宝盈资源优选股票型证券投资基金
2009年年度报告摘要
2009年12月31日
基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期： 二〇一〇年三月二十七日
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2009年年度报告摘要
1
1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司（简称“中国建设银行” ）根据本基金合同规定,于
2010 年 3 月 26 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投
资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈
利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读
本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
普华永道中天会计师事务所有限公司为基金财务会计报告出具了标准无保留意见的审计报
告，基金管理人在本报告中对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
本报告期自 2009 年1 月1日起至 12 月31 日止。
2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 宝盈资源优选股票
基金主代码 213008
交易代码 213008/213908
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年4月15日
基金管理人 宝盈基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 214,766,681.31份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
基于中国经济处于宏观变革期以及对资本市场未
来持续、健康增长的预期，处于稀缺状态的资源凸
现其强大的经济价值， 相关上市公司体现出较好的
投资价值。 本基金根据研究部的估值模型，优选
各个行业中具有资源优势的上市公司，建立股票
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池。 在严格控制投资风险的前提下保持基金资产持
续增值，并力争创造超越业绩基准的主动管理回
报。
投资策略
本基金将中长期持有具有资源优势的股票为主的
股票投资组合，并注重资产在各相关行业的配置，
适当进行时机选择。采用“自上而下”进行资产配
置和行业配置、 “自下而上”精选个股的积极投资
策略。
（1）资产配置策略
本基金根据宏观经济运行状况、财政、货币政策、
国家产业政策及证券监管政策调整情况、 市场资金
环境等因素，决定股票、债券及现金的配置比例。
（2）股票投资策略
本基金将把握资源的价值变化规律， 对各类资源的
现状和发展进行分析判断， 及时适当调整各类资源
行业的配置比例， 重点投资于各类资源行业中的优
势企业，分享资源长期价值提升所带来的投资收
益。
在个股选择层面，本基金以净资产收益率、预期
PEG、每股经营活动现金流量、净利润增长率及行
业地位等指标为依据， 通过公司投资价值评估方法
选择具备持续增长潜力的上市公司进行投资。
（3）债券及短期金融工具投资策略
本基金的债券投资采取主动投资策略， 运用利率预
测、久期管理、收益率曲线预测、相对价值评估、
收益率利差策略、 套利交易策略以及利用正逆回购
进行杠杆操作等积极的投资策略， 力求获得超过债
券市场的收益。
（4）权证投资策略
本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前
提下谋取最大的收益， 以不改变投资组合的风险收
益特征为首要条件， 运用有关数量模型进行估值和
风险评估，谨慎投资。
业绩比较基准 沪深 300 指数×75%＋上证国债指数×25%
风险收益特征 风险水平和期望收益相对较高
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
宝盈基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 刘传葵 尹东
信息披露负责人
联系电话
0755-83276688 010-67595003
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3
电子邮箱
liuck@byfunds.com yindong.zh@ccb.cn
客户服务电话 400-8888-300 010-67595096
传真 0755-83515599 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.byfunds.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
2009 年
2008年4月15日
（基金合同生效日）至
2008年12月31 日
本期已实现收益 70,139,560.08 -176,984,901.06
本期利润 150,827,169.18 -163,201,424.98
加权平均基金份额本期利润 0.5843 -0.3833
本期基金份额净值增长率 77.53% -33.52%
3.1.2 期末数据和指标 2009 年末 2008 年末
期末可供分配基金份额利润 0.1743 -0.2014
期末基金资产净值 273,730,666.46 227,586,981.63
期末基金份额净值 1.2745 0.7179
注：① 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
② 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 18.22% 1.52% 14.29% 1.32% 3.93% 0.20%
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过去六个月 17.64% 1.68% 10.38% 1.60% 7.26% 0.08%
过去一年 77.53% 1.56% 68.15% 1.54% 9.38% 0.02%
自基金合同
生效起至今
18.02% 2.02% 5.56% 1.90% 12.46% 0.12%
3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
宝盈资源优选股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2008 年 4 月 15 日至 2009 年 12 月31 日）
注：①本基金在 2008 年4 月15 日由原封闭式基金转换成立。
