浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
2009年年度报告
2009 年 12月 31 日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一〇年三月三十一日
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§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其
内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经全体董事签字同意，并由
董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2010年 3 月 25 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的
招募说明书及其更新。
普华永道中天会计师事务所对基金财务会计报告出具了无保留意见的审计报告。
本报告期自 2009 年 1 月 1日起至 12 月 31 日止。
2
1.2目录
§1 重要提示及目录 ........................................................................................................................... 1
§2 基金简介 ....................................................................................................................................... 4
2.1 基金基本情况 ...................................................................................................................... 4
2.2 基金产品说明 ...................................................................................................................... 4
2.3 基金管理人和基金托管人 .................................................................................................. 4
2.4 信息披露方式 ...................................................................................................................... 5
2.5 其他相关资料 ...................................................................................................................... 5
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ..................................................................... 5
3.1 主要会计数据和财务指标 .................................................................................................. 5
3.2 基金净值表现 ...................................................................................................................... 6
3.3 过去三年基金的利润分配情况 .......................................................................................... 7
§4 管理人报告 ................................................................................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 .............................................................................................. 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明..................................................... 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ................................................................ 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明................................................. 10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望................................................. 11
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ................................................................ 11
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ............................................................ 12
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ................................................................ 13
§5 托管人报告 ................................................................................................................................. 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 .................................................................... 13
5.2 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......... 13
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见..................... 13
§6 审计报告 ..................................................................................................................................... 14
6.1 管理层对财务报表的责任 ................................................................................................ 14
6.2 注册会计师的责任 ............................................................................................................ 14
6.3 审计意见 ............................................................................................................................ 14
§7 年度财务报表 ............................................................................................................................. 15
7.1 资产负债表 ........................................................................................................................ 15
7.2 利润表 ................................................................................................................................ 16
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 .................................................................................... 17
7.4 报表附注 ............................................................................................................................ 18
§8 投资组合报告 ............................................................................................................................. 36
8.1 期末基金资产组合情况 .................................................................................................... 36
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 .................................................................................... 37
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......................... 37
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ................................................................................ 40
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ............................................................................ 43
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细..................... 43
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细......... 43
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细..................... 43
8.9 投资组合报告附注 ............................................................................................................ 43
3
§9 基金份额持有人信息 ................................................................................................................. 44
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ........................................................................ 44
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况................................................. 44
§10 开放式基金份额变动 ............................................................................................................... 44
§11 重大事件揭示 ........................................................................................................................... 44
11.1 基金份额持有人大会决议 .............................................................................................. 44
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动............................... 45
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼................................................... 45
11.4 基金投资策略的改变 ...................................................................................................... 45
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况........................................................................... 45
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况........................................... 45
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况....................................................................... 45
§12 影响投资者决策的其他重要信息 ........................................................................................... 49
§13 备查文件目录 ........................................................................................................................... 49
4
§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称 浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
基金简称 浦银安盛价值成长股票
基金主代码 519110
交易代码
519110
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年 4月16 日
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,134,447,084.82 份
基金合同存续期 不定期
2.2基金产品说明
投资目标
以追求长期资本增值为目的，通过投资于被市场低估的具有价值属
性或可预期的具有持续成长属性的股票， 在充分控制风险的前提下，
分享中国经济快速增长的成果， 进而实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资策略，在投资策略上
充分体现“价值”和“成长”的主导思想。 在基本面分析的基础上，
结合深入的实地调研和估值研究，对于符合本基金理念的标的股票
进行精选投资。
“价值”是指甄别公司的核心价值，通过自下而上的研究，以基本
面研究为核心，力求卓有远见地挖掘出被市场忽视的价值低估型公
司。价值因素主要表现在相对市场股价比较高的自由现金流、比较
高的每股收益和净资产。
“成长”主要表现在可持续性、可预见性的增长。寻找成长型公司
重点在于对公司成长性的客观评价和比较上，不仅仅需要关注成长
的数量，同时还要关注成长的质量，希望上市公司的成长能给上市
公司股东带来实际收益的增长，而非简单粗放的规模增长。此外我
们还要关注上市公司成长的可持续性和可预见性。
业绩比较基准 沪深 300 指数×75%＋中信标普国债指数×25%。
风险收益特征
本基金为主动操作的股票型证券投资基金，坚持长期和基于基本面
研究的投资理念，属于证券投资基金中的高收益、高风险品种。一
般情形下，其风险和收益均高于货币型基金、债券型基金和混合型
基金。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金资产
的安全和增值。
2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
