南方稳健成长证券投资基金 2009年年度报告摘要
南方稳健成长证券投资基金 2009年年度报告摘要
2009 年12 月31 日
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2010 年03月31 日
南方稳健成长证券投资基金 2009年年度报告摘要
§1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年3月25日复核了
本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈
利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读
本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2009年1月1日起至12月31日止。
南方稳健成长证券投资基金 2009年年度报告摘要
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 南方稳健成长混合
基金主代码 202001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2001年09月28日
基金管理人 南方基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 6,340,896,167.22
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金为稳健成长型基金，在控制风险并保持基金投
资组合良好流动性的前提下，力求为投资者提供长期
稳定的资本利得。
投资策略
本基金秉承价值投资和稳健投资的理念，通过深入的
调查研究，挖掘上市公司的价值，寻求价值被低估的
证券，采取低风险适度收益的配比原则，通过科学的
组合投资，降低投资风险，以中长期投资为主，追求
基金资产的长期稳定增值。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 南方基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 鲍文革 蒋松云
联系电话 0755-82763888 010-66105799 信息披露负责人
电子邮箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010－66105798
2.4信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.nffund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地址 南方稳健成长证券投资基金 2009年年度报告摘要
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2009年 2008年 2007年
本期已实现收益 286,353,906.28 -2,899,289,929.90 9,754,844,688.60
本期利润 2,800,727,570.37 -8,344,766,668.04 12,716,895,261.01
加权平均基金份额本期利润 0.3732 -0.9337 1.0220
本期基金份额净值增长率 44.61% -52.94% 123.63%
3.1.2 期末数据和指标 2009年末 2008年末 2007年末
期末可供分配基金份额利润 0.1446 -0.2085 0.5560
期末基金资产净值 7,257,498,819.41 6,554,556,153.91 18,085,552,234.89
期末基金份额净值 1.1446 0.7915 1.7463
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数） 。
3.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 11.97% 1.34%
11.97% 1.34%
过去六个月 8.34% 1.54%
8.34% 1.54%
过去一年 44.61% 1.44%
44.61% 1.44%
过去三年 52.18% 1.76%
52.18% 1.76%
过去五年 217.54% 1.59%
217.54% 1.59%
自基金合同
生效起至今
281.85% 1.32%
281.85% 1.32%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
南方稳健成长证券投资基金 2009年年度报告摘要
基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益
率的历史走势对比图
-100.00%
0.00%
100.00%
200.00%
300.00%
400.00%
500.00%
600.00%
2001年9月28日
2002年3月28日
2002年9月28日
2003年3月28日
2003年9月28日
2004年3月28日
2004年9月28日
2005年3月28日
2005年9月28日
2006年3月28日
2006年9月28日
2007年3月28日
2007年9月28日
2008年3月28日
2008年9月28日
2009年3月28日
2009年9月28日
基金累计份额净值增长率
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
-60.00%
-40.00%
-20.00%
0.00%
20.00%
40.00%
60.00%
80.00%
100.00%
120.00%
140.00%
2005 2006 2007 2008 2009
基金累计份额净值增长率
南方稳健成长证券投资基金 2009年年度报告摘要
3.4 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总
额
再投资形式发放
总额
年度利润分配合
计
备注
2009年 - - - -
2008年 0.500 145,569,785.61 302,238,978.40 447,808,764.01
本期分红一
次
2007年 15.200 2,625,068,186.63 1,733,671,453.89 4,358,739,640.52
本期分红二
次
合计 15.700 2,770,637,972.24 2,035,910,432.29 4,806,548,404.53
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[1998]4号文批准，由南方证券股份有
限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证
监基字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中国证监
会证监基字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。目前股权结构：华
