景顺长城新兴成长股票型证券投资基金
2009 年 年 度报 告
2009 年 12 月 31 日
基金管理人：景顺长城基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一〇年三月三十日
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏， 并对 其内 容的 真实 性 、 准 确性 和完 整性 承担 个 别及连 带的 法律 责任 。 本 年度报 告已 经三
分之二 以上 独立 董事 签字 同意， 并由 董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据 本 基金 合同规 定， 于 2010 年 3 月 25 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、投 资组 合报告 等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书及 其更新 。
普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 为本 基金 出具 了无保 留意 见的 审计 报告 ， 基金管 理
人在本 报告 中对 相关 事项 亦有详 细说 明， 请投 资者 注意阅 读。
本报告 期 自 2009 年 1 月 1 日起 至 2009 年 12 月 31 日 止。
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1.2 目录
§1 重 要提 示及 目录 ............................................................................................................................ 1
1.1 重 要提 示 ............................................................................................................................... 1
1.2 目录 ....................................................................................................................................... 2
§2 基 金简 介 ........................................................................................................................................ 4
2.1 基 金基 本情 况 ....................................................................................................................... 4
2.2 基 金产 品说 明 ....................................................................................................................... 4
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管 人 ................................................................................................... 4
2.4 信 息披 露方 式 ....................................................................................................................... 5
2.5 其 他相 关资 料 ....................................................................................................................... 5
§3 主 要财 务指 标、 基金 净值表 现及 利润 分配 情况 ...................................................................... 5
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指 标 ................................................................................................... 5
3.2 基 金净 值表 现 ....................................................................................................................... 6
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分 配情况 ........................................................................................... 7
§4 管 理人 报告 .................................................................................................................................... 7
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理 情况 ............................................................................................... 7
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守 信 情况 的说 明 ....................................................... 8
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平 交易情 况的 专项 说明 ................................................................... 9
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金 的投资 策略 和业 绩表 现的 说明 ................................................... 9
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证 券市场 及行 业走 势的 简要 展望 ................................................... 9
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金 的监察 稽核 工作 情况 ................................................................. 10
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金 估值程 序等 事项 的说 明 ............................................................. 11
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金 利润分 配情 况的 说明 ................................................................. 12
§5 托 管人 报告 .................................................................................................................................. 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人 遵规守 信情 况声 明 ..................................................................... 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 、净 值计 算、利 润分 配等 情况 的说 明 ......... 12
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中 财务信 息等 内容 的真 实、 准确和 完整 发表 意见 ..................... 13
§6 审 计报 告 ...................................................................................................................................... 13
6.1 审 计报 告基 本信 息 ............................................................................................................. 13
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ......................................................................................................... 13
§7 年 度财 务报 表 .............................................................................................................................. 14
7.1 资 产负 债表 ......................................................................................................................... 14
7.2 利 润表 ................................................................................................................................. 15
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值 ）变动 表 ..................................................................................... 16
7.4 报 表附 注 ............................................................................................................................. 17
§8 投 资组 合报 告 .............................................................................................................................. 35
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ..................................................................................................... 35
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合 ..................................................................................... 36
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有股 票投 资明 细 ......................... 36
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动 ................................................................................. 38
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合 ............................................................................. 40
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 债券 投资 明细 ..................... 40
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 所有资 产支 持证 券投 资明 细 ......... 40
8.8 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 权证 投资 明细 ..................... 40
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8.9 投 资组 合报 告附 注 ............................................................................................................. 40
§9 基 金份 额持 有人 信息 .................................................................................................................. 41
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户 数及持 有人 结构 ......................................................................... 41
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金的 情况 ................................................. 41
§ 10 开 放式 基金 份额 变动 ................................................................................................................ 41
§ 11 重大 事件 揭示 ............................................................................................................................ 42
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ............................................................................................... 42
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ............................... 42
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ................................................... 42
11.4 基金 投资 策略 的改 变 ....................................................................................................... 42
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 ........................................................................... 42
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ........................................... 42
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 ....................................................................... 43
11.8 其他 重大 事件 ................................................................................................................... 43
§ 12 备 查文 件目 录 ............................................................................................................................ 45
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§ 2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 景顺长 城新 兴成 长股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 景顺长 城新 兴成 长股 票
基金主 代码 260108
