信诚经典优债债券型 基金招募说明书摘要（2010 年第 1 次更新）
信诚经典 优 债债 券 型 证 券 投资 基 金招 募 说明 书 摘要
（2010 年第1 次更新）
基金管理人：信诚基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
【重要提示】
本基金于 2009 年3 月 11 日基金 合同正式生效。
投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过 往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当
事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有
人和本基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按
照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2010 年3 月11 日， 有关财务数据和净值
表现截止日为 2009 年 12 月31 日（ 未经审计）。
信诚经典优债债券型 基金招募说明书摘要（2010 年第 1 次更新）
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一 、 基 金管理 人
（一） 、基 金 管 理人概 况
基金管理人：信诚基金管理有限公司
住所：
上海市浦东 陆家嘴东路166 号中国保 险大厦8 楼
办公地址：
上海市浦东 新区世纪大道8 号上 海国 金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人：张翔燕
成立日期：
2005年9 月30 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会 证监基金字【2005 】142 号
注册资本：
2 亿元人民 币
电话：
（021 ）6864 9788
联系人：
隋晓炜
股权结构：
股 东
出资额
（万元人民币）
出资比例
（% ）
中信信托有限责任公司
9800
49
英国保诚集团股份有限公司
9800
49
中新苏州工业园区创业投资有限公司
400
2
合 计
20000
100
（ 二 ）、 主 要 人 员情况
1.董事会成 员
张 翔 燕 女 士 ， 董 事 长 ， 硕 士 学 位 。 历 任 中 信 银 行 总 行 营 业 部 副 总 经 理 、 综 合 计 划 部 总
经 理 ， 中 信 银 行 北 京 分 行 副 行 长 、 中 信 银 行 总 行 营 业 总 部 副 总 经 理 ， 中 信 证 券 股 份 有 限 公
司 副 总 经 济 师 ， 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总 经 理 。 现 任 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 副
总裁。
马 春 光 先 生 ， 董 事 ， 研 究 生 。 历 任 中 信 公 司 业 务 部 会 计 、 中 信 兴 业 信 托 投 资 公 司 财 务
经理、总会计师等职。2002年10 月起 担任中信信托投资有限责任公司副总经理。
陈 一 松 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 硕 士 。 历 任 中 信 实 业 银 行 资 金 部 科 长 、 中 信 证 券 股 份 有限
公 司 总 裁 办 主 任 、 长 城 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 、 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 行 长 秘
书兼行长办公室副主任。现任中信信托有限责任公司副总经理。
Nils Arne Lindman （仑 德 民 ） 先 生 ， 董 事 ， 瑞 典 籍 ， 工 商 管 理 学 士 。 历 任Svenska
Handelsbanken 集 团国 际股 票 基金 部副 总 裁、Handelsbanken Fonder 公 司副 总 裁和 荷银 投 资
（ 亚 洲 ） 有 限 公 司 亚 太 区 首 席 执 行 官 。 现 任 英 国 保 诚 集 团 亚 洲 区 总 部 基 金 管 理 业 务 执 行 总
裁。
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2
Adrian Tse （ 谢 学 海 ） 先 生 ， 董 事 ， 新 加 坡 籍 ，MBA 。 曾 任 职 于 普 华 永 道 会 计 师 事 务
所 、 澳 大 利 亚 和 新 西 兰 银 行 集 团 （ 墨 尔 本 ） ， 从 事 企 业 顾 问 、 投 资 银 行 、 基 金 管 理 、 内 部
审计等方面工作。现任英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务企业策划总监。
柯世峰先生，董事，MBA 。历任怡富证券投资顾问有限公司副总经理、友邦证券投资
信 托 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 、ING 彰 银 安 泰 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 总 经 理 、ING 安泰证
券投资顾 问 有限公司 董 事长、AIG环球退休服 务 友邦证券 投 资信托股 份 有限公司 台 湾区主管
总经理。现任英国保诚证券投资信托股份有限公司 （台湾）总经理。
陈 桂 明 先 生 ， 独 立 董 事 ， 法 学 博 士 ， 教 授 ， 博 导 。 历 任 中 国 政 法 大 学 国 际 教 育 学 院 院
长、教务处处长等职。现任《中国法学》杂志社总编辑 、中国人民大学法学院教授。
何 德 旭 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 所 副 所 长 、 研 究 员 。
现任中国社会科学院数量经济与技术经济研究所副所长、金融研究中心副主任 。
夏 执 东 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 财 政 部 财 政 科 学 研 究 所 副 主 任 、 中 国 建 设
银 行 总 行 国 际 部 副 处 长 、 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 副 总 经理、 北 京 天 华 中兴 会 计 师 事 务 所 首
席合伙人 。现任北京京都天华会计师事务所有限责任公司副董事长。
2.监事
姚 骅 先 生 ， 监 事 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 苏 州 新 区 财 政 税 务 局 预 算 科 科 长 、 苏 州 新 区 经 济
发 展 集 团 总 公 司 投 资 管 理 部 副 主 任 、 苏 州 新 区 高 新 技 术 产 业 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 、 中 新
苏 州 工 业 园 区 创 业 投 资 有 限 公 司 投 资 总 监 、 苏 州 工 业 园 区 国 有 资 产 控 股 发 展 有 限 公 司 副 总
