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富国主题(100039)

富国主题:招募说明书查看PDF公告

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富国 通 胀通 缩 主题 轮 动 股票 型 证券 投 资基 金 富国 通 胀通 缩 主题 轮 动 股票 型 证券 投 资基 金 富国 通 胀通 缩 主题 轮 动 股票 型 证券 投 资基 金 富国 通 胀通 缩 主题 轮 动 股票 型 证券 投 资基 金
招募 说 明书 招募 说 明书 招募 说 明书 招募 说 明书
基金管理人:富国基金管 理有限公司
基金托管人:中国工商银 行股份有限公司
二〇一〇年四月二日招 募 说 明书
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【 重 要 提 示 】 【 重 要 提 示 】 【 重 要 提 示 】 【 重 要 提 示 】
本 基 金 的 募 集 申 请 经 中 国 证 监 会 2 0 1 0 年 3 月 1 7 日 证 监 许 可
【2 0 1 0 】3 0 9 号文核准。
基金管理 人保 证本 招募 说明 书的 内容 真实 、准 确、 完整 。本 招募
说明书经 中国 证监 会核 准, 但中 国证 监会 对本 基金 募集 的核 准, 并不
表明其对 本基 金的 价值 和收 益做 出实 质性 判断 或保 证, 也不 表明 投资
于本基金没有风险。
本基金投 资于 证券 市场 ,基 金净 值会 因为 证券 市场 波动 等因 素产
生波动。 投资 有风 险, 投资 人认 购( 或申 购) 基金 时应 认真 阅读 本招
募说明书 ,全 面认 识本 基金 产品 的风 险收 益特 征和 产品 特性 ,充 分考
虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 , 理 性 判 断 市 场 , 对 认 购 基 金 的 意 愿 、 时 机 、
数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。 投 资 者 在 获 得 基 金 投 资 收 益 的 同 时 ,
亦承担基 金投 资中 出现 的各 类风 险, 可能 包括 :证 券市 场整 体环 境引
发的系统 性风 险、 个别 证券 特有 的非 系统 性风 险、 大量 赎回 或暴 跌导
致 的 流 动 性 风 险 、 基 金 管 理 人 在 投 资 经 营 过 程 中 产 生 的 操 作 风 险 等 。
基金管理 人提 醒投 资者 基金 投资 的 “买 者自负 ” 原则,在 投资 者作出
投资决策 后, 基金 运营 状况 与基 金净 值变 化引 致的 投资 风险 ,由 投资
者自行负责。
基金的过 往业 绩并 不预 示其 未来 表现 。基 金管 理人 管理 的其 他基
金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运招 募 说 明书
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用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。招 募 说 明书
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目 目 目 目 录 录 录 录
一、绪言............................................................. 5
二、释义............................................................. 6
三、基金管理人...................................................... 10
四、基金托管人...................................................... 20
五、相关服务机构.................................................... 25
六、基金的募集...................................................... 34
七、基金合同的生效.................................................. 37
八、基金份额的申购与赎回............................................ 38
九、基金的投资...................................................... 47
十、基金的财产...................................................... 55
十一、基金资产的估值................................................ 57
十二、基金的收益与分配.............................................. 61
十三、基金的费用与税收.............................................. 63
十四、基金的会计与审计.............................................. 65
十五、基金的信息披露................................................ 65
十六、风险揭示...................................................... 70
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.......................... 73
十八、基金合同内容摘要.............................................. 75
十九、托管协议的内容摘要............................................ 92
二十、对基金份额持有人的服务....................................... 108
二十一、招募说明书的存放及查阅方式................................. 109
二十二、备查文件................................................... 110招 募 说 明书
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一、 绪言 一、 绪言 一、 绪言 一、 绪言
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 ( 以 下 简 称 《 基 金 法 》 ) 、
《证券投资 基金 运作 管理 办法》 (以下简称《运 作办 法》 ) 、 《 证券投资基 金销 售管
理 办 法 》 ( 以 下 简 称 《 销 售 办 法 》 ) 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 ( 以 下 简 称
《信息披露办法》 ) 和 其他有关法律法规的规定, 以 及 《富国通胀通缩主题轮动 股
票型证券投资基金基金合同》 ( 以下简称“合同”或“基金合同” )编写。
本 招 募 说 明 书 阐 述 了 富 国 通 胀 通 缩 主 题 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 投 资 目
标、策略、 风险 、费 率等 与投 资者 投资 决策 有关 的全 部必 要事 项, 投资 者在 做出
投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理 人承 诺本 招募 说明 书不 存在 任何 虚假 内容 、误 导性 陈述 或重 大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根 据本 招募 说明 书所 载明 的资 料申 请募 集的 。本 招募 说明 书由 富国
基金管理有 限公 司解 释。 本基 金管 理人 没有 委托 或授 权任 何其 他人 提供 未在 本招
募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明 书根 据本 基金 的基 金合 同编 写, 并经 中国 证监 会核 准。 基金 合同
是约定基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基金 投资 者自 依基 金合 同取 得基
金份额,即 成为 基金 份额 持有 人和 本基 金合 同的 当事 人, 其持 有基 金份 额的 行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并 按照 《基金法》 、 基金合同及其他有 关
规定享有权 利、 承担 义务 。基 金投 资者 欲了 解基 金份 额持 有人 的权 利和 义务 ,应
详细查阅基金合同。招 募 说 明书
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二、 释义 二、 释义 二、 释义 二、 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
基金或本基金 依据 《 基金合同》 所募集的富国通胀通缩主题轮动 股
票型证券投资基金
《 基 金 合 同 》 、 本 合 同 《富国通胀通缩主题轮动股票型证券投资基金基金合
同》及对本合同的任何有效的修订和补充
中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港
特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、 行 政法规、 部门 规
章及规范性文件及其制定机构所作出的修订、 补充 和
有权解释
《证券法》 《中华人民共和国证券法》
《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》
元 中国法定货币人民币元
招募说明书 《富国通胀通缩主题轮动股票型证券投资基金招募说
明书》 , 即用于公开披露本基金的基金管理人及基金
托管人、 相关服务机构、 基 金的募集、 基 金合同的 生
效、 基金份额的交易、 基 金份额的申购和赎回、 基 金
的投资、 基 金的业绩、 基金的财产、 基 金资产的估 值 、
基金收益与分配、 基 金的费用与税收、 基金的信息 披
露、 风险揭示、 基 金的终止与清算、 基 金合同的内 容
摘要、 基 金托管协议的内容摘要、 对基金份额持有 人
的服务、 其 他应披露事项、 招募说明书的存放及查 阅
方式、 备 查文件等涉及本基金的信息, 供基金投资 者
选择 并 决 定 是 否 提 出 基 金 认 购 或 申 购 申 请 的 要 约 邀招 募 说 明书
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请文件,及其定期的更新
托管协议: 基金管理人与基金托管人签订的 《富国通胀通缩主 题
轮动股票型证券投资基金托管协议》 及其任何有效 修
订和补充
发售公告 《富国通胀通缩主题轮动股票型证券投资基金基金份
额发售公告》
《业务规则》 《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》
中国证监会 中国证券监督管理委员会
银行监管机构 中国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 或 其 他 经 国 务 院 授 权 的
银行业监管机构
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 根据 《 基金合同》 及相关文件合法取得本基金基金 份
额的投资者;
基金销售业务 指基金管理人或代销机构宣传推介基金, 发售基金 份
额, 办 理基金份额的申 购 、 赎 回 、 转 换 、 非 交 易 过 户 、
转托管及定期定额投资等业务
基金直销机构 指富国基金管理有限公司
基金代销机构 符合 《销售办法》 和 中国证监会规定的其他条件, 取
得基金代销业务资格, 并与基金管理人签订基金销 售
与服务代理协议, 代为办理本基金发售、 申 购、 赎 回
和其他基金业务的代理机构
销售机构 基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
注册登记业务 基金登记、 存管、 清 算和交收业务, 具 体内容包括 投
资者基金账户管理、 基 金份额注册登记、 清算及基 金
交易确认、 发 放红利、 建立并保管基金份额持有人 名
册等招 募 说 明书
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基金注册登记机构 富国 基 金 管 理 有 限 公 司 或 其 委 托 的 其 他 符 合 条 件 的
办理基金注册登记业务的机构
《基金合同》 当 事人 受 《 基金合同》 约 束, 根 据 《 基金合同》 享 受权利并
承担义务的法律主体, 包 括基金管理人、 基金托管 人
和基金份额持有人
个人投资者 符合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资
基金的自然人
机构投资者 符合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的
在中 国 合 法 注 册 登 记 并 存 续 或 经 政 府 有 关 部 门 批 准
设立的并存续的企业法人、 事 业法人、 社会团体和 其
他组织
合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
及相 关 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 中 国 境 内 合 法 募 集
的证券投资基金的中国境外的基 金 管 理 机 构 、 保 险 公
司、证券公司以及其他资产管理机构
投资者 个人投资者、 机 构投资者、 合格境外机构投资者和 法
律法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 开 放 式 证 券 投 资 基 金
的其他投资者的总称
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的 条 件 ,
基金 管 理 人 聘 请 法 定 机 构 验 资 并 办 理 完 毕 基 金 备 案
手续,获得中国证监会书面确认之日
募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限
基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
日/天 公历日
月 公历月
工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 销售机构办理本基金份额申购、 赎回等业务的工作 日
交易时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日招 募 说 明书
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T+n 日 自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
认购 在本 基 金 募 集 期 内 投 资 者 购 买 本 基 金 基 金 份 额 的 行
为
发售 在本基金募集期内, 销售机构向投资者销售本基金 份
额的行为
申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续, 向基金 管
理人购买基金份额的行为
赎回 基金份额持有人根据基金销售网点规定的手续, 向 基
金管理人卖出基金份额的行为
巨额赎回 在单个开放日, 本 基金的基金份额净赎回申请 (赎 回
申请 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除
申购 申 请 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的
余额)超过上一日本基金总份额的 10%时的情形
基金账户 基金 注 册 登 记 机 构 给 投 资 者 开 立 的 用 于 记 录 投 资 者
持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户
交易账户 各销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售
机构办理基金申购、 赎 回、 转换及转托管等业务所 引
起的基金份额的变动及结余情况的账户
转托管 投资 者 将 其 持 有 的 同 一 基 金 账 户 下 的 基 金 份 额 从 某
一交易账户转入另一交易账户的业务
基金转换 投资 者 向 基 金 管 理 人 提 出 申 请 将 其 所 持 有 的 基 金 管
理人管理的任一开放式基金 ( 转出基金) 的全部或 部
分基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 且由 同 一 基 金
注册登记机构办理注册登记的其 他 开 放 式 基 金 ( 转 入
基金)的基金份额的行为
定期定额投资计划 投资 者 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请 , 约 定 每 期 扣 款
日、 扣 款金额及扣款方式, 由销售机构于每期约定 扣
款日 在 投 资 者 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基 金
申购申请的一种投资方式招 募 说 明书
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基金利润 基金利润指基金利息收入、 投 资收益、 公允价值变 动
收益和其他收入扣除相关费用后的余额。
基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、 银行存款本息 和
本基 金 应 收 的 申 购 基 金 款 以 及 其 他 投 资 所 形 成 的 价
值总和
基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金份额净值 估值 日 基 金 资 产 净 值 除 以 估 值 日 发 行 在 外 的 基 金 份
额总数的数值
基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值, 以确定基金资产 净
值的过程
货币市场工具 现 金 ; 一年以内(含一年)的银行定期存款、 大额存 单 ;
剩余 期 限 在 三 百 九 十 七 天 以 内 ( 含三 百 九 十 七 天 ) 的
债券; 期 限在一年以内(含一年)的债券回购; 期限 在
一年以内(含一年)的中央银行票据; 中 国证监会、 中
国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具
指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊 (以下 简
称“指定报刊” )和互联网网站(以下简称“网站” )
不可抗力 本合同当事人不能预见、 不 能避免且不能克服的客观
事件。
三、 基金 管理 人 三、 基金 管理 人 三、 基金 管理 人 三、 基金 管理 人
(一 )基 金管 理人 概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:富国基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
法定代表人:陈敏
总经理:窦玉明
成立日期:1999 年 4 月 13 日招 募 说 明书
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电 话 : ( 021)68597788
传 真 : ( 021)68597799
联系人:李长伟
注册资本:1.8 亿元人民币
股权结构(截止于 2010 年 2 月 16 日 ) :
公司设立了 投资 决策 委员 会和 风险 控制 委员 会等 专业 委员 会。 投资 决策 委员
会负责制定 基金 投资 的重 大决 策和 投资 风险 管理 。风 险控 制委 员会 负责公司日常
运作的风险 控制 和管 理工 作, 确保 公司 日常 经营 活动 符合 相关 法律 法规 和行 业监
管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设十七个部门和二个分公司, 分 别是: 权益投资部、 固定收益部 、
另类投资部 、研 究部 、集 中交 易部 、专 户投 资部 、机 构业 务部 、零 售业 务部 、营
销策 划 与 产 品 部 、 客 服 与 电 子 商 务 部 、 战 略 发 展 部 、 监 察 稽 核 部 、 计 划 财 务 部 、
人力资源部、 行 政管理部、 信息技术部、 基金清算部、 北京分公司和深圳分公司 。
权益投资部 :负 责权 益类 基金 产品 的投 资管 理; 固定 收益 部: 负责 固定 收益 类产
品的研究与投资管理; 另 类投资部: 负责 FOF、 PE、 定 量类产品等的研究与投资 管
理;研究部 :负 责行 业研 究、 上市 公司 研究 和宏 观研 究等 ;集 中交 易部 :负 责投
资交易和风 险控 制;专户投 资部 :在 固定 收益 部、 权益 投资 部和 另类 投资 部内设
立的 虚 拟 部 门 , 独 立 负 责 年 金 等 专 户 产 品 的 投 资 管 理 ; 机 构 业 务 部 : 负 责 年 金 、
帐户、 社保以及共同基金的机构客户营销工作; 零 售业务部: 管理北京分公司 ( 华
北营销中心) 、 深 圳分公司 ( 华南营销中心) 和华东营销中心, 负责共同基金的 零
售业务;营 销策 划与 产品 部: 负责 产品 开发 、营 销策 划和 品牌 建设 等; 客服 与电
子商务部: 负责 电子 商务 与客 户服 务; 战略 发展 部: 负责 公司 战略 的研 究、 规划
与落实;监 察稽 核部 :负 责监 察、 风控 、法 务和 信息 披露 ;信 息技 术部 :负 责软
件开发与系 统维 护等 ;基 金清 算部 :负责基金 会计 与清 算; 计划 财务 部: 负责公
司财务计划 与管 理; 人力 资源 部: 负责 人力 资源 规划 与管 理; 行政 管理 部: 负责
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托有限公司 16.675%招 募 说 明书
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文秘、行政后勤等。
截止到 2010 年 2 月 16 日, 公 司有员工 156 人, 其中 58%以上具有硕士以上学
历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
陈敏女士, 董 事长。 生于 1954 年, 中 共党员, 工 商管理硕士, 经 济师。 历 任
上海市信托 投资 公司 副处 长、 处长 ;上 海市 外经 贸委 处长 ;上 海万 国证 券公 司党
委书记;申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004 年开始担任富国基
金管理有限公司董事长。
窦玉明先生, 董 事, 总 经理。 生于 1969 年, 硕 士。 历 任北京中信国际合作 公
司交 易 员 ; 深 圳 君 安 证 券 公 司 投 资 经 理 ; 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 助 理 ;
嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。2008 年开
始担任富国基金管理有限公司总经理。
麦陈 婉 芬 女 士 ( Constance Mak ) ,副董 事 长 。 文 学 及 商 学 学 士 , 加 拿 大 注册
会 计 师 。 1977 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公 司 , 并 于
1989 年成 为 加 拿 大 毕 马 威 的 合 伙 人 之 一 。 1989 年至 2000 年作 为 合 伙 人 负 责 毕马
威在加拿大 中部 地区 的对 华业 务。 现 任 BMO 投资有限公 司亚 洲业 务总 经理 ,兼任
加中贸易理事会董事。
李明山先生, 董 事。 生于 1952 年, 中 共党员, 高 级经济师, 硕 士。 历 任申 银
万国证券股 份有 限公 司副 总经 理、 上海 证券 交易 所副 总经 理。 现任 海通 证券 股份
有限公司总经理。
缪恒生先生, 董 事。 生于 1948 年, 中 共党员, 高 级经济师, 硕 士。 历 任中 国
人民银行上 海市 分行 南市 区办 事处 南码 头分 理处 会计 员、 副主 任; 中国 人民 银行
上海市分行 南市 区办 事处 会计 出纳 科副 科长 ;中 国工 商银 行上 海市 分行 南市 分行
副行长;上海申银证券公司副总经理;申银万国证券股份有限公司副总经理。
Edgar Normund Legz din s 先生, 董 事。 生于 1958 年, 学 士, 加 拿大注册会计招 募 说 明书
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师 。 1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担 任 审 计 工 作 , 1984 年加入加拿大 BMO
银行金融集团蒙特利尔银行。 现任 BMO 投资有限公司总裁、 BMO 金融集团高级副总
裁。
葛航先生, 董 事。 生于 1966 年, 大 学本科, 经 济师。 历 任山东省国际信托 有
限公司资金信托部业务经理; 山 东省国际信托有限公司租赁信托部副经理、 经 理。
现任山东省国际信托有限公司自营业务部经理。
戴国强先生 ,独 立董 事。 生 于 1952 年,博士学 位。 历任 上海 财经 大学 助教、
讲师、 副 教授、 教 授, 金融学院副院长、 常 务副院长、 院 长; 上 海财经大学教授、
博士生导师 , 金融学院党 委书 记 , 教授委员会 主任 。现 任上 海财 经大 学 MBA 学院
院长、党委书记。
Wai P.Lam 先生 , 独 立 董 事 , 生 于 1936 年, 会 计 学 博 士 。 1962 年至 1966 年
在 PriceWaterHouseCoopers 会计 师 事 务 所 担 任 助 理 会 计 和 高 级 会 计 ; 1966 年至
1969 年在 加 拿 大 圣 玛 利 亚 大 学 担 任 教 师 ; 1973 年至 2002 年在 加 拿 大 Windsor 大
学担任教授。现任加拿大 Windsor 大学名誉教授。
汤期庆先生, 独 立董事, 生于 1955 年, 经 济学硕士。 历任上海针织品批发 公
司办事员、 副科 长; 上海 市第 一商 业局 副科 长、 副处 长、 处长 ;上 海交 电家 电商
业集团公司总经理; 上 海市第一商业局局长助理、 副局长; 上海商务中心总经理 ;
长江经济联 合发 展集 团总 裁、 副董 事长 、党 组书 记。 现任 上海 水产 集团 总公 司董
事长、党委书记。
李宪明先生, 独 立董事。 生于 1969 年, 中 共党员, 博 士。 历 任吉林大学法学
院教师。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金同水先生, 监 事长。 生于 1965 年, 大 学专科。 历任山东省国际信托有限 公
司科员、项 目经 理、 业务 经理 ;鲁 信投 资有 限公 司财 务经 理; 山东 省国 际信 托有
限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。招 募 说 明书
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沈寅先生, 监 事。 生于 1962 年, 法 学学士。 历任上海市中级人民法院助理 审
判员、审判 员、 审判 组长 ;上 海市 第二 中级 人民 法院 办公 室综 合科 科长 。现 任申
银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
夏瑾璐女士, 监事。 生于 1971 年, 工商管理硕士。 历 任上海大学外语系教 师 ;
荷兰银行上 海分 行结 构融 资部 经理 ;蒙 特利 尔银 行金 融机 构部 总裁 助理 ;荷 兰银
行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士, 监 事。 生于 1960 年, 中 共党员, 研 究生。 历 任中国工商银行 上
海分行杨浦 支行 所主 任; 华夏 证券 有限 公司 上海 分公 司财 务主 管。 现任 海通 证券
股份有限公司计划财务部副总经理。
胡志荣女士, 监 事。 生于 1973 年, 中 共党员, 硕 士。 历 任四川成都邮电通信
设备厂财务 处会 计; 厦门 金达 通信 电子 有限 公司 财务 部财 务主 管。 现任 富国 基金
管理有限公司财务经理。
常松先生, 监 事。 生于 1973 年, 中 共党员, 博 士。 历 任富国基金管理有限公
司数量研究员、 高 级数量研究员、 研究策划部数量组组长、 金融数量工程部经理 。
现任富国天 鼎中 证红 利指 数增 强型 证券 投资 基金 基金 经理 、富 国沪 深 300 增强证
券投资基金基金经理。
3、 督察长
李长伟先生, 督 察长。 生于 1964 年, 中 共党员, 经 济学硕士, 工商管理硕士 ,
讲师。历任 河南 省政 府发 展研 究中 心干 部; 中央 党校 经济 学部 讲师 ;申 银万 国证
券股份有限公司海口营业部总经理、 北 京管理总部副总经理兼北京营业部总经理、
富国基金管理有限公司副总经理。 2008 年开始担任富国基金管理有限公司督察长。
4、 经营管理层人员
窦玉明先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍) 。
林志松先生, 副 总经理。 生于 1969 年, 中 共党员, 大 学本科, 工商管理硕士。
曾在漳州商 检局 办公 室、 晋江 商检 局检 验科 、厦 门证 券公 司投 资发 展部 工作 。曾
任富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 稽 察 员 、 高 级 稽 察 员 、 部 门 副 经 理 、 经 理 、
督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陈戈先生, 副 总经理。 生于 1972 年, 中 共党员, 硕 士, 1996 年起开始从事证
券行业工作。 曾 任君安证券研究所研究员。 2000 年 10 月加入富国基金管理有限公招 募 说 明书
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司,历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理,2005 年 4 月起任富
国天 益 价 值 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 至 今 , 2009 年 1 月起 兼 任 权 益 投 资 部 总 经 理、
另类投资部总经理。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
孟朝霞女士, 副总经理。 生于 1972 年 , 硕 士 研 究 生 , 12 年金融领域从业经历 。
曾任新华人 寿保 险股 份有 限公 司企 业年 金管 理中 心总 经理 ,泰 康养 老保 险股 份有
限公司副总经理。2009 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
5、本基金基金经理
宋小龙先生,1972 年出生,硕士研究生,自 1999 年开始从事证券行业工作。
曾任北京北 大青 鸟有 限责 任公 司项 目开 发经 理、 富国 基金 管理 有限 公司 信息 技术
部项目开发 经理 、研 究策 划部 研究 员、 高级 研究 员、 富国天鼎中 证红 利指 数增强
型证券投资 基金 基金经理 。现任富国 天瑞 强势 地区 精选 混合 型证 券投 资基 金基金
经理。
6、投资决策委员会
投资决策委 员会 成员构成如 下: 公司 总经 理窦 玉明 先生 ,公 司主 管投 研副总
经理陈戈先生,研究部总经理朱少醒先生,固定收益部总经理饶刚先生等人员。
列席人员包 括: 督察 长、 集中 集中 交易 部总 经理 以及 投委 会主 席邀 请的 其他
人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
(三 )基 金管 理人 的职 责
1、 依 法募集基金, 办 理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构