②按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起的 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本
基金的各项资产配置比例符合基金合同中的相关约定。
3.2.3 自基金转型以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
宝盈资源优选股票型证券投资基金
自基金转型以来净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
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注：宝盈资源优选基金是由基金鸿飞在 2008 年4月 15 日封转开转换而来，成立期限不足五年，
本柱状图显示的2008年的宝盈资源优选收益率和业绩比较基准收益率是从2008年4月15日到
2008年 12月 31 之间的收益率。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
注：本基金合同生效日为 2008 年4月 15 日，且2008 年和 2009 年无利润分配情况。
4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人： 宝盈基金管理有限公司是 2001 年按照证监会 “新的治理结构、 新的内控体系”
标准设立的首批基金管理公司之一，2001 年 5 月 18 日成立，注册资本为人民币 1 亿元，注册
地在深圳。公司目前管理基金鸿阳、宝盈鸿利收益、宝盈泛沿海、宝盈策略增长、宝盈增强收
益、宝盈资源优选、宝盈核心优势、宝盈货币八只基金，公司恪守价值投资的投资理念，并逐
渐形成了稳健、规范的投资风格。公司拥有一支经验丰富的投资管理团队，在研究方面，公司
汇聚着一批从事宏观经济、行业、上市公司、债券和金融工程研究的专业人才，为公司的投资
决策提供科学的研究支持；在投资方面，公司的基金经理具有丰富的证券市场投资经验，以自
己的专业知识致力于获得良好业绩，努力为投资者创造丰厚的回报。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
期限
姓名 职务
任职日期
离任
日期
证券从
业年限
说明
杨宏亮
本基金基金经
理、宝盈核心优
2009-05-25 - 6 年
杨宏亮先生，1974 年生，经济
学博士，具有 6 年金融从业经历。曾
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势灵活配置混
合型证券投资
基金基金经理
兼金融工程部
总监
就职于国家开发银行综合计划局、 深
圳国信证券综合研究所和中再资产
管理股份有限公司从事统计模型与
方法研究、宏观研究、证券市场投资
策略构建、 产品设计和风险管理等工
作。2007年 10 月加入宝盈基金管理
有限公司，现任金融工程部总监。中
国国籍，证券投资基金从业人员资
格。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及各项配套
法规、 《宝盈资源优选股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，并本着诚实
信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最
大利益。无损害基金持有人利益的行为。基金投资范围、投资比例、投资组合符合有关法规及
基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限
公司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控。经检查，公平交易制度执行情况良好。
本报告期内，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组
合，无损害基金持有人利益的行为。
本报告期内，本基金与管理人旗下的其他基金发生过同向交易，但是交易价差较小，符合
投决会的限制要求。
在本报告期内本基金没有与公司旗下的其他基金发生同日内的反向交易。
在相邻的 5 个交易日内，本基金与其他基金或投资组合存在交易价差，交易价差源于不同
基金交易指令下达时间的不同。
在报告期，本基金不存在其他异常交易行为。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金在 2008 年 4 月 15 日由原封闭式基金转换成立。成立后，基金的投资风格和原来作
为封闭式基金的投资风格有较大差异，和管理人旗下的其他封闭式基金和开放式基金的投资风
格也存在较大差异。由于投资风格的差异，本基金的投资组合业绩和管理人旗下其他组合的投
资业绩不具有可比性。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金与管理人旗下的其他基金或组合不存在反向交易行为。本基金与管理
人旗下的其他基金和组合不存在有利益输送嫌疑的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
09 年市场在全球注入流动性、预期经济复苏的情况下走出一轮牛市，后在国家货币政策开
始收紧后，进入调整期。本基金 09年根据市场变动，进行了一些仓位管理，有成功的地方也有
失败的地方。
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4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金的份额净值为 1.2745 元。本报告期内本基金的份额净值收益率为
77.53%，业绩比较基准收益率为 68.15%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们认为 2010 年存在多种不确定性，一方面经济是否能够恢复到正常水平，另一方面政府
的退出政策时机是否恰当，因此对于未来一年，我们并没有明确的方向判断，而是在抓住中国
当前发展阶段的主线的同时，关注经济基本面与政策的变化所带来的机会与风险。城镇化、消
费升级、低碳经济是中国当前发展阶段的主线，也将是未来一年投资的重点。
我们将继续努力尽责地做好本基金的管理工作，尽力为投资者谋取较好的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人设立估值工作小组，负责估值政策的合理制定和估值流程的监督。本基金管
理人按照有关法规确定的原则进行估值，当基金的估值方法发生变更，并导致基金资产净值的
变化在 0.25%以上时，聘请会计师事务所进行审核。会计师事务所就我司所采用的相关估值模
型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。托管人负责对基金管理公司采用的估值政
策和程序进行核查，并对估值及净值计算进行复核。
估值工作小组由本基金管理人的分管投资的总经理、督察长、投资部总监、研究部总监、