泰证券股份有限公司45%、深圳市机场（集团）有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴
业证券股份有限公司10%。
截至报告期末，公司管理资产规模达1,800多亿元，管理2只封闭式基金——基金开元、
基金天元；19只开放式基金——南方稳健成长基金、南方宝元债券型基金、南方避险增值基金、
南方现金增利基金、南方积极配置基金，南方高增长基金、南方多利增强债券型基金、南方稳
健成长贰号基金、南方绩优成长基金、南方成份精选基金、南方隆元产业主题基金、南方全球
精选配置基金（QDII基金） 、南方盛元红利股票型基金、南方优选价值股票型基金、南方恒元保
本混合型证券投资基金、南方沪深300指数证券投资基金、南方中证500指数证券投资基金、
深证成份交易型开放式指数证券投资基金和南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接
基金；以及多个全国社保、企业年金和专户理财投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）
期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年限 说明
冯皓
本基金
基金经
理
2007年05月
10日
- 6
注册金融分析师（CFA） ，
工商管理硕士，具有基
金从业资格。曾任职于
中安成长基金公司，
2003年加入南方基金，南方稳健成长证券投资基金 2009年年度报告摘要
2007年5月至2010年2
月，任南方稳健基金经
理；2007年5月至2010
年2月，任南稳贰号基
金经理。
马北雁
本基金
基金经
理
2008年04月
11日
- 9
土壤学博士，具有基金
从业资格。曾先后担任
广东省科学院助理研究
员、平安证券研究所农
业和食品饮料行业研究
员、平安证券综合研究
所行业公司部副总经理
等职务。2005年9月加
入南方基金，2008年4
月至今，任南方稳健基
金经理；2008年4月至
今，任南稳贰号基金经
理。
注：1.此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
3.基金管理人于 2010年 2月 12日发布关于调整基金经理的公告， 冯皓先生不再担任南方稳健成
长基金的基金经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金
运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关
法律法规及各项实施准则、 《南方稳健成长证券投资基金合同》和其他有关法律法规的规定，本
着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人
谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资
范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，完
善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对
待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 本投资组合与其它投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，我司分析了两支投资风格
相近的基金―南方稳健成长基金和南方稳健成长贰号基金的业绩表现差异比较如下：
基金名称
本报告期净值增长率
南方稳健成长证券投资基金 2009年年度报告摘要
南方稳健成长
44.61%
南方稳健成长贰号
41.82%
在报告期内，上述两支基金业绩表现差异在5%之内。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2009年上半年，市场在国家经济刺激政策的推动下震荡上行，8月4日上证指数到达全年
最高点 3478 点；随后市场开始震荡调整，市场风格从周期性和大盘蓝筹股切换到防御性和中小
市值股票；全年看，上证指数上涨79.98%，沪深300上涨96.71%。上半年，由于低估了政策的
刺激效应，担忧经济复苏的可持续性，因此组合以防御性公司为主，错失了周期性公司的大幅
反弹行情；下半年虽然防御性的食品和医药等公司获得了良好的收益，但中小市值股票的缺配
导致总体收益不够理想。从基金运作角度看，除了继续坚持自下而上选择优质成长公司进行长
期投资的投资策略外，未来要注重自上而下对行业轮动规律和市场风格转换的研究，把握行业
轮动和市场风格切换带来的投资机遇，为持有人创造持续稳定的长期资产增值。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本年度内，南方稳健成长基金净值上涨 44.61%， 落后指数表现的主要原因是上半年组合偏
防御，下半年组合中中小市值股票较少，在此特向信任和支持我们的持有人致歉。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下阶段，从宏观层面看，经济逐步复苏，但宏观政策紧缩和结构调整压力增大，市场
流动性逐步收缩；市场层面看，由于业绩增长和估值水平基本匹配，大幅提升空间不大，市场
气氛趋于谨慎，因此预计市场以结构性机会为主。未来中国经济增长的主线在城市化和消费升
级，因此资产配置的大思路仍然是从这两个角度去寻找受益于此的行业和公司；国有资产证券
化是未来中国融资方式变化的主要方向，因此围绕资产重组和行业整合发掘相关行业和公司也
是超额收益的重要来源。对于3G、区域经济振兴、世博会、股指期货、节能减排和出口复苏等
主题投资机会，我们也将通过积极参与波段操作获取超额收益。
4.76管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定和基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会
相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据
法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的
变化在0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。
定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规
开展，建立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括督察长、风控策略总监、监
察稽核总监及基金会计负责人等。其中，超过三分之二以上的人员具有 10 年以上的基金从业经
验，且具有风控、合规、会计方面的专业经验。同时，根据基金管理公司制订的相关制度，负
责估值工作决策和执行的机构成员中不包括基金经理。本报告期内，参与估值流程各方之间无
重大利益冲突。 南方稳健成长证券投资基金 2009年年度报告摘要
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金合同约定，本基金的收益分配原则为：基金收益分配比例按有关规定制定；投资者
