景顺长城新兴成长股票型证券投资基金
2009 年 年 度报 告 摘 要
2009 年 12 月 31 日
基金管理人：景顺长城基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一〇年三月三十日
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告 摘要
1
§1 重要提示
1.1 重 要提 示
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏， 并对 其内 容的 真实 性 、 准 确性 和完 整性 承担 个 别及连 带的 法律 责任 。 本 年度报 告已 经三
分之二 以上 独立 董事 签字 同意， 并由 董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2010 年3 月25 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、投 资组 合报告 等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书及 其更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 为本 基金 出具 了无保 留意 见的 审计 报告 ， 基金管 理
人在本 报告 中对 相关 事项 亦有详 细说 明， 请投 资者 注意阅 读。
本报告 期 自2009 年1 月1 日起 至2009 年12 月 31 日 止。
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告 摘要
2
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 景顺长 城新 兴成 长股 票
基金主 代码 260108
交易代 码
260108
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 6 月 28 日
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 4,179,855,674.45 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
以长期看 好中 国经济 增长 和资本市 场发 展为立 足点 ，通过 投资于 具
有合理值 的高 成长性 上市 公司股票 ，以 获取基 金资 产的长 期稳定 增
值。
投资策 略
本基金重 点投 资于成 长型 公司。根 据不 同类型 成长 型公司 扩张起 源
的背景因 素， 本基金 主要 采取“自 下而 上”的 投资 策略， 并结合 估
值因素 最终 确定 投资 标的 。
业绩比 较基 准
基 金 整 体 业 绩 比 较 基 准= 新 华 富 时 600 成 长 指 数 × 80% ＋ 同 业 存 款
利率× 20%
风险收 益特 征 本基金 是风 险程 度较 高的 投资品 种
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨皞阳 蒋松云
联系电 话 0755-82370388 010-66105799
电子邮 箱
investor@invescogreatwall.
com
custody@icbc.com.cn
客户服 务电话 4008888606 95588
传真 0755-22381339 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告摘要 的 管理人 互联 网网 址 www.invescogreatwall.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 的办 公场 所
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告 摘要
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金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2009 年 2008 年 2007 年
本期已 实现 收益 -115,946,652.83 -664,315,684.57 5,037,417,992.91
本期利 润 1,479,328,286.81 -4,273,382,161.61 5,005,829,197.28
加权平均基金份额本期利
润
0.286 -0.713 0.973
本期基 金份 额净 值增 长 率 35.61% -48.38% 109.12%
3.1.2 期末数据和指标 2009 年末 2008 年末 2007 年末
期末可供分配基金份额利
润
0.013 -0.253 0.200
期末基 金资 产净 值 4,235,096,041.30 4,232,812,959.05 10,044,716,414.33
期末基 金份 额净 值 1.013 0.747 1.447
注： （1 ） 本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、 投 资收益 、 其他 收入 （ 不含 公允价 值变
动收益 ）扣 除相 关费 用后 的余额 ，本 期利 润为 本期 已实现 收益 加上 本期 公 允 价值变 动 收 益 。
（2）期末 可供分配 利润采 用期末资 产负债表 中未分 配利润与 未分配利 润中已 实现部 分
的孰低 数。
（3）上述 基金业绩 指标不 包括持有 人认购或 交易基 金的各项 费用，计 入费用 后实际 收
益水平 要低 于所 列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率①
份额净 值 增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 12.68% 1.41% 15.68% 1.45% -3.00% -0.04%
过去六 个月 0.40% 1.91% 11.87% 1.73% -11.47% 0.18%
过去一 年 35.61% 1.66% 72.06% 1.67% -36.45% -0.01%
过去三 年 46.40% 1.90% 47.08% 2.00% -0.68% -0.10%
自基金成立
起至今
129.41% 1.80% 104.07% 1.90% 25.34% -0.10%
3.2.2 自基金合同生效以 来基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比 较基准收益率
变动的比较
景顺长 城新 兴成 长股 票型 证券投 资基 金
累计净 值 增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
（2006 年6 月 28 日至 2009 年 12 月 31 日）
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备注： 本基 金的 资产 配置 比例为 ：股 票投 资的 比例 为基金 资产 净值 的 65%至 95% ；债 券 投
资和现 金的 比例 为基 金资 产净值 的 5%至 35% 。本 基 金自 2006 年 6 月 28 日合 同生效 日起 至
2006 年 12 月 27 日 为建 仓 期。建 仓期 满至 今， 本基 金投资 组合 达到 上述 投资 组合比 例的 要
求。
3.2.3 自基金合同生效以 来基金每年净值增长 率及 其与同期业绩比较基 准收 益率的比较
景顺长 城新 兴成 长股 票型 证券投 资基 金
合同生 效以 来净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收 益 率的 对比图
备注：2006 年基 金净 值增 长率和 业绩 基准 收益 率的 实际计 算期 间是 从 2006 年 6 月 28 日
（基金 合同 生效 日） 至 2006 年 12 月31 日。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
金额单 位： 人民 币元
年度 每10份 基金 现金 形 式发 放总额 再投资 形式 发放 总额 年度利 润分 配合计 备注