金融工程部总监、基金运营部总监、基金会计主管组成。其中总经理陆金海先生拥有 4 年的基
金公司高级管理人员经验。督察长刘传葵先生拥有 16 年证券、基金行业从业经验，其中 11 年
证券投资研究管理经验、5 年基金合规管理经验。投资部总监夏和平先生拥有 12 年的证券研究
和投资管理经验。研究部总监余述胜先生拥有 12年的基金公司从业经验。金融工程部总监杨宏
亮先生拥有 3 年的基金风险管理经验。基金运营部总监陈戈先生拥有 3 年的基金公司运营管理
经验。基金会计主管何瑜女士拥有 7 年的基金会计经验。
上述参与估值流程的本基金管理人、本基金托管人和本基金聘请的会计师事务所各方不存
在任何重大利益冲突。基金经理不参与决定本基金估值的程序。本基金未接受任何已签约的与
估值相关的任何定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金合同约定：
（1）本基金的每份基金份额享有同等分配权；
（2）收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红
利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记结算机构可将投资人的现
金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额。
（3）本基金收益每年最多分配 12 次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的 20%,全
年基金收益分配比例不低于年度基金可分配收益的 30%；
（4）若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配；
（5）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将
现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默
认的收益分配方式是现金分红；
（6）基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
（7）基金当期收益应先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配；
（8）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
本报告期末可供分配利润 37,442,769.76 元， 基金份额净值 1.2745 元， 符合利润分配条件。
本基金已于 2010 年1 月19 日对2009年利润进行了分配， 每 10 份基金份额分红 1.700元。
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5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基
金法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽
职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金
的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行
了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投
资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 审计报告
本基金 2009年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所有限公司审计， 注册会计师
签字出具了普华永道中天审字(2010)第 20201 号无保留意见的审计报告，投资者可通过年度报
告正文查看审计报告全文。
7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：宝盈资源优选股票型证券投资基金
报告截止日：2009年 12月 31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2009年12月 31 日
上年度末
2008年12月 31 日
资 产：
银行存款
24,008,164.57 83,688,809.90
结算备付金
1,461,210.20 130,574.47
存出保证金
692,346.61 390,741.00
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交易性金融资产
255,996,830.29 142,930,515.64
其中：股票投资
255,996,830.29 142,930,515.64
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产
- 2,760,675.62
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- -
应收利息
4,476.88 18,366.47
应收股利
- -
应收申购款
440,953.00 25,803.17
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
282,603,981.55 229,945,486.27
负债和所有者权益 附注号
本期末
2009年12月 31 日
上年度末
2008年12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
5,216,356.88 684,759.74
应付赎回款
1,170,878.28 250,730.10
应付管理人报酬
342,335.33 289,367.77
应付托管费
57,055.89 48,227.96
应付销售服务费
- -
应付交易费用
906,105.10 117,862.97
应交税费
366,611.18 366,611.18
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
813,972.43 600,944.92
负债合计
8,873,315.09 2,358,504.64
所有者权益：
实收基金
197,445,095.58 291,436,724.77
未分配利润
76,285,570.88 -63,849,743.14
所有者权益合计
273,730,666.46 227,586,981.63
负债和所有者权益总计
282,603,981.55 229,945,486.27
注： ① 报告截止日2009年12月31日， 基金份额净值1.2745元， 基金份额总额214,766,681.31
份。
② 上年度可比报告期为 2008 年4 月15 日（基金合同生效日）起至 2008 年12月 31 日止。