代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、 按 照基金合同的约定确定基金收益分配方案, 及 时向基金份额持有人分配
收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度、半年度和年度基金报告;
7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;招 募 说 明书
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8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管 理人 名义 ,代 表基 金份 额持 有人 利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其
他法律行为;
12、法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。
(四 )基 金管 理人 关于 遵守 法律 法规 的承诺
1、 基 金管理人承诺不从事违反 《证券法》 的行为, 并承诺建立健全的内部 控
制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;
2、 基 金管理人承诺不从事以下违反 《基金法》 的行为, 并承诺建立健全的 内
部风险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、 基 金管理人承诺加强人员管理, 强化职业操守, 督促和约束员工遵守国 家
有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7) 泄 露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的 基
金投资内容、基金投资计划等信息;
(8) 除 按基金管理人制度进行基金运作投资外, 直接或间接进行其他股票 投
资;
(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;招 募 说 明书
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(10) 违 反证券交易场所业务规则, 利用对敲倒、 对仓等手段操纵市场价格 ,
扰乱市场秩序;
(11)贬损同行,以提高自己;
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(13)以不正当手段谋求业务发展;
(14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(15)其他法律、行政法规禁止的行为。
(五 )基 金管 理人 关于 禁止 性行 为的 承诺
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
1、承销证券;
2、向他人贷款或者提供担保;
3、从事承担无限责任的投资;
4、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
5、 向 基金管理人、 基金托管人出资或者买卖基金管理人、 基金托管人发行 的
股票或者债券;
6、 买 卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基
金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
8、依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
(六 )基 金经 理承 诺
1、 依 照有关法律法规和 《基金合同》 的规定, 本着谨慎的原则为基金份额 持
有人谋取最大利益;
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
3、 不 泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密, 尚未依法公开的 基
金投资内容、基金投资计划等信息;
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
(七 ) 、基金管 理人 的风 险管 理和 内部 控制 制度
1、风险管理体系
本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、 信 用风险、 流 动性风险、招 募 说 明书
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管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。
针对上述各 种风 险, 基金 管理 人建 立了 一套 完整 的风 险管 理体 系, 具体 包括
以下内容:
(1) 建 立风险管理环境。 具 体包括制定风险管理战略、 目 标, 设 置相应的组
织机构,配 备相 应的 人力 资源 与技 术系 统, 设定 风险 管理 的时 间范 围与 空间 范围
等内容。
(2) 识 别风险。 辨 识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原因 。
(3) 分 析风险。 检查存在的控制措施, 分析风险发生的可能性及其引起的 后
果。
(4) 度 量风险。 评 估风险水平的高低, 既 有定性的度量手段, 也 有定量的度
量手段。定 性的 度量 是把 风险 水平 划分 为若 干级 别, 每一 种风 险按 其发 生的 可能
性与 后 果 的 严 重 程 度 分 别 进 入 相 应 的 级 别 。 定 量 的 方 法 则 是 设 计 一 些 风 险 指 标 ,
测量其数值的大小。
(5 ) 处理风险。 将 风险水平与既定的标准相对比, 对于那些级别较低的风 险 ,
则承担它, 但需 加以 监控 。而 对较 为严 重的 风险 ,则 实施 一定 的管 理计 划, 对于
一些后果极其严重的风险,则准备相应的应急处理措施。
(6) 监 视与检查。 对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效, 在必 要
时加以改变。
(7) 报 告与咨询。 建 立风险管理的报告系统, 使 公司股东、 公 司董事会、 公
司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况,并寻求咨询意见。
2、内部控制制度
(1)内部控制的原则
① 全面 性 原 则 。 内 部 控 制 制 度 覆 盖 公 司 的 各 项 业 务 、 各 个 部 门 和 各 级 人 员 ,
并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
②独立性原则 。公 司设 立独 立的 督察 长与 监察 稽核 部门 ,并 使它 们保 持高度
的独立性与权威性。
③相互制约原 则。 公司 部门 和岗 位的 设置 权责 分明 、相 互牵 制, 并通 过切实
可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
④重要性原则 :公 司的 发展 必须 建立 在风 险控 制完 善和 稳固 的基 础上 ,内部招 募 说 明书
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风险控制与公司业务发展同等重要。
(2)内部控制的主要内容
①控制环境
公司董事会 、监 事会 重视 建立 完善 的公 司治 理结 构与 内部 控制 体系 。基 金管
理人在董事 会下 设立 有独 立董 事参 加的 风险 委员 会, 负责 评价 与完 善公 司的 内部
控制体系; 公司 监事 会负 责审 阅外 部独 立审 计机 构的 审计 报告 ,确 保公 司财 务报
告的真实性、可靠性,督促实施有关审计建议。
公司管理层 在总 经理 领导 下, 认真 执行 董事 会确 定的 内部 控制 战略 ,为 了有
效贯彻公司 董事 会制 定的 经营 方针 及发 展战 略, 设立 了总 经理 办公 会、 投资 决策
委员会、风 险控 制委 员会 等委 员会 ,分 别负 责公 司经 营、 基金 投资 、风 险管 理的
重大决策。
此外,公司 设有 督察 长, 组织 、指 导公 司监 察与 稽核 工作 ,监 督、 检查 基金
及公司运作 的合 法合 规情 况和 公司 的内 部风 险控 制情 况。 当发 现公 司及 公司 管理
的基金存在 违法 违规 行为 、重 大经 营风 险或 者隐 患等 情形 时, 督察 长应 当及 时向
董事会和中 国证 监会 报告 并应 当密 切跟 踪后 续整 改措 施, 并将 处理 情况 向董 事会
和中国证监会报告。
②风险评估
公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况, 包 括所有能对经营目标、
投资目标产 生负 面影 响的 内部 和外 部因 素, 对公 司总 体经 营目 标产 生影 响的 可能
性及影响程度,并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。
③操作控制
公司内部组 织结 构的 设计 方面 ,体 现部 门之 间职 责有 分工 ,但 部门 之间 又相
互合作与制 衡的 原则 。基 金投 资管 理、 基金 运作 、市 场等 业务 部门 有明 确的 授权
分工,各部 门的 操作 相互 独立 ,并 且有 独立 的报 告系 统。 各业 务部 门之 间相 互核
对、相互牵制。
各业务部门 内部 工作 岗位 分工 合理 、职 责明 确, 形成 相互 检查 、相 互制 约的
关系, 以 减少舞弊或差错发生的风险, 各 工作岗位均制定有相应的书面管理制度。
在明 确 的 岗 位 责 任 制 度 基 础 上 , 设 置 科 学 、 合 理 、 标 准 化 的 业 务 操 作 流 程 ,
每项业务操 作有 清晰 、书 面化 的操 作手 册, 同时 ,规 定完 备的 处理 手续 ,保 存完招 募 说 明书
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整的业务记录,制定严格的检查、复核标准。
④信息与沟通
公司建立了 内部 办公 自动 化信 息系 统与 业务 汇报 体系 ,通 过建 立有 效的 信息
交流渠道, 保证 公司 员工 及各 级管 理人 员可 以充 分了 解与 其职 责相 关的 信息 ,保
证信息及时送达适当的人员进行处理。
⑤监督与内部稽核
基金管理人 设立 了独 立于 各业 务部 门的 监察 稽核 部, 履行 内部 稽核 职能 ,检
查、评价公 司内 部控 制制 度合 理性 、完 备性 和有 效性 ,监 督公 司内 部控 制制 度的
执行情况, 揭示 公司 内部 管理 及基 金运 作中 的风 险, 及时 提出 改进 意见 ,促 进公
司内部管理 制度 有效 地执 行。 内部 稽核 人员 具有 相对 的独 立性 ,监 察稽 核报 告提
交全体董事审阅并报会及中国证监会。
3、基金管理人关于内部控制的声明
(1) 基 金管理人确知建立、 实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会 及
管理层的责任;
(2)上述关于内部控制的披露真实、准确;
(3) 基 金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控 制
制度。
四、 基金 托管 人 四、 基金 托管 人 四、 基金 托管 人 四、 基金 托管 人
(一 )基 金托 管人 情况
1、基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
邮政编码:100032
法定代表人:姜建清
成立时间:1984 年 1 月 1 日
批准设立机 关和 批准 设立 文号 :国 务院 《关 于中 国人 民银 行专 门行 使中 央银招 募 说 明书
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行 职 能 的 决 定 》 ( 国 发 [1983]146 号)
注册资本:人民币 334,018,850,026 元
组织形式:股份有限公司
存续期间:持续经营
经营范围: 办理 人民 币存 款、 贷款 、同 业拆 借业 务; 国内 外结 算; 办理 票据
承兑 、 贴 现 、 转 贴 现 、 各 类 汇 兑 业 务 ; 代 理 资 金 清 算 ; 提 供 信 用 证 服 务 及 担 保 ;
代理销售业 务; 代理 发行 、代 理承 销、 代理 兑付 政府 债券 ;代 收代 付业 务; 代理
证券投资基金清算业务 (银证转账) ; 保 险兼业代理业务 (有效期至 2008 年 9 月 4
日) ; 代 理政策性银行、 外 国政府和国际金融机构贷款业务; 保管箱服务; 发行 金
融债券;买 卖政 府债 券、 金融 债券 ;证 券投 资基 金、 企业 年金 托管 业务 ;企 业年
金受托管理 服务 ;年 金账 户管 理服 务; 开放 式基 金的 注册 登记 、认 购、 申购 和赎
回业务;资 信调 查、 咨询 、见 证业 务; 贷款 承诺 ;企 业、 个人 财务 顾问 服务 ;组
织或参加银 团贷 款; 外汇 存款 ;外 汇贷 款; 外币 兑换 ;出 口托 收及 进口 代收 ;外
汇票据承兑 和贴 现; 外汇 借款 ;外 汇担 保; 发行 、代 理发 行、 买卖 或代 理买 卖股
票以外的外币有价证券; 自 营、 代客外汇买卖; 外汇金融衍生业务; 银行卡业务 ;
电话银行、 网上 银 行、手机银 行业 务; 办理 结汇 、售 汇业 务; 经国 务院 银行 业监
督管理机构批准的其他业务。
电 话 : ( 010)66106912
传 真 : ( 010)66106904
联系人:蒋松云
(二 )主 要人 员情 况
截至2009年12月末, 中 国工商银行资产托管部共有员工121人 , 平 均 年 龄 30岁 ,
95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
(三 )基 金托 管业 务经 营情 况
作为中国首 批开 办证 券投 资基 金托 管业 务的 商业 银行 ,中 国工 商银 行始 终坚
持“ 诚实信用、 勤勉 尽责 ”的原则,严 格履 行着 资产 托管 人的 责任 和义 务, 依靠
严密科学的 风险 管理 和内 部控 制体 系、 规范 的业 务管 理模 式、 健全 的托 管业 务系
统、 强 大的市场营销能力, 为 广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、招 募 说 明书
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高效、专业 的托 管服 务, 取得 了优 异业 绩。 截 至 2009 年 12 月,托管证 券投 资基
金 145 只,其中封 闭 式 8 只,开放 式 137 只。至今已 形成 包括 证券 投资 基金 、信
托资产、 保 险资产、 社 保基金、 企 业年金、 产 业基金、 QFII 资产、 QDII 资产等产
品在内的托管业务体系。2009 年初,中国工商银行先后被《环球金融》、《全球
托管人》 、 《 财资》 和国内证券类年鉴 《 中国证券投资基金年鉴》 及 《 证券时报 》
评选为 2008 年度 “中国最佳托 管银 行 ” ,自 2004 年以来,中 国工 商银 行资 产托
管服务已经获得 18 项国内外大奖。
(四 )基 金托 管人 的内 部控 制制 度
中国工商银 行资 产托 管部 自成 立以 来, 各项 业务 飞速 发展 ,始 终保 持在 资产
托管行业的 优势 地位 。这 些成 绩的 取得 ,是 与资 产托 管部“ 一手抓业务 拓展 ,一
手抓内控建 设 ”的做法是分 不开 的。 资产 托管 部非 常重 视改 进和 加强 内部 风险管
理工作,在 积极 拓展 各项 托管 业务 的同 时, 把加 强风 险防 范和 控制 的力 度, 精心
培育内控文 化, 完善 风险 控制 机制 ,强 化业 务项 目全 过程 风险 管理 作为 重要 工作
来做。 2008 年,中国工 商银 行资 产托 管部 再次 通过 了评 估组 织内 部控 制和 安全措
施是否充分 的最 权威 的国 际资 格认 证 SAS70(审计标准 第 70号)。通过 SAS70 国际
专项认证, 表明 独立 第三 方对 我行 托管 服务 在风 险管 理、 内部 控制 方面 的健 全性
和有效性的 全面 认可 。也 证明 中国 工商 银行 托管 服务 的风 险控 制能 力已 经与 国际
大型托管银行接轨, 达 到国际先进水平。 目前, 已经启动 SAS70审计年度化、 常 规
化的项目。
1、内部风险控制目标
保证业务运 作严 格遵 守国 家有 关法 律法 规和 行业 监管 规则 ,强 化和 建立 守法
经营、规范 运作 的经 营思 想和 经营 风格 ,形 成一 个运 作规 范化 、管 理科 学化 、监
控制度化的 内控 体系 ;防 范和 化解 经营 风险 ,保 证托 管资 产的 安全 完整 ;维 护持
有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察
部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各
业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部
门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的招 募 说 明书
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内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法
律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实
施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1 )合法性原 则。 内控 制度 应当 符合 国家 法律 法规 及监 管机 构的 监管 要求,
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
(2) 完 整性原则。 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和
监督制约; 监督 制约 应渗 透到 托管 业务 的全 过程 和各 个操 作环 节, 覆盖 所有 的部
门、岗位和人员。
(3) 及 时性原则。 托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录; 按 照
“ 内控 优 先 ” 的原 则 , 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时 , 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章制
度。
(4) 审 慎性原则。 各 项业务经营活动必须防范风险, 审 慎经营, 保 证基金资
产和其他委托资产的安全与完整。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修
改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6) 独 立性原则。 资 产托管部托管的基金资产、 托 管人的自有资产、 托 管人
托管的其他 资产 应当 分离 ;直 接操 作人 员和 控制 人员 应相 对独 立, 适当 分离 ;内
控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
(1) 严 格的隔离制度。 资产托管业务与传统业务实行严格分离, 建立了明 确
的岗位职责 、科 学的 业务 流程 、详 细的 操作 手册 、严 格的 人员 行为 规范 等一 系列
规章制度, 并采 取了 良好 的防 火墙 隔离 制度 ,能 够确 保资 产独 立、 环境 独立 、人
员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
(2) 高 层检查。 主 管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略
的制定者和 管理 者, 要求 下级 部门 及时 报告 经营 管理 情况 和特 别情 况, 以检 查资
产托 管 部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 , 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施 ,招 募 说 明书
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督促职能管理部门改进。
(3) 人 事控制。 资产托管部严格落实岗位责任制, 建立 “自控防线” 、 “互
控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人
为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防
范与控制理念。
(4) 经 营控制。 资产托管部通过制定计划、 编制预算等方法开展各种业务 营
销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益
最大化目的。
(5) 内 部风险管理。 资产托管部通过稽核监察、 风险评估等方式加强内部 风
险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风
险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
(6) 数据安全控制。 我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加密、 数 据
传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7) 应 急准备与响应。 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心, 制定了基 于
数据、 应 用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案, 并组织员工定期演练 。
为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间
演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生
灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1) 资 产托管部内部设置专职稽核监察部门, 配备专职稽核监察人员, 在 总
经理的直接 领导 下, 依照 有关 法律 规章 ,全 面贯 彻落 实全 程监 控思 想, 确保 资产
托管业务健康、稳定地发展。
(2) 完 善组织结构, 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至 下
每个员工的 共同 参与 ,只 有这 样, 风险 控制 制度 和措 施才 会全 面、 有效 。资 产托
管部实施全 员风 险管 理, 将风 险控 制责 任落 实到 具体 业务 部门 和业 务岗 位, 每位
员工对自己 岗位 职责 范围 内的 风险 负责 ,通 过建 立纵 向双 人制 、横 向多 部门 制的
内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
(3) 建 立健全规章制度。 资产托管部十分重视内控制度的建设, 一贯坚持 把招 募 说 明书
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风险防范和 控制 的理 念和 方法 融入 岗位 职责 、制 度建 设和 工作 流程 中。 经过 多年
努力,资产 托管 部已 经建 立了 一整 套内 部风 险控 制制 度, 包括 :岗 位职 责、 业务
操作流程、 稽核 监察 制度 、信 息披 露制 度等 ,覆 盖所 有部 门和 岗位 ,渗 透各 项业
务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
(4 )内部风险 控制 始终 是托 管部 工作 重点 之一 ,保 持与 业务 发展 同等 地位。
资产托管业 务是 商业 银行 新兴 的中 间业 务, 资产 托管 部从 成立 之日 起就 特别 强调
规范运作, 一直 将建 立一 个系 统、 高效 的风 险防 范和 控制 体系 作为 工作 重点 。随
着市场环境 的变 化和 托管 业务 的快 速发 展, 新问 题、 新情 况不 断出 现, 资产 托管
部始终将风 险管 理放 在与 业务 发展 同等 重要 的位 置, 视风 险防 范和 控制 为托 管业
务生存和发展的生命线。
(五 )基 金托 管人 对基 金管 理人 运作 基金进 行监 督的 方法 和程 序
根据《基金 法》 、《 基金 合同 》、 《托 管协 议》 和有 关基 金法 规的 规定 ,基
金托 管 人 对 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 对 象 、 基 金 投 融 资 比 例 、 基 金 投 资 禁 止 行 为 、
基金参与银 行间 债券 市场 、基 金资 产净 值的 计算 、基 金份 额净 值计 算、 应收 资金
到账、基金 费用 开支 及收 入确 定、 基金 收益 分配 、相 关信 息披 露、 基金 宣传 推介
材料中登载 基金 业绩 表现 数据 等进 行监 督和 核查 ,其 中对 基金 的投 资比 例的 监督
和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 违 反 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 、 《 托 管 协 议 》
或有 关 基 金 法 律 法 规 规 定 的 行 为 , 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ,
基金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 , 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 确 认 。
在限期内, 基金 托管 人有 权随 时对 通知 事项 进行 复查 ,督 促基 金管 理人 改正 。基
金管理人对 基金 托管 人通 知的 违规 事项 未能 在限 期内 纠正 的, 基金 托管 人应 报告
中国 证监会。基 金托 管人 发现 基金 管理 人有 重大 违规 行为 ,应 立即 报告 中国 证监
会,同时通知基金管理人限期纠正。
五、 相关 服务 机 构 五、 相关 服务 机 构 五、 相关 服务 机 构 五、 相关 服务 机 构
(一 )基 金份 额发 售机 构
1、直销机构:富国基金管理有限公司招 募 说 明书
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住所:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
法定代表人:陈敏
总经理:窦玉明
成立日期:1999 年 4 月 13 日
电 话 : ( 021)68597070
传 真 : ( 021)68597979
联系人:林燕珏
客户服务统一咨询电话:95105686,4008880688
公司网站:w w w . f ul l goa l .c om .c n
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
电 话 : ( 010)66107900
传 真 : ( 010)66107914
联系人:田耕
客户服务统一咨询电话:95588
公司网站:w w w . i c bc .c om .c n
(2)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:郭树清
电 话 : ( 010)66275654
联系人:王琳
客户服务电话:95533
公司网站:w w w .c c b.c om
(3)中国农业银行股份有限公司招 募 说 明书
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注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西三环北路 100 号金玉大厦
法定代表人:项俊波
传 真 : ( 010)85109219
客户服务电话:95599
公司网站:w w w .a bc hi na .c om
(4)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:秦晓
电 话 : ( 0755)83198888
传 真 : ( 0755)83195047
联系人:王楠
客户服务电话:95555
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(5)中国邮政储蓄银行
住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人:陶礼明
联系人:陈春林
传 真 : ( 010)66419824
客服电话:1 1 1 85
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(6)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市北京东路 689 号
法定代表人:吉晓辉
联 系 电 话 : ( 021)61618888
传 真 : ( 021)63604199招 募 说 明书
2 8
联系人:徐伟
客服电话:95528
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(7)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联 系 电 话 : ( 021)23219000
联系人:金芸,李笑鸣
客服热线:95553、400- 8888- 001
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(8)申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路 171 号
办公地址:上海市常熟路 171 号
法定代表人:丁国荣
联 系 电 话 : ( 021)54040596
传 真 : ( 021)54038844
联系人:王序微
客 服 电 话 : ( 021)962505
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(9)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 168 号
办公地址:无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 楼、7 楼
法定代表人:范炎
联系人:袁丽萍
客 服 电 话 : ( 0510)82588168、400- 8885- 288
传 真 : ( 0510)82830162
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(10)东海证券有限责任公司招 募 说 明书
2 9
地址:常州延陵西路 59 号常信大厦 18、19 楼
办公地址:上海东方路 989 号中达广场 17 楼
法定代表人:朱科敏
联 系 电 话 : ( 021)50588876
传 真 : ( 021)50586660- 8880
联系人:邵一明
客服热线:400- 8888- 588 (全国)
公司网站:w w w . l ong one .c om .c n
(1 1 )华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电 话 : ( 025)84457777 - 950248
传 真 : ( 025)84579763
联系人:张小波
客 服 电 话 : ( 025)84579897
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(12)湘财证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址:上海市浦东银城东路 139 号华能联合大厦 18 楼
法定代表人:陈学荣
联 系 电 话 : ( 021)68634518
传 真 : ( 021)68865938
联系人:钟康莺
客服电话:400- 8881- 551 、 ( 021) 38784525
公司网站:w w w . x c s c .c om
(13)江海证券经纪有限责任公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号招 募 说 明书
3 0
法定代表人:孙名扬
联系人:郭玲
联系电话: 0451- 82269280
客服电话:400- 666- 2288
公司网站: w w w .j g z q. c om .c n
(14)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