5
名称 浦银安盛基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 顾佳 蒋松云
联系电话 021-23212812 010-66105799
信息披露
负责人
电子邮箱 guj@py-axa.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 021-33079999 或 400-8828-999 95588
传真 021-23212985 010-66105798
注册地址
上海市浦东新区浦东大道981号3幢3
16室
北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址 上海市淮海中路381号中环广场38楼 北京市西城区复兴门内大街55号
邮政编码 200020 100140
法定代表人 姜明生 姜建清
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.py-axa.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所有限公司
上海市卢湾区湖滨路202号企业天地2号
楼普华永道中心11楼
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司
中国北京市西城区金融大街27号投资广
场22-23层
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2009年
2008年4 月16 日（基
金合同生效日）至
2008年12月 31 日
2007年
本期已实现收益 233,711,027.20 -654,192,088.31 -
本期利润 523,009,043.61 -725,018,930.77 -
加权平均基金份额本期利
润
0.3904 -0.4319 -
本期加权平均净值利润率 49.41% -57.83% -
本期基金份额净值增长率 65.34% -42.30% -
6
3.1.2 期末数据和指标 2009年末 2008年末 2007年末
期末可供分配利润 -245,230,996.15 -657,651,869.51 -
期末可供分配基金份额利
润
-0.2162 -0.4230 -
期末基金资产净值 1,081,778,360.44 897,192,977.04 -
期末基金份额净值 0.954 0.577 -
3.1.3 累计期末指标 2009年末 2008年末 2007年末
基金份额累计净值增长率 -4.60% -42.30% -
注：1、本基金《基金合同》2008年 4 月 16 日生效。
2、上述基金业绩指标不包括持有人申购、赎回基金等各项交易费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额。
4、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
5、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 16.34% 1.45% 14.30% 1.32% 2.04% 0.13%
过去六个月 14.66% 1.68% 10.39% 1.60% 4.27% 0.08%
过去一年 65.34% 1.53% 68.18% 1.54% -2.84% -0.01%
自基金合同
生效起至今
-4.60% 1.82% 4.50% 1.90% -9.10% -0.08%
注：本基金业绩比较基准为沪深 300 指数×75%＋中信标普国债指数×25%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2008 年 4 月 16 日至 2009 年 12 月31 日）
7
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
合同生效以来净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
注：本基金合同于 2008 年 4 月 16 日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度折算。
3.3过去三年基金的利润分配情况
无。
8
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛” ）成立于 2007 年 8月，由上海浦东发展银行股
份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海盛融投资有限公司共同创建，公司总部设在上海，
注册资本为人民币 2 亿元，股东持股比例分别为 51%、 39%和 10％。公司主要从事基金募集、基金销售、
资产管理和证监会许可的其他业务。
截至 2009 年 12 月 31 日止，浦银安盛旗下管理 4 只开放式基金，即浦银安盛价值成长股票型证券
投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金和
浦银安盛红利精选股票型证券投资基金。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
张建宏
公司副
总经理
兼首席
投资官
兼基金
经理
2009-05-20 - 9
张建宏先生，法国籍。清华大学
工程物理系学士， 巴黎中央工艺
学院材料博士， 法国高等商校国
际金融硕士。张建宏先生自
2001年 5 月加入法国 AXA IM 公
司，期间负责 AXA IM 可投资债
券级别 CDO基金的创立及管理。
曾任AXA Investment Managers
CDO 投资团队高级经理，管理总
额超 220 亿欧元。 张建宏先生于
2007 年 3 月加入浦银安盛基金
管理有限公司（筹备组）工作，
担任公司副总经理兼首席投资
官职务，自 2009 年 5 月起，担
任浦银安盛价值成长股票型基
金基金经理。
方毅
本基金
基金经
理、浦
银安盛
红利精
选股票
型证券
2009-05-20 - 17
方毅先生， 上海财经大学工商管
理硕士。具有 17 年的中国证券
业从业经验。方毅先生于 1993
年 2 月至 2002 年 9 月期间，任
职于联合证券公司， 期间曾担任
交易部经理一职。2002 年至
2007 年期间，方毅先生在上海
9
投资基
金基金
经理
东新国际投资管理有限公司资
产管理部工作， 担任组合投资经
理之职。方毅先生于 2007 年 3
月加入浦银安盛基金管理有限
公司（筹备组）工作，担任基金
经理助理职务，自 2009 年 5 月
起， 任浦银安盛价值成长股票型
基金基金经理，并自 2009 年12
月 3 日起， 担任浦银安盛红利精
选股票型证券投资基金基金经
理。
秦鲲
本基金
基金经
理助
理、浦
银安盛
红利精
选股票
型证券
投资基
金基金
经理助
理
2008-06-01 - 7
秦鲲先生， 大连理工大学理工学
学士， 上海对外贸易学院经济学
硕士。1997 年 7 月至 2000 年 9
月于中石化安庆分公司工作。
2001 年 10 月至 2007 年 3 月于
上海东新国际投资管理有限公
司任研究员。2007 年 4 月起，
加盟浦银安盛基金公司筹备组，
秦鲲先生从未被监管机构予以
行政处罚或采取行政监管措施。
2008 年 6 月起，被公司任命为
本基金基金经理助理。
杨典
本基金
原基金
经理
2008-04-16 2009-05-20 8
杨典先生， 北京科技大学工学学
士，西南财经大学经济学硕士。
1998年至2000年于深圳市华为
技术有限公司工作，2001 年至
2002 年于长盛基金管理有限公
司任研究员，2002 年起于银河
基金管理有限公司任研究员、 基
金经理助理， 2005年6月至2007
年 1 月底任银河稳健证券投资
基金基金经理。 杨典先生从未被
监管机构予以行政处罚或采取
行政监管措施。
注：1、杨典为本基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日， “离职日期”为公司决定确
定的解聘日期。本基金其他基金经理及基金经理助理的“任职日期”和“离任日期”均指公司决定确定
的聘任日期和解聘日期。
2、张建宏先生自 2010 年 1 月 4 日起不再担任本基金基金经理。
3、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
10
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金
合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制
风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人制定了《公平交易管理规定》 ，建立健全有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗
下的每一基金组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，并在投资决策过程中，严格遵守公司的
各项投资管理制度和投资授权制度；在交易执行环节上，详细规定了面对多个基金组合的投资指令的交
易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监控角度上，一方面是定期对股票交
易情况进行分析，对不同时间窗口（1 日，5 日，10 日）发生的不同基金对同一股票的同向交易进行价
差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交易价差是否对相关基金的业绩差异的贡献度；另一方面是
公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时报告。
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人旗下尚无与本投资组合投资风格相似的其他投资组合。
4.3.3异常交易行为的专项说明
报告期内，本投资组合未发生违反法律法规所界定的异常交易行为。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2009年 A股大幅上涨，上证综指全年的涨幅幅达到了 79.98%。与 2008 年单边下跌相对应形成戏剧
性的反差。
市场之所以走出一波大级别的上升行情，是基于以下最重要的原因：一是 2008 年的惨烈下跌，因
此 2009 年反弹修复极其正常；二是 2009 年的极度宽松的货币政策造就了空前的流动性所导致的资产价
格大涨；三是美元的大幅贬值策略；四是估值的吸引力。
在综合考虑上述原因及国内外宏观经济状况等因素，我们根据最新情况修正了投资策略，持续上调
股票仓位，并将基金资产的行业分布明显偏向于弹性较大的强周期类行业。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
11
报告期内基金净值增长 65.34％，由于基金运作前期仓位增加不够快速果断，全年基金资产增幅低
于业绩比较基准。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2010 年，中国面临的挑战从本质上说，是解决中国经济增长的原动力的问题，具体而言，就
是我们的经济发展过度依赖外部需求、过度依赖投资拉动的经济增长模式，已经到了无法持续的时侯。
中国必须要从根本上扭转目前失衡的经济结构， 从源头上解决消费不足的问题。 加快转变经济发展方式，
推动科技创新和自主品牌建设，提高经济回升的质量和发展的可持续性。
虽然中央经济工作会议 2010 年依旧定调为积极的财政政策和适度宽松的货币政策，但 2010 年的贷
款总量，肯定比 2009 年要少。2010年的货币政策相比较于 2009 年实际上就是从紧的货币政策。
总之,2010 年经济发展面临的形势仍然十分复杂,不确定、不可预料的因素和问题增多。中国资本市
场也必然会反映出我国经济运行格局的调整和变化。我们的看法是：中国资本市场也应该在这样的基本
框架下运行，也就是说 2010 年的市场应该是在中国经济结构调整背景下的结构性行情。
2010 年在资产配置和行业配置方面，我们将努力做到一定的灵活性。个股选择的作用在 2010 年将
会显著增大。 2010 年本基金倾向于关注与消费行业和与调结构、创新相关的科技行业，同时本基金亦将
关注超跌的强周期性个股在 2010 年的阶段性表现机会。
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
2009 年度，本基金管理人根据《证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理公司管理办法》等有关法规
诚实守信、勤勉尽责，依法履行基金管理人职责，落实风险控制，强化监察稽核管理，确保基金管理业
务运作的安全、规范，保护基金份额持有人的合法权益。
本报告期内，本基金管理人为了确保公司基金资产规范运作，主要做了以下工作：
1、进一步完善公司内部管理体系
随着公司业务的逐步推进，2009 年公司从根据业务需要修订和完善内部管理制度流程等方面入手，
进一步加强公司内部控制，以确保基金资产规范管理和运作，风险得到有效控制。
2、加强合规检查，强化制度执行
2009 年，公司注重对基金资产管理业务的合规运作，以及执行法规和制度的情况进行了多次专项检
查。就检查中发现的问题与业务部门进行沟通和反馈，帮助和督促各部门及时完善和改进工作。
3、准确、及时地进行信息披露
公司指定专人负责并协调基金的信息披露工作，确保本基金定期报告及重大事项能够及时、准确、
12
完整、真实地对外披露。
4、确保公司对外宣传推介活动的合法合规性
本基金产品申请材料、基金宣传推介材料、媒体采访提纲、软文、客服材料、网站资料、代销渠道
资料等均经监察团队进行合规性审核后方可对外发布，确保公司对外宣传推介活动合法合规。
5、积极进行合规培训、强化员工合规意识
公司监察团队 2009 年全年先后对投资管理人员（部分培训针对全体员工）进行了多次合规培训。
培训内容涉及投资管理人员利益冲突、基金分红、反洗钱、公司内控等多方面。通过培训增强员工的合
规守法意识，促进基金资产管理业务的合规运作。
6、加强基金风险控制工作
2009 年，公司继续加强对本基金投资风险的事前控制和事后监测，有效地防范和降低投资风险。公
司管理层在业务发展中将风险控制置于重要地位，不断提升全公司的风险控制意识和合规文化，确保公
司各项业务活动能严格遵循有关法律法规规范有序地进行，未出现重大风险和违法违规问题。
7、积极开展反洗钱工作
2009 年，公司根据《中华人民共和国反洗钱法》及中国人民银行下发的相关规定的要求，公司认真
贯彻落实人行反洗钱工作的要求，不断提高反洗钱工作质量，修订了公司《反洗钱可疑交易报送管理规
定》及《客户反洗钱身份识别及风险等级划分管理规定》 ，完善反洗钱系统，并按时完成了反洗钱可疑
交易报送工作。对公司内部反洗钱工作进行了外部宣传、内部培训及内部审计。
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的约定，确保基金资产估值的公
平、合理，有效维护投资人的利益，设立了“浦银安盛基金管理有限公司估值委员会” （以下简称“估
值委员会” ） ，制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由公司副总经理兼首席运营官陈篪先生、风
险管理部总监戴刚先生、 IT 总监刘元平先生、金融工程部总监陈士俊先生、基金会计部经理陈燕女士组
成。估值委员会成员三分之二以上具有 5 年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜任能力和独立
性。估值委员会的职责主要包括：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；确
保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估值
及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解释，通过积极
商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意
见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
13
本基金基金经理未参与或决定基金的估值。
报告期内，本基金管理人未与任何第三方签订与估值相关的定价服务。
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》第十五部分第三条约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益
分配次数最多为 6 次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的 30%，若《基金合同》生效不满 3 个
月可不进行收益分配；基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；基金收益分配后基金份额净值不
能低于面值。
根据《基金合同》的约定，本基金自 2009 年 1月 1 日至 2009 年 12月 31 日止期间不需进行分配利
润。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2009 年，本基金托管人在对浦银安盛价值成长股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券
投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完
全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2009 年， 浦银安盛价值成长股票型证券投资基金的管理人——浦银安盛基金管理有限公司在浦银安
盛价值成长股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费
用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同
的规定进行。本报告期内，浦银安盛价值成长股票型证券投资基金未进行利润分配。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对浦银安盛基金管理有限公司编制和披露的浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
2009 年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，
以上内容真实、准确和完整。
14
§6审计报告
普华永道中天审字(2010)第 20190 号
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了后附的浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 （以下简称“浦银安盛价值成长基金” ）