报告截止日 2008 年12月31 日， 基金份额净值 0.7179 元， 基金份额总额 317,001,511.30份。
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7.2 利润表
会计主体：宝盈资源优选股票型证券投资基金
本报告期：2009 年1 月1 日至 2009 年12 月 31 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2009年1 月1 日至
2009年12月 31 日
上年度可比期间
2008年4 月15 日
（基金合同生效日）至
2008年12月 31 日
一、收入
160,665,425.82 -156,425,350.38
1.利息收入
410,581.92 509,608.28
其中：存款利息收入
410,581.92 509,608.28
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收
入
--
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
79,361,887.62 -171,059,206.71
其中：股票投资收益
74,252,445.02 -173,432,707.23
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收
益
--
衍生工具收益
2,947,648.52 -25,378.94
股利收益
2,161,794.08 2,398,879.46
3.公允价值变动收益 （损失以
“-”号填列）
80,687,609.10 13,783,476.08
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
205,347.18 340,771.97
减：二、费用
9,838,256.64 6,776,074.60
1．管理人报酬
3,969,111.60 4,276,216.51
2．托管费
661,518.60 712,702.75
3．销售服务费
- -
4．交易费用
4,827,609.01 1,496,780.04
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5．利息支出
- -
其中： 卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
380,017.43 290,375.30
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
150,827,169.18 -163,201,424.98
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
150,827,169.18 -163,201,424.98
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：宝盈资源优选股票型证券投资基金
本报告期：2009 年1 月1 日至 2009 年12 月 31 日
单位：人民币元
本期
2009年1 月1 日至 2009年 12月 31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
291,436,724.77 -63,849,743.14 227,586,981.63
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 150,827,169.18 150,827,169.18
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-93,991,629.19 -10,691,855.16 -104,683,484.35
其中：1.基金申购款 87,949,967.56 13,783,955.86 101,733,923.42
2.基金赎回款 -181,941,596.75 -24,475,811.02 -206,417,407.77
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
197,445,095.58 76,285,570.88 273,730,666.46
上年度可比期间
2008年4 月15 日（基金合同生效日）至2008 年12 月31 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
500,000,000.00 87,318,195.00 587,318,195.00
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -163,201,424.98 -163,201,424.98
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2009年年度报告摘要
12
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-208,563,275.23 12,033,486.84 -196,529,788.39
其中：1.基金申购款 69,524,307.21 930,767.69 70,455,074.90
2.基金赎回款 -278,087,582.44 11,102,719.15 -266,984,863.29
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
291,436,724.77 -63,849,743.14 227,586,981.63
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告页码从7.1 至7.4，财务报表由下列负责人签署；
基金管理公司负责人：陆金海，主管会计工作负责人：于志，会计机构负责人：陈戈
7.4 报表附注
7.4.1基金基本情况
宝盈资源优选股票型证券投资基金是根据原鸿飞证券投资基金(以下简称“基金鸿飞”)基
金份额持有人大会于 2008 年2 月6 日至 2008 年2月 28 日决议通过的 《关于鸿飞证券投资基金
转型有关事项的议案》 ， 经中国证券监督管理委员会(以下简称 “中国证监会” )证监基金字[2008]
392 号《关于核准鸿飞证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》 ，由原鸿飞证券投资基金
转型而来。原基金鸿飞为契约型封闭式基金，于深圳证券交易所(以下简称“深交所”)交易上
市，存续期限至 2008 年 4 月 14 日止。根据深交所深证复[2008] 17 号《关于同意鸿飞证券投
资基金终止上市的批复》 ，原基金鸿飞于 2008 年 4 月 14 日进行终止上市权利登记。自 2008 年
4 月 15 日起，原基金鸿飞终止上市，原基金鸿飞更名为宝盈资源优选股票型证券投资基金(以
