新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年第 1 季度报告
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新华 泛 资源 优 势灵 活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金
20 1 0 年 第 1 季 度报 告
20 1 0 年 3 月 3 1 日
基金 管理 人： 新华 基金 管理 有限 公司
基金 托管 人： 中国 工商 银行 股份 有限 公司
报告 送出 日期 ： 二〇 一〇 年四 月二 十一 日新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年第 1 季度报告
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§1 1 1 1 重要 提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性 陈
述或重大遗漏， 并 对其内容的真实性、 准 确性和完整性承担个别及连带责任。 基
金托管人中国工商银行根据本基金合同规定， 于 2010 年 4 月 19 日复核了本报告
中的财务指标、 净 值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记 载 、
误导性陈述或者重大遗漏。 基 金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理 和
运用基金资产， 但 不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险， 投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报 告
中财务资料未经审计。 本报告期自 2010 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。
§ 2 2 2 2 基金 产品 概况
基金简称 新华泛资源优势混合
基金主代码 519091
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年7月13日
报告期末基金份额总额 1,715,571,876.09份
投资目标
在有效控制风险的前提下， 通 过重点精选与集中配 置
具有社会资源和自然资源 （ 泛资源） 优 势的股票， 实
现基金净值增长,以求持续地超越业绩比较基准。
投资策略
本基金采用 “自下而上”结 合 “自上而下” 的投资策
略， 通 过股票选择、 行 业配置， 结 合自上而下的战 术
性大类资产配置策略，进行积极投资管理。
业绩比较基准 60%*沪深300指数 + 40%*上证国债指数
风险收益特征
本基金为混合型基金， 属 于证券投资基金中的中高 等
风险品种， 预 期风险和收益高于债券型、 货 币型基金 ，
低于股票型基金。
基金管理人 新华基金管理有限公司新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年第 1 季度报告
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§ 3 3 3 3 主要 财务 指标 和基 金净 值表 现
3.1 3.1 3.1 3.1 主要 财务 指标
单位：人民币元
1、本期已实现收益指本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
收益） 扣 除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值 变
动 收 益 ； 2、 以 上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例
如基金申购费赎回费等） ， 计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 3.2 3.2 3.2 基金 净值 表现
3.2.1 3.2.1 3.2.1 3.2.1 本报 告期 基金 份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比 较
3.2.2 3.2.2 3.2.2 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基
准收 益率 变动 的比 较
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
主要财务指标 报告期( 2010 年1月1日- 2010年3月31日)
1.本期已实现收益 53,957,660.35
2.本期利润 - 10,165,366.63
3.加权平均基金份额本期利润 - 0.0058
4.期末基金资产净值 1,752,486,762.23
5.期末基金份额净值 1.022
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 - 0.39% 1.10% - 3.17% 0.78% 2.78% 0.32%新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年第 1 季度报告
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新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2009 年 7 月 13 日至 2010 年 3 月 31 日）
1、 本 基金自 2009 年 7 月 13 日成立， 至 2009 年 3 月 31 日披露日未满一年； 2、
本基金建仓期为 6 个月， 本 报告期， 本基金各资产配置比例符合本基金合同约 定 。
§ 4 4 4 4 管理 人报 告
4.1 4.1 4.1 4.1 基金 经理 （或 基金 经理 小组 ）简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
王卫
东
本基
金基
金经
理， 新
华优
选成
长股
票型
2009- 717
硕士， 先 后供职于广东发展银
行 海 南 证 券 业 务 部 ， 任 经 理 ；
广 发 证 券 公 司 海 口 海 甸 岛 营
业部， 负 责营业部管理并从事
投资银行工作； 广 发证券公司
投 资 理 财 部 和 自 营 部 ， 任 经
理； 华 龙证券有限责任公司投
资理财总部， 任总经理； 青 岛新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年第 1 季度报告
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4.2 4.2 4.2 4.2 管理 人对 报告 期内 本基 金运 作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 新华基金管理有限公司作为新华泛资源优势灵活配置混合型 证
