 后 市 场 出 现 更适 用 于 本 基金的 指数 ,本 基金 可以 在取得 基金 托管 人同 意, 报中国 证监 会备 案后 变更 业绩比 较基 准 , 并及时 公告 。 十一、基金的风险收 益特 征 本基金 是主 动投 资的 股票 基金 , 预 期风 险收 益水 平 高于混 合基 金 、 债 券基 金 和货币 市场 基金。 十二、基金投资组合 报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定 , 于 2010 年 3 月 29 日 复核 了本 报 告中的 财 务指标 、 净值 表现 和投 资 组 合报 告等 内容 , 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者 重大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基 金 2009 年第 4 季 度报告 ,截 至 2009 年 12 月 31 日。 (财务 数据 未经 审计 ) 1.报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-35- 产的比 例 (%) 1 权益投 资 1,620,446,006.71 85.01 其中: 股票


1,620,446,006.71 85.01 2 固定收 益投 资


- 0.00 其中: 债券


- 0.00








资产 支持 证券


- 0.00 3 金融衍 生 品 投资 - 0.00 4 买入返 售金 融资 产


- 0.00 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产


- 0.00 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


246,094,023.36 12.91 6 其他资 产


39,671,126.27 2.08 7 合计





1,906,211,156.34





100.00 2.报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00 B 采掘业 88,268,655.43 4.84 C 制造业 915,474,664.68 50.21 C0 食品、 饮料 242,459,320.61 13.30 C1 纺织、 服装 、皮 毛 - 0.00 C2 木材、 家具 - 0.00 C3 造纸、 印刷 17,822,725.80 0.98 C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 32,435,475.10 1.78 C5 电子 27,567,812.74 1.51 C6 金属、 非金 属 113,752,740.50 6.24 C7 机械、 设备 、仪 表 244,567,090.27 13.41 C8 医药、 生物 制品 236,869,499.66 12.99 C99 其他制 造业 - 0.00 D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 67,013,258.85 3.68 E 建筑业 19,812,873.78 1.09 F 交通运 输、 仓储 业 16,224,268.15 0.89 G 信息技 术业 91,458,500.00 5.02 H 批发和 零售 贸易 86,243,000.00 4.73 I 金融、 保险 业 186,333,828.00 10.22 J 房地产 业 72,804,189.19 3.99 K 社会服 务业 70,590.00 0.00 L 传播与 文化 产业 76,742,178.63 4.21 M 综合类 - 0.00 合计 1,620,446,006.71 88.87 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-36- 3.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占 基 金 资 产 净 值 比例(% ) 1 000538 云南白 药 1,470,901 88,842,420.40 4.87 2 002142 宁波银 行 4,717,200 82,503,828.00 4.52 3 600019 宝钢股 份 7,999,765 77,277,729.90 4.24 4 600880 博瑞传 播 2,849,691 76,742,178.63 4.21 5 600104 上海汽 车 2,899,999 75,776,973.87 4.16 6 000527 美的电 器 3,200,000 74,240,000.00 4.07 7 000063 中兴通 讯 1,600,000 71,792,000.00 3.94 8 600779 水井坊 3,099,963 71,020,152.33 3.89 9 600993 马应龙 1,834,639 70,340,059.26 3.86 10 000568 泸州老 窖 1,559,917 60,899,159.68 3.34 4.报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 8.投 资组 合报 告附 注 (1)本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体不 存在本 期被监管部 门立案 调查, 或在报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。 (2) 基金 投资 的前 十名 股 票中 , 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。 (3) 基金 的其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 544,616.64 2 应收证 券清 算款 38,780,426.29 3 应收股 利 - 4 应收利 息 57,669.66 5 应收申 购款 288,413.68 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 39,671,126.27 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-37- (4) 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 (6) 由于 四舍 五入 原因 , 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 十三、 基金业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利 , 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并 不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 (一) 基金 份额 净值 增长 率及 其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 : 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2009.9.8 (基 金合 同生 效日) -2009.12.31 8.30% 1.04% 12.28% 1.42% -3.98% -0.38% (二 ) 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况, 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的 比较 本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期 业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图 (2009 年 9 月 8 日至 2009 年 12 月 31 日) 注:本 基金 合同 于 2009 年 9 月 8 日 生效 ,截 至报 告日本 基金 合同 生效 未满 一年。 按基大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-38- 金合同 规定 , 本基 金自 基金 合同生 效之 日 起 6 个 月内 使基金 的投 资组 合比 例符 合基金 合同 的 约定, 截至 报告 日本 基金 的各项 投资 比例 已达 到基 金合同 中规 定的 各项 比例 。 十四、费用概览 (一) 与基 金运 作有 关的 费用 1.基 金费 用的 种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 基金 合同 生效 后的 信 息 披露 费用 ; (4) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (5) 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费; (6) 基金 的证 券交 易费 用 ; (7) 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用; (8) 按照 国家 有关 规定 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。 上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定, 法律 法 规另有 规定 时从 其规 定。 2.基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H =E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数,本 基金 年管 理费 率 为 1.5% H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H =E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数,本 基金 年托 管费 率 为 0.25% H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-39- E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 (3) 上述 1. 中(3 ) 到 (7 )项费 用由 基金 托管 人根 据其他 有关 法律 法规 及相 应协议 的 规定, 按费 用支 出金 额支 付,列 入或 摊入 当期 基金 费用。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 本基金 目前 开通 前端 收费 模式, 将来 根据 市场 发展 状况和 法律 法规 、监 管机 构的规 定 , 可能增 加新 的收 费模 式 , 也可能 相应 增加 新的 基金 份额种 类 , 并 可能 需计 算 新基金 份额 类别 的基金 份额 净值 。 增加新 的收费 模式 , 应当 按照法 律法 规 、 监管 机构 的规定 , 履 行适 当的 程 序,并 及时 公告 。新 的收 费模式 的具 体业 务规 则, 请见有 关公 告、 通知 。 1.申 购费 率 本基金 申购 费用 由基 金申 购人承 担 , 不 列入 基金 财 产, 主要 用于 本基 金的 市 场推广 、 销 售、 注 册登 记 等 各项 费用 。 申购金 额 M 申购费 率 M <50 万元 1.50% 50 万 元≤M <200 万元 1.00% 200 万 元≤M <500 万元 0.60% M ≥500 万元 每笔 1000 元 基金申 购份 额的 计算 : 净申购 金额= 申购 金额/ (1 +申购 费率 ) 申购费 用= 申 购金 额- 净申 购金额 申购份 额= 净 申购 金额/ T 日基金 份额 净值 申购份 额 、 净 申购 金额 的 计算 以 四舍 五入 的方 法保 留小数 点后 两位 。 由此 误 差产生 的 损 失由基 金财 产承 担, 产生 的收益 归基 金财 产所 有。 2.赎 回费 率 本基金 赎回 费用 由基 金赎 回人承 担 , 在 基金 份额 持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。 赎 回费 在 扣除手 续费 后, 余额 不低 于赎回 费总 额 25 % 的部 分 ,应当 归入 基金 财产 。 持有基 金时 间 T 赎回费 率 T <1 年 0.50% 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-40- 1 年≤T <2 年 0.25% T≥2 年 0 基金净 赎回 金额 的计 算: 赎回总 额= 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值 赎回费 用= 赎回 总额× 赎回 费率 赎回金 额= 赎回 总额 -赎 回费用 赎回总 额 、 净 赎回 金额 的 计算 以 四舍 五入 的方 法保 留小数 点后 两位 。 由此 误 差产生 的 损 失由基 金财 产承 担, 产生 的收益 归基 金财 产所 有。 3.基 金份 额净 值的 计算 T 日 基金 份额 净值=T 日基 金资产 净值 / T 日 基金 份 额总数 T 日 的基 金份 额净 值在 当 天收市 后计 算 , 并 在 T+1 日公告 。 遇特 殊情 况, 可 以适当 延迟 计算或 公告 ,并 报中 国证 监会备 案。 4.基 金转 换费 用 (1)每笔基 金转换 视为转 出基金的一 笔基金 赎回和 转入基金的 一笔基 金申购 。基金转 换费用 由转 出基 金赎 回费 用及基 金申 购补 差费 用两 部分构 成。 (2)转入基 金时, 从申购 费用低的基 金向申 购费用 高的基 金转 换时, 每次收 取申购补 差费用 ; 从申 购费 用高 的 基金向 申购 费用 低的 基金 转换时 , 不收 取申 购补 差 费用 。 转 入基 金 的申购 补差 费用 按照 转换 金额对 应的 转出 基金 与转 入基金 的申 购费 率差 额进 行补差 。 (3)转出基 金时, 如涉及 的转出基金 有赎回 费用, 收取该基金 的赎回 费用。 收取的赎 回费 用 25% 归入 基金 资产 ,其余 部分 用于 支付 注册 登记费 等相 关手 续费 。 (4) 投资 者可 以发 起多 次 基金转 换业 务, 基金 转换 费用按 每笔 申请 单独 计算 。 (5)基金管 理人可 以根据 市场情况在 不违背 有关法 律、法规和 基金合 同的规 定之前提 下, 调整 上述 收费 方式 和 费率水 平 , 但 最迟 应 于 新 收费办 法开 始实 施日 前 2 日内在 至少 一种 中国证 监会 指定 媒体 上公 告。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损 失, 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 募 集期间 所发 生的 信息披 露费 、 律师 费和 会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 , 基金 收 取认购 费的 , 可 以从认 购费 中列 支。 (四) 费率的 调整 大成行业轮动股票型证券投资基金






























