下简称“本基金”)， 《鸿飞证券投资基金基金合同》失效的同时《宝盈资源优选股票型证券投
资基金基金合同》生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为宝盈
基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
原基金鸿飞于基金合同失效前经审计的基金资产净值为 587,318,195.00元， 已于本基金的
基金合同生效日全部转为本基金的基金资产净值。根据《宝盈资源优选股票型证券投资基金招
募说明书》和《关于原鸿飞证券投资基金份额折算结果的公告》的有关规定，本基金于 2008 年
6 月25 日进行了基金份额拆分，拆分比例为 1: 1.0877285，并于 2008 年6 月25 日进行了变更
登记。
本基金于基金合同生效后自 2008 年 5 月 22 日至 2008 年 6 月 20 日期间内开放集中申购，
共募集 53,001,904.19 元，其中包括折合为基金份额的集中申购资金利息 19,187.54 元，业经
德勤华永会计师事务所有限公司德师京报(验)字(08)第0006 号审验报告予以验证。 上述集中申
购募集资金已按 2008 年 6 月 25 日基金份额折算后的基金份额净值 1.0000 元折合为
53,001,904.19 份基金份额，其中包括集中申购资金利息折合的 19,187.54 份基金份额，并于
2008年 6月25 日进行了确认登记。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《宝盈资源优选股票型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、
国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2009年年度报告摘要
13
允许基金投资的其他金融工具。基金的投资组合比例为：股票投资的比例范围为基金资产的
60%-95%；债券、权证、资产支持证券、货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他
金融工具占基金资产的比例范围为 0%-40%；现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产
净值的比例在 5%以上。本基金将不低于 80%的股票资产投资于国内 A 股市场上具有资源优势的
股票。本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数X75%＋上证国债指数X 25%。
7.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则－基本准则》和
38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定
(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露 XBRL 模板
第 3 号<年度报告和半年度报告>》 、中国证券业协会于 2007 年5 月15 日颁布的《证券投资基金
会计核算业务指引》 、 《宝盈资源优选股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的基金
行业实务操作的有关规定编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2009 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2009 年
12月 31 日的财务状况以及 2009 年度经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》 、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号《关于股息
红利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补
充通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务
操作，主要税项列示如下：
（1）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（2）基金买卖股票的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（3）对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按
50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即 20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得
税。
（4）基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.6 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
宝盈基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构、基金注册登记机构
中国建设银行股份有限公司(以下简称 “中国建设银
行”)
基金托管人、基金代销机构
中国对外经济贸易信托有限公司 基金管理人股东
中铁信托有限责任公司 基金管理人股东
成都工业投资集团有限公司 基金管理人股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期间及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行交易。
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2009年年度报告摘要
14
7.4.7.2关联方报酬
7.4.7.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1 日至
2009年12月31 日
上年度可比期间
2008年4月15日
(基金合同生效日)至
2008年12月31 日
当期发生的基金应支付的管理费 3,969,111.60 4,276,216.51
其中：支付销售机构的客户维护费 278,783.75 98,030.54
注：支付基金管理人宝盈基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%÷当年天数
7.4.7.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1 日至
2009年12月31 日
上年度可比期间
2008年4月15日
(基金合同生效日)至
2008年12月31 日
当期发生的基金应支付的托管费 661,518.60 712,702.75