交易代 码
260108
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 6 月 28 日
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 4,179,855,674.45 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
以长期看 好中 国经济 增长 和资本市 场发 展为立 足点 ，通过 投资于 具
有合理值 的高 成长性 上市 公司股票 ，以 获取基 金资 产的长 期稳定 增
值。
投资策 略
本基金重 点投 资于成 长型 公司。根 据不 同类型 成长 型公司 扩张起 源
的背景因 素， 本基金 主要 采取“自 下而 上”的 投资 策略， 并结合 估
值因素 最终 确定 投资 标的 。
业绩比 较基 准
基 金 整 体 业 绩 比 较 基 准= 新 华 富 时 600 成 长 指 数× 80% ＋ 同 业 存 款
利率× 20%
风险收 益特 征 本基金 是风 险程 度较 高的 投资品 种
2.3 基金管理人和基金托管 人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨皞阳 蒋松云
联系电 话 0755-82370388 010-66105799
电子邮 箱 investor@invescogreatwall.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电话 4008888606 95588
传真 0755-22381339 010-66105798
注册地 址
深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路1 号嘉
里建设 广场 第一 座21 层
北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街55
号
办公地 址 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路1 号嘉 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街55
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里建设 广场 第一 座21 层 号
邮政编 码 518048 100140
法定代 表人 徐英 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.invescogreatwall.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 的办 公场 所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 上海市 湖滨 路202 号 普华 永道中 心11 楼
注册登 记机 构 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
深 圳 市 福 田 区中 心 四 路1 号嘉 里 建 设 广场
第一座21 层
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要 会计数据和 财务指 标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2009 年 2008 年 2007 年
本期已 实现 收益 -115,946,652.83 -664,315,684.57 5,037,417,992.91
本期利 润 1,479,328,286.81 -4,273,382,161.61 5,005,829,197.28
加权平均基金份额本期利
润
0.286 -0.713 0.973
本期加 权平 均净 值利 润率 30.67% -69.32% 61.45%
本期基 金份 额净 值增 长率 35.61% -48.38% 109.12%
3.1.2 期末数据和指标 2009 年末 2008 年末 2007 年末
期末可 供分 配利 润 55,240,366.85 -1,430,039,309.46 1,391,625,224.30
期末可供分配基金份额利
润
0.013 -0.253 0.200
期末基 金资 产净 值 4,235,096,041.30 4,232,812,959.05 10,044,716,414.33
期末基 金份 额净 值 1.013 0.747 1.447
3.1.3 累计期末指标 2009 年末 2008 年末 2007 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 129.41% 69.17% 227.69%
注： （1 ） 本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、 投 资收益 、 其他 收入 （ 不含 公允价 值变 动收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本 期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
（2）期末 可供分 配利润采 用期末资 产负债表 中未分 配利润与 未分配利 润中已 实现部分 的 孰
低数。
（3）上述 基金业 绩指标不 包括持有 人认购或 交易基 金的各项 费用，计 入费用 后实际收 益 水
平要低 于所 列数 字。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 增长 率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率①
份额净 值 增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 12.68% 1.41% 15.68% 1.45% -3.00% -0.04%
过去六 个月 0.40% 1.91% 11.87% 1.73% -11.47% 0.18%
过去一 年 35.61% 1.66% 72.06% 1.67% -36.45% -0.01%
过去三 年 46.40% 1.90% 47.08% 2.00% -0.68% -0.10%
自基金成立
起至今
129.41% 1.80% 104.07% 1.90% 25.34% -0.10%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份额累计净值增长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变动的比较
景顺长 城新 兴成 长股 票型 证券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
（2006 年 6 月 28 日至 2009 年 12 月 31 日）
备注： 本基 金的 资产 配置 比例为 ： 股 票投 资的 比例 为基金 资产 净值 的 65% 至 95% ；债 券投
资和现 金的 比例 为基 金资 产净值 的 5% 至 35% 。 本 基 金自 2006 年 6 月 28 日合 同生效 日起 至
2006 年 12 月 27 日 为建 仓 期。建 仓期 满至 今， 本基 金投资 组合 达到 上述 投资 组合比 例的要
求。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
景顺长 城新 兴成 长股 票型 证券投 资基 金
合同生 效以 来净 值 增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
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备注 ： 2006 年 基金 净值 增 长率和 业绩 基准 收益 率的 实际计 算期 间是 从 2006 年 6 月 28 日 （ 基
金合同 生效 日） 至 2006 年 12 月 31 日。
3.3 过去三年基金的利润分 配情况
金额单 位： 人民 币元
年度
每10份 基金
份额分 红数
现金 形 式发 放总额 再投资 形式 发放 总额 年度利 润分 配合计 备注
2009年 - - - - -
2008年 - - - - -
2007年 13.500 1,525,343,705.76 1,865,707,298.28 3,391,051,004.04 共 两 次
分红
合计 13.500 1,525,343,705.76 1,865,707,298.28 3,391,051,004.04 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理 情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
本基金管 理人景顺 长城基 金管理有 限公司（ 以下简 称“公司 ”或“本 公司” ） 是经中 国
证监会证 监基金字 ［2003 ］76 号文 批准设 立的证 券 投资基金 管理公司 ，由长 城证券有 限责
任公司 、 景顺 资产 管理 有 限公司 、 开滦 （ 集团 ） 有 限责任 公司 、 大连 实德 集 团有限 公司 共同
发起设 立， 并于 2003 年 6 月 9 日获得 开业 批文 ，注 册资本 1.3 亿元 人民 币， 目前， 各家 出
资比例 分别 为 49% 、49% 、1% 、1% 。 总部 设在 深圳 ，在北 京、 上海 、广 州设 有分公 司。
截止 2009 年 12 月 31 日 ， 景顺长 城基 金管 理有 限公 司管理 景顺 长城 景系 列开 放式证 券
投 资 基 金 、 景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 鼎 益 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、 景顺长 城资 源垄 断股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 景顺长 城新 兴成 长 股票型 证券 投
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资基金 、 景顺 长城 内需 增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 景顺 长城 精选 蓝筹 股 票型证 券投 资基
金， 景顺长城 公司治理 股票型 证券投资 基金, 景顺长城能 源基建 股 票型证券 投资基 金。其 中
景系列 基金 下设 景顺 长城 优选股 票证 券投 资基 金 、 景顺长 城货 币市 场证 券投 资基金 、 景顺 长
城动力 平衡 证券 投资 基金 。
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 即 通过 整个 投资 部门 全 体人员 的共 同努 力 ， 争 取 良好投 资业
绩。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组） 及基金经理 助理 的 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
李志嘉
本基金
基金经
理，投
资副总
监，景
顺长城
能源基
建股票
型证券
投资基
金基金
经理
2006-06-28 - 13
首 都 经 济贸 易大 学 经济 学硕 士 学
位，CFA 。13 年证 券行 业 从业经
验。1999 年 3 月加 入长 盛 基金管
理 公 司 ，历 任交 易 员、 研究 员 、
基 金 经 理助 理、 集 中交 易室 主 管
等职。2002 年 11 月进 入 招商基
金 管 理 公司 ，历 任 研究 员、 基 金
经理、 投资 副总 监等 职。2005 年
8 月入 我公 司 ， 现 任投 资副 总监。
注：1 、 对基 金的 首任 基金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 按 基金合 同生 效日 填写 ， “ 离 任日期 ” 为根
据公司决 定确定的 解聘日 期，对此 后的非首 任基金 经理， “任 职日期 ”和“离 任日期” 分 别
指根据 公司 决定 确定 的聘 任日期 和解 聘日 期；
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 证券投 资基
金运作 管理 办法 》 、 《证 券 投资基 金销 售管 理办 法 》 和 《 证券 投资 基金 信息 披 露管理 办法 》 等
有关法律 法规及各 项实施 准则、 《景 顺长城 新兴成长 股票型证 券投资基 金基金 合同》和 其 他
有关法 律法 规的 规定 ， 本 着诚实 信用 、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 在 严格 控制 风
险的基 础上 ， 为基 金持 有 人谋求 最大 利益 。 本报 告 期内 ， 基 金运 作整 体合 法 合规 ， 未 发现 损
害基金 持有 人利 益的 行为 。 基 金的 投资 范围 、 投资 比 例及投 资组 合符 合有 关法 律法规 及基 金
合同的 规定 。
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
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4.3 管理人对报告期内公平 交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ，
完善相 应制 度及 流程 ， 通 过系统 和人 工等 各种 方式 在各业 务环 节严 格控 制交 易公平 执行 ， 公
平对待 旗下 管理 的所 有基 金和投 资组 合。
4.3.2 本投资组合与其他投 资风格相似的投资组 合之 间的业绩比较
本报告 期内 ，本 基金 管理 人管理 的其 他基 金的 投资 风格与 本基 金的 投资 风格 不相似 。
4.3.3 异常交易行为 的 专项 说明
本基金 于本 报告 期内 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管理人对报告期内基金 的投资策略和业绩表 现 的 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
本管理 人在 09 年度 对宏 观 经济恢 复增 长保 持了 较为 谨慎的 态度 ，认 为经 济结 构调整 之
路仍然 漫长 ， 因此 投资 策 略相对 保守 ， 基金 股票 仓 位及持 仓结 构调 整不 够及 时， 对于 市场 热
点把握 不足 ，导 致基 金业 绩表现 滞后 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截止报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.013 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 35.61%，同
期业绩 比较 基准 增长 率 为 72.06% ，落 后业 绩基 准 36.45 个 百分 点。
4.5 管理人对宏观 经济、 证 券市场及行业走势的 简要 展望
宏观经 济
温总理 说， “2010 年 是最 复 杂的一 年” 。 应 对危 机是 2009 年 的主 要矛 盾， 因 此政 策完全
可以 “简 单粗 暴” 。 但 危机 过去之 后 的 2010 年 ， 结 构 问题上 升为 首要 矛盾 ， 比 如投资 与消 费
的平衡 、 外需 与内 需的 平 衡、 增长 与物 价的 平衡 、 当前增 长与 长期 增长 的平 衡、 各区 域经 济
的平衡 等等 ，结 构性 问题 的处理 显然 要比 总量 问题 复杂得 多。
证券市 场
正如我 们 在 2008 年 年报 中 提出 ， 市 场从 3000 点 跌到 1664 明显 带有 恐慌 性质 ，2009 年
则是一 次对 恐慌 的纠 正 。 考虑到 并非 过热 、 也并 非 过冷的 经济 环境 和政 策环 境， 目前 市场 的
估值水 平大 致合 理， 因此 ，证券 市场 或许 也会 演绎 “稳定 增长 、调 结构 ”？
行业走 势
1、 淡 化宏 观经 济 、 关 注具 体行业 及公 司 ： 如 果宏 观 环境相 对稳 定 ， 不 发生 类 似 08 年那
样短期 内的 巨大 变动 的话 ， 投 资于 股市 的收 益将 主 要来自 于个 股选 择 。 我 们 相信 ， 此 次全 球
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
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金融危 机并 未减 弱 、 反 而 是突出 了中 国正 在提 高的 国际竞 争力 ； 中国 经济 的 产业结 构升 级不
会停滞 而是 会借 此加 速 ； 城市化 进程 将会 以更 合理 的速度 推进 ； 而伴 随人 均 收入及 城市 化率
达到一 定水 平 ， 消 费升 级 的趋势 不可 逆转 ?? 在这 些优势 行业 中选 择优 势企 业， 将是 我们 主
要的投 资思 路之 一。
2、主要关 注的行业 ：我们 主要关注 的是受内 需持续 拉动、国 际竞争力 持续增 强、处 于
技术领 先地 位或 技术 突破 阶段的 制造 业 、 新 能源 及 节能环 保等 行业 ， 比如 城 市必需 消费 及消
费升级 相关 行业 ， 受益 于 金融危 机洗 牌的 半导 体产 业， 与内 需相 关的 医药 、 服装 、 食 品 、 家
电等行 业， 技术 升级 进程 中的机 械及 化工 新材 料等 等。
4.6 管理人内部有关本基金 的监察稽核工作情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人继续 完善 内部 控制 体系 和内部 控制 制度 ， 健全 管 理制度 和业
务规章 ， 依据 国家 相关 法 律法规 、 内部 控制 制度 、 内部管 理制 度和 业务 规章 、 基 金合 同以 及
基金招 募说 明书 对本 基金 的投资 、 销售 、 运营 等业 务 中的内 部控 制完 善程 度和 执行情 况进 行
持续的 监察 稽核 ， 对监 察 稽核中 发现 的问 题及 时提 示、 督促 改进 并跟 踪改 进 效果 。 定 期编 制
监察稽 核报 告， 及时 报送 上级监 管部 门。
为提高 防范 和化 解经 营风 险的能 力 ， 确 保经 营业 务 稳健运 行和 受托 资产 安全 完整 ， 保 障
基金份 额持 有人 利益 ，本 基金管 理人 采取 的主 要措 施包括 ：
1、进一步 完善内部 控制体 系和内部 控制制度 。本公 司已经建 立了科学 合理的 层次分 明
的内控 组织 架构 、 控制 程序 和控制 措施 以及 控制 职责 在内的 运行 高效 、 严密 的内 部控制 体 系 。
2、进一步 健全管理 制度和 业务规章 ，在已建 立的基 本管理制 度、业务 流程、 规章等 基
础上 ， 根 据公 司的 业务 发 展和法 律法 规的 颁布 情况 ， 对 相关 管理 制度 和业 务 流程规 章进 行全
面修订 及更 新， 从管 理制 度和业 务流 程上 进行 风险 控制， 进一 步强 化内 部制 度的执 行 力 度 。
3、坚持岗 位分离、 相互制 衡的内控 机制，在 岗位设 置上继续 采取严格 的分离 制度， 形
成不同 岗位 之间 的相 互制 衡机制 ，从 岗位 设置 上减 少和防 范操 作及 操守 风险 。
