南方隆元产业主题股票型证券投资基金 2009年年度报告（摘要）
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南方隆元产业主题股票型证券投资基金
2009年年度报告（摘要）
2009 年12 月31 日
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2010 年03月31 日
南方隆元产业主题股票型证券投资基金 2009年年度报告（摘要）
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§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年3月25日复核了
本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈
利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读
本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2009年01月01日起至12月31日止。
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 南方隆元产业主题股票
基金主代码 202007
前端交易代码 202007
后端交易代码 202008（中国工商银行、广东发展银行202007）
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年11月09日
基金管理人 南方基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 9,840,417,814.49份
注：本基金自2007年11月09日由封闭式基金隆元证券投资基金转型而成。
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金为积极型股票基金，在准确把握产业发展趋势
和市场运行态势的基础上，集中精选具备国民经济三
大产业主题的优势行业和上市公司进行投资，有效控
制投资组合风险，追求较高的超额收益与长期资本增
值。 南方隆元产业主题股票型证券投资基金 2009年年度报告（摘要）
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投资策略 本基金在投资策略上采取“自上而下”积极进行资产
配置、行业轮动配置和“自下而上”精选个股相结合
的方法。 在新一轮产业结构调整和产业升级中，发
展先进制造业、提高现代服务业比重和加强基础产业
基础设施建设，是国家产业结构调整的重要任务。因
此，关于先进制造业、现代服务业和基础产业的投资
主题即是本基金所指的三大“产业主题”。 在上述
三大产业的基础上，本基金采取“自上而下”的方式
进行行业配置，即基于行业竞争优势和市场结构等进
行基本面分析，结合行业的历史表现、收益预期、行
业经济政策面等，进行综合的相对吸引度评分，然后
在市场基准比例的基础上进行行业的轮动配置，选择
符合国家产业发展政策，在国民经济三大产业中占据
行业优势地位，超额收益率或预测超额收益率水平较
高的行业做重点投资。
业绩比较基准（若有） 85%×沪深300指数 + 15%×上证国债指数
风险收益特征（若有） 预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金及货币
市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 南方基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 鲍文革 蒋松云
联系电话 0755-82763888 010-66105799
信息披露负责人
电子邮箱 manager@southernfund.co
m
custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
2.4信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.nffund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地址
南方隆元产业主题股票型证券投资基金 2009年年度报告（摘要）
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2009年 2008年
2007年11月09日
-2007年12月 31日
本期已实现收益 481,857,539.91 -5,229,415,731.29 24,324,991.82
本期利润 3,120,855,123.53 -8,566,161,405.85 521,031,116.65
加权平均基金份额本期利润 0.2733 -0.6345 0.0908
本期基金份额净值增长率 59.59% -57.97% 5.40%
3.1.2 期末数据和指标 2009年末 2008年末
2007年11月09日
-2007年12月31日
期末可供分配基金份额利润 0.0231 -0.0312 0.3558
期末基金资产净值 6,960,589,521.65 5,685,542,635.60 11,795,495,508.54
期末基金份额净值 0.7070 0.443 1.054
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
3.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
4、本基金自 2007 年 11 月 09 日由封闭式基金隆元证券投资基金转型而成，合同生效当年
不是完整报告期。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 13.48% 1.13% 16.16% 1.49% -2.68% -0.36%
过去六个月 14.59% 1.29% 11.43% 1.81% 3.16% -0.52%
过去一年 59.59% 1.43% 79.16% 1.75% -19.57% -0.32%
自基金合同
生效起至今
-29.30% 1.99% -22.37% 2.19% -6.93% -0.20%
3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
南方隆元产业主题股票型证券投资基金 2009年年度报告（摘要）
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-70.00%
-60.00%
-50.00%
-40.00%
-30.00%
-20.00%
-10.00%
0.00%
10.00%
20.00%
2007年11月9日 2009年6月9日
南方隆元产业主题股票型证券投资基金 业绩比较基准收益率
注：本基金自2007年11月09日由封闭式基金隆元证券投资基金转型而成。
3.2.3 自基金转型以来各年度净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
-60.00%
-40.00%
-20.00%
0.00%
20.00%
40.00%
60.00%
80.00%
2007 2008 2009
基金累计份额净值增长率 业绩比较基准收益率
南方隆元产业主题股票型证券投资基金 2009年年度报告（摘要）
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
注:无