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份额分 红数
2009年 - - - - -
2008年 - - - - -
2007年 13.500 1,525,343,705.76 1,865,707,298.28 3,391,051,004.04 共 两 次
分红
合计 13.500 1,525,343,705.76 1,865,707,298.28 3,391,051,004.04 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
本基金管 理人景顺 长城基 金管理有 限公司（ 以下简 称“公司 ”或“本 公司” ） 是经中 国
证监会证 监基金字 ［2003 ］76 号文 批准设 立的证 券 投资基金 管理公司 ，由长 城证券有 限责
任公司 、 景顺 资产 管理 有 限公司 、 开滦 （ 集团 ） 有 限责任 公司 、 大连 实德 集 团有限 公司 共同
发起设 立， 并 于 2003 年 6 月 9 日获 得开 业批 文， 注 册资 本 1.3 亿 元人 民币 ， 目前， 各家 出
资比例 分别 为49% 、49% 、1% 、1% 。总 部设 在深 圳， 在北京 、上 海、 广州 设有 分公司 。
截止2009 年12 月31 日 ， 景顺长 城基 金管 理有 限公 司管理 景顺 长城 景系 列开 放式证 券
投 资 基 金 、 景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 鼎 益 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF） 、 景顺 长城 资源 垄 断股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 景顺 长城 新兴 成长 股 票型证 券投 资
基金 、 景 顺长 城内 需增 长贰 号股票 型证 券投 资基 金 、 景 顺长城 精选 蓝筹 股票 型证 券投资 基金 ，
景顺长城 公司治理 股票型 证券投资 基金,景 顺长城能 源基建股 票型证券 投资基 金。其中景系
列基金 下设 景顺 长城 优选 股票证 券投 资基 金 、 景 顺 长城货 币市 场证 券投 资基 金、 景顺 长城 动
力平衡 证券 投资 基金 。
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 即 通过 整个 投资 部门 全 体人员 的共 同努 力 ， 争 取 良好投 资业
绩。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组） 及基金经 理助 理的 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限 证券从 业
年限
说明
任职日 期
离任日
期
李志嘉
本基金
基金经
理，投
资副总
监，景
2006-06-28 - 13
3 首都 经济贸 易大 学经济 学硕士
学位，CFA 。13 年 证券行 业从业
经验。1999 年 3 月加 入长 盛基金
管理公 司 ， 历 任交 易员 、 研 究员、
基金经 理助理 、集 中交易 室主管
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顺长城
能源基
建股票
型证券
投资基
金基金
经理
等职。2002 年 11 月 进入 招商基
金管理 公司， 历任 研究员 、基金
经理 、 投 资副 总监 等职 。2005 年
8 月入 我公 司， 现 任投 资副 总监 。
注：1 、对 基金 的首 任基 金 经理， 其“ 任职 日期 ”按 基金合 同生 效日 填写 ， “ 离 任日期 ”
为根据公 司决定确 定的解 聘日期， 对此后的 非首任 基金经理， “任职 日期”和 “离任日 期 ”
分别指 根据 公司 决定 确定 的聘任 日期 和解 聘日 期；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。
4.2 管理人对报告期 内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 证券投 资基
金运作 管理 办法 》 、 《证 券 投资基 金销 售管 理办 法 》 和 《 证券 投资 基金 信息 披 露管理 办法 》 等
有关法律 法规及各 项实施 准则、 《景 顺长城 新兴成长 股票型证 券投资基 金基金 合同》和 其 他
有关法 律法 规的 规定 ， 本 着诚实 信用 、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 在 严格 控制 风
险的基 础上 ， 为基 金持 有 人谋求 最大 利益 。 本报 告 期内 ， 基 金运 作整 体合 法 合规 ， 未 发现 损
害基金 持有 人利 益的 行为 。 基 金的 投资 范围 、 投资 比 例及投 资组 合符 合有 关法 律法规 及基 金
合同的 规定 。
4.3 管理人对报告期内 公 平交易 情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ，
完善相 应制 度及 流程 ， 通 过系统 和人 工等 各种 方式 在各业 务环 节严 格控 制交 易公平 执行 ， 公
平对待 旗下 管理 的所 有基 金和投 资组 合。
4.3.2 本投资组合与其他 投资风格相似的投资 组合 之间的业绩比较
本报告 期内 ，本 基金 管理 人管理 的其 他基 金的 投资 风格与 本基 金的 投资 风格 不相似 。
4.3.3 异常交易行为的 专 项说明
本基金 于本 报告 期内 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
本管理 人在 09 年度 对宏 观 经济恢 复增 长保 持了 较为 谨慎的 态度 ，认 为经 济结 构调整 之
路仍然 漫长 ， 因此 投资 策 略相对 保守 ， 基金 股票 仓 位及持 仓结 构调 整不 够及 时， 对于 市场 热
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点把握 不足 ，导 致基 金业 绩表现 滞后 。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
截止报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.013 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 35.61%，同
期业绩 比较 基准 增长 率 为72.06% ，落 后业 绩基 准36.45 个 百分 点。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的 简 要展望
宏观经 济
温总理 说， “2010 年 是最 复 杂的一 年” 。 应 对危 机是2009 年 的主 要矛 盾， 因 此政 策完全
可以 “简 单粗 暴” 。 但 危机 过去之 后 的 2010 年 ， 结 构 问题上 升为 首要 矛盾 ， 比 如投资 与消 费
的平衡 、 外需 与内 需的 平 衡、 增长 与物 价的 平衡 、 当前增 长与 长期 增长 的平 衡、 各区 域经 济
的平衡 等等 ，结 构性 问题 的处理 显然 要比 总量 问题 复杂得 多。
证券市 场
正如我 们 在2008 年 年报 中 提出 ， 市 场从3000 点 跌到1664 明显 带有 恐慌 性质 ，2009 年
则是一 次对 恐慌 的纠 正 。 考虑到 并非 过热 、 也并 非 过冷的 经济 环境 和政 策环 境， 目前 市场 的
估值水 平大 致合 理， 因此 ，证券 市场 或许 也会 演绎 “稳定 增长 、调 结构 ”？
行业走 势
1、 淡 化宏 观经 济 、 关 注具 体行业 及公 司 ： 如 果宏 观 环境相 对稳 定 ， 不 发生 类 似08 年那
样短期 内的 巨大 变动 的话 ， 投 资于 股市 的收 益将 主 要来自 于个 股选 择 。 我 们 相信 ， 此 次全 球
金融危 机并 未减 弱 、 反 而 是突出 了中 国正 在提 高的 国际竞 争力 ； 中国 经济 的 产业结 构升 级不
会停滞 而是 会借 此加 速 ； 城市化 进程 将会 以更 合理 的速度 推进 ； 而伴 随人 均 收入及 城市 化率