4、持续地 对基金经 营业务 的合法合 规性进行 监控。 采取了实 时监控、 常规稽 核、专 项
稽核和 临时 稽核 等方 式 ， 对 发现的 问题 及时 提示 并督 促改进 ， 防范 各种 违法 违规 行为的 发生 ，
切实保 护基 金份 额持 有人 的 合法 权益 。
5、执 行以 KPI(Key Performance Indicator 主要绩 效 指标) 为 风险 控制 主要 手段 和评估 标
准的风 险评 估 、 预 警 、 报 告、 控制 以及 监督 程序 ， 并经过 适当 的控 制流 程 ， 定期或 实时 对风
险进行 评估 、 预警 、 监督 ， 从 而确 认 、 评 估和 预警 与公司 管理 及基 金运 作有 关的风 险 ， 通 过
顺畅的 报告 渠道 ， 对风 险 问题进 行层 层监 督 、 管 理 和控制 ， 使部 门和 管理 层 及时把 握风 险状
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
11
况并快 速做 出风 险控 制决 策。
6、采用自 动化监督 控制系 统，启用 电子化投 资交易 系统，对 投资比例 进行限 制，有 效
地防止 合规 性运 作风 险和 操作风 险。
7、按照法 律 法规的 要求， 认真做好 旗下各只 基金的 信息披露 工作，确 保有关 信息披 露
的真实 、完 整、 准确 、及 时。
8、定期不 定期地组 织合规 培训，通 过结合外 部律师 培训、内 部合规培 训以及 证券业 协
会的后 续教 育课 程， 进一 步加强 对员 工的 合规 教育 ，健全 公司 合规 文化 。
本基金 管理 人承 诺将 一如 既往地 本着 诚实 信用 、勤 勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产 ，
不断提 高内 部监 察稽 核工 作的科 学性 和有 效性 ， 努 力防范 和控 制各 种风 险 ， 充分保 障基 金份
额持有 人的 合法 权益 。
4.7 管理人对报告期内基金 估值程序等事项的说 明
1、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公司成 立基 金估 值小 组对 基金财 产的 估值 方法 及估 值程序 作决 策， 基金 估值 小 组在遵 守
法律法 规的 要求 下 ， 通 过 参考行 业协 会的 估值 意见 及独立 第三 方机 构估 值数 据等方 式 ， 谨 慎
合理的 制定 高效 可行 的估 值方法 ，以 求公 平对 待投 资者。
估值小 组成 员包 括公 司分 管估值 业务 副总 经理 、投 资总监 及中 央交 易室 、运 营保障 部 、
法律、 监察 稽核 部、 风险 控制等 相关 人员 。
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估
值后 ， 将 估值 结果 以书 面 形式报 给基 金托 管人 ， 基 金托管 人按 基金 合同 规定 的估值 方法 、 时
间、 程 序进 行复 核， 基金 托 管人复 核无 误后 签章 返回 给基金 管理 人， 由基 金管 理 人对外 公布 。
月末、 年中 和年 末估 值复 核与基 金会 计账 目的 核对 同时进 行。
当发生 了影 响估 值方 法和 程序的 有效 性及 适用 性的 情况时 ， 通 过会 议方 式启 动 估值小 组
的运作 。 对长 期停 牌股 票 等没有 市价 的投 资品 种 ， 由投资 部人 员凭 借其 丰富 的专业 技能 和对
市场产 品的 长期 深入 的跟 踪研究 ， 综合 宏观 经济 、 行业发 展 、 及 个股 状况 等 各方面 因素 ， 从
价值投 资的 角度 进行 理论 分析， 并根 据分 析的 结果 向 基金估 值小 组提 出有 关估 值方法 或估 值
模型的 建议 。 风险 控制 人 员根据 投资 部提 出的 估值 方法或 估值 模型 进行 计算 及验证 ， 并根 据
计算和 验证 的结 果与 投资 部共同 确定 估值 方法 并提 交估值 小组 。估 值小 组共 同讨论 通过 后 ，
运营保障部基金会计 根据 估值小组确认的估值 方法 对各基金进行估值核 算并 与基金托管行
核对 。 法 律、 监察 稽核 部 相关人 员负 责与 托管 行相 关部门 进行 沟通 确认 估值 政策及 程序 ， 监
察执行 估值 政策 及程 序的 合规性 ， 控制 执行 中可 能 发生的 风险 ， 并对 有关 信 息披露 文件 进行
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
12
合规性 审查 。
基金估 值小 组核 心成 员均 具有五 年以 上证 券 、 基 金 行业工 作经 验 ， 具 备专 业 胜任能 力和
相关从 业资 格， 精通 各自 领域的 理论 知识 ，熟 悉政 策法规 ，并 具有 丰富 的实 践经验 。
2、基 金经 理参 与或 决 定 估 值的程 度
基金经 理在 需要 时出 席估 值小组 会议 ， 凭 借其 丰富 的 专业技 能和 对市 场产 品的 长期深 入
的跟踪 研究 ， 向估 值小 组 提出估 值建 议 。 估 值小 组 将充分 考虑 基金 经理 的意 见和建 议 ， 确 定
估值方 法。
3、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
估值小 组秉 承基 金持 有人 利益至 上的 宗旨 ， 在估 值 方法的 选择 上力 求客 观 、 公允 ， 在 数
据的采 集方 面力 求公 开、 获取方 便、 操作 性强 、不 易操纵 。
本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何重 大的 利益冲 突。
4、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度
本基金 管理 人尚 未与 定价 服务机 构签 署任 何协 议。
4.8 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明
1、根 据基 金合 同约 定， 本 基金本 报告 期应 分配 的金 额为不 少 于 27,620,183.42 元。
2、本 基金 本报 告期 没有 进 行利润 分配 。
3、 本报 告期 末可 供分 配利 润为 55,240,366.85 元。 本 基金管 理人 将严 格按 照合 同约定 择
机安排 分红 事宜 。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人 遵规守信情况声明
2009 年 ，本基金 托管人 在 对景顺长城 新兴成 长股票 型证券投资 基金的 托管过 程中，严
格遵守 《 证券 投资 基金 法 》 及 其他 法律 法规 和基 金 合同的 有关 规定 ， 不存 在 任何损 害基 金份
额持有 人利 益的 行为 ，完 全尽职 尽责 地履 行了 基金 托管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本基 金运作遵规守信、净 值计 算 、利润分配等情况 的说 明
2009 年 ，景顺长 城新兴 成 长股票型证 券投资 基金的 管理人 —— 景顺长 城基金 管理有限
公司在 景顺 长城 新兴 成长 股票型 证券 投资 基金 的投 资运作 、 基金 资产 净值 计 算、 基金 份额 申
购赎回 价格 计算 、 基金 费 用开支 等问 题上 ， 不存 在 任何损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 ， 在
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
13
各重要 方面 的运 作严 格按 照基金 合同 的规 定进 行 。 本报告 期内 ， 景顺 长城 新 兴成长 股票 型证
券投资 基金 未进 行利 润分 配。
5.3 托管人对本 年度报告中 财务信息等内容的真 实 、 准确和完整发表意见
本托管人依法对景顺长城 基金管理有限公司编制和 披露的景顺长城新兴成长 股票型证
券投资 基金 2009 年 度报 告 中财务 指标 、净 值表 现、 利润分 配情 况、 财务 会计 报告、 投资 组
合报告 等内 容进 行了 核查 ，以上 内容 真实 、准 确和 完整。
§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2010) 第20366 号
6.2 审计报告的基本内容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人
景 顺 长 城 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 全 体 基 金 份 额
持有人 ：
引言段
我 们 审 计 了 后 附 的 景 顺 长 城 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投 资
基金( 以 下简 称 “ 景顺 长城 新兴成 长基 金” ) 的财 务报 表，
包括2009 年12 月31 日的资产负债表、2009 年 度 的 利润
表、所 有者 权益( 基金 净值) 变动表 和财 务报 表附 注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段
按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 允 许 的
基 金 行 业 实 务 操 作 的 有 关 规 定 编 制 财 务 报 表 是 景 顺 长
城 新 兴 成 长 基 金 的 基 金 管 理 人 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限
公司管 理层 的责 任。 这种 责任包 括：
(1) 设 计 、 实 施 和 维 护 与 财 务 报 表 编 制 相 关 的 内 部 控
制 ， 以 使 财 务 报 表 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 而 导 致 的 重
大错报 ；
(2) 选择和 运用 恰当 的会 计政 策；
(3) 作出合 理的 会计 估计 。
注册会 计师 的责 任段
我 们 的 责 任 是 在 实 施 审 计 工 作 的 基 础 上 对 财 务 报 表 发
表 审 计 意 见 。 我 们 按 照 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 的 规
定 执 行 了 审 计 工 作 。 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 要 求 我
们 遵 守 职 业 道 德 规 范 ， 计 划 和 实 施 审 计 工 作 以 对 财 务
报表是 否不 存在 重大 错报 获取合 理保 证。
审 计 工 作 涉 及 实 施 审 计 程 序 ， 以 获 取 有 关 财 务 报 表 金
额 和 披 露 的 审 计 证 据 。 选 择 的 审 计 程 序 取 决 于 注 册 会
计 师 的 判 断 ， 包 括 对 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 财 务 报 表
重 大 错 报 风 险 的 评 估 。 在 进 行 风 险 评 估 时 ， 我 们 考 虑
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
14
与 财 务 报 表 编 制 相 关 的 内 部 控 制 ， 以 设 计 恰 当 的 审 计
程 序 ， 但 目 的 并 非 对 内 部 控 制 的 有 效 性 发 表 意 见 。 审
计 工 作 还 包 括 评 价 管 理 层 选 用 会 计 政 策 的 恰 当 性 和 作
出会计 估计 的合 理性 ， 以 及评价 财务 报表 的总 体列 报。
我 们 相 信 ， 我 们 获 取 的 审 计 证 据 是 充 分 、 适 当 的 ， 为
发表审 计意 见提 供了 基础 。
审计意 见段
我 们 认 为 ， 上 述 财 务 报 表 已 经 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中
国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 允 许 的 如 财 务 报 表 附 注 所 列 示
的 基 金 行 业 实 务 操 作 的 有 关 规 定 编 制 ， 在 所 有 重 大 方
面公允反映了景顺长城新兴成长基金2009 年12 月31 日
的 财 务 状 况 以 及2009 年 度 的 经 营 成 果 和 基 金 净 值 变 动
情况。
注册会 计师 的姓 名 薛 竞
徐 振 晨
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
会计师 事务 所的 地址 上海市 湖滨 路202 号 普华 永道中 心11 楼
审计报 告日 期 2010-03-26
§7 年度财务报 表
7.1 资产负债表
会计主 体： 景顺 长城 新兴 成长股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2009 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
资 产 附注号
本期末
2009 年12月31 日
上年度末
2008 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 675,966,372.63 622,030,537.53
结算备 付金
5,661,662.81 1,335,544.58
存出保 证金
3,676,472.22 651,241.26
交易性 金融 资产 7.4.7.2 3,542,057,144.23 3,695,178,987.63
其中： 股票 投资
3,542,057,144.23 2,962,082,987.63
基金投 资
- -
债券投资
- 733,096,000.00
资 产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
28,493,604.17 -
应收利 息 7.4.7.5 129,830.80 9,033,529.69
应收股 利
- -
应收申 购款
216,224.08 5,461,703.09
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
15
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
4,256,201,310.94 4,333,691,543.78
负债和所有者权益 附注号
本期末
2009 年12月31 日
上年度末
2008 年12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
4,036,360.85 91,605,076.68
应付赎 回款
7,485,300.29 1,429,788.18
应付管 理人 报酬
5,426,967.16 5,538,118.72
应付托 管费
904,494.52 923,019.75
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 2,624,077.07 735,355.50
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 628,069.75 647,225.90
负债合 计
21,105,269.64 100,878,584.73
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 4,179,855,674.45 5,662,852,268.51
未分配 利润 7.4.7.10 55,240,366.85 -1,430,039,309.46
所有者 权益 合计
4,235,096,041.30 4,232,812,959.05
负债和 所有 者权 益总 计
4,256,201,310.94 4,333,691,543.78
注： 报 告截 止日 2009 年 12 月 31 日， 基金 份额净 值 1.013 元， 基金 份额 总额 4,179,855,674.45
份。
7.2 利润表
会计主 体： 景顺 长城 新兴 成长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期 ：2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
项 目 附注号
本期
2009 年1 月1 日至2009 年12
月31 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至2008 年12
月31 日
一、收入
1,590,321,145.94 -4,140,392,119.15
1. 利息 收入
9,781,085.67 38,187,159.18
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 6,416,998.00 10,523,766.76
债券利 息收 入
3,364,087.67 27,531,163.00
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
16
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 132,229.42
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
-15,250,263.83 -571,857,206.84
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -62,027,790.63 -605,031,271.07
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 18,039,581.00 4,844,298.96
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 28,737,945.80 28,329,765.27
3. 公允价值变动收益（损 失以
“-” 号填 列）
7.4.7.16
1,595,274,939.64 -3,609,066,477.04
4. 汇兑收益（损失以“－ ”号
填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填
列）
7.4.7.17
515,384.46 2,344,405.55
减：二、费用
110,992,859.13 132,990,042.46
1 ．管 理人 报酬
72,036,479.63 93,176,821.27
2 ．托 管费
12,006,079.95 15,529,470.24
3 ．销 售服 务费
- -
4 ．交 易费 用 7.4.7.18 26,511,253.76 23,186,530.43
5 ．利 息支 出
- 634,909.51
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- 634,909.51
6 ．其 他费 用 7.4.7.19 439,045.79 462,311.01
三、 利润总额 （亏 损总额以 “-”
号填列）
1,479,328,286.81 -4,273,382,161.61
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-”号
