交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
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交银施罗德环球精选价值证券投资基金
2009年年度报告
2009 年12 月31 日
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一〇年三月三十日
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§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报
告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）根据本基金
合同规定，于 2010年 3月 26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、
财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自 2009年 1月 1日起至 12月 31日止。
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1.2 目录
§1
重要提示及目录.................................................................................................................... 2
1.1 重要提示.......................................................................................................................... 2
§2
基金简介................................................................................................................................5
2.1 基金基本情况.................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明.................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人.............................................................................................. 5
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 .................................................................................. 6
2.5 信息披露方式.................................................................................................................. 6
2.6 其他相关资料.................................................................................................................. 6
§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况................................................................ 7
3.1 主要会计数据和财务指标.............................................................................................. 7
3.2 基金净值表现.................................................................................................................. 7
§4
管理人报告............................................................................................................................ 9
4.1 基金管理人及基金经理情况.......................................................................................... 9
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ............................................ 10
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................ 10
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................ 10
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................ 11
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................ 11
4.7 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ............................................................ 11
4.8 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................ 12
4.9 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................ 13
§5
托管人报告.......................................................................................................................... 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................ 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明13
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................ 14
§6
审计报告.............................................................................................................................. 14
§7
年度财务报表...................................................................................................................... 15
7.1 资产负债表.................................................................................................................... 15
7.2 利润表............................................................................................................................ 16
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................ 18
7.4 报表附注........................................................................................................................ 19
§8
投资组合报告...................................................................................................................... 38
8.1 期末基金资产组合情况................................................................................................ 38
8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ................................................ 39
8.3 期末按行业分类的权益投资组合 ................................................................................ 39
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 .................... 40
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ............................................................................ 52
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ................................................................ 58
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ................ 58
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 .... 58
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 .... 58
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8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 .............. 58
8.11 投资组合报告附注...................................................................................................... 58
§9
基金份额持有人信息.......................................................................................................... 59
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .................................................................... 59
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 ............................................ 59
§10
开放式基金份额变动........................................................................................................ 60
§11 重大事件揭示...................................................................................................................... 60
11.1 基金份额持有人大会决议........................................................................................... 60
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .......................... 60
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................................. 60
11.4 基金投资策略的改变.................................................................................................. 60
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...................................................................... 60
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况 ...................... 60
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .................................................................. 60
11.8 其他重大事件............................................................................................................... 63
§13 备查文件目录...................................................................................................................... 65
13.1 备查文件目录.............................................................................................................. 65
13.2 存放地点...................................................................................................................... 66
13.3 查阅方式...................................................................................................................... 66
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 交银施罗德环球精选价值证券投资基金
基金简称 交银环球精选股票(QDII)
基金主代码 519696
交易代码
519696
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年8月22日
基金管理人 交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 254,877,988.54份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
通过全球资产配置和灵活分散投资，在有效分散和控制
风险的前提下，实现长期资本增值。
投资策略
自上而下配置资产，通过对全球宏观经济和各经济体的
基本面分析，在不同区域间进行有效资产配置，自下而
上精选证券，挖掘定价合理、具备持续竞争优势的上市
公司股票进行投资，并有效控制下行风险。
业绩比较基准
70%×标准普尔全球大中盘指数(S&P Global
LargeMidCap Index)+30%×恒生指数
风险收益特征
本基金以股票及股票基金为主要投资对象，属于较高预
期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险和
收益水平高于混合型基金和债券型基金。此外，本基金
在全球范围内进行投资，除了需要承担国际市场的市场
波动风险之外，还面临汇率风险、国别风险、新兴市场
风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
交银施罗德基金管理有
限公司
中国建设银行股份有限
公司
信息披露负责人
姓名 陈超 尹东
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联系电话 021-61055050 010-67595003
电子邮箱
xxpl@jysld.com，
disclosure@jysld.com
yindong.zh@ccb.cn
客户服务电话
400-700-5000，
021-61055000
010-67595096
传真 021-61055034 010-66275853
注册地址
上海市交通银行大楼二
层（裙）
北京市西城区金融大街
25号
办公地址
上海市浦东新区世纪大
道201号渣打银行大厦
10楼
北京市西城区闹市口大
街1号院1号楼
邮政编码 200120 100033
法定代表人 彭纯 郭树清
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
英文 Schroder Investment
Management Limited
JPMorgan Chase Bank, National
Association 名称
中文 施罗德投资管理有限公司 摩根大通银行
注册地址 英国伦敦 1111 Polaris Parkway,
Columbus, OH43240, U.S.A.
办公地址 31 Gresham Street London 270 Park Avenue, New York, New
York 10017
邮政编码 EC2V 7QA 10017
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》和《证券时报》
登载基金年度报告正文的管理人
互联网网址
www.jysld.com ， www.bocomschroder.com ，
www.jyfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人的办公场所
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务
所
普华永道中天会计师事务所有
限公司
上海市湖滨路 202 号普华永道中心
11楼
注册登记机
构
中国证券登记结算有限责任公
司
北京市西城区金融大街 27 号投资
广场23层
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§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2009年
2008年8月22日至2008
年12月31日
本期已实现收益 127,586,319.39 -2,670,933.93
本期利润 188,340,131.86 -15,603,179.12
加权平均基金份额本期利润 0.6444 -0.0356
本期加权平均净值利润率 50.49% -3.65%
本期基金份额净值增长率 72.31% -2.70%
3.1.2 期末数据和指标 2009年末 2008年8月22日
期末可供分配利润 87,985,105.74 -8,318,231.25
期末可供分配基金份额利润 0.3452 -0.0272
期末基金资产净值 400,363,770.72 297,326,188.57
期末基金份额净值 1.571 0.973
3.1.3 累计期末指标 2009年末 2008年8月22日
基金份额累计净值增长率 67.65% -2.70%
注：1、本基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后的实际
收益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 10.56% 1.14% 4.40% 0.96% 6.16% 0.18%
过去六个月 25.33% 1.17% 21.73% 1.02% 3.60% 0.15%
过去一年 72.31% 1.38% 39.14% 1.47% 33.17% -0.09%
自基金合同
生效起至今
67.65% 1.20% -2.77% 2.13% 70.42% -0.93%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：图示日期为 2008年8月22日至2009 年 12 月 31 日。基金合同生效当年的净值
增长率按照当年实际存续期计算。
3.3过去三年基金的利润分配情况
金额单位：人民币元
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年度利润分配
年度
每 10份基
金份额分红
数
现金形式发放总
额
再投资形式发放
总额
合计
备注
2008年 - - - - -
2009年 0.800 14,870,788.10 9,864,887.42 24,735,675.52 -
合计
14,870,788.10 9,864,887.42 24,735,675.52 -
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金的基金管理人为交银施罗德基金管理有限公司。交银施罗德基金管理有限公
司是经中国证监会证监基字[2005]128号文批准，于 2005年 8月 4日成立的合资基金管
理公司。公司总部设于上海，注册资本为 2亿元人民币。 截止到 2009年 12月 31日，
公司已经发行并管理的基金共有十一只，均为开放式基金：交银施罗德精选股票证券投
资基金（基金合同生效日： 2005年 9月 29 日）、交银施罗德货币市场证券投资基金（基
金合同生效日：2006年 1月 20日）、交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（基金
合同生效日：2006年 6月 14日）、交银施罗德成长股票证券投资基金（基金合同生效
日：2006年 10月 23 日）、交银施罗德蓝筹股票证券投资基金（基金合同生效日：2007
年 8月 8日）、交银施罗德增利债券证券投资基金（基金合同生效日：2008年 3月 31
日）、交银施罗德环球精选价值证券投资基金（基金合同生效日：2008年 8月 22日）、
交银施罗德保本混合型证券投资基金（基金合同生效日：2009年 1月 21日）、交银施
罗德先锋股票证券投资基金（基金合同生效日：2009年 4月 10日）、上证 180公司治
理交易型开放式指数证券投资基金（基金合同生效日：2009年 9月 25日）和交银施罗
德上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金合同生效日：2009
年 9月 29日）。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理期
限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
郑伟辉
本基金的
基金经理
2008-08-22 - 32年
郑伟辉先生，中国国籍。大
专学历。曾任施罗德投资管
理（香港）有限公司独立投
资基金主管，负责管理香港
机构客户、大型退休基金、
慈善基金及私人客户基金。
2007 年 9 月加入交银施罗德
基金管理有限公司。
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注：1、本表所列基金经理任职日期和离职日期均以基金合同生效日或公司作出决定并
公告(如适用)之日为准。
2、本表所列基金经理证券从业年限中的“证券从业”的含义遵从中国证券业协会《证
券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
姓名 在境外投资顾问所任职务
证券从业
年限
说明
Virgin
ie
Maison
neuve