裁 、 中 新 苏 州 工 业 园 区 开 发 有 限 公 司 副 总 裁 兼 财 务 总 监 。 现 任 苏 州 创 业 投 资 集 团 有 限 公 司
常务副总裁，兼中新苏州工业园区创业投资有限公司总裁。
解 晓 然 女 士 ， 监 事 ， 双 学 位 ， 历 任 上 海 市 共 青 团 闸 北 区 委 员 会 宣 传 部 副 部 长 、 天 治 基
金管理有限公司监察稽核部总监助理。现任信诚基金管理有限公司合规总监。
詹 朋 先 生 ， 职 工 监 事 ， 经 济 学 学 士 。 历 任 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 计 划 财 务 部 主 管 、 万
家基金管理有限公司基金会计。现任信诚基金管理有限公司运营总监。
3.经营管理 层人员情况
王 俊 锋 先 生 ， 总 经 理 、 首 席 执 行 官 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场
部 副 总 监 、 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 总 监 、 瑞 银 环 球 资 产 管 理( 香港) 有 限 公 司 北 京
代 表 处 首 席 代 表 、 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 资 产 管 理 部 总 监 。 现 任 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 总
经理、首席执行官。
隋 晓 炜 先 生 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 ， 注 册 会 计 师 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 高 级
经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 高 级 经 理 、 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 总 监 。 现 任 信 诚基金
管理公司首席市场官。
4.督察长 信诚经典优债债券型 基金招募说明书摘要（2010 年第 1 次更新）
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唐 世 春 先 生 ， 督 察 长 ， 法 学 硕 士 ， 历 任 北 京 天 平 律 师 事 务 所 律 师 ； 国 泰 基 金 管 理 有 限
公 司 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 ； 友 邦 华 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 法 律 监 察 部 总 监 、 总 经 理 助 理 兼 董
事会秘书。现任信诚基金管理有限公司督察长。
5.基金经理
王 国 强 先 生 ， 浙 江 大 学 管 理 学 硕 士 ，10 年证券 基金从 业 经 验 。 曾 任 职 于 浙 江 国 际 信 托
投 资 公 司 投 行 业 务 部 、 健 桥 证 券 股 份 有 限 公 司 债 券 业 务 部 、 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 理
财部 ， 长 期 从 事 固 定 收 益 证 券 分 析 和 研 究 ， 精 于 固 定 收 益 证 券 及 其 衍 生 品 定 价 、 信 用 产 品
的 风 险 分 析 等 。2006 年8 月 加 盟 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 担 任 固 定 收 益 分 析 师 ，2008 年9 月
起担任信诚三得益债券型证券投资基金的基金经理 。
6.投资决策 委员会成员
黄小坚先生，首席投资官/ 股票投资 总监；
毛卫文女士，副首席投资官/ 固定收 益总监；
陈培峰女士，交易总监；
胡喆女士，研究副总监；
管华雨先生，信诚四季红基金经理；
刘浩先生，信诚精萃基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金托管 人
（一）基金 托管人情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：尹东
联系电话：(010) 6759 5003
（二）主要人员情况 信诚经典优债债券型 基金招募说明书摘要（2010 年第 1 次更新）
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罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信
贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富
的管理经验。
李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划
部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总
行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切
实维护资 产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发
展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资
基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务
体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2009 年12 月 31 日， 中国建
设银行已托管 143 只开 放式证券投资基金，其中封闭式基金 6 只，开 放式基金 137 只。建
设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。2010 年初 ，中国建
设银行被 总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志 评为 2009 年度“国内 最佳托管银行 ”
（Domestic Top Rated ） ，并连续第三年被香港《财资》杂志 评为“中国最佳次托管银
行” 。
三、 相 关服务 机 构
（ 一） 基 金份额发售机构
1.直销机构 ：
信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台
住所：上海市浦东陆家嘴东路166 号 中国保险大厦8 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人：张翔燕
电话： （021 ）68649788
联系人：殷宇飞
投 资 人 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 本 基 金 的 开 户 、 认 购 、 申 购 及 赎 回 等 业 务,
具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：www.citicprufunds.com.cn.