填列
1,479,328,286.81 -4,273,382,161.61
7.3 所有者权益（基金净值 ）变动表
会计主 体： 景顺 长城 新兴 成长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 5,662,852,268.51 -1,430,039,309.46 4,232,812,959.05
二、本 期经营活动产生 的基金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 1,479,328,286.81 1,479,328,286.81
三、本 期基金份额交易 产生的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列 ）
-1,482,996,594.06 5,951,389.50 -1,477,045,204.56
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
17
其中：1. 基 金申 购款 183,540,273.38 -12,973,870.50 170,566,402.88
2. 基金 赎回 款 -1,666,536,867.44 18,925,260.00 -1,647,611,607.44
四、本 期向基金份额持 有人分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （净 值 减少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 4,179,855,674.45 55,240,366.85 4,235,096,041.30
项目
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至2008 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 6,942,935,188.72 3,101,781,225.61 10,044,716,414.33
二、本 期经营活动产生 的基金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- -4,273,382,161.61 -4,273,382,161.61
三、本 期基金份额交易 产生的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列 ）
-1,280,082,920.21 -258,438,373.46 -1,538,521,293.67
其中：1. 基 金申 购款 584,551,188.99 61,715,969.84 646,267,158.83
2. 基金 赎回 款 -1,864,634,109.20 -320,154,343.30 -2,184,788,452.50
四、本 期向基金份额持 有人分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （净 值 减少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 5,662,852,268.51 -1,430,039,309.46 4,232,812,959.05
报告附 注为 财务 报表 的组 成部分
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ；
基金管 理公 司负 责人 ：许 义明， 主管 会计 工作 负责 人：吴 建军 ，会 计机 构负 责人： 邵媛 媛
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
景顺长 城新 兴成 长股 票型 证券投 资基 金( 以 下简 称 “ 本基金 ”) 经 中国 证券 监督 管理委 员
会( 以下 简称 “ 中国 证监 会 ”) 证 监基 金字[2006] 第 89 号 《 关于 同意 景顺 长城 新 兴成长 股票 型
证券投 资基 金募 集的 批复 》 核 准， 由景 顺长 城基 金 管理有 限公 司依 照 《中 华 人民共 和国 证券
投资基 金法 》 和 《 景顺 长 城新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 负责 公 开募集 。 本基 金
为 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集 人 民 币
5,921,069,020.42 元 ， 业经普 华 永 道 中天 会 计师 事 务所 有 限 公 司普 华 永道 中 天验 字(2006) 第
86 号 验资 报告 予以 验证 。 经向中 国证 监会 备案 ， 《景 顺长城 新兴 成长 股票 型证 券投资 基金 基
金合同 》 于 2006 年 6 月 28 日正式 生效 ， 基金 合同 生 效 日的基 金份 额总 额 为 5,923,088,471.85
份基金 份额 ， 其中 认购 资 金利息 折 合 2,019,451.43 份基金 份额 。 本基 金的 基 金管理 人为 景顺
长城基 金管 理有 限公 司， 基金托 管人 为中 国工 商银 行股份 有限 公司 。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《景 顺 长城新 兴成 长股 票型 证券 投资基 金基
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
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金合同 》 的有 关规 定， 本 基金的 投资 范围 为国 内依 法公开 发行 、 上市 的股 票 、 债 券及 中国 证
监会批 准的 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。 本基 金 主要投 资于 股票 类资 产 ， 股票投 资的 比例
不少于 基金 资产 净值 的 65% ， 现金 及现 金等 价物 的 比例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本基 金
的业绩 比较 基准 为： 新 华 富时 600 成 长指 数×80% ＋同业 存款 利率 ×20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人景 顺长 城基 金管 理有限 公司 于 2010 年 3 月 26 日批准
报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则 》
和 38 项具 体会 计准 则、 其 后颁布 的企 业会 计准 则应 用指南 、企 业会 计准 则解 释以及 其他 相
关规定( 以下合称 “企业会计准则”) 、中国证 监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披 露
XBRL 模板第 3 号< 年 度报 告和半 年度 报告> 》 、中 国 证券业 协会于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的
《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 、 《 景顺 长城 新 兴成长 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》 和
中国证 监会 允许 的如 财务 报表附 注 7.4.4 所列 示的 基 金行业 实务 操作 的有 关规 定编制 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基 金 2009 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真 实 、 完 整地 反映 了本 基金 2009
年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 2009 年度 的经 营成 果 和基金 净值 变动 情况 等有 关信息 。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
7.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记账本位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
(1) 金融资 产的 分类
金融资 产于 初始 确认 时分 类为 ： 以 公允 价值 计量 且 其变动 计入 当期 损益 的金 融资产 、 应
收款项 、 可供 出售 金融 资 产及持 有至 到期 投资 。 金 融资产 的分 类取 决于 本基 金对金 融资 产的
持有意图和持有能力 。本 基金目前暂无金融资 产分 类为可供出售金融资 产及 持有至到期投
资。
本基金持有的股票投资和 债券投资分类为以公允价 值计量且其变动计入当期 损益的金
融资产 。 以 公允 价值 计量 且 其公允 价值 变动 计入 损益 的金融 资产 在资 产负 债表 中以交 易性金
融资产 列示 。
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本基金 持有 的其 他金 融资 产分类 为应 收款 项 ， 包 括 银行存 款 、 买 入返 售金 融 资产和 各类
应收款 项等 。 应收 款项 是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、 回 收金 额固 定或 可确 定 的非衍 生金 融资
产。
(2) 金融负 债的 分类
金融负 债于 初始 确认 时分 类为： 以公 允价 值计 量且 其 变动计 入当 期损 益的 金融 负债及 其
他金融 负债 。 本 基金 目前 暂 无金融 负债 分类 为以 公允 价值计 量且 其变 动计 入当 期损益 的金 融
负债。 本基 金持 有的 其他 金融负 债包 括卖 出回 购金 融资产 款和 各类 应付 款项 等。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
金融资 产或 金融 负 债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 于 交易 日按 公允 价 值在资 产
负债表 内确 认 。 以 公允 价 值计量 且其 变动 计入 当期 损益的 金融 资产 ， 取得 时 发生的 相关 交易
费用计 入当 期损 益； 支付 的 价款中 包含 已宣 告但 尚未 发放的 现金 股利 或债 券起 息日或 上次 除
息日至 购买 日止 的利 息 ， 应当单 独确 认为 应收 项目 。 应 收款 项和 其他 金融 负 债的相 关交 易费
用计入 初始 确认 金额 。
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益的 金融 资产 按照公 允价 值进 行后 续计 量， 应 收 款
项和其 他金 融负 债采 用实 际利率 法， 以摊 余成 本进 行后续 计量 。
当收取某项金融资产现金 流量的合同权利已终止或 该金融资产所 有 权 上 几 乎所 有 的 风
险和报 酬已 转移 时 ， 终 止 确认该 金融 资产 。 终止 确 认的金 融资 产的 成本 按移 动加权 平均 法于
交易日 结转 。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
本基金 持有 的股 票投 资和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 ：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交
易， 但 最近 交易 日后 经济 环 境未发 生重 大变 化且 证券 发行机 构未 发生 影响 证券 价格的 重大 事
件的， 按最 近交 易日 的市 场交易 价格 确定 公允 价值 。
(2) 存在活 跃市 场的 金融 工具 ， 如估值 日无 交易 且最 近交 易日后 经济 环境 发生 了重 大变
化， 参 考类 似投 资品 种的 现行市 价及 重大 变化 等因 素，调 整最 近交 易市 价以 确定公 允 价 值 。
(3) 当金融 工具 不存 在活 跃市 场， 采 用市 场参 与者 普遍 认 同且被 以往 市场 实际 交易 价格
验证具 有可 靠性 的估 值技 术确定 公允 价值 。 估 值技 术 包括参 考熟 悉情 况并 自愿 交易的 各方 最
近进行 的市 场交 易中 使用 的价格 、 参照 实质 上相 同 的其他 金融 工具 的当 前公 允价值 、 现金 流
量折现 法和 期权 定价 模型 等。 采用 估值 技术 时， 尽 可能最 大程 度使 用市 场参 数， 减少 使用 与
本基金 特定 相关 的参 数。
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7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
本基金 持有 的资 产和 承担 的负债 基本 为金 融资 产和 金融 负 债。 当本 基金 依法 有 权抵销 债
权债务 且交 易双 方准 备按 净额结 算时 ， 金 融资 产与 金 融负债 按抵 销后 的净 额在 资产负 债表 中
列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基 金为 对外 发行 基金 份额所 募集 的总 金额 在扣 除损益 平准 金分 摊部 分后 的余额 。 由
于申购 和赎 回引 起的 实收 基金变 动分 别于 基金 申购 确认日 及基 金赎 回确 认日 认列。 上述 申 购
和赎回 分别 包括 基金 转换 所引起 的转 入基 金的 实收 基金增 加和 转出 基金 的实 收基金 减少 。
7.4.4.8 损益平准金
损益平 准金 包括 已实 现平 准金和 未实 现平 准金 。 已 实 现平准 金指 在申 购或 赎回 基金份 额
时， 申购 或赎 回款 项中 包 含的按 累计 未 分 配的 已实 现损益 占基 金净 值比 例计 算的金 额 。 未 实
现平准 金指 在申 购或 赎回 基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 实现 损益占 基金 净
值比例 计算 的金 额 。 损 益 平准金 于基 金申 购确 认日 或基金 赎回 确认 日认 列 ， 并于期 末全 额转
入未分 配利 润/( 累计 亏损) 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
股票投资在持有期间应取 得的现金股利扣除由上市 公司代扣代缴的个人所得 税后的净
额确认 为投 资收 益。 债券 投 资在持 有期 间应 取得 的按 票面利 率计 算的 利息 扣除 在适用 情况 下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计量且其变 动计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产在 持 有 期 间 的 公 允 价 值 变动 确 认 为
公允价 值变 动损 益 ； 处 置 时其公 允价 值与 初始 确认 金额之 间的 差额 确认 为投 资收益 ， 其中 包
括从公 允价 值变 动损 益结 转的公 允价 值累 计变 动额 。
应收款 项在 持有 期间 确认 的利息 收入 按实 际利 率法 计算， 实际 利率 法与 直线 法 差异较 小
的也可 按直 线法 计算 。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托 管费在费用涵盖期间按基 金合同约定的费率和计算 方法逐日
确认。
其他金 融负 债在 持有 期间 确认的 利息 支出 按实 际利 率法计 算， 实际 利率 法与 直 线法差 异
较小的 也可 按直 线法 计算 。
7.4.4.11 基金的收益分 配政 策
每一基 金份 额享 有同 等分 配权 。 本 基金 收益 以现 金 形式分 配 ， 但 基金 份额 持 有人可 选择
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现金红 利或 将现 金红 利按 分红除 权日 的基 金份 额净 值自动 转为 基金 份额 进行 再投资 。 若 期 末
未分配利润中的 未实现部分( 包括基金经营活动产生的未实现损益以及 基金份额交易产生 的
未实现平准金等) 为正数，则期末可供分配 利润的金额为期末未分配利 润中的已实现部分 ；
若期末未分配利 润的未实现部分为负数， 则期末可供分配利润的金额 为期末未分配利润( 已
实现部 分相 抵未 实现 部分 后的余 额) 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 其他重要的会计政 策和会计估计
(1) 计量属 性
本基金 除特 别说 明对 金融 资产和 金融 负债 采用 公允 价值等 作为 计量 属性 之外 ， 一般采 用
历史成 本计 量。
(2) 重要会 计估 计及 其关 键假 设
根据本 基金 的估 值原 则和 中国证 监会 允许 的基 金行 业估值 实务 操作 ， 本 基金 确 定以下 类
别股票 投资 和债 券投 资的 公允价 值时 采用 的估 值方 法及其 关键 假设 如下 ：
(a) 对于特 殊事 项停 牌股 票， 根据中 国证 监会 公告[2008]38 号 《 关于 进一 步规 范证 券投
资基金估 值业务的 指导意 见》 ，本基 金采用 《中国证 券业协会 基金估值 工作小 组关于停 牌 股
票估值 的参 考方 法 》 提供 的指数 收益 法对 重大 影响 基金资 产净 值的 特殊 事项 停牌股 票估 值 ，
通过停牌股票所处行 业的 行业指数变动以大致 反映 市场因素在停牌期间 对于 停牌股票公允
价值的 影响 。 上 述指 数收 益 法的关 键假 设包 括所 选取 行业指 数的 变动 能在 重大 方面基 本反 映
停牌股 票公 允价 值的 变动 ， 停牌股 票的 发行 者在 停牌 期间的 各项 变化 未对 停牌 股票公 允价 值
产生重 大影 响等 。
(b) 在银行 间同 业市 场交 易的 债券品 种， 根据 中国 证监 会证监 会计 字[2007]21 号 《关于
证 券 投资 基金 执行< 企 业会 计 准则> 估 值业 务及 份额 净 值计 价有 关事 项的 通知 》 采用 估值技
术确定 公允 价值 。 本基 金 持 有的银 行间 同业 市场 债券 按现金 流量 折现 法估 值 ， 具 体估值 模型 、
参数及 结果 由中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 独立 提供。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
无。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
无。
7.4.5.3 差错更正的说明
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无。
7.4.6 税项
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2002]128 号《 关于开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题
的通知 》 、 财税[2004]78 号 《关于 证券 投资 基金 税收 政策的 通知 》 、 财税[2005]102 号 《关 于