施罗德集团资产配置委员会成员、 多
区域（全球及国际）股票投资主管
22年
Virginie Maisonneuve 女
士，法国高等商业管理学院
工商管理硕士，CFA。历任
苏格兰Martin Currie资产
管理公司欧洲大陆股票基
金基金经理，波士顿
Batterymarch 财务管理公
司基金经理，纽约 Clay
Finlay 公司投资总监、董
事、管理委员会及投资策略
委员会委员。 2004年加入施
罗德投资管理有限公司。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管
理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门
的相关规定，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格
控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，本基金整体运作合规合法，无不当内幕交易和关联交易，基金投资范
围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的约定，未发生损害基金持有人
利益的行为。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
本公司有严格的投资控制制度和风险监控制度来保证旗下基金运作的公平，报告期
内本公司严格执行公平交易制度，公平对待旗下各投资组合。本投资组合与公司旗下管
理的不同投资组合的整体收益率、分投资类别（股票、债券）的收益率以及不同时间窗
内（同日内、5日内、10日内）同向交易的交易价格并未发现异常差异。
4.4.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本公司旗下无与本基金投资风格相似的其他投资组合。
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4.4.3 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内未发现异常交易行为。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析
继2009年夏季股票市场大幅反弹之后，大部分市场在2009年第四季度取得了较好
的收益。 然而收获之路并不平坦， 股票市场在10月底和11月底时都出现阶段性的回调，
迪拜事件对亚洲和新兴市场的短期冲击较为明显。尽管如此，其对市场而言仅仅是个短
期事件，以美国市场为首的反弹回补了此前的回调。面对美元走强和对宽松货币政策的
担忧，12月全球市场大幅波动。过去的第四季度，美国市场各个板块表现迥异，科技板
块和医药板块战胜金属和金融板块。虽然一些大银行不断有利好的盈利消息公布，但最
终跑输指数。另一方面，科技板块由于强盈利周期的到来而获得良好盈利，其成长性股
票也印证了这一现象。除了美国，新兴市场在四季度表现抢眼，其中拉丁美洲表现尤为
突出。相比之下，日本和欧洲市场较差，其中日本市场表现差主要受日元升值的影响，
这种影响在年底开始转向。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2009 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 1.571 元，本报告期份额净值增长率
为72.31%，同期业绩比较基准增长率为39.14%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们认为，2010年全球经济的成长动力来自政策支持和新兴市场强劲需求。虽然库
存周期的淡出可能会导致中期的温和下跌，但我们看到企业盈利的好转将带来就业的好
转和资本开支的提升。最近就业数据的改善正如我们所预见的那样：企业对盈利前景有
所改观，他们不用像年初那样大幅度削减开支。我们期望美国 2010 年企业盈利可以持
续增长28%。我们预测美国、欧元区、日本和英国的利率在2010年9月之前将维持现在
的水平，原因是各国央行意识到他们不能太早紧缩，以免经济陷入二次衰退。未来的盈
利增长和低利率水平都预示着投资股票市场的“蜜月期”将得以持续。疲弱日元和欧元
将分别提振日本和欧元区的出口行业，新兴市场由于经济所受挑战较少而继续保持乐观
预期，其受益于来自中国的强劲增长以及充足的流动性。根据我们的量化模型，新兴市
场依旧是评级最高的地区，然而投资者已经慢慢对此区域的股票估值感到担忧，同时新
兴市场也由于资本流入加速而开始存在经济过热的风险。
4.7 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
2009年度，本基金管理人根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理
办法》等有关法规诚实守信、勤勉尽责，依法履行基金管理人职责，落实风险控制，强
化监察稽核职能，确保基金管理业务运作的安全、规范，保护基金投资人的合法权益。
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本报告期内，本基金管理人为了确保公司业务的规范运作，主要做了以下工作：
（一）建立公司内部管理制度流程数据库
完整的管理制度和业务流程体系能够为基金公司的有序运行提供制度保障， 2009
年，公司建立了制度平台，实现公司制度的集中存放、便捷管理和内部共享功能。本年
度公司也进行了制度流程的集中修订工作，各业务部门根据新发布的法律法规、监管要
求及业务运行现状，对各项制度进行整体修订与更新。
（二）完善投资研究业务制度流程
2009年，配合公司基金管理规模扩大、基金品种增加，以及开展专户理财业务的需
要，公司进行了投资研究业务制度和流程的进一步完善，以加强投资流程的规范性，防
范投资风险。具体包括：为促进基金投资业务规范运作，投资部对公司投资管理制度流
程体系进行了整体的重新修订，一方面对投资管理相关的部分管理制度进行了重点修
订。另一方面，对部分业务流程进行了重新梳理和规范。
（三）完善合规制度、加强合规培训
根据新出台法规的要求和公司业务发展的需求，2009年公司对《合规手册》进行修
订，并组织对合规手册的专项内部培训，要求公司全体员工熟悉合规手册的要求，并遵
照执行。
（四）为新业务开展做好内部控制准备
公司在 2009 年积极开展新业务、新产品的拓展，2009 年公司相继开始运作交银保
本、交银先锋、上证 180 公司治理 ETF 及联接基金，和多单“一对一”、“一对多”专
户，业务品种的增加给公司内部控制提出了更高的要求。为了确保上述新业务、新产品
的顺利运作，公司对相关产品、业务的内部制度和流程在业务开展前就进行了较为充分
的准备，做好风险控制体系的设计，确保公司新业务能有序开展，规范运作。
（五）积极参与证监局投资者教育工作
2009年，公司贯彻落实上海证监局关于加强投资者教育的工作精神，除了开展公司
特色的“财富万里行”系列讲座活动外，公司参加上海证监局主办的上海基金业“传承
责任 共谱未来”投资者教育主题活动，积极参与了网络问卷调查、社会责任大事件推
选、社会责任大讨论征文、在线路演、基金观察团以及高管访谈等各项活动。公司的《大
画基金》并在上海基金业社会责任事件评选中获得“2009最受网友关注的投资者教育类
社会责任事件”单项奖，公司的投资者教育活动取得了良好的社会效益。
（六）认真开展反洗钱工作
根据人行和证监会对基金公司反洗钱工作的要求，2009 年公司认真落实反洗钱工
作。根据反洗钱相关法律法规的要求，落实各项反洗钱相关职能，包括客户身份识别、
客户风险等级分类、可疑交易报告、反洗钱培训和宣传等，公司各部门的反洗钱职责得
到落实，有关工作有序推进。
4.8 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序，经公司管理层批准后实行，并
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成立了估值委员会，估值委员会成员由研究部、基金运营部、风险控制部等人员和固定
收益人员及基金经理组成。
公司严格按照新会计准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定进行估值，
保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。估值委员会的研究部成员
按投资品种的不同性质，研究并参考市场普遍认同的做法，建议合理的估值模型，由金
融工程部进行测算和认证，认可后交各估值委员会成员从基金会计、风险、合规等方面
审批，一致同意后，报公司投资总监、总经理审批。
估值委员会会定期对估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有
效性及适用性的情况后，及时召开临时会议进行研究，及时修订估值方法，以保证其持
续适用。估值委员会成员均具备相应的专业资格及工作经验。基金经理作为估值委员会
成员，对本基金持仓证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职业敏感，向估值委员
会提供估值参考信息，参与估值政策讨论。本基金管理人参与估值流程各方之间不存在
任何重大利益冲突，截止报告期末未有与任何外部估值定价服务机构签约。
4.9 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
遵照法律法规及基金合同的约定，本报告期内本基金利润分配信息列示如下：
金额单位：人民币元
本报告期内应分配金额 本报告期内已分配金额
尚未分配利润金
额
本报告期内分
红次数
11,272,078.13 24,735,675.52 - 两次
注：本报告期内应分配金额= 本基金基金合同约定的最低收益分配比例×本年度可分配
收益
2009年度本基金分红次数和分配比例达到了法律法规及基金合同的要求。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券
投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对
本基金的基金资产净值计算、基金费用开支、利润分配等方面进行了认真的复核，对本
基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行
为。
报告期内，本基金实施利润分配的金额为24,735,675.52元。
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 14 页 共 66 页
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6
审计报告
普华永道中天审字(2010)第 20189号
交银施罗德环球精选价值证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了后附的交银施罗德环球精选价值证券投资基金(以下简称 “交银施罗德环球精
选基金”)的财务报表，包括 2009 年 12 月 31 日的资产负债表、2009 年度的利润表、
所有者权益(基金净值)变动表和财务报表附注。
一、 管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会允许的基金行业实务操作的有关规定编
制财务报表是交银施罗德环球精选基金的基金管理人交银施罗德基金管理有限公司管
理层的责任。这种责任包括：
(1) 设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊
或错误而导致的重大错报；
(2) 选择和运用恰当的会计政策；
(3) 作出合理的会计估计。
二、 注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会
计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德
规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计
程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的
评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审
计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会
计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
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我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、 审计意见
我们认为，上述财务报表已经按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会允许的如财
务报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定编制，在所有重大方面公允反映了交
银施罗德环球精选基金 2009 年 12 月 31 日的财务状况以及 2009 年度的经营成果和基
金净值变动情况。
普华永道中天
注册会计师
薛
竞
会计师事务所有限公司
中国 · 上海市
注册会计师
金
毅
2010年 3月 24 日
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：交银施罗德环球精选价值证券投资基金
报告截止日：2009年12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
资 产：
银行存款
7.4.7.1 30,006,617.09 9,982,423.03
结算备付金
- 414,452.56
存出保证金
--
交易性金融资产
7.4.7.2 374,106,568.79 254,795,822.32
其中：股票投资
374,106,568.79 41,662,927.62
基金投资
--
债券投资
- 213,132,894.70
资产支持证券投资
--
衍生金融资产
7.4.7.3 - 85,414.73
买入返售金融资产
7.4.7.4 - 35,000,000.00
应收证券清算款
--
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
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应收利息
7.4.7.5 1,399.22 2,931,117.93
应收股利
135,262.31 45,110.16
应收申购款
802,130.12 10,837.44
递延所得税资产
--
其他资产
7.4.7.6 --
资产总计
405,051,977.53 303,265,178.17
负债和所有者权益 附注号
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债
7.4.7.3 --
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
189,220.98 -
应付赎回款
3,197,860.50 5,097,192.49
应付管理人报酬
614,165.53 468,017.66
应付托管费
119,421.07 91,003.43
应付销售服务费
--
应付交易费用
7.4.7.7 --
应交税费
--
应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债
7.4.7.8 567,538.73 282,776.02
负债合计
4,688,206.81 5,938,989.60
所有者权益：
实收基金
7.4.7.9 254,877,988.54 305,644,419.82
未分配利润
7.4.7.10 145,485,782.18 -8,318,231.25
所有者权益合计
400,363,770.72 297,326,188.57
负债和所有者权益总计
405,051,977.53 303,265,178.17
注：报告截止日2009年12月31日，基金份额净值1.571元，基金份额总额
254,877,988.54份。
7.2 利润表
会计主体：交银施罗德环球精选价值证券投资基金
本报告期：2009年1月1日至2009年12月31日
单位：人民币元
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
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项 目 附注号
本期
2009年1月1日至
2009年12月31日
上年度可比期间
2008年8月22日至
2008年12月31日
一、收入
203,652,681.63 -11,873,971.80
1.利息收入
931,335.65 4,106,846.69
其中：存款利息收入
7.4.7.11 162,181.45 202,217.08
债券利息收入
752,854.20 3,892,367.61
资产支持证券利息收入
--
买入返售金融资产收入
16,300.00 12,262.00
其他利息收入
--
2.投资收益（损失以“-”填列）
141,808,868.34 -3,234,362.22
其中：股票投资收益
7.4.7.12 134,718,609.52 -3,581,057.30
基金投资收益
--
债券投资收益
7.4.7.13 485,770.70 54,300.00
资产支持证券投资收益
--
衍生工具收益
7.4.7.14 1,788,051.19 -
股利收益
7.4.7.15 4,816,436.93 292,395.08
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
7.4.7.16
60,753,812.47 -12,932,245.19
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
-726,290.68 -60,162.62
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
7.4.7.17
884,955.85 245,951.54
减：二、费用
15,312,549.77 3,729,207.32
1．管理人报酬
6,673,925.74 2,776,559.55
2．托管费
1,297,707.79 539,886.59
3．销售服务费
--
4．交易费用
7.4.7.18 6,744,263.63 147,498.59
5．利息支出
--
其中：卖出回购金融资产支出
--
6．其他费用
7.4.7.19 596,652.61 265,262.59
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
188,340,131.86 -15,603,179.12
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列
188,340,131.86 -15,603,179.12
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
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7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：交银施罗德环球精选价值证券投资基金
本报告期：2009年1月1日至2009年12月31日
单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
305,644,419.82 -8,318,231.25 297,326,188.57
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 188,340,131.86 188,340,131.86
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数（净值减少以“-”
号填列）
-50,766,431.28 -9,800,442.91 -60,566,874.19
其中：1.基金申购款 511,875,571.05 160,463,949.19 672,339,520.24
2.基金赎回款 -562,642,002.33 -170,264,392.10 -732,906,394.43
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“-”号填列）
- -24,735,675.52 -24,735,675.52
五、期末所有者权益
（基金净值）
254,877,988.54 145,485,782.18 400,363,770.72
上年度可比期间
2008年8月22日至2008年12月31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
508,425,627.85 - 508,425,627.85
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- -15,603,179.12 -15,603,179.12
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数（净值减少以“-”
号填列）
-202,781,208.03 7,284,947.87 -195,496,260.16
其中：1.基金申购款 1,308,327.59 -43,267.15 1,265,060.44
2.基金赎回款 -204,089,535.62 7,328,215.02 -196,761,320.60
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“-”号填列）
---
五、期末所有者权益 305,644,419.82 -8,318,231.25 297,326,188.57
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
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（基金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1至 7.4财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：莫泰山
主管会计工作负责人：许珊燕
会计机构负责人：张丽
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 (以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委
员会 (以下简称“中国证监会”)证监许可[2008]第 635 号《关于核准交银施罗德环球
精选价值证券投资基金募集的批复》核准，由交银施罗德基金管理有限公司依照《中华
人民共和国证券投资基金法》和《交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金合同》负
责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利
息共募集人民币 508,068,907.66 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永
道中天验字(2008)第 130 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《交银施罗德环
球精选价值证券投资基金基金合同》于2008年8月22日正式生效，基金合同生效日的
基金份额总额为508,425,627.85份基金份额，其中认购资金利息折合356,720.19份基
金份额。本基金的基金管理人为交银施罗德基金管理有限公司，基金托管人为中国建设
银行股份有限公司，境外资产托管人为摩根大通银行 (JP Morgan & Chase Bank)，境
外投资顾问为施罗德投资管理有限公司 (Schroder Investment Management Limited)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行
办法》和《交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投
资范围为在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌
交易的股票 (包括股票存托凭证)，在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的
国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金、债券、货币市场工具以及中国证监会允
许本基金投资的其他金融工具。 本基金的投资组合为： 股票资产占基金资产的60%-100%，
债券、货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具占基金资产的
0%-40%。本基金的业绩比较基准为：70%X 标准普尔全球大中盘指数 (S&P Global
LargeMidCap Index)+30%X恒生指数(根据2009年1月23日的 《关于交银施罗德环球精
选价值证券投资基金业绩比较基准更名的提示性公告》及标准普尔指数有限公司发布的