2.代销机构 ：
（1 ）中国建 设银行股份有限公司 信诚经典优债债券型 基金招募说明书摘要（2010 年第 1 次更新）
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注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号 楼长安兴融中心
法定代表人：郭树清
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（2 ）中信银 行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人：孔丹
客服电话：95558
联系人：金蕾
电话：010-65557013
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（3 ）中国农 业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：项俊波
客服电话：95599
网址：www.95599.cn
(4) 招商银行 股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦
法定代表人： 秦晓
电话：0755－83077960
传真：0755－83195049
联系人：马强
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5 ）中信证 券股份有限公司
注册地址：深圳深南大道7088 号招 商银行大厦A 层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-84863893
传真：010-84865560
网址：www.ecitic.com 信诚经典优债债券型 基金招募说明书摘要（2010 年第 1 次更新）
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（6 ）中国银 河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企 业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企 业大厦C 座
法定代表人：胡关金
联系人：李洋
联系电话：010-66568047
客户服务电话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（7 ）国泰君 安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海 银行大厦29 楼
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
电话：021-62580818-213
客户服务热线：4008888666
（8 ）招商证 券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45层
法定代表人：宫少林
联系人：黄健
电话：（0755）82943666
传真：（0755）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：95565 、4008888111
（9 ）申银万 国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171 号
办公地址：上海市常熟路171 号
法定代表人：丁国荣
联系人：邓寒冰
联系电话：021-54033888
传真：021-54035333
客服电话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
（10 ）中信 建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 信诚经典优债债券型 基金招募说明书摘要（2010 年第 1 次更新）
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办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
联系电话：（010 ）85130588
开放式基金咨询电话：4008888108
网址：www.csc108.com
（11 ）国信 证券 股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证 券大厦16层至26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证 券大厦16层至26 层
法人代表人：何如
联系电话：0755－82130833
基金业务联系人：齐晓燕
联系电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
全国统一客户服务电话：95536
网址：WWW.GUOSEN.COM.CN
（12 ）海通 证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
电话：021 －23219000
传真：021 －23219000
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：400-8888-001 、021-962503或拨打各城 市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（13 ）中信 金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼19 层、20 层 地址：浙江
省杭州市 滨江区江南大道588 号恒鑫 大厦主楼19 层、20层法 定代表人： 刘军
开放式基金咨询电话：0571-96598
传真：0571-85106383
联系人：俞会亮
网址：www.bigsun.com.cn
（14 ）中信 万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山苗岭路29号 澳柯玛大厦15 层（1507室） 信诚经典优债债券型 基金招募说明书摘要（2010 年第 1 次更新）
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办公地址：青岛市东海西路28 号
法定代表人：史洁民
联系人：刘光明吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（15 ）中国 建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18层至20层