达到一 定水 平 ， 消 费升 级 的趋势 不可 逆转 ?? 在这 些优势 行业 中选 择优 势企 业， 将是 我们 主
要的投 资思 路之 一。
2、主要关 注的行业 ：我们 主 要关注 的是受内 需持续 拉动、国 际竞争力 持续增 强、处 于
技术领 先地 位或 技术 突破 阶段的 制造 业 、 新 能源 及 节能环 保等 行业 ， 比如 城 市必需 消费 及消
费升级 相关 行业 ， 受益 于 金融危 机洗 牌的 半导 体产 业， 与内 需相 关的 医药 、 服装 、 食 品 、 家
电等行 业， 技术 升级 进程 中的机 械及 化工 新材 料等 等。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
1、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公司成 立基 金估 值小 组对 基金财 产的 估值 方法 及估 值程序 作决 策， 基金 估值 小 组在遵 守
法律法 规的 要求 下 ， 通 过 参考行 业协 会的 估值 意见 及独立 第三 方机 构估 值数 据等方 式 ， 谨 慎
合理的 制定 高效 可行 的估 值方法 ，以 求公 平对 待投 资者。
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估值小 组成 员包 括公 司分 管估值 业务 副总 经理 、投 资总监 及中 央交 易室 、运 营保障 部 、
法律、 监察 稽核 部、 风险 控制等 相关 人员 。
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估
值后 ， 将 估值 结果 以书 面 形式报 给基 金托 管人 ， 基 金托管 人按 基金 合同 规定 的估值 方法 、 时
间、 程 序进 行复 核， 基金 托 管人复 核无 误后 签章 返回 给基金 管理 人， 由基 金管 理 人对外 公布 。
月末、 年中 和年 末估 值复 核与基 金会 计账 目的 核对 同时进 行。
当发生 了影 响估 值方 法和 程序的 有效 性及 适用 性的 情况时 ， 通 过会 议方 式启 动 估值小 组
的运作 。 对长 期停 牌股 票 等没有 市价 的投 资品 种 ， 由投资 部人 员凭 借其 丰富 的专业 技能 和对
市场产 品的 长期 深入 的跟 踪研究 ， 综合 宏观 经济 、 行业发 展 、 及 个股 状况 等 各方面 因素 ， 从
价值投 资的 角度 进行 理论 分析， 并根 据分 析的 结果 向 基金估 值小 组提 出有 关估 值方法 或估 值
模型的 建议 。 风险 控制 人 员根据 投资 部提 出的 估值 方法或 估值 模型 进行 计算 及验证 ， 并根 据
计算和 验证 的结 果与 投资 部共同 确定 估值 方法 并提 交估值 小组 。估 值小 组共 同讨论 通过 后 ，
运营保障部基金会计 根据 估值小组确认的估值 方法 对各基金进行估值核 算 并与 基 金 托 管 行
核对 。 法 律、 监察 稽核 部 相关人 员负 责与 托管 行相 关部门 进行 沟通 确认 估值 政策及 程序 ， 监
察执行 估值 政策 及程 序的 合规性 ， 控制 执行 中可 能 发生的 风险 ， 并对 有关 信 息披露 文件 进行
合规性 审查 。
基金估 值小 组核 心成 员均 具有五 年以 上证 券 、 基 金 行业工 作经 验 ， 具 备专 业 胜任能 力和
相关从 业资 格， 精通 各自 领域的 理论 知识 ，熟 悉政 策法规 ，并 具有 丰富 的实 践经验 。
2、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
基金经 理在 需要 时出 席估 值小组 会议 ， 凭 借其 丰富 的 专业技 能和 对市 场产 品的 长期深 入
的跟踪 研究 ， 向估 值小 组 提出估 值建 议 。 估 值小 组 将充分 考虑 基金 经理 的意 见和建 议 ， 确 定
估值方 法。
3、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
估值小 组秉 承基 金持 有人 利益至 上的 宗旨 ， 在估 值 方法的 选择 上力 求客 观 、 公允 ， 在 数
据的采 集方 面力 求公 开、 获取方 便、 操作 性强 、不 易操纵 。
本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何重 大的 利益冲 突。
4、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度
本基金 管理 人尚 未与 定价 服务机 构签 署任 何协 议。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
1、根 据基 金合 同约 定， 本 基金本 报告 期应 分配 的金 额为不 少 于 27,620,183.42 元。
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2、本 基金 本报 告期 没有 进 行利润 分配 。
3、本 报告 期末 可供 分配 利 润为 55,240,366.85 元。 本基金 管理 人将 严格 按照 合同约 定
择机安 排分 红事 宜。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
2009 年 ，本基金 托管人 在 对景顺长城 新兴成 长股票 型证券投资 基金的 托管过 程中，严
格遵守 《 证券 投资 基金 法 》 及 其他 法律 法规 和基 金 合同的 有关 规定 ， 不存 在 任何损 害基 金份
额持有 人利 益的 行为 ，完 全尽职 尽责 地履 行了 基金 托管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金运作遵规守信、 净值 计算 、利润分配等情 况的 说明
2009 年 ，景顺长 城新兴 成 长股票型 证 券投资 基金的 管理人 —— 景顺长 城基金 管理有限
公司在 景顺 长城 新兴 成长 股票型 证券 投资 基金 的投 资运作 、 基金 资产 净值 计 算、 基金 份额 申
购赎回 价格 计算 、 基金 费 用开支 等问 题上 ， 不存 在 任何损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 ， 在
各重要 方面 的运 作严 格按 照基金 合同 的规 定进 行 。 本报告 期内 ， 景顺 长城 新 兴成长 股票 型证
券投资 基金 未进 行利 润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人依法对景顺长城 基金管理有限公司编制和 披露的景顺长城新兴成长 股票型证
券投资 基金 2009 年 度报 告 中财务 指标 、净 值表 现、 利润分 配情 况、 财务 会计 报告、 投资 组
合报告 等内 容进 行了 核查 ，以上 内容 真实 、准 确和 完整。
§6 审计报告
本报告 期内 ， 普 华永 道中 天 会计师 事务 所有 限公 司对 本基金 出具 了无 保留 意见 的审计 报
告，投 资者 可通 过年 度报 告正文 查看 审计 报告 全文 。
§7 年度财务报 表
7.1 资产负债表
会计主 体： 景顺 长城 新兴 成长股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2009 年12 月31 日
单位 ：人 民币 元
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资 产 附注号
本期末
2009年12 月31日
上年度末
2008 年12 月31日
资 产：
银行存 款
675,966,372.63 622,030,537.53
结算备 付金
5,661,662.81 1,335,544.58
存出保 证金
3,676,472.22 651,241.26
交易性 金融 资产
3,542,057,144.23 3,695,178,987.63
其中： 股票 投资
3,542,057,144.23 2,962,082,987.63
基金投 资
- -
债券投资
- 733,096,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍 生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
