交银施罗德成长股票证券投资基金 2009年年度报告
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交银施罗德成长股票证券投资基金
2009年年度报告摘要
2009 年12 月31 日
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一〇年三月三十日
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§1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报
告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司（以下简称“中国农业银行”）根据本基金
合同规定，于 2010年 3月 26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、
财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正文。
本报告期自 2009年 1月 1日起至 12月 31日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 交银成长股票
基金主代码 519692
交易代码
519692（前端） 519693（后端）
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年10月23日
基金管理人 交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 3,235,935,357.98份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金属于成长型股票基金，主要通过投资于经过严格
的品质筛选且具有良好成长性的上市公司的股票，在适
度控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，为基
金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。
投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范
化的选股方法与积极主动的投资风格相结合，在分析和
判断宏观经济运行和行业景气变化、以及上市公司成长
潜力的基础上，通过优选成长性好、成长具有可持续性、
成长质量优良、定价相对合理的股票进行投资，以谋求
超额收益。
业绩比较基准
75%×新华富时A600成长指数+25%×新华富时中国国
债指数。
风险收益特征
本基金是一只股票型基金，以具有良好成长性的公司为
主要投资对象，追求超额收益，属于证券投资基金中较
高预期收益和较高风险的品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
交银施罗德基金管理有
限公司
中国农业银行股份有限
公司
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姓名 陈超 李芳菲
联系电话 021-61055050 010-68424199
信息披露负责人
电子邮箱
xxpl@jysld.com，
disclosure@jysld.com
lifangfei@abchina.com
客户服务电话
400-700-5000，
021-61055000
95599
传真 021-61055034 010-68424181
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人
互联网网址
www.jysld.com ， www.bocomschroder.com ，
www.jyfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人的办公场所
§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2009 年 2008年 2007年
本期已实现收益 2,078,342,480.91 -1,680,937,463.44 5,965,795,360.83
本期利润 3,603,678,734.90 -4,056,238,063.16 5,599,622,714.60
加权平均基金份额本期利润 1.2751 -1.3009 1.5153
本期基金份额净值增长率 83.03% -45.11% 124.76%
3.1.2 期末数据和指标 2009年末 2008年末 2007年末
期末可供分配基金份额利润 1.6930 0.5364 1.5027
期末基金资产净值 9,099,853,763.38 4,424,255,986.88 8,783,862,792.12
期末基金份额净值 2.8121 1.5364 2.7993
注：1、本基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后的实际收益
水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较 ①－③ ②－④
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增长率① 增长率标
准差②
基准收益
率③
基准收益
率标准差
④
过去三个月 18.88% 1.62% 14.57% 1.35% 4.31% 0.27%
过去六个月 13.82% 2.05% 10.87% 1.62% 2.95% 0.43%
过去一年 83.03% 1.89% 65.17% 1.56% 17.86% 0.33%
过去三年 125.79% 1.99% 43.47% 1.87% 82.32% 0.12%
自基金合同
生效起至今
200.55% 1.94% 85.29% 1.84% 115.26% 0.10%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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注：图示日期为2006年10月23日至2009年12月31日。基金合同生效当年的净值
增长率按照当年实际存续期计算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配
合计
备注
2009年 － － － －
2008年 － － － －
2007年 1.800 172,897,249.15 363,670,440.70 536,567,689.85
合计 1.800 172,897,249.15 363,670,440.70 536,567,689.85
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金的基金管理人为交银施罗德基金管理有限公司。交银施罗德基金管理有限公
司是经中国证监会证监基字[2005]128号文批准，于 2005年 8月 4日成立的合资基金管
理公司。公司总部设于上海，注册资本为 2亿元人民币。 截止到 2009年 12月 31日，
公司已经发行并管理的基金共有十一只，均为开放式基金：交银施罗德精选股票证券投
资基金（基金合同生效日： 2005年 9月 29 日）、交银施罗德货币市场证券投资基金（基
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金合同生效日：2006年 1月 20日）、交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（基金
合同生效日：2006年 6月 14日）、交银施罗德成长股票证券投资基金（基金合同生效
日：2006年 10月 23 日）、交银施罗德蓝筹股票证券投资基金（基金合同生效日：2007
年 8月 8日）、交银施罗德增利债券证券投资基金（基金合同生效日：2008年 3月 31
日）、交银施罗德环球精选价值证券投资基金（基金合同生效日：2008年 8月 22日）、
