嘉实基金管理有限公司
嘉实沪深 300 指数（LOF ）更新招募说明书摘要
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嘉 实 沪深 300 指 数 证券 投 资基 金(LOF)
更 新 招募 说 明书 摘要
（2010 年第1 号）
基金管理 人：
嘉 实基金管 理有限 公 司
基金托管 人： 中国 银行股份 有限公 司
重 要提 示
（一） 嘉实 沪 深 300 指数 证券投 资基 金 （LOF ） （以 下简称“ 本基 金或 基金” ）经 中国证 券
监督管 理委 员会 于 2005 年 6 月 20 日 《 关于 同意 嘉 实沪深 300 指数 证券 投资 基金募 集的 批复 》
（证监 基金 字 [2005]103 号） 和 《 关于 同意 嘉实 沪 深 300 指 数证 券投 资基 金 募集时 间安 排的
函》 （基 金部 函[2005]171 号） 的 批准 公开 募集。 本基 金基金 合同 于 2005 年 8 月 29 日起 正式
生效， 自该 日起 本基 金管 理人正 式开 始管 理本 基金 。
（二） 本招 募说 明书 是对 原 《嘉 实沪 深 300 指数 证 券投资 基金 招募 说明 书》 的定期 更新 ，
原招募说明书 与本招募说 明书不一致的 ，以本招募 说明书为准。 基金管理人 保证本招募说 明
书的内容真实 、准确、完 整。本招募说 明书经中国 证监会核准， 但中国证监 会对本基金募 集
的核准，并不 表明其对本 基金的价值和 收益做出实 质性判断或保 证，也不表 明投资于本基 金
没有风 险。
（三） 基金 管理 人承 诺依 照恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎勤 勉的 原则 管理 和 运 用基金 资产 ，
但不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
（四） 投资 有风 险， 投资 者申购 本基 金时 应认 真阅 读本招 募说 明书 。
（五） 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。
（六） 本招 募说 明书 所载 内容截 止日 为 2010 年 2 月 28 日 （特 别事 项注 明除 外） ， 有关
财务数 据和 净值 表现 截止 日为 2009 年 12 月 31 日 （未经 审计 ） 。
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 王忠民
总经 理 赵学军
成立日 期 1999 年 3 月 25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托 有 限责 任公 司 40% ，立 信投 资有 限责 任公 司 30%, 德意 志资 产管 理
（亚洲 ）有 限公 司 30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
王忠民先生，董 事长。大 学专科。曾任北 京矿务局 财务处会计，煤 炭部财务 司会计、副
处长，中国统 配煤矿总公 司财务局处长 ，煤炭部财 务公司筹备组 负责人 ，中 煤信托有限责 任
公司董 事长 兼总 经理 ，2002 年3 月至 今任 中诚 信托 有限责 任公 司党 委书 记、 董事长 。
赵学军先生，董 事、总经 理。中共党员， 经济学博 士。 曾就职于天 津通信广 播公司 、外
经贸部中国仪 器进出口总 公司 、北京商 品交易所任 信息处长 、天 津纺织原材 料交易所 、商鼎
期货经 纪有 限公 司 、 北京 证券有 限公 司 、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至 今 任 嘉实
基金管 理有 限公 司 董 事、 总经理 。
韩家乐 先生 ， 董事 。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ， 硕士 研究 生 。1990 年至 今任
海问证券投资咨 询有限公 司总经理；1994 年至今 任 北京德恒有 限责 任公司总 经理；2001 年
11 月 至今 任立 信投 资有 限 责任公 司董 事长 。
高方先生，董事 ，大学本 科，中共党员， 高级经济 师。曾任中国建 设银行总 行副处长，
外 企服务总 公司宏 银实业公 司副总经 理。1996 年9 月 至今历任 中诚信 托有限责 任公司总 裁助
理、副 总裁 ，现 任中 诚信 托有限 责任 公司 副总 裁。
Ingo Gefeke 先 生， 董 事， 德国籍 ， 康 斯坦 斯 （Constance ） 大 学国 际经 济学 硕士 研究生 。
曾任德意志银 行（纽约） 全球交易银行 首席运营官 及国际投资银 行首席运营 官。现任德意 志
资产管理公司 （法兰克福 ）董事会成员 ，德意志资 产管理公司（ 纽 约）董事 总经理兼首席 行
政管理 官、 全球 交易 总监 。
Lindsay Megan Wright 女 士，董 事， 大学 本科 （学 士） ， 新西 兰国 籍。 曾任 德 意志银 行嘉实基金管理有限公司
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（新西 兰 ）/ 新西 兰信 托银 行 CFO&COO 、 董 事总 经 理， 德意 志银 行 DB 资本 合伙公 司亚 太区
COO 、董事 总经理 ，德意 志资产管 理公司 亚太 区 COO 、董事总经 理，德 意志 资产管理 公司
COO 、 业务 及产品 主管 （PE ） 、董 事总 经理 。现 任 德意志 资产 管理 公司 亚太 及中东 区业 务发
展主管 、董 事总 经理 。
骆小元女士，独立 董事， 大学本科。1982 年毕业于 中国人民大学财会 专业。1995 年至
2000 年， 担任 中国 注册 会 计师协 会总 会计 师；2000 年至今 ， 就 职于 中国 注册 会计师 协会 协会
注册中 心， 担任 中心 主任 。
王巍先生，独立 董事，美 国福特姆大学文 理学院国 际金融专业博士 。曾任职 于中国建设
银行辽宁分行 。曾任中国 银行总行国际 金融研究所 助理研究员， 美国化学银 行分析师，美 国
世界银 行顾 问 ， 中 国南 方 证券有 限公 司副 总裁 ， 万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至 今任
万盟并 购集 团董 事长 。
张维炯先生，独 立董事、 中共党员，教授 、加拿大 不列颠哥伦比亚 大学商学 院博士。曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ， 上海 交通 大 学管理 学院 副教 授 、 副 院 长。1997 年 至今
任中欧 国际 工商 学院 教授 、副院 长。
朱蕾女士，监事 ，中共党 员，硕士研究生 。曾任首 都医科大学教师 ，中国保 险监督管理
委员会主任科 员，国都证 券有限责任公 司高级经理 ，中欧基金管 理有限公司 发展战略官、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月 至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部总
经理。
穆群先 生， 监事 ， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾 任西 安电 子科技 大学 助教 ， 长 安信 息产业 （集
团）股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司财 务总 监。
朱成刚先生，监 事 ，法学 博士。1998年7 月至2002 年1月，就职于中国建 设银行 资产保全
部、法 律事 务部 ；2002 年1 月至今 ，就 职于 嘉实 基金 管理有 限公 司监 察稽 核部 、法律 部。
宋振茹 女士 ， 副总 经理 ， 中共党 员 ， 硕 士研 究 生 ， 经济师 。1981 年6 月至1996 年 10 月
任职于 中办 警卫 局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。1998
年 7 月至 1999 年 3 月任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于 嘉 实基 金管
理有限 公司 ，历 任督 察长 和公司 副总 经理 。
李道滨 先生 ，副 总经 理， 中共党 员， 法学 博士 ，经 济师。1988 年 7 月至 1990 年 9 月任
职于 厦 门华 侨博 物馆 。1993 年 7 月至 1998 年 9 月任职 于中 国厦 门国 际经 济技 术合作 公司 。
2000 年 10 月 至今 任职 于 嘉实基 金管 理有 限公 司 ， 历任市 场部 副总监 、 总监 、总经 理助 理和
公司副 总经 理。 嘉实基金管理有限公司
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张峰先生，副总 经理 ，中 共党员、硕士。 曾就职于 国家计委，曾任 嘉实基金 管理有限公
司研究 部副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。
戴京焦 女士 ， 副 总经 理， 武汉大 学经 济学 硕士 ， 加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学MBA。历
任平安证券投 资银行部总 经理、平安保 险集团公司 资产管理部副 总经理兼负 责人；平安证 券
公 司助理总 经理， 平安集团 投资审批 委员会 委员 。2004 年3 月加盟 嘉实基 金管理 有限公司 任
公司 总 经理 助理 。
王炜女士，督察 长， 中共 党员 ，法学硕士 。曾就职 于中国政法大学 法学院、 北京市陆通
联合律师事务 所、北京市 智浩律师事务 所、新华保 险股份有限公 司。曾任嘉 实基金管理有 限
公司法 律部 总监 。
2 、基 金经 理
杨宇先 生， 经济 学硕 士， 毕业于 南开 大学 数学 系和 金融学 系， 具 有 12 年证 券 从业经 验。
曾任平安证券 有限责任公 司资产管理部 证券分析师 、中国平安保 险股份有限 公司投资管理 中
心基金 交易 室主 任、 天同 基金管 理公 司投 资管 理部 部门经 理，2003 年3 月 15 日至 2004 年 7
月 7 日任 万家 （原 天同）180 指 数证 券投 资基 金基 金 经理。2004 年 7 月加 入嘉 实基金 管理 有