可以选择现金分红方式或分红再投资的分红方式，以投资者在分红权益登记日前的最后一次选
择的方式为准，投资者选择分红的默认方式为现金分红；基金投资当年亏损，则不进行收益分
配；基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；在符合有关基金分红条
件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，但若成立不满 3 个月则不进行收益分配，年度分
配在基金会计年度结束后的 4 个月内完成；基金收益分配后基金单位资产净值不能低于面值；
每一基金单位享有同等分配权。
根据上述分配原则， 本基金已于 2010年3月17日进行了收益分配， 每 10 份基金份额派 0.2
元。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2009 年，本基金托管人在对南方稳健成长证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投
资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行
为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2009 年，南方稳健成长证券投资基金的管理人——南方基金管理有限公司在南方稳健成长
证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等
问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同
的规定进行。本报告期内，南方稳健成长证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对南方基金管理有限公司编制和披露的南方稳健成长证券投资基金2009年度
报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，
以上内容真实、准确和完整。
中国工商银行股份有限公司资产托管部
2010年3月25日
§6 审计报告
本基金2009年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，注册会计师
签字出具了普华永道中天审字(2010)第 20314 号“标准无保留意见的审计报告” ，投资者可通南方稳健成长证券投资基金 2009年年度报告摘要
过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：南方稳健成长证券投资基金
报告截止日：2009 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2009 年 12 月 31 日
上年度末
2008 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款
528,128,389.14 476,624,474.80
结算备付金
163,283.63 12,385,994.41
存出保证金
2,047,543.52 3,396,653.34
交易性金融资产
6,687,841,229.61 6,143,776,456.73
其中：股票投资
5,202,858,229.61 4,103,041,438.73
基金投资
--
债券投资
1,484,983,000.00 2,040,735,018.00
资产支持证券投资
--
衍生金融资产
--
买入返售金融资产
--
应收证券清算款
63,519,371.78 -
应收利息
6,899,097.78 31,228,563.34
应收股利
--
应收申购款
1,093,715.05 1,541,491.58
递延所得税资产
--
其他资产
- 1,000.87
资产总计
7,289,692,630.51 6,668,954,635.07
负债和所有者权益 附注号
本期末
2009 年 12 月 31 日
上年度末
2008 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债
--
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
- 92,832,302.24
应付赎回款
14,595,851.81 3,673,308.59
应付管理人报酬
9,306,868.83 8,709,988.50
应付托管费
1,551,144.84 1,451,664.74
应付销售服务费
--
应付交易费用
3,575,301.31 4,582,737.50南方稳健成长证券投资基金 2009年年度报告摘要
应交税费
1,715,135.79 1,715,135.79
应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债
1,449,508.52 1,433,343.80
负债合计
32,193,811.10 114,398,481.16
所有者权益：
实收基金
6,340,896,167.228,280,946,461.75
未分配利润
916,602,652.19-1,726,390,307.84
所有者权益合计
7,257,498,819.41 6,554,556,153.91
负债和所有者权益总计
7,289,692,630.51 6,668,954,635.07
注： 报告截止日 2009 年 12 月 31日， 基金份额净值 1.1446 元， 基金份额总额 6,340,896,167.22
份。
7.2 利润表
会计主体：南方稳健成长证券投资基金
本报告期：2009 年 1 月 1日至 2009 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2009 年 1 月 1日至 2009
年 12 月 31日
上年度可比期间
2008年 1月 1日至 2008年
12 月 31 日
一、收入
2,970,240,996.83 -8,042,560,335.48
1.利息收入
53,159,477.07 92,493,315.76
其中：存款利息收入
2,744,301.95 8,484,989.84
债券利息收入
50,415,175.12 84,008,325.92
资产支持证券利息收入
--
买入返售金融资产收入
--
其他利息收入
--
2.投资收益(损失以“-”填列)
398,968,386.75 -2,697,053,990.67
其中：股票投资收益
359,355,117.56 -2,784,768,200.97
基金投资收益
--
债券投资收益
-9,815,211.79 7,301,060.03
资产支持证券投资收益
--
衍生工具收益
- 6,977,226.34
股利收益
49,428,480.98 73,435,923.93
3.公允价值变动收益(损失以“-”
号填列)
2,514,373,664.09 -5,445,476,738.14
4.汇兑收益(损失以“-”号填列)
- -
5.其他收入(损失以“-”号填列)
3,739,468.92 7,477,077.57
