建信优选成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
2009 年 12 月 31 日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2010年 3 月 30日
1
§1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2010年 3月 25
日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正
文。
普华永道中天会计师事务所有限公司为基金财务出具了无保留意见的审计报告。
本报告期自 2009年 1月 1日起至 12月 31日止。
2
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 建信优选成长股票
交易代码 530003
基金主代码 530003
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年 9月 8日
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 3 ,746,760,648.74份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 通过投资于具有良好业绩成长性和投资价值的上
市公司，实现基金资产长期增值。
投资策略 综合运用定量分析和定性分析手段，对证券市场
当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大
类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，
并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之
间的配置比例、调整原则和调整范围，定期或不
定期地进行调整，以达到规避风险及提高收益的
目的。
业绩比较基准 75%×新华富时 600 成长指数+20%×中国债券总指
数+5%×1年定期存款利率。
风险收益特征 本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其
预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型
基金和混合型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
3
名称
建信基金管理有限责
任公司
中国工商银行股份有限
公司
姓名 路彩营 蒋松云
联系电话 010-66228888 010-66105799
信息披露负责人 电子邮箱 xinxipilu@ccbfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-81-95533，
010-66228000 95588
传真 010-66228001 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.ccbfund.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2009年 2008年 2007年
本期已实现收益 450,824,624.66-1,844,223,832.61 5,281,386,250.97
本期利润 1,693,597,880.66-3,889,563,461.81 5,241,471,041.09
加权平均基金份额本期利润 0.4104 -0.7852 1.3395
本期基金份额净值增长率 64.66% -55.22% 133.79%
3.1.2 期末数据和指标
2009年末 2008年末 2007年末
期末可供分配基金份额利润 -0.1572 -0.3829 0.1154
期末基金资产净值 3,807,104,942.73 2,767,191,050.62 7,532,846,165.24
期末基金份额净值 1.0161 0.6171 1.3782
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润的计算方法：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分
配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期
末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分） 。
4
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 18.65% 1.55% 14.80% 1.36% 3.85% 0.19%
过去六个月 12.15% 1.87% 11.21% 1.62% 0.95% 0.25%
过去一年 64.66% 1.78% 66.21% 1.57% -1.55% 0.21%
过去三年 72.36% 2.00% 47.99% 1.87% 24.37% 0.13%
自基金合同
生效起至今
131.26% 1.93% 104.15% 1.81% 27.11% 0.12%
注：1、本基金合同自 2006 年 9 月 8 日生效，未满五年。
2、本基金投资业绩比较基准为：75%×新华富时600成长指数+20%×中国债券总指数+5%×1
年定期存款利率。其中：新华富时600成长指数收益率作为衡量股票投资部分的业绩基准，中国债
券总指数收益率作为衡量基金债券投资部分的业绩基准， 1年定期存款利率作为衡量现金或到期日
在一年以内的政府债券部分的业绩基准。
新华富时600成长指数是新华富时风格指数之一，新华富时风格指数以新华富时600指数为股
票池，通过7个风格因子对股票进行测评，然后将综合测评的风格因子评分进行综合，进而决定股
票在价值和成长指数中的市值分布。作为一个理想的工具，新华富时风格指数使得投资者能够方
便地衡量不同风格特点的公司在经历完整市场周期时的表现。中债系列指数由一个总指数（即中
国债券总指数） ，若干个分指数构成。中国债券总指数是全样本债券指数，包括市场上所有具有可
比性的符合指数编制标准的债券（如交易所和银行间国债、银行间金融债券等） ，理论上能客观反
映中国债券总体情况。 本基金现金或到期日在一年以内的政府债券部分则可以用1年定期存款利率
来衡量。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
建信优选成长股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
（2006年 9月 8 日至 2009 年 12月 31 日）
5
0%
50%
100%
150%
200%
250%
300%
2006-
9-8
2006-
11-9
2007-
1-8
2007-
3-12
2007-
5-11
2007-
07-05
2007-
08-30
2007-
10-30
2007-
12-25
2008-
02-26
2008-
04-23
2008-
06-23
2008-
8-18
2008-
10-16
2008-
12-11
2009-
2-16
2009-
4-14
2009-
6-12
2009-
8-7
2009-
10-12
2009-
12-7
优选成长 基金基准
注：本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较
-100%
-50%
0%
50%
100%
150%