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[1998]4号文批准， 由南方证券股份有限
公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证监
基字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中国证监会
证监基字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。目前股权结构：华泰
证券股份有限公司45%、深圳市机场（集团）有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业
证券股份有限公司10%。
截至报告期末，公司管理资产规模达1,800多亿元，管理2只封闭式基金——基金开元、
基金天元；19只开放式基金——南方稳健成长基金、南方宝元债券型基金、南方避险增值基金、
南方现金增利基金、南方积极配置基金，南方高增长基金、南方多利增强债券型基金、南方稳
健成长贰号基金、南方绩优成长基金、南方成份精选基金、南方隆元产业主题基金、南方全球
精选配置基金（QDII基金） 、南方盛元红利股票型基金、南方优选价值股票型基金、南方恒元保
本混合型证券投资基金、南方沪深300指数证券投资基金、南方中证500指数证券投资基金、
深证成份交易型开放式指数证券投资基金和南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接
基金；以及多个全国社保、企业年金和专户理财投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年限 说明
汪澂 本基金
基金经
理、公司
投资部
副总监
2008年04月
11日
- 10 注册金融分析
师（CFA） ，工 商
管理硕士， 具有
基金从业资格。
1999年加入南
方基金， 先后担
任研究员、 基金
经理助理， 2002
年4月-2006年
3月， 任隆元基
金经理；2005
年8月-2006年
3月， 任金元基
金经理；2006
年3月至今， 任
开元基金经理；
2008年4月至南方隆元产业主题股票型证券投资基金 2009年年度报告（摘要）
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今， 任隆元基金
经理。
蒋朋宸 本基金
基金经
理
2008年04月
11日
- 5 北大生物化学
硕士、 美国哥伦
比亚大学金融
工程学硕士， 具
有基金从业资
格。 曾担任鹏华
基金公司基金
管理部分析师，
2005年加入南
方基金，2008
年4月至今， 任
南方盛元基金
经理； 2008年4
月至今， 任南方
隆元基金经理；
2009年2月至
今， 任南方宝元
债券基金经理。
注：1.此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金
运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关
法律法规及各项实施准则、 《南方隆元产业主题股票型证券投资基金合同》和其他有关法律法规
的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为
基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。
基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，完
善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对
待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 本投资组合与其它投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人没有管理与本基金投资风格相似的其他投资组合。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 南方隆元产业主题股票型证券投资基金 2009年年度报告（摘要）
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2009年是A股市场相对于金融危机时期巨幅下跌的快速修正反弹期。 由于政府的刺激政策，
和银行创历史的放贷纪录，出现了天量信贷，市场流动性充裕，支持了A股市场在上半年经济
恶化的背景下走出了大幅反弹的行情。全年资产和资源价格大幅飙升，这不是经济的繁荣，而
是纸币的泛滥。上半年，中国的信贷增长速度超出了名义GDP达20个百分点，而美国的基础货
币增速则超出了名义GDP增速近30个百分点，全球范围内如此高的货币供给增速，是近20年
里第一次出现。过快的货币扩张所带来的纸币贬值的威胁，迫使全球投资者调整资产配置行为，
直接带来了全球范围内的又一次资产泡沫。
其结果就是上市公司估值迅速提升到了泡沫化的水平，而实体经济仍处于谷底恢复之中，
与此相似的另一个领域是房地产，在职工平均工资水平提升缓慢的背景下，住房价格再一次强
劲上行，同样走出偏离基本面的走势。当这些背离情况达到相当的程度，并且流动性充裕的情
况下，市场进入了一个高位振荡的阶段。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
2009年本基金的净值增长率为59.59％。从中期来看，今明两年仍然应该以风险控制为核
心进行投资管理，从长期来看，我们要在中国原有的以及随着美国危机已经一同破灭了的增长
模式之外，寻找中国经济新的增长模式与增长点，做好战略进攻的研究准备。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2010年是艰难抉择的一年。我们的基本观点，长期来看，中国的成长期还没有结束；中期
来看，全球经济危机的危害和效果还有待进一步展现；短期来看，目前投资者对市场预期太过
乐观，经济繁荣和流动性充裕不可能并存，当投资者一个预期实现了，另一个就肯定实现不了。
在新的局面下，我们将争取去把握住经济危机之后和经济转型之中的经济成长确定性的机会，
并积极关注在新的形势下可能出现的突破型的投资机会。主要是政府政策强烈扶持的产业，抵
抗通货膨胀的板块，以及次新股中蕴含着的投资机会等。
在今后的投资管理中，我们将继续坚持以公司价值为基础，加强对行业和具体公司的研究
分析，努力寻找行业龙头，并结合国家相关政策的变化，控制投资风险和把握投资机会，努力
为基金持有人规避风险、获取收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，本基金管理人严格执行《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》
及证监会发布的有关证券投资基金估值业务的各项规定，建立《基金估值管理制度》 ，规范基金
估值控制流程，成立了公司估值委员会和估值业务小组，成员均由业内专家、CFA、CPA等专业
人士组成。估值委员会负责审议确定公司估值政策和程序，建立健全估值决策体系，根据基金
投资策略定期审阅估值原则和程序，及时调整，确保其持续适用性。估值业务小组负责提出公
司估值政策、程序、及各类具体投资品种的估值方法，并在发生了影响估值政策和程序的有效
性及适用性的情况后及时修订，在采用新投资策略或投资新品种时，评价现有估值方法的适用
性，对不存在活跃市场的投资品种，讨论确定适用的估值技术，并在必要时讨论确定该估值技
术所采用的估值模型、假设、参数及其验证机制，处理估值工作中的突发事件等。运作保障部南方隆元产业主题股票型证券投资基金 2009年年度报告（摘要）