限公司 ，2005 年8 月 29 日至今 任本 基金 基金 经理 。
杨 宇 先 生 对 指 数 基 金 的 投 资 管 理 、 风 险 控 制 、 指 数 化 交 易 等 方 面 具 备 丰 富 的 投 资 管 理
经 验 。
本基金 无历 任基 金经 理。
3 、投 资决 策委 员会
本 基金采 取集体投 资决策制 度,投 资决策 委员会 的成员 包括： 公司总经 理赵学军 先生、
公司 副总经理 戴京焦女士 ， 公司总经理 助理 邵健先 生 、总经理助 理李凯 先生 、总经理助理 陶
荣辉先生 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
本基金 之基 金托 管人 为中 国银行 股份 有限 公司 （简 称“ 中国 银行” ） ，基 本情 况 如下：
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日 嘉实基金管理有限公司
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变更注 册登 记日 期：2004 年8 月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟伍 佰叁拾 捌亿 叁仟 玖佰 壹拾 陆万贰 仟零 玖元
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：董 杰
托管部 门联 系人 ：唐 州徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
中国银 行 于1998 年 设立 基 金托管 部 ， 为 进一 步树 立 以投资 者为 中心 的服 务理 念； 根据 不
断丰富 和发 展的 托管 对象 和托管 服务 种类 ，中 国银 行于 2005 年 3 月 23 日 正 式将基 金托 管部
更名为托管及 投资者服务 部，下设覆盖 集合类产品 、机构类产品 、全球托管 产品、投资分 析
及监督 服务 、 风险 管理 与 内控 、 核 算估 值、 信息 技 术、 资金 和证 券交 收等 各 层面的 多个 团队 ，
现有员 工110 余 人。 另外 ， 中国 银行 在北 京市 分行 、 上海 市分 行、 深 圳市 分 行、 广 东省 分行、
江苏省 分行 设有 托管 业务 团队。
三 、相 关服务 机构
（一）柜台（场外） 基金 份额发售机构
1. 直销机构
（1 ） 嘉实 基 金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65180615
联系人 赵虹
（2 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 吴冬梅
（3 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 胡清泉
（4 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发展银 行大 厦附 楼二 楼 嘉实基金管理有限公司
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电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 周炜
（5 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 曹涌
（6 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 沈峥
（7 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 黄慎敏
（8 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广 场 A 座 4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 施镜葵
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广 州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 陈涤
2. 代销机构
（1 ）中国银行
住所 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号中 国银 行总 行办 公 大楼
法定代 表人 肖钢
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
（2 ）中国工商银 行
（3 ）中国建设银 行
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 王佺
电话 （010 ）66107900 传真 （010 ）66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 郭树清
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533 嘉实基金管理有限公司
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（4 ）中国农业银 行
（5 ）交通银行
（6 ）招商银行
（7 ）中国民生银 行
（8 ）上海浦东发 展银行
（9 ）兴业银行
（10 ）深圳发展银行
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 项俊波 联系人 蒋浩
电话 （010 ）85109219 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 胡怀邦 联系人 曹榕
电话 （021 ）58781234 传真 （021 ）58408842
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道 7088 号 招商银 行大 厦
法定代 表人 秦晓 联系人 徐彪
电话 （0755 ）83077024 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 吴海鹏 、董 云巍
电话 （010 ）58351666 传真 （010 ）83914283
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
住所 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号
办公地 址 上海市 北京 东 路 689 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 倪苏云 、虞 谷云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所 福州市 湖东 路 154 号
办公地 址 上海市 江宁 路 168 号
法定代 表人 高建平 联系人 潘玲
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561 嘉实基金管理有限公司
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（11 ）平安银行
（12 ）中信银行
（13 ）宁波银行
（14 ）北京银行
（15 ）广东发展银行
（16 ）杭州银行
住所、 办公 地址 深圳深 南东 路 5047 号 深 圳发展 银行 大厦
法定代 表人 法兰克 纽曼(Frank N. Newman)
联系人 张青
电话 （0755 ） 82088888 传真 （0755 ）82080406
网址 www.sdb.com.cn 客服电 话 95501
住所、 办公 地址 深圳市 深南 中 路 1099 号 平安银 行大 厦
法定代 表人 孙建一 联系人 霍兆龙
电话 （0755 ）25859591 传真 （0755 ）25879453
网址 www.pingan.com 客服电 话 4006699999
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 孔丹 联系人 金蕾
电话 （010 ）65557013 传真 （010 ）65550827
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 宁波市 江东 区中 山东 路 294 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （021 ）63586210 传真 （021 ）63586215
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ， 962528 上 海地 区
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲 17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙 17 号 北京 银行 大厦
法定代 表人 闫冰竹 联系人 王曦
电话 （010 ）66223584 传真 （010 ）66226073
网址 www.bankofbeijing.com.cn
客服电 话 （010 ）96169
住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 董建岳 联系人 詹全鑫 、张 扬眉
电话 （020 ）38322256 传真 （020 ）87310955
客服电 话 800-830-8003 、400-830-8003
网址 www.gdb.com.cn
住所、 办公 地址 杭州市 凤起 路 432 号
法定代 表人 马时雍 联系人 江波
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
客服电 话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn 嘉实基金管理有限公司
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（17 ）浙商银行
（18 ）江苏 银行
（19 ）东莞 银行
（20 ）中信建投证券有限 责任公司
（21 ）海通证券股份有限 公司
（22 ）国泰君安证券股份 有限公司
（23 ）中国银河证券股份 有限公司