交银施罗德保本混合型证券投资基金（基金合同生效日：2009年 1月 21日）、交银施
罗德先锋股票证券投资基金（基金合同生效日：2009年 4月 10日）、上证 180公司治
理交易型开放式指数证券投资基金（基金合同生效日：2009年 9月 25日）和交银施罗
德上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金合同生效日：2009
年 9月 29日）。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理期
限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
周炜炜
本基金的
基金经理，
公司投资
副总监、权
益部总经
理
2006-10-23 - 7年
周炜炜先生，CFA，伦敦商学
院金融学硕士学位优异毕业
生。历任德意志银行集团上
海分行助理副总裁，美国思
腾思特管理咨询公司中国区
副总裁，招商基金管理有限
公司基金管理部副总监和基
金经理。2006年加入交银施
罗德基金管理有限公司。
注：1、本表所列基金经理任职日期和离职日期均以基金合同生效日或公司作出决定并
公告（如适用）之日为准。
2、本表所列基金经理证券从业年限中的“证券从业”的含义遵从中国证券业协会《证
券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管
理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门
的相关规定，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格
控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，本基金整体运作合规合法，无不当内幕交易和关联交易，基金投资范
围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的约定，未发生损害基金持有人
利益的行为。
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本公司有严格的投资控制制度和风险监控制度来保证旗下基金运作的公平，报告期
内本公司严格执行公平交易制度，公平对待旗下各投资组合。本投资组合与公司旗下管
理的不同投资组合的整体收益率、分投资类别（股票、债券）的收益率以及不同时间窗
内（同日内、5日内、10日内）同向交易的交易价格并未发现异常差异。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本投资组合与公司旗下同属于中高风险投资风格的交银蓝筹之间的 2009 年度业绩
表现差异为11.42%。 投资组合之间的业绩表现差异主要来源于基金经理行业配置和选股
策略及基金产品投资范围上的不同，无不公平交易因素。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内未发现异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
在 2009 年初，本基金判断是投资股市非常好的时间窗口：股市估值比较合理，中
国和全球宏观经济情况还会持续恢复，全球利率还会维持在较低的水平，而全球企业的
盈利还会持续变好。基于此，本基金在全年维持较高的仓位，并且在行业配置上沿着经
济复苏周期的轨迹，取得了较好的表现。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2009年12月31日，本基金份额净值为2.8121元，本报告期份额净值增长率
为83.03%，同期业绩比较基准增长率为65.17%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2010 年，本基金认为中国经济会沿着复苏的轨迹继续前行，但是也会伴随着
通胀的上升趋势。我们会看到政策面会逐步趋紧，包括货币政策和财政政策的逐步正常
化。但是，本基金也相信，基于中国政府和居民较良好的杠杆率，中国经济还有较强的
韧性支持增长，同时，本基金也相信政府能较好地调控经济的增长，避免出现经济二次
探底， 使得经济能在较长时间内更平稳地增长， 从而保证上市公司的业绩能够持续增长。
从更长远的角度看，本基金认为今年可能迎来中国经济结构调整的加速。在未来的
几年，我们每年的 GDP 可能不会像过去 10 年那样保持高增长，而是降到一个相对低但
是却更有质量和持续性的增长。贷款增速和货币增速预计也会放缓。同时，我们GDP的
构成中，可能会看到投资和第二产业比重下来了，消费和第三产业的比例逐步上升。相
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应的，整体上市公司利润增速可能会相应下降，但是存在结构性的机会。现在上市公司
的利润贡献， 大部分来自于金融和资源行业， 而大消费和科技类占利润贡献比相对较小，
这个和现在的高投资率和低消费率是对应的。几年以后，随着投资率的下降和消费率的
上升，到时上市公司的利润可能更多地来自于大消费、科技和服务等行业，而不是来自
于金融和资源等行业。所以，从结构性这一角度来看，未来来自于金融和资源等行业的
利润增长速度可能会放缓，而相应的行业可能较长时期维持相对较低的估值，其价值股
的特性支持着整体股市的估值在一个相对合理的范围内；而来自于结构调整中受益的行
业的利润会高增长，相应的行业估值会较高。所以，在 2010 年，本基金会结合在未来
经济结构调整中大类行业利润在GDP中的变迁趋势，在保持大盘价值股的合理权重的前
提下，加大中观行业和微观个股的研究，加大由下而上发掘个股的力度，争取发现价值
低估的成长性股票，从而力求取得超越指数的回报。
当然，本基金也会密切关注国内政策的变化、全球其它经济体的复苏和货币政策的
变化等，从而对组合的结构进行适时的调整，力争本基金组合在长时间内取得较好的业
绩。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序，经公司管理层批准后实行，并
成立了估值委员会，估值委员会成员由研究部、基金运营部、风险控制部等人员和固定
收益人员及基金经理组成。
公司严格按照新会计准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定进行估值，
保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。估值委员会的研究部成员
按投资品种的不同性质，研究并参考市场普遍认同的做法，建议合理的估值模型，由金
融工程部进行测算和认证，认可后交各估值委员会成员从基金会计、风险、合规等方面
审批，一致同意后，报公司投资总监、总经理审批。
估值委员会会定期对估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有
效性及适用性的情况后，及时召开临时会议进行研究，及时修订估值方法，以保证其持
续适用。估值委员会成员均具备相应的专业资格及工作经验。基金经理作为估值委员会
成员，对本基金持仓证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职业敏感，向估值委员
会提供估值参考信息，参与估值政策讨论。本基金管理人参与估值流程各方之间不存在
任何重大利益冲突，截止报告期末未有与任何外部估值定价服务机构签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
遵照法律法规及基金合同的约定，本报告期内本基金利润分配信息列示如下：
金额单位：人民币元
本报告期内应分配
金额
本报告期内已分配
金额
尚未分配利润金额
本报告期内分红次
数
207,834,248.09 -
207,834,248.09 -
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本基金于2010年1月15日进行第二次分红，向基金份额持有人按每10份基金份额派
发红利0.65元。本次分红的权益登记日、除息日：2010年1月15日，红利再投确认日：