的财务报表，包括 2009 年 12 月 31 日的资产负债表、2009 年度的利润表、所有者权益(基金净值)变动
表和财务报表附注。
6.1管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会允许的基金行业实务操作的有关规定编制财务报表
是浦银安盛价值成长基金的基金管理人浦银安盛基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包括：(1)
设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大
错报；(2)选择和运用恰当的会计政策；(3)作出合理的会计估计。
6.2注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准
则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作
以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金
额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报
表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的
审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当
性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、
适当的，为发表审计意见提供了基础。
6.3审计意见
我们认为，上述财务报表已经按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会允许的如财务报表附注
所列示的基金行业实务操作的有关规定编制，在所有重大方面公允反映了浦银安盛价值成长基金 2009
年 12 月 31 日的财务状况以及 2009 年度的经营成果和基金净值变动情况。
普华永道中天会计师事务所有限公司
注册会计师 汪棣 单峰
上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地
2 号楼普华永道中心 11 楼
2010-03-23
15
§7年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
报告截止日：2009年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 140,776,362.17 139,291,262.96
结算备付金
826,323.92 4,065,552.40
存出保证金
1,125,000.00 1,250,000.00
交易性金融资产 7.4.7.2 943,759,832.81 755,025,335.54
其中：股票投资
933,920,832.81 630,314,625.04
基金投资
--
债券投资
9,839,000.00 124,710,710.50
资产支持证券投资
--
衍生金融资产 7.4.7.3 --
买入返售金融资产 7.4.7.4 --
应收证券清算款
- 88,239.08
应收利息 7.4.7.5 346,987.99 2,539,760.78
应收股利
--
应收申购款
12,316.93 46,228.12
递延所得税资产
--
其他资产 7.4.7.6 --
资产总计
1,086,846,823.82 902,306,378.88
负债和所有者权益 附注号
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债
--
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
--
应付赎回款
1,568,379.84 859,593.31
应付管理人报酬
1,369,219.95 1,196,559.28
应付托管费
228,203.34 199,426.53
应付销售服务费
--
16
应付交易费用 7.4.7.7 549,662.29 1,524,583.06
应交税费
--
应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债 7.4.7.8 1,352,997.96 1,333,239.66
负债合计
5,068,463.38 5,113,401.84
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 1,134,447,084.82 1,554,844,846.55
未分配利润 7.4.7.10 -52,668,724.38 -657,651,869.51
所有者权益合计
1,081,778,360.44 897,192,977.04
负债和所有者权益总计
1,086,846,823.82 902,306,378.88
注： 报告截止日 2009年 12月 31日， 基金份额净值为 0.954元， 基金份额总额为 1,134,447,084.82 份。
7.2利润表
会计主体：浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
本报告期：2009 年 1 月 1日至 2009 年 12月 31 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2009年1月1日至2009年1
2月31日
上年度可比期间
2008年4月16日（基金合
同生效日）至2008年12月
31日
一、收入 550,382,729.48 -696,214,059.43
1.利息收入 3,811,103.48 4,783,747.41
其中：存款利息收入 7.4.7.11 971,982.80 1,449,149.25
债券利息收入 2,839,120.68 2,603,196.91
资产支持证券利息收
入
--
买入返售金融资产收
入
- 731,401.25
其他利息收入 --
2.投资收益（损失以“-”填
列）
256,997,101.38 -630,372,645.77
其中：股票投资收益 7.4.7.12 251,370,938.54 -640,861,979.74
基金投资收益 --
债券投资收益 7.4.7.13 -2,309,393.62 1,093,212.20
资产支持证券投资收
益
--
衍生工具收益 7.4.7.14 - 387,646.06
股利收益 7.4.7.15 7,935,556.46 9,008,475.71
3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
7.4.7.16
289,298,016.37 -70,826,842.46
17
4.汇兑收益（损失以“－”
号填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
7.4.7.17
276,508.25 201,681.39
减：二、费用 27,373,685.87 28,804,871.34
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 15,795,981.60 13,303,418.84
2．托管费 7.4.10.2.2 2,632,663.59 2,217,236.43
3．销售服务费 --
4．交易费用 7.4.7.18 8,484,279.58 12,933,254.65
5．利息支出 --
其中：卖出回购金融资产支
出
--
6．其他费用 7.4.7.19 460,761.10 350,961.42
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
523,009,043.61 -725,018,930.77
减：所得税费用 --
四、净利润（净亏损以“-”
号填列
523,009,043.61 -725,018,930.77
注：本基金《基金合同》2008 年 4 月 16 日生效，上年度可比期间为 2008 年 4 月 16 日至 2008 年
12月 31 日。
7.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
本报告期：2009 年 1 月 1日至 2009 年 12月 31 日
单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 1,554,844,846.55 -657,651,869.51 897,192,977.04
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- 523,009,043.61 523,009,043.61
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数（净值减少以“-”号填列）
-420,397,761.73 81,974,101.52 -338,423,660.21
其中：1.基金申购款 29,216,654.01 -5,575,336.78 23,641,317.23
2.基金赎回款 -449,614,415.74 87,549,438.30 -362,064,977.44
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动 （净值减少以 “-”
号填列）
-- -
五、期末所有者权益（基金净值） 1,134,447,084.82 -52,668,724.38 1,081,778,360.44
项目
上年度可比期间
2008年4月16日（基金合同生效日）至2008年12月31日
18
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 1,733,163,625.10 - 1,733,163,625.10
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- -725,018,930.77 -725,018,930.77
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数（净值减少以“-”号填列）
-178,318,778.55 67,367,061.26 -110,951,717.29
其中：1.基金申购款 58,078,673.08 -7,694,348.65 50,384,324.43
2.基金赎回款 -236,397,451.63 75,061,409.91 -161,336,041.72
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动 （净值减少以 “-”
号填列）
-- -
五、期末所有者权益（基金净值） 1,554,844,846.55 -657,651,869.51 897,192,977.04
注：本基金《基金合同》2008 年 4 月 16 日生效，上年度可比期间为 2008 年 4 月 16 日至 2008 年
12月 31 日。
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：刘斐，主管会计工作负责人：陈篪，会计机构负责人：陈燕
7.4报表附注
7.4.1 基金基本情况
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)证监许可字[2008]第 263 号《关于同意浦银安盛价值成长股票型证券投资基金募集的批
复》核准，由浦银安盛基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛价值成
长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募
集不包括认购资金利息共募集 1,731,976,982.82 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道
中天验字(2008)第 41 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《浦银安盛价值成长股票型证券投资
基金基金合同》于 2008 年 4 月 16 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 1,733,163,625.10 份
基金份额，其中认购资金利息折合 1,186,642.28 份基金份额。本基金的基金管理人为浦银安盛基金管理
有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛价值成长股票型证券投资基金基金合同》的
有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的股票、债
券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合为：股票资产占
基金资产的比例为 60%-95%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不
19
低于基金资产净值的 5%。投资于权证的比例范围占基金资产净值的 0%-3%。本基金的业绩比较基准为
沪深 300 指数 X75%＋中信标普国债指数 X25%。
本财务报表由本基金的基金管理人于 2010 年 3月 31 日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38 项具
体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企
业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半
年度报告>》 、中国证券业协会于 2007 年 5 月 15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《浦银安
盛价值成长股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注 7.4.4 所列示的基金行
业实务操作的有关规定编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2009 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2009 年 12 月 31
日的财务状况以及 2009 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.4.1会计年度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
7.4.4.2记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可
供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。
本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以
公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项， 包括银行存款、 买入返售金融资产和各类应收款项等。
应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2)
金融负债的分类
20
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负
债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的
其他金融负债包括各类应付款项等。
7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在资产负债表内确
认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；支
付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，应当单独
确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量，应收款项和其他金
融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已
转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交易日结转。
7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公允价值并进行估
值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近交
易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市
场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参考类
似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3) 当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可
靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使
用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用
估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且交
易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎
回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转
21
换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或
赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎
回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于
基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润(累计亏损)。
7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投
资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代
缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变