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 吴军阳
电话 （0571 ） 87659084 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95105665
住所 、 办 公地 址 南京市 洪武 北 路 55 号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025 ） 58588167 传真 （025 ）58588164
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 （025 ）96098 、4008696098
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 胡昱
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
客服电 话 （0769 ）96228 网址 www.dongguanbank.cn
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 张佑君 联系人 权唐
清算传 真 （010 ）65183880 业务传 真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 上海市 淮海 中 路 98 号
办公地 址 上海 市 广东 路 689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219000
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨打 营业 点电 话
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 祝幼一 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676161 传真 (021)38670161
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666 嘉实基金管理有限公司
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（24 ）兴业证券股份有限 公司
（25 ）华泰联合证券有限 责任公司
（26 ）华泰证券股份有限 公司
（27 ）招商证券股份有限 公司
（28 ）东吴证券有限责任 公司
（29 ）国信证券股份有限 公司
（30 ）广发证券股份有限 公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 胡长生 联系人 李洋
电话 （010 ）66568047 传真 （010 ）66568116
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-888-8888
住所 福州市 湖东 路 99 号 标力 大 厦
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大· 五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 （021 ）38565785 传真 （021 ）38565783
网址 www.xyzq.com.cn 客服电 话 4008888123
住所、 办公 地址 深圳市 深南 东 路 5047 号 深圳发 展银 行大 厦 10 、24 、25 层
法定代 表人 马昭明 联系人 盛宗凌
电话 （0755 ）82492000 传真 （0755 ）82492962
网址 www.lhzq.com 客服电 话 4008888555
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善 联系人 程高峰
电话 (025)84457777 传真 (025)84579763
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 黄健
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号商旅 大 厦18-21 层
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 (0512)33396288
住所、 办公 地址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 16-26 层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133302
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536 嘉实基金管理有限公司
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11
（31 ）国都证券有限责任 公司
（32 ）申银万国证券股份 有限公司
（33 ）中信证券股份有限 公司
（34 ）长城证券有限责任 公司
（35 ）平安证券有限责任 公司
（36 ）民生证券有限责任 公司
住所 广东省 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
办公地 址 广州市 天河 北 路 183 号 大 都会广 场 18 、19、36 、38 、41 、42 楼
法定代 表人 王志伟 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致电 各地 营业 网 点
住所、 办公 地址 北京市 东 东 城区 东直 门南 大街 3 号 国华 投资 大厦 9-10 层
法定代 表人 王少华 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 4008188118
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路 171 号
法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sw2000.com.cn 客服电 话 （021 ）962505
住所 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号 招商 银行 大厦 第A 层
办公地 址 北京朝 阳区 新源 南 路 6 号 京城大 厦 3 层
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）84863893 传真 （010 ）84865560
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 （010 ）84588888
住所 、 办 公地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 匡婷
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83516199
网址 www.cc168.com.cn 客服电 话 4006666888
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区八 卦岭 八卦 三路平 安大 厦三 楼
法定代 表人 陈敬达 联系人 袁月
电话 （0755 ）82450826 传真 （0755 ）82433794
网址 www.pa18.com 客服电 话 95511
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 门外 大 街 16 号 中国 人 寿大 厦 1901 室
法定代 表人 岳献春 联系人 赵明
电话 （010 ）85252656 传真 （010 ）85252655
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888 嘉实基金管理有限公司
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12
（37 ）光大证券股份有限 公司
（38 ）东方证券股份有限 公司
（39 ）渤海证券股份 有限 公司
（40 ）国元证券股份有限 公司
（41 ）安信证券股份有限 公司
（42 ）长江证券股份有限 公司
（43 ）浙商证券有限责任 公司
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 10108998 、4008888788
住所、 办公 地址 上海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 王益民 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所 天津市 经济 技术 开发 区第 一大 街 29 号
办公地 址 天津市 河西 区宾 水 道 3 号
法定代 表人 张志军 联系人 徐焕强
电话 （022 ）28451883 传真 （022 ）28451892
网址 www.ewww.com.cn 客服电 话 4006515988
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 范云洁
电话 （0551 ）2207927 传真 （0551 ）22079635
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 400-8888-777 、95578
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区深 南大 道2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82528305 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essences.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （021 ）63219781 传真 （021 ）51062920
客服电 话 400-8888-999 或 （027 ）85808318
网址 www.95579.com 嘉实基金管理有限公司