2006年 2007年 2008年 2009年
优选成长 基金基准
注：本基金合同自 2006 年 9 月 8 日生效，至 2009 年 12月 31 日未满五年，2006 年净值增长率以
实际存续期计算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
年度利润
分配合计
备注
2009年
- - - - -
2008年
- - - - -
6
2007年 14.500 2,371,270,829.12 2,684,806,738.24 5,056,077,567.36
-
合计 14.500 2,371,270,829.12 2,684,806,738.24 5,056,077,567.36
-
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批准，建信基金管理有限责任公司成立
于 2005年 9月 19日，注册资本 2亿元。目前公司的股东为中国建设银行股份有限公
司、信安金融服务公司、中国华电集团公司，其中中国建设银行股份有限公司出资额
占注册资本的 65%，信安金融服务公司出资额占注册资本的 25%，中国华电集团公司
出资额占注册资本的 10%。
公司下设综合管理部、投资管理部、专户投资部、海外投资部、交易部、研究部、
创新发展部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运营部、
信息技术部、风险管理部和监察稽核部，以及深圳、成都、上海、北京四家分公司。
自成立以来，良好的治理结构和健全的内部控制保证了公司合法规范经营，并逐步形
成稳健、务实、规范、创新的经营风格。
截至 2009 年 12 月 31 日，公司旗下有建信恒久价值股票型证券投资基金、建信
货币市场基金、建信优选成长股票型证券投资基金、建信优化配置混合型证券投资基
金、建信稳定增利债券型证券投资基金、建信核心精选股票型证券投资基金、建信收
益增强债券型证券投资基金、建信沪深 300指数证券投资基金（LOF）八只开放式基
金和建信优势动力股票型证券投资基金一只创新封闭式基金，管理的基金资产规模共
计为 437.34亿元。
4.1.2 基金经理简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期
离任日期
证券从
业年限
说明
7
田擎
先生
本基金
基金经
理
2007 年 10
月 23日
－ 8
硕士。 2001年硕士毕业后就职于
华夏基金管理公司，先后担任交
易员、研究员、华夏成长证券投
资基金的基金经理助理，于 2004
年 2 月至 2005 年 10 月任华夏成
长证券投资基金基金经理。2006
年 8 月加入本公司，兼任建信核
心精选基金的基金经理。
李涛
先生
本基金
基金经
理
2008 年 11
月 27日
－ 12
学士。先后就职于中国经济开发
信托投资公司、西南证券、国泰
君安证券公司、新时代证券、中
海基金管理公司等单位，曾担任
投资银行部经理、行业研究员、
基金经理等职。李涛于 2005年 6
月至 2007年 7月期间担任中海分
红增利混合型证券投资基金基金
经理；于 2007 年 7 月至 2008 年
7 月期间担任中海优质成长证券
投资基金基金经理。李涛于 2008
年 9月加入本公司。
注：1、基金经理任职和离职日期均指公司正式聘任和解聘的日期。
2、证券从业年限的计算遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售管
理办法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、基金
合同和其他法律法规、部门规章，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和
运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发
生违反法律法规的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等
违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指
导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户
资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理 8
办法》、《异常交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用
的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自
动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严
禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，本基金管理人不存在与本基金投资风格相似的投资组合。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
为应对2008年百年一遇的金融危机，全球主要经济体采取了“开直升飞机撒钱”的
对策，2009年也是很难遇到的“全球流动性大泛滥”的一年，在充沛的流动性下，以美
国为主的发达国家避免了可能出现的“大萧条”，中国经济受益于更加及时的开闸放水
和大规模的经济刺激措施，率先实现了经济复苏，呈现见底回升的反转走势。从股票
市场看，在宏观经济和流动性双重提升下，市场出现了大幅度的回升。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
2009年12月31日本基金份额净值为1.0161元；2009年本基金净值增长率为
64.66%，业绩比较基准收益率为66.21%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2009年中国经济克服全球金融危机影响，重回增长轨道。展望2010年，经济变数
的关键是经济刺激计划的惯性导致局部过热苗头的处理以及新增长点的培育上。政策
调控的节奏和方法将使公众对经济良性增长还是可能再次探底的预期产生较大影响，
从而引起股票市场走势的波动。就2010市场环境而言，上市公司的基本面的改善是市
场最为主要的支持所在，而回归正常的流动性及预期退出的政策环境则是市场上涨的
主要压力。
2010年的投资上，我们认为经济政策的调整仍将主导市场的波动，一方面大规模
经济刺激政策将逐步退出，另一方面经济政策也将会着力于培育新的经济增长点，我 9
们认为后者可能会引发市场更为持续的关注，如消费服务、低碳经济、3G产业、生物
医药等新兴行业。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，本管理人根据中国证监会[2008]38号文《关于进一步规范证券投资
基金估值业务的指导意见》 等相关规定， 继续加强和完善对基金估值的内部控制程序。
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构，负责制定公司所管理基金
的基本估值政策；对公司旗下基金已采用的估值政策、方法、流程的执行情况进行审
核监督；对因经营环境或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、方法和流程的，
负责审查批准基金估值政策、方法和流程的变更。估值委员会由公司分管估值业务的
副总经理、督察长、投资总监、研究总监、风险管理总监、运营总监及监察稽核总监
组成。