动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益
结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的也可按直
线法计算。
7.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的也可
按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或
将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现
部分(包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等)为正数，则期末可
供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末
可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分相抵未实现部分后的余额)。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12其他重要的会计政策和会计估计
(1) 计量属性
本基金除特别说明对金融资产和金融负债采用公允价值等作为计量属性之外，一般采用历史成本计
量。
22
(2) 重要会计估计及其关键假设
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资
和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(a) 对于特殊事项停牌股票，根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基金估值
业务的指导意见》 ，本基金采用《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》提
供的指数收益法对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票估值，通过停牌股票所处行业的行业指数
变动以大致反映市场因素在停牌期间对于停牌股票公允价值的影响。上述指数收益法的关键假设包括所
选取行业指数的变动能在重大方面基本反映停牌股票公允价值的变动，停牌股票的发行者在停牌期间的
各项变化未对停牌股票公允价值产生重大影响等。
(b) 在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21 号《关于证券投资基
金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允价值。本基金
持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有
限责任公司独立提供。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
无。
7.4.5.2会计估计变更的说明
无。
7.4.5.3差错更正的说明
本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、财
税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号《关于股息红利个人所得税有关
政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税[2008]1 号《关
于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20%的个人
23
所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、
红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即 20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企
业所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.7重要财务报表项目的说明
7.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目 本期末
2009年 12 月 31 日
上年度末
2008年 12 月 31 日
活期存款 140,776,362.17 139,291,262.96
定期存款 --
其中：存款期限 1-3 个月 --
其他存款 --
合计 140,776,362.17 139,291,262.96
7.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2009年12月31 日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 715,288,658.90 933,920,832.81 218,632,173.91
交易所市场 ---
银行间市场 10,000,000.00 9,839,000.00 -161,000.00 债券
合计 10,000,000.00 9,839,000.00 -161,000.00
资产支持证券 ---
基金 ---
其他 ---
合计 725,288,658.90 943,759,832.81 218,471,173.91
上年度末
2008年 12 月 31 日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 703,060,987.68 630,314,625.04 -72,746,362.64
交易所市场 74,690,090.32 76,455,710.50 1,765,620.18
银行间市场 48,101,100.00 48,255,000.00 153,900.00 债券
合计 122,791,190.32 124,710,710.50 1,919,520.18
资产支持证券 ---
基金 ---
其他 ---
24
合计 825,852,178.00 755,025,335.54 -70,826,842.46
7.4.7.3衍生金融资产/负债
无余额。
7.4.7.4买入返售金融资产
7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
无余额。
7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
无余额。
7.4.7.5应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
应收活期存款利息 29,662.08 27,243.11
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 289.20 1,829.53
应收债券利息 317,036.71 2,510,688.14
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 - -
其他 - -
合计 346,987.99 2,539,760.78
7.4.7.6其他资产
无余额。
7.4.7.7应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末
2009年 12 月 31 日
上年度末
2008年 12 月 31 日
交易所市场应付交易费用 549,462.29 1,524,583.06
银行间市场应付交易费用 200.00 -
合计 549,662.29 1,524,583.06
7.4.7.8其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
应付券商交易单元保证金 1,250,000.00 1,250,000.00
应付赎回费 2,997.96 3,239.66
25
预提审计费 100,000.00 80,000.00
预提信息披露费 - -
合计 1,352,997.96 1,333,239.66
7.4.7.9实收基金
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日 项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,554,844,846.55 1,554,844,846.55
本期申购 29,216,654.01 29,216,654.01
本期赎回（以“-”号填列） -449,614,415.74 -449,614,415.74
本期末 1,134,447,084.82 1,134,447,084.82
注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。
7.4.7.10未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -606,866,895.48 -50,784,974.03 -657,651,869.51
本期利润 233,711,027.24 289,298,016.37 523,009,043.61
本期基金份额交易产生
的变动数
127,924,872.09 -45,950,770.57 81,974,101.52
其中：基金申购款 -8,601,468.85 3,026,132.07 -5,575,336.78
基金赎回款 136,526,340.94 -48,976,902.64 87,549,438.30
本期已分配利润 ---
本期末 -245,230,996.15 192,562,271.77 -52,668,724.38
7.4.7.11存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月31
日
上年度可比期间
2008年4月16日（基金合同生效
日）至2008年12月31日
活期存款利息收入 942,256.28 1,377,582.19
定期存款利息收入 --
其他存款利息收入 --
结算备付金利息收入 29,714.45 66,667.85
其他 12.07 4,899.21
合计 971,982.80 1,449,149.25
7.4.7.12股票投资收益
7.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
26
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年4月16日（基金合同生效日）
至2008年12月31日
卖出股票成交总额 2,865,673,942.02 2,550,169,431.49
减：卖出股票成本总额 2,614,303,003.48 3,191,031,411.23
买卖股票差价收入 251,370,938.54 -640,861,979.74
7.4.7.13债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月
31日
上年度可比期间
2008年4月16日（基金合同生效
日）至2008年12月31日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）
成交总额
235,353,293.14 437,130,973.68
减：卖出债券（债转股及债券到期兑
付）成本总额
233,201,932.79 427,795,292.20
减：应收利息总额 4,460,753.97 8,242,469.28
债券投资收益 -2,309,393.62 1,093,212.20
7.4.7.14衍生工具收益
7.4.7.14.1衍生工具收益——买卖权证差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年4月16日（基金合同生效日）
至2008年12月31日
卖出权证成交总额 - 1,567,774.94
减：卖出权证成本总额 - 1,180,128.88
买卖权证差价收入 - 387,646.06
7.4.7.15股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月31
日
上年度可比期间
2008年4月16日（基金合同生效
日）至2008年12月31日
股票投资产生的股利收益 7,935,556.46 9,008,475.71
基金投资产生的股利收益 --
合计 7,935,556.46 9,008,475.71
7.4.7.16公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2009年1月1日至2009年12月31
日
上年度可比期间
2008年4月16日（基金合同生效
日）至2008年12月31日
27
1. 交易性金融资产 289,298,016.37 -70,826,842.46
——股票投资 291,378,536.55 -72,746,362.64
——债券投资 -2,080,520.18 1,919,520.18
——资产支持证券投资 --
——基金投资 --
2. 衍生工具 --
——权证投资 --
股票投资产生的股利收益 --
项目 --
7.4.7.16 股利收益 --
3.其他 --
合计 289,298,016.37 -70,826,842.46
7.4.7.17其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年4月16日（基金合同生效日）
至2008年12月31日
基金赎回费收入 276,506.66 201,670.75
基金转出费收入 1.59 -
其他 - 10.64
合计 276,508.25 201,681.39
7.4.7.18交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年4月16日（基金合同生效日）至20
08年12月31日
交易所市场交易费用 8,483,079.58 12,931,829.65
银行间市场交易费用 1,200.00 1,425.00
合计 8,484,279.58 12,933,254.65
7.4.7.19其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月31
日
上年度可比期间
2008年4月16日（基金合同生效日）
至2008年12月31日
审计费用 100,000.00 80,000.00
信息披露费 340,000.00 260,000.00
债券帐户维护费 18,000.00 7,500.00
其他费用 -9 0 0 . 0 0
银行汇划费用 2,761.10 2,561.42
合计 460,761.10 350,961.42
28
7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1或有事项
无。
7.4.8.2资产负债表日后事项
无。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
上海浦东发展银行股份有限公司 基金管理人的控股股东、基金代销机构
上海盛融投资有限公司 基金管理人的股东
中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金代销机构
法国安盛投资管理有限公司 基金管理人的股东
浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
无。
7.4.10.1.2 权证交易
无。
7.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
无。
7.4.10.2关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月31
日
上年度可比期间
2008年4月16日（基金合同生效
日）至2008年12月31日
当期发生的基金应支付的管理
费
15,795,981.60 13,303,418.84
其中：支付销售机构的客户维护
费
2,844,477.02 2,299,379.93
注：支付基金管理人浦银安盛基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
29
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月31
日
上年度可比期间
2008年4月16日（基金合同生效
日）至2008年12月31日
当期发生的基金应支付的托管
费
2,632,663.59 2,217,236.43
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
7.4.10.4各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末
2009年 12 月 31 日
上年度末
2008年 12 月 31 日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
上海盛融投资
有限公司
30,005,750.00 2.64% 30,005,750.00 1.93%
7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2009年 1月 1日至 2009年 12月 31日
上年度可比期间
2008年 4月 16 日（基金合同生效日）
至 2008 年 12 月 31 日
关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 140,776,362.17 942,256.28 139,291,262.96 1,377,582.19
注：1. 本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
2. 基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算公司等结算账
30
户，该资金实质上类似于存放在托管银行的存款。
7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
7.4.11利润分配情况
无。
7.4.12 期末（2009 年 12 月 31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单位：
股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
601117
中国
化学
2009-12-29 2010-01-07
新股网
上申购
5.43 5.43 14,000 76,020.00 76,020.00 -
300038
梅泰
诺
2009-12-28 2010-01-08
新股网
上申购
26.00
26.0
0
500 13,000.00 13,000.00 -
002304
洋河
股份
2009-10-29 2010-02-08
新股网
下申购
60.00
113.