公司地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18层至20层
法定代表人：杨小阳
联系人：刘权
联系电话：0755-82026521
客服电话：400-600-8008
公司网站：www.cjis.cn
（16 ）西藏 证券经纪有限责任公司
注册地址： 拉萨市北京中路101 号
办公地址：上海市辉河路118 号
法定代表人：贾绍君
电话：021 －65546079
传真：021- 65546079
联系人：刘宇
客服电话：400-88111-77或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.xzsec.com
（17 ）安信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008001001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
网址：http://www.essence.com.cn
（18 ）宁波 银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路294 号
办公地址：宁波市江东区中山东路294 号 信诚经典优债债券型 基金招募说明书摘要（2010 年第 1 次更新）
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法定代表人：陆华裕
客户服务统一咨询电话： 96528 ， 上海地区：962528
网址： www.nbcb.com.cn
联系人：胡技勋
联系方式：021 －63586210
传真：021 63586215
（19）光大 证 券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
客服电话：4008888788、10108998
联系人：刘晨
联系电话：021-22169999
网址：www.ebscn.com
（20 ）华夏 银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人：吴建
联系人：刘丰
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（21 ）广发 证券股份有限公司
法定代表人：王志伟
注册地址：广州市天河北路183 号大 都会广场43 楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19 、36 、38 、41 和42 楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各 地营业网点
开放式基金业务传真：（020 ）87555305
公司网站：广发证券网http://www.gf.com.cn
（22 ）广发 华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157 号新天地大厦8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610 信诚经典优债债券型 基金招募说明书摘要（2010 年第 1 次更新）
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客户服务电话：96326 （ 福建省外请加拨0591 ） 或拨打各城市营业网点咨询电话
（23 ）交通 银行 股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：（021 ）58781234
传真：（021 ）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（24）东莞 银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路193 号
办公地址：东莞市运河东一路193 号
法定代表人：廖玉林
客户服务热线：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
（25）中国 银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：肖钢
客服电话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
（26）广东 发展银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市农林下路83 号
办公地址：广东省广州市农林下路83 号
法定代表人：董建岳
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.gdb.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金，并及时公告。
（二） 注册登记机构：信诚基金管理有限公司（基本信息同上）
（三） 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路256 号华夏银 行大厦1405 室 信诚经典优债债券型 基金招募说明书摘要（2010 年第 1 次更新）
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办公地址：上海市浦东南路256 号华 夏银行大厦1405室
负责人：廖海
联系电话：（021 ）51150298
传真：（021 ）51150398
联系人：廖海
经办律师：廖海、安冬
（四 ）审计基金财产的会计师事务所
名称： 毕马 威华振会计师事务所
住所： 北京 市东长安街1 号东方广场东二办公楼八层
办公地址：北京市东长安街1 号东方 广场东二办公楼八层
法定代表人：萧伟强
电话：8621 5359 4666
传真：8621 6288 1889
联系人： 王 国蓓
经办注册会计师：王国蓓、黄小熠
四 、 基 金的名 称
信诚经典优债债券型证券投资基金
五 、 基 金的类 型
契约型开放式
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本基金 在 严 格 控 制 风 险 和 维 持 资 产 较 高 流 动 性 的 基 础 上 ， 通 过 主 动 管 理 ， 追 求 基 金 资
产的长期稳定增值，力争获得超越业绩比较基准的投资收益率 。
七 、 基 金的投 资 范围
本基金 的 投 资 对 象 主 要 为 固 定 收 益 类 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 公 开 发 行 上 市 的 国 债 、