减：二、费用
169,513,426.46 302,206,332.56
1．管理人报酬
112,646,431.37 159,175,062.70
2．托管费
18,774,405.32 26,529,177.04
3．销售服务费
--南方稳健成长证券投资基金 2009年年度报告摘要
4．交易费用
36,830,993.78 99,727,327.15
5．利息支出
789,665.95 16,275,184.98
其中：卖出回购金融资产支出
789,665.95 16,275,184.98
6．其他费用
471,930.04 499,580.69
三、利润总额(亏损总额以“-”
号填列)
2,800,727,570.37 -8,344,766,668.04
减：所得税费用
--
四、净利润(净亏损以“-”号填
列)
2,800,727,570.37 -8,344,766,668.04
7.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体：南方稳健成长证券投资基金
本报告期：2009 年 1 月 1日至 2009 年 12 月 31 日
单位：人民币元
本期
2009 年 1 月 1日至 2009 年 12 月 31 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 8,280,946,461.75 -1,726,390,307.84 6,554,556,153.91
二、本期经营活动产生的基金净值
变动数(本期利润)
- 2,800,727,570.37 2,800,727,570.37
三、本期基金份额交易产生的基金
净值变动数(净值减少以 “-” 号填列)
-1,940,050,294.53 -157,734,610.34 -2,097,784,904.87
其中：1.基金申购款 902,478,519.00 -8,822,776.69 893,655,742.31
2.基金赎回款 -2,842,528,813.53 -148,911,833.65 -2,991,440,647.18
四、本期向基金份额持有人分配利
润产生的基金净值变动(净值减少以
“-”号填列)
---
五、期末所有者权益(基金净值) 6,340,896,167.22 916,602,652.19 7,257,498,819.41
上年度可比期间
2008 年 1 月 1日至 2008 年 12 月 31 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 10,356,710,675.94 7,728,841,558.95 18,085,552,234.89
二、本期经营活动产生的基金净值
变动数(本期利润)
- -8,344,766,668.04 -8,344,766,668.04
三、本期基金份额交易产生的基金
净值变动数(净值减少以 “-” 号填列)
-2,075,764,214.19 -662,656,434.74 -2,738,420,648.93
其中：1.基金申购款 1,767,470,615.65 388,350,599.62 2,155,821,215.27
2.基金赎回款 -3,843,234,829.84 -1,051,007,034.36 -4,894,241,864.20
四、本期向基金份额持有人分配利
润产生的基金净值变动(净值减少以
“-”号填列)
- -447,808,764.01 -447,808,764.01
五、期末所有者权益(基金净值) 8,280,946,461.75 -1,726,390,307.84 6,554,556,153.91
报表附注为财务报表的组成部分。 南方稳健成长证券投资基金 2009年年度报告摘要
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人
主管会计工作的负责人
会计机构负责人
—————————
——————————
———————
高良玉
鲍文革
鲍文革
7.4 报表附注
7.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告完全一致。
7.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.2.1 会计政策变更的说明
无。
7.4.2.2 会计估计变更的说明
无。
7.4.2.3 差错更正的说明
无。
7.4.3 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
南方基金管理有限公司(“南方基金公司”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金代销机构
华泰证券股份有限公司(“华泰证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
兴业证券股份有限公司(“兴业证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
厦门国际信托有限公司 基金管理人的股东
深圳市机场(集团)有限公司(i) 基金管理人的股东
华泰联合证券有限责任公司(“华泰联合证券”) (ii)
基金管理人的股东华泰证券的控股子公司、 基金代
销机构
注：
(i) 根据南方基金公司 2009 年 8 月 5 日通过的 2009 年第一次临时股东会会议决议，同意深圳市机场(集团)
有限公司将所持有的南方基金公司 30%股权转让给深圳市投资控股有限公司。截至资产负债表日，该转让事
项正在向中国证监会办理报批手续。
(ii) 根据中国证监会于 2009 年 9月 8日下发的 《关于核准联合证券有限责任公司变更公司章程重要条款的批
复》(证监许可[2009]921 号)， “联合证券有限责任公司”的名称于 2009 年 9月 17 日变更为“华泰联合证券
有限责任公司” 。
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 南方稳健成长证券投资基金 2009年年度报告摘要
7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.4.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日 关联方
名称
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
兴业证券 3,846,924,557.73 16.42% 6,694,531,478.89 18.73%
华泰证券 2,099,789,473.70 8.96% 2,521,544,229.18 7.05%
华泰联合证券 548,031,456.69 2.34%1,023,954,129.89 2.86%
7.4.4.1.2 权证交易
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日 关联方
名称
成交金额
占当期权证
成交总额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的比例
华泰证券 - -44,601,463.72 59.88%