相关公告，为更好反映全球市场走势，原标准普尔/花旗集团全球主要市场指数
(S&P/Citigroup Global PMI Index)自2008年10月1日起更名为标准普尔全球大中盘
指数(S&P Global LargeMidCap Index)，该指数的编制方法、计算和管理无任何改变，
仅覆盖国家或地区范围有个别调整)。
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
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本财务报表由本基金的基金管理人交银施罗德基金管理有限公司于2010年3月24日批
准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》
和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其
他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基金
信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 、中国证券业协会于 2007年5月
15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《交银施罗德环球精选价值证券投资基
金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注7.4.4所列示的基金行业实务操作的
有关规定编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2009 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2009
年12月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。 比较财务报表的实际编制期间为2008
年8月22日(基金合同生效日)至2008年12月31日。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应
收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资
产的持有意图和持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至
到期投资。
本基金持有的股票投资(包括股票存托凭证)、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)分
类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产
在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的
金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
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本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金
融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其
他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债。本基金持有的其他金融负债包括各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在资产
负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关
交易费用计入当期损益；支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日
或上次除息日至购买日止的利息，应当单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债
的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量，应收款
项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬已转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均
法于交易日结转。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公允价
值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值； 估值日无交易，
但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大
事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变
化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价
值。
(3) 当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
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验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各
方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价
值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参
数，减少使用与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债
权债务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债
表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由
于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额
时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。
未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益
占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并
于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资和债券投资在持有期间应取得的现金股利和利息扣除适用的境外及境内代扣
代缴所得税后，确认为投资收益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为
公允价值变动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其
中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的也可按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日
确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
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较小的也可按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择
现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若
期末未分配利润中的未实现部分(包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交
易产生的未实现平准金等)为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的
已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期
末未分配利润(已实现部分相抵未实现部分后的余额)。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
外币货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直
接计入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即
期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。
7.4.4.13 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为
基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动
中产生收入、发生费用； (2)本基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定
向其配置资源、评价其业绩； (3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现
金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定
条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个经营分部运作。
7.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计
(1) 计量属性
本基金除特别说明对金融资产和金融负债采用公允价值等作为计量属性之外，一般采用
历史成本计量。
(2) 重要会计估计及其关键假设
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
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无。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
(1) 分部报告
于 2009 年 1月 1日以前，本基金区分业务分部和地区分部披露分部信息，以业务分部
为主要报告形式，以地区分部为次要报告形式。
根据财政部于 2009 年 6 月 11 日颁布的《企业会计准则解释第 3 号》中有关企业改进
报告分部信息的规定，自 2009 年 1月 1日起，本基金不再以区分地区分部和业务分部
作为主要报告形式、次要报告形式披露分部信息，而是改按内部组织结构、管理要求、
内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。
2008 年度分部信息已经按照上述规定进行重新列报。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》 、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2008]1号《关于
企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务操作，主要税项列
示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 基金取得源自境内的债券差价收入暂免征收营业税和企业所得税。
(3) 基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或
地区税收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税。
(4) 基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或
地区税收法律和法规执行，在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 25 页 共 66 页
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
活期存款 30,006,617.09 9,982,423.03
定期存款 --
其中：存款期限1-3个月 --
其他存款 --
合计 30,006,617.09 9,982,423.03
注：于2009年12月31日，活期存款中包括的外币余额为美元活期存款687,656.98元
(折合人民币4,695,459.39元)和港币活期存款24,016,298.79元(折合人民币
21,147,904.27元)。于2008年12 月31日，活期存款中包括的外币余额为美元活期存
款49,822.33元(折合人民币340,515.70元)和港币活期存款262,564.12元(折合人民
币231,547.01元)。
7.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2009年 12月 31日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 326,285,001.51 374,106,568.79 47,821,567.28
交易所市场 ---
银行间市场 ---
债券
合计 ---
资产支持证券 ---
基金 ---
其他 ---
合计 326,285,001.51 374,106,568.79 47,821,567.28
上年度末
2008年 12月 31日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 55,926,150.84 41,662,927.62 -14,263,223.22
交易所市场 211,887,331.40 213,132,894.70 1,245,563.30
银行间市场 ---
债券
合计 211,887,331.40 213,132,894.70 1,245,563.30
资产支持证券 ---
基金 ---
其他 ---
合计 267,813,482.24 254,795,822.32 -13,017,659.92
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7.4.7.3衍生金融资产/负债
单位：人民币元
本期末
2009年12月31日
公允价值
项目
合同/名义
金额 资产 负债
备注
(投资成本)
利率衍生工具 - - - -
－无 - - - -
货币衍生工具 - - - -
－无 - - - -
权益衍生工具 - - - -
－权证 - - - -
其他衍生工具 - - - -
合计 - - - -
上年度末
2008年12月31日
公允价值
项目
合同/名义
金额 资产 负债
备注
(投资成本)
利率衍生工具 - - - -
－无 - - - -
货币衍生工具 - - - -
－无 - - - -
权益衍生工具 - - - -
－权证 - 85,414.73- -
其他衍生工具 - - - -
合计 - 85,414.73 - -
7.4.7.4买入返售金融资产
7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
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本期末
2009年12月31日 项目
账面余额 其中；买断式逆回购
合计 - -
上年度末
2008年12月31日 项目
账面余额 其中；买断式逆回购
交易所市场买入返售
金融资产
35,000,000.00
-
合计 35,000,000.00 -
合计 - -
7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本报告期末本基金无余额。
7.4.7.5应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
应收活期存款利息 1,371.43 4,457.66
应收定期存款利息 --
应收其他存款利息 --
应收结算备付金利息 - 201.01
应收债券利息 - 2,921,704.78
应收买入返售证券利
息
- 4,750.00
应收申购款利息 27.79 4.48
其他 --
合计 1,399.22 2,931,117.93
7.4.7.6其他资产
本基金本报告期末及上年度末未持有其他资产。
7.4.7.7应付交易费用
本基金本报告期末及上年度末无应付交易费用。
7.4.7.8其他负债
单位：人民币元
项目 本期末 上年度末
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2009年12月31日 2008年12月31日
应付券商交易单元保证金 --
应付赎回费 9,946.94 19,210.43
预提费用 557,591.79 263,565.59
合计 567,538.73 282,776.02
7.4.7.9实收基金
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日 项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 305,644,419.82 305,644,419.82
本期申购 511,875,571.05 511,875,571.05
本期赎回（以“-”号填
列）
-562,642,002.33 -562,642,002.33
本期末 254,877,988.54 254,877,988.54
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
7.4.7.10未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -1,934,811.65 -6,383,419.60 -8,318,231.25
本期利润 127,586,319.39 60,753,812.47 188,340,131.86
本期基金份额交易产生
的变动数
-12,930,726.48 3,130,283.57 -9,800,442.91
其中：基金申购款 34,144,417.38 126,319,531.81 160,463,949.19
基金赎回款 -47,075,143.86 -123,189,248.24 -170,264,392.10
本期已分配利润 -24,735,675.52 - -24,735,675.52
本期末 87,985,105.74 57,500,676.44 145,485,782.18
7.4.7.11存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年
12月31日
上年度可比期间
2008年8月22日至2008
年12月31日
活期存款利息收入 155,190.82 199,852.53
定期存款利息收入 --
其他存款利息收入 --
结算备付金利息收入 1,301.16 2,352.67
其他 5,689.47 11.88
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合计 162,181.45 202,217.08
7.4.7.12股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12
月31日
上年度可比期间
2008年8月22日至2008
年12月31日
卖出股票成交总额 1,343,196,223.07 19,253,508.76
减：卖出股票成本总额 1,208,477,613.55 22,834,566.06
买卖股票差价收入 134,718,609.52 -3,581,057.30
7.4.7.13债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月
31日
上年度可比期间
2008年8月22日至2008年12月
31日
卖出债券（债转股及债券
到期兑付）成交总额
216,047,661.08 441,064,277.66
减：卖出债券（债转股及
债券到期兑付）成本总额
211,887,331.40 436,827,500.00
减：应收利息总额 3,674,558.98 4,182,477.66
债券投资收益 485,770.70 54,300.00
7.4.7.14衍生工具收益
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月31
日
上年度可比期间
2008年8月22日至2008年12月
31日
卖出权证成交总额 1,788,051.19 -
减：卖出权证成本总额 --
买卖权证差价收入 1,788,051.19 -
注：买卖权证差价收入包含权证行权差价收入。
7.4.7.15股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月
31日
上年度可比期间
2008年8月22日至2008年12
月31日
股票投资产生的股利收益 4,816,436.93 292,395.08
基金投资产生的股利收益 --
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合计 4,816,436.93 292,395.08
7.4.7.16公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2009年1月1日至2009年12月
31日
上年度可比期间
2008年8月22日至2008年12
月31日
1. 交易性金融资产 60,839,227.20 -13,017,659.92
——股票投资 62,084,790.50 -14,263,223.22
——债券投资 -1,245,563.30 1,245,563.30
——资产支持证券投资 --
——基金投资 --
2. 衍生工具 -85,414.73 85,414.73
——权证投资 -85,414.73 85,414.73
3.其他 --
合计 60,753,812.47 -12,932,245.19
7.4.7.17其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年8月22日至2008年12月31日
基金赎回费收入 884,955.85 245,951.54
合计 884,955.85 245,951.54
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的25%归入基金资产。
7.4.7.18交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月31
日
上年度可比期间
2008年8月22日至2008年12月31日
交易所市场交易费用 6,744,263.63 147,498.59
银行间市场交易费用 --
合计 6,744,263.63 147,498.59
7.4.7.19其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12
月31日
上年度可比期间
2008年8月22日至2008年12月
31日
审计费用 60,000.00 60,000.00
信息披露费 352,515.72 127,484.28
税务顾问费 152,036.79 76,081.31
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
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其他费用 28,738.91 1,140.00
银行汇划费用 3,361.19 557.00
合计 596,652.61 265,262.59
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
无。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
交银施罗德基金管理有限公司
(“交银施罗德基金公司”)
基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司
(“中国建设银行”)
基金托管人、基金代销机构
交通银行股份有限公司 (“交通银行”) 基金管理人的股东、基金代销机构
摩根大通银行 境外资产托管人
施罗德投资管理有限公司 基金管理人的股东、境外投资顾问
中国国际海运集装箱 (集团)股份有限公司 基金管理人的股东
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
本报告期内及上年度可比期间本基金无通过关联方交易单元进行的交易。
7.4.10.2关联方报酬
7.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月
31日
上年度可比期间
2008年8月22日至2008年12
月31日
当期发生的基金应支付
的管理费
6,673,925.74 2,776,559.55
其中： 应支付给销售机构
的客户维护费
750,212.19 282,689.00
注： 支付基金管理人交银施罗德基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.8%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