2010年1月18日，现金红利划出日：2010年1月19日，此次分配金额为 214,993,560.91元。
本次分红之后，2009年度本基金分红次数和分配比例达到了法律法规及基金合同的要
求。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管交银施罗德成长股票证券投资基金的过程中，本基金托管人——中国农业银
行严格遵守《证券投资基金法》等相关法律法规的规定以及《交银施罗德成长股票证券
投资基金基金合同》、《交银施罗德成长股票证券投资基金托管协议》的约定，对交银
施罗德成长股票证券投资基金管理人—交银施罗德基金管理有限公司 2009 年1月1日
至 2009 年 12 月 31 日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监
督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为，交银施罗德基金管理有限公司在交银施罗德成长股票证券投资基金
的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支、利
润分配等问题上， 不存在损害基金份额持有人利益的行为； 在报告期内， 严格遵守了 《证
券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，交银施罗德基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金
信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的交银施罗
德成长股票证券投资基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计
报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
中国农业银行托管业务部
2010年3月26日
§6
审计报告
普华永道中天会计师事务所有限公司对交银施罗德成长股票证券投资基金2009年
12月31日的资产负债表，2009年度的利润表、所有者权益(基金净值)变动表以及财务
报表附注出具了标准无保留意见的审计报告（普华永道中天审字(2010)第20184号）。
投资者可通过本基金年度报告正文查看该审计报告全文。
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§7
年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：交银施罗德成长股票证券投资基金
报告截止日：2009年 12月 31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2009年 12月 31日
上年度末
2008年 12月 31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 234,249,302.82 799,063,699.98
结算备付金 14,388,586.02 6,754,605.33
存出保证金 4,840,234.36 1,281,224.83
交易性金融资产 7.4.7.2 8,805,534,208.42 3,662,115,509.53
其中：股票投资 8,331,753,208.42 3,286,570,172.10
基金投资 --
债券投资 473,781,000.00 375,545,337.43
资产支持证券投资 --
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款 95,509,594.34 -
应收利息 7.4.7.5 5,036,287.22 7,332,978.15
应收股利 --
应收申购款 5,013,535.63 20,223,836.43
递延所得税资产 --
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计 9,164,571,748.81 4,496,771,854.25
负债和所有者权益 附注号
本期末
2009年 12月 31日
上年度末
2008年 12月 31日
负 债：
短期借款 --
交易性金融负债 --
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 --
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应付证券清算款 - 50,331,629.15
应付赎回款 42,808,864.20 10,253,516.68
应付管理人报酬 10,809,231.45 5,758,511.12
应付托管费 1,801,538.56 959,751.85
应付销售服务费 --
应付交易费用 7.4.7.7 7,953,212.71 3,991,857.32
应交税费 --
应付利息 --
应付利润 --
递延所得税负债 --
其他负债 7.4.7.8 1,345,138.51 1,220,601.25
负债合计 64,717,985.43 72,515,867.37
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 3,235,935,357.98 2,879,656,334.56
未分配利润 7.4.7.10 5,863,918,405.40 1,544,599,652.32
所有者权益合计 9,099,853,763.38 4,424,255,986.88
负债和所有者权益总计 9,164,571,748.81 4,496,771,854.25
注：1. 报告截止日 2009年 12月 31日，基金份额净值 2.8121元，基金份额总额
3,235,935,357.98份。
2. 本摘要中资产负债表和利润表所列附注号为年度报告正文中对应的附注号， 投资
者欲了解相应附注的内容，应阅读登载于基金管理人网站的年度报告正文。
7.2 利润表
会计主体：交银施罗德成长股票证券投资基金
本报告期：2009年 1月 1日至 2009年 12月 31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2009年 1月 1日至
2009年 12月 31日
上年度可比期间
2008年 1月 1日至
2008年 12月 31 日
一、收入
3,775,022,851.43 -3,864,392,564.33
1. 利息收入
14,985,094.47 24,662,335.42
其中：存款利息收入 7.4.7.11 2,510,641.40 11,005,901.92
债券利息收入
12,474,453.07 13,490,709.91
资产支持证券利息收入
--
买入返售金融资产收入
-165,723.59
其他利息收入
--
2. 投资收益(损失以“-”填列)
2,229,738,969.47 -1,516,140,976.86
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其中：股票投资收益 7.4.7.12 2,195,022,886.21 -1,552,728,472.19
基金投资收益
--
债券投资收益 7.4.7.13 -4,096,739.11 1,461,127.12
资产支持证券投资收益
--
衍生工具收益 7.4.7.14 - -5,857,451.99
股利收益 7.4.7.15 38,812,822.37 40,983,820.20
3. 公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
7.4.7.16
1,525,336,253.99 -2,375,300,599.72
4. 汇兑收益(损失以“-”号填列) --
5. 其他收入(损失以“-”号填列) 7.4.7.17 4,962,533.50 2,386,676.83
减：二、费用
171,344,116.53 191,845,498.83
1. 管理人报酬
96,715,847.50 96,553,630.28
2. 托管费