券投资基金的管理人按照 《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《新华泛资源优 势
灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 以 及其他有关法律法规的规定， 本着 诚
实信用、 勤 勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上为持 有
人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 4.3 4.3 4.3 公平 交易 专项 说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内， 基 金管理人一直坚持公平交易原则， 在投资决策和交易执行 等
各个环节保证公平交易原则的严格执行。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，基金管理人未管理与本基金风格相似的投资组合。
证券
投资
基金
基金
经 理 ；
投资
总 监 ；
总经
理助
理
海东清置业有限公司， 任 总经
理。 现 任新华基金管理有限公
司投资总监， 总经理助理， 新
华 优 选 成 长 股 票 型 证 券 投 资
基金基金经理， 新 华泛资源优
势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基金经理。
崔建
波
本基
金基
金经
理
2009- 315
经济学硕士， 历 任天津中融证
券投资咨询公司研究员、 申 银
万 国 天 津 佟 楼 营 业 部 投 资 经
纪顾问部经理、 海 融资讯系统
有限公司研究员、 和 讯信息科
技有限公司证券研究部、 理 财
服务部经理、 北 方国际信托股
份 有 限 公 司 投 资 部 信 托 高 级
投资经理。新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年第 1 季度报告
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4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现异常交易行为。
4.4 4.4 4.4 4.4 报告 期内 基金 的投 资策 略和 业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2010 年第 一 季 度 市 场 行 情 以 探 低 反 弹 为 主 ， 沪 深 300 涨幅 为 -6.43% ，各行
业及个股表现差别较大。 在 此过程中， 信 息服务、 信 息设备、 电 子元器件等防 御
性板块及前期涨幅不大的化工等行业表现较好， 金 融、 地 产、 煤 炭、 有 色等强 周
期品种表现较差。 之 前由于对国家房地产调控力度、 信贷控制力度及煤炭资源 税
改革预期的影响估计不足， 导 致地产、 煤 炭、 金 融配置较重， 短 期没有取得较 高
的投资回报， 但 这些行业都是估值较低、 有 长期竞争优势的行业， 相信从长远 考
虑这几个板块能够取得较好的投资收益。 在 以后的投资中， 我 们将吸取教训， 力
求更精益求精的把握好行业介入时点，给投资者带来好的回报。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2010 年 3 月 31 日， 本 基金份额净值为 1.022 元， 本 报告期份额净值增
长率为-0.39%，同期比较基准的增长率为 -3.17%。
§ 5 5 5 5 投资 组合 报告
5.1 5.1 5.1 5.1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 1,401,275,028.41 78.96
其中：股票 1,401,275,028.41 78.96
2 固定收益投资 178,733,001.80 10.07
其中：债券 178,733,001.80 10.07
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年第 1 季度报告
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5.2 5.2 5.2 5.2 报告 期末 按行 业分 类的 股票 投资 组合
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 178,690,106.14 10.07
6 其他资产 16,037,226.67 0.90
7 合计 1,774,735,363.02 100.00
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 117,784,118.00 6.72
C 制造业 200,445,473.74 11.44
C 0 食品、饮料 40,563,180.00 2.31
C 1
纺织、 服 装、 皮
毛
58,062,336.00 3.31
C 2 木材、家具 - -
C 3 造纸、印刷 10,094,951.00 0.58
C 4
石油、 化 学、 塑
胶、塑料
10,957,113.50 0.63
C 5 电子 - -
C 6 金属、非金属 28,052,800.00 1.60
C 7
机械、 设 备、 仪
表
29,570,763.35 1.69
C 8 医药、 生 物制 品 23,144,329.89 1.32
C 99 其他制造业 - -
D
电力、 煤 气及水的生 产
和供应业
- -新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年第 1 季度报告
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5.3 5.3 5.3 5.3 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细
5.4 5.4 5.4 5.4 报告 期末 按债 券品 种分 类的 债券 投资 组合
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 10,006,828.80 0.57
G 信息技术业 50,012,384.00 2.85
H 批发和零售贸易 41,818,175.87 2.39
I 金融、保险业 881,379,914.24 50.29
J 房地产业 27,629,111.55 1.58
K 社会服务业 1,273,000.00 0.07
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 70,926,022.21 4.05
合计 1,401,275,028.41 79.96
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元 )
占基金资产
净值比例
（％）
1 600000 浦发银行 7,140,018 162,649,610.04 9.28