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其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.8%÷当年天数。
7.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月
31日
上年度可比期间
2008年8月22日至2008年12
月31日
当期发生的基金应支付
的托管费
1,297,707.79 539,886.59
注： 支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.35%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.35%÷当年天数。
7.4.10.2.3销售服务费
无。
7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期内及上年度可比期间本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交
易。
7.4.10.4各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2009年1月1日至2009年12
月31日
上年度可比期间
2008年8月22日至2008年12
月31日
基金合同生效日（2008年 8
月 22日）持有的基金份额
- 20,006,200.00
期初持有的基金份额 20,006,200.00 -
期间申购/买入总份额 1,328,516.22 -
期间因拆分变动的份额 --
减：期间赎回/卖出总份额 --
期末持有的基金份额 21,334,716.22 20,006,200.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
8.37% 6.55%
注：1、本基金管理人运用固有资金投资本基金所采用的费率适用招募说明书规定的费
率结构；
2、申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
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本报告期内及上年度可比期间除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年8月22日至2008年12月31
日
关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 4,163,742.17 154,800.06 9,410,360.32 196,739.03
摩根大通银行 25,842,874.92 390.76 572,062.71 3,113.50
合计 30,006,617.09 155,190.82 9,982,423.03 199,852.53
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国建设银行和境外资产托管人摩根大通银行
保管，按适用利率或约定利率计息。
7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期内及上年度可比期间本基金未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本报告期内及上年度可比期间本基金无其他关联交易事项。
7.4.11利润分配情况
单位：人民币元
序号
权益
登记日
除息日
每 10份
基金份额
分红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分配
合计
备注
1 2009-05-13 2009-05-12 0.300 4,702,035.75 1,833,688.74 6,535,724.49
2 2009-07-16 2009-07-15 0.500 10,168,752.35 8,031,198.68 18,199,951.03
合计
14,870,788.109,864,887.42 24,735,675.52
7.4.12期末（2009年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
于本报告期末，本基金未持有因认购新发或增发证券而流通受限的证券。
7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
于本报告期末，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
于本报告期末，本基金无从事市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.13金融工具风险及管理
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
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7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金以股票及股票基金为主要投资对象，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基
金品种，其预期风险和收益水平高于混合型基金和债券型基金。本基金在日常经营活动
中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。此外，本基金在全球范
围内进行投资，除了需要承担国际市场的市场波动风险之外，还面临汇率风险、国别风
险、新兴市场风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。本基金的基金管理人从事风
险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之
间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，在董事会下设立合规审核及风险管
理委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层
层面设立风险控制委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业
务操作层面风险管理职责主要有风险控制部负责协调并与各部门合作完成运作风险管
理以及进行投资风险分析与绩效评估。风险控制部对公司总经理负责。督察长独立行使
督察权利，直接对董事会负责，就内部控制制度和执行情况独立地履行检查、评价、报
告、建议职能，定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行情况。本基金的基金管
理人建立了以合规审核及风险管理委员会为核心的，由督察长、风险控制委员会、风险
控制部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的
方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程
度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结
合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确
定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并
通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发
行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行
存款存放在本基金的托管行中国建设银行以及境外次托管行摩根大通银行，与该银行存
款相关的信用风险不重大。本基金在在境内交易所进行的债券交易均以中国证券登记结
算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，在境外交易所进行的交易均通过
有资格的经纪商进行证券交收和款项清算，违约风险发生的可能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证
券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于 2009 年 12 月 31日，本
基金未持有信用类债券(2008 年 12月 31日：同)。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于
基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交
易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以
合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进
行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基
金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理
方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 35 页 共 66 页
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流
动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合
在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制
的投资品种比例等。本基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的
10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券
不得超过该证券的 10%。本基金所持所有证券均在证券交易所上市，均能以合理价格适
时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其
上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金
份额净值 (所有者权益)无固定到期日且不计息， 因此账面余额即为未折现的合约到期现
金流量。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素
的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率
敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类
金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风
险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组
合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金
流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存
款、结算备付金及债券投资等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2009 年 12 月 31 日 1 年以内 1 至 5 年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 30,006,617.09 - - - 30,006,617.09
交易性金融资产 - - - 374,106,568.79 374,106,568.79
应收利息
- - - 1,399.22 1,399.22
应收股利 - - - 135,262.31 135,262.31
应收申购款 62,622.87 - - 739,507.25 802,130.12
资产总计 30,069,239.96 - - 374,982,737.57 405,051,977.53
负债
应付证券清算款 - - - 189,220.98 189,220.98
应付赎回款 - - - 3,197,860.50 3,197,860.50
应付管理人报酬 - - - 614,165.53 614,165.53
应付托管费 - - - 119,421.07 119,421.07
其他负债 - - - 567,538.73 567,538.73
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 36 页 共 66 页
负债总计 - - - 4,688,206.81 4,688,206.81
利率敏感度缺口 30,069,239.96 - - 370,294,530.76 400,363,770.72
上期末
2008 年 12 月 31 日 1 年以内 1 至 5 年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 9,982,423.03 - - - 9,982,423.03
结算备付金 414,452.56 - - - 414,452.56
交易性金融资产 213,132,894.70 - - 41,662,927.62 254,795,822.32
衍生金融资产 - - - 85,414.73 85,414.73
买入返售金融资产 35,000,000.00 - - - 35,000,000.00
应收利息
- - - 2,931,117.93 2,931,117.93
应收股利 - - - 45,110.16 45,110.16
应收申购款 - - - 10,837.44 10,837.44
资产总计 258,529,770.29 - - 44,735,407.88 303,265,178.17
负债
应付赎回款 - - - 5,097,192.49 5,097,192.49
应付管理人报酬 - - - 468,017.66 468,017.66
应付托管费 - - - 91,003.43 91,003.43
其他负债 - - - 282,776.02 282,776.02
负债总计 - - - 5,938,989.60 5,938,989.60
利率敏感度缺口 258,529,770.29 - - 38,796,418.28 297,326,188.57
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到
期日孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2009 年 12 月 31 日，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基
金资产净值无重大影响。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基
金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
7.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
本期末
2009 年 12 月 31 日 项目
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存款 4,695,459.39 21,147,904.27 - 25,843,363.66
交易性金融资产 126,967,989.48 180,120,102.44 67,018,476.87 374,106,568.79
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 37 页 共 66 页
应收利息 - 78.97 - 78.97
应收股利 60,185.46 - 75,076.85 135,262.31
资产合计 131,723,634.33 201,268,085.68 67,093,553.72 400,085,273.73
以外币计价的负债
应付证券清算款 - 189,220.9 - 189,220.98
负债合计 - 189,220.9 - 189,220.98
资产负债表外汇风
险敞口净额 131,723,634.33 201,078,864.70 67,093,553.72 399,896,052.75
上年度末
2008 年 12 月 31 日 项目
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存款 340,515.70 231,547.01 - 572,062.71
交易性金融资产 18,675,936.26 6,322,837.97 16,664,153.39 41,662,927.62
衍生金融资产 - - 85,414.73 85,414.73
应收利息 80.31 - - 80.31
应收股利 17,057.93 - 28,052.23 45,110.16
资产合计 19,033,590.20 6,554,384.98 16,777,620.35 42,365,595.53
以外币计价的负债 - - - -
资产负债表外汇风
险敞口净额 19,033,590.20 6,554,384.98 16,777,620.35 42,365,595.53
7.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设
除汇率以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
相关风险变量的变动
本期末
2009 年 12 月 31 日
上年度末
2008 年 12 月 31 日
1. 所有外币相对人民币升值 5% 增加约 2,000 增加约 212
分析
2. 所有外币相对人民币贬值 5% 减少约 2,000 减少约 212
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇
汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或
银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自
身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过
对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决
定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进
行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、
投资组合进行修正，来主动应对可能发生的其他价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险。股票资产占基金资产的 60%-100%，
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 38 页 共 66 页
债券、货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具占基金资产的
0%-40%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期
运用多种定量方法对基金进行风险度量，来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠
地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2009 年 12 月 31 日
上年度末
2008 年 12 月 31 日
项目
公允价值
占基金资
产净值比
例(%)
公允价值
占基金资
产净值比
例(%)
交易性金融资产－股票投资 374,106,568.79 93.44 41,662,927.62 14.01
衍生金融资产－权证投资 - -85,414.73 0.03
合计 374,106,568.7993.4441,748,342.35 14.04
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
除业绩比较基准(附注 1)以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额(单位：人民币万元)
相关风险变量的变动
本期末
2009 年 12 月 31 日
上年度末
2008 年 12 月 31 日
1. 业绩比较基准(附注 1)
上升 5%
增加约 1,648 见注
分析
2. 业绩比较基准(附注 1)
下降 5%
减少约 1,648 见注
注：由于截至 2008 年 12 月 31 日，本基金运行期间不足一年，尚不存在足够的经验数
据，因此无法对本基金资产净值对于其他价格风险的敏感性作定量分析。
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 374,106,568.7992.36
其中：普通股 320,540,352.84 79.14
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 39 页 共 66 页
存托凭证 53,566,215.95 13.22
2 基金投资 --
3 固定收益投资 --
其中：债券 --
资产支持证券 --
4 金融衍生品投资 --
其中：远期 --
期货 --
期权 --
权证 --
5 买入返售金融资产 --
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
--
6 货币市场工具 --
7 银行存款和结算备付金合计 30,006,617.09 7.41
8 其他各项资产 938,791.650.23
9 合计 405,051,977.53100.00
8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
香港 180,120,102.4444.99
美国 123,663,140.6830.89
伦敦 15,525,634.883.88
日本 15,434,979.473.86
瑞士 11,795,703.502.95
法国 5,660,176.371.41
德国 4,599,772.451.15
荷兰 3,911,671.720.98
新加坡 3,304,848.800.83
挪威 2,601,297.040.65
加拿大 2,412,559.840.60
西班牙 1,965,087.990.49
澳大利亚 1,609,072.940.40
巴西 1,502,520.670.38
合计 374,106,568.7993.44
8.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 40 页 共 66 页
金融 125,623,868.8731.38
信息技术 70,203,947.3817.54
非必需消费品 46,523,666.81 11.62
能源 40,557,402.1910.13
保健 24,821,401.726.20
材料 21,408,511.205.35
工业 17,924,080.844.48
必需消费品 15,923,723.62 3.98
电信服务 6,449,421.101.61
公共事业 4,670,545.061.17
合计 374,106,568.7993.44
以上分类采用全球行业分类标准（GICS） 。
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称
(英文)
公司名称
(中文)
证券代码
所在证
券市场
所属国家
(地区)
数量（股） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1
POLY
HONG
KONG
INVEST
MENT
LT D
保利(香
港)投資有
限公司
119 HK
香港证
券交易
所
香港 1,880,000 16,091,086.59 4.02
2
INDUST
RIAL
AND
COMME
RCIAL
BANK
OF
CHINA
LT D
中国工商
银行股份
有限公司
1398 HK
香港证
券交易
所
香港 2,100,000 11,908,756.62 2.97
3
SINO-TE
CH
INTERN
ATIONA
L
HOLDIN
G
泰丰国际
集团有限
公司
724 HK
香港证
券交易
所
香港 15,000,000 11,227,199.57 2.80
4
CHINA
CITIC
BANK
中信银行
股份有限
公司
998 HK
香港证
券交易
所
香港 1,800,000 10,508,658.80 2.62
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 41 页 共 66 页
5
TENCEN
T
HOLDIN
GS
LIMITED
腾讯控股
有限公司
700 HK
香港证
券交易
所
香港 70,000 10,386,260.31 2.59
6
CHINA
LIFE
INSURA
NCE CO.,
LIMITED
中国人寿
保险股份
有限公司
2628 HK
香港证
券交易
所
香港 290,000 9,793,200.00 2.45
7
BANK
OF
CHINA
LT D .