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13
（44 ）中信万通证券有限 责任公司
（45 ）山西证券股份有限 公司
（46 ）财富证券有限责任 公司
（47 ）国海证券有限责任 公司
（48 ）东北证券股份有限 公司
（49 ）南京证券有限责任 公司
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 吴颖
电话 （0571 ）87902080 传真 （0571 ）87902081
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
住所 青岛市 崂山 区苗岭路 29 号 澳柯玛 大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址 青岛市 东海 西 路 28 号
法定代 表人 史洁民 联系人 丁韶燕
电话 （0532 ）85022026 传真 （0532 ）85022026
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 （0532 ）96577
住所、 办公 地址 山西省 太原 市府 西 街 69 号 山西国 际贸 易中 心东 塔楼
法定代 表人 侯巍 联系人 张治国
电话 （0351 ）8686703 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 长沙市 芙蓉 中路 二 段 80 号 顺天国 际财 富中 心 26 、27 层
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）4403319 传真 （0731 ）4403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）4403319
住所、 办公 地址 广西南 宁市 滨湖 路 46 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 覃清芳
电话 （0771 ）5539262 传真 （0771 ）5539033
网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 4008888100 ， 96100 （广 西 ）
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路 1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85680032
网址 www.nesc.cn
客服电 话 4006000686 、 （0431 ）85096733
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭 8 号
法定代 表人 张华东 联系人 徐翔
电话 （025 ）83367888-4201 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888 嘉实基金管理有限公司
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（50 ）江南证券有限责任 公司
（51 ）德邦证券有限责任 公司
（52 ）东海证券有限责任 公司
（53 ）北京证券有限责任 公司
（54 ）华西证券有限责任 公司
（55 ）世纪证券有限责任 公司
（56 ）湘财证券有限责任 公司
住所、 办公 地址 江西省 南昌 市抚河 北路 291 号六楼
法定代 表人 姚江涛 联系人 余雅娜
电话 （0791 ）6768763 传真 （0791 ）6789414
网址 www.scstock.com 客服电 话 （0791 ）6781119
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路 510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城 建国 际中 心”26 楼
法定代 表人 方加春 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888182
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 、19 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 李涛
电话 （0519 ）88157761 传真 （0519 ）88157761
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588
住所、 办公 地址 北京海 淀区 车公 庄西 路 乙 19 号 华通 大厦 B 座 10 层
法定代 表人 凌新源 联系人 白源
电话 (010)68431166 传真 （010 ）88018657
网址 www.bjzq.com.cn 客服电 话 （010 ）68431166-8002 、
8009
住所 四川省 成都 市陕 西 街 239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 赵珩
电话 （028 ）86150035 传真 （028 ）86155733
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号 招 商银行 大 厦 40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 刘军辉
电话 （0755 ）83199511 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511 嘉实基金管理有限公司
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（57 ）金元证券股份 有限 公司
（58 ）西部证券股份有限 公司
（59 ）国联证券股份有限 公司
（60 ）中银国际证券有限 责任公司
（61 ）中信金通证券有限 责任公司
（62 ）国盛证券有限责任 公司
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市黄 兴中 路 63 号中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 陈学荣 联系人 李梦诗
电话 （021 ）68634510-8631 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时代金 融中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 金春
电话 （0755 ）83025695 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.com.cn 客服电 话 400-8888-228
住所、 办公 地址 西安市 东新 街 232 号信 托 大厦 16 、17 层
法定代 表人 刘建武 联系人 冯萍
电话 （029 ）87406488 传真 （029 ）87406387
网址 www.westsecu.com.cn 客服电 话 （029 ）95582
住所 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 8 号国联 大 厦 6 －8 楼
法定代 表人 雷建辉 联系人 袁丽萍
电话 （0510 ）82588168 传真 （0510 ）82830162
客服电 话 4008885288 网址 www.glsc.com.cn
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号中 银大 厦 40 层
法定代 表人 唐新宇 联系人 张静
传真 （021 ）50372474 客服电 话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
住所、 办公 地址 浙江杭 州市 中河 南 路 11 号 万凯庭 院商 务 楼 A 座
法定代 表人 刘军 联系人 王垚艺
电话 （0571 ）85783737 传真 （0571 ）85106383
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）96598 嘉实基金管理有限公司
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（63 ）广州证券有限责任 公司
（64 ）中原证券股份有限 公司
（65 ）华龙证券有限责任 公司
（66 ）新时代证券有限责 任公司
（67 ）上海证券有限责任 公司
（68 ）东莞证券有限责任 公司
住所 江西省 南昌 市永 叔 路 15 号
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦4 楼
法定代 表人 管荣升 联系人 徐美云
电话 （0791 ）6285337 传真 （0791 ）6286990
网址 www.gsstock.com 客服电 话 （0791 ） 6285337 、 6283827
住所、 办公 地址 广州市 先烈 中 路 69 号东 山 广场主 楼 5 楼
法定代 表人 吴志明 联系人 林洁茹
电话 （020 ）87322668 传真 （020 ）87325036
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
住所、 办公 地址 郑州市 经三 路 15 号 广汇 国 贸 11 楼
法定代 表人 石保上 联系人 耿铭、 程月 艳
电话 （0371 ）65585670 传真 （0371 ）65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话 967218 、4008139666
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁 路 308 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890619 传真 （0931 ）4890118
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话 （0931 ）4890619
住所、 办公 地址 北京市 西城 区 金 融大 街1 号 A 座 8 层
法 定代 表人 马金声 联系人 戴荻