办公地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
法定代表人:张志刚
客服电话:400- 800- 8899
公司网站: w w w .c i nda s c .c om
(15)国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华
电 话 : ( 010)84183389
传 真 : ( 010)64482090
联系人:黄静
客服电话:800- 810- 8809
公司网站:w w w .g uodu.c om
(16)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
办公地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人:陈敬达
电话:400- 8866- 338
传 真 : ( 0755)82433794
联系人:袁月
客 服 电 话 : ( 0755)9551 1
公司网站:w w w . pa 18.c om招 募 说 明书
3 1
(17)齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经十路 128 号
办公地址:山东省济南市经十路 128 号
法定代表人:李炜
电 话 : ( 0531)81283938
传 真 : ( 0531)82024197
联系人:付咏梅
客 服 电 话 : ( 0531)82024197
公司网站:w w w . ql z q. c om .c n
(18)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A 02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A 02 单元
法定代表人:牛冠兴
电 话 : ( 0755)82825555
传 真 : ( 0755)82825560
联系人:李瑾
客 服 电 话 : ( 020)96210、400- 8001- 001
公司网站:w w w .a x z q.c om . c n
(19)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联 系 电 话 : ( 0755)83516094
传 真 : ( 0755)83516199
联系人:高峰
客 服 电 话 : ( 0755)33680000(深圳、400- 6666- 888 (非深圳地区)
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(20)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号招 募 说 明书
3 2
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:徐浩明
联 系 电 话 : ( 021)50818887- 281
联系人:刘晨
客服热线:400- 8888- 788
公司网站:w w w .e bs c n.c om
基金管理人 可根 据有 关法 律法 规的 要求 ,选 择其 他符 合要 求的 机构 代理 销售
本基金,并及时公告。
(二 )注 册登 记机 构
名称:富国基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
法定代表人:陈敏
总经理:窦玉明
成立日期:1999 年 4 月 13 日
电话:(021)68597070
传真:(021)68597979
联系人:雷青松
(三 )出具 法律 意见 书的 律师 事务 所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
联系人:廖海
经办律师:梁丽金、刘佳
(四 )审计 基金 财产 的会计 师事 务所
名称:安永华明会计师事务所有限责任公司招 募 说 明书
3 3
注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 23 楼
法定代表人:葛明
联系电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:徐艳
经办注册会计师:徐艳、蒋燕华
六、 基金 的募 集 六、 基金 的募 集 六、 基金 的募 集 六、 基金 的募 集
本基金为契约型开放式基金,基金存续期限为不定期。本基金由基金管理人
依 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 募 集 ,
募集申请经中国证监会 2010 年 3 月 17 日证监许可【2010】309 号文核准。
(一 )基 金类 型
股票型
(二 )基 金运 作方 式
契约型开放式
(三 )基 金存 续期限
不定期
(四 )基金 份额 的发 售时 间、 发售 方式 、发售 对象
1.发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月, 具 体发售时间见基金份额发售
公告。
2.发售方式
本基 金 认 购 采 取 全 额 缴 款 认 购 的 方 式 。 基 金 投 资 者 在 募 集 期 内 可 多 次 认 购 ,
认购一经受理不得撤销。招 募 说 明书
3 4
基金发售机 构认 购申 请的 受理 并不 代表 该申 请一 定成 功, 而仅 代表 发售 机构
确实接收到 认购 申请 。认 购的 确认 以注 册登 记机 构或 基金 管理 公司 的确 认结 果为
准。
3.发售对象
符合法律法 规规 定的 个人 投资 者、 机构 投资 者及 合格 境外 机构 投资 者, 以及
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
(五 )发 售渠 道
基金管理人 的直 销网 点和 销售 代理 机构 的代 销网 点( 具体 名单 见基 金份 额发
售 公 告 ) 。
(六 )募 集规 模上 限
本基金不设固定的募集规模。
(七 )基金 份额 的初始 面值 和 认购 价格
本基金基金份额初始面值为 1.00 元,本基金认购价格为 1.00 元/份。
(八 )认 购安 排
1、认购时间:2010 年 4 月 8 日至 2010 年 5 月 7 日。具体业务办理时间详见
基金份额发售公告及代销机构相关公告。
2、认购的确认
当日(T 日)在规定时间内提交的申请,投资者通常可在 T+2 日到网点查询
交易情况,在募集截止日后 4 个工作日内可以到网点打印交易确认书。
投资人开户 和认 购所 需提 交的 文件 和办 理的 具体 程序 ,请 参阅 基金 份额 发售
公告。
3、认购数量限制
(1)本基金认购采用金额认购方式。
(2) 投 资人认购基金份额采用全额缴款的认购方式。 投资人认购前, 需 按销
售机构规定的方式备足认购的金额。
(3) 投 资人在募集期内可以多次认购基金份额, 已经正式受理的认购申请 不
得撤销。
(4) 各代销网点接受认购申请的最低金额为单笔 1,000 元 ( 含认购费) ; 直
销网点接受首次认购申请的最低金额为单笔 50,000 元 ( 含认购费) , 追加认购 的招 募 说 明书
3 5
最低金额为单笔 20,000 元 ( 含认购费) 。 已在直销网点有认购或申购过本基金 管
理人管理的 其他 基金 记录 的投 资人 不受 首次 认购 最低 金额 的限 制。本基金直销网
点单笔最低认购金额可由基金管理人酌情调整。
(5)基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制。
4、募集期利息的处理方式
《基金合同 》生 效前 ,投 资者 的认 购款 项只 能存 入专 门账 户, 不得 动用 。认
购款项在募 集期 间产 生的 利息 将折 算为 基金 份额 归基 金份 额持 有人 所有 ,其 中利
息转份额以基金注册登记机构的记录为准。
5、基金份额的认购费用及认购份额的计算公式
(1)认购费率
认购 费率按认购 金额 递减 。募集期投 资人 可以 多次 认购 本基 金, 认购 费率按
每笔认购申请单独计算。具体如下:
基金认购费 用不 列入 基金 财产 ,主 要用 于基 金的 市场 推广 、销 售、 注册 登记
等募集期间发生的各项费用。
(2)认购份额的计算
基金认购采用金额认购的方式。 基金的认购金额包括认购费用和净认购金额 。
计算公式为:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额初始面值
认购 份 额 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 两 位 , 小 数 点 两
位以 后 的 部 分 四舍 五 入 , 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基金
财产承担。
例一: 某投资人 投资 10,000 元认购本基金, 认购费率为 1.2%, 假定募集期 产
生的利息为 5.50 元,则可认购基金份额为:
认购金额(含认购费) 认购费率
100 万元以下 1.2%
100 万元(含)—500 万元 0.8%
500 万元(含)以上 1000 元/笔招 募 说 明书
3 6
认购总金额=10,000 元
认购净金额=10,000/(1+1.2%)=9,881.42 元
认购费用=10,000-9,881.42=118.58 元
认购份额=(10,000-118.58+5.50)/1.00=9,886.92 份
即:该投资人投资 10,000 元认购本基金,可得到 9,886.92 份基金份额。
(九 )募 集期间 的 资金 存放 和费 用
本基金募集 期间 募集 的资 金存 入专 门账 户, 在基 金募 集行 为结 束前 ,任 何人
不得动用。 基金募集期 间的 信息 披露 费用 、会 计师 费、 律师 费以 及其 他费 用,不
得从基金财产中列支。
七、 基金 合同 的 生效 七、 基金 合同 的 生效 七、 基金 合同 的 生效 七、 基金 合同 的 生效
(一 )基金 备案 的条 件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内, 在 基金募集份额总额不少于 2 亿份,
基金募集金 额不 少 于 2 亿元人民币 且基 金认 购户 数不 少 于 200 户的条件下 ,基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售, 并在 10 日内聘请法定
验资机构验资, 自 收到验资报告之日起 10 日内, 向 中国证监会办理基金备案手 续 。
基金募集达 到基 金备 案条 件的 ,自 基金 管理 人办 理完 毕基 金备 案手 续并 取得
中国证监会书面确认之日起, 《基金合同》 生 效; 否 则 《 基金合同》 不 生效。 基 金
管理人在收 到中 国证 监会 确认 文件 的次 日对 《基 金合 同》 生效 事宜 予以 公告 。基
金管 理 人 应 将 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 存 入 专 门 账 户 , 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前 ,
任何人不得动用。
《基金合同 》生 效时 ,认 购款 项在 募集 期内 产生 的利 息将 折合 成基 金份 额归
投资者所有。
(二 )基 金合 同不 能生 效时 募集 资金 的处理 方式
如果《基金合同》不能生效,基金管理人应当承担下列责任:
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
2、在基金募 集期 限届 满 后 30 日内返还投 资者 已缴 纳的 款项 ,并 加计 银行同
期存款利息。招 募 说 明书
3 7
(三 )基 金存 续期 内的 基金 份额 持有 人数量 和资 产规 模
《基金合同 》生 效后 ,基 金份 额持 有人 数量 不 满 200 人或者基金 资产 净值低
于 5,000 万元的, 基 金管理人应当及时报告中国证监会; 连续 20 个工作日出现前
述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规另有规定时,从其规定。
八、 基金 份额 的 申购 与赎 回 八、 基金 份额 的 申购 与赎 回 八、 基金 份额 的 申购 与赎 回 八、 基金 份额 的 申购 与赎 回
(一 )申购 和 赎回 场所
本基金的申 购和 赎回 将通 过本 基金 管理 人的 直销 中心 及代 销机 构的 代销 网点
进行。
1、本基金管理人的直销中心
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。
住所:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
电 话 : ( 021)68597070
传 真 : ( 021)68597979
联系人:林燕珏
客户服务统一咨询电话:95105686,4008880688(全国统一,免长途话费)
公司网站:w w w . f ul l goa l .c om .c n
投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、 申 购及赎回等业务,
具体交易细则请参阅本公司网站公告。
2、代销机构的代销网点
目前的代销机构为中国工商银行股份有限公司、 中 国建设银行股份有限公司、
中国农业银 行股 份有 限公 司、 招商 银行 股份 有限 公司 、中 国邮 政储 蓄银 行、 上海
浦东发展银 行股 份有 限公 司、 海通 证券 股份 有限 公司 、申 银万 国证 券股 份有 限公
司、 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 、 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 、 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 、
湘财 证 券 有 限 责 任 公 司 、 江 海 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 、 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 、
国都证券有 限责 任公 司、 平安 证券 有限 责任 公司 、齐 鲁证 券有 限公 司、 安信 证券
股份有限公司、长城证券有限责任公司、光大证券股份有限公司。招 募 说 明书
3 8
投资人可通 过上 述场 所按 照规 定的 方式 进行 申购 或赎 回。 本基 金管 理人 可根
据情况变更或增减基金代销机构,并予以公告。
销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市(网点) , 并另行公告。
若基金管理 人或 其指 定的 代销 机构 开通 电话 、传 真或 网上 等交 易方 式, 投资
人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人另行公告。
(二 )申购 和赎 回的 开放 日及 时间
1、开放日及开放时间
申购和赎回 的开 放日 为证 券交 易所 交易 日( 基金 管理 人公 告暂 停申 购或 赎回
时除外) , 投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。
基金投资者 在基 金合 同约 定之 外的 日期 和时 间提 出申 购、 赎回 或者 转换 申请
的,其基金 份额 申购 、赎 回价 格为 下次 办理 基金 份额 申购 、赎 回时 间所 在开 放日
的价格。
若出现新的 证券 交易 市场 或交 易所 交易 时间 更改 或实 际情 况需 要, 基金 管理
人可对开放 日和 开放 日的 具体 业务 办理 时间 进行 调整 ,但 此项 调整 应在 实施 日前
依照《信息披露管理办法》的有关规定在指定报刊及基金管理人网站公告。
2、申购的开始时间及业务办理时间
基金管理人 自基 金合 同生 效之 日起 不超 过 3 个月 开始办理申 购 , 具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
3、赎回的开始时间及业务办理时间
基金管理人 自基 金合 同生 效之 日起 不超 过 3 个月 开始办理赎 回 , 具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
4、 基 金管理人应在开始办理申购赎回的 3 个工作日前依照 《 信息披露管理 办
法》的有关规定,在至少一家指定报刊及基金管理人网站公告。
(三 )申 购和 赎回 的原 则
1.“ 未知价 ” 原则,即申 购、 赎回 价格 以申 请当 日收 市后 计算 的基 金份 额净
值为基准进行计算;
2.“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3. 先进先出原则, 即 基金份额持有人在赎回基金份额, 基 金管理人对该基金招 募 说 明书
3 9
份额 持 有 人 的 基 金 份 额 进 行 赎 回 处 理 时 , 申 购 确 认 日 期 在 先 的 基 金 份 额 先 赎 回 ,
申购确认日期在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率;
4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
5、 基 金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利
益的前提下 调整 上述 原则 。基 金管 理人 必须 在新 规则 开始 实施 前按 照《 信息 披露
办法》的有关规定在指定报刊及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
(四 )申 购和 赎回 的数 额限 定
1、申购金额的限制
代销网点每个账户单笔申购的最低金额为单笔 1,000 元(含申购费)。
直销网点每个账户首次申购的最低金额为 50,000 元 ( 含申购费) , 追加申 购
的最低金额为单笔 20,000 元 ( 含申购费) ; 已在直销网点有该基金认购记录的投
资者不受首 次申 购最 低金 额的 限制 。代 销网 点的 投资 者欲 转入 直销 网点 进行 交易
要受直销网 点最 低金 额的 限制 。投 资者 当期 分配 的基 金收 益转 购基 金份 额时 ,不
受最低申购 金额 的限 制。 通过本公司 网上 交易 系统 办理 基金 申购 业务 的不 受直销
网点单笔申 购最 低金 额的 限制 ,申 购最 低金 额为 单 笔 1,000 元(含申购 费) 。 基
金管理人可根据市场情况,调整本基金首次申购的最低金额。
投资者可多次申购,对单个投资者的累计持有份额不设上限限制。
2 、 基金 份 额 持 有 人 在 销 售 机 构 赎 回 时 , 每 次 对 本 基 金 的 赎 回 申 请 不 得 低 于
1,000 份基金份额。 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构 ( 网点) 保留的 基
金份额余额不足 1,000 份的,在赎回时需一次全部赎回。
3、 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 调 整上述对申购的金额和赎回 的
份额的数量 限制 ,基 金管 理人 必须 在调 整生 效前 依照 《信 息披 露办 法》 的有 关规
定至少在一家指定报刊及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
(五 )申 购和 赎回 的程 序
1、申购和赎回的申请方式
基金投资者 必须 根据 基金 销售 机构 规定 的程 序, 在开 放日 的业 务办 理时 间向
基金销售机构提出申购或赎回的申请。
投资 者 在 申 购 本 基 金 时 须 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 备 足 申 购 资 金 , 投资 者 在 提招 募 说 明书
4 0
交赎回申请 时, 必须 有足 够的 基金 份额 余额 ,否 则所 提交 的申 购、 赎回 的申 请无
效而不予成交。
2、申购和赎回申请的确认
T 日规定时间受理的申请, 正 常情况下, 基 金管理人或其委托的注册登记机构
在 T+1 日内为投资者对该交易的有效性进行确认。 投 资者应在 T+2 日后 ( 包括 该
日)及时向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。
基金销售机 构申 购申 请的 受理 并不 代表 该申 请一 定成 功, 而仅 代表 销售 机构
确实接收到 申购 申请 。申 购的 确认 以基 金注 册登 记机 构或 基金 管理 公司 的确 认结
果为准。
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式, 若 申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,
若申购不成功或无效,申购款项将退回投资者账户。
投资者 T 日赎回申请 成功 后, 基金 管理 人将 通过 基金 注册 登记 机构 及其 相关
基金销售机构在 T+7 日 ( 包括该日) 内将赎回款项划往基金份额持有人账户。 在
发生巨额赎回的情形时,款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。
4、申购和赎回的注册登记
投资者申购 基金 成功 后, 基金 注册 登记 机构 在 T+1 日为投资者 登记 权益 并办
理注册登记手续,投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回 基金 成功 后, 基金 注册 登记 机构 在 T+1 日为投资者 办理 扣除 权益
的注册登记手续。
基金管理人 可以 在法 律法 规允 许的 范围 内, 依法 对上 述注 册登 记办 理时 间进
行调整,并 应在 调整 实施 日前 依照 《信 息披 露管 理办 法》 的有 关规 定, 在至 少一
家指定报刊及基金管理人网站公告。
(六 )基金 的申 购费 和赎 回费
1、申购费用
本基金的申 购费 用由 基金 申购 人承 担, 不列 入基 金财 产, 主要 用于 本基 金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。招 募 说 明书
4 1
本基金申购 费率按 申 购金额递减 。投资者在 一天 之内 如果 有多 笔申 购, 适用
费率按单笔分别计算。具体如下:
因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。
2、赎回费用
赎回费用由基金赎回人承担, 赎 回费用的 25%归基金财产 , 其余用于支付市场
推广、注册登记费和其他必要的手续费。
本基金赎回费率为 0.5%。
3、 基金管理人可以根据 《 基金合同》 的相关约定调整费率或收费方式, 基 金
管理 人 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 前 依照 《 信 息 披 露 管 理 办 法 》 的 有 关 规 定 ,
在至少一家指定报刊及基金管理人网站公告。
(七 )申购 和赎 回的 数额 和价 格
1、申购和赎回数额、余额的处理方式
(1) 申购份额余额的处理方式: 申 购的有效份额为按实际确认的申购金额在
扣除相应的 费用 后, 以当 日基 金份 额净 值为 基准 计算 ,申 购份 额计 算结 果 保留到
小数点后 2 位, 小数点后两 位以 后的 部分 四舍 五入 ,由 此产 生的 误差 计入 基金财
产。
(2) 赎 回金额的处理方式: 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基
金份 额 净 值 为 基 准 并 扣 除 相 应 的 费 用 , 赎 回 金 额 计 算 结 果 保留 到 小 数 点 后 2 位 ,
小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
2、申购份额的计算
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
净申购金额 =申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
申购金额(含申购费) 申购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元(含)—500 万元 1.2%
500 万元(含)以上 1000 元/笔招 募 说 明书
4 2
例二:某投资人投资 4 万元申购本基金,申购费率为 1.5%,假设申购当日基
金份额净值为 1.040 元,则其可得到的申购份额为:
净申购金额=40,000/(1+1.5%)=39,408.87 元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额=(40,000-591.13)/1.040=37,893.14 份
3、赎回金额的计算
采用 “ 份额 赎 回 ” 方式 , 赎 回 价 格 以 T 日的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ,
计算公式:
赎回总金额=赎回份额× T 日基金 份额净值
赎回费用=赎回总金额× 赎回费率
净赎回金额=赎回总金额? 赎回费 用
例三:某投资人赎回 1 万份基金份额,对应的赎回费率为 0.5%,假设赎回当
日基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为:
赎回费用 = 10,000×1.016×0.5% = 50.8 元
赎回金额 = 10,000×1.016-50.8= 10,109.2 元
即: 投 资人赎回本基金 1 万份基金份额, 假 设赎回当日基金份额净值是 1.016
元,则其可得到的赎回金额为 10,109.2 元。
4、本基金基金份额净值的计算:
T 日的基金份额净值在当天收市后计算, 并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况, 经
中国证监会 同意 ,可 以适 当延 迟计 算或 公告 。本 基金 基金 份额 净值 的计 算, 保留
到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
(八 )拒 绝或 暂停 申购 的情 形及 处理 方式
出现如下情形时,基金管理人可以暂停或拒绝基金投资者的申购申请:
(1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作;
(2) 证 券交易场所在交易时间非正常停市, 导 致当日基金资产净值无法计算 ;
(3) 基 金资产规模过大, 使基金管理人无法找到合适的投资品种, 或可能 对
基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益;招 募 说 明书
4 3
(4)法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停或拒绝申购的情形;
(5)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。
发生上述情 形之 一且 基金 管理 人决 定暂 停或 拒绝 申购 的, 申购 款项 将全 额退
还投资者。 发生 上述 ( 1 )到( 4)项暂停申 购情 形时 ,基 金管 理人 应当 在至 少一
家指定报刊及基金管理人网站刊登暂停申购公告。
(九 )暂 停赎 回或 者延 缓支 付赎 回款 项的情 形及 处理 方式
出现如下情 形时 ,基 金管 理人 可以 拒绝 接受 或暂 停基 金份 额持 有人 的赎 回申
请或者延缓支付赎回款项:
(1)不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项;
(2) 证 券交易场所依法决定临时停市, 导致基金管理人无法计算当日基金 资
产净值;
(3) 因 市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放日巨额赎回 ,
导致本基金的现金支付出现困难;
(4)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生 上 述 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 拒 绝 接 受 或 暂 停 基 金 份 额 持 有 人 的 赎回
申请或者延 缓支 付赎 回款 项的 ,基 金管 理人 应在 当日 立即 向中 国证 监会 备案 。已
接受的赎回 申请 ,基 金管 理人 将足 额支 付; 如暂 时不 能足 额支 付的 ,可 延期 支付
部分赎回款 项, 按每 个赎 回申 请人 已被 接受 的赎 回申 请量 占已 接受 赎回 申请 总量
的比例分配 给赎 回申 请人 ,未 支付 部分 由基 金管 理人 按照 发生 的情 况制 定相 应的
处理办法在后续开放日予以支付。
同时,在出现上述第(3)款的情形时,对已接受的赎回申请可延期支付赎回
款项,最长 不超 过 20 个工作日, 并在 至少 一家 指定 报刊 及基 金管 理人 网站 公告。
投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
暂停基金的赎回, 基 金管理人应及时在至少一家指定报刊及基金管理人网站上
刊登暂停赎回公告。
在暂停赎回的情况消除时, 基 金管理人应及时恢复赎回业务的办理, 并 依照有招 募 说 明书
4 4
关规定在至少一家指定报刊及基金管理人网站上公告。
(十 )巨 额赎 回的 情形 及处 理方 式
1、巨额赎回的认定
本基金单个 开放 日, 基金 净赎 回申 请( 赎回 申请 总数 加上 基金 转换 中转 出申
请份额总数 后扣 除申 购申 请总 数及 基金 转换 中转 入申 请份 额总 数后 的余 额) 超过
上一日基金总份额的 10%时,即认为发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当出现巨额 赎回 时, 基金 管理 人可 以根 据本 基金 当时 的资 产组 合状 况决 定全
额赎回或部分顺延赎回。
(1) 全额赎回: 当 基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时, 按
正常赎回程序执行。
(2) 部 分顺延赎回: 当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认 为
支付投资者 的赎 回申 请可 能会 对基 金的 资产 净值 造成 较大 波动 时, 基金 管理 人在
当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下, 对 其余赎回申请延期
予以办理。 对于 单个基金份 额持 有人 的赎回申请 ,应 当按 照其申请赎 回份 额 占当
日申请 赎回总 份额的比例,确 定 该单个基金 份额 持有 人 当日 办理 的赎回份额 ; 投
资者未能赎 回部 分, 除投 资者 在提 交赎 回申 请时 选择 将当 日未 获办 理部 分予 以撤
销外,延迟 至下 一个 开放 日办 理, 赎回 价格 为下 一个 开放 日的 价格 。依 照上 述规
定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权, 并 以此类推, 直 到全部赎回为止。
部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
(3) 巨 额赎回的公告: 当发生巨额赎回并顺延赎回时, 基金管理人应在 2 日
内通过指定 报刊 及基 金管 理人 网站 或代 销机 构的 网点 刊登 公告 ,并 在公 开披 露日
向中国证监 会和 基金管理人 主要 办公 场所 所在 地中 国证 监会 派出 机构 备案。同时
以邮寄、传真 或《招募说 明书 》规 定的 其他 方式 通知基金份 额持 有人 ,并说明有
关处理方法。
本基金连 续 2 个开放日以 上发 生巨 额赎 回, 如基 金管 理人 认为 有必 要, 可暂
停接受赎回申请; 已 经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项, 但 不得超过 20 个
工作日,并应当在至少一家指定报刊及基金管理人网站公告。招 募 说 明书
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(十 一) 重新 开放 申购 或赎 回的 公告
如果发生暂 停的 时间 为一 天, 基金 管理 人应 于重 新开 放日 在至 少一 家指 定报
刊及基金管 理人 网站 刊登 基金 重新 开放 申购 或赎 回的 公告 并公 布最 近一 个开 放日
的基金份额净值。
如果发生暂 停的 时间 超过 一天 但少 于两 周, 暂停 结束 基金 重新 开放 申购 或赎
回时,基金 管理 人应 依照 《信 息披 露管 理办 法》 的有 关规 定, 在至 少一 家指 定报
刊及基金管 理人 网站 刊登 基金 重新 开放 申购 或赎 回的 公告 ,并 在重 新开 始办 理申
购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。
如果发生暂 停的 时间 超过 两周 ,暂 停期 间, 基金 管理 人应 每两 周至 少重 复刊