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负责公司管理基金的日常估值工作，并与托管银行核对一致。在基金估值控制流程中，把基金
经理参与或决定估值程度降至最低，确保参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金合同约定，本基金的收益分配原则为：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金
每年收益分配次数最多为 12次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的 60%，若《基金合
同》生效不满 3个月可不进行收益分配；本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，
投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；
若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红，但未经确权的基金份额默认方式是
红利再投资；基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；基金当年收益应先弥补上一年度
亏损后，才可进行当年收益分配；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；每一基金份额
享有同等分配权；法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
根据上述分配原则，本报告期本基金不符合基金合同约定的收益分配条件，未有收益分配
事项。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2009年，本基金托管人在对南方隆元产业主题股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵
守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有
人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2009年，南方隆元产业主题股票型证券投资基金的管理人——南方基金管理有限公司在南
方隆元产业主题股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格
计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的
运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，南方隆元产业主题股票型证券投资基金未进
行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对南方基金管理有限公司编制和披露的南方隆元产业主题股票型证券投资基
金 2009年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容
进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
南方隆元产业主题股票型证券投资基金 2009年年度报告（摘要）
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§6 审计报告
本基金 2009年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，注册会计师
签字出具了普华永道中天审字(2010)第 20338号“标准无保留意见的审计报告” ，投资者可通过
年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：南方隆元产业主题股票型证券投资基金
报告截止日：2009 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2009 年 12 月 31 日
上年度末
2008 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 1,877,171,643.46 980,837,878.57
结算备付金 6,507,689.482,408,676.96
存出保证金 2,326,945.083,356,025.64
交易性金融资产 5,096,756,136.85 4,699,161,233.63
其中：股票投资 4,598,406,136.85 4,185,457,502.43
基金投资 - -
债券投资 498,350,000.00 513,703,731.20
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 630,743.3614,444,496.09
应收股利 - -
应收申购款 515,274.222,282,721.43
递延所得税资产 - -
其他资产 - 135,000.00
资产总计 6,983,908,432.45 5,702,626,032.32
负债和所有者权益
本期末
2009 年 12 月 31 日
上年度末
2008 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - - 南方隆元产业主题股票型证券投资基金 2009年年度报告（摘要）
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卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 10,973,785.772,713,538.57
应付管理人报酬 8,918,967.467,863,990.93
应付托管费 1,486,494.571,310,665.12
应付销售服务费 - -
应付交易费用 671,836.533,900,285.62
应交税费 105,906.43105,906.43
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 1,161,920.041,189,010.05
负债合计 23,318,910.80 17,083,396.72
所有者权益：
实收基金 2,555,037,675.88 3,333,626,731.51
未分配利润 4,405,551,845.77 2,351,915,904.09
所有者权益合计 6,960,589,521.65 5,685,542,635.60
负债和所有者权益总计 6,983,908,432.45 5,702,626,032.32
注：报告截止日 2009 年 12 月 31日，基金份额净值 0.707 元，基金份额总额 9,840,417,814.49
份。
7.2 利润表
会计主体：南方隆元产业主题股票型证券投资基金
本报告期：2009 年 1 月 1日至 2009 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2009 年 1 月 1日至
2009 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2008 年 1 月 1日至
2008 年 12 月 31 日
一、收入 3,277,456,622.60 -8,261,746,231.77
1.利息收入 26,909,652.7829,494,522.77