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组，由具备丰富相关领域专业知识、两
年以上基金行业相关领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、具
备较强专业胜任能力的基金经理、数量研究员、风险管理人员、监察稽核人员及基金
运营人员组成（具体人员由相关部门根据专业胜任能力和相关工作经历进行指定） 。
估值工作小组负责日常追踪可能对公司旗下基金持有的证券的发行人、所属行业、相
关市场等产生影响的各类事件，发现估值问题；提议基金估值调整的相关方案并进行
校验；根据需要提出估值政策调整的建议以及提议和校验不适用于现有的估值政策的
新的投资品种的估值方案，报基金估值委员会审议批准。
基金运营部根据估值委员会的决定进行相关具体的估值调整或处理，并负责与托
管行进行估值结果的核对。涉及模型定价的，由估值工作小组向基金运营部提供模型
定价的结果，基金运营部业务人员复核后使用。
基金经理作为估值工作小组的成员之一，在基金估值定价过程中，充分表达对相
关问题及定价方案的意见或建议，参与估值方案提议的制定。但对估值政策和估值方
案不具备最终表决权。本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
截至本报告期期末，尚未存在与本公司签约的定价服务机构。
10
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规及本基金合同中关于收益分配条款的规定，本报告期内本基金
未达到进行利润分配的条件，未进行利润分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2009 年，本基金托管人在对建信优选成长股票型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损
害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2009年，建信优选成长股票型证券投资基金的管理人——建信基金管理有限责任
公司在建信优选成长股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额
申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的
行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，建信优选成
长股票型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对建信基金管理有限责任公司编制和披露的建信优选成长股票型
证券投资基金2009年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
中国工商银行股份有限公司资产托管部
2010年 3月 25日
§6 审计报告
普华永道中天会计师事务所有限公司审计了后附的建信优选成长股票型证券投
资基金(以下简称“建信优选成长基金”)的财务报表，包括 2009年 12月 31日的资产负 11
债表、2009年度的利润表、所有者权益(基金净值)变动表和财务报表附注，并出具了
普华永道中天审字(2010)第 20179 号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度
报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：建信优选成长股票型证券投资基金
报告截止日：2009年 12月 31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2009年 12月 31日
上年度末
2008年 12月 31日
资 产：
银行存款
122,286,411.14 644,399,572.93
结算备付金
7,386,675.95 4,945,650.30
存出保证金
2,656,070.76 1,461,486.92
交易性金融资产
3,622,019,038.44 2,117,663,306.70
其中：股票投资
3,417,248,736.04 1,894,785,797.90
基金投资
--
债券投资
204,770,302.40 222,877,508.80
资产支持证券
--
衍生金融资产
--
买入返售金融资产
--
应收证券清算款
76,923,776.82
6,891,611.90
应收利息
3,346,712.02
5,546,199.83
应收股利
--
应收申购款
531,248.90
1,936,379.67
递延所得税资产
- -
其他资产
--
资产总计
3,835,149,934.03 2,782,844,208.25 12
负债和所有者权益
本期末
2009年 12月 31日
上年度末
2008年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 2,012,196.24
应付赎回款
9,026,718.68 2,303,055.16
应付管理人报酬
4,828,973.33 3,622,305.65
应付托管费
804,828.87 603,717.60
应付销售服务费
--
应付交易费用
12,168,104.86 5,880,640.05
应交税费
--
应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债
1,216,365.56 1,231,242.93
负债合计
28,044,991.30 15,653,157.63
所有者权益：
实收基金
3,746,760,648.74
4,484,023,843.15
未分配利润
60,344,293.99 -1,716,832,792.53
所有者权益合计
3,807,104,942.73
2,767,191,050.62
负债和所有者权益总计
3,835,149,934.03 2,782,844,208.25
注： 报告截止日 2009 年 12 月 31 日， 基金份额净值 1.0161 元， 基金份额总额 3,746,760,648.74 份。
7.2 利润表
会计主体：建信优选成长股票型证券投资基金
本报告期：2009年 1月 1日至 2009年 12月 31日
单位：人民币元
13
项 目 附注号
本期
2009年 1月 1日至
2009年 12月 31日
上年度可比期间
2008年 1月 1日至
2008年 12月 31日
一、收入
1,788,456,882.93 -3,734,159,906.93
1.利息收入
8,150,300.59 12,677,754.66
其中：存款利息收入
2,682,726.75
8,548,851.15
债券利息收入
5,467,573.84 4,023,880.59
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- 105,022.92
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
536,758,026.04
-1,703,712,387.81
其中：股票投资收益
514,866,425.62
-1,733,178,241.05
基金投资收益
-
债券投资收益
721,110.00
219,776.40
资产支持证券投资收益
- -
衍生工具收益
-
741,659.22
股利收益
21,170,490.42
28,504,417.62