登暂停公告 一次 。暂 停结 束基 金重 新开 放申 购或 赎回 时, 基金 管理 人应 依照 《信
息披露管理 办法 》的 有关 规定 ,在 至少 一家 指定 报刊 及基 金管 理人 网站 刊登 基金
重新开放申 购或 赎回 的公 告, 并在 重新 开放 申购 或赎 回日 公告 最近 一个 工作 日的
基金份额净值。
(十 二) 基金 转换
为方便基金 份额 持有 人, 未来 在各 项技 术条 件和 准备 完备 的情 况下 ,投 资者
可以依照基 金管 理人 的有 关规 定选 择在 本基 金和 基金 管理 人管 理的且由同一基金
注册登记机构办理注册登记的其他基金之间进行基金转换。 基 金转换的数额限制、
转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。
(十三 ) 基金 的非 交易 过户
非交易过户 是指 不采 用申 购、 赎回 等交 易方 式, 将一 定数 量的 基金 份额 按照
一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
基金注册登 记机 构只 受理 继承 、捐 赠、 司法 强制 执行 和经 注册 登记 机构 认可
的其他情况下的非交易过户。 其 中, “继承” 指基金份额持有人死亡, 其 持有的基
金份额由其合法的继承人继承; “捐赠” 指基金份额持有人将其合法持有的基金份
额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形; “司法执行” 是指司法机构依据生
效司法文书 将基 金份 额持 有人 持有 的基 金份 额强 制划 转给 其他 自然 人、 法人 、社
会团体或其 他组 织。 无论 在上 述何 种情 况下 ,接 受划 转的 主体 应符 合相 关法 律法
规和《基金 合同 》规 定的 可持 有本 基金 份额 的投 资者 的条 件。 办理 非交 易过 户必
须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。
基金注册登 记机 构受 理上 述情 况下 的非交易过 户 ,其他销售 机构 不得 办理该招 募 说 明书
4 6
项业务。
对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。
(十四 ) 基金 的转 托管
本基金目前 实行 份额 托管 的交 易制 度。 投资 者可 将所 持有 的基 金份 额从 一个
交易账户转 入另 一个 交易 账户 进行 交易 。具 体办 理方 法参 照《 业务 规则 》的 有关
规定以及基金代销机构的业务规则。
(十 五) 定期 定额 投资 计划
基金管理人 可以 为投 资者 办理 定期 定额 投资 计划 ,具 体规 则由 基金 管理 人在
届时发布公告或更新的招募说明书中确定。
(十六 ) 基金 的冻 结和 解冻
基金注册登 记机 构只 受理 国家 有权 机关 依法 要求 的基 金份 额的 冻结 与解 冻以
及注册登记 机构 认可 的其 他情 况下 的冻 结与 解冻 。基 金份 额被 冻结 的, 被冻 结部
分产生的权 益按 照我 国法 律法 规、 监管 规章 以及 国家 有权 机关 的要 求来 决定 是否
冻结。在国 家有 权机 关作 出决 定之 前, 被冻 结部 分产 生的 权益 先行 一并 冻结 。被
冻结部分份额仍然参与收益分配。
九、 基金 的投 资 九、 基金 的投 资 九、 基金 的投 资 九、 基金 的投 资
(一 )投资 目标
本基金依据 经济 周期 中不 同发 展阶 段的 特征 ,通 过投 资相 应的 受益 资产 ,力
求保护基金 财产 不受 通货 膨胀 、通 货紧 缩等 宏观 经济 波动 的负 面冲 击, 从而 为投
资者创造长期稳定的投资回报。
(二 )投资 范围
本基金的投 资范 围为 具有 良好 流动 性的 金融 工具 ,包括国内依 法发 行上 市的
股票 、债券 、权证 以及中国证 监会 允许 基金 投资 的其 他金 融工 具 。其中,股 票资
产的投资比例占基金资产的 60%-95%,债券、货币市场工具、现金、权证、资产
支持证券以 及法 律法 规或 中国 证监 会允 许基 金投 资的 其他 证券 品种 的投 资比 例占
基金资产 的 5% -40%, 其中, 权证 资产的投资 比例 占基 金资 产净 值 的 0% -3%,现
金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。投资于受益于通货
膨胀或通货紧缩等当期相关投资主题的资产比例不低于基金股票投资的 80%。
如法律法规 或监 管机 构以 后允 许基 金投 资其 他品 种, 基金 管理 人在 履行 适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
(三 )投 资理 念招 募 说 明书
4 7
把握经济周期运行规律,挖掘行业轮动内在特点,追求资产长期稳定增值。
(四 )投资 策略
本基金采用 “ 自上而下 ” 资产配置、 行业 配置 与 “自下而上 ”个券精选相结
合的主动投资管理策略,通过精细化的风险管理,力争获取较高的超额收益。
1、资产配置策略
本基金认为 ,经 济发 展具 有周 期波 动的 固有 规律 ,经 济扩 张与 经济 紧缩 交替
更迭 、 循 环 往 复 。因 此 , 基 于 经 济 周 期 (Business Cycle )理 论 , 本 基 金 将 经济
发展分为繁荣、衰退、萧条和复苏四个阶段(参见图 1) , 并主要通过分析经济增
长与通货膨 胀的 方向 性变 化来 进行 预判 。其 中, 本基金利用 工业增加值 的变化作
为衡量经济 增长 情况 的重 要指 标; 对于通货膨 胀和 通货 紧缩 的判 断, 本基 金主要
利用是居民消费价格指数 ( CPI) 的 变化来进行分析, 此外还采用 衡量各种商品在
不同的生产 阶段 的价 格变 化情 形 的生产者物 价指 数( PPI) 、反映国内所 有最 终生
产活动价格 的国 内生 产总 值缩 减指 数作 为辅 助指 标。 对于 价格 走势 的研 判, 一般
结合同比变 动速 度以 及环 比变 动速 度共 同进 行分 析。 表 1 显示了通货 膨胀 与经济
增长两个指标在经济周期运行不同阶段的不同特征。
图 1 经济 周期 运行 图
表 1:经 济周 期的 划分 与特 征
通货膨 胀 阶段
I 繁荣 期
经济 增长
通胀 上升
Ⅱ 衰退 期 经济 收缩招 募 说 明书
4 8
当宏观经济处于通货膨胀阶段的 I 期 ( 繁 荣 期 ) 以 及 通货紧缩阶段的Ⅳ期 ( 复
苏期),或 者预 期将 会出 现通 货膨 胀时 , 本基金将加 大权 益类 资产 配置 ,减 少固
定收益类资产配置。
当宏观经济处于通货紧缩阶段的Ⅲ期 ( 萧 条 期 ) 以 及 通货膨胀阶段的Ⅱ期 ( 衰
退期),或 者预 期将 会出 现通 货紧 缩时 , 本基金将减 少权 益类 资产 配置 ,加 大固
定收益类资产或现金资产配置。
2、行业配置策略
本基金认为 ,经 济周 期的 运行 是一 个动 态过 程, 在经 济周 期的 不同 阶段 ,不
同行业板块 的发 展态 势有 所不 同, 发展 速度 、盈 利水 平等 都会 有所 差异 ,从 而呈
现出不同的 行业 景气 程度 ,并 在证 券市 场上 表现 出行 业轮 动的 特征 。因 此, 本基
金通过分析 通胀 、通 缩等 宏观 经济 周期 波动 的特 征与 成因 ,选 择受 益于 该运 行特
征或者受其 负面 影响 最小 、景 气度 上升 或者 恢复 、成 长性 好并 且估 值合 理的 行业
进行重点投资,从而形成景气行业评估体系。
(1)定性分析
当宏观经济周期处于通货膨胀阶段时,如果此时实体经济为增长上升期,企
业盈利能力 向好 ,则 对价 格变 化敏 感的 上中 游行 业、 金融 地产 行业 会有 比较 好的
业绩表现, 值得 重点 关注 ;如 果此 时实 体经 济已 经见 顶并 开始 收缩 ,企 业盈 利经
历由升转降 的拐 点, 则供 给刚 性的 上游 行业 会有 比较 好的 业绩 表现 ,值 得重 点关
注。
当宏观经济处于平稳期时,本基金主要关注受益于未来中短期宏观经济发展
趋势, 对 实体 经济的发展 起主要驱动 作用 或 做出重大贡献 的 景气 行业 。主要考察
指标为 行业所处的 生命 周期 、行 业景 气度 变动 情况 、行 业的 竞争 结构 、竞 争结构
的收敛态势、政府的产业政策等要素。
当宏观经济周期处于通货紧缩阶段时,如果此时实体经济为收缩下降期,则
该阶段上市 公司 估值处于见 底过 程中 ,需 求稳 定的 下游 行业 以及 估值 波动 和盈利
结构性变化 带来 的投 资机 会值 得重 点关 注; 如果 此时 实体 经济 已经 见底 并开 始恢
通胀 上升
通货紧 缩 阶段
Ⅲ 萧条 期
经济 收缩
通货 紧缩
Ⅳ 复苏 期
经济 增长
通货 紧缩招 募 说 明书
4 9
复,此时企业盈利转好带来的投资机会值得重点关注。
(2)定量分析
本基金将依据行业的相对估值水平(行业估值/市场估值)、 行 业 相 对 利 润 增 长
率(行业利润增长率/市场利润增长率)、 行 业 PEG(行业估值/行业利润增长率)等指
标对行业投资价值进行定量评估。
3、个股精选策略
本基金采用定性分析与定量分析相结合的方式精选景气行业中受益通胀、通
缩主题程度高 ( 或者受其负面影响小) 、 成长性好且估值合理的优质上市公司进 行
投资。
(1)定性分析
1)行业地位与竞争优势
本基 金 认 为 , 当 景 气 周 期 处 于 上 升 期 时 , 行业 龙 头 企业 会获 得 更 多 的 利 润 ,
业绩增长会 更快 ;即使当景 气周 期拐 头时 ,行 业龙 头企 业也 能更 好地 抵御 周期性
波动和宏观 调控 带来 的负 面影 响。 因此 ,本 基金 将重点关注 公司的行业 地位 与竞
争优势, 并 考察公司治理结构、 团队管理、 发展战略、 市场开拓能力等重要指标 。
2)公司的财务状况
本基金将对 公司 财务 状况进行详 尽 分析 ,重点关注 公司 的资产质量、 盈利能
力、偿付能力、成本控制、主营业务成长等指标。
3)创新能力
创新能力是 企业 实现 快速 发展 和获 取长 期竞 争优 势的 关键 ,是 企业 实现 稳定
业绩增长的必要条件。 因 此, 本基金重点关注企业的创新能力, 包括: 制度创新、
技术创新、 产品 创新 、服 务创 新、 营销创新、 流程创新、 管理 模式 创新 、商 业模
式创新、需求创新等多个方面。
(2)定量分析
本基金选用的量化筛选指标主要包括:市净率(P/B)、市盈率(P/E)、动
态市盈率 ( PEG) 、 主营业务收入增长率、 净 利润增长率等, 并 强调绝对估值 ( DCF,
DDM,NAV 等)与相对估值(P/B、P/E、P/CF、PEG、EV/EBITDA 等)的结合:
1)价值型股票的量化筛选:选取 P/B、P/E 较低的上市公司股票;
2)成长型股 票的 量化 筛选 :选 取动 态市 盈率 ( PEG)较低,主 营业 务收 入增
长率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票。招 募 说 明书
5 0
通过价值型股票和成长型股票的评价标准,本基金将股票分为四类。
【1】股价被低估,未来业绩成长性好;
【2】股价被低估,但未来成长性较差;
【3】股价被高估,但未来成长性较好;
【4】股价被高估,且未来成长性较差。
结合其他量化指标的研判, 本 基金将重点投资于第 【1】 类 股票, 有选择地 投
资于第【2】 、 【 3】类股票。对于第【4】类股票,则基本不予考虑投资。
4、债券投资策略
目前中国债 券市 场处 于制 度与 规则 快速 调整 的阶 段, 本基 金将 采用 久期 控制
下的主动性 投资 策略 ,主 要包 括: 久期 控制 、期 限结 构配 置、 市场 转换 、相 对价
值判断 和信用风险 评估 等管理手段 。在 有效 控制 整体 资产 风险 的基 础上 ,根 据对
宏观经济发 展状 况、 金融 市场 运行 特点 等因 素的 分析 确定 组合 整体 框架 ;对 债券
市场、 收 益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测, 相机而动、 积极调整 。
(1) 久期控制是根据对宏观经济发展状况、 金 融市场运行特点等因素的分析
确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险;
(2) 期限结构配置是在确定组合久期后, 针 对收益率曲线形态特征确定合理
的组合期限 结构 ,包 括采 用集 中策 略、 两端 策略 和梯 形策 略等 ,在 长期 、中 期和
短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利;
(3) 市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险-收益特
性构建和调整组合,提高投资收益;
(4) 相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的
债券品种, 选择 合适 的交 易时 机, 增持 相对 低估 、价 格将 上升 的类 属, 减持 相对
高估、价格将下降的类属;
(5) 信用风险评估是指管理人将充分利用现有行业与公司研究力量, 根 据 发
债主体的经 营状 况和 现金 流等 情况 对其 信用 风险 进行 评估 ,以 此作 为品 种选 择的
基本依据。
对于可转换 债券 的投 资, 本基金将在 评估 其偿 债能 力的 同时 兼顾 公司 的成长
性,以期通 过转 换条 款分 享因 股价 上升 带来 的高 收益 ;本 基金 将重 点关 注可 转债
的转换价值 、市 场价 值与 其转 换价 值的 比较 、转 换期 限、 公司 经营 业绩 、公 司当招 募 说 明书
5 1
前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。
资产证券化 产品 的定 价受 市场 利率 、发 行条 款、 标的 资产 的构 成及 质量 、提
前偿还率等多种因素影响。 本 基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,
对资产证券 化产 品的 交易 结构 风险 、信 用风 险、 提前 偿还 风险 和利 率风 险等 进行
分析,采取 包括 收益 率曲 线策 略、 信用 利差 曲线 策略 、预 期利 率波 动率 策略 等积
极主动的投资策略,投资于资产证券化产品。
5、金融衍生工具投资策略
在法律法规 许可 时, 本基 金可 基于 谨慎 原则 运用 权证 等相 关金 融衍 生工 具对
基金投资组 合进 行管 理, 以控 制并 降低 投资 组合 风险 、提 高投 资效 率, 降低 跟踪
误差,从而更好地实现本基金的投资目标。对权证投资的主要策略为:
(1) 运 用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能, 构建权证与标的股票 的
组合,主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益;
(2) 构 建权证与债券的组合, 利 用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性 ,
形成保本投资组合;
(3) 针 对不同的市场环境, 构 建骑墙组合、 扼 制组合、 蝶 式组合等权证投资
组合,形成多元化的盈利模式;
(4) 在 严格风险监控的前提下, 通过对标的股票、 波动率等影响权证价值 因
素的深入研究,谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。
(五 )投 资决 策与 交易 机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委 员会 负责 确定 本基 金的 大类 资产 配置 比例 、股票投资的 行业 配置
比例及重仓投资品种投资方案等重大投资决策。
基金经理组 在公 司权 益投 资部 、固 定收 益部 、另 类投 资部 和研 究部 的协 助与
支持下, 根据对市场 走势 的判 断, 在投资决策 委员 会确 定的 投资 范围 内制 定并实
施具体的投资策略,构建和调整投资组合,并向集中交易室下达投资指令。
集中交易部 设立 交易 员, 负责 执行 投资 指令 ,就 指令 执行 过程 中的 问题 及市
场面的变化 对指 令执 行的 影响 等问 题及 时向 基金 经理 反馈 ,并 可提 出基 于市 场面
的具体建议 。集 中交 易部 同时 负责 各项 投资 限制 的实 现监 控以 及本 基金 资产 与公
司其他基金之间的公平交易控制。
(六 )投 资程 序
1、 在公司研究团队的协助与支持下, 基金经理组基于对未来市场趋势、 运 行
格局和特点的研究判断,结合本基金合同与投资风格,拟定投资策略报告。
2、投资策略报告提交给投资决策委员会进行审核。
3、 基 金经理组根据投资决策委员会批准后的投资策略确定最终的资产分布比
例、个券投 资分 布方 式及 买卖 时机 ,构 建投 资组 合, 并对 投资 组合 进行 监控 与动招 募 说 明书
5 2
态调整。
4、 集 中交易室依据基金经理的指令, 制定交易策略, 统一执行证券投资组 合
计划,进行具体品种的交易。
5、 另 类投资部等部门根据市场变化, 定 期和不定期地对基金投资绩效进行评
估,并提供相关绩效评估报告。
6、 风 险控制委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施, 监 察部
对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制。
7、基金经理须每月提交工作报告及工作计划。
(七 )业绩 比较 基准
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 = 沪 深 300 指 数 收 益 率 × 80% + 中 债 综 合 指 数 收 益 率 ×
20%。
沪深 300 指数是由上 海证 券交 易所 和深 圳证 券交 易所 授权,由中 证指 数有限
公司 开发的中 国 A 股市场指数 , 它的样本 选自沪深两 个证 券市 场 ,覆盖了大部分
流通市值, 其 成份股票为中国 A 股市场中代表性强 、 流动性高的股票, 能够反映 A
股市场总体发展趋势。
本基 金 认 为 , 该 业 绩 比 较 基 准 目 前 能 够 忠 实 地 反 映 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 。
如果今后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的、 更能 为市 场普 遍接 受的 业绩 比较
基准推出, 或者 是市 场上 出现 更加 适合 用于 本基 金的 业绩 基准 的股 票指 数时 ,本
基金可以在履行相关程序后变更业绩比较基准并及时公告。
(八 )风险 收益 特征
本基金是一 只 主动投资的 股票 型基 金 ,属于较高 预期 风险 、较 高预 期收 益的
证券投资基 金品 种, 其预 期风 险与 预期 收益 高于 混合 型基 金、 债券 型基 金与 货币
市场基金。
(九 )投资 限制
1、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
(1)承销证券;招 募 说 明书
5 3
(2)向他人贷款或提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
(5) 向 基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管人 发
行的股票或债券;
(6 )买卖与基 金管 理人 、基 金托 管人 有控 股关 系的 股东 或者 与基 金管 理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
(8) 当 时有效的法律法规、 中 国证监会及 《 基金合同》 规 定禁止从事的其他
行为。
如法律法规或 监管 部门 取消上述禁 止性 规定 ,本 基金 管理 人在 履行 适当 程序
后可不受上述规定的限制。
2、投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制:
a、持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的 10%;
b、 本基金与由 本基 金管 理人 管理 的其 他基 金共同 持有一家公 司发 行的 证券,
不得超过该证券的 10%;
c、 本 基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资
产净值的 40%;
d、 本 基金在任何交易日买入权证的总金额, 不 超过上一交易日基金资产净值
的 0.5%, 基 金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%, 基 金管理人管 理
的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。 法 律法规或中国证监会另有
规定的,遵从其规定;
e、现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于 5%;
f、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
g、 本 基金持有的同一 (指同一信用级别) 资产支持证券的比例, 不得超过 该
资产支持证券规模的 10%;招 募 说 明书
5 4
h 、本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
i、本基金财 产参 与股 票发 行申 购, 所申 报的 金额 不得 超过 本基 金的 总资 产,
所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
j、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定;
k、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
如法律法规或 监管 部门 取消上述限 制性 规定 ,履 行适 当程 序后 ,本 基金 不受
上述规定的限制。
由于 证券市场波 动、 上市 公司 合并 或 基金规模变 动等 基金 管理 人之 外的 原因
导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内, 但 基金管理人应在 10 个交
易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
(十 )基 金管 理人 代表 基金 行使 股东 权利的 处理 原则 及方 法
1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
2、有利于基金资产的安全与增值;
3、 基 金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利, 保 护基金份额
持有人的利益。
4、 基 金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利, 保 护基金份
额持有人的利益。
(十一 ) 基金 的融 资、融 券
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
十、 基金 的财 产 十、 基金 的财 产 十、 基金 的财 产 十、 基金 的财 产
(一 )基 金资 产总 值
基金资产总 值是 指购 买的 各类 证券 及票 据价 值、 银行 存款 本息 和基 金应 收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
其构成主要有:
1、银行存款及其应计利息;招 募 说 明书
5 5
2、结算备付金及其应计利息;
3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息;
4、应收证券交易清算款;
5、应收申购款;
6、股票投资及其估值调整;
7、债券投资及其估值调整和应计利息;
8、权证投资及其估值调整;
9、其他投资及其估值调整;
10、其他资产等。
(二 )基 金资 产净 值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
(三 )基金 财产 的账 户
本基金以基 金托 管人 的名 义开 立资 金结 算账 户和 托管 专户 用于 基金 的资 金结
算业务,并 以基 金托 管人 和本 基金 联名 的方 式开 立基 金证 券账 户、 以本 基金 的名
义开立银行 间债 券托 管账 户并 报中 国人 民银 行备 案。 开立 的基 金专 用账 户与 基金
管理人、基 金托 管人 、基 金代 销机 构和 基金 注册 登记 机构 自有 的财 产账 户以 及其
他基金财产账户相独立。
(四 )基 金财 产的保管 和 处分
本基金财产 独立 于基 金管 理人 、基 金托 管人 和基 金代 销机 构的 财产 ,并 由基
金托管人保 管。 基金 管理 人、 基金 托管 人不 得将 基金 财产 归入 其固 有财 产; 基金
管理 人 、 基 金 托 管 人 因 基 金 财 产 的 管 理 、 运 用 或 其 他 情 形 而 取 得 的 财 产 和 收 益 ,
归入基金财 产。 基金 管理 人、 基金 托管 人、 基金 注册 登记 机构 和基 金代 销机 构以
其自有的财产承担其自身的法律责任, 其 债权人不得对本基金财产行使请求冻结、
扣押或其他 权利 。除 依法 律法 规和 《基 金合 同》 的规 定处 分外 ,基 金财 产不 得被
处分。
基金管理人 、基 金托 管人 因依 法解 散、 被依 法撤 销或 者被 依法 宣告 破产 等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。
基金管理人 管理 运作 基金 财产 所产 生的 债权 ,不 得与 其固 有财 产产 生的 债务招 募 说 明书
5 6
相互抵销; 基金 管理 人管 理运 作不 同基 金的 基金 财产 所产 生的 债权 债务 不得 相互
抵销。
十一 、基 金资 产 的估 值 十一 、基 金资 产 的估 值 十一 、基 金资 产 的估 值 十一 、基 金资 产 的估 值
(一 )估 值目 的
基金资产估 值的 目的 是客 观、 准确 地反 映基 金资 产是 否保 值、 增值 ,依 据经
基金资产估 值后 确定 的基 金资 产净 值而 计算 出的 基金 份额 净值 ,是 计算 基金 申购
与赎回价格的基础。
(二 )估 值日
本基金的估 值日 为相 关的 证券 交易 场所 的正 常营 业日 以及 国家 法律 法规 规定
需要对外披露基金净值的非营业日。
(三 )估 值对 象
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。
(四 )估 值程 序
基金日常估 值由 基金 管理 人进 行。 基金 管理 人完 成估 值后 ,将 估值 结果 以双
方认可的方式提交基金托管人, 基 金托管人按法律法规、 《基金合同》 规定的估 值
方法、时间 、程 序进 行复 核, 复核 无误 后在 签名并以双 方认 可的 方式 发送 给基金
管理人;月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
(五 )估 值方 法
本基金按以下方式进行估值:
1、证券交易所上市的有价证券的估值
(1 )交易所上 市的 有价 证券 (包 括股 票、 权证 等) ,以其估值日 在证 券交易
所挂牌的市 价( 收盘 价) 估值 ;估 值日 无交 易的 ,且 最近 交易 日后 经济 环境 未发
生重大变化 ,以 最近 交易 日的 市价 (收 盘价 )估 值; 如最 近交 易日 后经 济环 境发
生了重大变 化的 ,可 参考 类似 投资 品种 的现 行市 价及 重大 变化 因素 ,调 整最 近交
易市价,确定公允价格。
(2) 交 易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值, 估值日没有交 易
的,且最近 交易 日后 经济 环境 未发 生重 大变 化, 按最 近交 易日 的收 盘价 估值 。如招 募 说 明书
5 7
最近交易日 后经 济环 境发 生了 重大 变化 的, 可参 考类 似投 资品 种的 现行 市价 及重
大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
(3) 交 易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所
含的债券应 收利 息得 到的 净价 进行 估值 ;估 值日 没有 交易 的, 且最 近交 易日 后经
济环境未发 生重 大变 化, 按最 近交 易日 债券 收盘 价减 去债 券收 盘价 中所 含的 债券
应收利息得 到的 净价 进行 估值 。如 最近 交易 日后 经济 环境 发生 了重 大变 化的 ,可
参考类似投 资品 种的 现行 市价 及重 大变 化因 素, 调整 最近 交易 市价 ,确 定公 允价
格;
(4 )交易所上 市不 存在 活跃 市场 的有 价证 券, 采用 估值 技术 确定 公允 价值。
交易所上市 的资 产支 持证 券, 采用 估值 技术 确定 公允 价值 ,在 估值 技术 难以 可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
(1) 送 股、 转 增股、 配 股和公开增发的新股, 按 估值日在证券交易所挂牌的
同一 股 票 的 市 价 ( 收 盘 价 ) 估 值 ; 该 日 无 交 易 的 , 以 最 近 一 日 的 市 价 ( 收 盘 价 )
估值;
(2 ) 首次公开发行未上市的股票、 债 券和权证, 采用估值技术确定公允价 值 ,
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(3) 首 次公开发行有明确锁定期的股票, 同一股票在交易所上市后, 按交 易
所上市的同 一股 票的 市价 (收 盘价 )估 值; 非公 开发 行有 明确 锁定 期的 股票 ,按
监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、 因 持有股票而享有的配股权, 从配股除权日起到配股确认日止, 如果收 盘
价高于配股 价, 按收 盘价 高于 配股 价的 差额 估值 。收 盘价 等于 或低 于配 股价 ,则
估值为零。
4、 全 国银行间债券市场交易的债券、 资产支持证券等固定收益品种, 采用 估
值技术确定公允价值。
5、 同 一债券同时在两个或两个以上市场交易的, 按 债券所处的市场分别估值 。
6、 如 有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的, 基 金
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
7、 相 关法律法规以及监管部门有强制规定的, 从其规定。 如有新增事项, 按招 募 说 明书
5 8
国家最新规定估值。
根据 《 基金法》 , 基 金管理人计算并公告基金资产净值, 基金托管人复核、 审
查基金管理 人计 算的 基金 资产 净值 。因 此, 就与 本基 金有 关的 会计 问题 ,如 经相
关各方在平 等基 础上 充分 讨论 后, 仍无 法达 成一 致的 意见 ,按 照基 金管 理人 对基
金资产净值的计算结果对外予以公布。
(六 )基 金份 额净 值的 确认 和估 值错 误的处 理
基金份额净 值的 计算 保留 到小 数点 后 3 位,小数点 后 第 4 位四舍五入 。当估
值或份额净 值计 价错 误实 际发 生时 ,基 金管 理人 应当 立即 纠正 ,并 采取 合理 的措
施防止损失进一步扩大。 当 错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时, 基 金管理人
应报中国证监会备案;当估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人
应当公告, 并报 中国证监会 备案。 因基金估值 错误 给投 资者 造成 损失 的, 应先由
基金管理人承担,基金管理人对不应由其承担的责任,有权向责任方追偿。
关于差错处理,本合同的当事人按照以下约定处理:
1、差错类型
本基 金 运 作 过 程 中 , 如 果 由 于 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 、 或 注 册 登 记 机 构 、
或代 理 销 售 机 构 、 或 投 资 者 自 身 的 原 因 造 成 差 错 , 导 致 其 他 当 事 人 遭 受 损 失 的 ,
责任方应当对由于该差错遭受损失的当事人 ( “受损方” ) 按 下述 “差错处理原则”
给予赔偿承担赔偿责任。
上述差错的 主要 类型 包括 但不 限于 :资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、数 据计
算差错、系 统故 障差 错、 下达 指令 差错 等; 对于 因技 术原 因引 起的 差错 ,若 系同
行业现有技 术水 平无 法预 见、 无法 避免 、无 法抗 拒, 则属 不可 抗力 ,按 照下 述规
定执行。
由 于 不 可 抗 力 原 因 造 成 投 资 者 的 交 易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理 或 造 成 其 他 差
错,因不可 抗力 原因 出现 差错 的当 事人 不对 其他 当事 人承 担赔 偿责 任, 但因 该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