股息红 利个 人所 得税 有关 政策的 通知 》 、 财 税[2005]107 号 《 关于 股息 红利 有关 个人所 得税 政
策的补 充通 知》 、 财税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 及其 他相关 财税 法
规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
(1) 以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
(2) 基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 暂免 征营 业税 和企 业所得 税。
(3) 对基金 取得 的企 业债 券利 息收入 ， 由 发行 债券 的企 业 在向基 金派 发利 息时 代扣 代缴
20% 的 个人 所得 税， 暂 不 征收企 业所 得税。 对基 金 取得的 股票 的股 息、 红 利 收入， 由 上市 公
司在向 基金 派发 股息 、 红 利时暂 减 按 50% 计入 个人 应纳税 所得 额， 依照 现行 税法规 定 即 20%
代扣代 缴个 人所 得税 ，暂 不征收 企业 所得 税。
(4) 基金卖 出股 票 按 0.1% 的 税 率缴纳 股票 交易 印花 税， 买入股 票不 征收 股票 交易 印花
税。
7.4.7 重要财务报表项目的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目 本期末
2009 年 12 月 31 日
上年度 末
2008 年 12 月 31 日
活期存 款 675,966,372.63 622,030,537.53
定期存 款 - -
其中： 存款 期 限1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计 675,966,372.63 622,030,537.53
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2009 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 3,020,232,147.79 3,542,057,144.23 521,824,996.44
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
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资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 3,020,232,147.79 3,542,057,144.23 521,824,996.44
项目
上年度 末
2008 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 4,069,799,411.83 2,962,082,987.63 -1,107,716,424.20
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 698,829,519.00 733,096,000.00 34,266,481.00
合计 698,829,519.00 733,096,000.00 34,266,481.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 4,768,628,930.83 3,695,178,987.63 -1,073,449,943.20
注：
1. 于 2009 年 12 月 31 日 ， 股票投 资余 额中 无按 照指 数收益 法估 值的 特殊 事项 停牌相 关 股 票
(2008 年 12 月 31 日：77,214,550.35 元 ，采 用该 估值 技术的 股票 投资 于 2008 年 度利润 表中
确认的 公允 价值 变动 损失 为 127,535,325.34 元) 。
2. 债 券投资中 银行间 同业市 场交易债 券均按现 金流量 折现法估 值，具体 估值模 型、参数 及
结果由 中央 国债 登记 结算 有限责 任公 司独 立提 供。 采 用该估 值技 术的 银行 间同 业市场 交易 债
券于本 年度 利润 表中 确认 的公允 价值 变动 损失 为 34,266,481.00 元(2008 年 度： 公允价 值变 动
收益 33,700,881.00 元) 。
7.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金 本期 末和 上年 度末 的衍生 金融 资产/ 负债 项目 余额为 零。
7.4.7.4 买入返售金融资 产
7.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
本基金 本期 末和 上年 度末 的买入 返售 金融 资产 项目 余额为 零。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
本基金 于本 期末 和上 年度 末无买 断式 逆回 购交 易中 取得的 债券 。
7.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2009 年12 月31 日
上年度 末
2008 年12 月31 日
应收活期 存 款利 息 127,849.20 135,997.20
应收 定 期存 款利息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 1,981.60 600.98
应收债 券利 息 - 8,896,931.51
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应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
其他 - -
合计 129,830.80 9,033,529.69
7.4.7.6 其他资产
本基金 本期 末和 上年 度末 的其他 资产 余额 为零 。
7.4.7.7 应付交易费 用
单位： 人民 币元
项目 本期末
2009 年 12 月 31 日
上年度 末
2008 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 2,624,077.07 733,505.50
银行间 市场 应付 交易 费用 - 1,850.00
合计 2,624,077.07 735,355.50
7.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2009 年12 月31 日
上年度 末
2008 年12 月31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 500,000.00 500,000.00
应付赎 回费 3,569.75 2,725.90
预提费 用 124,500.00 144,500.00
合计 628,069.75 647,225.90
7.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 5,662,852,268.51 5,662,852,268.51
本期申 购 183,540,273.38 183,540,273.38
本期赎 回 （ 以“- ” 号填 列 ） -1,666,536,867.44 -1,666,536,867.44
本期末 4,179,855,674.45 4,179,855,674.45
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
7.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 450,611,931.66 -1,880,651,241.12 -1,430,039,309.46
本期利 润 -115,946,652.83 1,595,274,939.64 1,479,328,286.81
本 期 基金 份额 交 易产 生 -58,637,937.96 64,589,327.46 5,951,389.50
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的变动 数
其中： 基金 申购 款 8,044,522.88 -21,018,393.38 -12,973,870.50
基金赎 回款 -66,682,460.84 85,607,720.84 18,925,260.00
本期已 分配 利润 - - -
本期末 276,027,340.87 -220,786,974.02 55,240,366.85
7.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2008 年1 月1 日至2008 年12 月31 日
活期存 款利 息收 入 6,334,211.28 10,447,000.37
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 80,121.63 47,071.16
其他 2,665.09 29,695.23
合计 6,416,998.00 10,523,766.76
7.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2008 年1 月1 日至2008 年12 月31 日
卖出股 票成 交总 额 9,045,899,038.57 4,235,965,712.34
减：卖 出股 票成 本总 额 9,107,926,829.20 4,840,996,983.41
买卖股票 差 价收 入 -62,027,790.63 -605,031,271.07
7.4.7.13 债券投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2008 年1 月1 日至2008 年12 月31 日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付）
成交 总 额
729,130,119.18 1,717,660,153.08
减： 卖 出债 券 （ 债转 股及 债券到 期兑
付）成 本总 额
698,829,519.00 1,681,905,581.04
减： 应 收利 息总 额 12,261,019.18 30,910,273.08
债券投 资收 益 18,039,581.00 4,844,298.96
7.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本期 和上 年度 可比 期间的 衍生 工具 收益 项目 发生额 为零 。
7.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2008 年1 月1 日至2008 年12 月31
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
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日
股票投 资产 生的 股利 收 益 28,737,945.80 28,329,765.27
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 28,737,945.80 28,329,765.27
7.4.7.16 公允价值变动收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2008 年1 月1 日至2008 年12 月31
日
1. 交 易性 金融 资产 1,595,274,939.64 -3,609,066,477.04
—— 股 票投 资 1,629,541,420.64 -3,642,767,358.04
—— 债 券投 资 -34,266,481.00 33,700,881.00
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 基 金投 资 - -
2. 衍 生工 具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 1,595,274,939.64 -3,609,066,477.04
7.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2008 年1 月1 日至2008 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 496,021.41 2,301,910.96
基金转 换 费 收入 1,094.94 -
印花税 手续 费返 还 10,790.12 42,494.59
其他 7,477.99 -
合计 515,384.46 2,344,405.55
注：1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ，赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。
2. 本 基金 的转 换费 由转 出 基金赎 回费 和基 金申 购补 差费构 成， 其中 赎回 费部 分的 25% 归入
转出基 金的 基金 资产 。
7.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2008 年1 月1 日至2008 年12 月31 日
交易所 市场 交易 费用 26,508,278.76 23,175,805.43
银行间 市场 交易 费用 2,975.00 10,725.00
合计 26,511,253.76 23,186,530.43
7.4.7.19 其他费用
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
27
单位： 人民 币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2008 年1 月1 日至2008 年12 月31 日
审计费 用 120,000.00 140,000.00
信息披 露费 300,000.00 300,000.00
银行划 款手 续费 1,045.79 4,311.01
债券托 管账 户维 护费 18,000.00 18,000.00
合计 439,045.79 462,311.01
7.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需 要 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
长城证 券有 限责 任公 司(“长城证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
景顺资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
大连实 德集 团有 限公 司 基金管 理人 的股 东
开滦( 集团) 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
7.4.10.1 通过关联方 交易单 元 进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
上年度 可 比 期间
2008 年1 月1 日至2008 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
长城证 券 2,129,372,497.51 12.51% 1,292,197,385.77 17.27%
7.4.10.1.2 权证交易
本基金 本期 和上 年度 可比 期间未 通过 关联 方交 易单 元进行 权证 交易 。
7.4.10.1.3 应支付关联方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
28
关联方 名称
本期
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
长城证 券 1,730,124.76 12.13% 655,150.03 24.97%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2008 年1 月1 日至2008 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
长城证 券 1,049,919.29 16.73% 66,593.79 9.08%
注：1. 上述佣 金按市 场佣金 率计算， 以扣除由 中国证 券登记结 算有限责 任公司 收取的证 管
费 和经 手费 后的 净额 列示 。
2. 该 类佣金协 议的服 务范围 还包括佣 金收取方 为本基 金 提供的 证券投资 研究成 果和市场 信
息服务 等。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2008 年1 月1 日至2008 年12 月31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管 理
费
72,036,479.63 93,176,821.27
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护
费
15,490,614.88 20,090,175.17
注：支 付基 金管 理人 景顺 长城基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5%
的年费 率计 提， 逐 日 累计 至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当年 天数。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2008 年1 月1 日至2008 年12 月31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托 管
费
12,006,079.95 15,529,470.24
注： 支付基 金托 管人 中国 工商银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ， 逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当 年天 数。
7.4.10.3 与关联方进行银行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
29
本基金 本期 和上 年度 可比 期间未 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基 金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本基金 基金 管理 人于 本期 和上年 度可 比期 间均 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
7.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人 之外的其他关 联方 投资本基金的情况
除基金 管理 人之 外， 本基 金的其 他关 联方 于本 期末 和上年 度末 均未 投资 本基 金。