16,119,307.90 16,092,271.66
3. 销售服务费
--
4. 交易费用 7.4.7.18 57,789,124.49 77,707,194.00
5. 利息支出
244,075.22 1,008,766.63
其中：卖出回购金融资产支出
244,075.22 1,008,766.63
6. 其他费用 7.4.7.19 475,761.42 483,636.26
三、利润总额(亏损总额以“-”
号填列)
3,603,678,734.90 -4,056,238,063.16
减：所得税费用
--
四、净利润(净亏损以“-”号填
列)
3,603,678,734.90 -4,056,238,063.16
7.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体：交银施罗德成长股票证券投资基金
本报告期：2009年 1月 1日至 2009年 12月 31日
单位：人民币元
项目
本期
2009年 1月 1日至 2009年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值) 2,879,656,334.56 1,544,599,652.32 4,424,255,986.88
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数(本期利润) - 3,603,678,734.90 3,603,678,734.90
交银施罗德成长股票证券投资基金 2009年年度报告
第 14 页 共 30 页
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数(净值减少以
“-”号填列) 356,279,023.42 715,640,018.18 1,071,919,041.60
其中：1.基金申购款 2,634,146,625.75 3,811,086,169.38 6,445,232,795.13
2.基金赎回款 -2,277,867,602.33 -3,095,446,151.20 -5,373,313,753.53
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
(净值减少以“-”号填列) -- -
五、期末所有者权益(基金净
值) 3,235,935,357.98 5,863,918,405.40 9,099,853,763.38
项目
上年度可比期间
2008年 1月 1日至 2008年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值) 3,137,849,036.59 5,646,013,755.53 8,783,862,792.12
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数(本期利润) - -4,056,238,063.16 -4,056,238,063.16
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数(净值减少以
“-”号填列) -258,192,702.03 -45,176,040.05 -303,368,742.08
其中：1. 基金申购款 1,057,124,603.28 1,326,222,810.12 2,383,347,413.40
2. 基金赎回款 -1,315,317,305.31 -1,371,398,850.17 -2,686,716,155.48
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
(净值减少以“-”号填列) ---
五、期末所有者权益(基金净
值) 2,879,656,334.56 1,544,599,652.32 4,424,255,986.88
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1至 7.4财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：莫泰山
主管会计工作负责人：许珊燕
会计机构负责人：张丽
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
交银施罗德成长股票证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2006]第 197 号《关于同意交银施罗德成长股
交银施罗德成长股票证券投资基金 2009年年度报告
第 15 页 共 30 页
票证券投资基金募集的批复》核准，由交银施罗德基金管理有限公司依照《中华人民共
和国证券投资基金法》和《交银施罗德成长股票证券投资基金基金合同》负责公开募集。
本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民
币 6,935,911,418.73 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字
(2006)第 154 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《交银施罗德成长股票证券投
资基金基金合同》于 2006 年 10 月 23 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
6,936,363,979.00份基金份额，其中认购资金利息折合 452,560.27份基金份额。本基金的
基金管理人为交银施罗德基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公
司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《交银施罗德成长股票证券投资基金基
金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法
发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他证券品种。基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的
60%-95%；债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中基金保留的现金以及投资于一年
期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准为：
75%×新华富时 A600 成长指数+25%×新华富时中国国债指数。
本财务报表由本基金的基金管理人交银施罗德基金管理有限公司于 2010 年 3 月 24
日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日颁布的《企业会计准则－基本准
则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以
及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基
金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 、 《交银施罗德成长股票证券
投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注 7.4.4 所列示的基金行业实务
操作的有关规定编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2009 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2009 年 12 月 31 日的财务状况以及 2009 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信
息。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
交银施罗德成长股票证券投资基金 2009年年度报告