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 1,242,773,256.00 -2,045,339,629.20
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
775,300.30 2,214,355.42
减：二、费用
94,859,002.27
155,403,554.88
1．管理人报酬
52,916,527.37 69,374,135.43
2．托管费
8,819,421.19 11,562,355.95
3．销售服务费
- -
4．交易费用
32,667,370.37
73,967,575.79
5．利息支出
7,669.64 -
其中：卖出回购金融资产支出
7,669.64 -
6．其他费用
448,013.70 499,487.71
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 1,693,597,880.66 -3,889,563,461.81
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
1,693,597,880.66 -3,889,563,461.81 14
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：建信优选成长股票型证券投资基金
本报告期：2009年 1月 1日至 2009年 12月 31日
单位：人民币元
本期
2009年 1月 1日至 2009年 12月 31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值） 4 ,484,023,843.15 -1,716,832,792.53 2,767,191,050.62
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润） - 1,693,597,880.66 1,693,597,880.66
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列） -737,263,194.41 83,579,205.86 -653,683,988.55
其中：1.基金申购款 751,925,632.76 -84,108,511.89 667,817,120.87
2.基金赎回款 -1,489,188,827.17 167,687,717.75 -1,321,501,109.42
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列） ---
五、期末所有者权益（基金
净值） 3 ,746,760,648.74 60,344,293.99 3,807,104,942.73
上年度可比期间
2008年 1月 1日至 2008年 12月 31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值） 5,465,566,165.722,067,279,999.527,532,846,165.24
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润） --3,889,563,461.81-3,889,563,461.81
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列） -981,542,322.57 105,450,669.76 -876,091,652.81
其中：1.基金申购款 1,069,463,130.21107,410,271.731,176,873,401.94
2.基金赎回款 -2,051,005,452.78 -1,959,601.97-2,052,965,054.75
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值） 4,484,023,843.15-1,716,832,792.532,767,191,050.62 15
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1至 7.4财务报表由下列负责人签署：
孙志晨
何斌
秦绪华
—————————
—————————
————————
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注(摘要)
7.4.1 基金基本情况
建信优选成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2006]第 147号 《关于同意建信优选成长股票型
证券投资基金募集的批复》核准，由建信基金管理有限责任公司依照《中华人民共和
国证券投资基金法》和《建信优选成长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。
本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
6,113,360,965.39 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字
(2006)第 119 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《建信优选成长股票型证券
投资基金基金合同》于 2006 年 9 月 8 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额
为 6,114,724,726.60份基金份额，其中认购资金利息折合 1,363,761.21份基金份额。本
基金的基金管理人为建信基金管理有限责任公司，基金托管人为中国工商银行股份有
限公司(以下简称“中国工商银行”)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信优选成长股票型证券投资基金
基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行上市的股票、国债、
金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券以及经国家证券监管机构允许基金投
资的权证及其他金融工具。本基金投资组合中股票占基金资产的 60%-95%，其 中 投 资
于具有良好业绩成长潜力并具备投资价值的上市公司发行的股票占非现金资产的比
例不低于 80%；现金、债券、货币市场工具以及国家证券监管机构允许基金投资的其
他金融工具占基金资产的 5%-40%，其中，基金保留的现金以及投资于一年期以内的
政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准为新华富时
600成长指数 X75% + 中国债券总指数 X20% + 1年期定期存款利率 X5%。
本财务报表由本基金的基金管理人建信基金管理有限责任公司于 2010年 3月 19
日批准报出。
16
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日颁布的《企业会计准则－基本
准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解
释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《证券投
资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 、中国证券业协会于