电话 （010 ）83561146 传真 （010 ）83561164
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所 上海市 西藏 中 路 336 号
办公地 址 上海市 临平 北 路 19 号
法定代 表人 蒋元真 联系人 谢秀峰
电话 （021 ）65076608 传真 （021 ）65217206
网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 游锦辉 联系人 罗绍辉
电话 （0769 ）22119351 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130 嘉实基金管理有限公司
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（69 ）万联证券有限责任 公司
（70 ）大同证券经纪有限 责 任公司
（71 ）齐鲁证券有限公司
（72 ）财通证券有限责任 公司
（73 ）第一创业证券有限 责任公司
（74 ）中国建银投资证券 有限责任公司
（75 ）瑞银证券有限责任 公司
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路 18 号广 东 电信广 场 36-37 层
法定代 表人 李舫金 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 （020 ）37865008
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所 山西省 大同 市大 北 街 13 号
办公地 址 山西省 太原 市青 年 路 8 号
法定代 表人 董祥 联系人 辛国荣
电话 （0351 ）4167056 传真 （0351 ）4192803
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 （0351 ）4167056
住所、 办公 地址 山东省 济南 市经 十 路 128 号
法定代 表人 李玮 联系人 傅咏梅
电话 （0531 ）81283938 传真 （0531 ）81283900
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所、 办公 地址 浙江杭 州市 解放 路 111 号
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 （0571 ）87828042
网址 www.ctsec.com 客服电 话 （0571 ） 96336 、 962336
（上海 地区 ）
住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路 12 号 中民 时代 广场 B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 魏颖
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所、 办公 地址 深圳福 田益 田路 福华 三路 交界处 深圳 国际 商会 中 心 48-50 层
法定代 表人 杨小阳 联系人 刘权
电话 （0755 ）82026521 传真 （0755 ）82026539
网址 www.cjis.cn 客服电 话 400-600-8008 嘉实基金管理有限公司
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（76 ）华鑫证券有限责任 公司
（77 ）中山证券有限责任 公司
（78 ）天相投资顾问 有限 公司
（79 ）宏源证券股份有限 公司
（80 ）中国民族证券有限 责任 公司
住所 北京市 丰台 区北 路 81 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
客服电 话 400-889-5618 网址 www.e5618.com
（81 ）厦门证券有限 公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 刘弘 联系人 谢亚凡 、田 文健
电话 （010 ）58328752 、58328725
传真 （010 ）58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所 深圳罗 湖区 深南 东 路 5045 号深 业中 心大 厦 25 层 2512 、 2513
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01
法定代 表人 王文学 联系人 杨小江
电话 （021 ）64339000 传真 （021 ）64374849
客服电 话 （021 ）32109999，（ 029 ）68918888
网址 www.cfsc.com.cn
住所、 办 公地 址 广东省 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 B 座 15 层
法定代 表人 吴泳良 联系人 刘军
电话 （0755 ）83734659 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com.cn 客服电 话 （0755 ）82943750
住所 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座701
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 林义相 联系人 莫晓丽
电话 （010 ）66045529 传真 （010 ）66045500
客服电 话 （010 ）66045678
网址 www.txsec.com 、www.txjijin.com
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京市 西城 区太 平桥 大 街19 号 宏源 证券
法定代 表人 汤世生 联系人 李巍
电话 （010 ）88085201 传真 （010 ）88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562 嘉实基金管理有限公司
嘉实沪深 300 指数（LOF ）更新招募说明书摘要
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（82 ）江海证 券有限 公司
（83 ）华宝证券有限责任 公司
（84 ）爱建证券有限责任 公司
住所、 办 公地 址 上海市 南京 西 路758 号 24 楼
法定代 表人 张建华
联系人 陈敏
电话 （021） 32229888-3121 传真 （021 ）62878783
客服电 话 （021 ）63340678 网址 www.ajzq.com
（85 ）方正证券有限责任 公司
住所、 办 公地 址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨 国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 彭博
电话 （0731 ）85832343 传真 （0731 ）85832342
客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com
（86 ）西南证券有限责任 公司
住所、 办 公地 址 重庆市 渝中 区临 江支 路 2 号合景 国际 大 厦 A 幢
法定代 表人 王珠林 联系人 秦治国
电话 （023 ）63721712 传真 （023 ）63786215
客服电 话 4008096096 网址 www.swsc.com.cn
（87 ）日信证券有限责任 公司
住所 呼和浩 特 市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 张利军
陈韦杉
电话 (010)88086830 传真 (010)88086637
网址 www.rxzq.com.cn
客服电 话 北京： （010 ）82200210/82200220
呼和浩 特： （0471 ）6292456 /6292494
通辽：(0475)8263840/ 8265217
乌兰浩 特：(0482)8223737/ 8223131
（88 ） 广发华福证券有限 责 任公司
住所 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 、8 、10 层
住所、 办 公地 址 厦门市 莲前 西 路 2 号莲 富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161640
客服电 话 （0592 ）5163588 网址 www.xmzq.cn
住所、 办 公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 徐世旺
电话 （0451 ）82336863 传真 （0451 ）82287211
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
住所、 办 公地 址 上海市 陆家 嘴环 路 166 号 未来资 产大 厦 23 层
法定代 表人 陈林 联系人 楼斯佳
电话 （021 ）50122222 传真 （021 ）50122200
客服电 话 4008209898 网址 www.cnhbstock.com 嘉实基金管理有限公司
嘉实沪深 300 指数（LOF ）更新招募说明书摘要
20
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87841160 传真 （0591 ）87841150
客服电 话 （0591 ）96326 网址 www.gfhfzq.com.cn
（89 ） 信达证券股份有限 公司
住所 北京市 西城 区三 里河 东 路 5 号中 商大 厦 10 层
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号 楼信 达金 融中 心
法定代 表人 张志刚 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
（90 ） 东兴证券股份有限 公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 崔海涛 联系人 黄英