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7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》 、 财税[2004]78号 《关于证券投资基金税收政策的通知》 、 财税[2005]102号 《关
于股息红利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所
得税政策的补充通知》 、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他
相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2)基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入， 由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代
缴 20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由
上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法
规定即 20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
交银施罗德基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司(“中国农业银
行”) 基金托管人、基金代销机构
交通银行股份有限公司("交通银行") 基金管理人股东、基金代销机构
施罗德投资管理有限公司 基金管理人的股东
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本报告期内及上年度可比期间本基金无通过关联方交易单元进行的交易。
交银施罗德成长股票证券投资基金 2009年年度报告
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7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2009年 1月 1日至
2009年 12月 31日
上年度可比期间
2008年 1月 1日至 2008
年 12月 31日
当期发生的基金应支付的管理费 96,715,847.50 96,553,630.28
其中：支付销售机构的客户维护费 9,494,543.05 10,228,943.00
注： 支付基金管理人交银施罗德基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 ×1.5% ÷ 当年天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2009年 1月 1日至
2009年 12月 31日
上年度可比期间
2008年 1月 1日至
2008年 12月 31日
当期发生的基金应支付的托管费 16,119,307.90 16,092,271.66
注： 支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% ÷ 当年天数。
7.4.8.2.3 销售服务费
无。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2009年 1月 1日至 2009年 12月 31日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场
交易的各
关联方名称 基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收
入 交易金额 利息支出
交通银行
39,911,300.82 49,954,513.70 - - - -
中国农业银
行
69,058,272.74 - - - 431,300,000.00 244,075.22
注：于上年度可比期间，本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
交银施罗德成长股票证券投资基金 2009年年度报告
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7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2009年 1月 1日至
2009年 12月 31日
上年度可比期间
2008年 1月 1日至
2008年 12月 31日
期初持有的基金份额 23,334,139.18 23,334,139.18
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 23,334,139.18 23,334,139.18
期末持有的基金份额
占基金总份额比例 0.72% 0.81%
注：1、本基金管理人运用固有资金投资本基金所采用的费率适用招募说明书规定的费
率结构。
2、申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2009年 1月 1 日至
2009年 12月 31日
上年度可比期间
2008年 1月 1日至
2008年 12月 31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行 234,249,302.82 2,214,742.17 799,063,699.98 10,737,312.49
注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期内及上年度可比期间本基金未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本报告期内及上年度可比期间本基金无其他关联交易事项。
7.4.9 期末(2009年 12月 31日)本基金持有的流通受限证券
交银施罗德成长股票证券投资基金 2009年年度报告
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7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
于本报告期末，本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
于本报告期末，本基金无期末持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
于本报告期末，本基金无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 8,331,753,208.42 90.91
其中：股票 8,331,753,208.42 90.91
2 固定收益投资 473,781,000.00 5.17
其中：债券 473,781,000.00 5.17
资产支持证券 --
3 金融衍生品投资 --
4 买入返售金融资产 --
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
--
5 银行存款和结算备付金合计 248,637,888.84 2.71
6 其他各项资产 110,399,651.55 1.20
7 合计 9,164,571,748.81 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
交银施罗德成长股票证券投资基金 2009年年度报告
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A 农、林、牧、渔业 45,750,000.00 0.50
B 采掘业 739,364,557.15 8.13
C 制造业 3,367,344,694.80 37.00
C0
食品、饮料 512,143,732.04 5.63
C1
纺织、服装、皮毛 - -
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑料 723,404,550.78 7.95