金 融 债 、 企 业 （ 公 司 ） 债 、 次 级 债 、 可 转 换 债 券 （ 含 分 离 交 易 可 转 债 ） 、 资 产 支 持 证 券 、
央 行 票 据 、 短 期 融 资 券 、 回 购 ， 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 固 定 收 益 类 金 融 工
具。 本基 金 投资于债 券 类资产（ 含 可转换债 券 ）的比例 不 低于基金 资 产的80%，其中投资于
可转换债券的比例不超过基金资产的20% 。 信诚经典优债债券型 基金招募说明书摘要（2010 年第 1 次更新）
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本 基 金 不 直 接 在 二 级 市 场 买 入 股 票 ， 但 可 以 参 与 一 级 市 场 的 新 股 申 购 和 新 股 增 发 ， 并
可以将所 持 有的可转 债 转换成股 票 。本基金 所 投资的新 股 上市流通 后 持有期不 超 过1 个月，
因可转债转股所形成的股票持有期不超过3 个月 。
本 基 金 不 主 动 参 与 二 级 市 场 权 证 的 投 资 ， 但 可 以 持 有 股 票 派 发 的 权 证 和 分 离 交 易 可 转
债所产生的权证，权证上市流通后持有期不超过10 个交易 日。
本基金投资于权益类资产的比例不超过基金资产的20% ， 其 中 所 持 有 的 全 部 权 证 市 值
不超过基金资产净值的3% 。
本基金投资于现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可以将其纳入投资范围 。
八 、 基 金的投 资 策 略
本 基 金 通 过 实 施 稳 健 的 投 资 策 略 ， 控 制 基 金 的 整 体 风 险 。 在 战 略 配 置 上 ， 主 要 通 过 对
利 率 的 预 期 ， 进 行 有 效 的 久 期 管 理 ， 实 现 债 券 的 整 体 期 限 、 类 属 配 置 。 在 战 术 配 置 上 ， 采
取跨市场 套 利、收益 率 曲线策略 和 信用利差 策 略等对个 券 进行选择 ； 并运用核 心- 卫星投资
组 合 管 理 策 略 进 行 债 券 组 合 构 建 。 本 基 金 也 将 适 当 参 与 一 级 市 场 的 投 资 ， 以 增 强 基 金 收
益。
对于可转债的投资采用公司分析法和价值分析法。
1 、战略配置
（1 ）利率走 势综合判断
本 基 金 将 密 切 关 注 国 际 和 国 内 经 济 体 的 运 行 ， 对 整 体 市 场 投 资 环 境 进 行 有 效 预 估 ； 根
据 宏 观 经 济 运 行 指 标 ， 金 融 市 场 的 运 行 情 况 以 及 国 家 财 政 货 币 政 策 动 向 等 因 素 ， 定 期 对 各
个时间段利率的变化做出合理判断，进行利率期限结构的预判。
（2 ）目标久 期的设定和管理
根 据 对 利 率 期 限 结 构 变 化 的 预 判 ， 本 基 金 将 对 债 券 组 合 的 久 期 和 持 仓 结 构 制 定 相 应 的
调 整 方 案 ， 以 降 低 可 能 的 利 率 变 化 给 组 合 带 来 的 损 失 。 具 体 目 标 久 期 的 确 定 将 视 利 率 期 限
结构变化方向而定。
2 、战术配置
（1 ）跨市场 配置策略
根 据 固 定 收 益 证 券 在 各 个 细 分 市 场 的 不 同 表 现 进 行 套 利 。 比 如 当 交 易 所 市 场 回 购 利 率
高 于 银 行 间 市 场 回 购 利 率 时 ， 可 以 通 过 增 加 交 易 所 市 场 回 购 的 配 置 比 例 ， 或 在 银 行 间 市 场
融资、交易所市场融券而实现跨市场套利。
（2 ）收益率 曲线策略 信诚经典优债债券型 基金招募说明书摘要（2010 年第 1 次更新）
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收 益 率 曲 线 策 略 通 过 考 察 市 场 收 益 率 曲 线 的 动 态 变 化 及 预 期 变 化 ， 寻 求 在 一 段 时 期 内
获 取 因 收 益 率 曲 线 形 状 变 化 而 导 致 的 债 券 价 格 变 化 所 产 生 的 超 额 收 益 。 在 组 合 平 均 剩 余 期
限 整 体 调 整 的 基 础 上 ， 本 基 金 将 比 较 不 同 的 投 资 策 略 ， 例 如 分 析 子 弹 策 略 、 杠 铃 策 略 和 梯
形策略等在不同市场环境下的表现，构建优化组合力争获取超额收益。
（3 ）类属配 置策略
类 属 配 置 指 债 券 资 产 在 国 债 、 金 融 债 、 央 票 和 企 业 债 等 不 同 类 属 债 券 之 间 的 配 置 。 本
基 金 通 过 对 各 类 券 种 收 益 率 曲 线 走 势 的 分 析 和 预 测 ， 对 收 益 率 曲 线 各 种 可 能 的 变 动 情 形 进
行 持 有 期 收 益 率 压 力 测 试 ， 在 此 基 础 上 选 择 既 能 匹 配 目 标 久 期 同 时 又 能 获 得 最 高 持 有 期 收
益的大类资产配置比例。
（4 ）信用利 差策略
信 用 利 差 策 略 是 基 于 不 同 债 券 市 场 板 块 间 利 差 从 而 在 组 合 中 分 配 资 本 的 方 法 。 本 基 金
将 通 过 内 部 信 用 评 级 模 型 对 企 业 （ 公 司 ） 债 或 短 期 融 资 券 等 信 用 类 品 种 进 行 综 合 评 估 ， 并
结 合 不 同 信 用 等 级 债 券 在 不 同 市 场 时 期 的 利 差 变 化 及 收 益 率 曲 线 变 化 调 整 各 债 券 类 属 之 间
的配置比例。
（5 ）息差交 易策略
息 差 交 易 策 略 是 指 在 利 率 平 稳 的 市 场 环 境 下 ， 通 过 在 货 币 市 场 循 环 拆 借 短 期 资 金 买 入
高 收 益 债 券 进 行 套 利 的 投 资 策 略 。 本 基 金 将 根 据 对 未 来 货 币 市 场 利 率 和 现 券 收 益 率 的 综 合
判断，审慎采用本策略增强组合收益。
（6 ）核心- 卫星投资组合管理策略
本 基 金 在 债 券 组 合 的 构 建 上 将 采 用 核 心- 卫 星 投 资 组 合 管 理 策 略 ， 即 核 心 组 合 严 格 控
制 风 险 ， 而 卫 星 组 合 在 符 合 基 金 合 同 的 前 提 下 ， 积 极 运 作 ， 提 高 基 金 收 益 。 核 心 组 合 具 有
严 格 的 风 险 目 标 控 制 ， 注 重 风 险 匹 配 ， 构 建 分 散 化 的 投 资 组 合 ， 严 格 控 制 久 期 、 现 金 流 分