中国银行 3988 HK
香港证
券交易
所
香港 2,000,000 7,396,743.24 1.85
8
PICC
PROPER
TY&
CASUAL
TY
中国人民
财产保险
股份有限
公司
2328 HK
香港证
券交易
所
香港 1,120,000 6,903,627.03 1.72
9
CHINA
SHENHU
A
ENERGY
COMPA
NY
LIMITED
中国神华
能源有限
公司
1088 HK
香港证
券交易
所
香港 200,000 6,692,291.51 1.67
10
PING AN
INSURA
NCE
(GROUP)
COMPA
NY OF
CHINA
LIMITED
中国平安
保险（集
团） 股份有
限公司
2318 HK
香港证
券交易
所
香港 100,000 5,987,839.77 1.50
11
VISIONC
HINA
MEDIA
INC-ADR
华视传媒
公司
VISN US
纳斯达
克证券
交易所
美国 80,000 5,965,115.52 1.49
12
CHINA
MERCH
ANTS
BANK
CO. LTD.
招商银行
股份有限
公司
3968 HK
香港证
券交易
所
香港 330,000 5,913,432.05 1.48
13 CTRIP.C 携程网集 CTRP US 纳斯达 美国 12,000 5,888,093.42 1.47
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 42 页 共 66 页
OM
INTERN
ATIONA
L-ADR
团 克证券
交易所
14
SINA
CORPOR
ATION
新浪公司 SINA US
纳斯达
克证券
交易所
美国 19,000 5,861,463.44 1.46
15
CHINA
MINSHE
NG
BANKIN
G
CORPOR
ATION
LIMITED
中国民生
银行股份
有限公司
1988 HK
香港证
券交易
所
香港 700,000 5,374,966.76 1.34
16
AIRMED
IA
GROUP
INC-ADR
航美传媒
集团公司
AMCN US
纳斯达
克证券
交易所
美国 99,534 5,104,081.82 1.27
17
BAIDU
INC
百度集团 BIDU US
纳斯达
克证券
交易所
美国 1,800 5,054,329.23 1.26
18
LONGRU
N TEA
GROUP
CO., LTD
云南龙润
茶业集团
2898 HK
香港证
券交易
所
香港 6,740,000 5,044,755.01 1.26
19
CNOOC
LIMITED
中国海洋
石油有限
公司
883 HK
香港证
券交易
所
香港 460,000 4,941,728.94 1.23
20
PETROC
HINA
COMPA
NY
LIMITED
中国 石油
天然气有
限公司
857 HK
香港证
券交易
所
香港 600,000 4,924,117.65 1.23
21
MICROS
OFT
CORPOR
ATION
微软有限
公司
MSFT US
纳斯达
克证券
交易所
美国 22,335 4,648,439.18 1.16
22
CHINA
INSURA
NCE
INTERN
ATIONA
L
中保国际
集团有限
公司
966 HK
香港证
券交易
所
香港 200,000 4,420,434.65 1.10
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 43 页 共 66 页
HOLDIN
GS
COMPA
NY
LIMITED
23
SHENGU
AN
HOLDIN
GS
GROUP
LT D
神冠控股
（集团） 有
限公司
829 HK
香港证
券交易
所
香港 680,000 4,227,414.88 1.06
24
ASIAINF
O
HOLDIN
GS INC
亚信公司 ASIA US
纳斯达
克证券
交易所
美国 20,000 4,158,373.80 1.04
25
CHINA
PACIFIC
INSURA
NCE
(GROUP)
COMPA
NY LTD
中国太平
洋保险 （集
团） 股份有
限公司
2601 HK
香港证
券交易
所
香港 150,000 4,081,417.25 1.02
26
ING
GROEP
N.V .
荷兰国际
集团股份
有限公司
INGA NA
阿姆斯
特丹证
券交易
所
荷兰 57,869 3,911,671.72 0.98
27
FOCUS
MEDIA
HOLDIN
G
LIMITED
-ADR
分众传媒
控股有限
公司
FMCN US
纳斯达
克证券
交易所
美国 36,000 3,896,170.92 0.97
28
PRINCIP
AL
FINANCI
AL
GROUP,I
NC
美国信安
金融集团
PFG US
纽约证
券交易
所
美国 22,675 3,722,099.62 0.93
29
BG
GROUP
PLC
英国天然
气集团
BG/ LN
伦敦证
券交易
所
英国 30,008 3,712,630.91 0.93
30
V ALE
SA-SP
ADR
巴西淡水
河谷公司
VALE US
纽约证
券交易
所
美国 17,941 3,556,312.49 0.89
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 44 页 共 66 页
31
ITAU
UNIBAN
CO
HOLDIN
G
SA-ADR
- ITUB US
纽约证
券交易
所
美国 22,734 3,545,505.70 0.89
32
ROCHE
HOLDIN
G AG
罗氏公司 ROG VX
瑞士证
券交易
所
瑞士 3,016 3,502,736.07 0.87
33
GROUPE
DANON
E
达能集团 BN FP
巴黎证
券交易
所
法国 8,259 3,465,316.23 0.87
34
HONDA
MOTOR
CO,LTD.
本田技研
工业株式
会社
7267 JP
东京证
券交易
所
日本 15,100 3,444,985.01 0.86
35
WA L - M A
RT
STORES
INC
沃尔玛公
司
WMT US
纽约证
券交易
所
美国 9,387 3,425,947.95 0.86
36
CNINSU
RE,INC-
ADR
泛华保险
服务集团
CISG US
纳斯达
克证券
交易所
美国 24,750 3,393,478.84 0.85
37
GIANT
INTERA
CTIVE
GROUP-
ADR
巨人网络
集团有限
公司
GA US
纽约证
券交易
所
美国 70,000 3,355,377.48 0.84
38
FUSHAN
INTERN
ATIONA
L
ENERGY
GROUP
LIMITED
福山国际
能源集团
有限公司
639 HK
香港证
券交易
所
香港 500,000 3,319,728.81 0.83
39
JPMORG
AN
CHASE
&
CO
摩根大通
公司
JPM US
纽约证
券交易
所
美国 11,655 3,316,209.90 0.83
40
NOV ART
IS AG
诺华公司 NOVN VX
瑞士证
券交易
所
瑞士 8,869 3,310,398.75 0.83
41
JARDINE
STRATE
怡和策略
控股
JS SP
新加坡
证券交
新加坡 27,500 3,304,848.80 0.83
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 45 页 共 66 页
GIC
HOLDIN
GS
LIMITED
易所
42
HSBC
HOLDIN
GS PLC
汇丰控股
有限公司
HSBA LN
伦敦证
券交易
所
英国 42,146 3,294,063.31 0.82
43
RIO
TINTO
PLC
力拓股份
有限公司
RIO LN
伦敦证
券交易
所
英国 8,692 3,249,161.39 0.81
44
SINOPH
ARM
MEDICI
NE
HOLDIN
G
CO.,LTD
国药控股
股份有限
公司
1099 HK
香港证
券交易
所
香港 130,000 3,153,742.37 0.79
45
HEWLET
T- PA C K A
RD
COMPA
NY
惠普公司 HPQ US
纽约证
券交易
所
美国 8,944 3,145,788.89 0.79
46
TEV A
PHARM
ACETIC
AL
INDUST
RIES
LT D .
迪瓦生物
技术有限
公司
TEVA US
纳斯达
克证券
交易所
美国 8,142 3,123,338.58 0.78
47
CISCO
SYSTEM
S,INC
思科系统
公司
CSCO US
纳斯达
克证券
交易所
美国 19,033 3,111,269.47 0.78
48
VODAF
ONE
GROUP
PLC
沃达丰集
团公司
VOD LN
伦敦证
券交易
所
英国 177,959 2,819,866.76 0.70
49
MONSA
NTO
COMPA
NY
孟山都公
司
MON US
纽约证
券交易
所
美国 4,875 2,721,251.08 0.68
50
BRIDGE
STONE
CORPOR
ATION
普利司通
株式会社
5108 JP
东京证
券交易
所
日本 22,700 2,707,674.15 0.68
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 46 页 共 66 页
51
CREDIT
SUISSE
GROUP
AG
瑞信集团 CSGN VX
瑞士证
券交易
所
瑞士 7,997 2,704,919.00 0.68
52
HAIER
ELECTR
ONICS
GROUP
CO.,LTD
海尔电器
集团有限
公司
1169 HK
香港证
券交易
所
香港 600,000 2,678,677.73 0.67
53
ULTRA
PETROL
EUM
CORP.
- UPL US
纽约证
券交易
所
美国 7,863 2,676,990.21 0.67
54
YUM!
BRANDS
,INC
百胜餐饮
集团
YUM US
纽约证
券交易
所
美国 11,153 2,663,137.36 0.67
55
CHINA
LONGY
UAN
POWER
GROUP
CORPOR
ATION
LIMITED
龙源电力
集团股份
有限公司
916 HK
香港证
券交易
所
香港 300,000 2,652,260.79 0.66
56
BAKER
HUGHES
INCORP
ORATED
贝克休斯
公司
BHI US
纽约证
券交易
所
美国 9,593 2,651,558.31 0.66
57
SEKISUI
CHEMIC
AL CO
LT D
积水化学
集团
4204 JP
东京证
券交易
所
日本 62,000 2,619,776.08 0.65
58
TYCO
ELECTR
ONICS
LT D
泰科电子
有限公司
TEL US
纽约证
券交易
所
美国 15,527 2,602,826.88 0.65
59
DNB
NOR
ASA
挪威银行 DNBNOR NO
奥斯陆
证券交
易所
挪威 35,073 2,601,297.04 0.65
60
BRF-BR
ASIL
FOODS
SA-ADR
- BRFS US
纽约证
券交易
所
美国 7,219 2,581,462.67 0.64
61 HIDILI 恒鼎实业 1393 HK 香港证 香港 300,000 2,580,935.05 0.64
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 47 页 共 66 页
INDUST
RY INTL
DEVELO
P
国际发展
有限公司
券交易
所
62
APPLIED
MATERI
ALS,
INC.
应用材料
公司
AMAT US
纳斯达
克证券
交易所
美国 27,081 2,577,707.91 0.64
63
BANK
OF
AMERIC
A CORP
美国银行 BAC US
纽约证
券交易
所
美国 24,999 2,570,714.47 0.64
64
NOMUR
A
HOLDIN
GS INC
日本野村
控股公司
8604 JP
东京证
券交易
所
日本 51,100 2,552,807.18 0.64
65
INTUIT
INC.
直觉软件
公司
INTU US
纳斯达
克证券
交易所
美国 11,995 2,516,917.88 0.63
66
CHINA
COAL
ENERGY
CO-H
中国中煤
能源集团
公司
1898 HK
香港证
券交易
所
香港 200,000 2,507,848.19 0.63
67
TSC
OFFSHO
RE
GROUP
LT D .
海洋集团
有限公司
206 HK
香港证
券交易
所
香港 1,000,000 2,474,386.73 0.62
68
CAIRN
ENERGY
PLC
苏格兰独
立能源公
司
CNE LN
伦敦证
券交易
所
英国 66,800 2,449,912.51 0.61
69
NIKO
RESOUR
CES
LT D .