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-41- 基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 降 低 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 , 无 须召 开基 金份 额 持有人 大会 。 基金 管理 人 必 须依 照有 关规 定最迟 于新 的费 率实 施日 前在指 定媒 体和 基金 管理 人网站 上刊 登公 告。 (五) 基金 税收 基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 十五、对招募说明书 更新 部分的说明 本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《证 券投 资基 金 运作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 、 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其他有 关法 律法 规的要 求 , 并 根据 本基 金 管理人 对本 基金 实施 的投 资经营 活动 , 对 2009 年 7 月 29 日公 布的 《 大成行业 轮动股票 型证券 投资基金 招募说明 书》进 行了内容 补充和更 新, 本更 新的招募 说 明书主 要更 新的 内容 如下 : 1.根 据最 新资 料, 对“ 重 要提示 ”部 分内 容进 行更 新。 2.根 据最 新情 况, 对 “ 三 、基金 管理 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。 3.根 据最 新情 况, 对 “ 四 、基金 托管 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。 4.根 据最 新公 告, 对 “ 五 、相关 服务 机构 ” 部 分内 容 进行了 更新 。 5 .根据最新 财务数据和 公告, 在 “ 八 、基金的投 资 ” 部分 加入了 “ (十)投 资组合报 告 ” 部分内 容。 6.根 据最 新财 务数 据, 加 入了 “ 九、 基金 的业 绩 ” 部 分。 7.根 据最 新情 况对 “ 二 十 一、对 基金 份额 持有 人的 服务 ” 部分 内容 进行 了更 新。 8.根 据最 新公 告, 加入 了 “ 二十 二 、 其他 应披 露的 事 项 ” 部 分。 9.根 据最 新情 况, 加入 了 “二十 三、 招募 说明 书更 新部分 的说 明” 。 大成基 金管 理有 限公 司 二○一 ○年 四月 二十 一 日