2007年 5 月 15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《建信优选成长股票型
证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注 7.4.4 所列示的基金行
业实务操作的有关规定编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2009年 12月
31日的财务状况以及 2009年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期内所采用的会计估计与最近一期年度报告一致，会计政策除下述分部报
告本期发生变更外，其他会计政策与最近一期年度报告一致。
财政部于 2009 年 6 月 11 日颁布了《企业会计准则解释第 3 号》 。根据《企业会
计准则解释第 3 号》对分部报告的相关要求，本基金自 2009 年起，按照内部组织结
构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部
并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分： (1)该组成部
分能够在日常活动中产生收入、发生费用； (2)本基金管理人能够定期评价该组成部分
的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩； (3)本基金能够取得该组成部分的财
务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的
经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。本基金目前以一个经营分
部运作。于 2009 年 1 月 1 日以前，本基金主要按业务分部披露分部信息。本基金的
内部管理和报告按照基金投资组合进行，按经营分部为基础披露的分部信息与以前年
度按业务分部为基础披露的分部报告并无差异。 《企业会计准则解释第 3 号》的其他
要求不适用于本基金。
7.4.5 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
建信基金管理有限责任公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
17
中国工商银行股份有限公司(“中国
工商银行”) 基金托管人、基金代销机构
中国建设银行股份有限公司(“中国
建设银行”) 基金管理人的股东、基金代销机构
美国信安金融服务公司 基金管理人的股东
中国华电集团公司 基金管理人的股东
7.4.6 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.6.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期及上年度可比期间内未发生通过关联方交易单元进行的交易。
7.4.6.2 关联方报酬
7.4.6.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2009年 1月 1日
至 2009年 12月 31日
上年度可比期间
2008年 1月 1日
至 2008年 12月 31日
当期发生的基金应支付
的管理费 52,916,527.3769,374,135.43
其中：支付销售机构的
客户维护费 7,297,513.83 9,043,918.78
注：支付基金管理人建信基金管理有限责任公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净
值 × 1.50% / 当年天数。
7.4.6.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2009年 1月 1日
至 2009年 12月 31日
上年度可比期间
2008年 1月 1日
至 2008年 12月 31日
当期发生的基金应支付
的托管费 8,819,421.1911,562,355.95
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
7.4.6.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
单位：人民币元
本期
2009年 1月 1日至 2009年 12月 31日
18
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
银行间市场交易
的各关联方名称 基金买入 基金卖出
交易
金额
利息
收入 交易金额 利息支出
中国工商银行
-
21,331,157.35
--- -
上年度可比期间
2008年 1月 1日至 2008年 12月 31日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
银行间市场交易
的各关联方名称 基金买入 基金卖出
交易
金额
利息
收入 交易金额 利息支出
- --- - -
7.4.6.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.6.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2009年 1月 1日
至 2009年 12月 31日
上年度可比期间
2008年 1月 1日
至 2008年 12月 31日
期初持有的基金份额 53,794,482.79 53,794,482.79
期间申购/买入总份额 --
期间因拆分变动份额 --
减：期间赎回/卖出总份额 53,794,482.79 -
期末持有的基金份额 -53,794,482.79
期末持有的基金份额
占基金总份额比例 - 1.20%
注：本基金的基金管理人建信基金管理有限责任公司在本年度赎回本基金的交易委托中国建设银
行办理，适用费率为 0.16%。
7.4.6.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
7.4.6.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2009年 1月 1日
至 2009年 12月 31日
上年度可比期间
2008年 1月 1日
至 2008年 12月 31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 122,286,411.14 2,559,146.75 644,399,572.93 8,337,522.86
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
19
7.4.6.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期末及上年度末，本基金未发生承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.6.7 其他关联交易事项的说明
本报告期末及上年度末，本基金未发生其他关联交易事项。
7.4.7 期末(2009年 12月 31日)本基金持有的流通受限证券
7.4.7.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
至报告期末，本基金未持有因认购新发或增发证券而流通受限的证券。
7.4.7.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原