尼克资源
有限公司
NKO CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 3,765 2,412,559.84 0.60
70
CONCO
RD
MEDICA
L
SERVICE
S
HOLDIN
GS
LIMITED
泰和诚医
疗集团有
限公司
CCM US
纽约证
券交易
所
美国 40,000 2,359,825.92 0.59
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 48 页 共 66 页
-ADR
71
SIEMEN
S AG
西门子公
司
SIE GR
法兰克
福证券
交易所
德国 3,673 2,310,419.97 0.58
72
THYSSE
NKRUPP
AG
德国蒂森
克虏伯股
份公司
TKA GR
法兰克
福证券
交易所
德国 8,852 2,289,352.48 0.57
73
DIGITAL
CHINA
HOLDIN
GS
LIMITED
联想神州
数码有限
公司
861 HK
香港证
券交易
所
香港 250,000 2,285,065.32 0.57
74
MITSUBI
SHI
CORPOR
ATION
三菱商事
株式会社
8058 JP
东京证
券交易
所
日本 13,500 2,282,730.80 0.57
75
SYNGEN
TA AG
先正达公
司
SYNN VX
瑞士证
券交易
所
瑞士 1,186 2,277,649.68 0.57
76
THE
KROGER
CO.
克罗格公
司
KR US
纽约证
券交易
所
美国 15,862 2,223,581.89 0.56
77
BNP
PARIBAS
法国巴黎
银行
BNP FP
巴黎证
券交易
所
法国 4,008 2,194,860.14 0.55
78
PT
TELEKO
MUNIKA
SI
INDONE
SIA
印度尼西
亚电信
TLK US
纽约证
券交易
所
美国 7,996 2,181,201.57 0.54
79
WELLPO
INT INC.
康典公司 WLP US
纽约证
券交易
所
美国 5,458 2,172,370.12 0.54
80
QIN JIA
YUAN
MEDIA
SERVICE
S
COMPA
NY
LIMITED
勤+缘媒体
服务有限
公司
2366 HK
香港证
券交易
所
香港 1,600,000 2,169,711.35 0.54
81
SANY
HEA VY
三一重装
国际控股
631 HK
香港证
券交易
香港 250,000 2,159,584.86 0.54
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 49 页 共 66 页
EQUIPM
ENT
INTERN
ATIONA
L
HOLDIN
GS CO
LT D
有限公司 所
82
AMGEN
INC
安进公司 AMGN US
纳斯达
克证券
交易所
美国 5,577 2,154,234.90 0.54
83
DESARR
OLLADO
RA
HOMEX
S.A. DE
C.V .-AD
R
- HXM US
纽约证
券交易
所
美国 9,356 2,147,801.57 0.54
84
GOOGLE
INC-CL
A
谷歌公司 GOOG US
纳斯达
克证券
交易所
美国 497 2,103,973.68 0.53
85
KAISUN
ENERGY
GROUP
LT D .
凯顺能源
集团有限
公司
8203 HK
香港证
券交易
所
香港 2,600,000 2,060,521.33 0.51
86
CHINA
SHIPPIN
G
DEVELO
PMENT
COMPA
NY
LIMITED
中海发展
股份有限
公司
1138 HK
香港证
券交易
所
香港 200,000 2,053,476.82 0.51
87
CENTRO
N
TELECO
M
INTERN
ATIONA
L
HOLDIN
GS LTD.
星辰通信
国际控股
有限公司
1155 HK
香港证
券交易
所
香港 1,000,000 2,051,715.69 0.51
88
FPLGRO
UP, INC.
FPL 集团 FPL US
纽约证
券交易
美国 5,596 2,018,284.27 0.50
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 50 页 共 66 页
所
89
KINGSO
FT CORP
LT D
金山软件
股份有限
公司
3888 HK
香港证
券交易
所
香港 350,000 1,978,628.82 0.49
90
GAMES
A CORP
TECNOL
OGICA
SA
Gamesa集
團
GAM SM
西班牙
证券交
易所
西班牙 17,021 1,965,087.99 0.49
91
CONOC
OPHILLI
PS
康菲石油
公司
COP US
纳斯达
克证券
交易所
美国 5,617 1,958,738.75 0.49
92
MITSUBI
SHI UFJ
FINANCI
AL
GROUP,I
NC.
三菱日联
金融集团
8306 JP
东京证
券交易
所
日本 55,100 1,827,006.25 0.46
93
LOWE''S
COMPA
NIES,IN
C.
美国劳氏
公司
LOW US
纽约证
券交易
所
美国 11,213 1,790,846.15 0.45
94
CUMMI
NS INC
美国康明
斯公司
CMI US
纽约证
券交易
所
美国 5,708 1,787,410.27 0.45
95
CHINA
OILFIEL
D
SERVICE
S-H
中海油田
服务股份
有限公司
2883 HK
香港证
券交易
所
香港 200,000 1,637,850.29 0.41
96
AUSTRA
LIA AND
NEW
ZEALAN
D
BANKIN
G
GROUP
LIMITED
澳大利亚
新西兰银
行(集团)
有限公司
ANZ AU
澳大利
亚证券
交易所
澳大利亚 11,454 1,609,072.94 0.40
97
EOG
RESOUR
CES INC
依歐格資
源公司
EOG US
纽约证
券交易
所
美国 2,283 1,516,788.35 0.38
98
TOTVS
SA
- TOTS3 BZ
圣保罗
证券交
巴西 3,259 1,502,520.67 0.38
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 51 页 共 66 页
易所
99
CHINA
UNICOM
(HONG
KONG)
LIMITED
中国联合
网络通信
集团有限
公司
762 HK
香港证
券交易
所
香港 160,000 1,448,352.77 0.36
100
ALUMIN
UM
CORPOR
ATION
OF
CHINA
LIMITED
-ADR
中国铝业
股份有限
公司
ACH US
纽约证
券交易
所
美国 7,600 1,414,120.22 0.35
101
CHINA
DONGXI
ANG
GROUP
CO
中国动向
集团有限
公司
3818 HK
香港证
券交易
所
香港 260,000 1,373,680.89 0.34
102
APOLLO
SOLAR
ENERGY
TECHNO
LOGY
HOLDIN
GS LTD.
铂阳太阳
能技术控
股有限公
司
566 HK
香港证
券交易
所
香港 1,000,000 1,135,928.43 0.28
103
TRINITY
LT D .
利邦有限
公司
891 HK
香港证
券交易
所
香港 392,000 1,101,128.51 0.28
104
LI NING
CO LTD
李宁有限
公司
2331 HK
香港证
券交易
所
香港 40,000 1,039,066.31 0.26
105
CHINA
ENERGI
NE
INTERN
ATIONA
L
HOLDIN
GS
LIMITED
中国航天
万源国际
（集团） 有
限公司
1185 HK
香港证
券交易
所
香港 1,000,000 959,815.49 0.24
106
BELLE
INTERN
ATIONA
百丽集团 1880 HK
香港证
券交易
所
香港 100,000 797,791.59 0.20
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 52 页 共 66 页
L
HOLDIN
GS
107
REGENT
MANNE
R
INTERN
ATIONA
L
HOLDIN
GS
LIMITED
峻凌国际
控股有限
公司
1997 HK
香港证
券交易
所
香港 200,000 676,273.67 0.17
注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动
8.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额 占期初基金资产净值
比例（％）
1
INDUSTRIAL AND
COMMERCIAL BANK OF
CHINA LTD
1398 HK 95,139,661.22 32.00
HSBC HOLDINGS PLC 5 HK 46,882,026.00
2
HSBC HOLDINGS PLC HSBA LN 2,619,405.44
16.65
3 CHINA CITIC BANK 998 HK 35,441,978.02 11.92
CHINA LIFE INSURANCE
CO., LIMITED
2628 HK 28,805,356.85
4
CHINA LIFE INSURANCE
CO-ADR
LFC US 4,714,027.25
11.27
5
BANK OF CHINA LTD. 3988 HK 31,462,135.33
10.58
6
JIANGXI COPPER COMPANY
LT D - H
358 HK 30,890,043.82 10.39
7
CHINA MERCHANTS BANK
CO. LTD.
3968 HK 30,156,381.49 10.14
CNOOC LIMITED 883 HK 13,769,166.98
8
CNOOC LTD-ADR CEO US 13,696,641.80
9.24
9
CHINA MINSHENG
BANKING CORPORATION
LIMITED
1988 HK 26,989,953.09 9.08
10 CHINA SHENHUA ENERGY 1088 HK 25,042,146.81 8.42
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 53 页 共 66 页
COMPANY LIMITED
11
POLY HONG KONG
INVESTMENT LTD
119 HK 25,005,023.30
8.41
12
TENCENT HOLDINGS
LIMITED
700 HK 22,318,819.00 7.51
13
CHINA COAL ENERGY CO-H 1898 HK 21,604,713.42
7.27
PETROCHINA COMPANY
LIMITED
857 HK 15,133,825.62
14
PETROCHINA CO LTD-ADR PTR US 5,581,735.36
6.97
15 MINMENTALS LAND LTD 230 HK 17,596,875.40 5.92
16 KINGSOFT CORP LTD 3888 HK 17,220,005.79 5.79
17 CLP HOLDINGS LTD 2 HK 16,533,042.64 5.56
CHINA MOBILE LIMITED 941 HK 10,946,838.75
18 CHINA MOBILE LTD-SPON
ADR
CHL US 5,373,255.50
5.49
19
HIDILI INDUSTRY INTL
DEVELOP
1393 HK 15,462,552.49 5.20
20
CTRIP.COM
INTERNATIONAL-ADR
CTRP US 14,481,144.77 4.87
21
CHINA INSURANCE
INTERNATIONAL
HOLDINGS COMPANY
LIMITED
966 HK 14,446,689.52 4.86
22
PING AN INSURANCE
(GROUP) COMPANY OF
CHINA LIMITED
2318 HK 14,260,641.20 4.80
23
APOLLO SOLAR ENERGY
TECHNOLOGY HOLDINGS
LT D .