布 、 流 动 性 、 品 种 配 置 、 品 种 信 用 等 级 等 ； 卫 星 组 合 将 综 合 运 用 个 券 选 择 策 略 和 套 利 策 略
提高收益。
3 、个券选择
本 基 金 将 积 极 参 与 国 债 、 金 融 债 、 央 行 票 据 一 级 市 场 投 标 ， 增 加 盈 利 空 间 。 在 个 券 选
择 上 加 强 单 个 债 券 的 定 价 和 收 益 率 分 析 ， 通 过 在 我 国 债 券 市 场 上 寻 找 短 期 内 定 价 错 误 的 债
券 ， 进 行 有 效 的 投 资 获 取 较 高 收 益 。 借 助 金 融 工 程 技 术 ， 研 究 市 场 期 限 结 构 和 债 券 定 价 模
型，选择价格被低估的央行票据和债券，获得超额收益。
4 、可转换债 券的投资策略
本 基 金 采 用 期 权 定 价 模 型 等 数 量 化 估 值 工 具 ， 选 择 基 础 证 券 基 本 面 优 良 的 可 转 换 债
券 ， 评 定 其 投 资 价 值 并 参 与 一 级 市 场 申 购 ， 但 不 从 二 级 市 场 买 入 。 若 出 现 可 转 换 债 券 与 基
础 证 券 之 间 存 在 套 利 机 会 或 出 现 可 转 换 债 券 流 动 性 暂 时 不 足 的 现 象 时 ， 即 在 遵 守 法 律 法 规信诚经典优债债券型 基金招募说明书摘要（2010 年第 1 次更新）
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和基金合 同 相关规定 前 提下采用 转 股策略， 所 得股票在3 个 月内择机 抛 售，以控 制 风险并实
现投资收益最大化。
5 、资产支持 证券的投资策略
本 基 金 将 综 合 考 虑 市 场 利 率 、 发 行 条 款 、 支 持 资 产 的 构 成 和 质 量 等 因 素 ， 研 究 资 产 支
持 证 券 的 收 益 和 风 险 匹 配 情 况 。 采 用 数 量 化 的 定 价 模 型 来 跟 踪 债 券 的 价 格 走 势 ， 在 严 格 控
制投资风险的基础上选择合适的投资对象以获得稳定收益。
6 、新股申购 策略
本 基 金 将 结 合 市 场 的 资 金 状 况 预 期 拟 发 行 上 市 的 新 股 （ 或 增 发 新 股 ） 的 申 购 中 签 率 ，
考 察 它 们 的 内 在 价 值 以 及 上 市 溢 价 可 能 ， 判 断 新 股 申 购 收 益 率 ， 制 定 申 购 策 略 和 卖 出 策
略。
7 、衍生金融 工具投资策略
本 基 金 对 衍 生 金 融 工 具 的 投 资 主 要 以 对 冲 投 资 风 险 或 无 风 险 套 利 为 主 要 目 的 。 基 金 将
在 有 效 进 行 风 险 管 理 的 前 提 下 ， 通 过 对 标 的 品 种 的 基 本 面 研 究 ， 结 合 衍 生 金 融 工 具 定 价 模
型 预 估 衍 生 金 融 工 具 价 值 或 风 险 对 冲 比 例 ， 谨 慎 投 资 。 在 符 合 法 律 、 法 规 相 关 限 制 的 前 提
下，基金管理人按谨慎原则确定本基金衍生金融工具的总风险暴露 。
九 、 基 金的 业 绩 比 较基准
本基金的业绩比较基准为90% ×中信 标普全债指数＋10% ×活 期存款利率（税后）。
中 信 标 普 全 债 指 数 旨 在 追 踪 中 国 的 国 债 、 企 业 债 、 银 行 间 债 券 和 可 转 换 债 券 市 场 ， 它
涵 盖 了 在 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 和 银 行 间 上 市 的 债 券 。 该 指 数 已 成 为 广 为 机 构
投 资 者 认 可 的 投 资 中 国 固 定 收 益 市 场 的 基 础 指 标 ， 并 且 它 易 于 观 察 ， 任 何 投 资 人 都 可 以 使
用公开的数据经过简单的算术运算获得比较基准，保证了基金业绩评价的透明性。
活 期 存 款 利 率 由 中 国 人 民 银 行 公 布 ， 如 果 活 期 存 款 利 率 或 利 息 税 发 生 调 整 ， 则 新 的 业
绩比较基准将从调整当日起开始生效。
如 果 今 后 市 场 中 出 现 更 具 有 代 表 性 的 业 绩 比 较 基 准 ， 或 者 更 科 学 的 复 合 指 数 权 重比
例 ， 本 基 金 将 根 据 实 际 情 况 对 业 绩 比 较 基 准 予 以 调 整 。 业 绩 比 较 基 准 的 变 更 需 经 基 金 管 理
人和基金托管人协商一致，并在报中国证监会备案后在更新的招募说明书中列示 。
十 、 基 金的 风 险 收 益特征
本基金 为 债 券 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 较 低 风 险 品 种 ， 其 预 期 风 险 与 收 益 高 于
货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金 。
十 一 、 基金投 资 组 合报告 （ 未 经审计 ） 信诚经典优债债券型 基金招募说明书摘要（2010 年第 1 次更新）
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本 基 金 管 理 人 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于2010 年4 月12 日
复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告的报告期为2009 年10 月1 日至2009年12 月31 日。
1. 报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 4,542,280.49 1.19
其中：股票 4,542,280.49 1.19
2 固定收益投资 319,021,217.20 83.49
其中：债券 319,021,217.20 83.49
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 55,832,659.81 14.61
6 其他资产 2,711,611.31 0.71
7 合计 382,107,768.81 100.00
2. 报告期末 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 2,367,559.25 0.62
C0 食品、饮料 - -
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 2,367,559.25 0.62
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 1,239,142.98 0.33