电话 （010 ）66555835 传真 （010 ）66555246
客服电 话 （010 ） 66555795 ， 66555815 网址 www.dxzq.net
（91 ） 英大证券有限责任 公司
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 赵文安 联系人 李欣
电话 （0755 ）83007179 传真 （0755 ）26998301
客服电 话 （0755 ）26982993 网址 www.vsun.com
（二）深圳证券交易所（ 场内）基金份额发售 机构
场内基金份额发 售机构为 深圳证券交易所 会员单位 ，即具有基金代 销业务资 格的证券公
司： 包括国信 证券、招商 证券、平安证 券、 长城证 券 、光大证券 、 方正证券 、 华泰证券、广
发证券、 广州 证券 、世纪 证券 、华西证 券 、国海证 券 、联讯证券 、南京证券 、 华鑫证券、 华
林证券 、厦门 证券 、民族 证券 、申银万 国 证券 、中 信万通 证券、 海通证券、 山西证券 、民生
证券 、兴业证 券、广发华 福、 长江证券 、东莞证券 、国联证券、 国金证券 、 东北证券 、恒泰
证券 、华安证 券 、东海证 券 、中信证券 、东吴证券 、中山证券、 第一创业证券 、大同证券 、
宏源证券、 西 藏证券 、 湘 财证券 、 中金 公司 、 华泰 联合证券、 东 方证券 、国 泰君安 证券、 西
南证券 、银河 证券、 西部 证券 、渤海证 券 、上海证 券 、华龙证券 、万联证券 、齐鲁证券、 国
元证券、国都 证券、中银 证券、 华宝证 券 、红塔证 券 、中信金通 、日信证券 、 浙商证券、 江
南证券 、财富 证券 、金元 证券 、国盛证 券 、中原证 券 、德邦证券 、财通证券 、 新时代证券 、
远东证 券、 江海 证券 、 中 投证券 、中 信建 投证券 、 安信证 券、 银泰 证券 、瑞 银证券 等。
会 员 单 位 名 单 ， 详 见 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 ：
http://www.szse.cn/main/marketdata/catalog_hylb.aspx 。
（三）注册登记机构 嘉实基金管理有限公司
嘉实沪深 300 指数（LOF ）更新招募说明书摘要
21
（四）律师事务所和 经办 律师
（五）会计师事务所 和经 办注册会计师
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：嘉 实沪 深300 指数证 券投 资基 金（LOF ）
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六 、基 金的 投 资目 标
本基金进行被动 式指数化 投资，通过严格 的投资纪 律约束和数量化 的风险管 理手段，力
争控制 本基 金的 净值 增长 率与业 绩衡 量基 准之 间的 日平均 跟踪 误差 小 于 0.3% ， 以 实现 对沪 深
300 指数 的有 效跟 踪， 谋 求通过 中国 证券 市场 来分 享中国 经济 持续 、 稳 定、 快速发 展的 成果 。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 资产 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ，包 括沪深300 指数 的成 份股 及 其备选 成
份股、 新股 （一 级市 场初 次发行 或增 发） ， 现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基
金资产 净值5% 。
此外， 本基 金还 可以 投资 于经中 国证 监会 批准 的允 许本基 金投 资的 其它 金融 工具， 待指
名称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
注册地 址 北京西 城区 金融 大 街27 号 投资广 场 23 层
法定代 表人 陈耀先 联系人 朱立元
电话 （010 ）58598839 传真 （010 ）58598907
名称 国浩律 师集 团（ 北京 ）事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路 38 号 泰康 金融 大厦 9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010 ）65171188 传真 （010 ）65176801
经 办 律 师 黄伟民
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
住所 上海市 浦东 新区 东昌 路 568 号
办公地 址 上海 卢 湾区 湖滨 路202 号 企业天 地 2 号楼 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 陈宇
电话 （021 ）61238888 传真 （021 ）61238800
经办注 册会 计师 曹银华 、陈 宇 嘉实基金管理有限公司
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22
数衍生 金融 产品 推出 以后 ，本基 金可 以运 用衍 生金 融产品 进行 风险 管理 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 为被 动式 指数 基金 ， 原则 上采 用指 数复 制法 ， 按照 成份 股在 沪 深 300 指数中 的基
准权重构建指 数化投资组 合。当预期成 份股发生调 整和成份股发 生配股、增 发、分红等行 为
时，以及因基 金的申购和 赎回对本基金 跟踪标的指 数的效果可能 带来影响时 ，基金经理会 对
投资组 合进 行适 当调 整， 以使跟 踪误 差控 制在 限定 的范围 之内 。
本基金 建仓 期 为 3 个月 ，3 个月 之后 本基 金投 资组 合将达 到基 金合 同的 相关 规定。
1 、资 产配 置比 例
本基金 原则 上将 不低 于 90% 的基 金资 产净 值投 资于 沪深 300 指数 成份 股和 备 选成份 股 ，
其 中 备 选 成 份 股 投 资 比 例 不 高 于 15% ， 现金或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产
净值 5% 。本基金将根据 市场的实际情况，适当调 整基金资产的配置比例， 以保证对标的指
数的有 效跟 踪。
2 、股 票组 合构 建
（1 ） 股票 投资 原则
本基金 原则 上通 过指 数复 制法进 行被 动式 指数 化投 资， 根 据沪 深 300 指数 成 份股的 基准
权重构 造股 票指 数化 投资 组合。
（2 ） 股票 组合 构建 方法
本基金 原则 上采 用指 数复 制法， 按照 成份 股在 沪深 300 指数 中的 基准 权重 构 建股票 投资
组合。 如有(a) 因受 股 票 停 牌的限 制、 股票 流动 性等 其他市 场因 素， 使基 金管 理人无 法依 指数
权重购 买某 成份 股， 或(b) 预期标 的指 数的 成份 股即 将调整 ，或(c) 其他 影响 指 数复制 的因 素 ，
基金经理可以 根据市场情 况，结合经验 判断，对本 基金资产进行 适当调整， 以期在规定的 风
险承受 限度 之内 ，获 得更 接近标 的指 数的 收益 率。
（3 ） 风险 收益 目标
本基金运用指数 复制法进 行被动式指数化 投资，在 日常管理过程中 ，通过严 格的投资纪
律约束和数量 化的风险管 理手段，力争 控制本基金 的净值增长率 与业绩衡量 基准之间的日 平
均跟踪 误差 小 于 0.3% ，以 实现对 标的 指数 的有 效跟 踪，分 享中 国 股 票市 场的 长期收 益。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 以沪 深 300 指数 为 标的指 数 ， 业 绩衡 量基 准 为 95 ％的 沪深 300 指数 增 长率 加 5 ％嘉实基金管理有限公司
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的银行 同业 存款 收益 率。
十 、基 金的风 险收 益特征
风险中 等， 获得 证券 市场 平均收 益率 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管理人的董 事会及董 事保证本报告所 载资料不 存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本基金托管人中 国银行股份有限公司根据 本基金合同规定，于2010年1 月19 日复核了 本
报告中的财务 指标、净值 表现和投资组 合报告等内 容，保 证复核 内容不存在 虚假记载、误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2009 年12 月31日（“ 报告期 末” ） ，本 报告 所列 财务数 据 未
经审计 。
1. 报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 37,350,656,176.41 94.45
其中： 股票 37,350,656,176.41 94.45
2 固定收 益投 资 1,096,590,000.00 2.77
其中： 债券 1,096,590,000.00 2.77
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4
买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金融资产
- -
5
银行存 款和 结算 备付 金合 计
954,054,684.52 2.41
6 其他资 产 144,159,829.01 0.36
合计 39,545,460,689.94 100.00
2. 报告期末按行业分 类 的股票投资组合
（1 ）报告期末 指 数投资 按 行业分类的股票投资 组合
代码 行业类别 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 150,185,945.76
0.38
B 采掘业 4,445,884,352.48
11.29
C 制造业 10,830,142,606.69
27.49
C0 食品、 饮料
1,480,660,722.75
3.76
C1
纺织、服 装、 皮毛 191,004,155.13
0.48