566 HK 13,165,319.57 4.43
24
WASION GROUP HOLDINGS
LT D
3393 HK 12,846,685.64 4.32
CHINA PETROLEUM &;
CHEMICAL-H
386 HK 9,338,349.73
25
CHINA PETROLEUM
&CHEMICAL-ADR
SNP US 2,724,481.09
4.06
26 KAI YUAN HOLDINGS LTD 1215 HK 11,909,203.28 4.01
27
ALUMINUM CORPORATION
OF CHINA LIMITED-ADR
ACH US 11,177,219.90 3.76
28 ASIAINFO HOLDINGS INC ASIA US 10,917,702.54 3.67
29
CHINA ZHONGWANG
HOLDINGS LTD
1333 HK 10,771,193.06 3.62
30 CHINA COSCO HOLDINGS-H 1919 HK 10,669,626.01 3.59
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 54 页 共 66 页
31
GREENTOWN CHINA
HOLDINGS
3900 HK 10,555,714.55 3.55
32
CHINA SHIPPING
CONTAINER-H
2866 HK 10,376,909.31 3.49
33
E-HOUSE CHINA
HOLDINGS-ADS
EJ US 10,174,738.67 3.42
34
BEIJING CAPITAL LAND
LT D - H
2868 HK 10,109,814.09 3.40
35
CHINA LONGYUAN POWER
GROUP CORPORATION
LIMITED
916 HK 10,063,629.10 3.38
36 CHINA GAS HOLDINGS LTD 384 HK 9,857,509.52 3.32
37
GIANT INTERACTIVE
GROUP-ADR
GA US 9,732,085.80 3.27
38 BAIDU INC BIDU US 9,437,964.88 3.17
39 ANGANG STEEL CO LTD-H 347 HK 9,181,816.33 3.09
40
SINO-TECH
INTERNATIONAL HOLDING
724 HK 9,056,391.42 3.05
41
LONGTOP FINANCIAL
TECHNOLOGIES LTD
LFT US 9,041,038.80 3.04
42 NETEASE.COM INC-ADR NTES US 9,030,668.71 3.04
43
AGILE PROPERTY
HOLDINGS LTD
3383 HK 8,802,901.51 2.96
44 AIRMEDIA GROUP INC-ADR AMCN US 8,760,197.07 2.95
45 ONKING HOLDINGS LTD 3339 HK 8,736,709.50 2.94
46
GCL POLY ENERGY
HOLDINGS LTD
3800 HK 8,645,922.79 2.91
47
LONGRUN TEA GROUP CO.,
LT D
2898 HK 8,030,419.23 2.70
48 SINA CORPORATION SINA US 8,005,715.12 2.69
49
HONG KONG ELECTRIC
HOLDINGS
6 HK 7,740,257.45 2.60
50
LEE & MAN PAPER
MANUFACTURING CO., LTD
2314 HK 7,525,327.61 2.53
51 LENOVO GROUP LTD 992 HK 7,507,000.83 2.52
52
SINO-OCEAN LAND
HOLDINGS
3377 HK 7,297,544.99 2.45
53
AUSNUTRIA DAIRY CORP
LT D
1717 HK 7,049,166.96 2.37
54 LI NING CO LTD 2331 HK 6,922,087.31 2.33
55
SHENZHEN INVESTMENT
LT D
604 HK 6,910,224.19 2.32
56
KWG PROPERTY HOLDING
LT D
1813 HK 6,790,161.14 2.28
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 55 页 共 66 页
YANZHOU COAL MINING-H 1171 HK 4,288,000.29
57 YANZHOU COAL MINING-SP
ADR
YZC US 2,421,434.02
2.26
58 CHINA METAL RECYCLING 773 HK 6,521,380.45 2.19
59
SHANDA
INTERACTIVE-SPON ADR
SNDA US 6,335,308.90 2.13
60
CHINA OVERSEAS LAND&
INVEST
688 HK 6,296,345.89 2.12
61
PICC
PROPERTY&CASUALTY
2328 HK 6,155,740.39 2.07
62
FUSHAN INTERNATIONAL
ENERGY GROUP LIMITED
639 HK 6,056,586.14 2.04
注：1、 “本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用；
2、此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
8.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值
比例（％）
1
INDUSTRIAL AND
COMMERCIAL BANK OF
CHINA LTD
1398 HK 90,973,966.26 30.60
HSBC HOLDINGS PLC 5 HK 51,363,191.12
2
HSBC HOLDINGS PLC HSBA LN 386,866.28
17.41
3 CHINA CITIC BANK 998 HK 31,846,250.52 10.71
4
JIANGXI COPPER COMPANY
LT D - H
358 HK 31,362,665.53 10.55
5 BANK OF CHINA LTD. 3988 HK 30,672,724.19 10.32
CHINA LIFE INSURANCE
CO., LIMITED
2628 HK 23,122,447.01
6
CHINA LIFE INSURANCE
CO-ADR
LFC US 5,771,820.68
9.72
CNOOC LIMITED 883 HK 11,454,069.46
7
CNOOC LTD-ADR CEO US 16,434,309.78
9.38
8
CHINA MERCHANTS BANK
CO. LTD.
3968 HK 24,500,388.80 8.24
9
CHINA SHENHUA ENERGY
COMPANY LIMITED
1088 HK 24,183,747.86 8.13
10 CHINA COAL ENERGY CO-H 1898 HK 22,745,382.97 7.65
11
TENCENT HOLDINGS
LIMITED
700 HK 22,295,510.57 7.50
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 56 页 共 66 页
12
CHINA MINSHENG
BANKING CORPORATION
LIMITED
1988 HK 21,387,329.46 7.19
13
POLY HONG KONG
INVESTMENT LTD
119 HK 20,853,699.02 7.01
PETROCHINA COMPANY
LIMITED
857 HK 12,822,949.26
14
PETROCHINA CO LTD-ADR PTR US 6,935,112.99
6.65
15 MINMENTALS LAND LTD 230 HK 18,269,409.37 6.14
16 KINGSOFT CORP LTD 3888 HK 17,522,684.39 5.89
17
APOLLO SOLAR ENERGY
TECHNOLOGY HOLDINGS
LT D .
566 HK 17,211,668.11 5.79
18 CLP HOLDINGS LTD 2 HK 16,910,404.32 5.69
CHINA MOBILE LIMITED 941 HK 11,060,210.78
19 CHINA MOBILE LTD-SPON
ADR
CHL US 5,111,136.50
5.44
CHINA PETROLEUM &
CHEMICAL-H
386 HK 11,446,314.43
20
CHINA PETROLEUM &
CHEMICAL-ADR
SNP US 3,735,404.79
5.11
21
PERFECT WORLD CO-SPON
ADR
PWRD US 13,580,042.97 4.57
22
HIDILI INDUSTRY INTL
DEVELOP
1393 HK 13,565,995.87 4.56
23
E-HOUSE CHINA
HOLDINGS-ADS
EJ US 12,677,697.65 4.26
24
WASION GROUP HOLDINGS
LT D
3393 HK 12,586,623.64 4.23
25 KAI YUAN HOLDINGS LTD 1215 HK 11,888,245.82 4.00
26 CHINA COSCO HOLDINGS-H 1919 HK 11,851,918.09 3.99
27
CTRIP.COM
INTERNATIONAL-ADR
CTRP US 11,394,409.92 3.83
28
CHINA INSURANCE
INTERNATIONAL
HOLDINGS COMPANY
LIMITED
966 HK 11,216,645.76 3.77
29 BAIDU INC BIDU US 10,858,161.74 3.65
30
ALUMINUM CORPORATION
OF CHINA LIMITED-ADR
ACH US 10,636,962.38 3.58
31
LONGTOP FINANCIAL
TECHNOLOGIES LTD
LFT US 10,507,216.50 3.53
32
CHINA ZHONGWANG
HOLDINGS LTD
1333 HK 10,488,240.77 3.53
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 57 页 共 66 页
33 CHINA GAS HOLDINGS LTD 384 HK 10,363,510.41 3.49
34
CHINA SHIPPING
CONTAINER-H
2866 HK 10,075,200.52 3.39
35
PING AN INSURANCE
(GROUP) COMPANY OF
CHINA LIMITED
2318 HK 10,005,048.93 3.37
36
GREENTOWN CHINA
HOLDINGS
3900 HK 10,003,746.36 3.36
37 ANGANG STEEL CO LTD-H 347 HK 9,871,031.70 3.32
38
LEE & MAN PAPER
MANUFACTURING CO., LTD
2314 HK 9,758,586.11 3.28
39
BEIJING CAPITAL LAND
LT D - H
2868 HK 9,614,177.45 3.23
40 NETEASE.COM INC-ADR NTES US 9,575,364.60 3.22
41 CHINA METAL RECYCLING 773 HK 9,489,700.69 3.19
42 ONKING HOLDINGS LTD 3339 HK 9,488,193.34 3.19
43 ASIAINFO HOLDINGS INC ASIA US 9,442,664.08 3.18
44
CHINA LONGYUAN POWER
GROUP CORPORATION
LIMITED
916 HK 9,201,521.64 3.09
45
AUSNUTRIA DAIRY CORP
LT D
1717 HK 9,192,505.62 3.09
46
AGILE PROPERTY
HOLDINGS LTD
3383 HK 8,535,965.86 2.87
47 LENOVO GROUP LTD 992 HK 8,162,945.28 2.75
48
SHANDA
INTERACTIVE-SPON ADR
SNDA US 8,135,789.61 2.74
49
HONG KONG ELECTRIC
HOLDINGS
6 HK 7,978,190.75 2.68
50 ZTE CORP-H 763 HK 7,796,075.25 2.62
YANZHOU COAL MINING-H 1171 HK 4,807,856.79
51 YANZHOU COAL MINING-SP
ADR
YZC US 2,904,866.56
2.59
52
ZHUZHOU CSR TIMES
ELECTRIC-H
3898 HK 7,709,209.42 2.59
53
SINO-OCEAN LAND
HOLDINGS
3377 HK 7,641,738.34 2.57
54
KWG PROPERTY HOLDING
LT D
1813 HK 7,208,189.24 2.42
55
NINE DRAGONS PAPER
HOLDINGS LTD
2689 HK 7,115,399.31 2.39
56
CHINA OVERSEAS LAND&
INVEST
688 HK 6,606,284.43 2.22
57 GCL POLY ENERGY 3800 HK 6,330,159.08 2.13
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 58 页 共 66 页
HOLDINGS LTD
58 LI NING CO LTD 2331 HK 6,296,221.41 2.12
59
SHENZHEN INVESTMENT
LT D
604 HK 6,277,482.28 2.11
60
CHINA ENERGINE
INTERNATIONAL
HOLDINGS LIMITED
1185 HK 6,122,127.89 2.06
61
SANY HEAVY EQUIPMENT
INTERNATIONAL
HOLDINGS CO LTD
631 HK 6,092,143.96 2.05
注：1、“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考
虑相关交易费用；
2、此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
金额单位：人民币元
买入成本（成交）总额 1,478,836,464.22
卖出收入（成交）总额 1,343,196,223.07
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告
编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
8.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 59 页 共 66 页
8.11.3其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 135,262.31
4 应收利息 1,399.22
5 应收申购款 802,130.12
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 938,791.65
8.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。
8.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额比
例
9,819 25,957.63 28,461,136.90 11.17% 226,416,851.64 88.83%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持
有本开放式基金
408,683.00 0.16%
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 60 页 共 66 页
§10
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2008年8月22日)基金
份额总额
508,425,627.85
本报告期期初基金份额总额 305,644,419.82
本报告期基金总申购份额 511,875,571.05
减：本报告期基金总赎回份额 562,642,002.33
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 254,877,988.54
注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；
2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。
§11 重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人的重大人事变动：2009 年 3 月 4 日本基金管理人发布公告，经交银
施罗德基金管理有限公司第二届董事会第三次会议审议通过，决定聘任谢卫先生担任公
司副总经理。
2、报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内，为本基金提供审计服务的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所。
报告年度支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的审计费 60,000 元，自本基金基
金合同生效以来，本基金未改聘为其审计的会计师事务所。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况
报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交
易
单
元
成交金额
占当期
股票成
交总额
佣金
占当期
佣金总
量的比
备注
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 61 页 共 66 页
数
量
的比例 例
UBS Securities Hong Kong Ltd - 592,912,838.08 21.06% 897,138.78 20.51%
Goldman Sachs (ASIA)
Securities Limited
- 468,635,124.91 16.65%
739,334.45 16.90%
CCB International
Securities Limited
- 394,865,195.13 14.02%
588,263.94 13.45%
CICC Hong Kong Securities
Limited
- 363,825,705.97 12.92%
714,777.86 16.34%
CLSA Ltd - 341,040,388.65 12.11% 523,339.59 11.96%
JP MORGAN Securities (Asia
Pacific) Ltd.Hong Kong
- 193,019,530.91 6.86%
192,617.84 4.40%
Instinet Europe Limited
London
- 77,833,960.75 2.76%
51,134.65 1.17%
Investment Tech Group Ltd
Dublin
- 75,859,768.25 2.69%
77,271.93 1.77%
Oriental Patron Securities
Limited
- 61,800,245.27 2.20%
235,896.25 5.39%
ITG Inc. New York - 60,825,432.16 2.16% 23,240.05 0.53%
Bocom International
Securities Limited
- 32,257,498.52 1.15%
58,135.97 1.33%
Morgan Stanley - 24,892,703.90 0.88% 32,424.88 0.74%
BOCI Securities Limited - 13,505,692.30 0.48% 67,528.46 1.54%
Morgan Stanley
International Ltd
- 11,316,170.16 0.40%
20,164.86 0.46%
UBS Securities Asia Ltd - 8,960,559.40 0.32% 10,641.22 0.24%
UBS Securities LLC Stamford - 6,506,255.51 0.23% 12,139.86 0.28%
Citigroup Global Markets
Inc.