28,493,604.17 -
应收利 息
129,830.80 9,033,529.69
应收股 利
- -
应收申 购款
216,224.08 5,461,703.09
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
4,256,201,310.94 4,333,691,543.78
负债和所有者权益 附注号
本期末
2009年12 月31日
上年度末
2008 年12 月31日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
4,036,360.85 91,605,076.68
应付赎 回款
7,485,300.29 1,429,788.18
应付管 理人 报酬
5,426,967.16 5,538,118.72
应付托 管费
904,494.52 923,019.75
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
2,624,077.07 735,355.50
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
628,069.75 647,225.90
负债合 计
21,105,269.64 100,878,584.73
所有者权益：
实收基 金
4,179,855,674.45 5,662,852,268.51
未分配 利润
55,240,366.85 -1,430,039,309.46
所有者 权益 合计
4,235,096,041.30 4,232,812,959.05
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告 摘要
11
负债和 所有 者权 益总 计
4,256,201,310.94 4,333,691,543.78
注 ： 报 告 截 止 日 2009 年 12 月 31 日 ， 基 金 份 额 净 值 1.013 元 ， 基 金 份 额 总 额
4,179,855,674.45 份。
7.2 利润表
会计主 体： 景顺 长城 新兴 成长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期 ：2009 年1 月1 日至 2009 年12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
项 目 附注号
本期
2009 年1 月1 日至2009 年12
月31日
上年度可比期间
2008年1 月1 日至2008 年12
月31日
一、收入
1,590,321,145.94 -4,140,392,119.15
1. 利息 收入
9,781,085.67 38,187,159.18
其中： 存款 利息 收入
6,416,998.00 10,523,766.76
债券利 息收 入
3,364,087.67 27,531,163.00
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 132,229.42
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
-15,250,263.83 -571,857,206.84
其 中： 股票 投资 收益
-62,027,790.63 -605,031,271.07
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
18,039,581.00 4,844,298.96
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
28,737,945.80 28,329,765.27
3. 公允价值变动收益（损 失以
“-” 号填 列）
1,595,274,939.64 -3,609,066,477.04
4. 汇兑收益（损失以“－ ”号
填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填
列）
515,384.46 2,344,405.55
减：二、费用
110,992,859.13 132,990,042.46
1 ．管 理人 报酬
72,036,479.63 93,176,821.27
2 ．托 管费
12,006,079.95 15,529,470.24
3 ．销 售服 务费
- -
4 ．交 易费 用
26,511,253.76 23,186,530.43
5 ．利 息支 出
- 634,909.51
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- 634,909.51
6 ．其 他费 用
439,045.79 462,311.01
三、 利润总额 （亏 损总额以 “-”
号填列）
1,479,328,286.81 -4,273,382,161.61
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告 摘要
12
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-”号
填列
1,479,328,286.81 -4,273,382,161.61
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 景顺 长城 新兴 成长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2009 年1 月1 日至 2009 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2009 年1月1 日至2009 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ）
5,662,852,268.5
1
-1,430,039,309.
46
4,232,812,959.05
二、本 期经营活动产生 的基金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 1,479,328,286.8
1
1,479,328,286.81
三、本 期基金份额交易 产生的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列 ）
-1,482,996,594.
06
5,951,389.50 -1,477,045,204.56
其中：1. 基 金申 购款 183,540,273.38 -12,973,870.50 170,566,402.88
2. 基金 赎回 款
-1,666,536,867.
44
18,925,260.00 -1,647,611,607.44
四、本 期向基金份额持 有人分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （净 值 减少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ）
4,179,855,674.4
5
55,240,366.85 4,235,096,041.30
项目
上年度可比期间
2008 年1月1 日至2008 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ）
6,942,935,188.7
2
3,101,781,225.6
1
10,044,716,414.33
二、本 期经营活动产生 的基金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- -4,273,382,161.
61
-4,273,382,161.61
三、本 期基金份额交易 产生的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列 ）
-1,280,082,920.
21
-258,438,373.46 -1,538,521,293.67
其中：1. 基 金申 购款 584,551,188.99 61,715,969.84 646,267,158.83
2. 基金 赎回 款
-1,864,634,109.