(1 ) 差错已发生, 但 尚未给当事人造成损失时, 差错责任方应及时协调各 方 ,
及时进行更 正, 因更 正差 错发 生的 费用 由差 错责 任方 承担 ;由 于差 错责 任方 未及
时更正已产 生的 差错 ,给 当事 人造 成损 失的 由差 错责 任方 承担 ;若 差错 责任 方已招 募 说 明书
5 9
经积极协调 ,并 且有 协助 义务 的当 事人 有足 够的 时间 进行 更正 而未 更正 ,则 其应
当承担相应 赔偿 责任 。差 错责 任方 应对 更正 的情 况向 有关 当事 人进 行确 认, 确保
差错已得到更正。
(2) 差 错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责, 不对间接损失 负
责,并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
(3) 因 差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但差 错
责任方仍应 对差 错负 责, 如果 由于 获得 不当 得利 的当 事人 不返 还或 不全 部返 还不
当得利造成其他当事人的利益损失 ( “受损方” ) , 则 差错责任方应赔偿受损方的 损
失,并在其 支付 的赔 偿金 额的 范围 内对 获得 不当 得利 的当 事人 享有 要求 交付 不当
得利 的 权 利 ; 如 果 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 已 经 将 此 部 分 不 当 得 利 返 还 给 受 损 方 ,
则受损方应 当将 其已 经获 得的 赔偿 额加 上已 经获 得的 不当 得利 返还 的总 和超 过其
实际损失的差额部分支付给差错责任方。
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
(5) 差 错责任方拒绝进行赔偿时, 如果因基金管理人原因造成基金资产损 失
时,基金托 管人 应为 基金 的利 益向 基金 管理 人追 偿, 如果 因基 金托 管人 原因 造成
基金资产损 失时 ,基 金管 理人 应为 基金 的利 益向 基金 托管 人追 偿。 除基 金管 理人
和托管人之 外的 第三 方造 成基 金资 产的 损失 ,并 拒绝 进行 赔偿 时, 由基 金管 理人
负责向差错责任方追偿。
(6) 如 果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿, 并且依据法律、 行
政法规、 《 基金合同》 或其他规定, 基金管理人自行或依据法院判决、 仲裁裁决 对
受损方承担 了赔 偿责 任, 则基 金管 理人 有权 向出 现过 错的 当事 人进 行追 索, 并有
权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
3、差错处理程序
差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1) 查 明差错发生的原因, 列明所有的当事人, 并根据差错发生的原因确 定
差错的责任方;
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;招 募 说 明书
6 0
(3) 根 据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔 偿
损失;
(4) 根 据差错处理的方法, 需要修改基金注册登记机构的交易数据的, 由 基
金注册登记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;
(5) 基 金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净 值
的 0.25%时, 基 金管理人应当报告中国证监会; 基 金管理人及基金托管人基金份额
净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证
监会备案。
(七 )暂 停估 值的 情形
1 、与 本 基 金 投 资 有 关 的 证 券 交 易 场 所 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业
时;
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时;
3、中国证监会认定的其他情形。
(八 )特 殊情 形的 处理
1、 基 金管理人按估值方法的第 6 项进行估值时, 所 造成的误差不作为基金 资
产估值错误处理;
2、 由 于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误, 或 由于其他不可抗力
原因, 基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查 ,
但是未能发 现该 错误 的, 由此 造成 的基 金资 产估 值错 误, 基金 管理 人和 基金 托管
人可以免除 赔偿 责任 。但 基金 管理 人、 基金 托管 人应 当积 极采 取必 要的 措施 消除
由 此 造 成 的 影 响 。 ”
十二 、基 金的 收 益与 分配 十二 、基 金的 收 益与 分配 十二 、基 金的 收 益与 分配 十二 、基 金的 收 益与 分配
(一 )基金 利润 的构 成
基金利润指 基金 利息 收入 、投 资收 益、 公允 价值 变动 收益 和其 他收 入扣 除相
关费用后的余额。基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二 )基 金可 供分 配利 润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金资产负债表中未分配利润与未招 募 说 明书
6 1
分配利润中已实现部分的孰低数。
(三 )基 金收 益分 配原 则
1、在符合有 关基 金分 红条 件的 前提 下, 本基 金每 年收 益分 配次 数最 多 为 12
次, 每次收益分配比例不得低于截至收益分配基准日可供分配利润的 10%, 若 《 基
金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;
2、 本基金收益分配方式分两种: 现 金分红与红利再投资, 投资者可选择现 金
红利或将现 金红 利自 动转 为基 金份 额进 行再 投资 ;若 投资 者不 选择 ,本 基金 默认
的收益分配 方式 是现 金分 红; 如投 资者 在不 同销 售机 构选 择的 分红 方式 不同 ,基
金注册登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准;
3、 基 金收益分配后基金份额净值不能低于面值; 即 基金收益分配基准日的基
金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
4、每一基金份额享有同等分配权;
5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
(四 )收 益分 配方 案
基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
(五 )收 益分 配的 时间 和程 序
1、 本 基金收益分配方案由基金管理人拟定, 由基金托管人复核, 依照 《信 息
披露办法》 的 有关规定在指定报刊及基金管理人网站上公告并报中国证监会备案。
2、 在收益分配方案公布后, 基 金管理人 依据具体方案的规定就支付的现金红
利向基金托 管人 发送 划款 指令 ,基 金托 管人 按照 基金 管理 人的 指令 及时 进行 分红
资金的划付。
3、 基 金红利发放日距离收益分配基准日 (即可供分配利润计算截止日) 的 时
间不得超过 15 个工作日。
(六 )基 金收 益分 配中 发生 的费 用
红利分配时 所发 生的 银行 转账 或其 他手 续费 用由 投资 者自 行承 担。 当投 资者
的现金红利 小于 一定 金额 ,不 足于 支付 银行 转账 或其 他手 续费 用时 ,基 金注 册登
记机构可将 基金 份额 持有 人的 现金 红利 按除 权日 的单 位基 金资 产净 值自 动转 为基
金份额。红 利再 投资 的计 算方 法, 依照 基金 管理 人的 《业 务规 则》 的有 关规 定执招 募 说 明书
6 2
行
十三 、基 金的 费 用与 税收 十三 、基 金的 费 用与 税收 十三 、基 金的 费 用与 税收 十三 、基 金的 费 用与 税收
(一 )基 金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、 《 基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、 《 基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、 按 照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他 费
用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方
法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费 每日 计算 ,逐日累计 至每 月月 末, 按月支付 ,由基金管 理人 向基
金托管人发 送基 金管 理费 划款 指令 , 基金托管人 复核后 于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延 。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的 年 费 率 计 提 。 托管费的计算
方法如下:招 募 说 明书
6 3
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费 每日 计算 ,逐日累计 至每 月月 末, 按月支付 ,由 基金管理人 向基
金托管人发 送基 金托 管费 划款 指令 , 基金托管人 复核后 于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上 述 (一) 基金费用的种类中第 3-7 项费用, 根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下列费用不列入基金费用:
1、 基 金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、 《 基金合同》 生效前的相关费用, 包括但不限于验资费、 会计师和律师费 、
信息披露费用等费用;
4 、其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项
目。
( 四 ) 费 用 调 整
基金管理人 和基 金托 管人 协商 一致 后, 可根 据基 金发 展情 况调 整基 金管 理费
率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基 金托管费率等费率, 须 召开基金份额持有人大会审议;
调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人 必须 于新 的费 率实 施日 前依 照《 信息 披露 管理 办法 》的 有关 规定
在至少一种指定报刊和基金管理人网站上公告。
( 五 ) 基 金 税 收
本基金运作 过程 中涉 及的 各纳 税主 体, 其纳 税义 务按 国家 税收 法律 、法 规执
行。招 募 说 明书
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十四 、基 金的 会 计与 审计 十四 、基 金的 会 计与 审计 十四 、基 金的 会 计与 审计 十四 、基 金的 会 计与 审计
(一 )基 金会 计政 策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;
3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
4、会计制度执行国家有关会计制度;
5、本基金独立建账、独立核算;
6、 基 金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、 凭 证并进行日常的会
计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
7、 基 金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、 报 表编制等进行核对并
以书面方式确认。
(二 )基 金 的年 度 审计
1、 基 金管理人聘请与基金管理人、 基 金托管人相互独立的具有证券从业资格
的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
3、 基 金管理人认为有充足理由更换会计师事务所, 须通报基金托管人。 更 换
会计师事务 所需 依照 《信 息披 露管 理办 法》 的有 关规 定在 至少 一家 指定 报刊 及基
金管理人网站公告并报中国证监会备案。
十五 、基 金的 信 息披 露 十五 、基 金的 信 息披 露 十五 、基 金的 信 息披 露 十五 、基 金的 信 息披 露
( 一 ) 本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、
《基金合同》及其他有关规定。
(二 )信 息披 露义 务人
本基金信息 披露 义务 人包 括基 金管 理人 、基 金托 管人 、召 集基 金份 额持 有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法 人和其他组织。
本基金信息 披露 义务 人按 照法 律法 规和 中国 证监 会的 规定 披露 基金 信息 ,并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息 披露 义务 人应 当在 中国 证监 会规 定时 间内 ,将 应予 披露 的基 金信招 募 说 明书
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息通过中国 证监 会指 定的 媒体 和基 金管 理人 、基 金托 管人 的网 站等 媒介 披露 ,并
保证基金投 资者 能够 按照 《基 金合 同》 约定 的时 间和 方式 查阅 或者 复制 公开 披露
的信息资料。
(三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2、对证券投资业绩进行预测;
3、违规承诺收益或者承担损失;
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
6、中国证监会禁止的其他行为。
(四)本基 金公 开披 露的 信息 应采 用中 文文 本。 如同 时采 用外 文文 本的 ,基
金信息披露 义务 人应 保证 两种 文本 的内 容一 致。 两种 文本 发生 歧义 的, 以中 文文
本为准。
本基金公开 披露 的信 息采 用阿 拉伯 数字 ;除 特别 说明 外, 货币 单位 为人 民币
元。
(五 )公 开披 露的 基金 信息
公开披露的基金信息包括:
1、基金招募说明书、 《 基金合同》 、 基金托管协议
基金 募 集 申 请 经 中 国 证 监 会 核 准 后 , 基 金 管 理 人 在 基 金 份 额 发 售 的 3 日 前 ,
将基金招募说明书、 《 基金合同》 摘要登载在指定报刊和基金管理人网站上; 基 金
管理人、基金托管人应当将《基金合同》 、 基金托管协议登载在网站上。
(1 )基金招募 说明 书应 当最 大限 度地 披露 影响 基金 投资 者决 策的 全部 事项,
说明基金认 购、 申购 和赎 回安 排、 基金 投资 、基 金产 品特 性、 风险 揭示 、信 息披
露及基金份额持有人服务等内容。 《 基金合同》 生效后, 基金管理人在每 6 个月结
束之日起 45 日内, 更 新招募说明书并登载在网站上, 将 更新后的招募说明书摘要
登载在指定报刊上; 基 金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证
监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。
(2 ) 《基金合同》 是界 定《 基金 合同 》当 事人 的各 项权 利、 义务 关系 ,明确
基金份额持 有人 大会 召开 的规 则及 具体 程序 ,说 明基 金产 品的 特性 等涉 及基 金投招 募 说 明书
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资者重大利益的事项的法律文件。
(3) 基 金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金 运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
2、基金份额发售公告
基金管理人 应当 就基 金份 额发 售的 具体 事宜 编制 基金 份额 发售 公告 ,并 在披
露招募说明书的当日登载于指定报刊和基金管理人网站上。
3、 《 基金合同》生效公告
基金管理人 应当 在《 基金 合同 》生 效的 次日 在指 定报 刊和 基金 管理 人网 站上
登载《基金合同》生效公告。
4、基金资产净值、基金份额净值
《基金合同 》生 效后 ,在 开始 办理 基金 份额 申购 或者 赎回 前, 基金 管理 人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基 金管理人应当在每个开放日的次日,
通过网站、 基金 份额 销售 网点 以及 其他 媒介 ,披 露开 放日 的基 金份 额净 值和 基金
份额累计净值。
基金管理人 应当 公告 半年 度和 年度 最后 一个 市场 交易 日基 金资 产净 值和 基金
份额 净 值 。 基 金 管 理 人 应 当 在 前 款 规 定 的 市 场 交 易 日 的 次 日 , 将 基 金 资 产 净 值 、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和基金管理人网站上。
5、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在 《 基金合同》 、 招募说明书等信息披露文件上载明基金份 额
申购、赎回 价格 的计 算方 式及 有关 申购 、赎 回费 率, 并保 证投 资者 能够 在基 金份
额销售网点查阅或者复制前述信息资料。
6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内, 编 制完成基金年度报告, 并 将年
度报告正文 登载 于网 站上 ,将 年度 报告 摘要 登载 在指 定报 刊上 。基 金年 度报 告的
财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内, 编 制完成基金半年度报告, 并
将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, 编 制完成基金季度报招 募 说 明书
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告,并将季度报告登载在指定报刊和基金管理人网站上。
《基金合同 》生 效不 足 2 个月的,基 金管 理人 可以 不编 制当 期季 度报 告、半
年度报告或者年度报告。
基金定期报 告在 公开 披露 的 第 2 个工作日, 分别 报中 国证 监会 和基 金管 理人
主要办公场 所所 在地 中国 证监 会派 出机 构备 案。 报备应当采 用电 子文 本和 书面报
告两种方式。
7、临时报告
本基 金 发 生 重 大 事 件 , 有 关 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 2 日内 编 制 临 时 报 告 书 ,
予以公告, 并在 公开 披露 日分 别报 中国 证监 会和 基金 管理 人主 要办 公场 所所 在地
的中国证监会派出机构备案。
前款所称重 大事 件, 是指 可能 对基 金份 额持 有人 权益 或者 基金 份额 的价 格产
生重大影响的下列事件:
(1)基金份额持有人大会的召开;
(2) 终 止 《 基 金 合 同 》 ;
(3)转换基金运作方式;
(4)更换基金管理人、基金托管人;
(5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
(6)基金管理人股东及其出资比例发生变更;
(7)基金募集期延长;
(8) 基 金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理和基金 托
管人基金托管部门负责人发生变动;
(9)基金管理人的董事在一年内变更超过 50%;
(10 )基金管理 人、 基金 托管 人基 金托 管部 门的 主要 业务 人员 在一 年内 变动
超过 30%;
(11)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
(12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
(13 )基金管理 人及 其董 事、 总经 理及 其他 高级 管理 人员 、基 金经 理受 到严
重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
(14)重大关联交易事项;招 募 说 明书
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(15)基金收益分配事项;
(16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
(17)基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%;
(18)基金改聘会计师事务所;
(19)变更基金销售机构;
(20)更换基金注册登记机构;
(21)本基金开始办理申购、赎回;
(22)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
(23)本基金发生巨额赎回并延期支付;
(24)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
(25)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
(26)中国证监会规定的其他事项。
8、澄清公告
在《基金合 同》 存续 期限 内, 任何 公共 媒体 中出 现的 或者 在市 场上 流传 的消
息可能对基 金份 额价 格产 生误 导性 影响 或者 引起 较大 波动 的, 相关 信息 披露 义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
9、基金份额持有人大会决议
基金份额持 有人 大会 决定 的事 项, 应当 依法 报中 国证 监会 核准 或者 备案 ,并
予以公告。 召 开基金份额持有人大会的, 召 集人应当至少提前 40 日公告基金份额
持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金份额持 有人 依法 自行 召集 基金 份额 持有 人大 会, 基金 管理 人、 基金 托管
人对基金份 额持 有人 大会 决定 的事 项不 依法 履行 信息 披露 义务 的, 召集 人应 当履
行相关信息披露义务。
10、中国证监会规定的其他信息。
(六 )信 息披 露事 务管 理
基金管理人 、基 金托 管人 应当 建立 健全 信息 披露 管理 制度 ,指 定专 人负 责管
理信息披露事务。
基金信息披 露义 务人 公开 披露 基金 信息 ,应 当符 合中 国证 监会 相关 基金 信息
披露内容与格式准则的规定。招 募 说 明书
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基金托管人 应当 按照 相关 法律 法规 、中 国证 监会 的规 定和 《基 金合 同》 的约
定, 对 基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格 、
基金定期报 告和 定期 更新 的招 募说 明书 等公 开披 露的 相关 基金 信息 进行 复核 、审
查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。
基金管理人、 基 金托管人除依法在指定报刊和基金管理人网站上披露信息外,
还可以根据 需要 在其 他公 共媒 体披 露信 息, 但是 其他 公共 媒体 不得 早于 指定 报刊
和基金管理人网站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
(七 )信 息披 露文 件的 存放 与查 阅
招募说明书 公布 后, 应当 分别 置备 于基 金管 理人 、基 金托 管人 和基 金销 售机
构的住所,供公众查阅、复制。
基金定期报 告公 布后 ,应 当分 别置 备于 基金 管理 人和 基金 托管 人的 住所 ,以
供公众查阅、复制。
十六 、风 险揭 示 十六 、风 险揭 示 十六 、风 险揭 示 十六 、风 险揭 示
本基金是一 只股 票型 基金 ,属 于较 高预 期风 险、 较高 预期 收益 的证 券投 资基
金品 种 , 其 预 期 风 险 与 预 期 收 益 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场 基 金 。
本基金依据 经济 周期 中不 同发 展阶 段的 特征 ,通 过投 资相 应的 受益 资产 ,力 求保
护基金财产 不受 通货 膨胀 、通 货紧 缩等 宏观 经济 波动 的负 面冲 击, 从而 为投 资者
创造长期稳定的投资回报。
(一 )投 资于 富国 通胀 通缩 主题 轮动 股票型 证券 投资 基金 的主 要风 险
1、市场风险
证券市场价 格因 受经 济因 素、 政治 因素 、投 资心 理和 交易 制度 等各 种因 素的
影响而引起的波动,将对本基金资产产生潜在风险,主要包括:
(1)政策风险
货币政策、 财政 政策 、产 业政 策等 国家 政策 的变 化对 证券 市场 产生 一定 的影
响,导致市场价格波动,影响基金收益而产生风险。
(2)经济周期风险
证券市场是 国民 经济 的晴 雨表 ,而 经济 运行 具有 周期 性的 特点 。宏 观经 济运招 募 说 明书
7 0
行状况将对证券市场的收益水平产生影响,从而产生风险。
(3)利率风险
金融市场利 率波 动会 导致 股票 市场 及债 券市 场的 价格 和收 益率 的变 动, 同时
直接影响企 业的 融资 成本 和利 润水 平。 因此 基金 投资 收益 水平 会受 到利 率变 化的
影响。
(4)上市公司经营风险
上市公司的 经营 状况 受多 种因 素影 响, 如市 场、 技术 、竞 争、 管理 、财 务等
都会导致公司盈利发生变化,从而导致基金投资收益变化。
(5)购买力风险
本基金依据 经济 周期 中不 同发 展阶 段的 特征 ,通 过投 资相 应的 受益 资产 ,力
求保护基金 财产 不受 通货 膨胀 、通 货紧 缩等 宏观 经济 波动 的负 面冲 击, 从而 为投
资者创造长 期稳 定的 投资 回报 ,但 仍然 存在 极端 情况 下基 金投 资于 证券 所获 得的
收益可能低于通货膨胀率的风险。
2、信用风险
指基 金 在 交 易 过 程 发 生 交 收 违 约 , 或 者 基 金 所 投 资 债 券 之 发 行 人 出 现 违 约 、
拒绝支付到期本息,导致基金资产损失。
3、 债 券收益率曲线变动风险。 债 券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非
平行移动有关的风险,单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
4、 再 投资风险。 再 投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资
收益的影响 ,这 与利 率上 升所 带来 的价 格风 险( 即前 面所 提到 的利 率风 险) 互为
消长。具体 为当 利率 下降 时, 基金 从投 资的 固定 收益 证券 所得 的利 息收 入进 行再
投资时,将获得较少的收益率
5、流动性风险
指基金资产 不能 迅速 转变 成现 金, 或者 不能 应付 可能 出现 的投 资者 大额 赎回
的风险。
在本基金交 易过 程中 ,可 能会 发生 巨额 赎回 的情 形。 巨额 赎回 可能 会产 生基
金仓位调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额净值。
6、管理风险
在基金管理 运作 过程 中, 可能 因基 金管 理人 对经 济形 势和 证券 市场 等判 断有
误、获取的 信息 不全 等影 响基 金的 收益 水平 。基 金管 理人 和基 金托 管人 的管 理水
平、管理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响。招 募 说 明书
7 1
7、操作或技术风险
指相关当事 人在 业务 各环 节操 作过 程中 ,因 内部 控制 存在 缺陷 或者 人为 因素
造成操作失 误或 违反 操作 规程 等引 致的 风险 ,例 如, 越权 违规 交易 、会 计部 门欺
诈、交易错误、IT 系统故障等风险。
在本基金的 各种 交易 行为 或者 后台 运作 中, 可能 因为 技术 系统 的故 障或 者差
错而影响交 易的 正常 进行 或者 导致 投资 者的 利益 受到 影响 。这 种技 术风 险可 能来
自基金管理 公司 、注 册登 记机 构、 销售 机构 、证 券交 易所 、证 券登 记结 算机 构等
等。
8、合规性风险
指基金管理 或运 作过 程中 ,违 反国 家法 律、 法规 的规 定, 或者 基金 投资 违反
法规及基金合同有关规定的风险。
9、基金估值风险
指每日基金估值可能发生错误的风险。
10、本基金的特有风险
本基金是主动管理的较高风险较高预期收益型证券投资基金,其投资风格和
决策过程决定了基金具有如下特有风险:
(1)大类资产配置风险
本基金的股票资产占基金资产的60%—95%,股票投资部分业绩基准比例为沪
深300指数的80%。因此当股票市场出现较大波动时,本基金将可能面临较高的净
值波动风险。
(2)行业配置风险
本基金通过分析通胀、通缩等宏观经济周期波动的特征与成因,选择收益行
业并进行重点投资,在这种投资模式下,如果行业选择错误或者调整不及时,可
能造成基金资产的损失。
(3)个股投资风格风险
在特定的市场时期,可能出现股票价格显著偏离价值的情况, 从 而导致基金业
绩表现在短期内落后于大市。
(4)其它投资风险。招 募 说 明书
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本基金的特 有投 资风 格和 决策 过程 决定 了基 金具 有许 多其 它的 特有 风险 。比
如本基金把 权证 作为 辅助 性投 资工 具, 权证 是高 风险 投资 工具 ,权 证市 场的 波动
也可能给基金带来风险。
11、其他风险
战争、自然 灾害 等不 可抗 力因 素的 出现 ,将 会严 重影 响证 券市 场的 运行 ,可
能导致基金资产的损失。
(二 )声 明
1、本基金未 经任 何一 级政 府、 机构 及部 门担 保。 投资 者自 愿投 资于 本基 金,
须自行承担投资风险。
2、 除 基金管理人直接办理本基金的销售外, 本 基金还通过中国工商银行股份
有限公司、 中国 建设 银行 股份 有限 公司 、中 国农 业银 行股 份有 限公 司、 招商 银行
股份有限公 司、 中国 邮政 储蓄 银行 、上 海浦 东发 展银 行股 份有 限公 司、 海通 证券
股份有限公 司、 申银 万国 证券 股份 有限 公司 、国 联证 券股 份有 限公 司、 东海 证券
有限责任公 司、 华泰 证券 股份 有限 公司 、湘 财证 券有 限责 任公 司、 江海 证券 经纪
有限责任公 司、 信达 证券 股份 有限 公司 、国 都证 券有 限责 任公 司、 平安 证券 有限
责任公司、 齐 鲁证券有限公司、 安信证券股份有限公司、 长 城证券有限责任公司、
光大证券股 份有 限公 司 等代销机构 代理 销售 ,但 是, 基金 并不 是代 销机 构的 存款
或负债,也 没有 经代 销机 构担 保或 者背 书, 代销 机构 并不 能保 证其 收益 或本 金安
全。
十七 、基 金合 同 的变 更、 终 止与 基金 财产 的 清算 十七 、基 金合 同 的变 更、 终 止与 基金 财产 的 清算 十七 、基 金合 同 的变 更、 终 止与 基金 财产 的 清算 十七 、基 金合 同 的变 更、 终 止与 基金 财产 的 清算
(一 )《 基金 合同 》 的变 更
1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过:
(1)更换基金管理人;
(2)更换基金托管人;
(3)转换基金运作方式;招 募 说 明书
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(4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
(5)变更基金类别;
(6)变更基金投资目标、范围或策略;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金份额持有人大会召开程序;