兴业证券 - - 540,654.03 0.73%
7.4.4.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日 关联方
名称 当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
兴业证券 3,219,316.77 16.37% 619,267.20 17.33%
华泰证券 1,784,810.17 9.07% - -
华泰联合证券 465,825.59 2.37% - -
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日 关联方
名称 当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
兴业证券 5,582,159.32 18.63% 1,697,393.96 37.07%
华泰证券 2,131,831.08 7.11% 1,058,900.88 23.13%
华泰联合证券 870,365.29 2.90% - -
注：
1. 上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手
费后的净额列示。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息
服务等。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费 南方稳健成长证券投资基金 2009年年度报告摘要
单位：人民币元
项目
本期
2009 年 1 月 1日至
2009 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2008 年 1 月 1日至
2008 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的管理费 112,646,431.37 159,175,062.70
其中：支付销售机构的客户维护费 1,416,988.96 1,918,955.67
注：支付基金管理人南方基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2009 年 1 月 1日至
2009 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2008 年 1 月 1日至
2008 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的托管费 18,774,405.32 26,529,177.04
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
银行间市场交易的
各关联方名称
基金
买入
基金
卖出
交易
金额
利息
收入 交易金额
利息
支出
中国工商银行 - - --710,025,350.00 88,115.06
上年度可比期间
2008 年 1 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
银行间市场交易的
各关联方名称
基金
买入
基金
卖出
交易
金额
利息
收入 交易金额
利息
支出
中国工商银行 - - --2,600,990,500.00 1,819,360.13
7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
7.4.4.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 南方稳健成长证券投资基金 2009年年度报告摘要
单位：人民币元
本期
2009 年 1 月 1日至
2009 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2008 年 1 月 1日至
2008 年 12 月 31 日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 528,128,389.14 2,603,399.81 476,624,474.80 8,178,039.21
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日
基金在承销期内买入
关联方
名称
证券代码 证券名称 发行方式 数量
(单位：股/张)
总金额
- - - - - -
上年度可比期间
2008 年 1 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日
基金在承销期内买入
关联方
名称
证券代码 证券名称 发行方式 数量
(单位：股)
总金额
兴业证券 601766 中国南车 新股发行 1,971,000 4,296,780.00
7.4.4.7 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.5 期末(2009 年 12 月 31 日)本基金持有的流通受限证券
7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.5.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
(单位：股 )
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
600048 保利地产 09/07/16 10/07/14 非公开发行 24.12 22.40 4,902,700 118,253,124.00 109,820,480.00
600122 宏图高科 09/01/16 10/01/14 非公开发行
7.14
16.97 2,000,000 14,280,000.00
33,940,000.00
601888 中国国旅 09/09/25 10/01/15 网下申购
11.78
20.94 89,359
1,052,649.02
1,871,177.46
7.4.5.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
(单位： )
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
无
7.4.5.1.3 受限证券类别：
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
(单位： )
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
无
南方稳健成长证券投资基金 2009年年度报告摘要
注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中
基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在
新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新
股获配日至新股上市日之间不能自由转让。此外，基金还可作为特定投资者，认购由中国证监