20
-320,154,343.30 -2,184,788,452.50
四、本 期向基金份额持 有人分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （净 值 减少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ）
5,662,852,268.5
1
-1,430,039,309.
46
4,232,812,959.05
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告 摘要
13
报告附 注为 财务 报表 的组 成部分
本报告 页码 从7.1 至 7.4 ，财务 报表 由下 列负 责人 签署；
基金管理 公司负责 人：许 义明，主 管会计工 作 负责 人：吴建 军，会计 机构负 责人：邵 媛
媛
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
景顺长 城新 兴成 长股 票型 证券投 资基 金( 以下 简称 “ 本基金 ”)经 中国 证券 监督 管理委 员
会(以 下简 称“ 中国 证监 会 ”)证 监基 金字[2006] 第 89 号《关 于同 意景 顺长 城 新兴成 长股 票
型证券 投资 基金 募集 的批 复》 核准 ， 由 景顺 长城 基 金管理 有限 公司 依照 《 中 华人民 共和 国证
券投资 基金 法 》 和 《景 顺 长城新 兴成 长股 票型 证券 投资基 金基 金合 同 》 负 责 公开募 集 。 本 基
金 为 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集 人 民 币
5,921,069,020.42 元， 业 经普华永道中 天会计师 事 务所有限公司 普华永道 中 天验字(2006)
第86 号验 资报 告予 以验 证 。 经 向中 国证 监会 备案 ， 《 景顺长 城新 兴成 长股 票型 证券投 资基 金
基 金 合 同 》 于 2006 年 6 月 28 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
5,923,088,471.85 份基 金 份额 ， 其 中认 购资 金利 息 折合 2,019,451.43 份基 金 份额 。 本 基金
的基金 管理 人为 景顺 长城 基金管 理有 限公 司， 基金 托管人 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《景 顺 长城新 兴成 长股 票型 证券 投资基 金基
金合同 》 的有 关规 定， 本 基金的 投资 范围 为国 内依 法公开 发行 、 上市 的股 票 、 债 券及 中国 证
监会批 准的 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。 本基 金 主要投 资于 股票 类资 产 ， 股票投 资的 比例
不少于 基金 资产 净值 的 65% ， 现金 及现 金等 价物 的比 例不低 于基 金资 产净 值 的5%。 本基 金的
业绩比 较基 准为 ： 新华 富 时 600 成长 指数 ×80% ＋ 同 业存款 利率 ×20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人景 顺长 城基 金管 理有限 公司 于2010 年3 月26 日批准
报出。
7.4.2 会计报表的编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则 》
和 38 项具 体会 计准 则、 其 后颁布 的企 业会 计准 则应 用指南 、企 业会 计准 则解 释以及 其他 相
关规定(以 下合 称 “企 业会 计准则 ”)、 中国 证监 会公 告[2010]5 号 《 证券 投资 基金信 息披 露
XBRL 模 板第3 号<年 度报 告 和半年 度报 告>》 、 中 国证 券 业协会 于2007 年5 月15 日颁布 的 《 证
券投资 基金 会计 核算 业务 指引》 、 《 景顺 长城 新兴 成 长股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 和中 国
证监会 允许 的如 财务 报表 附注 7.4.4 所列 示的 基金 行业实 务操 作的 有关 规定 编制。
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告 摘要
14
7.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本基 金2009 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真 实 、 完 整地 反映 了 本 基金2009
年12 月 31 日的 财务 状况 以及 2009 年度 的经 营成 果 和基金 净值 变动 情况 等有 关信息 。
7.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明
本 报告 期所 采用 的会 计政策 、会 计估 计与 最近 一期年 度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估 计变更以及差错更正 的说 明
7.4.5.1 会计政策变更的 说明
无。
7.4.5.2 会计估计变更的 说明
无。
7.4.5.3 差错更正的说明
无。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2002]128 号 《 关于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题
的通知 》 、 财税[2004]78 号 《关 于证 券投 资基 金税 收 政策的 通知 》 、 财税[2005]102 号 《 关于
股息红利个 人所得 税有关 政策的通知》 、财税[2005]107 号《 关于股 息红利有 关个人所得 税
政策的补充 通知》 、 财税[2008]1 号《关于 企业所 得 税若干优惠 政策的 通知》 及其他相关 财
税法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
(1) 以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
(2) 基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 暂免 征营 业税 和企 业所得 税。
(3) 对基金 取得 的企 业债 券利 息 收入 ， 由 发行 债券 的企 业 在向基 金派 发利 息时 代扣 代缴
20% 的个人 所得税 ，暂不 征 收企业所 得税。对 基金取 得的股票 的股息、 红利收 入，由上 市公
司在向 基金 派发 股息 、红 利时暂 减按 50% 计 入个 人 应纳税 所得 额， 依照 现行 税法规 定即 20%
代扣代 缴个 人所 得税 ，暂 不征收 企业 所得 税。
(4) 基金卖出股 票按 0.1% 的 税 率缴纳股票 交易印 花税， 买入股票不 征收股 票交易 印花
税。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商 银行 ”) 基 金托 管人 、基 金代 销机 构
长城证 券有 限责 任公 司(“长城证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告 摘要
15
景顺资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
大连实 德集 团有 限公 司 基金管 理人 的股 东
开滦( 集团) 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
7.4.8.1 通过关联方交易 单元 进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2009年1月1 日至2009 年12 月31日
上年度 可比 期间
2008年1月1 日至2008 年12 月31
日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
长城证 券 2,129,372,497.51 12.51% 1,292,197,385.77 17.27%
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本期 和上 年度 可比 期间未 通过 关联 方交 易单 元进行 权证 交易 。
7.4.8.1.3 应支付关联方 的佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2009年1月1 日至2009 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
长城证 券 1,730,124.76 12.13% 655,150.03 24.97%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2008年1月1 日至2008 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
长城证 券 1,049,919.29 16.73% 66,593.79 9.08%
注：
1. 上述佣 金按市 场佣金 率 计算，以扣 除由中 国证券 登记结算有 限责任 公司收 取的证管
费和经 手费 后的 净额 列示 。