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 - -
K 社会服务业 935,578.26 0.25
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 4,542,280.49 1.19 信诚经典优债债券型 基金招募说明书摘要（2010 年第 1 次更新）
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3. 报告期 末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 601299 中国北车 386,225 2,367,559.25 0.62
2 601888 中国国旅 44,679 935,578.26 0.25
3 300036 超图软件 19,208 735,858.48 0.19
4 002315 焦点科技 7,275 503,284.50 0.13
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
4. 报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 8,995,546.20 2.37
2 央行票据 99,386,000.00 26.13
3 金融债券 100,100,000.00 26.32
其中：政策性金融债 100,100,000.00 26.32
4 企业债券 73,855,000.00 19.42
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 36,684,671.00 9.65
7 其他 - -
8 合计 319,021,217.20 83.89
5. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 090407 09 农发 07 1,000,000 100,100,000.00 26.32
2 0901067 09 央行票 据67 500,000 49,835,000.00 13.10
3 0901053 09 央行票 据53 300,000 29,901,000.00 7.86
4 122954 09 武进债 300,000 27,729,000.00 7.29
5 0901044 09 央行票 据44 200,000 19,650,000.00 5.17
6. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8. 投资组合 报告附注
（1 ）本基金 本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2 ）本基金 投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选库之外的股票。
（3 ）其他资 产构成 信诚经典优债债券型 基金招募说明书摘要（2010 年第 1 次更新）
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序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 23,778.24
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,677,833.07
5 应收申购款 10,000.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,711,611.31
（4 ）报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产净值比例(%)
1 110567 山鹰转债 3,105,799.20 0.82
（5 ）报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
流通受限情况
说明
1 601299 中国北车 2,367,559.25 0.62 网下申购未上市
2 601888 中国国旅 935,578.26 0.25 网下申购未上市
3 300036 超图软件 735,858.48 0.19 网下申购未上市
4 002315 焦点科技 503,284.50 0.13 网下申购未上市
（6 ） 因四舍 五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。
十 二 、 基金的 业 绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但 不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本招募说明书。 基金业绩数据截至 2009 年12 月 31 日。
( 一) A 级基金份额 净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2009 年 3 月11 日至
2009 年 12 月 31 日
2.70% 0.22% 0.41% 0.04% 2.29% 0.18%
B 级基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④ 信诚经典优债债券型 基金招募说明书摘要（2010 年第 1 次更新）
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2009 年 3 月11 日至
2009 年 12 月 31 日
2.20% 0.22% 0.41% 0.04% 1.79% 0.18%
( 二) A 级基金累计 净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
B 级 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注：1 、基金 合同生效起至披露时点不满一年。
2 、 本基金建仓期自 2009 年 3 月 11 日至 2009 年 9 月 11 日，建仓 期结束时资产配
置比例符合本基金基金合同规定。
十 三 、 费用概 览
（一）与基金运作有关的费用 信诚经典优债债券型 基金招募说明书摘要（2010 年第 1 次更新）
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1 、费用的种 类
1. 基金管理 人的管理费；
2. 基金托管 人的托管费；
3.基金财产 拨划支付的银行费用 ；
4.基金合同 生效后的 基金信息披露费用；
5.基金份额 持有人大会费用；
6.基金合同 生效后 与基金有关的会计师费和律师费；