其中：存款利息收入 8,993,907.3410,314,093.43
债券利息收入 17,915,745.4419,027,487.28
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - 152,942.06
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) 609,904,691.91-4,958,923,101.00
其中：股票投资收益 560,205,106.23-5,007,249,867.12
基金投资收益 - -
债券投资收益 -3,434,129.472,312,244.48
资产支持证券投资收益 - - 南方隆元产业主题股票型证券投资基金 2009年年度报告（摘要）
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衍生工具收益 - -2,765,179.10
股利收益 53,133,715.1548,779,700.74
3.公允价值变动收益(损失以“-”
号填列) 2,638,997,583.62-3,336,745,674.56
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -
5.其他收入(损失以“-”号填列) 1,644,694.29 4,428,021.02
减：二、费用 156,601,499.07 304,415,174.08
1．管理人报酬 101,701,436.93 143,247,512.76
2．托管费 16,950,239.4823,874,585.47
3．销售服务费 - -
4．交易费用 37,257,894.87134,869,758.50
5．利息支出 235,357.071,929,363.22
其中：卖出回购金融资产支出 235,357.07 1,929,363.22
6．其他费用 456,570.72493,954.13
三、利润总额(亏损总额以“-”
号填列) 3,120,855,123.53 -8,566,161,405.85
减：所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”号填
列) 3,120,855,123.53 -8,566,161,405.85
7.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体：南方隆元产业主题股票型证券投资基金
本报告期：2009 年 1 月 1日至 2009 年 12 月 31 日
单位：人民币元
本期
2009 年 1 月 1日至 2009 年 12 月 31 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 3,333,626,731.51 2,351,915,904.09 5,685,542,635.60
二、本期经营活动产生的基金净值
变动数(本期利润) - 3,120,855,123.53 3,120,855,123.53
三、本期基金份额交易产生的基金
净值变动数(净值减少以 “-” 号填列) -778,589,055.63 -1,067,219,181.85 -1,845,808,237.48
其中：1.基金申购款 182,570,321.21 227,063,998.71 409,634,319.92
2.基金赎回款 -961,159,376.84 -1,294,283,180.56 -2,255,442,557.40
四、本期向基金份额持有人分配利
润产生的基金净值变动(净值减少以
“-”号填列) - - -
五、期末所有者权益(基金净值) 2,555,037,675.88 4,405,551,845.77 6,960,589,521.65
上年度可比期间
2008 年 1 月 1日至 2008 年 12 月 31 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 南方隆元产业主题股票型证券投资基金 2009年年度报告（摘要）
13
一、期初所有者权益(基金净值) 2,905,683,020.29 8,889,812,488.25 11,795,495,508.54
二、本期经营活动产生的基金净值
变动数(本期利润) -
-8,566,161,405.85 -8,566,161,405.85
三、本期基金份额交易产生的基金
净值变动数(净值减少以 “-” 号填列) 427,943,711.22 2,028,264,821.69 2,456,208,532.91
其中：1.基金申购款 1,443,373,585.02 4,024,022,585.61 5,467,396,170.63
2.基金赎回款 -1,015,429,873.80 -1,995,757,763.92 -3,011,187,637.72
四、本期向基金份额持有人分配利
润产生的基金净值变动(净值减少以
“-”号填列) - - -
五、期末所有者权益(基金净值) 3,333,626,731.51 2,351,915,904.09 5,685,542,635.60
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
高良玉
鲍文革
鲍文革
—————————
——————————
———————
基金管理公司负责人
主管会计工作的负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告完全一致。
7.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.2.1 会计政策变更的说明
无。
7.4.2.2 会计估计变更的说明
无。
7.4.2.3 差错更正的说明
无。
7.4.3 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
南方基金管理有限公司(“南方基金公
司”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商
银行”) 基金托管人、基金代销机构
华泰证券股份有限公司(“华泰证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
兴业证券股份有限公司(“兴业证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
厦门国际信托有限公司 基金管理人的股东
深圳市机场(集团)有限公司(i) 基金管理人的股东
华泰联合证券有限责任公司(“华泰联合
证券”) (ii)
基金管理人的股东华泰证券的控股子公司、
基金代销机构 南方隆元产业主题股票型证券投资基金 2009年年度报告（摘要）
14
注：
(i) 根据南方基金公司 2009 年 8 月 5 日通过的 2009 年第一次临时股东会会议决议，同意深圳市机场(集团)
有限公司将所持有的南方基金公司 30%股权转让给深圳市投资控股有限公司。截至资产负债表日，该转让事
项正在向中国证监会办理报批手续。
(ii) 根据中国证监会于 2009 年 9月 8日下发的 《关于核准联合证券有限责任公司变更公司章程重要条款的批
复》(证监许可[2009]921 号)， “联合证券有限责任公司”的名称于 2009 年 9月 17 日变更为“华泰联合证券
有限责任公司” 。
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.41.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日 关联方