C5
电子 117,518,444.48 1.29
C6
金属、非金属 898,860,642.48 9.88
C7
机械、设备、仪表 884,971,784.62 9.73
C8
医药、生物制品 230,445,540.40 2.53
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 84,932,012.60 0.93
E 建筑业 88,133,721.60 0.97
F 交通运输、仓储业 463,758,252.43 5.10
G 信息技术业 247,460,604.86 2.72
H 批发和零售贸易 687,579,061.45 7.56
I 金融、保险业 1,855,610,075.35 20.39
J 房地产业 191,652,168.37 2.11
K 社会服务业 238,663,000.00 2.62
L 传播与文化产业 164,491,870.62 1.81
M 综合类 157,013,189.19 1.73
合计 8,331,753,208.42 91.56
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 601166 兴业银行 8,000,000322,480,000.00 3.54
2 600019 宝钢股份 33,000,000318,780,000.00 3.50
3 600690 青岛海尔 11,500,000285,085,000.00 3.13
4 601601 中国太保 10,600,000271,572,000.00 2.98
5 600036 招商银行 15,000,000270,750,000.00 2.98
6 601318 中国平安 4,900,000269,941,000.00 2.97
交银施罗德成长股票证券投资基金 2009年年度报告
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7 601088 中国神华 7,500,000261,150,000.00 2.87
8 601998 中信银行 30,000,000246,900,000.00 2.71
9 000792 盐湖钾肥 4,300,000245,057,000.00 2.69
10 601006 大秦铁路 23,600,000243,080,000.00 2.67
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站
的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 600030 中信证券 553,959,010.64 12.52
2 601601 中国太保 467,627,995.94 10.57
3 601699 潞安环能 448,015,061.24 10.13
4 600000 浦发银行 404,209,112.32 9.14
5 000983 西山煤电 401,957,688.29 9.09
6 600016 民生银行 393,934,025.44 8.90
7 000060 中金岭南 381,537,881.79 8.62
8 600005 武钢股份 366,047,966.75 8.27
9 601088 中国神华 364,137,037.23 8.23
10 600019 宝钢股份 346,317,360.02 7.83
11 000792 盐湖钾肥 343,662,055.67 7.77
12 000002 万 科Ａ 323,955,550.23 7.32
13 601006 大秦铁路 317,739,200.33 7.18
14 000402 金 融 街 280,453,178.26 6.34
15 601899 紫金矿业 269,463,201.54 6.09
16 600036 招商银行 264,073,063.80 5.97
17 000001 深发展Ａ 262,228,042.25 5.93
18 002024 苏宁电器 256,952,558.07 5.81
19 600547 山东黄金 251,218,226.11 5.68
20 601318 中国平安 246,262,783.70 5.57
21 600309 烟台万华 240,017,489.55 5.43
22 601166 兴业银行 226,553,283.50 5.12
23 600631 百联股份 220,250,744.48 4.98
交银施罗德成长股票证券投资基金 2009年年度报告
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24 000858 五 粮 液 210,784,138.17 4.76
25 000825 太钢不锈 207,902,633.21 4.70
26 000898 鞍钢股份 206,128,527.73 4.66
27 600325 华发股份 205,922,720.27 4.65
28 600596 新安股份 202,986,452.17 4.59
29 000800 一汽轿车 202,679,324.96 4.58
30 600519 贵州茅台 200,803,628.47 4.54
31 000069 华侨城Ａ 198,038,842.14 4.48
32 600037 歌华有线 189,449,245.76 4.28
33 601998 中信银行 189,417,684.08 4.28
34 000960 锡业股份 188,393,441.93 4.26
35 600428 中远航运 187,421,459.03 4.24
36 600963 岳阳纸业 181,278,761.93 4.10
37 000157 中联重科 179,137,623.28 4.05
38 000527 美的电器 178,685,196.78 4.04
39 600694 大商股份 177,173,930.67 4.00
40 000063 中兴通讯 166,544,331.57 3.76
41 600690 青岛海尔 164,567,507.22 3.72
42 000630 铜陵有色 163,724,127.22 3.70
43 600360 华微电子 163,605,750.99 3.70
44 601628 中国人寿 162,635,969.79 3.68
45 600166 福田汽车 160,437,109.30 3.63
46 000895 双汇发展 155,059,376.84 3.50
47 601766 中国南车 150,246,111.83 3.40
48 000937 冀中能源 149,546,846.38 3.38
49 600835 上海机电 146,290,721.14 3.31
50 600895 张江高科 145,535,384.99 3.29
51 600456 宝钛股份 144,096,146.69 3.26
52 601898 中煤能源 141,876,387.65 3.21
53 600125 铁龙物流 139,287,317.12 3.15
54 600741 华域汽车 136,942,781.49 3.10
55 600875 东方电气 134,055,717.51 3.03
56 600089 特变电工 126,697,877.57 2.86
57 601169 北京银行 121,864,643.02 2.75
58 600307 酒钢宏兴 121,433,346.93 2.74
交银施罗德成长股票证券投资基金 2009年年度报告
第 23 页 共 30 页
59 600479 千金药业 120,817,540.94 2.73
60 600432 吉恩镍业 120,369,283.25 2.72
61 600266 北京城建 118,628,849.56 2.68
62 601788 光大证券 117,792,621.22 2.66
63 600881 亚泰集团 110,046,506.01 2.49
64 600383 金地集团 109,332,006.73 2.47
65 601001 大同煤业 107,765,877.18 2.44