会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起 12
个月内不得转让。
7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量(股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
600739 辽宁成大 09/12/28
公告重大
事项
38.09 10/01/11 41.90 577,955 13,361,127.22 22,014,305.95
000623 吉林敖东 09/12/28
公告重大
事项
49.19 10/01/11 54.11 325,678 11,540,724.62 16,020,100.82
600102 莱钢股份 09/11/09 资产重组 13.07 10/02/24 11.88 861,100 10,372,317.37 11,254,577.00
000776 S 延边路 06/10/20
股权分置
改革
10.55 10/02/12 54.00 16,000 173,269.03 168,800.00 复牌后更名为广发证券
注：本基金截至 2009 年 12 月 31 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时
停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
无。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 5,202,858,229.61 71.37
其中：股票 5,202,858,229.61 71.37
2 固定收益投资 1,484,983,000.00 20.37
其中：债券 1,484,983,000.00 20.37
资产支持证券 0.00 0.00
3 金融衍生品投资 0.00 0.00
4 买入返售金融资产 0.00 0.00
其中： 买断式回购的买入返售金融资 0.00 0.00 南方稳健成长证券投资基金 2009年年度报告摘要
产
5 银行存款和结算备付金合计 528,291,672.77 7.25
6 其它各项资产 73,559,728.13 1.01
7 合计 7,289,692,630.51 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00
B 采掘业 537,447,527.22 7.41
C 制造业 1,918,253,699.73 26.43
C0 食品、饮料
547,839,296.37 7.55
C1
纺织、服装、皮毛 11,972,257.92 0.16
C2
木材、家具 4,124,076.00 0.06
C3
造纸、印刷 4,871,919.00 0.07
C4
石油、化学、塑胶、塑料 169,803,099.32 2.34
C5
电子 23,764,943.41 0.33
C6
金属、非金属 517,211,540.32 7.13
C7
机械、设备、仪表 471,356,192.91 6.49
C8
医药、生物制品 160,271,753.48 2.21
C99
其它制造业 7,038,621.00 0.10
D 电力、 煤气及水的生产和供应业 12,157,600.00 0.17
E 建筑业 185,083,841.26 2.55
F 交通运输、仓储业 165,463,344.94 2.28
G 信息技术业 352,109,031.70 4.85
H 批发和零售贸易 143,218,561.12 1.97
I 金融、保险业 1,386,694,964.28 19.11
J 房地产业 344,806,847.07 4.75
K 社会服务业 120,885,839.45 1.67
L 传播与文化产业 14,272,900.00 0.20
M 综合类 22,464,072.84 0.31
合计 5,202,858,229.61 71.69
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
1 600036 招商银行 19,791,769.00 357,241,430.45 4.92
2 000895 双汇发展 5,022,280.00 266,683,068.00 3.67南方稳健成长证券投资基金 2009年年度报告摘要
3 601318 中国平安 3,830,000.00 210,994,700.00 2.91
4 600000 浦发银行 9,492,831.00 205,899,504.39 2.84
5 600392 太工天成 7,800,749.00 201,649,361.65 2.78
6 600519 贵州茅台 1,134,945.00 192,736,359.90 2.66
7 600048 保利地产 8,585,289.00 192,310,473.60 2.65
8 600030 中信证券 5,242,196.00 166,544,566.92 2.29
9 601166 兴业银行 3,814,853.00 153,776,724.43 2.12
10 000898 鞍钢股份 8,531,323.00 136,501,168.00 1.88
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 http://www.nffund.com
的年度报告正文。
8.4 报告期内权益投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
（％）
1 600030 中信证券
657,778,794.10 10.04
2 600837 海通证券
515,550,129.27 7.87
3 600019 宝钢股份
327,127,498.65 4.99
4 600048 保利地产
326,566,013.32 4.98
5 600036 招商银行
321,911,784.16 4.91
6 601318 中国平安
303,084,658.53 4.62
7 000069 华侨城Ａ
235,402,791.02 3.59
8 600028 中国石化
226,452,315.73 3.45
9 601939 建设银行
217,312,404.35 3.32
10 600000 浦发银行
210,712,555.71 3.21
11 000898 鞍钢股份
207,675,266.80 3.17
12 600016 民生银行
206,720,163.59 3.15
13 600808 马钢股份
205,597,815.25 3.14
14 000002 万
科Ａ
202,262,761.85 3.09
15 601866 中海集运
195,288,697.11 2.98
16 601899 紫金矿业
184,756,538.51 2.82
17 600089 特变电工
182,833,035.33 2.79
18 600266 北京城建
182,006,243.43 2.78
19 600392 太工天成
178,377,765.97 2.72
20 601328 交通银行
161,026,118.66 2.46
21 600050 中国联通