名称
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
华泰证券 727,702,978.52 3.12% - -
华泰联合证券 1,502,908,136.39 6.44% - -
7.4.4.1.2 权证交易
无。
7.4.4.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日 关联方
名称 当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
华泰证券 591,265.92 3.02% - -
华泰联合证券 1,221,123.33 6.23% 2,411.19 0.36%
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日 关联方
名称 当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
华泰证券 - - - -
华泰联合证券 - - - -
注：
1. 上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手
费后的净额列示。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息
服务等。 南方隆元产业主题股票型证券投资基金 2009年年度报告（摘要）
15
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2009 年 1 月 1日至
2009 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2008 年 1 月 1日至
2008 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的管理费 101,701,436.93 143,247,512.76
其中：支付销售机构的客户维护费 15,202,005.41 20,517,331.04
注：支付基金管理人南方基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2009 年 1 月 1日至
2009 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2008 年 1 月 1日至
2008 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的托管费 16,950,239.48 23,874,585.47
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
银行间市场交易
的各关联方名称 基金买入
基金
卖出
交易
金额
利息
收入
交易
金额
利息
支出
中国工商银行 99,336,519.18 - - - - -
上年度可比期间
2008 年 1 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
银行间市场交易
的各关联方名称 基金买入
基金
卖出
交易
金额
利息
收入 交易金额
利息
支出
中国工商银行 99,091,668.85 - - - - - 南方隆元产业主题股票型证券投资基金 2009年年度报告（摘要）
16
7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2009 年 1 月 1日至
2009 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2008 年 1 月 1日至
2008 年 12 月 31 日
基金合同生效日(2007 年 11
月 9日)持有的基金份额 - -
期初持有的基金份额 161,273,804.55 161,273,804.55
期间认购总份额 - -
期间申购总份额 - -
期间因拆分增加的份额 - -
减：期间赎回总份额 - -
期末持有的基金份额 161,273,804.55 161,273,804.55
期末持有的基金份额
占基金总份额比例 1.64% 1.26%
7.4.4.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2009 年 1 月 1日至
2009 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2008 年 1 月 1日至
2008 年 12 月 31 日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 1,877,171,643.46 8,869,113.64 980,837,878.57 9,801,941.63
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日
基金在承销期内买入
关联方
名称
证券代码 证券名称 发行方式 数量
(单位：股/张)
总金额
- - - - - -
上年度可比期间
2008 年 1 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日
基金在承销期内买入
关联方
名称
证券代码 证券名称 发行方式 数量
(单位：股)
总金额
兴业证券 601766 中国南车 新股发行 374,000 815,320.00 南方隆元产业主题股票型证券投资基金 2009年年度报告（摘要）
17
7.4.4.7 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.5 期末(2009 年 12 月 31 日)本基金持有的流通受限证券
7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.5.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
(单位：股 )
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
600048 保利地产 09/07/16 10/07/14 非公开发行 24.12 22.40 2,941,600 70,951,392.00 65,891,840.00
600122 宏图高科 09/01/16 10/01/14 非公开发行
7.14
16.97 2,350,000 16,779,000.00
39,879,500.00
300003 乐普医疗 09/09/29 10/02/01 网下申购
29.00
51.20 70,615 2,047,835.00
3,615,488.00
300027 华谊兄弟 09/10/19 10/02/01 网下申购
28.58
55.43 55,467
1,585,246.86
3,074,535.81
300026 红日药业 09/10/19 10/02/01 网下申购
60.00
91.20 30,148 1,808,880.00
2,749,497.60
601888 中国国旅 09/09/25 10/01/15 网下申购
11.78
20.94 131,060 1,543,886.80
2,744,396.40
300016 北陆药业 09/10/15 10/02/02 网下申购
17.86
34.80 62,284 1,112,392.24
2,167,483.20
601139 深圳燃气 09/12/15 10/03/25 网下申购
6.95
16.78 113,609 789,582.55
1,906,359.02