2 601318 中国平安 2,970,000 149,688,000.00 8.54
3 600036 招商银行 7,838,545 127,611,512.60 7.28
4 601166 兴业银行 2,850,000 105,222,000.00 6.00
5 600016 民生银行 11,750,000 90,357,500.00 5.16
6 600510 黑牡丹 4,321,541 64,002,022.21 3.65
7 601601 中国太保 2,157,408 58,250,016.00 3.32
8 000712 锦龙股份 2,268,060 58,062,336.00 3.31
9 000001 深发展Ａ 2,423,048 56,214,713.60 3.21
10 600519 贵州茅台 255,500 40,563,180.00 2.31新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年第 1 季度报告
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5.5 5.5 5.5 5.5 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 名的 前五 名债 券投 资明 细
5.6 5.6 5.6 5.6 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 名的 前十 名资 产支 持证 券
投资 明细
本报告期末无资产支持证券投资。
5.7 5.7 5.7 5.7 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 名的 前五 名权 证投 资明 细
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 174,187,836.80 9.94
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 4,545,165.00 0.26
7 其他 - -
8 合计 178,733,001.80 10.20
序号 债券代码 债券名称
数量
（张）
公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 122014 09豫园债 800,000 82,216,000.00 4.69
2 122009 08新湖债 226,780 24,601,094.40 1.40
3 122931 09临海债 200,000 21,190,000.00 1.21
4 0980130 09伊城投债 200,000 20,696,000.00 1.18
5 111301 09爱使债 200,000 20,000,000.00 1.14新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年第 1 季度报告
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本报告期末未持有权证。
5.8 5.8 5.8 5.8 投资 组合 报告 附注
5.8.1 本报告期，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.8.2 本报告期， 本 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.8.3 其他资产构成
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§ 6 6 6 6 开放 式基 金份 额变 动
单位：份
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,467,648.13
2 应收证券清算款 8,429,253.88
3 应收股利 -
4 应收利息 5,711,375.18
5 应收申购款 428,949.48
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 16,037,226.67
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 110007 博汇转债 2,137,909.80 0.12
报告期期初基金份额总额 1,814,125,130.30新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年第 1 季度报告
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§ 7 7 7 7 影响 投资 者决 策的 其他 重要 信息
本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。
§8 8 8 8 备查 文件 目录
8.1 备查文件目录
( 一) 中 国 证 监 会 批 准 新 世 纪 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 募 集
的文件
( 二) 关 于 申 请 募 集 新 世 纪 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 之 法 律
意见书
( 三) 中国证监会关于核准新世纪基金管理有限公司变更公司名称、 变更住 所
的批复
( 四) 《新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
( 五) 《新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
( 六) 《新华管理有限公司开放式基金业务规则》
( 七) 《新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
( 八) 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
( 九) 基金托管人业务资格批件及营业执照
8.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
8.3 查阅方式
投资者可在营业时间内免费查阅， 也 可按工本费购买复印件， 或通过基金 管
报告期期间基金总申购份额 48,543,722.01
报告期期间基金总赎回份额 147,096,976.22
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“- ”填
列）
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报告期期末基金份额总额 1,715,571,876.09新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 0 年第 1 季度报告
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二〇 一〇 年四 月二 十一 日