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24
C2
木材、家 具 -
-
C3
造纸、印 刷 95,185,011.51
0.24
C4
石油、化 学、 塑胶 、塑 料 940,566,894.60
2.39
C5
电子 143,263,496.26
0.36
C6
金属、非 金属 3,418,321,428.24
8.68
C7
机械、设 备、 仪表 3,415,029,993.16
8.67
C8
医药、生 物制 品 976,017,712.34
2.48
C99
其他制造 业 170,093,192.70
0.43
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 1,163,901,383.94
2.95
E 建筑业 758,759,091.83
1.93
F 交通运 输、 仓储 业 1,743,103,065.31
4.42
G 信息技 术业 1,125,804,871.31
2.86
H 批发和 零售 贸易 1,157,251,124.89
2.94
I 金融、 保险 业 11,713,849,401.25
29.74
J 房地产 业 2,082,860,449.22
5.29
K 社会服 务业 454,150,938.00
1.15
L 传播与 文化 产业 96,874,349.93
0.25
M 综合类 653,394,940.84
1.66
合计 36,376,162,521.45
92.34
（2 ）报告期末 积 极投资 按 行业分类的股票投资 组合
代码 行业类别 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 -
-
B 采掘业 40,186,066.12
0.10
C 制造业 367,509,009.23
0.93
C0 食品、 饮料
3,814,653.93
0.01
C1
纺织、服 装、 皮毛 1,097,193.90
0.00
C2
木材、家 具 -
-
C3
造纸、印 刷 2,514,662.29
0.01
C4
石油、化 学、 塑胶 、塑 料 32,695.00
0.00
C5
电子 1,292,731.30
0.00
C6
金属、非 金属 11,000.00
0.00
C7
机械、设 备、 仪表 189,022,881.59
0.48
C8
医药、生 物制 品 169,723,191.22
0.43
C99
其他制造 业 -
-
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 -
-
E 建筑业 300,189,481.60
0.76
F 交通运 输、 仓储 业 23,532,564.00
0.06
G 信息技 术业 45,815,839.58
0.12
H 批发和 零售 贸易 -
-
I 金融、 保险 业 82,646,976.42
0.21
J 房地产 业 107,868,293.88
0.27
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25
K 社会服 务业 3,670,888.32
0.01
L 传播与 文化 产业 3,074,535.81
0.01
M 综合类 -
-
合计 974,493,654.96
2.47
3. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序 的股票投资明细
（1 ）报告期末指 数投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名股 票投资明细
序号 股票代 码 股票简 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（% ）
1 600036 招商银 行 71,330,581 1,287,516,987.05 3.27
2 601328 交通银 行 118,117,903 1,104,402,393.05 2.80
3 601318 中国平 安 18,688,723 1,029,561,750.07 2.61
4 600016 民生银 行 122,491,423 968,907,155.93 2.46
5 600030 中信证 券 30,203,620 959,569,007.40 2.44
6 601166 兴业银 行 22,776,402 918,116,764.62 2.33
7 600000 浦发银 行 34,477,183 747,810,099.27 1.90
8 601088 中国神 华 21,463,219 747,349,285.58 1.90
9 601398 工商银 行 128,682,305 700,031,739.20 1.78
10 000002 万
科Ａ 62,994,611 680,971,744.91 1.73
（2 ）报告期末积 极投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名股 票投资明细
序号 股票代 码 股票简 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（% ）
1 601668 中国建 筑 39,045,286
184,293,749.92
0.47
2 601618 中国中 冶 21,135,216
114,552,870.72
0.29
3 600166 福田汽 车 4,174,582
79,525,787.10
0.20
4 002007 华兰生 物 1,171,839
64,943,317.38
0.16
5 600062 双鹤药 业 2,232,226
52,568,922.30
0.13
注：根据本基金 基金合同 的约定， 本基金 为被动式 指数基金，原则 上采用指 数复制法。 原
则上将 不低 于90% 的 基金 资产净 值投 资于 沪 深 300 指数成 份股 和备 选成 份股 ， 其 中 备 选 成 份
股 投 资 比 例 不 高 于15% 。
4. 报告期末按券种分类 的 债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 996,700,000.00 2.53
3 金融债 券 99,890,000.00 0.25
其中： 政策 性金 融债 99,890,000.00 0.25
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 可转换 债券 - -
7 资产支 持证 券 - - 嘉实基金管理有限公司
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26
8 其他 - -
合计 1,096,590,000.00 2.78
5. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名 的前五名债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券简 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 0901063 09 央 行票 据63 8,200,000 817,294,000.00 2.07
2 0901059 09 央 行票 据59 1,800,000 179,406,000.00 0.46
3 090404 09 农发 04 1,000,000 99,890,000.00 0.25
注：报 告期 末本 基金 仅持 有上 述 3 只 债券 。
6. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券 。
7. 报告期末按 公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
8. 投资组合报告附注
（1 ） 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证券 的 发行 主体 未被监 管部 门立 案调 查， 在本报 告编
制日前 一年 内本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 未受到 公开 谴责 、处 罚。
（2 ） 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 之外 的股票 。
（3 ） 报告 期末 其他 资产 构 成
序号 项目 金额( 元)
1 存出保 证金 4,103,652.91
2 应收证 券清 算款 92,574,760.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,106,502.48
5 应收申 购款 45,374,913.62
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 144,159,829.01
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
① 报告 期末 指数 投资 前十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
报告期 末， 本基 金 指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
② 报告 期末 积极 投资 前五 名股票 中存 在流 通受 限情 况 的说 明
报告期 末， 本基 金 积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。 嘉实基金管理有限公司
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十 二、 基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为2009 年12月31日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ，投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募 说 明书。
（一） 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基准
收益率标准差④
①- ③ ②- ④
2005 年 8 月 29 日基金合同生
效日至 2005 年 12 月 31 日 -1.90% 0.82% -0.48% 0.89% -1.42% -0.07%