300015 爱尔眼科 09/10/15 10/02/01 网下申购
28.00
48.80 38,568 1,079,904.00
1,882,118.40
002307 北新路桥 09/11/05 10/02/11 网下申购
8.58
27.40 60,106 515,709.48
1,646,904.40
002302 西部建设 09/10/22 10/02/03 网下申购
15.00
31.79 51,233 768,495.00
1,628,697.07
002299 圣农发展 09/10/13 10/01/21 网下申购
19.75
25.03 64,239 1,268,720.25
1,607,902.17
002306 湘鄂情 09/11/05 10/02/11 网下申购
18.90
33.36 46,639 881,477.10
1,555,877.04
300014 亿纬锂能 09/10/15 10/02/01 网下申购
18.00
39.55 32,686 588,348.00
1,292,731.30
002301 齐心文具 09/10/14 10/01/21 网下申购
20.00
35.20 35,656 713,120.00
1,255,091.20
002305 南国置业 09/10/29 10/02/08 网下申购
12.30
19.57 59,221 728,418.30
1,158,954.97
7.4.5.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
(单位： )
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
无
7.4.5.1.3 受限证券类别：
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
(单位： )
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
无
注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中
基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在
新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新
股获配日至新股上市日之间不能自由转让。此外，基金还可作为特定投资者，认购由中国证监
会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起 12
个月内不得转让。
7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量(股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注南方隆元产业主题股票型证券投资基金 2009年年度报告（摘要）
18
600359 新农开发 09/12/22 资产重组 20.87 10/01/21 19.05 1,919 19,354.65 40,049.53
注：本基金截至 2009 年 12 月 31 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时
停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
无。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 4,598,406,136.85 65.84
其中：股票 4,598,406,136.85 65.84
2 固定收益投资 498,350,000.00 7.14
其中：债券 498,350,000.00 7.14
资产支持证券
3 金融衍生品投资
4 买入返售金融资产
其中：买断式回购的买入返售金融资产
5 银行存款和结算备付金合计 1,883,679,332.94 26.97
6 其它各项资产 3,472,962.66 0.05
7 合计 6,983,908,432.45 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 664,436,683.62 9.55%
B 采掘业 560,121,809.40 8.05%
C 制造业 1,706,450,801.20 24.51%
C0 食品、饮料 1,056,837,408.05 15.18%
C1 纺织、服装、皮毛
C2 木材、家具
C3 造纸、印刷 1,255,091.20 0.02%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 198,337,931.29 2.85%
C5 电子
南方隆元产业主题股票型证券投资基金 2009年年度报告（摘要）
19
C6 金属、非金属 1,628,697.07 0.02%
C7 机械、设备、仪表 230,499,148.58 3.31%
C8 医药、生物制品 217,892,525.01 3.13%
C99 其他制造业
D 电力、煤气及水的生产和供应业 1,906,359.02 0.03%
E 建筑业 724,340,069.04 10.41%
F 交通运输、仓储业 552,232,122.75 7.93%
G 信息技术业 40,608,500.00 0.58%
H 批发和零售贸易 272,002,069.20 3.91%
I 金融、保险业
J 房地产业 67,050,794.97 0.96%
K 社会服务业 6,182,391.84 0.09%
L 传播与文化产业 3,074,535.81 0.04%
M 综合类
合计 4,598,406,136.85 66.06
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
1 600547 山东黄金 4,535,066.00 364,165,799.80 5.23
2 601390 中国中铁 57,214,015.00 360,448,294.50 5.18
3 601006 大秦铁路 33,772,911.00 347,860,983.30 5.00
4 601186 中国铁建 30,035,051.00 274,520,366.14 3.94
5 600519 贵州茅台 1,614,183.00 274,120,557.06 3.94
6 600737 中粮屯河 16,290,590.00 272,867,382.50 3.92
7 000759 武汉中百 20,684,568.00 272,002,069.20 3.91
8 000729 燕京啤酒 14,240,421.00 267,292,702.17 3.84
9 600598 北大荒 14,907,062.00 227,332,695.50 3.27
10 601766 中国南车 39,646,912.00 225,590,929.28 3.24
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 http://www.nffund.com
的年度报告正文。
8.4 报告期内权益投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
（％） 南方隆元产业主题股票型证券投资基金 2009年年度报告（摘要）
20
1
600036 招商银行 451,600,091.78 7.94
2
601006 大秦铁路 438,396,797.67 7.71
3
600837 海通证券 434,352,858.54 7.64