66 600010 包钢股份 105,273,117.33 2.38
67 601398 工商银行 99,286,651.67 2.24
68 600219 南山铝业 98,326,781.07 2.22
69 600322 天房发展 95,476,466.83 2.16
70 000807 云铝股份 95,270,320.57 2.15
71 600048 保利地产 94,696,570.94 2.14
72 000651 格力电器 94,168,370.64 2.13
73 601168 西部矿业 92,932,546.79 2.10
74 600406 国电南瑞 90,844,370.12 2.05
注：“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 000002 万 科Ａ 624,802,635.01 14.12
2 000983 西山煤电 575,185,291.01 13.00
3 600030 中信证券 451,125,514.72 10.20
4 600000 浦发银行 399,060,290.50 9.02
5 000060 中金岭南 371,803,650.11 8.40
6 601398 工商银行 365,291,440.53 8.26
7 000001 深发展Ａ 355,309,573.00 8.03
8 601699 潞安环能 338,909,693.34 7.66
9 600005 武钢股份 319,132,006.77 7.21
10 601601 中国太保 301,264,909.01 6.81
11 600519 贵州茅台 287,860,881.28 6.51
12 000069 华侨城Ａ 277,189,730.41 6.27
交银施罗德成长股票证券投资基金 2009年年度报告
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13 000527 美的电器 275,531,218.18 6.23
14 600325 华发股份 267,496,156.19 6.05
15 601628 中国人寿 252,071,775.98 5.70
16 601899 紫金矿业 246,740,188.74 5.58
17 600016 民生银行 239,052,637.28 5.40
18 000960 锡业股份 234,802,574.01 5.31
19 000157 中联重科 231,959,295.75 5.24
20 601169 北京银行 220,614,000.27 4.99
21 000792 盐湖钾肥 216,380,627.52 4.89
22 601318 中国平安 211,115,349.41 4.77
23 600166 福田汽车 197,631,088.34 4.47
24 000630 铜陵有色 197,001,932.51 4.45
25 000825 太钢不锈 196,189,027.66 4.43
26 600547 山东黄金 191,875,377.82 4.34
27 601939 建设银行 186,001,608.89 4.20
28 000937 冀中能源 184,561,105.73 4.17
29 601001 大同煤业 182,475,461.00 4.12
30 600036 招商银行 181,036,597.15 4.09
31 600383 金地集团 179,561,746.29 4.06
32 000402 金 融 街 179,383,843.20 4.05
33 601006 大秦铁路 175,790,965.04 3.97
34 600963 岳阳纸业 173,602,724.53 3.92
35 600089 特变电工 166,887,995.22 3.77
36 600432 吉恩镍业 161,702,874.86 3.65
37 601088 中国神华 158,410,899.39 3.58
38 600376 首开股份 156,535,608.49 3.54
39 600631 百联股份 149,985,200.29 3.39
40 600456 宝钛股份 146,436,706.25 3.31
41 600428 中远航运 144,937,814.33 3.28
42 600875 东方电气 144,285,126.60 3.26
43 600585 海螺水泥 141,914,061.46 3.21
44 600694 大商股份 138,081,085.00 3.12
45 600266 北京城建 136,384,759.23 3.08
46 600479 千金药业 133,084,188.58 3.01
47 601666 平煤股份 128,778,203.40 2.91
交银施罗德成长股票证券投资基金 2009年年度报告
第 25 页 共 30 页
48 600019 宝钢股份 124,693,843.35 2.82
49 600795 国电电力 124,494,788.32 2.81
50 600881 亚泰集团 122,137,576.94 2.76
51 000800 一汽轿车 119,520,688.66 2.70
52 600895 张江高科 117,472,844.60 2.66
53 600322 天房发展 115,794,232.15 2.62
54 600048 保利地产 113,454,402.75 2.56
55 600406 国电南瑞 111,137,643.49 2.51
56 600360 华微电子 109,861,210.48 2.48
57 000778 新兴铸管 107,523,082.18 2.43
58 000759 武汉中百 106,743,709.22 2.41
59 600717 天津港 106,679,233.30 2.41
60 000895 双汇发展 106,339,000.58 2.40
61 600395 盘江股份 104,975,230.39 2.37
62 600588 用友软件 101,526,038.32 2.29
63 600835 上海机电 99,688,262.11 2.25
64 600010 包钢股份 97,929,625.76 2.21
65 600489 中金黄金 95,915,382.13 2.17
66 600052 浙江广厦 95,465,480.86 2.16
67 000063 中兴通讯 95,297,681.71 2.15
68 601168 西部矿业 94,782,054.42 2.14
69 600900 长江电力 93,904,663.05 2.12
70 600219 南山铝业 93,815,593.44 2.12
71 000651 格力电器 91,265,063.85 2.06
72 000061 农 产 品 91,086,415.69 2.06
73 000568 泸州老窖 90,618,537.77 2.05
注：“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 19,809,325,054.08
卖出股票的收入（成交）总额 18,488,115,026.65
注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填
列，不考虑相关交易费用。
交银施罗德成长股票证券投资基金 2009年年度报告
第 26 页 共 30 页
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 --
2 央行票据 473,781,000.00 5.21
3 金融债券 --
其中：政策性金融债 --
4 企业债券 --
5 企业短期融资券 --
6 可转债 --
7 其他 --
8 合计 473,781,000.00 5.21
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1 0901065 09央行票据 65 1,200,000119,604,000.00 1.31
2 0901038 09央行票据 38 700,000 68,796,000.00 0.76