(9)其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。
但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金
托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案:
(1)调低基金管理费、基金托管费;
(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
(3) 在法律法规和 《基金合同》 规 定的范围内调整本基金的申购费率、 调
低赎回费率;
(4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(5 ) 对 《基金合同》 的 修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化;
(6 ) 除 按照法律法规和 《基金合同》 规 定应当召开基金份额持有人大会的
以外的其他情形。
2、 关 于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生 效
后方可执行 ,基 金管 理人 应在 中国 证监 会核 准后 依照 《信 息披 露管 理办 法》 的有
关规定,在至少一家指定报刊及基金管理人网站公告。
(二 )《基 金合 同》 的终 止
有下列情形之一的, 《 基金合同》应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、 基 金管理人、 基金托管人职责终止, 在 6 个月内没有新基金管理人、 新 基招 募 说 明书
7 4
金托管人承接的;
3、 《 基金合同》约定的其他情形;
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
(三 )基金 财产 的清 算
1、基金财产 清算 小组 :自 出现 《基 金合 同》 终止 事由 之日 起 30 个工作日内
成立清算小 组, 基金 管理 人组 织基 金财 产清 算小 组并 在中 国证 监会 的监 督下 进行
基金清算。
2、 基 金财产清算小组组成: 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托 管
人、具有从 事证 券相 关业 务资 格的 注册 会计 师、 律师 以及 中国 证监 会指 定的 人员
组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产 清算 小组 职责 :基 金财 产清 算小 组负 责基 金财 产的 保管 、清 理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序:
(1) 《 基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5) 聘 请会计师事务所对清算报告进行外部审计, 聘请律师事务所对清算 报
告出具法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告。
(7)对基金财产进行分配;
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
(四 )清 算费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
十八 、基 金合 同 内容 摘要 十八 、基 金合 同 内容 摘要 十八 、基 金合 同 内容 摘要 十八 、基 金合 同 内容 摘要
(一 )基 金份 额持 有人 、基 金管 理人 和基金 托管 人的 权利 、义 务招 募 说 明书
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1、基 金份 额持 有人 的权 利与 义务
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对 《 基金合同》 的 承认和接受,
基金投资者 自取 得依 据《 基金 合同 》募 集的 基金 份额 ,即 成为 本基 金份 额持 有人
和《基金合 同》 的当 事人 ,直 至其 不再 持有 本基 金的 基金 份额 。基 金份 额持 有人
作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
(1) 根 据 《 基金法》 、 《 运作办法》 及 其他有关规定, 基 金份额持有人的权 利
包括但不限于:
1) 分享基金财产收益;
2) 参与分配清算后的剩余基金财产;
3) 依法申请赎回其持有的基金份额;
4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会;
5) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
7) 监督基金管理人的投资运作;
8) 对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼;
9) 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
(2) 根 据 《 基金法》 、 《 运作办法》 及 其他有关规定, 基 金份额持有人的义 务
包括但不限于:
1) 遵 守 《 基 金 合 同 》 ;
2) 缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的
费用;
3) 在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任;
4) 不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
5) 返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及代
销机构处获得的不当得利;招 募 说 明书
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6) 执行生效的基金份额持有人大会的决定;
7) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
2、基 金管 理人 的权 利与 义务
(1) 根 据 《 基金法》 、 《 运作办法》 及 其他有关规定, 基 金管理人的权利包 括
但不限于:
1) 依法募集基金;
2) 自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产;
3) 依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用;
4) 销售基金份额;
5) 召集基金份额持有人大会;
6) 依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
人违反了 《 基金合同》 及国家有关法律规定, 应呈报中国证监会和其他监管部门 ,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
7) 在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
8) 选择、委托、更换基金代销机构,对基金代销机构的相关行为进行监
督和处理;
9) 担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册
登记业务并获得《基金合同》规定的费用;
10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
11) 在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
12) 在 符合有关法律法规和 《 基金合同》 的 前提下, 制 订和调整 《 业务规则》 ,
决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式;
13)依照法律 法规 为基 金的 利益 对被 投资 公司 行使 股东 权利 ,为 基金 的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
14) 在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
15)以基金管 理人 的名 义, 代表 基金 份额 持有 人的 利益 行使 诉讼 权利 或者实
施其他法律行为;招 募 说 明书
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16)选择、更 换律 师事 务所 、会 计师 事务 所、 证券 经纪 商或 其他 为基 金提供
服务的外部机构;
17)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
(2) 根 据 《 基金法》 、 《 运作办法》 及 其他有关规定, 基 金管理人的义务包 括
但不限于:
1) 依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、 申 购、 赎回和登记事宜 ;如认为基金代销机构违反 《 基金合同》 、
基金销售与 服务 代理 协议 及国 家有 关法 律规 定, 应呈 报中 国证 监会 和其 他监 管部
门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
2) 办理基金备案手续;
3) 自 《 基金合同》 生 效之日起,以诚实信用、 谨 慎勤勉的原则管理和运 用
基金财产;
4) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
5) 建立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ,
保证 所 管 理 的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立 , 对所 管 理 的 不 同 基 金 分 别
管理,分别记账,进行证券投资;
6) 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 外 ,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
7) 依法接受基金托管人的监督;
8) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合 《 基金合同》 等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值 ,
确定基金份额申购、赎回的价格;
9) 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
10) 编制半年度和年度基金报告;
11) 严格按照《基金法》 、 《 基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;
12) 保守基金商业秘密, 不 泄露基金投资计划、 投 资意向等。 除 《 基金法 》 、
《基金合同 》及 其他 有关 规定 另有 规定 外, 在基 金信 息公 开披 露前 应予 保密 ,不
向他人泄露;招 募 说 明书
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13) 按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
人分配基金收益;
14) 按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
15) 依据《基金法》 、 《 基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
16) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上;
17) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者 能够 按照 《基 金合 同》 规定 的时 间和 方式 ,随 时查 阅到 与基 金有 关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
18) 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、 清 理、 估 价、 变
现和分配;
19) 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
20) 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
21)监督基金 托管 人按 法律 法规 和《 基金 合同 》规 定履 行自 己的 义务 ,基金
托管人违反 《基 金合 同》 造成 基金 财产 损失 时, 基金 管理 人应 为基 金份 额持 有人
利益向基金托管人追偿;
22) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行 为承 担责 任; 但因 第三 方责 任导 致基 金财 产或 基金 份额 持有 人利 益受
到损失, 而 基金管理人首先承担了责任的情况下, 基 金管理人有权向第三方追偿;
23)以基金管 理人 名义 ,代 表基 金份 额持 有人 利益 行使 诉讼 权利 或实 施其他
法律行为;
24) 基 金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件, 《 基金合同》 不 能生效 ,
基金管理人 承担 全部 募集 费用 ,将 已募 集资 金并 加计 银行 同期 存款 利息 在基 金募
集期结束后 30 日内退还基金认购人;
25)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
26) 建立并保存 基金 份额 持有 人名 册 ,定期或不 定期 向基 金托 管人 提供 基金招 募 说 明书
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份额持有人名册;
27) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
3、基 金托 管人 的权 利与 义务
(1) 根 据 《 基金法》 、 《 运作办法》 及 其他有关规定, 基 金托管人的权利包 括
但不限于:
1) 自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产;
2) 依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他收入;
3) 监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》及 国家 法律 法规 行为 , 对基金 财 产、其他当 事人 的利 益造 成重 大损 失的
情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
4) 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分
公司和深圳分公司开设证券账户;
5) 以基金托管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算;
6) 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户,
负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算;
7) 提议召开或召集基金份额持有人大会;
8) 在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
9) 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
(2) 根 据 《 基金法》 、 《 运作办法》 及 其他有关规定, 基 金托管人的义务包 括
但不限于:
1) 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
2) 设立 专 门 的 基 金 托 管 部 门 , 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 , 配 备 足 够 的 、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
3) 建立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ,
确保基金财 产的 安全 ,保 证其 托管 的基 金财 产与 基金 托管 人自 有财 产以 及不 同的
基金财产相互独立; 对 所托管的不同的基金分别设置账户, 独立核算, 分账管理 ,招 募 说 明书
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保证不同基金之间在名册登记、 账 户设置、 资金划拨、 账册记录等方面相互独立 ;
4) 除依据《基金法》 、 《 基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
6) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按 照 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ,
根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
7) 保守基金商业秘密,除《基金法》 、 《 基金合同》及其他有关规定另有
规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
8) 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
格;
9) 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
10) 对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明
基金管理人 在各 重要 方面 的运 作是 否严 格按 照《 基金 合同 》的 规定 进行 ;如 果基
金管理人有 未执 行《 基金 合同 》规 定的 行为 ,还 应当 说明 基金 托管 人是 否采 取了
适当的措施;
11) 保存基金托管业务活动的记录、 账 册、 报表和其他相关资料 15 年以上 ;
12) 建立并保存基金份额持有人名册;
13) 按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
14) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
15) 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会;
16) 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
17) 参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
18) 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知基金管理人;
19) 因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿招 募 说 明书
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责任不因其退任而免除;
20) 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务,基金管 理人 因违 反《 基金 合同 》造 成基 金财 产损 失时 ,应 为基 金利 益向 基金
管理人追偿;
21) 执行生效的基金份额持有人大会的决定;
22) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
(二 )基 金份 额持 有人 大会 召集 、议 事及表 决的 程序 和规 则
基金份额持 有人 大会 由基 金份 额持 有人 或基 金份 额持 有人 的合 法授 权代 表共
同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
1、召 开事 由
(1)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
1) 终 止 《 基 金 合 同 》 ;
2)更换基金管理人;
3)更换基金托管人;
4)转换基金运作方式;
5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
6)变更基金类别;
7)本基金与其他基金的合并;
8)变更基金投资目标、范围或策略;
9)变更基金份额持有人大会程序;
10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
11) 单 独或合计持有本基金总份额 10%以上 (含 10%) 基 金份额的基金份额
持有人(以 基金 管理 人收 到提 议当 日的 基金 份额 计算 ,下 同) 就同 一事 项书 面要
求召开基金份额持有人大会;
12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
13) 法 律法规、 《基金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持 有
人大会的事项。
(2) 以 下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改, 不需召开基金份 额
持有人大会:招 募 说 明书
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1)调低基金管理费、基金托管费;
2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
3) 在法律法规和 《基金合同》 规 定的范围内 调整本基金的申购费率、 调 低赎
回费率;
4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
5) 对 《基金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改 不
涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化;
6) 除 按照法律法规和 《基金合同》 规定应当召开基金份额持有人大会的以 外
的其他情形。
2、 会议 召集 人及 召集 方式
(1) 除 法律法规规定或 《 基金合同》 另 有约定外, 基 金份额持有人大会由基
金管理人召集;
(2)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
(3) 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应 当向基金管理人
提出书面提议。 基 金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并
书面告知基金托管人。 基 金管理人决定召集的, 应 当自出具书面决定之日起 60 日
内召开;基 金管 理人 决定 不召 集, 基金 托管 人仍 认为 有必 要召 开的 ,应 当 由基金
托管人自行召集。
(4 )代表基金 份 额 10%以上(含 10%)的基金份 额持 有人 就同 一事 项书 面要
求召开基金 份额 持有 人大 会, 应当向基金 管理 人提 出书 面提 议。 基金 管理 人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并 书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60
日内召开; 基 金管理人决定不召集, 代表基金份额 10%以上 (含 10%) 的基金份额
持有人仍认 为有 必要 召开 的, 应当 向基 金托 管人 提出 书面 提议 。基 金托 管人 应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并 书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60
日内召开。
(5 )代表基金份 额 10%以上(含 10%) 的基金份额 持有 人就 同一 事项 要求召
开基金份额 持有 人大 会, 而 基金管理人 、基 金托 管人 都不 召集 的, 单独 或合 计代招 募 说 明书
8 3
表基 金 份 额 10% 以上 ( 含 10% )的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 自 行 召 集 , 并 至 少 提 前 30
日报中国证 监会 备案 。基 金份 额持 有人 依法 自行 召集 基金 份额 持有 人大 会的 ,基
金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
(6) 基 金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、 地点、 方式和 权
益登记日。
3、 召开 基金 份额 持有 人大 会的 通知 时间、 通知 内容 、通 知方 式
(1 )召开基金 份额 持有 人大 会, 召集 人应 于会 议召 开 前 40 天,在至少 一家
指定媒体及基金管理人网站公告。 基 金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
1)会议召开的时间、地点、方式和会议形式;
2)会议拟审议的事项、议事程序和表决形式;
3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
4) 授权委托书的内容要求 ( 包括但不限于代理人身份, 代理权限和代理有 效
期限等) 、 送达时间和地点;
5)会务常设联系人姓名及联系电话;
6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
7)召集人需要通知的其他事项。
(2) 采 取通讯开会方式并进行表决的情况下, 由会议召集人决定通讯方式和
书面表决方 式, 并在 会议 通知 中说 明本 次基 金份 额持 有人 大会 所采 取的 具体 通讯
方式、委托 的公 证机 关及 其联 系方 式和 联系 人、 书面 表决 意见 寄交 的截 止时 间和
收取方式。
(3) 如 召集人为基金管理人, 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对 书
面表决意见 的计 票进 行监 督; 如召 集人 为基 金托 管人 ,则 应另 行书 面通 知基 金管
理人 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 ; 如 召 集 人 为 基 金 份 额 持 有 人 ,
则应另行书 面通 知基 金管 理人 和基 金托 管人 到指 定地 点对 书面 表决 意见 的计 票进
行监督。 基 金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,
不影响表决意见的计票效力。
4、 基金 份额 持有 人出 席会议 的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
会议的召开 方式 由 会议 召集人确定 ,但 更换 基金 管理 人和 基金 托管 人必 须以招 募 说 明书
8 4
现场开会方式召开。
(1) 现场开会。 由 基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派 代
表出席,现 场开 会时 基金 管理 人和 基金 托管 人的 授权 代表 应当 列席 基金份额持有
人大会 ,基金管理 人或 托管 人不 派代 表列 席的 ,不 影响 表决 效力 。现场开会 同时
符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
1) 亲自出席会议者持有基金份额的凭证、 受 托出席会议者出具的委托人持 有
基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、 《 基金合同》 和 会
议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
2) 经核对, 汇 总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示, 有 效
的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%) 。
(2) 通讯开会。 通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决 截至 日以 前送 达至 召集 人指 定的 地址 。通讯开会应 以书 面方 式进 行表
决。
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
1) 会 议召集人按 《 基金合同》 规定公布会议通知后, 在 2 个工作日内连续公
布相关提示性公告;
2) 召 集人按基金合同规定通知基金托管人 (如果基金托管人为召集人, 则 为
基金管理人 )到 指定 地点 对书 面表 决意 见的 计票 进行 监督 。会 议召 集人在基金托
管人 (如果基金 托管 人为 召集 人, 则为 基金 管理 人) 和公证机关 的监 督下 按照会
议通知规定 的方 式收 取基 金份 额持 有人 的书 面表 决意 见;基金托管人 或基 金管理
人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
3) 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的, 基 金份额持有人
所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%) ;
4)上述第 3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具
书面意见的 代理 人, 同时 提交 的持 有基 金份 额的 凭证 、受 托 出具书面意 见的 代理
人出具的委托 人持 有基 金份 额的 凭证 及委 托人 的代 理投 票授 权委 托书 符合 法律法
规、 《 基金合同》 和会议通知的规定, 并 与基金登记注册机构记录相符, 并且委 托
人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、 《 基金合同》和会议通知的规定;
5)会议通知公布前报中国证监会备案。招 募 说 明书
8 5
采取通讯方 式进 行表 决时 ,除 非在 计票 时有 充分 的相 反证 据证 明, 否则 提交
符合会议通 知中 规定 的确 认投 资者 身份 文件 的表 决视 为有 效出 席的 投资 者; 表面
符合法律法 规和 会议 通知 规定 的书 面表 决意 见即 视为 有效 的表 决, 表决 意见 模糊
不清或相互 矛盾 的视 为弃 权表 决, 但应 当计 入出 具书 面意 见的 基金 份额 持有 人所
代表的基金份额总数。
5、 议事 内容 与程 序
(1)议事内容及提案权
议事内容为 关系 基金 份额 持有 人利 益的 重大 事项 ,如 《基金合同 》的 重大修
改、 决 定 终 止 《基金合 同 》 、 更 换基金管理人、 更 换基金托管人、 与 其他基金合并、
法律法规及 《基 金合 同》 规定 的其 他事 项 以及会议 召集人认为 需提 交基 金份 额持
有人大会讨论的其他事项。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 单 独 或 合 并 持 有 权 益登记日基金总份额 1 0 % (含 10%)
以上的基金 份额 持有 人可 以在 大会 召集 人发 出会 议通 知前 向大 会召 集人 提交 需由
基金份额持 有人 大会 审议 表决 的提 案; 也可 以在 会议 通知 发出 后向 大会 召集 人提
交临时提案, 临 时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集人并由召集人公告。
基金份额持 有人 大会 的召 集人 发出 召集 会议 的通 知后 ,对 原有 提案 的修 改应
当在基金份额持有人大会召开日 30 天前公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
召集人对于 基金 管理 人 、 基金托管人 和 基金份额持 有人 提交的临时 提案 进行
审核, 符 合条件的应当在大会召开日 30 天前公告。 大 会召集人应当按照以下原 则
对提案进行审核:
1) 关联性。 大 会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系, 并且不超出 法
律法规和 《基金合同》 规定的基金份额持有人大会职权范围的, 应 提交大会审议;