注：支付基金托管人中国建设银行股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数
7.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期间及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交
易。
7.4.7.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2009年1月1日至
2009年12月31日
上年度可比期间
2008年4月15日
（基金合同生效日）至
2008年12月31日
基金合同生效日（2008 年 4 月
15 日）持有的基金份额
- 25,297,491.00
期初持有的基金份额 27,516,801.93 -
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分增加的份额 - 2,219,310.93
减：期间赎回/卖出总份额 2,540,124.36 -
期末持有的基金份额 24,976,677.57 27,516,801.93
期末持有的基金份额占基金总 11.63% 8.68%
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2009年年度报告摘要
15
份额比例
注：① 根据本基金的基金管理人宝盈基金管理有限公司于2008年1月29日发布的《鸿飞证券投
资基金转型方案说明书》 、2009年3月16日发布的《宝盈基金管理有限公司关于对原鸿飞基金份
额持有人实施第一次基金份额激励的公告》及2009年8月14日发布的《宝盈基金管理有限公司关
于对原鸿飞基金份额持有人实施第二次基金份额激励的公告》 ， 本基金的基金管理人于2009年度
对原鸿飞基金份额持有人实施份额激励，份额激励累计使用份额2,540,124.36份。
② 本基金管理人运用固有资金投资本基金所采用的费率适用招募说明书规定的费率结构。
7.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末
2009年12月31 日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
中国对外经济贸易信托有限公司 413,523.18 0.19%
上年度末
2008年12月31 日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
中国对外经济贸易信托有限公司 407,898.18 0.13%
注: 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金所采用的费率适用招募说明书规定的
费率结构。
7.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年4月15日（基金合同生效日）至
2008年12月31日
关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行股
份有限公司
24,008,164.57 394,370.99 83,688,809.90 499,922.62
注: 本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.7.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期间及上年度可比期间在承销期内未参与关联方承销证券。
7.4.7.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期间及上年度可比期间无需披露其他关联交易事项。
7.4.8 期末（2009 年12月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2009年年度报告摘要
16
股票
代码
股票名称 停牌日期 停牌原因
期末
估值
单价
复牌日期
复牌开
盘单价
数量
(股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
000623吉林敖东 09/12/28 吸收合并 49.1910/01/11 54.11 60,000 2,580,528.76 2,951,400.00
注： 本基金截至 2009 年 12 月31 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停
牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.8.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2009年12月31日止， 本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的余额。
7.4.8.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2009年12月31日止， 本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的余额。
7.4.9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本基金2008年4月15日（基金合同生效日）至2008年12月31日止期间的财务报表由另一家会
计师事务所审计，并出具无保留意见审计报告。比较期间财务报表的部分项目已按本年度财务
报表的披露方式进行了重分类。
8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资
255,996,830.29 90.59
其中：股票
255,996,830.29 90.59
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
--
5 银行存款和结算备付金合计
25,469,374.77 9.01
6 其他资产
1,137,776.49 0.40
7 合计
282,603,981.55 100.00
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2009年年度报告摘要
17
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采掘业
56,961,867.49 20.81
C 制造业
50,289,396.70 18.37
C0
食品、饮料
12,189,735.00 4.45
C1
纺织、服装、皮毛
- -
C2
木材、家具
- -
C3
造纸、印刷
- -
C4
石油、化学、塑胶、塑料
12,313,403.50 4.50
C5
电子
- -
C6
金属、非金属
5,880,000.00 2.15
C7
机械、设备、仪表
8,571,225.40 3.13
C8
医药、生物制品
11,335,032.80 4.14