99
3,711 222,660.00 423,016.89 -
002308
威创
股份
2009-11-18 2010-03-01
新股网
下申购
23.80
31.8
3
15,988 380,514.40 508,898.04 -
002322
理工
监测
2009-12-11 2010-03-18
新股网
下申购
40.00
61.8
8
5,453 218,120.00 337,431.64 -
002326
永太
科技
2009-12-15 2010-03-22
新股网
下申购
20.00
31.2
7
2,824 56,480.00 88,306.48 -
7.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单位：
股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
-
-
-
-
-
- - - -
- -
7.4.12.1.3 受限证券类别：-
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单位：
股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
-
---
- -
- - - - -
- -
7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代码
股票
名称
停牌日期
停牌原
因
期末估
值单价
复牌日期
复牌开盘
单价
数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
31
000709
唐钢
股份
2009-12-16
资产重
组
7.09 2010-01-25 6.60 387,500 2,747,375.00 2,747,375.00
复牌后更
名为河北
钢铁
000623
吉林
敖东
2009-12-28
公告重
大事项
49.19 2010-01-11 54.11 200,000 9,520,774.10 9,838,000.00 -
7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
无。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
无。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金，属于中高风险品种。本基金投资的金融工具主
要包括股票投资、债券投资、权证投资及资产支持证券投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些
金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的
主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现
“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
本基金管理人奉行全面风险管理，设立了三层次的风险控制体系：第一层次为各业务部门对各自部
门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理层、风险控制委员会、风险管理部、
监察部、法务部的风险管理；第三层次为董事会层面对公司的风险管理，包括董事会、合规及审计委员
会、督察长和内部审计部。
本基金管理人下设的各业务部门是公司风险管理公司第一线风险控制的实施者，均备有符合法律法
规、公司政策的业务流程，其中包含与其业务相关的风险控制措施、风险管理计划、工作流程和管理责
任。这些流程均得到公司管理层的批准。
本基金管理人设立的风险控制委员会是公司经营层面负责风险管理的最高权力机构，制定公司的风
险管理政策，并监督实施，确保公司整体风险暴露得到有效的识别、评估、监控和控制。公司设立风险
管理部和监察部，独立地监控公司面临的各类风险。风险管理部建立了定性和数量化分析模型进行基金
投资风险和绩效评估。
董事会下属的合规及审计委员会，负责对公司整体风险管理和内部控制的有效性进行审议和评估。
同时，督察长及内部审计部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况，并
向董事会或其下属的合规及审计委员会报告。
32
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测
各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频
度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的
风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险
进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违
约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本公司在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管
行中国工商银行，因而与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券
登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，因此违约风险可能性很小；在银行间同业
市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的
信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且投资于一
家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的 10%， 且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金
共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。
7.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持
有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现
困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人对本基金的申购赎回情况进行严密监控，保
持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条
款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基
金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性比例要
求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合
指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金所持大部分证券
在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注 7.4.12 中列示的部分基金资产流通暂
时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入
短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
33
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值
(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发
生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融
工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期
间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等
方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大
程度上独立于市场利率变化。 本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、 结算备付金及债券投资等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2009年12
月31日
1个月以
内
1-3
个月
6个月
以内
3个月
-1年
6个月-1
年
1年以内 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 - - - - -
140,776,3
62.17
- -
- 140,776,3
62.17
结算备付
金
- - - - -
826,323.9
2
- -
- 826,323.9
2
存出保证
金
- - - - - - - -
1,125,000
.00
1,125,000
.00
交易性金
融资产
- - - - - -
9,839,000
.00
-
933,920,8
32.81
943,759,8
32.81
应收利息
- - - - - - - -
346,987.9
9
346,987.9
9
应收申购
款
- - - - - - - -
12,316.93
12,316.93
资产总计 - - - - -
141,602,6
86.09
9,839,000.
00
-
935,405,1
37.73
1,086,846,
823.82
34
负债
应付赎回
款
- - - - - - - -
1,568,379.
84
1,568,379.
84
应付管理
人报酬
- - - - - - - -
1,369,219.
95
1,369,219.
95
应付托管
费
- - - - - - - -
228,203.3
4
228,203.3
4
应付交易
费用
- - - - - - - -
549,662.2
9
549,662.2
9
其他负债
- - - - - - - -
1,352,997.
96
1,352,997.
96
负债总计
- - - - - - - -
5,068,463.
38
5,068,463.
38
利率敏感
度缺口
- - - - -
141,602,6
86.09
9,839,000.
00
-
930,336,6
74.35
1,081,778,
360.44
上年度末
2008年12
月31日
1个月以
内
1-3个月
6个月以
内
3个月-1
年
6个月-1
年
1年以内 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
- - - - -
139,291,2
62.96
- - -
139,291,2
62.96
结算备付
金
- - - - -
4,065,552.
40
- - -
4,065,552.
40
存出保证
金
- - - - - - - -
1,250,000.
00
1,250,000.
00
证券清算
款
- - - - - - - - 88,239.0888,239.08
交易性金
融资产
- - - - -
73,667,50
0.00
37,807,72
3.70
13,235,48
6.80
630,314,6
25.04
755,025,3
35.54
应收利息
- - - - - - - -
2,539,760.
78
2,539,760.
78
应收申购
款
- - - - - - - - 46,228.1246,228.12
资产总计
- - - - -
217,024,3
15.36
37,807,72
3.70
13,235,48
6.80
634,238,8
53.02
902,306,3
78.88
负债
应付赎回
款
- - - - - - - -
859,593.3
1
859,593.3
1
应付管理
人报酬
- - - - - - - -
1,196,559.
28
1,196,559.
28
应付托管
费
- - - - - - - -
199,426.5
3
199,426.5
3
应付交易 - - - - - - - - 1,524,583.1,524,583.
35
费用 06 06
其他负债
- - - - - - - -
1,333,239.
66
1,333,239.
66
负债总计
- - - - - - - -
5,113,401.
84
5,113,401.