2. 该类佣 金协议 的服务 范 围还包括佣 金收取 方为本 基金提供的 证券投 资研究 成 果和市
场信息 服务 等。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告 摘要
16
单位： 人民 币元
项目
本期
2009 年1月1 日至2009 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2008年1月1 日至2008 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管 理
费
72,036,479.63 93,176,821.27
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护
费
15,490,614.88 20,090,175.17
注：支付基金管理人景顺 长城基金管理有限公司的 管理人报酬按前一日基金 资产净值
1.5% 的 年费 率计 提， 逐日 累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当 年天数 。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2009 年1月1 日至2009 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2008年1月1 日至2008 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托 管
费
12,006,079.95 15,529,470.24
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25% 的年 费 率 计
提，逐 日累 计至 每月 月底 ，按月 支付 。其 计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.8.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本期 和上 年度 可比 期间未 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 的债 券( 含回 购)交易 。
7.4.8.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
本基金 基金 管理 人于 本期 和上年 度可 比期 间均 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
7.4.8.4.2 报告期末除 基 金管理人 之外的其他 关联 方 投资本基金的情况
除基金 管理 人之 外， 本基 金的其 他关 联方 于本 期末 和上年 度末 均未 投资 本基 金。
7.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额 及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2008 年1 月1 日至 2008 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 675,966,372.63 6,334,211.28 622,030,537.53 10,447,000.37
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告 摘要
17
7.4.8.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
金额单 位： 人民 币元
本期
2009 年1 月 1 日至 2009 年12 月31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ： 股/张 ） 总金额
- - - - - -
上年度 可比 期间
2008 年1 月 1 日至 2008 年12 月31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：股/张） 总金额
长城证 券 601766 中国南 车 网上新 股发 行 2,293,000 4,998,740.00
7.4.8.7 其他关联交易事 项的说明
无。
7.4.9 期末（2009 年12 月31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
$7.4.12.1 金额 单位 ：人 民币元$
7.4.12.1.1 受限证券类别：股 票
证券
代码
证券名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
300003 乐普医疗
2009-09-2
9
2010-02-0
1
新股网
下申购
29.00 51.20 70,615 2,047,835.00 3,615,488.00 -
300015 爱尔眼科
2009-10-1
5
2010-02-0
1
新股网
下申购
28.00 48.80 38,568 1,079,904.00 1,882,118.40 -
002310 东方园林
2009-11-2
0
2010-03-0
1
新股网
下申购
58.60 110.88 13,914 815,360.40 1,542,784.32 -
601117 中国化学
2009-12-2
9
2010-01-0
7
新股网
上申购
5.43 5.43 14,000 76,020.00 76,020.00 -
7.4.12.1.2 受限证券类别：债 券
证券
代码
证券名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
7.4.12.1.3 受限证券类别：
证券
代码
证券名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
注： 基金 可使 用以 基金 名义 开设的 股票 账户 ， 选择 网上 或者网 下一 种方 式进 行新 股申购 。
其中基 金作 为一 般法 人或 战略投 资者 认购 的新 股， 根 据基金 与上 市公 司所 签订 申购协 议的 规
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告 摘要
18
定， 在新 股上 市后 的约 定 期限内 不能 自由 转让 ； 基 金作为 个人 投资 者参 与网 上认购 获配 的新
股，从 新股 获配 日至 新股 上市日 之间 不能 自由 转让 。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停牌 等流通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代码 股票名称 停牌日期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌日期
复牌
开盘
单价
数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额 备注
600739 辽宁成大 2009-12-28
公告重
大事项
38.09 2010-01-11 41.90 1,450,111 51,543,087.30 55,234,727.99 -
000709 唐钢股份 2009-12-16
吸收合
并
7.09 2010-01-25 6.60 4,650,000 32,968,500.00 32,968,500.00
复牌后更名为
河北钢铁
注：本 基金 截至2009 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布的重 大事 项可 能产 生重 大影响 而
被暂时 停牌 的股 票， 该类 股票将 在所 公布 事项 的重 大影响 消除 后， 经交 易所 批准复 牌。
7.4.9.3 期末债券正回购 交易中作为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 未从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易， 无质 押债 券。
7.4.9.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 未从事 证券 交易 所债 券正 回购交 易， 无质 押债 券。
7.4.10 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
无。
§8 投资组合报 告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 3,542,057,144.23 83.22
其中： 股票 3,542,057,144.23 83.22
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 681,628,035.44 16.01
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告 摘要
19
6 其他各 项资 产 32,516,131.27 0.76
7 合计 4,256,201,310.94 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 280,362,418.57 6.62
C 制造业 1,390,513,460.77 32.83
C0
食品 、饮 料 205,923,008.60 4.86
C1