对于不符合 上述 要求 的, 不提 交基 金份 额持 有人 大会 审议 。如 果召 集人 决定 不将
基金份额持 有人 提案 提交 大会 表决 ,应 当在 该次 基金 份额 持有 人大 会上 进行 解释
和说明。
2) 程序性。 大 会召集人可以对提案涉及的程序性问题 做出决定。 如 将提案进
行分拆或合 并表 决, 需征 得原 提案 人同 意; 原提 案人 不同 意变 更的 ,大 会主 持人
可以就程序 性问 题提 请基 金份 额持 有人 大会 做出决定,并 按照 基金 份额 持有 人大招 募 说 明书
8 6
会决定的程序进行审议。
单独或合并持有权利登记日基金总份额 1 0 % (含 10%) 以 上的基金份额持有 人
提交基金份 额持 有人 大会 审议 表决 的提 案, 或基 金管 理人 或基 金托 管人 提交 基金
份额持有人 大会 审议 表决 的提 案, 未获 基金 份额 持有 人大 会审 议通 过, 就同 一提
案再次提请 基金 份额 持有 人大 会审 议, 其时 间间 隔不 少 于 6 个月。法律 法规 另有
规定除外。
基金份额持 有人 大会 的召 集人 发出 召开 会议 的通 知后 ,如 果需 要对 原有 提案
进行修改, 应 当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日公告。 否 则, 会议的召 开
日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
(2)议事程序
1)现场开会
在现场开会 的方 式下 ,首 先由 大会 主持 人按 照下 列第 七条规定程序确 定和公
布监 票 人 , 然 后 由 大 会 主 持 人 宣 读 提 案 , 经 讨 论 后 进 行 表 决 , 并 形 成 大 会 决 议 。
大会主持人 为基 金管 理人 授权 出席 会议 的代 表, 在基 金管 理人 授权代表 未能主持
大会的情况 下, 由基 金托 管人 授权 其出 席会 议的 代表 主持 ;如 果基 金管 理人授权
代表 和基金托管 人 授权代表 均未能主持 大会 ,则 由出 席大 会的 基金 份额 持有 人和
代理人所持表决权的 50%以上 (含 50%) 选举产生一名基金份额持有人作为该次基
金份额持有 人大 会的 主持 人。 基金管理人 和基 金托 管人 不出 席或 主持 基金 份额持
有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议 召集人应当 制作 出席 会议 人员 的签 名册 。签 名册 载明 参加 会议 人员 姓名
(或单位名称) 、 身 份证号码、 住 所地址、 持 有或代表有表决权的基金份额、 委 托
人姓名(或单位名称)等事项。
2)通讯开会
在通讯开会的情况下, 首先由召集人提前 30 日公布提案, 在 所通知的表决 截
止日期 后 2 个工作日内 在公 证机 关监 督下 由召 集人 统计 全部 有效 表决 ,在公证 机
关监督下形成决议。
6、 表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:招 募 说 明书
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(1) 一般决议, 一 般决议须经参加大会的基金份额持有人 或其代理人所持表
决权的 50%以上 (含 50%) 通 过方为有效; 除下列 第 2 项所规定的须以特别决议通
过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
(2) 特别决议, 特 别决议应当经参加大会的基金份额持有人 或其代理人所持
表决权的三 分之 二 以上(含 三分之二 )通过方可 做出。转换基 金运 作方 式、 更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方 式进 行表 决时 , 除非在计票 时有 充分 的相 反证 据证 明, 提交 符合
会议通知中 规定 的确 认投 资者 身份 文件 的表 决视 为有 效出 席的 投资 者,符合会议
通知规定的 书面 表决 意见 视为 有效 表决 ,表决意见 模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃
权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持 有人 大会 的各 项提 案或 同一 项提 案内 并列 的各 项议 题应 当分 开审
议、逐项表决。
7、 计票
(1)现场开会
1) 如大会由基金管理人或基金托管人召集, 基 金份额持有人大会的主持人 应
当在会议开 始后 宣布 在出 席会 议的 基金 份额 持有 人和代理人 中选举两名 基金 份额
持有人代表 与大 会召 集人 授权 的一 名监 督员 共同 担任 监票 人; 如大 会由 基金 份额
持有人自行 召集 或大会虽然 由基 金管 理人 或基 金托 管人 召集 ,但 是基 金管 理人或
基金托管人 未出 席大 会的 ,基金份额 持有 人大 会的 主持 人应 当在 会议 开始 后宣布
在出席会议 的基 金份 额持 有人 中选 举三 名基 金份 额持 有人 代表 担任 监票 人。基金
管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
2) 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公
布计票结果。
3) 如果会议主 持人 或基金份额持 有人 或代理人 对于提交的 表决 结果 有怀 疑,
可以在宣布 表决 结果 后立 即对 所投 票数 要求 进行重新清 点 。监票人应 当进 行重新
清点,重新 清点 以一 次为 限。 重新 清点 后, 大会 主持 人应 当当 场公 布重 新清 点结
果。
4)计票过程 应由 公证 机关 予以 公证 ,基金管理人 或基 金托 管人 拒不 出席 大会招 募 说 明书
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的,不影响计票的效力。
(2)通讯开会
在通讯开会 的情 况下 ,计 票方 式为 :由 大会 召集 人授 权的 两名 监督 员在 基金
托管人授权 代表 (若由基金 托管 人召 集, 则为 基金 管理 人授权代表 ) 的监督下进
行计票,并 由公 证机 关对 其计 票过 程予 以公 证。 基金管理人 或基 金托 管人 拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
8、 生效 与公 告
基金份额持 有人 大会 的决 议, 召集 人应 当自 通过 之日 起 5 日内报中国 证监会
核准或者备案。
基金份额持 有人 大会 的决 议自 中国 证监 会依 法核 准或 者出 具无 异议 意见 之日
起生效。
基金份额持 有人 大会 决议 自生 效之 日 起 2 个工作日内 在至 少一 家 指定媒体 及
基金管理人 网站 上 公告。 如果采用通 讯方 式进 行表 决, 在公 告基 金份 额持 有人大
会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人 、基 金托 管人 和基 金份 额持 有人 应当 执行 生效 的基 金份 额持 有人
大会的决议。
生效的基金 份额 持有 人大 会决 议对 全体 基金 份额 持有 人、 基金 管理 人、 基金
托管人均有约束力。
(三 )基 金合 同解 除和 终止 的事 由、 程序以 及基 金财 产的 清算 方式
1、 《基 金合 同》 的变 更
(1)以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过:
1)更换基金管理人;
2)更换基金托管人;
3)转换基金运作方式;
4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
5)变更基金类别;
6)变更基金投资目标、范围或策略;
7)本基金与其他基金的合并;招 募 说 明书
8 9
8)变更基金份额持有人大会召开程序;
9)终 止 《 基 金 合 同 》 ;
10)其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。
但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金
托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案:
1)调低基金管理费、基金托管费;
2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
3) 在法律法规和 《基金合同》 规 定的范围内调整本基金的申购费率、 调 低
赎回费率;
4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
5) 对 《 基金合同》 的 修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改
不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化;
6) 除 按照法律法规和 《 基金合同》 规 定应当召开基金份额持有人大会的 以
外的其他情形。
(2) 关 于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准 生
效后方可执 行, 自《 基金 合同 》生 效之 日起 在至 少一 家指 定媒 体及 基金 管理 人网
站公告。
2、 《基 金合 同》 的终 止
有下列情形之一的, 《 基金合同》应当终止:
(1)基金份额持有人大会决定终止的;
(2) 基 金管理人、 基 金托管人职责终止, 在 6 个月内没有新基金管理人、 新
基金托管人承接的;
(3) 《 基金合同》约定的其他情形;
(4)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
3、 基金 财产 的清 算
(1 )基金财产 清算 小组 :自 出现 《基 金合 同》 终止 事由 之日 起 30 个工作日
内成立清算 小组 ,基 金管 理人 组织 基金 财产 清算 小组 并在 中国 证监 会的 监督 下进
行基金清算。招 募 说 明书
9 0
(2) 基 金财产清算小组组成: 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金 托
管人、具有 从事 证券 相关 业务 资格 的注 册会 计师 、律 师以 及中 国证 监会 指定 的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
(3 ) 基金财产清算小组职责: 基 金财产清算小组负责基金财产的保管、 清 理 、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
(4)基金财产清算程序:
1) 《 基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;
2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
3)对基金财产进行估值和变现;
4)制作清算报告;
5) 聘 请会计师事务所对清算报告进行外部审计, 聘 请律师事务所对清算报告
出具法律意见书;
6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
7)对基金财产进行分配。
(5)基金财产清算的期限为 6 个月。
(四 )争 议解 决方 式
各方当事人 同意 ,因 《基 金合 同》 而产 生的 或与 《基 金合 同》 有关 的一 切争
议,如经友 好协 商未 能解 决的 ,应 提交 中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员 会根 据该 会当
时有效的仲 裁规 则进 行仲 裁, 仲裁 地点 为北 京, 仲裁 裁决 是终 局性 的并 对各 方当
事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律管辖。
(五 )基 金合 同存 放地 和投 资者 取得 合同的 方式
《基金合同 》 可印制成册 ,供投资者 在基 金管 理人 、基 金托 管人 、代 销机构
的办公场所 和营 业场 所查 阅; 投资 者也 可按 工本 费购 买《 基金 合同 》复 制件 或复
印件,但内容应以《基金合同》正本为准。
十九 、托 管协 议 的内 容摘 要 十九 、托 管协 议 的内 容摘 要 十九 、托 管协 议 的内 容摘 要 十九 、托 管协 议 的内 容摘 要
(一 )基 金托 管协 议当 事人招 募 说 明书
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1、基金管理人
名称:富国基金基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
法定代表人:陈敏
成立时间:1999 年 4 月 13 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1999]11 号
注册资本: 1.8 亿元人民币
组织形式: 有限责任公司
经营范围:发售基金、基金管理业务、中国证监会允许的其他业务
存续期间:持续经营
电话: (021)68597788
传真: (021)68597799
联系人:李长伟
2、基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032)
法定代表人:姜建清
电 话 : ( 010)66105799
传 真 : ( 010)66105798
联系人:蒋松云
成立时间:1984 年 1 月 1 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币 334,018,850,026 元
批准设立机 关和 设立 文号 :国 务院 《关 于中 国人 民银 行专 门行 使中 央银 行职
能 的 决 定 》 ( 国 发 [1983]146 号)
存续期间:持续经营
经营范围: 办理 人民 币存 款、 贷款 、同 业拆 借业 务; 国内 外结 算; 办理 票据招 募 说 明书
9 2
承兑 、 贴 现 、 转 贴 现 、 各 类 汇 兑 业 务 ; 代 理 资 金 清 算 ; 提 供 信 用 证 服 务 及 担 保 ;
代理销售业 务; 代理 发行 、代 理承 销、 代理 兑付 政府 债券 ;代 收代 付业 务; 代理
证券投资基金清算业务 ( 银证转账) ; 保 险代理业务; 代理政策性银行、 外国政 府
和国际金融 机构 贷款 业务 ;保 管箱 服务 ;发 行金 融债 券; 买卖 政府 债券 、金 融债
券;证券投 资基 金、 企业 年金 托管 业务 ;企 业年 金受 托管 理服 务; 年金 账户 管理
服务;开放 式基 金的 注册 登记 、认 购、 申购 和赎 回业 务; 资信 调查 、咨 询、 见证
业务 ; 贷 款 承 诺 ; 企 业 、 个 人 财 务 顾 问 服 务 ; 组 织 或 参 加 银 团 贷 款 ; 外 汇 存 款 ;
外汇 贷 款 ; 外 币 兑 换 ;出 口 托 收 及 进 口 代 收 ; 外 汇 票 据 承 兑 和 贴 现 ; 外 汇 借 款 ;
外汇 担 保 ; 发 行 、 代 理 发 行 、 买 卖 或 代 理 买 卖 股 票 以 外 的 外 币 有 价 证 券 ; 自 营 、
代客外汇买 卖; 外汇 金融 衍生 业务 ;银 行卡 业务 ;电 话银 行、 网上 银行 、手 机银
行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
(二 )基 金托 管人 对基 金管 理人 的业 务监督 和核 查
1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
(1) 基 金托管人根据有关法律法规的规定和 《 基金合同》 的 约定, 对 下述基
金投资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具:
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股
票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投
资工具。
(2) 基 金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定对下述基 金
投融资比例进行监督:
1) 按法律法规的规定及 《 基金合同》 的约定, 本 基金的投资资产配置比例 为:
股票 资 产 的 投 资 比 例 占 基 金 资 产 的 60% - 95% ,债 券 、 货 币 市 场 工 具 、 现 金 、
权证、资产 支持 证券 以及 法律 法规 或中 国证 监会 允许 基金 投资 的其 他证 券品 种的
投资比例占基金资产的 5%-40%, 其 中 , 权证资产的投资比例占基金资产净值的 0%
-3%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。投资于受
益于通货膨 胀或 通货 紧缩 等当 期相 关投 资主 题的 资产 比例 不低 于基 金股 票投 资的
80%。招 募 说 明书
9 3
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的, 基 金管理人应
在 10 个交易日内调整基金的投资组合, 以 符合上述比例限定。 法 律法规另有规定
时,从其规定。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种, 基 金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
2) 根据法律法规的规定及 《 基金合同》 的约定, 本基金投资组合遵循以下 投
资限制:
a、持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的 10%;
b 、 本基 金 与 由 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 共同 持有 一 家 公 司 发 行 的 证
券,不得超过该证券的 10%;
c、 本 基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%;
d、 本 基金在任何交易日买入权证的总金额, 不 超过上一交易日基金资产净
值的 0.5%, 基 金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%, 基 金管理人 管
理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。 法 律法规或中国证监会另
有规定的,遵从其规定;
e、现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于 5% ;
f 、 本 基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的 20% ;
g、 本 基金持有的同一 (指同一信用级别) 资产支持证券的比例, 不得超 过
该资产支持证券规模的 10% ;
h、 本 基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ;
i、 本 基金财产参与股票发行申购, 所 申报的金额不得超过本基金的总资产 ,
所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
j 、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定;
k、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
《基金法》 及其 他有 关法 律法 规或 监管 部门 取消 上述限制 的 ,履行适当程招 募 说 明书
9 4
序后,基金不受上述限制。
基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生效之日起开始。
3)法规允许的基金投资比例调整期限
由于 证券市场波 动、 上市 公司 合并 或 基金规模变 动等 基金 管理 人之 外的 原因
导致的投资组合不符合上述约定的比例, 不在限制之内, 但 基金管理人应在 10 个
交易日内进行调整,以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其
规定。
基金管理人 应在 出现 可预 见资 产规 模大 幅变 动的 情况 下, 至少 提 前 2 个工作
日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施,便于托管人实
施交易监督。
4)本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。
5)相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。
(3) 基 金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定对下述基 金
投资禁止行为进行监督:
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为:
1)承销证券;
2)向他人贷款或提供担保;
3)从事承担无限责任的投资;
4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
5) 向基金管理人、 基 金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管人发 行
的股票或债券;
6) 买卖与基金管理人、 基 金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基
金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
8 )当 时 有 效 的 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 及 《 基 金 合 同 》 规 定 禁 止 从 事 的 其他
行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后招 募 说 明书
9 5
可不受上述规定的限制。
(4)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关
联投资限制进行监督。
根据法律法 规有 关基 金禁 止从 事的 关联 交易 的规 定, 基金 管理 人和 基金 托管
人应事先相 互提 供与 本机 构有 控股 关系 的股 东或 与本 机构 有其 他重 大利 害关 系的
公司名单及 其更 新, 加盖公章并 书面 提交 , 并确保所提 供的 关联 交易 名单 的真实
性、 完 整性、 全 面性。 基 金管理人有责任保管真实、 完 整、 全 面的关联交易名单,
并负责及时 更新 该名 单。 名单 变更 后基 金管 理人 应及 时发 送基 金托 管人 ,基 金托
管人于 2 个工作日内 进行 回函 确认 已知 名单 的变 更。 如果 基金 托管 人在 运作 中严
格遵 循 了 监 督 流 程 , 基 金 管 理 人 仍 违 规 进 行 关 联 交 易 , 并 造 成 基 金 资 产 损 失 的 ,
由基金管理人承担责任。
若基金托管 人发 现基 金管 理人 与关 联交 易名 单中 列示 的关 联方 进行 法律 法规
禁止基金从 事的 关联 交易 时, 基金 托管 人应 及时 提醒 并协 助基 金管 理人 采取 必要
措施阻止该 关联 交易 的发 生, 若基 金托 管人 采取 必要 措施 后仍 无法 阻止 关联 交易
发生时,基 金托 管人 有权 向中 国证 监会 报告 。对 于交 易所 场内 已成 交的 违规 关联
交易,基金 托管 人应 按相 关法 律法 规和 交易 所规 则的 规定 进行 结算 ,同 时向 中国
证监会报告。
(5) 基 金托管人依据有关法律法规的规定和 《 基金合同》 的约定 对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。
1) 基 金托管人依据有关法律法规的规定和 《 基金合同》 的约定 对于基金管理
人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人 向基 金托 管人 提供 符合 法律 法规 及行 业标 准的 银行 间市 场交 易对
手的名单, 并按 照审 慎的 风险 控制 原则 在该 名单 中约 定各 交易 对手 所适 用的 交易
结算方式。 基金 托管 人在 收到 名单 后 2 个工作日内 回函 确认 收到 该名 单。 基金管
理人应定期 或不 定期 对银 行间 市场 现券 及回 购交 易对 手的 名单 进行 更新 ,名 单中
增加或减少银行间市场交易对手时须向基金托管人提出书面申请, 基 金托管人于 2
个工作日内 回函 确认 收到 后, 对名 单进 行更 新。 基金 管理 人收 到基 金托 管人 书面
确认后,被 确认 调整 的名 单开 始生 效, 新名 单生 效前 已与 本次 剔除 的交 易对 手所
进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。招 募 说 明书
9 6
如果基金托 管人 发现 基金 管理 人与 不在 名单 内的 银行 间市 场交 易对 手进 行交
易,应及时 提醒 基金 管理 人撤 销交 易, 经提 醒后 基金 管理 人仍 执行 交易 并造 成基
金资产损失 的, 基金 托管 人不 承担 责任 ,发 生此 种情 形时 ,托 管人 有权 报告 中国
证监会。
2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中
约定的该交 易对 手所 适用 的交 易结 算方 式进 行交 易。 如果 基金 托管 人发 现基 金管
理人没有按 照事 先约 定的 有利 于信 用风 险控 制的 交易 方式 进行 交易 时, 基金 托管
人应及时提 醒基 金管 理人 与交 易对 手重 新确 定交 易方 式, 经提 醒后 仍未 改正 时造
成基金资产损失的,基金托管人不承担责任。
3) 基 金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、 中国 银
行、中国建 设银 行、 中国 农业 银行 和交 通银 行, 基金 管理 人与 基金 托管 人协 商一
致后,可以 根据 当时 的市 场情 况调 整核 心交 易对 手名 单。 基金 管理 人有 责任 控制
交易对手的 资信 风险 ,在 与核 心交 易对 手以 外的 交易 对手 进行 交易 时, 由于 交易
对手资信风 险引 起的 损失 先由 基金 管理 人承 担, 其后 有权 要求 相关 责任 人进 行赔
偿,如果基 金托 管人 在运 作中 严格 遵循 了上 述监 督流 程, 则对 于由 于交 易对 手资
信风险引起的损失,不承担赔偿责任。
(6)基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的
支付能力等 涉及 到存 款银 行选 择方 面的 风险 。本 基金 核心 存款 银行 名单 为 中国工
商银行、中 国银 行、 中国 建设 银行 、中 国农 业银 行和 交通 银行 ,本基金投资除核
心存款银行 以外 的银 行存 款出 现由 于存 款银 行信 用风 险而 造成 的损 失时 ,先 由基
金管理人负 责赔 偿, 之后 有权 要求 相关 责任 人进 行赔 偿, 如果 基金 托管 人在 运作
过程中遵循 上述 监督 流程 ,则 对于 由于 存款 银行 信用 风险 引起 的损 失, 不承 担赔
偿责任。基 金管 理人 与基 金托 管人 协商 一致 后, 可以 根据 当时 的市 场情 况对 于核
心存款银行名单进行调整。
(7)基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
1) 基 金投资流通受限证券, 应遵守 《关于规范基金投资非公开发行证券行 为
的紧 急 通 知 》 、 《关 于 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 等 流 通 受 限 证 券 有 关 问 题 的 通 知 》招 募 说 明书
9 7
等有关法律法规规定。
2) 流 通受限证券, 包括由 《上市公司证券发行管理办法》 规范的非公开发 行
股票、 公 开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,
不包括由于 发布 重大 消息 或其 他原 因而 临时 停牌 的证 券、 已发 行未 上市 证券 、回
购交易中的质押券等流通受限证券。
3) 基 金管理人应在基金首次投资流通受限证券前, 向 基金托管人提供经基金
管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、 风 险控制制度。
基金投资非 公开 发行 股票 ,基 金管 理人 还应 提供 基金 管理 人董 事会 批准 的流 动性
风险处置预 案。 上述 资料 应包 括但 不限 于基 金投 资流 通受 限证 券的 投资 额度 和投
资比例控制情况。
基金管理人 应至 少于 首次 执行 投资 指令 之前 两个 工作 日将 上述 资料 书面 发至
基金托管人 ,保 证基 金托 管人 有足 够的 时间 进行 审核 。基 金托 管人 应在 收到 上述
资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
4) 基 金投资流通受限证券前, 基 金管理人应向基金托管人提供符合法律法规
要求的有关 书面 信息 ,包 括但 不限 于拟 发行 证券 主体 的中 国证 监会 批准 文件 、发
行证券数量 、发 行价 格、 锁定 期, 基金 拟认 购的 数量 、价 格、 总成 本、 总成 本占
基金资产净 值的 比例 、已 持有 流通 受限 证券 市值 占资 产净 值的 比例 、资 金划 付时
间等。基金 管理 人应 保证 上述 信息 的真 实、 完整 ,并 应至 少于 拟执 行投 资指 令前
两个工作日 将上 述信 息书 面发 至基 金托 管人 ,保 证基 金托 管人 有足 够的 时间 进行
审核。
5) 基 金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、 投资决策流程、 风险控 制
制度、流动 性风 险处 置预 案情 况进 行监 督, 并审 核基 金管 理人 提供 的有 关书 面信
息。基金托 管人 认为 上述 资料 可能 导致 基金 出现 风险 的, 有权 要求 基金 管理 人在
投资流通受 限证 券前 就该 风险 的消 除或 防范 措施 进行 补充 书面 说明 ,并 保留 查看
基金管理人 风险 管理 部门 就基 金投 资流 通受 限证 券出 具的 风险 评估 报告 等备 查资
料的权利。 否则 ,基 金托 管人 有权 拒绝 执行 有关 指令 。因 拒绝 执行 该指 令造 成基
金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致, 应 及时上报中国证监会请求解决。
如果基金托 管人 切实履行监 督职 责 ,则不承担 任何 责任 。 如果基金托 管 人没有切招 募 说 明书
9 8
实履行监督职责,导致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。
2、 基 金托管人应根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定, 对基金 资
产净值计算 、基 金份 额净 值计 算、 应收 资金 到账 、基 金费 用开 支及 收入 确定 、基
金收益分配 、相 关信 息披 露、 基金 宣传 推介 材料 中登 载基 金业 绩表 现数 据等 进行
监督和核查。
3、 基 金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反 《基金法》 、 《基 金
合同》 、 基 金托管协议及其他有关规定时, 应 及时以书面形式通知基金管理人限期
纠正,基金 管理 人收 到通 知后 应在 下一 个工 作日 及时 核对 ,并 以书 面形 式向 基金
托管人发出回函,进行解释或举证。
在限期内, 基 金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督 促基金管理人改正。
基金管理人 对基 金托 管人 通知 的违 规事 项未 能在 限期 内纠 正的 ,基 金托 管人 应报
告中国证监 会。 基金 托管 人有 义务 要求 基金 管理 人赔 偿因 其违 反《 基金 合同 》而
致使投资者遭受的损失。
基金托管人 发现 基金 管理 人的 投资 指令 违反 关法 律法 规规 定或 者违 反《 基金
合同》约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并向中国证监会报告。
基金托管人 发现 基金 管理 人依 据交 易程 序已 经生 效的 投资 指令 违反 法律 、行
政法规和其 他有 关规 定, 或者 违反 《基 金合 同》 约定 的, 应当 立即 通知 基金 管理
人,并报告中国证监会。
基金管理人 应积 极配 合和 协助 基金 托管 人的 监督 和核 查, 必须 在规 定时 间内