84
利率敏感
度缺口
- - - - -
217,024,3
15.36
37,807,72
3.70
13,235,48
6.80
629,125,4
51.18
897,192,9
77.04
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以
分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2009年 12月 31日， 本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为 0.91%(2008
年 12 月 31 日： 13.90%)， 因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2008年 12 月 31 日： 同)。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所
有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的
市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票
和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源
于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观经济
情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性
分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观
及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的
60%-95%，债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他证券品种为 5%-40%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。投
资于权证的比例范围占基金资产净值的 0%-3%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券
价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基
金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
36
本期末
2009年 12 月 31 日
上年度末
2008年 12 月 31 日
项目
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
交易性金融资产-股票投资 933,920,832.81 86.33 630,314,625.04 70.25
交易性金融资产-债券投资 -- - -
衍生金融资产－权证投资 -- - -
其他 -- - -
合计 933,920,832.81 86.33 630,314,625.04 70.25
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除沪深 300指数(附注 1)以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末
2009年 12 月 31 日
上年度末
2008年 12 月 31 日
分析
沪深 300 指数(附注 1)
上升5%
增加 47,163,002.06 增加 29,309,630.00
沪深300指数(附注1)
下降5%
减少 47,163,002.06 减少 29,309,630.00
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 933,920,832.81 85.92
其中：股票 933,920,832.81 85.92
2 固定收益投资 9,839,000.00 0.91
其中：债券 9,839,000.00 0.91
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 141,602,686.09 13.03
6 其他各项资产 1,484,304.92 0.14
7 合计 1,086,846,823.82 100.00
37
8.2期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 6,977,092.86 0.64
B 采掘业 93,644,100.00 8.66
C 制造业 461,280,155.51 42.64
C0
食品、饮料 52,801,665.67 4.88
C1
纺织、服装、皮毛 5,908,000.00 0.55
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 241,683.12 0.02
C4
石油、化学、塑胶、塑料 37,140,342.97 3.43
C5
电子 8,293,783.40 0.77
C6
金属、非金属 126,433,209.94 11.69
C7
机械、设备、仪表 164,612,954.03 15.22
C8
医药、生物制品 42,874,860.81 3.96
C99
其他制造业 22,973,655.57 2.12
D 电力、煤气及水的生产和供应业 2,214,000.00 0.20
E 建筑业 13,596,783.48 1.26
F 交通运输、仓储业 3,605,000.00 0.33
G 信息技术业 22,111,008.73 2.04
H 批发和零售贸易 41,255,000.88 3.81
I 金融、保险业 247,378,039.77 22.87
J 房地产业 6,822,537.18 0.63
K 社会服务业 76,020.00 0.01
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 34,961,094.40 3.23
合计 933,920,832.81 86.33
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 601166 兴业银行 1,000,000 40,310,000.00 3.73
2 600016 民生银行 5,000,000 39,550,000.00 3.66
3 601318 中国平安 700,000 38,563,000.00 3.56
4 600031 三一重工 1,000,000 36,810,000.00 3.40
5 601169 北京银行 1,800,000 34,812,000.00 3.22
6 600030 中信证券 1,000,000 31,770,000.00 2.94
7 601939 建设银行 5,000,000 30,950,000.00 2.86
38
8 600690 青岛海尔 1,200,000 29,748,000.00 2.75
9 002024 苏宁电器 1,300,000 27,014,000.00 2.50
10 600525 长园集团 899,869 22,973,655.57 2.12
11 600600 青岛啤酒 600,000 22,566,000.00 2.09
12 600104 上海汽车 800,000 20,904,000.00 1.93
13 000983 西山煤电 500,000 19,945,000.00 1.84
14 600015 华夏银行 1,499,974 18,629,677.08 1.72
15 000400 许继电气 799,110 18,219,708.00 1.68
16 600586 金晶科技 1,000,000 16,250,000.00 1.50
17 000898 鞍钢股份 999,970 15,999,520.00 1.48
18 601088 中国神华 450,000 15,669,000.00 1.45
19 600123 兰花科创 350,000 15,309,000.00 1.42
20 600660 福耀玻璃 1,000,000 14,940,000.00 1.38
21 000060 中金岭南 500,000 13,950,000.00 1.29
22 000063 中兴通讯 300,000 13,461,000.00 1.24
23 000651 格力电器 450,000 13,023,000.00 1.20
24 600895 张江高科 1,000,000 12,870,000.00 1.19
25 000778 新兴铸管 1,004,000 12,479,720.00 1.15
26 002215 诺 普 信 399,872 12,392,033.28 1.15
27 000550 江铃汽车 500,000 11,490,000.00 1.06
28 600779 水井坊 500,000 11,455,000.00 1.06
29 600143 金发科技 999,953 10,569,503.21 0.98
30 601857 中国石油 750,000 10,365,000.00 0.96
31 000717 韶钢松山 1,500,000 10,035,000.00 0.93
32 601899 紫金矿业 1,040,000 10,025,600.00 0.93
33 000623 吉林敖东 200,000 9,838,000.00 0.91
34 600019 宝钢股份 1,000,000 9,660,000.00 0.89
35 600827 友谊股份 499,922 9,318,546.08 0.86
36 000540 中天城投 500,000 9,265,000.00 0.86
37 000963 华东医药 500,000 9,200,000.00 0.85
38 600266 北京城建 499,932 8,943,783.48 0.83
39 600720 祁连山 500,000 8,650,000.00 0.80
40 000825 太钢不锈 899,911 8,585,150.94 0.79
41 601766 中国南车 1,500,000 8,535,000.00 0.79
42 000612 焦作万方 299,873 8,396,444.00 0.78
43 002241 歌尔声学 299,956 8,293,783.40 0.77
44 002028 思源电气 300,000 8,064,000.00 0.75
45 600415 小商品城 180,000 8,051,400.00 0.74
46 600547 山东黄金 100,000 8,030,000.00 0.74
47 601628 中国人寿 249,901 7,919,362.69 0.73
48 000423 东阿阿胶 299,938 7,843,378.70 0.73
39
49 000800 一汽轿车 300,000 7,806,000.00 0.72
50 002092 中泰化学 350,000 7,640,500.00 0.71
51 600050 中国联通 1,000,000 7,290,000.00 0.67
52 600348 国阳新能 150,000 7,255,500.00 0.67
53 600028 中国石化 500,000 7,045,000.00 0.65
54 002041 登海种业 199,974 6,977,092.86 0.65
55 600737 中粮屯河 399,918 6,698,626.50 0.62
56 600197 伊力特 499,956 6,564,422.28 0.61
57 600521 华海药业 250,000 6,500,000.00 0.60
58 600470 六国化工 500,000 6,450,000.00 0.60
59 002146 荣盛发展 300,000 6,213,000.00 0.57
60 600884 杉杉股份 350,000 5,908,000.00 0.55
61 600519 贵州茅台 30,000 5,094,600.00 0.47
62 000001 深发展Ａ 200,000 4,874,000.00 0.45
63 600708 海博股份 499,968 4,774,694.40 0.44
64 000656 ST 东 源 300,000 4,740,000.00 0.44
65 600488 天药股份 500,000 4,735,000.00 0.44
66 000758 中色股份 300,000 4,653,000.00 0.43
67 002123 荣信股份 119,916 4,520,833.20 0.42
68 002091 江苏国泰 200,000 4,358,000.00 0.40
69 000952 广济药业 299,673 4,312,294.47 0.40
70 600761 安徽合力 300,000 4,263,000.00 0.39
71 601006 大秦铁路 350,000 3,605,000.00 0.33
72 000709 唐钢股份 387,500 2,747,375.00 0.25
73 600795 国电电力 300,000 2,214,000.00 0.20
74 002285 世联地产 10,794 609,537.18 0.06
75 002296 辉煌科技 9,275 601,854.75 0.06
76 002277 家润多 16,380 564,454.80 0.05
77 002308 威创股份 15,988 508,898.04 0.05
78 002304 洋河股份 3,711 423,016.89 0.04
79 002297 博云新材 14,911 417,806.22 0.04
80 002283 天润曲轴 16,723 357,704.97 0.03
81 002294 信立泰 3,803 337,440.19 0.03