2006 年年度 120.19% 1.32% 112.79% 1.33% 7.40% -0.01%
2007 年年度 130.32% 2.18% 150.20% 2.18% -19.88% 0.00%
2008 年年度 -64.36% 2.92% -63.85% 2.89% -0.51% 0.03%
2009 年年度 91.97% 1.95% 90.72% 1.95% 1.25% 0.00%
（ 二）自基金合 同生效以 来基金份额净值 的变动情 况，并与同期业 绩比较基 准收益率的
变动比 较
图 ： 嘉 实 沪 深300 指 数 （LOF ） 累 计 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图
（2005 年8 月29 日至2009 年12月31 日）
注：按 基金 合同 约定 ，本 基金自 基金 合同 生效 起 3 个月内 为建 仓期 。 建 仓期 结束时 本基
金的各 项投 资比 例符 合基 金合同 第十 七条 （ （二） 投 资范围 和 （ 七） 投 资禁 止 行为与 限制 ） 的
规定： （1） 基金 财产 参与 股票发 行申 购， 所申 报的 金额不 得超 过本 基金 的总 资产， 所申 报的
股票数 量不 得超 过拟 发行 股票公 司本 次发 行股 票的 总量； （2 ）原 则 上 将 不 低 于 90%的基金资
产净值投资于沪深 300 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股 ， 其 中 备 选 成 份 股 投 资 比 例 不 高 于 15%，现金嘉实基金管理有限公司
嘉实沪深 300 指数（LOF ）更新招募说明书摘要
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或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%。（3 ） 法律 法规 或 监管部 门对 上述
比例限 制另 有规 定的 ，从 其规定 。
十 三、 费用概 览
（一） 基金 费用 的种 类
1 、与 基金 运作 有关 的费用
（1 ） 基 金管 理人 的管 理 费
本基金 管理 费年 费率 为 0.5% ， 在通 常情 况下 按前 一日 的基金 资产 净值 乘以 相应 的管理 年
费率， 计算 方法 ：H ＝E× 0.5%÷ 当年 天数
H ： 为每 日应 计提 的基 金 管理费 ；
E ： 为前 一日 基金 资产 净值 。
基金管理人的管 理费每日 计算，逐日累计 至每月月 底，按月支付， 由基金托 管人于次月
前两个 工作 日内 从本 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
(2) 基金 托管 人的 托管费
本基金 托管 费年 费率 为 0.1% ， 在通 常情 况下 ， 按 前一 日的基 金资 产净 值乘 以相 应的托 管
年费率 ，计 算方 法：H ＝E× 0.1%÷ 当年 天数
H ： 为每 日应 支付 的基 金 托管费 ；
E ： 为前 一日 的基 金资 产净 值。
基金托管费每日 计算，逐 日累计至每月月 底，按月 支付，由基金托 管人于次 月前两个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。
（3 ） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用、 基金成 立后 的基 金信 息披 露费用 、基 金份 额持 有人 大会费 用、
基金合 同生 效后 的与 基金 相关的 会计 师费 和律 师费 等。该 等费 用由 基金 托管 人根据 其他 有关
法规及 相应 协议 的规 定， 按费用 实际 支出 金额 支付 ，列入 当期 基金 费用 。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
（1 ） 申购 费
本基金 的申 购费 率不 高 于 1.5% ， 随申 购金 额的增 加 而递减 ：
申购金 额（M ， 含申 购费 ） 申购费 率
M ＜50 万 1.5%
50 万 元≤M ＜200 万元 1.2%
200 万元≤M ＜500 万 元 1.0%
M≥500 万元 按笔收 取，1000 元/ 笔 嘉实基金管理有限公司
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个人投资者通过 本基金管 理人网上交易系 统申购本 基金实行申购费 率优惠， 其申购费率
不按申 购金 额分 档， 统一 优惠为 申购 金额 的 0.6 ％ ； 但招 商银 行借 记卡 、 中 国建设 银行 龙卡 、
中国农业银行 金穗卡的持 卡人 ，申购本 基金的申购 费率 优惠按照 相关公告规 定的费率执行 ，
优惠后 费率 如果 低 于0.6% ，则 按0.6%执行 。
机构投资者通过 本基金管 理人直销网上交 易系统 申 购开放式基金业 务，其申 购费率不按
申购金 额分 档， 统一 优惠 为申购 金额 的0.6 ％ ，优 惠后费 率如 果低 于 0.6% ， 则按 0.6% 执行 。
基金招 募说 明书 及相 关临 时公告 规定 的相 应申 购费 率低于0.6% 时， 按实 际费 率收取 申购
费。
（2 ） 赎回 费
本基金 场内 的赎 回费 率统 一为 0.5%, 本 基金 场外 赎 回费率 不高 于 0.5% ， 随在 开放式 基金
账户中 的持 有期 限的 增加 而递减 ：
持有期 限 赎回费 率
持有期< 一年 0.5%
一年≤ 持 有期< 两年 0.25%
持有期≥ 两年 0
本基金 收取 的赎 回费 中 25% 的部 分归 入基 金财 产。
（3 ） 转换 费
本基金 与嘉 实中 证锐 联基 本面 50 指数 证券 投资 基金 （LOF ）场 外基 金份 额之 间互相 转换
时，基 金转 换费 率 采 用“ 赎回费 + 申购费 率补 差” 算法， 计算 公式 如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用 ＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额 ＝ 净转入 金额 / E
其中， B 为转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转出 基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率；
G 为对应的 申购 补差 费率 ， 当转 出基 金的 申购 费率 ≥ 转入基金 的申 购费 率时，
则申购 补差 费 率 G 为 零；
E 为转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
其中赎回 费 的 25% 归入 转出基 金资 产。
基金转换费由基 金份额持 有人承担。基金 管理人可 以根据市场情况 调整基金 转换费率，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。 嘉实基金管理有限公司
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（4 ） 销售 服务 费， 具体 计 提办法 按中 国证 监会 的规 定执行 。
3 、其 他费 用
按照国家有关规 定可以列 入的其他费用， 根据相关 法律及中国证监 会相关规 定， 从当期
基金财 产中 支付 。
（二） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基 金托管人 因未履行或未完 全履行义 务导致的费用支 出或本基 金财产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用。
（三） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管理人和基 金托管人 可磋商酌情降低 基金管理 费、基金托管费 ，下调前 述费率无须
召开基 金份 额持 有人 大会 。 基金 管理 人必 须最 迟于 新的费 率实 施日 前 3 个 工 作日在 至少 一种
指定报 刊和 网站 上刊 登公 告。
（四） 基金 的税 收
本基金 运作 过程 中的 各类 纳税主 体， 依照 国家 法律 法规的 规定 ，履 行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书 依据《证券 投资基金法 》 、 《证 券投资 基金运作管理 办法 》 、 《证 券投资基金
销售管理办法 》 、 《 证券投 资基金信息披 露管理办法 》及其它有关 法律法规的 要求，对基金管
理人于 2005 年 7 月 2 日 刊登的 本基 金原 招募 说明 书进行 了更 新， 并根 据本 基金管 理人 在本
基金合 同生 效日 后对 本基 金实施 的投 资经 营活 动进 行了内 容补 充和 更新 。
主要更 新内 容如 下：
1. 在“ 重要提 示” 部分 ：明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止日
期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人” 部 分 ：更新 了托 管人 的相 关信 息。
4. 在“ 五 、 相 关服 务机 构” 部 分： 增加 浙商 银行 、 西南 证券 、 英 大证 券 、 日 信证 券、 广东 华
福证券 、信 达证 券、 东兴 证券 7 家 代销 机构 ， 并 更 新相关 代销 机构 信息 。
5. 在“ 十三 、基 金的 投资” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
6. 在“ 十四、 基金 的业 绩” 部 分： 说 明了 本基 金 2005 年 8 月 29 日 至 2005 年 12 月 31 日 、
2006 年年 度、2007 年 年 度、2008 年年 度、2009 年年度 基金 业绩 。 。
7. 在“ 二十 七、 其他 应披 露 事项” 部 分： 列表 说明 自 2009 年 8 月 29 日至 2010 年 2 月 28嘉实基金管理有限公司
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日本基 金 的 相关 临时 公告 事项。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2010 年4 月16 日