纺织 、服 装、 皮毛 58,994,120.48 1.39
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 31,766,729.28 0.75
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 192,251,057.66 4.54
C5
电子 123,696,312.02 2.92
C6
金属 、非 金属 88,412,022.24 2.09
C7
机械 、设 备、 仪表 418,927,726.49 9.89
C8
医药 、生 物制 品 270,542,484.00 6.39
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 95,965,062.00 2.27
E 建筑业 257,360,193.64 6.08
F 交通运 输、 仓储 业 28,699,569.50 0.68
G 信息技 术业 160,322,755.13 3.79
H 批发和 零售 贸易 239,092,427.68 5.65
I 金融、 保险 业 813,248,153.80 19.20
J 房地产 业 137,174,964.74 3.24
K 社会服 务业 139,318,138.40 3.29
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 3,542,057,144.23 83.64
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600030 中信证 券 6,300,000 200,151,000.00 4.73
2 600519 贵州茅 台 1,000,000 169,820,000.00 4.01
3 601318 中国平 安 3,030,001 166,922,755.09 3.94
4 000001 深发展 Ａ 6,522,428 158,951,570.36 3.75
5 601166 兴业银 行 3,887,249 156,695,007.19 3.70
6 000069 华侨城 Ａ 8,000,000 137,360,000.00 3.24
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告 摘要
20
7 600276 恒瑞医 药 2,500,000 131,250,000.00 3.10
8 600694 大商股 份 2,811,637 123,121,584.23 2.91
9 000983 西山煤 电 2,710,013 108,102,418.57 2.55
10 600690 青岛海 尔 4,006,466 99,320,292.14 2.35
注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细 ， 应 阅读 登载 于基 金 管理人 网站 的 年
度报告 正文 。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出 期初基金资产净值 2%的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600001 邯郸钢 铁 245,650,402.16 5.80
2 601328 交通银 行 233,443,604.48 5.52
3 000898 鞍钢股 份 217,238,467.73 5.13
4 000069 华侨城 Ａ 202,919,089.63 4.79
5 600383 金地集 团 202,079,924.22 4.77
6 600016 民生银 行 201,466,808.55 4.76
7 000717 韶钢松 山 193,641,423.42 4.57
8 601318 中国平 安 186,567,521.97 4.41
9 600528 中铁二 局 173,314,349.53 4.09
10 601166 兴业银 行 160,740,742.71 3.80
11 600000 浦发银 行 156,527,787.73 3.70
12 600050 中国联 通 155,389,896.40 3.67
13 000001 深发展 Ａ 152,997,934.40 3.61
14 601857 中国石 油 151,502,894.62 3.58
15 601088 中国神 华 148,158,040.48 3.50
16 600837 海通证 券 140,339,258.96 3.32
17 000983 西山煤 电 134,589,084.39 3.18
18 000683 远兴能 源 132,247,706.62 3.12
19 000024 招商地 产 131,044,545.22 3.10
20 600089 特变电 工 121,814,513.60 2.88
21 000061 农 产 品 120,062,587.75 2.84
22 601009 南京银 行 118,777,639.07 2.81
23 600048 保利地 产 117,496,520.83 2.78
24 600030 中信证 券 117,242,414.35 2.77
25 600585 海螺水 泥 115,225,112.72 2.72
26 601918 国投新 集 105,658,989.24 2.50
27 600739 辽宁成 大 103,485,407.45 2.44
28 000422 湖北宜 化 102,795,512.50 2.43
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告 摘要
21
29 601668 中国建 筑 98,003,503.20 2.32
30 600675 中华企 业 97,204,826.42 2.30
31 600068 葛洲坝 95,928,324.88 2.27
32 601898 中煤能 源 95,415,124.85 2.25
33 601600 中国铝 业 92,180,262.91 2.18
34 600694 大商股 份 90,011,233.10 2.13
35 002267 陕天然 气 87,379,549.30 2.06
36 600395 盘江股 份 84,870,080.44 2.01
注：买 入金 额按 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.4.2 累计卖出金额超出 期初基金资产净值 2%的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600583 海油工 程 367,016,404.71 8.67
2 600519 贵州茅 台 272,945,364.40 6.45
3 601088 中国神 华 241,907,580.90 5.72
4 601328 交通银 行 234,657,133.21 5.54
5 600016 民生银 行 233,639,541.61 5.52
6 600383 金地集 团 233,483,764.31 5.52
7 601766 中国南 车 221,403,909.65 5.23
8 600050 中国联 通 219,964,747.21 5.20
9 000157 中联重 科 215,446,448.51 5.09
10 000968 煤 气 化 207,715,760.27 4.91
11 600036 招商银 行 200,777,513.39 4.74
12 600001 邯郸钢 铁 185,929,889.88 4.39
13 000898 鞍钢股 份 184,831,755.83 4.37
14 000002 万 科Ａ 179,442,238.53 4.24
15 601390 中国中 铁 173,431,045.67 4.10
16 601857 中国石 油 170,908,067.10 4.04
17 600000 浦发银 行 160,260,671.35 3.79
18 601186 中国铁 建 155,773,893.27 3.68
19 600837 海通证 券 150,974,085.17 3.57
20 000825 太钢不 锈 150,533,335.02 3.56
21 600900 长江电 力 141,048,981.93 3.33
22 000717 韶钢松 山 137,632,964.78 3.25
23 000061 农 产 品 134,837,862.60 3.19
24 600048 保利地 产 128,176,501.30 3.03
25 600089 特变电 工 125,910,876.79 2.97
26 601918 国投新 集 119,104,324.15 2.81
27 601009 南京银 行 110,295,827.46 2.61
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22
28 601006 大秦铁 路 109,554,430.96 2.59
29 000422 湖北宜 化 102,409,885.40 2.42
30 000024 招商地 产 100,691,633.51 2.38
31 600118 中国卫 星 93,100,625.75 2.20
32 601898 中煤能 源 92,697,740.97 2.19
33 000683 远兴能 源 91,312,504.32 2.16
34 600028 中国石 化 90,556,193.26 2.14
35 600006 东风汽 车 88,199,839.84 2.08