82 002322 理工监测 5,453 337,431.64 0.03
83 002292 奥飞动漫 5,688 241,683.12 0.02
84 002281 光迅科技 7,114 236,255.94 0.02
85 601299 中国北车 19,000 116,470.00 0.01
86 002287 奇正藏药 4,503 108,747.45 0.01
87 002326 永太科技 2,824 88,306.48 0.01
88 601117 中国化学 14,000 76,020.00 0.01
89 300038 梅泰诺 500 13,000.00 0.00
40
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600030 中信证券 74,884,043.91 8.35
2 601166 兴业银行 72,380,182.59 8.07
3 600036 招商银行 56,013,048.55 6.24
4 600519 贵州茅台 55,767,865.06 6.22
5 600016 民生银行 51,430,254.23 5.73
6 000792 盐湖钾肥 50,708,478.57 5.65
7 600585 海螺水泥 50,429,957.15 5.62
8 601328 交通银行 45,626,034.35 5.09
9 600739 辽宁成大 42,721,386.84 4.76
10 601318 中国平安 41,333,904.22 4.61
11 600970 中材国际 41,151,273.29 4.59
12 002202 金风科技 40,840,344.00 4.55
13 000651 格力电器 39,498,713.71 4.40
14 601088 中国神华 38,848,028.34 4.33
15 600600 青岛啤酒 38,381,560.66 4.28
16 000983 西山煤电 38,237,807.62 4.26
17 601186 中国铁建 37,605,153.10 4.19
18 600031 三一重工 37,140,157.37 4.14
19 600089 特变电工 36,975,379.55 4.12
20 600895 张江高科 36,745,057.14 4.10
21 000623 吉林敖东 36,644,481.34 4.08
22 601939 建设银行 36,436,084.88 4.06
23 000858 五 粮 液 35,215,015.62 3.93
24 600415 小商品城 34,816,763.43 3.88
25 000024 招商地产 31,981,163.21 3.56
26 000402 金 融 街 28,833,886.39 3.21
27 600808 马钢股份 27,741,531.00 3.09
28 600720 祁连山 26,520,508.67 2.96
29 600111 包钢稀土 25,143,456.98 2.80
30 000002 万 科Ａ 24,905,153.76 2.78
31 000898 鞍钢股份 24,900,851.21 2.78
32 601169 北京银行 24,775,953.17 2.76
33 600026 中海发展 24,674,104.87 2.75
34 600276 恒瑞医药 22,167,404.63 2.47
35 000778 新兴铸管 21,859,807.79 2.44
41
36 000157 中联重科 21,559,953.83 2.40
37 000717 韶钢松山 20,626,900.23 2.30
38 600123 兰花科创 20,623,250.79 2.30
39 600586 金晶科技 20,554,092.40 2.29
40 000425 徐工机械 19,972,774.79 2.23
41 000400 许继电气 19,504,030.15 2.17
42 601601 中国太保 19,168,874.00 2.14
43 600522 中天科技 19,122,489.26 2.13
44 600028 中国石化 18,915,653.00 2.11
45 600048 保利地产 18,867,828.79 2.10
46 600875 东方电气 18,543,487.67 2.07
47 002106 莱宝高科 18,520,996.87 2.06
48 600525 长园集团 18,472,907.11 2.06
49 600005 武钢股份 18,372,044.16 2.05
注： “买入金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600036 招商银行 87,940,112.30 9.80
2 600031 三一重工 70,810,036.61 7.89
3 600030 中信证券 69,467,336.20 7.74
4 601939 建设银行 62,746,455.66 6.99
5 000002 万 科Ａ 62,105,149.74 6.92
6 600519 贵州茅台 57,556,360.92 6.42
7 601318 中国平安 56,835,271.80 6.33
8 601166 兴业银行 55,229,038.96 6.16
9 600089 特变电工 54,372,885.20 6.06
10 601328 交通银行 51,417,748.89 5.73
11 600970 中材国际 50,895,401.29 5.67
12 600585 海螺水泥 50,792,820.30 5.66
13 002202 金风科技 50,456,947.08 5.62
14 600739 辽宁成大 49,092,271.61 5.47
15 000063 中兴通讯 48,981,823.56 5.46
16 000792 盐湖钾肥 48,617,537.38 5.42
17 600016 民生银行 45,622,593.70 5.09
18 600276 恒瑞医药 44,843,425.51 5.00
19 601186 中国铁建 44,253,590.87 4.93
20 600895 张江高科 43,779,850.01 4.88
21 600309 烟台万华 43,439,841.60 4.84
42
22 600808 马钢股份 40,347,464.99 4.50
23 002024 苏宁电器 38,497,817.51 4.29
24 600583 海油工程 35,375,337.04 3.94
25 000858 五 粮 液 35,354,316.03 3.94
26 002032 苏 泊 尔 33,864,200.27 3.77
27 600005 武钢股份 32,770,217.88 3.65
28 000024 招商地产 32,507,212.66 3.62
29 000402 金 融 街 31,175,650.30 3.47
30 000651 格力电器 31,160,478.88 3.47
31 000983 西山煤电 30,963,230.67 3.45
32 000623 吉林敖东 30,709,931.12 3.42
33 600600 青岛啤酒 30,243,449.30 3.37
34 600415 小商品城 28,677,791.64 3.20
35 000538 云南白药 28,637,807.98 3.19
36 600026 中海发展 28,254,769.75 3.15
37 601088 中国神华 27,549,191.20 3.07
38 600111 包钢稀土 27,483,343.71 3.06
39 002007 华兰生物 26,361,372.99 2.94
40 601169 北京银行 25,477,206.20 2.84
41 600522 中天科技 25,471,112.76 2.84
42 000157 中联重科 25,054,663.47 2.79
43 000069 华侨城Ａ 24,895,520.70 2.77
44 600779 水井坊 23,589,297.92 2.63
45 600048 保利地产 23,493,499.35 2.62
46 000888 峨眉山Ａ 22,963,398.02 2.56
47 600028 中国石化 22,314,235.41 2.49
48 000425 徐工机械 21,833,390.71 2.43
49 600597 光明乳业 21,426,442.92 2.39
50 601699 潞安环能 21,104,063.98 2.35
51 600875 东方电气 20,865,079.97 2.33
52 600720 祁连山 20,833,986.38 2.32
53 600886 国投电力 20,752,040.88 2.31
54 600547 山东黄金 20,169,140.15 2.25
55 000800 一汽轿车 20,110,979.34 2.24
56 601601 中国太保 19,984,866.88 2.23
57 002106 莱宝高科 18,448,331.97 2.06
注： “卖出金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 2,623,783,299.70
43
卖出股票的收入（成交）总额 2,865,673,942.02
注： “买入股票的成本” “卖出股票的收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 9,839,000.00 0.91
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 9,839,000.00 0.91
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 098069 09 海投债 100,000 9,839,000.00 0.91
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
截止报告期末，本基金未持有资产支持证券。
8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
截止报告期末，本基金未持有权证。
8.9投资组合报告附注
8.9.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受
到公开谴责、处罚的情况。
8.9.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,125,000.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
44
4 应收利息 346,987.99
5 应收申购款 12,316.93
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,484,304.92
8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
截止报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
截止报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的基金
份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额比
例
20,233 56,069.15 188,295,456.55 16.60%946,151,628.27 83.40%
9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放
式基金
3,000,423.01 0.26%
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2008年 4 月16 日)基金份额总额
1,733,163,625.10
本报告期期初基金份额总额
1,554,844,846.55
本报告期期间基金总申购份额
29,216,654.01
减：本报告期基金总赎回份额
449,614,415.74
本报告期基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
1,134,447,084.82
§11重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
45
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2009 年 11 月 13 日，本基金管理人发布《浦银安盛基金管理有限公司关于董事长变更的公告》 ，经
浦银安盛基金管理有限公司 2009 年度第二次股东会会议和一届十四次董事会会议审议通过，同意黄建
平先生辞去本公司董事暨董事长职务，并选举姜明生先生继任本公司董事暨董事长。
2009 年 5 月 20 日，方毅先生、张建宏先生接替原任基金经理杨典先生担任浦银安盛价值成长股票
型证券投资基金的基金经理。
报告期内基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金审计的会计师事务所仍为普华永道中天会计师事务所，未有改聘情况发生。
本报告期内应支付给会计师事务所的报酬为 100000 元，截止本报告期末，普华永道中天会计师事务所
已提供审计服务的连续年限为 2 年。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
券商名称 交易单元数量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
安信证券 1 434,702,548.61 7.94% 369,496.00 8.05% -