3 0901042 09央行票据 42 700,000 68,782,000.00 0.76
4 0701085 07央行票据 85 560,000 56,672,000.00 0.62
5 0701023 07央行票据 23 500,000 50,185,000.00 0.55
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查。在报告期
内本基金投资的前十名证券除盐湖钾肥之外在本报告编制日前一年内未受到公开谴责
和处罚。
报告期内本基金投资的盐湖钾肥（证券代码：000792）于2009年2月27日公告，
交银施罗德成长股票证券投资基金 2009年年度报告
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该公司由于公司销售部门在 2008 年部分销售期间，未及时严格履行监管部门制订的氯
化钾销售临时指导价格（公司氯化钾售价超出指导价） ，监管部门对公司2008 年进行了
500 万元的相关经济处罚。
本基金管理人对该证券投资决策程序的说明如下：本基金管理人对证券投资特别是
重仓股的投资有严格的投资决策流程控制。本基金在重大事件发生前已经持有该证券，
对该证券的投资也严格执行投资决策流程。在对该证券的选择上，严格执行公司股票池
审核流程进入核心股票池；在对该证券的持有过程中公司研究员密切关注上市公司动
向，在上述事件发生时及时分析其对投资决策的影响，经过分析认为此事件对上市公司
财务状况、经营成果和现金流量未产生重大的实质性影响，所以不影响对该公司基本面
和公司治理的投资判断。
8.9.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 4,840,234.36
2 应收证券清算款 95,509,594.34
3 应收股利 -
4 应收利息 5,036,287.22
5 应收申购款 5,013,535.63
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 110,399,651.55
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。
8.9.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9
基金份额持有人信息
交银施罗德成长股票证券投资基金 2009年年度报告
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9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
128,027 25,275.41 1,378,448,136.30 42.60%1,857,487,221.68 57.40%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持
有本开放式基金
973,092.99 0.03%
§10
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2006年10月23日)基金
份额总额
6,936,363,979.00
本报告期期初基金份额总额 2,879,656,334.56
本报告期基金总申购份额 2,634,146,625.75
减：本报告期基金总赎回份额 2,277,867,602.33
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 3,235,935,357.98
注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；
2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。
§11 重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人的重大人事变动：2009 年 3 月 4 日本基金管理人发布公告，经交银
施罗德基金管理有限公司第二届董事会第三次会议审议通过，决定聘任谢卫先生担任公
司副总经理。
2、报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项
交银施罗德成长股票证券投资基金 2009年年度报告
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11.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内，为本基金提供审计服务的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所。
报告年度支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的审计费130,000元，自本基金基
金合同生效以来，本基金未改聘为其审计的会计师事务所。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况
报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单
元数量 成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
光大证券股
份有限公司
1 6,975,942,123.62 18.23% 5,668,008.63 17.68%
申银万国证
券股份有限
公司
1 6,371,941,975.99 16.65% 5,416,107.67 16.89%
联合证券有
限责任公司
1 6,042,221,269.71 15.79% 5,135,852.25 16.02%
瑞银证券股
份有限公司
1 4,590,421,238.99 12.00% 3,901,831.04 12.17%
招商证券股
份有限公司
1 3,343,708,916.53 8.74% 2,842,132.27 8.86%
国信证券有
限责任公司
1 3,304,275,514.99 8.63% 2,684,760.36 8.37%
平安证券有
限责任公司
1 2,609,286,669.44 6.82% 2,217,877.14 6.92%
中国国际金
融有限公司
1 2,084,706,996.67 5.45% 1,693,845.57 5.28%
中信建投证
券有限责任
公司
1 830,930,167.72 2.17% 706,285.11 2.20%
华宝证券经
纪有限责任
1 682,430,369.45 1.78% 580,065.58 1.81%
交银施罗德成长股票证券投资基金 2009年年度报告
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公司
中信证券股
份有限公司
1 657,605,469.24 1.72% 558,955.66 1.74%
渤海证券股
份有限公司
1 494,526,396.81 1.29% 420,340.90 1.31%
东北证券股
份有限公司
1 280,470,521.09 0.73% 238,398.94 0.74%
广发证券股
份有限公司
1 - - - -
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
光大证券股份
有限公司
660,513.07 1.94% - - - -
申银万国证券
股份有限公司
33,399,262.56 98.06% - - - -
注：1、报告期内，本基金新增加席位为渤海证券、东北证券和广发证券，减少席位为中金公司，其
它席位未发生变化；
2、租用证券公司专用席位的选择标准主要包括：券商基本面评价（财务状况、经营状况） 、券
商研究机构评价报告质量、及时性和数量） 、券商每日信息评价（及时性和有效性）和券商协作表现
评价等四个方面；
3、租用证券公司专用席位的程序：首先根据租用证券公司专用席位的选择标准进行综合评价，
然后根据评价选择基金专用席位。研究部提交方案，并上报公司批准。
交银施罗德基金管理有限公司
二〇一〇年三月三十日