7.基金的证 券交易费用 ；
8. 在 中 国 证 监 会 规 定 允 许 的 前 提 下 ， 本 基 金 可 以 从 基 金 财 产 中 计 提 销 售 服 务 费 ， 具 体
计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9.依法可以 在基金财产中列支的其他费用。
若本基金终止，清算时所发生的费用，按实际支出额从基金财产中扣除。
2 、上述基金 费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法
规另有规定时从其规定。
3 、基金运作 费用计提方法、计提标准和支付方式
(1) 基金管理 人的管理费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的1.5% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H ＝E× 年管 理费率 ÷当年天数，
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基 金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指
令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
(2) 基金托 管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25% 年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E× 年托 管费率 ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日基 金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指
令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 信诚经典优债债券型 基金招募说明书摘要（2010 年第 1 次更新）
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(3) 除 管 理 费 和 托 管 费 之 外 的 基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议
的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（二）与基金销售有关的费用
1 、本基金的 申购费率如下：
单笔申购金额 申购费率
M<100 万 1.5%
100 万≤M<200 万 1.2%
200 万≤M<500 万 0.8%
M≥500 万 1000 元/ 笔
（注：M ： 申购金额；单位：元）
2 、本基金的 赎回费率如下：
持有时间 赎回费率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.2%
Y ≥2 年 0
（注：Y ： 持有时间，其中1 年为365 天，2 年 为730 天）
本基金的赎回费用由赎回人承担，其中 25% 的部 分归入基金财产，其余部分用于支付
注册登记费等相关手续费。
十四、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本 基 金 管 理 人 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办
法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关
法 律 法 规 的 要 求 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 对 原 《 信 诚 经 典 优 债
债券 型证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下 ：
1 、在“第一 部分
基金管理 人 ” 中的“ 基 金管理人 概 况 ”部分 ， 将办公地 址 更新为 上
海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心汇丰银行大楼9 层。
2 、在“第三部分 基 金管理人 ” 中的 “主 要 人员情况 ” 部分，更 新 了 基金管 理 人董事
基本情况 、经营管理层人员情况的相关内容。
3 、在“ 第四部分 基 金托管人”部分，根据实际情况对相关内容进行了更新。
4 、 在 “ 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 中 的 “ 直销机构 ” 部分 ， 将 办 公 地 址 更 新 为 上
海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心汇丰银行大楼9 层。
5 、 在“第五部分 相关服务机构”部分，根据实际情况对代销机构的相关信息进行了
更新，增加了 中国银行股份有限公司、广东发展银行股份有限公司 。
6 、 在 “ 第 七 部 分 基 金 合 同 的 生 效 ” 部 分 ， 增 加 了 “ 基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 份 额 持 有
人数量不满200 人或者基 金资产净值低于5,000万元 的处理情况”。 信诚经典优债债券型 基金招募说明书摘要（2010 年第 1 次更新）
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7 、 在 “ 第 十 部 分 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 更 新 了 “ 十 一 、 基 金 投 资 组 合 报 告 ” ， 报 告 期
为2009 年10 月1 日至2009 年12月31日。
8 、新增了“ 第十一部分 基金的业绩”，数据截止至2009 年12 月31 日。
9 、 在“第二 十一 部分 基金 托 管协议 的内 容摘要 ”中 的“ 托 管协 议当事 人 ” 部分，将
基金管理人 的 办 公 地 址 更 新 为 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道8 号 上 海 国 金 中 心 汇 丰 银 行 大 楼9
层；将 基金托管人邮政编码更新为100033 。
10 、在“第 二十三 部 分 其 他 应 披 露 事 项 ” 部分 ， 披 露 了 自2009 年9 月11日 以 来 涉 及 本
基金的相关公告。
信诚基金管理有限公司
2010 年 4 月20 日