4
601390 中国中铁 399,520,622.73 7.03
5
601939 建设银行 368,790,438.51 6.49
6
600519 贵州茅台 362,437,746.67 6.37
7
600547 山东黄金 343,479,017.14 6.04
8
600000 浦发银行 332,785,532.44 5.85
9
600028 中国石化 318,144,126.55 5.60
10
601088 中国神华 301,804,633.15 5.31
11
601186 中国铁建 298,382,894.20 5.25
12
000895 双汇发展 273,989,610.63 4.82
13
000759 武汉中百 212,972,106.27 3.75
14
000538 云南白药 210,778,566.88 3.71
15
000002 万
科Ａ 209,842,405.33 3.69
16
601766 中国南车 209,755,044.23 3.69
17
601333 广深铁路 209,657,425.60 3.69
18
600489 中金黄金 208,340,674.91 3.66
19
000729 燕京啤酒 207,481,865.91 3.65
20
000999 三九医药 203,961,327.46 3.59
21
600737 中粮屯河 202,137,505.53 3.56
22
600598 北大荒 200,909,515.01 3.53
23
600096 云天化 200,732,382.93 3.53
24
000860 顺鑫农业 194,999,875.77 3.43
25
000423 东阿阿胶 191,956,069.52 3.38
26
601988 中国银行 191,065,573.78 3.36
27
601628 中国人寿 158,841,857.53 2.79
28
601166 兴业银行 151,145,011.91 2.66
29
600779 水井坊 132,890,705.65 2.34
30
601857 中国石油 129,329,924.68 2.27
31
601668 中国建筑 128,690,180.18 2.26
32
600183 生益科技 121,916,357.41 2.14
33
000839 中信国安 117,879,484.12 2.07
注：买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，买入
金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 南方隆元产业主题股票型证券投资基金 2009年年度报告（摘要）
21
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 600030 中信证券 681,714,743.73 11.99
2 600036 招商银行 657,331,251.12 11.56
3 000002 万
科Ａ 583,315,190.48 10.26
4 600837 海通证券 519,183,593.78 9.13
5 601088 中国神华 503,809,307.94 8.86
6 600028 中国石化 501,951,272.10 8.83
7 601939 建设银行 492,623,584.51 8.66
8 000623 吉林敖东 391,350,147.95 6.88
9 600000 浦发银行 370,740,163.85 6.52
10 600598 北大荒 367,723,040.16 6.47
11 000858 五 粮 液 366,729,674.93 6.45
12 600739 辽宁成大 326,542,542.19 5.74
13 000538 云南白药 314,495,442.98 5.53
14 000999 三九医药 268,800,927.84 4.73
15 601988 中国银行 245,932,698.54 4.33
16 000860 顺鑫农业 233,730,776.96 4.11
17 600519 贵州茅台 233,209,457.49 4.10
18 600359 新农开发 230,147,588.79 4.05
19 600547 山东黄金 219,312,299.65 3.86
20 000792 盐湖钾肥 215,920,434.96 3.80
21 601628 中国人寿 210,419,934.57 3.70
22 601857 中国石油 180,562,940.82 3.18
23 600540 新赛股份 169,297,064.08 2.98
24 601166 兴业银行 167,878,536.35 2.95
25 600048 保利地产 163,747,100.64 2.88
26 000839 中信国安 163,232,003.82 2.87
27 600266 北京城建 151,139,724.71 2.66
28 000895 双汇发展 148,660,412.86 2.61
29 600111 包钢稀土 147,935,165.58 2.60
30 600383 金地集团 143,626,097.59 2.53
31 000562 宏源证券 135,781,796.83 2.39
32 002069 獐 子 岛 132,585,180.39 2.33
33 600183 生益科技 131,385,710.44 2.31
34 600737 中粮屯河 123,765,189.42 2.18
35 600879 航天电子 118,639,067.67 2.09
36 000685 中山公用 116,797,928.12 2.05 南方隆元产业主题股票型证券投资基金 2009年年度报告（摘要）
22
37 600489 中金黄金 116,465,723.79 2.05
38 601328 交通银行 115,718,358.38 2.04
注: 卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，卖
出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
10,377,349,619.85
卖出股票收入（成交）总额 13,156,285,987.50
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券
2 央行票据 498,350,000.00 7.16
3 金融债券
其中：政策性金融债
4 企业债券
5 企业短期融资券
6 可转债
7 其它
8 合计 498,350,000.00 7.16
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值
占基金资产净值比例（％）
1 0901067 09央票67 5,000,000.00 498,350,000.00 7.16
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 南方隆元产业主题股票型证券投资基金 2009年年度报告（摘要）
23
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
8.9.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.9.3 期末其它各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,326,945.08
2 应收证券清算款
3 应收股利
4 应收利息 630,743.36