36 000568 泸州老 窖 86,339,656.96 2.04
注：卖 出金 额按 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 8,058,937,530.16
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 9,045,899,038.57
注： 买入 股票 成本 、 卖出 股票收 入均 按成 交金 额 （ 成交单 价乘 以成 交数 量 ） 填列 ， 不 考
虑相关 交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的 前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 本报 告 期 内 未 出 现基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案调 查 或 者 在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
8.9.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 未超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
8.9.3 期末其他 各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 3,676,472.22
2 应收证 券清 算款 28,493,604.17
3 应收股 利 -
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告 摘要
23
4 应收利 息 129,830.80
5 应收申 购款 216,224.08
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 32,516,131.27
8.9.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.9.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额 单 位： 份
持有人 户数
(户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额比
例
197,616 21,151.40 10,258,899.73 0.25% 4,169,596,774.72 99.75%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员 持 有 本 开放
式基金
37,903.68 0.0009%
§10 开放式基金份额变 动
单位 ：份
基金合 同生 效日(2006 年6 月 28 日) 基金 份额 总额
5,923,088,471.85
本报告 期期 初基 金份 额总 额
5,662,852,268.51
本报告 期期 间基 金总 申购 份额
183,540,273.38
减：本 报告 期期 间基 金总 赎回份 额
1,666,536,867.44
本报告 期期 间基 金拆 分变 动份额
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额
4,179,855,674.45
注：总 申购 份额 含 转 换入 份额， 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
在本报 告期 内， 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告 摘要
24
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 ， 基金 管理 人 于 2009 年 3 月 21 日 发布 公告， 经景 顺长 城基 金管 理有限 公
司董事会审 议通过 ，并报 中国证券监 督管理 委员会 核准（证监 许可[2009]214 号） ，聘 任蔡
宝美女 士为 公司 副总 经理 。
基金管 理人 于2009 年3 月25 日发 布公 告， 经 景顺 长城基 金管 理有 限公 司董 事会审 议 通
过，同 意梁 华栋 先生 由于 个人原 因辞 去 公 司总 经理 职务。
基金管 理人 于 2009 年 8 月 6 日 发布 公告 ，经 景顺 长城基 金管 理有 限公 司董 事会审 议 通
过， 并 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监许 可 ［2009 ］694 号文 核准， 聘任 许义 明先生 担任 本
公司总 经理 。
基金管 理人 于 2009 年12 月 31 日 发布 公告 ，公 司第 二届董 事会 任期 届满 ，经 过股东 会
选举 ， 公 司第 三届 董事 会 成立 。 第 三届 董事 会由 以 下7 名 董事 组成 ： 赵如 冰 先生 、 罗 德城 先
生、杨平 先生、许 义明先 生、李晓 西先生（ 独立董 事） 、伍同 明先生 （独立董 事）和靳 庆 军
先生（独 立董事） ，其中赵 如冰先生 、杨平先 生、许 义明先生 和李晓西 先生（ 独立董事 ）为
2009 年 度新当 选董事。 公 司第二届 董事会董 事长徐 英女士任 期届满离 任，经 中国证监 会基
金部批 准， 公司 董事 许义 明先生 代为 履行 董事 长职 务。
有关公 告刊 登在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报及基 金管 理人 网站 上 。
本基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门无 重大 人事 变动 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
在本报 告期 内， 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
11.4 基金投资策略的改变
在本报 告期 内， 本基 金投 资策略 未发 生改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本基金聘 请的普华 永道中 天会计师 事务所有 限公司 已经连续 4 年为本 基金提 供审计 服
务，本 年度 应支 付给 会计 师事务 所的 报酬 为人 民 币120,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人及其 高级 管理 人员 、 托 管人托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员
未受到 监管 部门 的任 何稽 查和处 罚。
11.7 基金租用证券公司 交 易单元 的有关情况
11.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告 摘要
25
券商名 称 交易单 元数 量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
长 城 证 券 有 限
责任公 司
1 2,129,372,497.51 12.51% 1,730,124.76 12.13%
未变
中 信 建 投 证 券
有限责 任公 司
1 9,076,783.22 0.05% 7,715.26 0.05%
未变
国 泰 君 安 证 券
股份有 限公 司
1 2,200,032,008.79 12.92% 1,870,009.34 13.11%
未变
申 银 万 国 证 券
股份有 限公 司
1 5,280,518,656.59 31.01% 4,488,404.15 31.46%
未变
中 国 银 河 证 券
股份有 限公 司
1 - - - -
未变
中 信 证 券 股 份
有限公 司
1 3,298,019,167.25 19.37% 2,679,663.11 18.78%
未变
国 金 证 券 股 份
有限公 司
1 3,574,769,571.32 21.00% 3,038,541.78 21.30%
未变
中 国 国 际 金 融
有限公 司
1 533,965,027.71 3.14% 453,867.05 3.18%
未变
注：基 金专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序 如下 ：
1）选 择标 准
a、资 金实 力雄 厚， 信誉 良 好；
b、 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
c、经 营行 为规 范， 最近 两 年未因 重大 违规 行为 受到 监管机 关的 处罚 ；
d、内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 本基 金运 作高 度保 密的要 求；
e、该证券 经营机 构具有较 强的研究 能力，有 固定的 研究机构 和专门的 研究人 员，能及 时 、
全面 、 定 期向 基金 管理 人 提供高 质量 的咨 询服 务 ， 包括宏 观经 济报 告 、 行 业 报告 、 市 场走 向
分析报 告 、 个 股分 析报 告 及其他 专门 报告 以及 全面 的信息 服务 。 并能 根据 基 金管理 人的 特定
要求， 提供 专门 研究 报告 。
2）选 择程 序
基金管 理人 根据 以上 标准 进行考 察后 ， 确 定 证券 经 营机构 的选 择 。 基 金管 理 人与被 选择 的证
券经营 机构 签订 协议 。
景顺长城基金管理有限公司
二〇一〇年三月三十日