7.4.10.5 由关联方保管的银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2008 年 1 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 675,966,372.63 6,334,211.28 622,030,537.53 10,447,000.37
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本基金在承销期内 参与关联方承销证券 的情 况
金额单 位： 人民 币元
本期
2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ： 股/张 ） 总金额
- - - - - -
上年度 可比 期间
2008 年 1 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：股/张） 总金额
长城证 券 601766 中国南 车 网上新 股发 行 2,293,000 4,998,740.00
7.4.10.7 其他关联交易事项 的说明
无。
7.4.11 利润分配情况
本基金 本期 未进 行利 润分 配。
7.4.12 期末（2009 年 12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股 票
证券 证券名称 成功 可流 流通受 认购 期末估 数量 期末 期末 备
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
30
代码 认购日 通日 限类型 价格 值单价 （单位： 股 ） 成本总额 估值总额 注
300003 乐普医疗 2009-09-29 2010-02-01
新股网
下申购
29.00 51.20 70,615 2,047,835.00 3,615,488.00 -
300015 爱尔眼科 2009-10-15 2010-02-01
新股网
下申购
28.00 48.80 38,568 1,079,904.00 1,882,118.40 -
002310 东方园林 2009-11-20 2010-03-01
新股网
下申购
58.60 110.88 13,914 815,360.40 1,542,784.32 -
601117 中国化学 2009-12-29 2010-01-07
新股网
上申购
5.43 5.43 14,000 76,020.00 76,020.00 -
7.4.12.1.2 受限证券类别：债 券
证券
代码
证券名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
7.4.12.1.3 受限证券类别：
证券
代码
证券名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
注： 基金 可使 用以 基金 名 义开设 的股 票账 户 ， 选 择 网上或 者网 下一 种方 式进 行新股 申购 。 其
中基金作为一般法人 或战 略投资者认购的新股 ，根 据基金与上市公司所 签订 申购协议的规
定， 在新 股上 市后 的约 定 期限内 不能 自由 转让 ； 基 金作为 个人 投资 者参 与网 上认购 获配 的新
股，从 新股 获配 日至 新股 上市日 之间 不能 自由 转让 。
7.4.12.2 期末持有的暂时停 牌 等流通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因
期末
估值单
价
复牌日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额 备注
600739 辽宁成大 2009-12-28
公告重大
事项
38.09 2010-01-11 41.90 1,450,111 51,543,087.30 55,234,727.99 -
000709 唐钢股份 2009-12-16 吸收合并 7.09 2010-01-25 6.60 4,650,000 32,968,500.00 32,968,500.00
复牌后更名
为河北钢铁
注：本 基金 截至 2009 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布的重 大事 项可 能产 生重 大影响 而被 暂
时停牌 的股 票， 该类 股票 将在所 公布 事 项 的重 大影 响消除 后， 经交 易所 批准 复牌。
7.4.12.3 期末债券正回购交 易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 未从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易， 无质 押债 券。
7.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 未从事 证券 交易 所债 券正 回购交 易， 无质 押债 券。
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
31
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组 织架构
本基金 是一 只进 行主 动投 资的股 票型 证券 投资 基金 ， 属 于中 高风 险品 种 。 本 基 金投资 的
金融工 具主 要包 括股 票投 资及债 券投 资等 。 本 基金 在 日常经 营活 动中 面临 的与 这些金 融工 具
相关的 风险 主要 包括 信用 风险 、 流 动性 风险 及市 场 风险 。 本 基金 的基 金管 理 人从事 风险 管理
的主要 目标 是争 取将 以上 风险控 制在 限定 的范 围之 内， 使 本基 金在 风险 和收 益 之间取 得最 佳
的平衡 以实 现 “风 险和 收 益相匹 配 ” 的 风险 收益 目 标， 并达 到确 保合 法合 规 经营 、 防 范和 化
解风险 、提 高经 营效 率及 保护投 资者 和股 东合 法权 益的目 标。
本基金 的基 金管 理人 奉行 全面风 险管 理体 系的 建设 ， 建立了 以审 计与 风险 控制 委员会 为
核心的 、 由督 察长 、 风险 管理委 员会 、 投资 决策 委 员会 、 法 律监 察稽 核部 、 相关职 能部 门和
业务部 门构 成的 风险 管理 架构体 系。 本基 金的 基金 管 理人在 董事 会下 设立 审计 与风险 控制 委
员会 ， 负 责对 公司 经营 管 理和基 金投 资业 务进 行合 规性控 制 ， 并 对公 司内 部 稽核审 计工 作进
行审核 监督 ； 在管 理层 层 面设立 风险 管理 委员 会 ， 讨论和 制定 公司 日常 经营 过程中 风险 防范
和控制 措施 ； 在业 务操 作 层面风 险管 理职 责主 要由 法律监 察稽 核部 负责 ， 投 资风险 分析 与绩
效评估 由独 立的 投资 风险 评估人 员负 责 。 法 律监 察 稽核部 对公 司总 经理 负责 ， 并 向督 察长 报
告。
本基金的基金管理人对于 金融工具的风险管理方法 主要是通过定性分析和定 量分析的
方法去 估测 各种 风险 产生 的可能 损失 。 从定 性分 析 的角度 出发 ， 判断 风险 损 失的严 重程 度和
出现同 类风 险损 失的 频度 。 而 从定 量分 析的 角度 出 发， 根据 本基 金的 投资 目 标， 结合 基金 资
产所运 用金 融工 具特 征通 过特定 的风 险量 化指 标 、 模型 ， 日 常的 量化 报告 ， 确定风 险损 失的
限度和 相应 置信 程度 ， 及 时可靠 地对 各种 风险 进行 监督 、 检 查和 评估 ， 并 通 过相应 决策 ， 将
风险控 制在 可承 受的 范围 内。
7.4.13.2 信用风险
信用风 险是 指基 金在 交易 过程中 因交 易对 手未 履行 合约责 任， 或者 基金 所投 资 证券之 发
行人出 现违 约、 拒绝 支付 到期本 息等 情况 ，导 致基 金资产 损失 和收 益变 化的 风险。
本基金 的基 金管 理人 在交 易前对 交易 对手 的资 信状 况进行 了 充 分的 评估 。 本 基 金的银 行
存款存 放在 本基 金的 托管 行中国 工商 银行 ， 与该 银 行存款 相关 的信 用风 险不 重大 。 本 基金 在
交易所进行的交易均 以中 国证券登记结算有限 责任 公司为交易对手完成 证券 交收和款项清
算， 违约 风险 可能 性很 小 ； 在银行 间同 业市 场进 行交 易前均 对交 易对 手进 行信 用评估 并对 证
券交割 方式 进行 限制 以控 制相应 的信 用风 险。
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
32
本基金 的基 金管 理人 建立 了信用 风险 管理 流程 ， 通 过 对投资 品种 信用 等级 评估 来控制 证
券发行 人的 信用 风险 ，且 通过分 散化 投资 以分 散信 用风险 。于 2009 年 12 月 31 日， 本基 金
未持有 信用 类债 券(2008 年 12 月 31 日： 同) 。
7.4.13.3 流动性风险
流动性 风险 是指 基金 所持 金融工 具变 现的 难易 程度 。 本基金 的流 动性 风险 一方 面来自 于
基金份 额持 有人 可随 时要 求赎回 其持 有的 基金 份额 ， 另一方 面来 自于 投资 品种 所处的 交易 市
场不活跃而带来的变 现困 难或因投资集中而无 法在 市场出现剧烈波动的 情况 下以合理的价
格变现 。
针对兑 付赎 回资 金的 流动 性风险 ， 本 基金 的基 金管 理 人每日 对本 基金 的申 购赎 回情况 进
行严密 监控 并预 测流 动性 需求 ， 保 持基 金投 资组 合 中的可 用现 金头 寸与 之相 匹配 。 本 基金 的
基金管 理人 在基 金合 同中 设计了 巨额 赎回 条款 ， 约 定在非 常情 况下 赎回 申请 的处理 方式 ， 控
制因开 放申 购赎 回模 式带 来的流 动性 风险 ，有 效保 障基金 持有 人利 益。
针对投 资品 种变 现的 流动 性风险 ， 本 基金 的基 金管 理 人通过 独立 的风 险管 理部 门设定 流
动性比 例要 求 ， 对 流动 性 指标进 行持 续的 监测 和分 析， 包括 组合 持仓 集中 度 指标 、 组 合在 短
时间内 变现 能力 的综 合指 标、 组 合中 变现 能力 较差 的 投资品 种比 例以 及流 通受 限制的 投资 品
种比例等。 本基金投资于一家公司发 行的股票市值不超过基金 资产净值 的 10% ，且本基金
与由本基金的基金管 理人 管理的其他基金共同 持有 一家公司发行的证券 不得 超过该证券的
10% 。 本基 金所 持大 部分 证券在 证券 交易 所上 市 ， 其余亦 可 在 银行 间同 业市 场交易 ， 因此 除
附注 7.4.12 中列 示的 部分 基金资 产流 通暂 时受 限制 不能自 由转 让的 情况 外， 其 余金融 资产 均
能以合 理价 格适 时变 现 。 此外 ， 本 基金 可通 过卖 出 回购金 融资 产方 式借 入短 期资金 应对 流动
性需求 ，其 上限 一般 不超 过基金 持有 的债 券投 资的 公允价 值。
本基金 所持 有的 全部 金融 负债的 合约 约定 到期 日均 为一个 月以 内且 不计 息， 可 赎回基 金
份额净 值( 所 有者 权益) 无固 定到期 日且 不计 息 ， 因 此 账面余 额即 为未 折现 的合 约到期 现金 流
量。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因 素
的变动 而发 生波 动的 风险 ，包括 利率 风险 、外 汇风 险和其 他价 格风 险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 现金 流量 受市 场利率 变动 而发 生波 动的 风险。 利 率
敏感性 金融 工具 均面 临由 于市场 利率 上升 而导 致公 允价值 下降 的风 险， 其中 浮 动利率 类金 融
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
33
工具还 面临 每个 付息 期间 结束根 据市 场利 率重 新定 价时对 于未 来现 金流 影响 的风险 。
本基金 的基 金管 理人 定期 对本基 金面 临的 利率 敏感 性缺口 进行 监控 ， 并 通过 调 整投资 组
合的久 期等 方法 对上 述利 率风险 进行 管理 。
本基金 持有 的大 部分 金融 资产和 金融 负债 不计 息， 因 此本基 金的 收入 及经 营 活 动的现 金
流量在 很大 程度 上独 立于 市场利 率变 化 。 本 基金 持 有的利 率敏 感性 资产 主要 为银行 存款 、 结
算备付 金及 债券 投资 等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2009 年 12 月 31
日
1 个月以内
1-3
个月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 675,966,372.63 - - - - - 675,966,372.63
结算备付金
5,661,662.81 - - - - - 5,661,662.81
存出保证金
- - - - - 3,676,472.22 3,676,472.22
交易性金融资产
- - - - - 3,542,057,144.23 3,542,057,144.23
应收证券清算款
- - - - - 28,493,604.17 28,493,604.17
应收利息
- - - - - 129,830.80 129,830.80
应收申购款 60,389.58 - - - - 155,834.50 216,224.08
资产总计 681,688,425.02 - - - - 3,574,512,885.92 4,256,201,310.94
负债
应付证券清算款 - - - - - 4,036,360.85 4,036,360.85
应付赎回款 - - - - - 7,485,300.29 7,485,300.29
应付管理人报酬 - - - - - 5,426,967.16 5,426,967.16
应付托管费 - - - - - 904,494.52 904,494.52
应付交易费用 - - - - - 2,624,077.07 2,624,077.07
其他负债 - - - - - 628,069.75 628,069.75
负债总计 - - - - - 21,105,269.64 21,105,269.64
利率敏感度缺口 681,688,425.02 - - - - - -
上年度末 2008 年
12 月 31 日
1 个月以内
1-3 个
月
3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 622,030,537.53 - - - - - 622,030,537.53
结算备付金 1,335,544.58 - - - - - 1,335,544.58
存出保证金 - - - - - 651,241.26 651,241.26
交易性金融资产 - - 293,670,000.00 157,276,000.00 282,150,000.00 2,962,082,987.63 3,695,178,987.63
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
34
应收利息 - - - - - 9,033,529.69 9,033,529.69
应收申购款 5,033,416.88 - - - - 428,286.21 5,461,703.09
资产总计 628,399,498.99 - 293,670,000.00 157,276,000.00 282,150,000.00 2,972,196,044.79 4,333,691,543.78
负债
应付证券清算款 - - - - - 91,605,076.68 91,605,076.68
应付赎回款 - - - - - 1,429,788.18 1,429,788.18
应付管理人报酬 - - - - - 5,538,118.72 5,538,118.72
应付托管费 - - - - - 923,019.75 923,019.75
应付交易费用 - - - - - 735,355.50 735,355.50
其他负债 - - - - - 647,225.90 647,225.90
负债总计 - - - - - 100,878,584.73 100,878,584.73
利率敏感度缺口 628,399,498.99 - 293,670,000.00 157,276,000.00 282,150,000.00 - -
注： 表中 所示 为本 基金 资 产及负 债的 公允 价值 ， 并 按照合 约规 定的 利率 重 新 定价日 或到 期日
孰早者 予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
于 2009 年 12 月 31 日， 本基金 未持 有交 易性 债券 投资(2008 年 12 月 31 日： 持有 的 交
易性债 券投 资公 允价 值占 基金资 产净 值的 比例 为 17.32%) ， 因此 市场 利率 的变 动对于 本基 金
资产净 值无 重大 影响(2008 年 12 月 31 日： 同) 。
7.4.13.4.2 外汇 风险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险 。
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
7.4.13.4.3 其他 价格风险
其他价格风险 是 指 基 金 所持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或未 来 现 金 流 量 因 除 市 场 利率 和 外 汇
汇率以 外的 市场 价格 因素 变动而 发生 波动 的风 险。 本 基金主 要投 资于 证券 交易 所上市 或银 行
间同业 市场 交易 的股 票和 债券， 所面 临的 其他 价格 风 险来源 于单 个证 券发 行主 体自身 经营 情
况或特 殊事 项的 影响 ，也 可能来 源于 证券 市场 整体 波动的 影响 。
本基金 的基 金管 理人 在构 建和管 理投 资组 合的 过程 中， 采用 “自 上而 下” 的策 略， 通 过
对宏观 经济 情况 及政 策的 分析， 结合 证券 市场 运行 情况， 做出 资产 配置 及组 合构建 的决 定 ；
通过对 单个 证券 的定 性分 析及定 量分 析， 选择 符合 基金合 同约 定范 围的 投资 品种进 行投资。
本基金 的基 金管 理人 定期 结合宏 观及 微观 环境 的变 化， 对投 资策 略、 资产 配 置、 投资 组合 进
行修正 ，来 主动 应对 可能 发生的 市场 价格 风险 。
本基金 通过 投资 组合 的分 散化降 低其 他价 格风 险。 本 基金投 资组 合中 股票 投资 比例为 基
金总资 产 的 65%-95% ， 债 券、 现金 及其 它短 期金 融 工具 为 5%-35% 。 此外 ， 本 基金的 基金 管
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
35
理人每日对本基金所 持有 的证券价格实施监控 ，定 期运用多种定量方法 对基 金进行风险度
量，及 时可 靠地 对风 险进 行跟踪 和控 制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2009 年 12 月 31 日
上年度 末