因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量
（股）
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
000623 吉林敖东 09/12/28
参股公司
拟实施换
股重组 49.19 10/01/11 54.11 299,98815,042,594.06 14,756,409.72 -
000709 唐钢股份 09/12/16 吸收合并 6.94 10/01/25 6.60 1,890,29816,234,548.90 13,118,668.12 -
600460 士兰微 09/12/25
筹划非公
开发行 11.27 10/01/04 12.40 48,906 432,279.80 551,170.62 -
合计
31,709,422.76 28,426,248.46
注： 1.本基金截至 2009 年 12月 31 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停
牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
2. 唐钢股份换股吸收合并邯郸钢铁和承德钒钛的新增股份于 2010 年 1月 25 日上市后， 唐钢
股份更名为河北钢铁。
7.4.7.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
至本报告期末，本基金无债券正回购交易余额，故未存在作为抵押的债券。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 3 ,417,248,736.04 89.10
其中：股票 3 ,417,248,736.04 89.10 20
2 固定收益投资 204,770,302.40 5.34
其中：债券 204,770,302.40 5.34
资产支持证券 - -
3 金融衍生产品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产 - -
5
银行存款和结算备付金
合计 129,673,087.09 3.38
6 其他资产 83,457,808.50 2.18
7 合计 3,835,149,934.03 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产
净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 --
B 采掘业 132,933,306.14 3.49
C 制造业 1 ,346,623,097.60 35.37
C0 食品、饮料
150,921,665.24 3.96
C 1
纺织、服装、皮毛 79,943,460.99 2.10
C 2
木材、家具 28,260,000.00 0.74
C 3
造纸、印刷 --
C 4
石油、化学、塑胶、塑料 54,145,219.20 1.42
C 5
电子 9 ,796,170.62 0.26
C 6
金属、非金属 271,506,366.30 7.13
C 7
机械、设备、仪表 517,824,636.45 13.60
C 8
医药、生物制品 229,521,978.80 6.03
C 99
其他制造业 4 ,703,600.00 0.12
D 电力、 煤气及水的生产和供应业 14,473,018.00 0.38
E 建筑业 159,930,326.90 4.20 21
F 交通运输、仓储业 166,628,233.10 4.38
G 信息技术业 194,039,467.44 5.10
H 批发和零售贸易 94,969,774.67 2.49
I 金融、保险业 1 ,016,112,541.12 26.69
J 房地产业 138,686,155.27 3.64
K 社会服务业 --
L 传播与文化产业 11,352,000.00 0.30
M 综合类 141,500,815.80 3.72
合计 3,417,248,736.04 89.76
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例（％）
1 600036 招商银行 12,549,998 226,527,463.90 5.95
2 600016 民生银行 24,009,870 189,918,071.70 4.99
3 601006 大秦铁路 9,999,799 102,997,929.70 2.71
4 601318 中国平安 1,769,810 97,498,832.90 2.56
5 000527 美的电器 3,900,416 90,489,651.20 2.38
6 600050 中国联通 11,999,918 87,479,402.22 2.30
7 600000 浦发银行 3,780,000 81,988,200.00 2.15
8 600019 宝钢股份 8,299,911 80,177,140.26 2.11
9 600252 中恒集团 3,000,000 79,560,000.00 2.09
10 600837 海通证券 3,799,972 72,921,462.68 1.92
注：1、唐钢股份换股吸收合并邯郸钢铁和承德钒钛的新增股份于 2010 年 1 月 25 日上市后，
唐钢股份更名为河北钢铁。
2、投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于公司网站
www.ccbfund.cn 的年度报告正文。
22
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比例（％）
1 600036 招商银行 336,055,220.41 12.14
2 600016 民生银行 261,115,518.87 9.44
3 000002 万
科Ａ 223,375,403.90 8.07
4 600030 中信证券 218,759,286.42 7.91
5 600000 浦发银行 187,336,928.73 6.77
6 000709 唐钢股份 166,525,026.60 6.02
7 600837 海通证券 160,412,263.80 5.80
8 000063 中兴通讯 154,136,615.09 5.57
9 601318 中国平安 154,118,529.39 5.57
10 601006 大秦铁路 152,384,255.87 5.51
11 600050 中国联通 151,682,874.50 5.48
12 600028 中国石化 142,325,599.55 5.14
13 000402 金 融 街 130,559,846.03 4.72
14 601328 交通银行 129,568,614.77 4.68
15 600875 东方电气 117,029,826.93 4.23
16 600694 大商股份 116,771,209.27 4.22
17 600887 *ST伊利 115,205,283.40 4.16
18 000858 五 粮 液 112,689,449.76 4.07
19 600019 宝钢股份 110,428,877.69 3.99
20 000001 深发展Ａ 107,576,166.51 3.89
21 601088 中国神华 99,540,961.49 3.60
22 601898 中煤能源 97,906,639.43 3.54
23 000562 宏源证券 96,921,776.72 3.50
24 601166 兴业银行 92,249,865.77 3.33 23