国泰君安 1 641,674,305.43 11.71% 545,420.01 11.89% -
国信证券 1 459,322,247.61 8.38% 373,203.44 8.13% -
海通证券 1 327,521,174.34 5.98% 266,114.19 5.80% -
华泰证券 1 50,325,268.53 0.92% 42,776.58 0.93% -
山西证券 1 309,045,244.04 5.64% 262,688.14 5.72% -
申银万国 1 597,404,204.10 10.91% 507,790.99 11.07% -
兴业证券 1 250,925,125.82 4.58% 203,879.24 4.44% -
46
招商证券 1 566,069,636.87 10.33% 459,936.21 10.02% -
中金 1 662,408,253.48 12.09% 563,045.99 12.27% -
中信证券 1 982,506,092.13 17.94% 835,121.44 18.20% -
中银国际 1 196,014,552.31 3.58% 159,262.81 3.47% -
注：1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序：
（1）选择证券经营机构交易单元的标准
财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格；
具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
具备较强的综合研究能力，能及时、全面地为基金提供研究服务支持；
佣金费率合理；
本基金管理人要求的其他条件。
（2）选择证券经营机构交易单元的程序
本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构；
基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
报告期内新增，光大证券股份有限公司交易单元。共计 1 个。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
安信证券 49,937,474.60 83.36% - - - -
国泰君安 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
申银万国 554,146.20 0.93% - - - -
兴业证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
中金 - - - - - -
中信证券 9,411,069.86 15.71% - - - -
中银国际 - - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
47
1
浦银安盛价值成长基金在中国工商银行推
出定期定额投资业务并参加中国工商银行
定期定投业务优惠活动的公告
三大证券报及公司网
站
2009-1-14
2
浦银安盛基金管理有限公司关于参加光大
银行基金定投优惠活动的公告
三大证券报及公司网
站
2009-1-16
3
浦银安盛基金管理有限公司关于调整建行
龙卡网上申购优惠费率的公告
三大证券报及公司网
站
2009-1-19
4
关于浦银安盛价值成长股票型证券投资基
金在交通银行开展网上基金申购费率优惠
活动的公告
三大证券报及公司网
站
2009-1-19
5
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
2009 年第 4季度报告
三大证券报及公司网
站
2009-1-21
6
关于浦银安盛基金管理有限公司在上海浦
东发展银行开展网上基金申购费率优惠活
动的公告
三大证券报及公司网
站
2009-1-21
7
关于浦银安盛价值成长股票型证券投资基
金在交通银行开展网上基金申购费率优惠
活动的补充公告
三大证券报及公司网
站
2009-1-21
8
浦银安盛基金管理有限公司关于提请投资
者及时更新已过期身份证件或者身份证明
文件的通知
三大证券报及公司网
站
2009-2-5
9
关于浦银安盛价值成长股票型证券投资基
金在交通银行开展网上基金申购费率优惠
活动的补充公告
三大证券报及公司网
站
2009-2-14
10
关于浦银价值成长基金在中国工商银行参
加基智定投业务的公告
三大证券报及公司网
站
2009-2-25
11
浦银安盛基金管理有限公司关于旗下基金
持有的停牌股票“国投电力”复牌后估值方
法恢复的提示公告
三大证券报及公司网
站
2009-3-5
12
浦银安盛基金管理有限公司关于电子直销
平台新增农行借记卡结算模式并通过农行
结算模式开通定期定额申购业务的公告
三大证券报及公司网
站
2009-3-17
13
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
2008 年年报正文
公司网站 2009-3-28
14
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
2008 年年报摘要
三大证券报及公司网
站
2009-3-28
15
关于浦银安盛基金管理有限公司旗下基金
在中国工商银行开展个人网上银行基金申
购费率优惠活动的公告
三大证券报及公司网
站
2009-4-1
16
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
2009 年第 1季度报告
三大证券报及公司网
站
2009-4-22
17
浦银安盛基金管理有限公司关于浦银安盛
价值成长股票型证券投资基金基金经理代
三大证券报及公司网
站
2009-5-15
48
为履职的公告
18
关于新增光大证券股份有限公司为浦银安
盛价值成长股票型证券投资基金和浦银安
盛优化收益债券型证券投资基金代销机构
的公告
三大证券报及公司网
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2009-5-16
19
关于变更浦银安盛价值成长股票型证券投
资基金基金经理的公告
三大证券报及公司网
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2009-5-21
20
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金招
募说明书更新正文（2009 年第1 号）
公司网站 2009-5-27
21
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金招
募说明书摘要（更新）
三大证券报及公司网
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2009-5-27
22
浦银安盛基金管理有限公司关于开通公司
网上直销渠道旗下基金转换业务的公告
三大证券报及公司网
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2009-6-24
23
关于浦银安盛基金管理有限公司旗下基金
在中信建投证券有限责任公司开通基金定
投业务并参加基金定投优惠活动的公告
三大证券报及公司网
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2009-6-27
24
关于浦银安盛基金管理有限公司旗下基金
开通光大银行基金定投业务并参加基金定
投优惠活动的公告
三大证券报及公司网
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2009-6-27
25
关于浦银安盛基金管理有限公司在浦发银
行开展网上基金申购费率优惠活动的公告
三大证券报及公司网
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2009-6-29
26
浦银安盛基金管理有限公司关于旗下基金
2009 年半年度资产净值的公告
三大证券报及公司网
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2009-7-1
27
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
2009年 2 季度报告
三大证券报及公司网
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2009-7-20
28
浦银安盛基金管理有限公司关于旗下基金
参与中信银行网上基金申购费率优惠活动
的公告
三大证券报及公司网
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2009-7-30
29
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
2009 年半年度报告摘要
三大证券报及公司网
站
2009-8-25
30
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
2009 年半年度报告
公司网站 2009-8-25
31
浦银安盛基金管理有限公司关于旗下基金
投资创业板证券及风险提示的公告
三大证券报及公司网
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2009-9-24
32
浦银安盛基金管理有限公司关于旗下基金
新增代销机构的公告
三大证券报及公司网
站
2009-10-13
33
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
2009年 3 季度报告
三大证券报及公司网
站
2009-10-27
34
浦银安盛基金管理有限公司关于董事长变
更的公告
三大证券报及公司网
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2009-11-13
35
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金招
募说明书更新摘要（2009 年2 号）
三大证券报及公司网
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2009-11-30
36 浦银安盛价值成长股票型证券投资基金招 公司网站 2009-11-30
49
募说明书更新正文（2009 年2 号）
37
浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分
基金在申银万国开展基金申购费率优惠活
动的公告
三大证券报及公司网
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2009-12-23
38
浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分
基金在申银万国开展基金申购费率优惠活
动公告的更正
三大证券报及公司网
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2009-12-24
39
浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加工商银行 “2010 倾心回馈”基金定
投优惠活动的公告
三大证券报及公司网
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2009-12-31
40
浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分
基金在中信建投证券开通基金定投业务并
参加基金定投费率优惠活动的公告
三大证券报及公司网
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2009-12-31
41
浦银安盛基金管理有限公司关于旗下价值
成长股票基金参加交行个人网上银行基金
申购费率优惠活动的公告
三大证券报及公司网
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2009-12-31
§12影响投资者决策的其他重要信息
1、2010 年 1 月 6 日，本基金管理人公告本基金双基金经理之一张建宏先生因个人工作变动辞去本
基金基金经理职务。
2、 2010 年 1月 21 日，本基金管理人公告张建宏先生辞去公司副总经理兼首席投资官职务，由周文
秱先生续任公司副总经理兼首席投资官。
§13备查文件目录
13.1备查文件目录
1、
中国证监会批准浦银安盛价值成长股票型证券投资基金设立的文件
2、
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金基金合同
3、
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金招募说明书
4、
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金托管协议
5、
基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、
基金托管人业务资格批件和营业执照
7、
本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告
8、
中国证监会要求的其他文件
50
13.2 存放地点
上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼基金管理人办公场所。
13.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公场所免
费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一〇年三月三十一日