153,360,942.21 2.34南方稳健成长证券投资基金 2009年年度报告摘要
22 600018 上港集团
144,611,302.57 2.21
23 601166 兴业银行
142,809,425.52 2.18
24 000878 云南铜业
133,807,592.37 2.04
25 000157 中联重科
133,333,201.03 2.03
26 601088 中国神华
131,526,564.49 2.01
注：买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，买入
金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例
（％）
1 600030 中信证券 583,923,845.73 8.91
2 600837 海通证券 528,050,413.70 8.06
3 000792 盐湖钾肥 483,832,990.82 7.38
4 000623 吉林敖东 483,043,702.55 7.37
5 600739 辽宁成大 457,411,579.16 6.98
6 600519 贵州茅台 405,028,838.82 6.18
7 600019 宝钢股份 323,548,071.13 4.94
8 601939 建设银行 297,705,847.21 4.54
9 600048 保利地产 294,554,388.63 4.49
10 600585 海螺水泥 275,801,795.79 4.21
11 000999 三九医药 256,141,745.32 3.91
12 000858 五 粮 液 223,681,477.54 3.41
13 000898 鞍钢股份 219,520,310.92 3.35
14 600028 中国石化 219,368,965.58 3.35
15 000895 双汇发展 210,567,153.93 3.21
16 600050 中国联通 209,016,465.05 3.19
17 601866 中海集运 182,704,951.78 2.79
18 600325 华发股份 169,615,039.47 2.59
19 000002 万
科Ａ 168,917,814.62 2.58
20 600031 三一重工 167,512,186.27 2.56
21 600089 特变电工 166,812,787.48 2.54
22 601899 紫金矿业 166,004,618.05 2.53
23 000157 中联重科 164,184,019.70 2.50
24 600016 民生银行 159,272,093.98 2.43
25 600808 马钢股份 153,243,278.27 2.34
26 600809 山西汾酒 151,220,085.28 2.31
27 601318 中国平安 143,542,730.14 2.19南方稳健成长证券投资基金 2009年年度报告摘要
28 600018 上港集团 140,279,403.93 2.14
29 000629 攀钢钢钒 137,102,016.25 2.09
30 000024 招商地产 135,252,627.78 2.06
注：卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，卖
出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 10,899,182,728.43
卖出股票收入（成交）总额 12,720,090,726.72
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 20,230,000.00 0.28
2 央行票据 737,858,000.00 10.17
3 金融债券 726,895,000.00 10.02
其中：政策性金融债 726,895,000.00 10.02
4 企业债券 0 0.00
5 企业短期融资券 0 0.00
6 可转债 0 0.00
7 其它 0 0.00
8 合计 1,484,983,000.00 20.46
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量
公允价值
占基金资产净值比例
（％）
1 080220 08国开20 6,000,000.00 575,640,000.00 7.93
2 0901049 09央票49 2,000,000.00 199,340,000.00 2.75
3 0901065 09央票65 1,500,000.00 149,505,000.00 2.06
4 0901057 09央票57 1,200,000.00 119,604,000.00 1.65
5 0901051 09央票51 1,000,000.00 99,670,000.00 1.37
南方稳健成长证券投资基金 2009年年度报告摘要
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.9.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，还应对相关股
票的投资决策程序做出说明。
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。
8.9.3 期末其它各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,047,543.52
2 应收证券清算款 63,519,371.78
3 应收股利 0
4 应收利息 6,899,097.78
5 应收申购款 1,093,715.05
6 其它应收款 0
7 待摊费用 0
合计 73,559,728.13
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 600048 保利地产 109,820,480.00 1.51 非公开发行南方稳健成长证券投资基金 2009年年度报告摘要
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
352,675.00 17,979.43 52,413,303.47 0.83% 6,288,482,863.75 99.17%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员
持有本开放式基金
159,256.50 0.00%
§10
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2001年9月28日）基金份额总额 3,488,938,200.00
本报告期期初基金份额总额 8,280,946,461.75
本报告期基金总申购份额 902,478,519.00
减:本报告期基金总赎回份额 2,842,528,813.53
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 6,340,896,167.22
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