答复基金托 管人 并改 正, 就基 金托 管人 的疑 义进 行解 释或 举证 ,对 基金 托管 人按
照法规要求 需向 中国 证监 会报 送基 金监 督报 告的 ,基 金管 理人 应积 极配 合提 供相
关数据资料和制度等。
基金托管人 发现 基金 管理 人有 重大 违规 行为 ,应 立即 报告 中国 证监 会, 同时
通知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由, 拒 绝、 阻 挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,
或采取拖延 、欺 诈等 手段 妨碍 基金 托管 人进 行有 效监 督, 情节 严重 或经 基金 托管
人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。招 募 说 明书
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(三 )基 金管 理人 对基 金托 管人 的业 务核查
基金管理人 对基 金托 管人 履行 托管 职责 情况 进行 核查 ,核 查事 项包 括但 不限
于基金托管 人安 全保 管基 金财 产、 开设 基金 财产 的资 金账 户和 证券 账户 、复 核基
金管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 、 根 据 管 理 人 指 令 办 理 清 算 交 收 、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未 对基金财产实行分账管理、
未执行或无 故延 迟执 行基 金管 理人 资金 划拨 指令 、泄 露基 金投 资信 息等 违反 《基
金法》 、 《 基金合同》 、 本 托管协议及其他有关规定时, 基 金管理人应及时以书面 形
式通知基金 托管 人限 期纠 正, 基金 托管 人收 到通 知后 应及 时核 对确 认并 以书 面形
式向基金管理人发出回函。 在 限期内, 基 金管理人有权随时对通知事项进行复查,
督促基金托 管人 改正 ,并 予协 助配 合。 基金 托管 人对 基金 管理 人通 知的 违规 事项
未能在限期 内纠 正的 ,基 金管 理人 应报 告中 国证 监会 。基金管理人 有义 务要 求基
金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人 发现 基金 托管 人有 重大 违规 行为 ,应 立即 报告 中国 证监 会和 银行
业监督管理机构,同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人 应积 极配 合基 金管 理人 的核 查行 为, 包括 但不 限于 :提 交相 关资
料以供基金 管理 人核 查托 管财 产的 完整 性和 真实 性, 在规 定时 间内 答复 基金 管理
人并改正。
基金 托 管 人 无 正 当 理 由 , 拒 绝 、 阻 挠 基 金 管 理 人 根 据 本 协 议 规 定 行 使 监 督 权,
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督, 情节严重或经基金管理 人
提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。
(四 )基 金财 产保 管
1、基金财产保管的原则
(1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
(2) 基 金托管人应安全保管基金财产。 未经基金管理人的正当指令, 不得自行 运
用、处分、分配基金的任何财产。
(3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。招 募 说 明书
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(4) 基 金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户, 与基金托管人的其他 业
务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。
(5) 对 于因基金认 ( 申) 购 、 基 金投资过程中产生的应收财产, 应 由基金管理 人
负责与有关 当事 人确 定到 账日 期并 通知 基金 托管 人, 到账 日基 金财 产没 有到 达基
金托管人处 的, 基金 托管 人应 及时 通知 基金 管理 人采 取措 施进 行催 收。 由此 给基
金造成损失 的, 基金 管理 人应 负责 向有 关当 事人 追偿 基金 的损 失, 基金 托管 人对
此不承担责任。
2、 募集资金的验证
募集期内销 售机 构按 销售 与服 务代 理协 议的 约定 ,将 认购 资金 划入 基金 管理
人在具有托 管资 格的 商业 银行 开设 的富 国基 金管 理有 限公 司基 金认 购专 户。 该账
户由基金管 理人 开立 并管 理。 基金 募集 期满 ,募 集的 基金 份额 总额 、基 金募 集金
额、基金份 额持 有人 人数 符合 《基 金法》 、 《 运作办法》 等有 关规 定后 ,由 基金管
理人聘请具 有从 事证 券业 务资 格的 会计 师事 务所 进行 验资 ,出 具验 资报 告, 出具
的验资报告 应由 参加 验资 的 2 名以上( 含 2 名)中国注 册会 计师 签字 有效 。验资
完成,基金 管理 人应 将募 集的 属于 本基 金财 产的 全部 资金 划入 基金 托管 人为 基金
开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认文件。
若基金募集期限届满, 未能达到 《 基金合同》 生效的条件, 由基金管理人按 规
定办理退款事宜。
3、 基金的银行账户的开立和管理
基金托管人 以基 金托 管人 的名 义在 其营 业机 构开 设资 产托 管专 户, 保管 基金
的银行存款 。该 资产 托管 专户 是指 基金 托管 人在 集中 托管 模式 下, 代表 所托 管的
基金与中国 证券 登记 结算 有限 责任 公司 进行 一级 结算 的专 用账 户。 该账 户的 开设
和管理由基 金托 管人 承担 。本 基金 的一 切货 币收 支活 动, 均需 通过 基金 托管 人的
资产托管专户进行。
资产托管专 户的 开立 和使 用, 限于 满足 开展 本基 金业 务的 需要 。基 金托 管人
和基金管理 人不 得假 借本 基金 的名 义开 立其 他任 何银 行账 户; 亦不 得使 用基 金的招 募 说 明书
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任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
资产托管专 户的 管理 应符 合 《人民币银 行结 算账 户管 理办 法》 、 《 现 金 管 理 暂
行 条 例 》 、 《 人 民 币 利 率 管 理 规 定 》 、 《 利 率 管 理 暂 行 规 定 》 、 《 支 付 结 算 办 法 》 以 及
银行业监督管理机构的其他规定。
4、 基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人 以基 金托 管人 和本 基金 联名 的方 式在 中国 证券 登记 结算 有限 责任
公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管人 以 基金托管人 的名 义在 中国 证券 登记 结算 有限 责任 公司 上海 分公
司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。
基金证券账 户的 开立 和使 用, 限于 满足 开展 本基 金业 务的 需要 。基 金托 管人
和基金管理 人不 得出 借和 未经 对方 同意 擅自 转让 基金 的任 何证 券账 户; 亦不 得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
5、 债券托管账户的开立和管理
(1 ) 《基金合同》 生效 后, 基金 管理 人负 责以 基金 的名 义申 请并 取得 进入全
国银行间同 业拆 借市 场的 交易 资格 ,并 代表 基金 进行 交易 ;基 金托 管人 负责 以基
金的名义在 中央 国债 登记 结算 有限 责任 公司 开设 银行 间债 券市 场债 券托 管自 营账
户,并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。
(2) 基 金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债 市
场回购主协议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。
6、其他账户的开设和管理
在本托管协 议订 立日 之后 ,本 基金 被允 许从 事符 合法 律法 规规 定和 《基 金合
同》约定的 其他 投资 品种 的投 资业 务时 ,如 果涉 及相 关账 户的 开设 和使 用, 由基
金管理人协 助托 管人 根据 有关 法律 法规 的规 定和 《基 金合 同》 的约 定, 开立 有关
账户。该账户按有关规则使用并管理。
7、基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管招 募 说 明书
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基金财产投 资的 有关 实物 证券 由基 金托 管人 存放 于基 金托 管人 的保 管库 ;其
中实物证券 也可 存入 中央 国债 登记 结算 有限 责任 公司 或中 国证 券登 记结 算有 限责
任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。 实 物证券的购买和转
让,由基金 托管 人根 据基 金管 理人 的指 令办 理。 属于 基金 托管 人实 际有 效控 制下
的实物证券 在基 金托 管人 保管 期间 的损 坏、 灭失 ,由 此产 生的 责任 应由 基金 托管
人承担。 基 金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
8、 与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理 人代 表基 金签 署的 与基 金有 关的 重大 合同 的原 件分 别应 由基 金托
管人、基金 管理 人保 管。 除本 协议 另有 规定 外, 基金 管理 人在 代表 基金 签署 与基
金有关的重 大合 同时 应保 证基 金一 方持 有两 份以 上的 正本 ,以 便基 金管 理人 和基
金托管人至 少各 持有 一份 正本 的原 件。 基金 管理 人在 合同 签署 后 5 个工作日内通
过专人送达 、挂 号邮 寄等 安全 方式 将合 同原 件送 达基 金托 管人 处。 合同 原件 应存
放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。
(五 )基 金资 产净 值计 算和 会计 核算
1、基金资产净值的计算
(1)基金资产净值的计算、复核的时间和程序
基金资产净 值是 指基 金资 产总 值减 去负 债后 的价 值。 基金 份额 净值 是指 计算
日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保
留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》 、 《 证
券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金
资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人
应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发
送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后,签名并以双方认可的方式
发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
根据 《 基金法》 , 基 金管理人计算并公告基金资产净值, 基 金托管人复核、 审招 募 说 明书
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查基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 。 因 此 , 本 基 金 的 会 计 责 任 方 是 基 金 管 理 人,
就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达
成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布法律法
规以及监管部门有强制规定的, 从 其规定。 如 有新增事项, 按国家最新规定估值 。
基金资产净 值计 算和 基金 会计 核算 的义 务由 基金 管理 人承 担。 因此 ,就 与本
基金有关的 会计 问题 ,本 基金 的会 计责 任方 是基 金管 理人 ,如 经相 关各 方在 平等
基础上充分 讨论 后, 仍无 法达 成一 致的 意见 ,按 照基 金管 理人 对基 金资 产净 值的
计算结果对外予以公布。
2、基金资产估值方法
(1)估值对象
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产及负债。
(2)估值方法
本基金的估值方法为:
1)证券交易所上市的有价证券的估值
①交易所上市的有价证券 ( 包括股票、 权证等) , 以其估值日在证券交易所 挂
牌的市价( 收盘 价) 估值 ;估 值日 无交 易的 ,且 最近 交易 日后 经济 环境 未发 生重
大变化,以 最近 交易 日的 市价 (收 盘价 )估 值; 如最 近交 易日 后经 济环 境发 生了
重大变化的 ,可 参考 类似 投资 品种 的现 行市 价及 重大 变化 因素 ,调 整最 近交 易市
价,确定公允价格。
②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值, 估 值日没有交易的,
且最近交易 日后 经济 环境 未发 生重 大变 化, 按最 近交 易日 的收 盘价 估值 。如 最近
交易日后经 济环 境发 生了 重大 变化 的, 可参 考类 似投 资品 种的 现行 市价 及重 大变
化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
③交易所上市 未实 行净 价交 易的 债券 按估 值日 收盘 价减 去债 券收 盘价 中所含
的债券应收 利息 得到 的净 价进 行估 值; 估值 日没 有交 易的 ,且 最近 交易 日后 经济
环境未发生 重大 变化 ,按 最近 交易 日债 券收 盘价 减去 债券 收盘 价中 所含 的债 券应
收利息得到 的净 价进 行估 值。 如最 近交 易日 后经 济环 境发 生了 重大 变化 的, 可参招 募 说 明书
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考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调 整最近交易市价, 确 定公允价格;
④交易所上市 不存 在活 跃市 场的 有价 证券 ,采 用估 值技 术确 定公 允价 值。交
易所上市的 资产 支持 证券 , 采用估值技 术确 定公 允价 值, 在估 值技 术难 以可 靠计
量公允价值的情况下,按成本估值。
2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
①送股、转增 股、 配股 和公 开增 发的 新股 ,按 估值 日在 证券 交易 所挂 牌的同
一股票的市 价( 收盘 价) 估值 ;该 日无 交易 的, 以最 近一 日的 市价 (收 盘价 )估
值;
② 首次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 、 债 券 和 权 证 , 采用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ,
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
③首次公开发 行有 明确 锁定 期的 股票 ,同 一股 票在 交易 所上 市后 ,按 交易所
上市的同一 股票 的市 价 (收盘价) 估值;非公 开发 行有 明确 锁定 期的 股票 , 按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3) 因持有股票而享有的配股权, 采 用估值技术确定公允价值, 在估值技术 难
以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
4) 全国银行间债券市场交易的债券、 资 产支持证券等固定收益品种, 采用 估
值技术确定公允价值。
5) 同 一债券同时在两个或两个以上市场交易的, 按 债券所处的市场分别估值 。
6) 如 有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的, 基 金
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
7) 相 关法律法规以及监管部门有强制规定的, 从其规定。 如有新增事项, 按
国家最新规定估值。
3、估值差错处理
因基金估值 错误 给投 资者 造成 损失 的应 先由 基金 管理 人承 担, 基金 管理 人对
不应由其承担的责任,有权向过错人追偿。
当基金管理 人计 算的 基金 资产 净值 、基 金份 额净 值已 由基 金托 管人 复核 确认
后公告的,由此造成的投资者或基金的损失,应根据法律法规的规定对投资者或招 募 说 明书
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基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金
托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。
由于一方当 事人 提供 的信 息错 误, 另一 方当 事人 在采 取了 必要 合理 的措 施后
仍不能发现该错误,进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者
或基金的损失,以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延
错误而引起的投资者或基金的损失,由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。
由于证券交 易所 及其 登记 结算 公司 发送 的数 据错 误, 或由 于其 他不 可抗 力原
因, 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查,
但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管
人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除
由此造成的影响。
当基金管理 人计 算的 基金 资产 净值 与基 金托 管人 的计 算结 果不 一致 时, 相关
各方应本着 勤勉 尽责 的态 度重 新计 算核 对, 如果 最后 仍无 法达 成一 致, 应以 基金
管理人的计 算结 果为 准对 外公 布, 由此 造成 的损 失以 及因 该交 易日 基金 资产 净值
计算顺延错 误而 引起 的损 失由 基金 管理 人承 担赔 偿责 任, 基金 托管 人不 负赔 偿责
任。
4、基金账册的建立
基金管理人 和基 金托 管人 在《 基金 合同 》生 效后 ,应 按照 相关 各方 约定 的同
一记 账 方 法 和 会 计 处 理 原 则 , 分 别 独 立 地 设 置 、 登 录 和 保 管 本 基 金 的 全 套 账 册 ,
对相关各方 各自 的账 册定 期进 行核 对, 互相 监督 ,以 保证 基金 资产 的安 全。 若双
方对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。
经对账发现 相关 各方 的账 目存 在不 符的 ,基 金管 理人 和基 金托 管人 必须 及时
查明原因并纠正, 保 证相关各方平行登录的账册记录完全相符。 若 当日核对不符,
暂时无法查 找到 错账 的原 因而 影响 到基 金资 产净 值的 计算 和公 告的 ,以 基金 管理
人的账册为准。
5、基金定期报告的编制和复核招 募 说 明书
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基金财务报 表由 基金 管理 人和 基金 托管 人每 月分 别独 立编 制。 月度 报表 的编
制,应于每月终了后 5 个工作日内完成。
在 《 基金合同》 生效后每六个月结束之日起 45 日内, 基 金管理人对招募说明
书更 新 一 次 并登 载 在 网 站 上 , 并 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 媒 体 上 。
基金管理人在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告; 在 会
计年度半年 终了 后 60 日内完成半 年报 告编 制并 公告 ;在 会计 年度 结束 后 90 日内
完成年度报告编制并公告。
基金管理人 在月 度报 表完 成当 日, 将盖 章后 的报 表以 基金 管理 人、 基金 托管
人双方共同 认可 的方 式提 供基 金托 管人 复核 ;基 金托 管人 在 3 个工作日内 进行复
核,并将复 核结 果及 时以 双方 认可 的方 式通 知基 金管 理人 。基 金管 理人 在季 度报
告完成当日 ,将 有关 报告 提供 基金 托管 人复 核, 基金 托管 人在 收到 后 7 个工作日
内进行复核 ,并 将复 核结 果以 双方 认可 的方 式通 知基 金管 理人 。基 金管 理人 在半
年报完成当日, 将 有关报告提供基金托管人复核, 基 金托管人在收到后 30 日内进
行复核,并 将复 核结 果以 双方 认可 的方 式通 知基 金管 理人 。基 金管 理人 在年 度报
告完成当日, 将 有关报告提供基金托管人复核, 基 金托管人在收到后 45 日内复核 ,
并将复核结果以双方认可的方式通知基金管理人。
基金托管人 在复 核过 程中 ,发 现相 关各 方的 报表 存在 不符 时, 基金 管理 人和
基金托管人 应共 同查 明原 因, 进行 调整 ,调 整以 相关 各方 认可 的账 务处 理方 式为
准。核对无 误后 ,基 金托 管人 在基 金管 理人 提供 的报 告上 加盖 业务 印章 或者 出具
加盖托管业 务部 门公 章的 复核 意见 书, 相关 各方 各自 留存 一份 ,或 者在 基金 管理
人提供的电 子报 告基 础上 进行 电子 签名 。 如果基金管 理人 与基 金托 管人 不能 于应
当发布公告 之日 之前 就相 关报 表达 成一 致, 基金 管理 人有 权按 照其 编制 的报 表对
外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
基金定期报 告应 当在 公开 披露 的 第 2 个工作日, 分别 报中 国证 监会 和基 金管
理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
(六 )基 金份 额持 有人 名册 的保 管
基金管理人 和基 金托 管人 须分 别妥 善保 管的 基金 份额 持有 人名 册, 包括 《基
金合同》生效日、 《 基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6
月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包招 募 说 明书
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括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持 有人 名册 由基 金的 基金 注册 登记 机构 根据 基金 管理 人的 指令 编制
和保管 ,基金管理 人和 基金 托管 人应 按照 目前 相关 规则 分别 保管 基金 份额 持有人
名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册: 《 基
金合同》生效日、 《 基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6
月 30 日、 每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。 基 金份额持有人名册的内容 必
须包括基金 份额 持有 人的 名称 和持 有的 基金 份额 。其 中每 年 12 月 31 日的基金份
额持 有 人 名 册 应 于 下 月 前 十 个 工 作 日 内 提 交 ; 《基 金 合 同 》 生 效 日 、 《基金 合 同 》
终止日等涉 及到 基金 重要 事项 日期 的基 金份 额持 有人 名册 应于 发生 日后 十个 工作
日内提交。
基金托管人 以电 子版 形式 妥善 保管 基金 份额 持有 人名 册, 并定 期刻 成光 盘备
份, 保 存期限为 15 年。 基 金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基 金
托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。
若 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 由 于 自 身 原 因 无 法 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名
册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。
(七 )争 议的 解决 方式
相关各方当 事人 同意 ,因 本协 议而 产生 的或 与本 协议 有关 的一 切争 议, 除经
友好协商可 以解 决的 ,应 提交 中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员 会根 据该 会当 时有 效的
仲裁规则进 行仲 裁, 仲裁 的地 点在 北京 ,仲 裁裁 决是 终局 性的 并对 相关 各方 均有
约束力,仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期 间, 相关 各方 当事 人应 恪守 基金 管理 人和 基金 托管 人职 责, 继续
忠实、勤勉 、尽 责地 履行 《基 金合 同》 和托 管协 议规 定的 义务 ,维 护基 金份 额持
有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
(八 )托 管协 议的 变更 与终 止
1、托管协议的变更与终止
(1)托管协议的变更程序
本 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 , 可 以 对 协 议 的 内 容 进 行 变 更 。 变 更 后 的 托招 募 说 明书
1 0 8
管 协 议 , 其 内 容 不 得 与 《 基 金 合 同 》 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 基 金 托 管 协 议 的 变 更
报 中 国 证 监 会 核 准 后 生 效 。
(2)基金托管协议终止的情形
发 生 以 下 情 况 , 本 托 管 协 议 终 止 :
1 ) 《 基 金 合 同 》 终 止 ;
2 ) 基 金 托 管 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 有 其 他 基 金 托 管 人 接 管 基 金 资
产 ;
3 ) 基 金 管 理 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 有 其 他 基 金 管 理 人 接 管 基 金 管
理 权 ;
4 ) 发 生 法 律 法 规 或 《 基 金 合 同 》 规 定 的 终 止 事 项 。
二十 、对 基金 份 额持 有人 的 服务 二十 、对 基金 份 额持 有人 的 服务 二十 、对 基金 份 额持 有人 的 服务 二十 、对 基金 份 额持 有人 的 服务
基金管理人 承诺 为基 金份 额持 有人 提供 一系 列的 服务 。基 金管 理人 将根 据基
金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:
(一 )基 金份 额持 有人 交易 资料 的寄 送服务
每次交易结束后, 投 资者可在 T+2 个工作日后通过销售机构的网点查询和打
印确认单; 在第一、 二 、 三 季度结束后 15 个工作日内, 向本季度有交易的投资者
寄送季度对账单。 每 年结束后 15 个工作日内, 向 本年度末所有持有本公司基金 份
额的投资者 ,或 在第 四季 度有 交易 、年 末基 金份 额余 额为 零的 投资 者寄 送年 度对
账单。
(二 )网 上交 易 服务
投资者除可 通过 基金 管理 人的 直销 网点 和代 销机 构的 代销 网点 办理 申购 、赎
回及信息查询外, 还 可通过基金管理人的网站 ( www.fullgoal.com.cn) 享 受网上
交易服务。具体业务规则详见基金管理人网站说明。
(三 )定 期定 额投 资计 划
通过定期定 额投 资计 划, 投资 者可 以通 过固 定的 渠道 ,定 期定 额申 购基 金份
额。定期定额投资计划的有关规则和开放时间另行公告。
(四 )免 费信 息定 制服 务招 募 说 明书
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基金客户可 以通 过拨 打电 话、 发送 邮件 或者 发短 信 3 种方式定制 每周 基金净
值、交易确 认信 息、 富国 周刊 、公 告信 息、 月度 、季 度电 子对 账单 等, 基金 管理
公司通过手机短信、E-MAIL 定期为客户发送所定制的信息。
(五 )网 络在 线服 务
客户通过基 金账 户号 和查 询密 码登 录基 金公 司网 站“ 客户服务 ” 栏目,可享
有账户查询,信息定制,资料修改,投资刊物查阅,在线咨询等多项在线服务。
(六 )客 户服 务中 心电 话服 务
客户 服 务 中 心 自 动 语 音 系 统 提 供 7 × 24 小时 基 金 净 值 信 息 、 账 户 交 易 情 况 、
基金产品与服务等信息查询。
客户服务中 心人 工坐 席提 供每 周 5 天、每天不 少 于 8 小时的座席 服务 ,投资
者可以通过 该热 线获 得业 务咨 询、 信息 查询 、服 务投 诉、 信息 定制 、资 料修 改等
专项服务。
(七 )客 户投 诉受 理服 务
投资者可以 通过 各销 售机 构网 点柜 台、 基金 公司 网站 投诉 栏目 、自 动语 音留
言栏目、客 户服 务中 心人 工热 线、 书信 、电 子邮 件 等 6 种不同的渠 道对 基金 管理
人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定进行投诉。
(八 )基 金管 理人 客户 服务 联络 方式
客户服务热线:95105686,4008880688,工作时间内可转人工坐席。
传 真 : ( 021)68597979
公司网址:http://www.fullgoal.com.cn
电子信箱:public@fullgoal.com.cn
二十 一、 招募 说 明书 的存 放 及查 阅方 式 二十 一、 招募 说 明书 的存 放 及查 阅方 式 二十 一、 招募 说 明书 的存 放 及查 阅方 式 二十 一、 招募 说 明书 的存 放 及查 阅方 式
本基金招募 说明 书存 放在 基金 管理 人、 基金 托管 人、 销售 代理 人和 注册 登记
机构的办公 场所 ,投 资者 可在 办公 时间 查阅 。在 支付 工本 费后 ,可 在合 理时 间内
取得上述文件的复制件或复印件。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。招 募 说 明书
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二十 二、 备查 文 件 二十 二、 备查 文 件 二十 二、 备查 文 件 二十 二、 备查 文 件
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅。
(一)中国 证监 会 核准 富国 通胀通缩主 题轮 动股 票型 证券投资基 金募 集的文
件
(二)《富国通胀通缩主题轮动股票型证券投资基金基金合同》
(三)《富国通胀通缩主题轮动股票型证券投资基金托管协议》
(四)基金管理人业务资格批件、营业执照
(五)基金托管人业务资格批件、营业执照
(六 )关于 申请 募集富国 通胀通缩主 题轮 动股 票型 证券投资基 金之 法律 意见
书
(七)基金销售代理人业务资格批件和营业执照
(八) 《 富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》
(九)中国证监会要求的其他文件
富国基金管理有限公司
二〇一〇年四月二日