2008 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（%）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（%）
交易性 金融 资产- 股 票投 资 3,542,057,144.23 83.64 2,962,082,987.63 69.98
交易性 金融 资产- 债 券投 资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 3,542,057,144.23 83.64 2,962,082,987.63 69.98
7.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除 “沪深 300 指数 × 80% ” 以外的 其他 市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ： 人 民币 元）
本期末
2009 年 12 月 31 日
上年度 末
2008 年 12 月 31 日
1. “沪深 300 指数× 80% ” 上升 5% 增加 213,872,350.09 增加 171,428,924.84
2. “沪深 300 指数× 80% ” 下降 5% 减少 213,872,350.09 减少 171,428,924.84
7.4.14 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
无。
§8 投资组合报 告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 3,542,057,144.23 83.22
其中： 股票 3,542,057,144.23 83.22
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
36
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 681,628,035.44 16.01
6 其他各 项资 产 32,516,131.27 0.76
7 合计 4,256,201,310.94 100.00
8.2 期末 按行业分类的股票 投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 280,362,418.57 6.62
C 制造业 1,390,513,460.77 32.83
C0
食品 、饮 料 205,923,008.60 4.86
C1
纺织 、服 装、 皮毛 58,994,120.48 1.39
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 31,766,729.28 0.75
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 192,251,057.66 4.54
C5
电子 123,696,312.02 2.92
C6
金属 、非 金属 88,412,022.24 2.09
C7
机械 、设 备、 仪表 418,927,726.49 9.89
C8
医药 、生 物制 品 270,542,484.00 6.39
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 95,965,062.00 2.27
E 建筑业 257,360,193.64 6.08
F 交通运 输、 仓储 业 28,699,569.50 0.68
G 信息技 术业 160,322,755.13 3.79
H 批发和 零售 贸易 239,092,427.68 5.65
I 金融、 保险 业 813,248,153.80 19.20
J 房地产 业 137,174,964.74 3.24
K 社会服 务业 139,318,138.40 3.29
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 3,542,057,144.23 83.64
8.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600030 中信证 券 6,300,000 200,151,000.00 4.73
2 600519 贵州茅 台 1,000,000 169,820,000.00 4.01
3 601318 中国平 安 3,030,001 166,922,755.09 3.94
4 000001 深发展 Ａ 6,522,428 158,951,570.36 3.75
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
37
5 601166 兴业银 行 3,887,249 156,695,007.19 3.70
6 000069 华侨城 Ａ 8,000,000 137,360,000.00 3.24
7 600276 恒瑞医 药 2,500,000 131,250,000.00 3.10
8 600694 大商股 份 2,811,637 123,121,584.23 2.91
9 000983 西山煤 电 2,710,013 108,102,418.57 2.55
10 600690 青岛海 尔 4,006,466 99,320,292.14 2.35
11 002267 陕天然 气 4,328,600 95,965,062.00 2.27
12 601668 中国建 筑 20,061,886 94,692,101.92 2.24
13 002038 双鹭药 业 1,919,677 85,233,658.80 2.01
14 600031 三一重 工 2,312,200 85,112,082.00 2.01
15 600271 航天信 息 4,009,774 81,318,216.72 1.92
16 000063 中兴通 讯 1,760,743 79,004,538.41 1.87
17 600528 中铁二 局 6,000,000 78,360,000.00 1.85
18 000157 中联重 科 3,000,643 78,046,724.43 1.84
19 601601 中国太 保 2,825,062 72,378,088.44 1.71
20 000024 招商地 产 2,654,850 70,698,655.50 1.67
21 601088 中国神 华 2,000,000 69,640,000.00 1.64
22 600675 中华企 业 4,509,926 66,476,309.24 1.57
23 000683 远兴能 源 3,500,000 60,235,000.00 1.42
24 600395 盘江股 份 2,000,000 58,880,000.00 1.39
25 601169 北京银 行 3,006,708 58,149,732.72 1.37
26 600585 海螺水 泥 1,111,984 55,443,522.24 1.31
27 600739 辽宁成 大 1,450,111 55,234,727.99 1.30
28 002045 广州国 光 3,542,447 50,019,351.64 1.18
29 600068 葛洲坝 4,005,510 46,904,522.10 1.11
30 000951 中国重 汽 1,662,354 45,515,252.52 1.07
31 600123 兰花科 创 1,000,000 43,740,000.00 1.03
32 600285 羚锐制 药 3,592,634 43,542,724.08 1.03
33 600439 瑞贝卡 3,508,199 40,975,764.32 0.97
34 002217 联合化 工 2,509,125 38,515,068.75 0.91
35 002202 金风科 技 1,318,518 37,788,725.88 0.89
36 600551 时代出 版 2,009,956 37,767,073.24 0.89
37 000895 双汇发 展 679,906 36,103,008.60 0.85
38 000100 TCL 集团 6,999,978 35,909,887.14 0.85
39 600409 三友化 工 4,073,218 35,111,139.16 0.83
40 000425 徐工机 械 959,471 33,696,621.52 0.80
41 000709 唐钢股 份 4,650,000 32,968,500.00 0.78
42 002191 劲嘉股 份 2,199,912 31,766,729.28 0.75
43 000417 合肥百 货 2,136,201 31,338,068.67 0.74
44 600596 新安股 份 684,500 30,877,795.00 0.73
45 600859 王府井 796,911 29,398,046.79 0.69
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
38
46 600026 中海发 展 1,999,970 28,699,569.50 0.68
47 002068 黑猫股 份 1,532,705 27,512,054.75 0.65
48 600104 上海汽 车 1,000,000 26,130,000.00 0.62
49 600502 安徽水 利 2,000,000 25,620,000.00 0.60
50 002154 报 喜 鸟 798,686 18,018,356.16 0.43
51 600479 千金药 业 391,224 10,516,101.12 0.25
52 002081 金 螳 螂 331,417 10,240,785.30 0.24
53 000400 许继电 气 425,550 9,702,540.00 0.23
54 300003 乐普医 疗 70,615 3,615,488.00 0.09
55 300015 爱尔眼 科 38,568 1,882,118.40 0.04
56 002310 东方园 林 13,914 1,542,784.32 0.04
57 601117 中国化 学 14,000 76,020.00 0.00
8.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期 初基金资产净值 2%的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600001 邯郸钢 铁 245,650,402.16 5.80
2 601328 交通银 行 233,443,604.48 5.52
3 000898 鞍钢股 份 217,238,467.73 5.13
4 000069 华侨城 Ａ 202,919,089.63 4.79
5 600383 金地集 团 202,079,924.22 4.77
6 600016 民生银 行 201,466,808.55 4.76
7 000717 韶钢松 山 193,641,423.42 4.57
8 601318 中国平 安 186,567,521.97 4.41
9 600528 中铁二 局 173,314,349.53 4.09
10 601166 兴业银 行 160,740,742.71 3.80
11 600000 浦发银 行 156,527,787.73 3.70
12 600050 中国联 通 155,389,896.40 3.67
13 000001 深发展 Ａ 152,997,934.40 3.61
14 601857 中国石 油 151,502,894.62 3.58
15 601088 中国神 华 148,158,040.48 3.50
16 600837 海通证 券 140,339,258.96 3.32
17 000983 西山煤 电 134,589,084.39 3.18
18 000683 远兴能 源 132,247,706.62 3.12
19 000024 招商地 产 131,044,545.22 3.10
20 600089 特变电 工 121,814,513.60 2.88
21 000061 农 产 品 120,062,587.75 2.84
22 601009 南京银 行 118,777,639.07 2.81
23 600048 保利地 产 117,496,520.83 2.78
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
39
24 600030 中信证 券 117,242,414.35 2.77
25 600585 海螺水 泥 115,225,112.72 2.72
26 601918 国投新 集 105,658,989.24 2.50
27 600739 辽宁成 大 103,485,407.45 2.44
28 000422 湖北宜 化 102,795,512.50 2.43
29 601668 中国建 筑 98,003,503.20 2.32
30 600675 中华企 业 97,204,826.42 2.30
31 600068 葛洲坝 95,928,324.88 2.27
32 601898 中煤能 源 95,415,124.85 2.25
33 601600 中国铝 业 92,180,262.91 2.18
34 600694 大商股 份 90,011,233.10 2.13
35 002267 陕天然 气 87,379,549.30 2.06
36 600395 盘江股 份 84,870,080.44 2.01
注：买 入金 额按 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2%的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600583 海油工 程 367,016,404.71 8.67
2 600519 贵州茅 台 272,945,364.40 6.45
3 601088 中国神 华 241,907,580.90 5.72
4 601328 交通银 行 234,657,133.21 5.54
5 600016 民生银 行 233,639,541.61 5.52
6 600383 金地集 团 233,483,764.31 5.52
7 601766 中国南 车 221,403,909.65 5.23
8 600050 中国联 通 219,964,747.21 5.20
9 000157 中联重 科 215,446,448.51 5.09
10 000968 煤 气 化 207,715,760.27 4.91
11 600036 招商银 行 200,777,513.39 4.74
12 600001 邯郸钢 铁 185,929,889.88 4.39
13 000898 鞍钢股 份 184,831,755.83 4.37
14 000002 万 科Ａ 179,442,238.53 4.24
15 601390 中国中 铁 173,431,045.67 4.10
16 601857 中国石 油 170,908,067.10 4.04
17 600000 浦发银 行 160,260,671.35 3.79
18 601186 中国铁 建 155,773,893.27 3.68
19 600837 海通证 券 150,974,085.17 3.57
20 000825 太钢不 锈 150,533,335.02 3.56
21 600900 长江电 力 141,048,981.93 3.33
22 000717 韶钢松 山 137,632,964.78 3.25
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
40
23 000061 农 产 品 134,837,862.60 3.19
24 600048 保利地 产 128,176,501.30 3.03
25 600089 特变电 工 125,910,876.79 2.97
26 601918 国投新 集 119,104,324.15 2.81
27 601009 南京银 行 110,295,827.46 2.61
28 601006 大 秦铁 路 109,554,430.96 2.59
29 000422 湖北宜 化 102,409,885.40 2.42
30 000024 招商地 产 100,691,633.51 2.38
31 600118 中国卫 星 93,100,625.75 2.20
32 601898 中煤能 源 92,697,740.97 2.19
33 000683 远兴能 源 91,312,504.32 2.16
34 600028 中国石 化 90,556,193.26 2.14
35 600006 东风汽 车 88,199,839.84 2.08
36 000568 泸州老 窖 86,339,656.96 2.04
注：卖 出金 额按 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 8,058,937,530.16
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 9,045,899,038.57
注： 买入 股票 成本 、 卖出 股票收 入均 按成 交金 额 （ 成交单 价乘 以成 交数 量 ） 填列 ， 不 考虑 相
关交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合
本基金 本 报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 所有资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 本报 告期内 未出现 基 金投资的 前十名证 券的发 行主体被 监管部门 立案调 查或者在 报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。
8.9.2 本基 金投 资的 前十 名 股 票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
8.9.3 期末其他各项资产构 成
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
41
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 3,676,472.22
2 应收证 券清 算款 28,493,604.17
3 应收股 利 -
4 应收利 息 129,830.80
5 应收申 购款 216,224.08
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 32,516,131.27
8.9.4 期末持有的处于转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.9.5 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§ 9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户 数及持有人结构
份额 单 位： 份
持有人 户数
(户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额比
例
197,616 21,151.40 10,258,899.73 0.25% 4,169,596,774.72 99.75%
9.2 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员 持 有 本 开放
式基金
37,903.68 0.0009%
§ 10 开放式基金份额变 动