南方稳健成长证券投资基金 2009年年度报告摘要
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金托管人的专门基金托管部门在本报告期内没有发生重大人事变动。基金管理人南方基金管
理公司于2009年4月18日刊登公司副总经理王宏远先生离职公告。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
2009年6月18日，基金管理人收到中国国际经济贸易仲裁委员会发来的《南方稳健成长贰号证券
投资基金基金合同争议案件仲裁通知》，南方稳健成长贰号证券投资基金的基金份额持有人袁
近秋就该基金2007年度的基金分红问题，对基金管理人提出了仲裁申请，要求基金管理人赔偿
其红利损失及相应利息共计66586.52元，退还管理费2041.49元，争议标的总额为人民币
68628.01元。
2010年3月26日，基金管理人收到中国国际经济贸易仲裁委员会发来的【2010】中国贸仲京裁字
第0152号《裁决书》，驳回申请人袁近秋的赔偿请求，具体裁决如下：
（一）被申请人应向南方稳健成长贰号证券投资基金退还管理费计人民币 702.71 元。
（二）本案仲裁费为人民币5011元，由申请人承担人民币1002.20元，由被申请人承担人民币
4008.80元。
（三）驳回申请人的其他仲裁请求。
上述（一）、（二）项下的内容被申请人应于本裁决作出之日起20日内履行完毕。
本裁决为终局裁决，自作出之日起生效。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未更换会计师事务所，本年度支付给普华永道中天会计师事务所有限公司审
计费用140,000.00元，该审计机构已提供审计服务的连续年限为9年。
南方稳健成长证券投资基金 2009年年度报告摘要
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单
元数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
兴业证券股份有限公司 2 3,846,924,557.73 16.42% 3,219,316.77 16.37%
东方证券有限责任公司 1 2,213,860,944.56 9.45% 1,824,796.65 9.28%
海通证券股份有限公司 1 82,835,946.65 0.35% 70,408.89 0.36%
国元证券有限责任公司 1 - - - -
华安证券有限责任公司 2 1,017,063,894.68 4.34% 864,503.15 4.40%
中国银河证券有限责任公司 2 604,449,301.51 2.58% 495,941.97 2.52%
长城证券股份有限公司 1 2,393,788,172.55 10.22% 2,034,697.32 10.35%
东莞证券有限责任公司 1 1,136,620,088.76 4.85% 923,513.02 4.70%
华泰证券有限责任公司 2 2,099,789,473.70 8.96% 1,784,810.17 9.07%
国泰君安证券股份有限公司 1 1,492,232,770.82 6.37% 1,264,093.76 6.43%
齐鲁证券有限公司 1 472,084,332.41 2.02% 401,269.16 2.04%
华泰联合证券有限责任公司 1 548,031,456.69 2.34% 465,825.59 2.37%
国金证券有限责任公司 1 1,416,692,552.07 6.05% 1,204,175.61 6.12%
广发证券股份有限公司 1 282,448,442.42 1.21% 229,491.56 1.17%
中信万通证券有限责任公司 1 677,734,929.36 2.89% 550,664.51 2.80%
光大证券股份有限公司 1 934,894,580.54 3.99% 759,608.09 3.86%
中信证券股份有限公司 1 993,007,277.58 4.24% 844,054.03 4.29%
中银国际证券有限责任公司 1 3,211,012,421.90 13.71% 2,729,340.66 13.88%
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其它证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称 债券交易 南方稳健成长证券投资基金 2009年年度报告摘要
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
兴业证券股份有限公司 --
东方证券有限责任公司 3,758,948.40 59.16%
海通证券股份有限公司 --
国元证券有限责任公司 --
华安证券有限责任公司 --
中国银河证券有限责任公司 --
长城证券股份有限公司 --
东莞证券有限责任公司 --
华泰证券有限责任公司 --
国泰君安证券股份有限公司 --
齐鲁证券有限公司 --
华泰联合证券有限责任公司 --
国金证券有限责任公司 --
广发证券股份有限公司 --
中信万通证券有限责任公司 --
光大证券股份有限公司 --
中信证券股份有限公司 --
中银国际证券有限责任公司 2,594,664.30 40.84%
注：本期减少 2家证券公司的 2个席位：东方证券有限责任公司（上海席位） ，国泰君安证券股
份有限公司（上海席位）
交易单元的选择标准和程序
根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字
[2007]48号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司专用交易席位的选择标准和程序：
A：选择标准
(a)公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好；
(b)公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研
究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告；
(c)公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求；
(d)建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。
B：选择流程
公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据评比的结果选
择席位：
(a)服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以及
就有关专题提供研究报告和讲座；
(b)研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确；
(c)资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提供资讯的
渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