- 5,731,018.25 0.20%
7,038.57 0.16%
CS First Boston (Europe) Ltd - 5,059,668.39 0.18% 6,442.74 0.15%
RBC Dain Rauscher Inc
Minneapolis
- 4,997,132.26 0.18%
7,936.38 0.18%
Nomura International Ltd
London
- 4,840,793.90 0.17%
1,490.98 0.03%
Morgan Grenfell Co - 4,614,671.88 0.16% 8,637.91 0.20%
SG Securities (London) Ltd - 3,937,229.30 0.14% 5,905.88 0.13%
UBS Securities Ltd - 3,410,389.93 0.12% 8,167.92 0.19%
ITG Ltd - Hong Kong - 3,059,783.76 0.11% 917.98 0.02%
Merrill Lynch London - 3,020,863.72 0.11% 4,531.34 0.10%
Jefferies International
Limited
- 2,980,524.03 0.11%
4,470.74 0.10%
JPMorgan
Securities(AsiaPacific)Ltd
- 2,980,315.03 0.11%
1,741.66 0.04%
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 62 页 共 66 页
LIQUIDNET EURO - 2,805,626.14 0.10% 4,208.44 0.10%
Investec Securities London - 2,677,467.63 0.10% 4,819.45 0.11%
S J LEVINSON - 2,660,555.43 0.09% 5,914.23 0.14%
Merrill Lynch Singapore DMA - 2,653,147.41 0.09% 795.95 0.02%
LIQUIDNET - 2,573,059.16 0.09% 3,655.18 0.08%
China Merchants
Securities(HK)Co.Ltd.
- 2,282,290.50 0.08%
22,822.91 0.52%
UBS Singapore DMA - 2,240,992.59 0.08% 672.42 0.02%
ITG Triton - 2,209,532.98 0.08% 2,651.45 0.06%
Barclays Capital Inc. - 2,204,055.72 0.08% 2,644.84 0.06%
Goldman Sachs International
Limited
- 1,990,968.09 0.07%
2,711.48 0.06%
Deutsche Bank Alex Brown Inc - 1,988,202.92 0.07% 3,206.92 0.07%
Merrill Lynch Pierce Fenner
Smith NY
- 1,963,810.73 0.07%
1,692.86 0.04%
Macquarie Equities Ltd
(Sydney)
- 1,895,758.49 0.07%
1,133.02 0.03%
BSCH New York - 1,744,986.38 0.06% 2,518.92 0.06%
ITG Triton (US) - 1,424,363.44 0.05% 905.27 0.02%
Instinet Pacific Limited - 1,304,838.30 0.05% 391.38 0.01%
Calyon Securities (New
York)
- 1,233,490.15 0.04%
5,193.64 0.12%
Mitsubishi Securities
International
- 912,090.63 0.03%
1,094.42 0.03%
Liquidnet (International
Trades)
- 715,121.26 0.03%
693.27 0.02%
HSBC Securities - 703,830.20 0.02% 1,055.79 0.02%
Macquarie
Securities(Singapore)Pte
Ltd
- 694,307.61 0.02%
1,388.62 0.03%
Mizuho Securities Asia Ltd
(HongKong)
- 624,697.10 0.02%
749.39 0.02%
J P Morgan Securities Inc
N.Y.
- 618,176.32 0.02%
605.28 0.01%
Albert Fried & Company LLC - 537,303.34 0.02% 644.79 0.01%
Morgan Stanley & Co New York - 423,966.16 0.02% 222.91 0.01%
Goldman Sachs & Company New
York
- 345,515.25 0.01%
414.59 0.01%
CSFB (Hong Kong) Ltd HK - 338,159.94 0.01% 405.79 0.01%
Instinet Corporation - 276,438.43 0.01% 77.87 0.00%
ITG EUROPE LTD - 216,480.59 0.01% 64.93 0.00%
J. & E.Davy - 213,574.74 0.01% 320.39 0.01%
CSFB Singapore Secs PTE - 208,638.09 0.01% 62.57 0.00%
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 63 页 共 66 页
Limited
UBS Securities Ltd - Ldn DMA - 35,928.68 0.00% 43.07 0.00%
Citigroup Global Markets UK
Equity
- 28,216.77 0.00%
42.33 0.00%
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期债券成
交总额的比例
成交金额
占当期回购成
交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中信证券 1 212,373,102.10 100.00%60,000,000.00 100.00% - -
中银国际证券 1 - - - - - -
注：1、本公司从事境外投资业务时，将需要委托境外券商代理或协助进行交易操作。公司作为基金
管理人将勤勉尽责地承担受信责任，挑选、委托合适的境外券商以取得有益于基金持有人利益的最
佳执行；
2、本公司投资海外市场，遵循公平分配、最佳执行的原则。公司挑选券商并开户均主要遵循以
下原则：券商基本面评价，包括财务状况和经营状况； 券商研究及服务质量，包括其研究报告质量、
数量和及时性，包括券商在股票配售等公司行为发生时所提供的服务；券商的交易执行能力，即是
否对投资指令进行了有效的执行以及能否取得较高质量的成交结果。衡量券商交易执行能力的指标
主要有：是否完成交易、成交的及时性、成交价格、对市场价格及流动性的影响等。能够及时准确
高效地提供结算等后台业务支持。
11.8其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
交银施罗德基金管理有限公司关于增加长江证券股
份有限公司为旗下基金场外代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-01-07
2
交银施罗德环球精选价值证券投资基金季度报告
（2008年第四季度）
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-01-23
3
交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德环球
精选价值证券投资基金业绩比较基准更名的提示性
公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-01-23
4
交银施罗德基金管理有限公司关于增加招商银行股
份有限公司为旗下基金场外代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-03-06
5
交银施罗德基金管理有限公司关于增加德邦证券有
限责任公司为旗下基金场外代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-03-06
6
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2008 年年度
报告摘要
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-03-27
7
交银施罗德环球精选价值证券投资基金因境外主要
市场节假日暂停申购、赎回的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-04-07
8
交银施罗德环球精选价值证券投资基金（更新）招募
说明书摘要（2009年第1号）
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-04-08
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 64 页 共 66 页
9
交银施罗德基金管理有限公司关于增加旗下基金场
外代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-04-14
10
交银施罗德环球精选价值证券投资基金季度报告
（2009年第一季度）
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-04-21
11
交银施罗德基金管理有限公司关于增加旗下基金场
外代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-04-28
12
交银施罗德基金管理有限公司关于增加中国国际金
融有限公司为旗下基金场外代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-05-06
13
交银施罗德环球精选价值证券投资基金第一次分红
预告
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-05-08
14
交银施罗德环球精选价值证券投资基金第一次分红
结果公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-05-14
15
交银施罗德基金管理有限公司关于增加瑞银证券有
限责任公司为旗下基金场外代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-06-03
16
交银施罗德基金管理有限公司关于增加爱建证券有
限责任公司为旗下部分基金场外代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-06-25
17
交银施罗德基金管理有限公司关于开通旗下部分基
金转换入交银施罗德增利债券证券投资基金A类基金
份额的的业务的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-06-30
18
交银施罗德基金管理有限公司关于开通交银施罗德
保本混合型证券投资基金转换出业务的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-06-30
19
交银施罗德环球精选价值证券投资基金第二次分红
预告
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-07-10
20
交银施罗德环球精选价值证券投资基金季度报告
（2009年第二季度）
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-07-17
21
交银施罗德环球精选价值证券投资基金第二次分红
结果公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-07-17
22
交银施罗德基金管理有限公司关于增加旗下基金场
外代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-07-30
23
交银施罗德基金管理有限公司关于调整旗下开放式
基金部分注册登记业务规则的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-08-05
24
交银施罗德基金管理有限公司关于向交通银行太平
洋借记卡持卡人开通基金网上直销业务的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-08-11
25
交银施罗德基金管理有限公司关于增加国金证券股
份有限公司为旗下部分基金场外代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-08-13
26
交银施罗德基金管理有限公司关于增加北京银行股
份有限公司为旗下部分基金场外代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-08-24
27
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009 年半年
度报告摘要
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-08-28
28
交银施罗德环球精选价值证券投资基金（更新）招募
说明书摘要（2009年第2号）
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-09-30
29
交银施罗德基金管理有限公司关于增加方正证券、渤
海证券、信达证券、东方证券、西南证券为旗下部分
基金场外代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-10-16
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 65 页 共 66 页
30
交银施罗德环球精选价值证券投资基金因境外主要
市场节假日暂停申购、赎回的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-10-21
31
交银施罗德环球精选价值证券投资基金季度报告
（2009年第三季度）
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-10-29
32
交银施罗德基金管理有限公司关于增加深圳发展银
行股份有限公司和华龙证券有限责任公司为旗下部
分基金场外代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-12-14
33
交银施罗德基金管理有限公司关于旗下部分基金参
与广东发展银行股份有限公司网上基金前端申购费
率优惠活动的提示性公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-12-17
34
交银施罗德环球精选价值证券投资基金因境外主要
市场节假日暂停申购、赎回的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-12-22
35
交银施罗德基金管理有限公司关于向民生银行借记
卡持卡人开通基金网上直销业务的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报
2009-12-23
§12
影响投资者决策的其他重要信息
1. 2009 年 1 月 16 日，托管人公告中国建设银行股份有限公司聘请胡哲一先生担任中
国建设银行股份有限公司副行长；
2. 2009年5月14日， 美国银行公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；
3. 2009 年 5 月 26 日，中国建银投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公
司股权变动报告书；
4. 2009 年 5 月 26 日，中央汇金投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公
司股权变动报告书；
5. 2009年8月2日， 托管人公告，自2009年7月24日起陈佐夫先生就任中国建设银
行股份有限公司执行董事。
6. 2009年9月27日，托管人发布关于控股股东增持股份计划实施情况的公告。
7. 2009年10月11日，托管人发布关于控股股东增持中国建设银行股份有限公司股份
的公告。
§13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
1、中国证监会批准交银施罗德环球精选价值证券投资基金募集的文件；
2、 《交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金合同》 ；
3、 《交银施罗德环球精选价值证券投资基金招募说明书》 ；
4、 《交银施罗德环球精选价值证券投资基金托管协议》 ；
5、关于申请募集交银施罗德环球精选价值证券投资基金之法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2009年年度报告
第 66 页 共 66 页
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、报告期内交银施罗德环球精选价值证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。
13.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人的办公场所。
13.3 查阅方式
投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，或者登录基金
管理人的网站(www.jysld.com，www.bocomschroder.com，www.jyfund.com)查阅。在支
付工本费后，投资者可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 投资者对本报
告书如有疑问，可咨询本基金管理人交银施罗德基金管理有限公司。本公司客户服务中
心电话：400-700-5000（免长途话费） ，021-61055000，电子邮件：services@jysld.com。
交银施罗德基金管理有限公司
二〇一〇年三月三十日