5 应收申购款 515,274.22
6 其它应收款
7 待摊费用
8 其它
9 合计 3,472,962.66
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额比
例 南方隆元产业主题股票型证券投资基金 2009年年度报告（摘要）
24
306,100.00 32,147.72 297,043,058.51 ３.０２% 9,543,374,755.98 ９６.９８%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员
持有本开放式基金
8,655,886.28 ０.０９%
§10
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2007年11月09日）基金份额总额 500,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 12,838,958,302.07
本报告期基金总申购份额 703,083,362.89
减:本报告期基金总赎回份额 3,701,623,850.47
本报告期基金拆分变动份额
本报告期期末基金份额总额 9,840,417,814.49
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金托管人的专门基金托管部门在本报告期内没有发生重大人事变动。基金管理人南方基金管
理公司于2009年4月18日刊登公司副总经理王宏远先生离职公告。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
2009年6月18日，基金管理人收到中国国际经济贸易仲裁委员会发来的《南方稳健成长贰号
证券投资基金基金合同争议案件仲裁通知》，南方稳健成长贰号证券投资基金的基金份额持有南方隆元产业主题股票型证券投资基金 2009年年度报告（摘要）
25
人袁近秋就该基金2007年度的基金分红问题，对基金管理人提出了仲裁申请，要求基金管理人
赔偿其红利损失及相应利息共计66586.52元，退还管理费2041.49元，争议标的总额为人民币
68628.01元。
2010年3月26日，基金管理人收到中国国际经济贸易仲裁委员会发来的【2010】中国贸仲京裁字
第0152号《裁决书》，驳回申请人袁近秋的赔偿请求，具体裁决如下：
（一）被申请人应向南方稳健成长贰号证券投资基金退还管理费计人民币 702.71 元。
（二）本案仲裁费为人民币5011元，由申请人承担人民币1002.20元，由被申请人承担人民币
4008.80元。
（三）驳回申请人的其他仲裁请求。
上述（一）、（二）项下的内容被申请人应于本裁决作出之日起20日内履行完毕。
本裁决为终局裁决，自作出之日起生效。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内聘请普华永道中天会计师事务所。本年度支付给普华永道中天会计师事务所有限公
司审计费用131,000.00元，该审计机构已提供审计服务的连续年限为3年。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单
元数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
中投证券 1 834,914,472.35 3.58% 709,671.33 3.62%
南方隆元产业主题股票型证券投资基金 2009年年度报告（摘要）
26
平安证券 1 111,377,924.59 0.48% 90,494.97 0.46%
东北证券 2 1,577,098,354.52 6.75% 1,290,591.80 6.59%
申万证券 1 2,211,259,070.28 9.47% 1,796,662.29 9.17%
广发证券 2 3,365,720,246.93 14.41% 2,842,423.37 14.51%
华泰证券 2 727,702,978.52 3.12% 591,265.92 3.02% 新增
中银证券 1 466,577,782.98 2.00% 396,588.08 2.02%
红塔证券 1 560,681,036.47 2.40% 476,574.51 2.43%
银河证券 1 3,991,452,716.92 17.09% 3,392,674.90 17.32%
中金公司 1 786,639,268.92 3.37% 668,641.60 3.41%
中信证券 1 5,033,437,976.57 21.56% 4,278,387.87 21.84%
财富证券 1 186,041,982.87 0.80% 151,160.69 0.77%
华融证券 1 814,171,324.56 3.49% 692,042.60 3.53%
国泰君安 1 231,086,277.84 0.99% 187,761.03 0.96%
新增
招商证券 1 949,500,071.00 4.07% 807,079.72 4.12%
新增
华泰联合 1 1,502,908,136.39 6.44% 1,221,123.33 6.23%
新增
宏源证券 1
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其它证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中投证券
平安证券
东北证券
申万证券
广发证券
华泰证券
中银证券 24,079,982.50 25.49%
红塔证券
银河证券 20,943,475.66 22.17%
中金公司 17,402,602.00 18.42%
中信证券 32,058,614.80 33.93%
财富证券
华融证券
国泰君安
南方隆元产业主题股票型证券投资基金 2009年年度报告（摘要）
27
招商证券
华泰联合
宏源证券
注：1、交易单元的选择标准和程序 根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有
关问题的通知》 （证监基金字[2007]48号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司交易单元的
选择标准和程序。 A ：选择标准 (a)公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好； (b)公司具
有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、
个股分析报告和专门研究报告； (c)公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求； (d)建立
了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。 B ：选择流程 公司研究部门定期对券商
服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据评比的结果选择席位： (a)服务的主动性。主要针
对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以及就有关专题提供研究报告和讲
座； (b)研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确； (c)
资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提供资讯的渠
道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