单位 ：份
基金合 同生 效日(2006 年 6 月 28 日) 基金 份额 总额 5,923,088,471.85
本报告 期期 初基 金份 额总 额 5,662,852,268.51
本报告 期期 间基 金总 申购 份额 183,540,273.38
减：本 报告 期期 间基 金总 赎回份 额 1,666,536,867.44
本报告 期期 间基 金拆 分变 动份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 4,179,855,674.45
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
42
注：总 申购 份额 含转 换入 份额， 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§ 11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
在本报 告期 内， 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 ， 基金 管理 人 于 2009 年 3 月 21 日 发布 公告， 经景 顺长 城基 金管 理有限 公
司董事 会审 议通 过， 并报 中国证 券监 督管 理委 员会 核准 （ 证监 许 可[2009]214 号） ， 聘 任蔡 宝
美女士 为公 司副 总经 理。
基金管 理人 于 2009 年 3 月 25 日发 布公 告， 经 景顺 长城基 金管 理有 限公 司董 事会审 议 通
过，同 意梁 华栋 先生 由于 个人原 因辞 去公 司总 经理 职务。
基金管 理人 于 2009 年 8 月 6 日 发布 公告 ，经 景顺 长城基 金管 理有 限公 司董 事会审 议 通
过， 并 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监许 可 ［2009 ］694 号文 核准， 聘任 许义 明先生 担任 本
公司总 经理 。
基金管 理人 于 2009 年 12 月 31 日 发布 公告 ，公 司第 二届董 事会 任期 届满 ，经 过股东 会
选举 ， 公 司第 三届 董事 会 成立 。 第 三届 董事 会由 以 下 7 名 董事 组成 ： 赵如 冰 先生 、 罗 德城 先
生、杨平 先生、许 义明先 生、李晓 西先生（ 独立董 事） 、伍同 明先生 （独立董 事）和靳 庆 军
先生（独 立董事） ，其中赵 如冰先生 、杨平先 生、许 义明先生 和李晓西 先生（ 独立董事 ） 为
2009 年 度新当 选董事。 公 司第二届 董事会董 事长徐 英女士任 期届满离 任，经 中国证监 会基
金部批 准， 公司 董事 许义 明先生 代为 履行 董事 长职 务。
有关公 告刊 登在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报及基 金管 理人 网站 上 。
本基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门无 重大 人事 变动 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
在本报 告期 内， 无涉 及基 金管理 人、 基 金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
11.4 基金投资策略的改变
在本报 告期 内， 本基 金投 资策略 未发 生改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本基金聘 请的普华 永道中 天会计师 事务所有 限公司 已经连续 4 年为本 基金提 供审计 服
务，本 年度 应支 付给 会计 师事务 所的 报酬 为人 民 币 120,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人及其 高级 管理 人员 、 托 管人托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
43
未受到 监管 部门 的任 何稽 查和处 罚。
11.7 基金租用证券公司 交 易单元 的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金额
占 当期
股票 成
交 总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
长城证 券有 限责 任公 司 1 2,129,372,497.51 12.51% 1,730,124.76 12.13% 未变
中信建 投证 券有 限责 任公 司 1 9,076,783.22 0.05% 7,715.26 0.05% 未变
国泰君 安证 券股 份有 限公 司 1 2,200,032,008.79 12.92% 1,870,009.34 13.11% 未变
申银万 国证 券股 份有 限公 司 1 5,280,518,656.59 31.01% 4,488,404.15 31.46% 未变
中国银 河证 券股 份有 限公 司 1 - - - - 未变
中信证 券股 份有 限公 司 1 3,298,019,167.25 19.37% 2,679,663.11 18.78% 未变
国金证 券股 份有 限公 司 1 3,574,769,571.32 21.00% 3,038,541.78 21.30% 未变
中国国 际金 融有 限公 司 1 533,965,027.71 3.14% 453,867.05 3.18% 未变
注：基 金专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序 如下 ：
1）选 择标 准
a 、资 金实 力雄 厚， 信誉 良 好；
b、财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
c 、经 营行 为规 范， 最近 两 年未因 重大 违规 行为 受到 监管机 关的 处罚 ；
d、内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 本基 金运 作高 度保 密的要 求；
e 、该证券经营机构 具有较 强的研究能力，有 固定的 研究机构和专门的 研究人 员，能及时、
全面 、 定 期向 基金 管理 人 提供高 质量 的咨 询服 务 ， 包括宏 观经 济报 告 、 行 业 报告 、 市 场走 向
分析报 告 、 个 股分 析报 告 及其他 专门 报告 以及 全面 的信息 服务 。 并能 根据 基 金管理 人的 特定
要求， 提供 专门 研究 报告 。
2）选 择程 序
基金管 理人 根据 以上 标准 进行考 察后 ， 确定 证券 经 营机构 的选 择 。 基 金管 理 人与被 选择 的证
券经营 机构 签订 协议 。
11.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披露 方式 法定披 露日 期
1
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基 金 延 长 中 国 农 业 银 行 定 期 定 额 申 购 费 率
优惠活 动优 惠期 的公 告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2009-12-29
2
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基 金 参 加 中 国 工 商 银 行“2010 倾 心 回 馈” 基
金定投 优惠 活动 的公 告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2009-12-29
3
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基 金 参 加 浙 商 银 行 网 上 银 行 与 定 期 定 额 业
务费率 优惠 活动 的公 告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2009-12-29
4 关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 中 国 证 券 报 ， 上 海 证 2009-12-29
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
44
基金在中信建投证券开通基金“ 定期定额投
资业务” 暨 参 加 或 延 长 定 期 定 额 申 购 费 率
优惠活 动的 公告
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
5
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分
基 金 延 长 参 与 深 圳 发 展 银 行 网 上 银 行 和 电
话银行 基金 申购 费率 优惠 活动的 公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2009-12-29
6
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 新 增
英大证 券为 代销 机构 的公 告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2009-12-09
7
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金
参 加 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 网 上 申 购
费率优 惠活 动的 公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2009-12-04
8
景顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 展 直 销
网上交 易申 购费 率优 惠活 动的公 告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2009-12-01
9
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
参 加 广 发 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 网 上 申 购
费率优 惠活 动的 公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2009-11-27
10
关 于 平 安 银 行 开 办 景 顺 长 城 旗 下 部 分 基 金
“ 定期 定额 投资 业务” 的公 告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2009-11-25
11
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 通 旗 下
部 分 基 金 转 换 业 务 及 调 整 转 换 业 务 规 则 的
公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2009-10-29
12
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
参 加 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 网 上 申 购 费 率
优惠活 动的 公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2009-10-29
13
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
新增信 达证 券为 代销 机构 的公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2009-10-22
14
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
新增平 安银 行为 代销 机构 的公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券报，证券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2009-10-22
15
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
新增广 发华 福证 券为 代销 机构的 公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2009-10-12
16
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金
参与投 资创 业板 上市 股票 的提示 性公 告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2009-09-24
17
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
新增爱 建证 券为 代销 机构 的公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2009-07-16
18 关 于 中 信 建 投 证 券 开 办 景 顺 长 城 旗 下 基 金 中 国 证 券 报 ， 上 海 证 2009-07-14
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
45
“ 定期定额投 资业务” 并参 加网上申 购和定 期
定额申 购费 率优 惠的 公告
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
19
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
新增华 宝证 券为 代销 机构 的公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2009-07-14
20
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
新增中 金公 司为 代销 机构 的公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2009-07-09
21
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 开 放 式 基
金 2009 年上 半 年 最后 一 个市场 交易 日基 金
资产净 值和 基金 份额 净值 公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2009-07-01
22
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 延 长 中 国
银 行 网 上 银 行 及 定 期 定 额 申 购 费 率 优 惠 活
动的公 告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2009-05-05
23
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 通 招 商
银行借 记卡 基金 网上 直销 业务的 公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2009-04-20
24
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 深 圳
发 展 银 行 网 上 银 行 和 电 话 银 行 基 金 申 购费
率优惠 活动 的公 告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2009-04-13
25
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 与 工 商
银行“ 基智 定投” 申购 业务 的公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2009-02-26
26
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分
基金新 增浙 商银 行为 代销 机构的 公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2009-01-22
27 景顺长 城基 金管 理有 限公 司住所 变更 公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2009-01-19
28
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 与 光 大
银行定 期定 额申 购费 率优 惠活动 的公 告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2009-01-14
29
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 延 长 交 通
银行定 期定 额申 购费 率优 惠活动 公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2009-01-12
30
关 于 深 圳 发 展 银 行 开 办 景 顺 长 城 旗 下 部 分
基金“ 定 期 定 额 投 资 业 务” 并 参 与 深 圳 发 展
银行“ 定期 定额 投资 业务” 优惠活 动的 公告
中 国 证 券 报 ， 上 海 证
券 报 ， 证 券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2009-01-12
§12 备查文 件目录
12.1 备查文件目录
1．中 国证 监会 批准 景顺 长 城新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 设立 的文 件；
2． 《景 顺长 城新 兴成 长股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
46
3． 《景 顺长 城新 兴成 长股 票型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ；
4． 《景 顺长 城新 兴成 长股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
5． 《景 顺长 城基 金管 理有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》 ；
6．景 顺长 城基 金管 理有 限 公司批 准成 立批 件、 营业 执照、 公司 章程 ；
7．其 他在 中国 证监 会指 定 报纸上 公开 披露 的基 金份 额净值 、定 期报 告及 临时 公告。
12.2 存放地点
以上备 查文 件存 放在 本基 金管理 人的 办公 场所。
12.3 查阅方式
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅。
景顺长城基金管理有限公司
二〇一〇年三月三十日