25 600348 国阳新能 90,993,773.87 3.29
26 600997 开滦股份 90,666,675.59 3.28
27 600497 驰宏锌锗 88,951,270.33 3.21
28 601628 中国人寿 87,110,433.87 3.15
29 600123 兰花科创 84,253,396.80 3.04
30 002042 华孚色纺 82,418,893.90 2.98
31 000527 美的电器 79,795,958.74 2.88
32 601601 中国太保 79,688,883.06 2.88
33 000983 西山煤电 79,666,171.54 2.88
34 601899 紫金矿业 79,470,622.17 2.87
35 601001 大同煤业 79,329,036.43 2.87
36 000009 中国宝安 74,507,814.61 2.69
37 601169 北京银行 70,457,414.52 2.55
38 002202 金风科技 70,304,014.25 2.54
39 601009 南京银行 69,511,478.35 2.51
40 600812 华北制药 69,406,867.55 2.51
41 600005 武钢股份 68,754,985.24 2.48
42 000655 金岭矿业 65,598,794.27 2.37
43 600664 哈药股份 65,177,987.39 2.36
44 600496 精工钢构 64,945,947.97 2.35
45 000651 格力电器 64,652,960.56 2.34
46 601766 中国南车 61,718,873.42 2.23
47 600267 海正药业 60,599,392.04 2.19
48 600117 西宁特钢 60,513,329.07 2.19
49 002191 劲嘉股份 58,909,556.13 2.13
50 000800 一汽轿车 58,652,372.58 2.12
51 600096 云天化 56,606,407.21 2.05
52 600029 南方航空 56,526,235.87 2.04
注：上述买入金额为买入成交金额（成交单价乘以成交数量），不包括相关交易费用。
24
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比例（％）
1 600030 中信证券 296,227,290.94 10.70
2 000002 万
科Ａ 287,366,450.55 10.38
3 600036 招商银行 221,832,909.55 8.02
4 000858 五 粮 液 191,888,170.23 6.93
5 000063 中兴通讯 187,454,586.07 6.77
6 600000 浦发银行 178,909,060.56 6.47
7 600694 大商股份 160,551,884.03 5.80
8 601186 中国铁建 158,357,190.28 5.72
9 600875 东方电气 154,021,821.68 5.57
10 600028 中国石化 148,530,801.60 5.37
11 000709 唐钢股份 147,732,678.99 5.34
12 000402 金 融 街 135,156,341.29 4.88
13 000937 金牛能源 130,929,093.82 4.73
14 600050 中国联通 130,319,293.06 4.71
15 600383 金地集团 127,530,576.98 4.61
16 601088 中国神华 127,504,580.53 4.61
17 600997 开滦股份 127,164,796.74 4.60
18 601898 中煤能源 121,831,391.89 4.40
19 600016 民生银行 116,648,792.02 4.22
20 600123 兰花科创 113,647,196.06 4.11
21 601318 中国平安 112,671,650.11 4.07
22 002202 金风科技 112,273,406.03 4.06
23 000651 格力电器 108,035,835.03 3.90
24 601328 交通银行 100,985,124.35 3.65
25 600497 驰宏锌锗 100,042,042.57 3.62 25
26 600348 国阳新能 96,360,466.00 3.48
27 600837 海通证券 95,591,784.47 3.45
28 600015 华夏银行 94,083,011.82 3.40
29 600005 武钢股份 89,388,456.90 3.23
30 601628 中国人寿 87,818,186.56 3.17
31 601166 兴业银行 85,110,480.70 3.08
32 601766 中国南车 84,527,777.49 3.05
33 000001 深发展Ａ 83,973,427.28 3.03
34 601169 北京银行 82,466,457.89 2.98
35 000983 西山煤电 81,191,169.20 2.93
36 600196 复星医药 81,140,005.68 2.93
37 000562 宏源证券 80,087,512.07 2.89
38 601899 紫金矿业 78,193,475.30 2.83
39 600428 中远航运 77,655,182.37 2.81
40 600664 哈药股份 76,515,082.06 2.77
41 002191 劲嘉股份 71,499,745.81 2.58
42 000069 华侨城Ａ 69,295,128.89 2.50
43 002073 青岛软控 66,725,657.97 2.41
44 000589 黔轮胎Ａ 66,687,445.37 2.41
45 600628 新世界 66,566,566.71 2.41
46 600585 海螺水泥 63,491,737.43 2.29
47 000009 中国宝安 62,985,859.37 2.28
48 000655 金岭矿业 61,195,064.27 2.21
49 600096 云天化 59,021,869.74 2.13
50 000157 中联重科 58,451,655.35 2.11
51 000338 潍柴动力 56,643,549.00 2.05
52 600029 南方航空 56,199,640.96 2.03
53 002042 华孚色纺 55,629,583.26 2.01
注：上述卖出金额为卖出成交金额（成交单价乘以成交数量） ，不包括相关交易费用。
26
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 10,728,660,316.16
卖出股票收入（成交）总额 10,970,786,046.04
注：上述买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额（成交单价乘以成交数量），
不包括相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产
净值比例（％）
1 国家债券 --
2 央行票据 202,547,000.00 5.32
3 金融债券 --
其中：政策性金融债 --
4 企业债券 --
5 企业短期融资券 --
6 公司债 2,223,302.40 0.06
7 其他 --
8 合计 204,770,302.40 5.38
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产
净值比例（％）
1 0901069 09央行票据69 1,000,000 99,670,000.00 2.62
2 0801047 08央行票据47 700,000 72,037,000.00 1.89
3 0801035 08央行票据35 300,000 30,840,000.00 0.81
4 112006 08万科G2 21,120 2,223,302.40 0.06
5
-
-
-- -- -- 27
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查和在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
8.9.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.9.3 其他资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2 ,656,070.76
2 应收证券清算款 76,923,776.82
3 应收股利 -
4 应收利息 3 ,346,712.02
5 应收申购款 531,248.90
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 83,457,808.50
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
28
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人
户数(户)
户均持有
的基金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额比
例
166,181 22,546.26 256,619,741.43 6.85%3,490,140,907.31 93.15%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持
有本开放式基金 400,559.79 0.0107%
§10
开放式基金份额变动
份额单位：份
基金合同生效日（2006年 9月 8日）基金份额总额 6,114,724,726.60
本报告期期初基金份额总额
4,484,023,843.15
本报告期基金总申购份额
751,925,632.76
减：报告期期间基金总赎回份额
1,489,188,827.17
本报告期基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
3,746,760,648.74
注：上述总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
29
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，经建信基金管理有限责任公司2009年度第一次临时股东会会议
决议并备案中国证监会，江先周先生、孙志晨先生、马梅琴女士、俞斌先生、欧
阳伯权先生、王曦先生、顾建国先生、关启昌先生、沈四宝先生当选为建信基金
管理有限责任公司第二届董事会董事，第一届董事会成员谷裕先生、朱书红先生、
殷可先生不再担任公司董事。经建信基金管理有限责任公司第二届董事会第一次
会议决议，江先周先生为公司董事长。
本报告期内，徐军先生因个人原因辞去公司副总经理，其离职事项经公司董
事会批准后于 2009年 12月 24日在指定媒体和公司网站公开披露， 并报告监管部
门。
本基金托管人的基金托管部门在本报告期内无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务
的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金报告年度应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为人民
币108,000.00元。 该会计师事务所自本基金基金合同生效日起为本基金提供审计服
务至今。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、证券业协
会、证券交易所处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚 30
的情况。
在本报告期内，本基金托管人涉及托管业务的高级管理人员未受到监管部门
的稽查和处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单
元数量
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例（%）
佣金
占当期佣
金总量的
比例（%）
备注
中信证券 1 892,001,772.69 4.11731,931.39 4.16 -
光大证券 1 2,158,019,158.40 9.951,753,410.12 9.96 -
金通证券 1 1,769,985,891.83 8.161,448,726.38 8.23 -
中银国际证券 1 1,284,449,422.21 5.92 1,041,192.45 5.91 -
华泰联合证券 1 1,759,348,291.90 8.11 1,414,085.32 8.03 -
高华证券 1 2,065,861,494.01 9.521,678,530.93 9.54 -
长城证券 1 2,208,234,576.51 10.181,794,209.39 10.19 -
国金证券 1 2,821,059,411.12 13.002,289,163.78 13.00 -
申银万国证券 1 1,153,816,058.32 5.32 930,351.55 5.29 -
中信建投证券 2 1,905,914,950.20 8.78 1,536,449.72 8.73
本期新增
1 个
银河证券 1 2,525,351,919.55 11.642,053,647.79 11.67 -
平安证券 1 733,701,482.29 3.38596,138.67 3.39 -
安信证券 1 417,515,038.37 1.92335,508.91 1.91 -
宏源证券 1 - - - - 本期新增
广发证券 1 - - - - 本期新增
中金公司 1 - - - - -
注：1、本基金根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证
监基金字[2007]48 号）的规定及本基金管理人的《基金专用交易席位租用制度》，基金管理人制
定了提供交易单元的券商的选择标准，具体如下：
（1）财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格，能够满足基金运作 31
高度保密的要求，在最近一年内没有重大违规行为。
（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要。
（3）具备较强的研究能力，有固定的研究机构和专门的研究人员，能够对宏观经济、证券市
场、行业、个券等进行深入、全面的研究，能够积极、有效地将研究成果及时传递给基金管理人，
能够根据基金管理人所管理基金的特定要求进行专项研究服务。
（4）佣金费率合理。
2、根据以上标准进行考察后，基金管理人确定券商，与被选择的券商签订委托协议，并报中
国证监会备案及通知基金托管人。
3、本期内，宏源证券有限责任公司、广发证券股份有限公司和中信建投股份有限公司各新增
一个交易单元，无剔除交易单元。
建信基金管理有限责任公司
2010年 3月 30日