C99
其他制造业
- -
D 电力、煤气及水的生产和供应业
20,414,300.00 7.46
E 建筑业
- -
F 交通运输、仓储业
- -
G 信息技术业
21,573,574.02 7.88
H 批发和零售贸易
9,435,490.00 3.45
I 金融、保险业
91,048,361.58 33.26
J 房地产业
1,644,402.50 0.60
K 社会服务业
- -
L 传播与文化产业
- -
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2009年年度报告摘要
18
M 综合类
4,629,438.00 1.69
合计
255,996,830.29 93.52
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 600050 中国联通 2,959,338 21,573,574.02 7.88
2 601628 中国人寿 612,923 19,423,529.87 7.10
3 601857 中国石油 1,320,000 18,242,400.00 6.66
4 600028 中国石化 1,175,085 16,556,947.65 6.05
5 600837 海通证券 754,800 14,484,612.00 5.29
6 600900 长江电力 1,000,000 13,360,000.00 4.88
7 002286 保龄宝 270,883 12,189,735.00 4.45
8 601988 中国银行 2,565,503 11,108,627.99 4.06
9 601318 中国平安 150,000 8,263,500.00 3.02
10 600631 百联股份 450,000 8,109,000.00 2.96
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人互联网网址
（http://www.byfunds.com）的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 601318 中国平安 40,639,221.66 17.86
2 601628 中国人寿 40,221,309.26 17.67
3 601857 中国石油 36,526,759.76 16.05
4 000623 吉林敖东 36,129,763.48 15.88
5 600050 中国联通 34,167,264.12 15.01
6 000002 万
科Ａ 30,727,354.40 13.50
7 600664 哈药股份 30,646,935.98 13.47
8 601166 兴业银行 26,263,889.10 11.54
9 600837 海通证券 25,111,237.95 11.03
10 600048 保利地产 25,023,049.49 10.99
11 600028 中国石化 24,625,552.93 10.82
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2009年年度报告摘要
19
12 600030 中信证券 24,555,220.48 10.79
13 601398 工商银行 24,518,703.00 10.77
14 000012 南
玻Ａ 24,472,145.61 10.75
15 601009 南京银行 23,335,641.54 10.25
16 601169 北京银行 23,281,888.51 10.23
17 601088 中国神华 21,400,050.37 9.40
18 600600 青岛啤酒 20,869,185.04 9.17
19 000063 中兴通讯 20,866,969.80 9.17
20 600019 宝钢股份 20,845,383.80 9.16
21 600395 盘江股份 19,481,847.41 8.56
22 600000 浦发银行 18,888,774.63 8.30
23 000024 招商地产 18,866,257.99 8.29
24 002286 保龄宝 18,545,183.79 8.15
25 002038 双鹭药业 17,670,470.23 7.76
26 601328 交通银行 17,628,877.10 7.75
27 600089 特变电工 17,297,039.70 7.60
28 601666 平煤股份 17,188,955.82 7.55
29 000858 五 粮 液 17,112,736.40 7.52
30 600005 武钢股份 16,670,613.00 7.32
31 000060 中金岭南 16,317,136.14 7.17
32 601601 中国太保 15,114,943.90 6.64
33 601919 中国远洋 14,902,051.91 6.55
34 000807 云铝股份 14,846,705.89 6.52
35 601988 中国银行 14,305,912.51 6.29
36 600036 招商银行 14,165,067.00 6.22
37 600900 长江电力 13,353,278.82 5.87
38 601918 国投新集 13,285,962.79 5.84
39 600497 驰宏锌锗 13,260,529.00 5.83
40 600596 新安股份 13,226,046.38 5.81
41 002146 荣盛发展 12,941,251.58 5.69
42 600269 赣粤高速 12,204,258.79 5.36
43 000792 盐湖钾肥 12,144,476.45 5.34
44 000959 首钢股份 11,823,500.15 5.20
45 600015 华夏银行 11,791,919.38 5.18
46 600383 金地集团 11,547,196.60 5.07
47 600875 东方电气 11,058,055.40 4.86
48 600631 百联股份 10,859,853.59 4.77
49 600887 *ST 伊利 10,307,498.40 4.53
50 600690 青岛海尔 10,188,822.94 4.48
51 000402 金 融 街 10,096,700.49 4.44
52 600231 凌钢股份 9,724,713.91 4.27
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2009年年度报告摘要
20
53 000539 粤电力Ａ 9,541,420.15 4.19
54 000562 宏源证券 9,506,155.03 4.18
55 600795 国电电力 9,040,399.66 3.97
56 600016 民生银行 8,817,000.00 3.87
57 600176 中国玻纤 8,697,895.98 3.82
58 600423 柳化股份 8,493,475.50 3.73
59 600590 泰豪科技 8,488,840.98 3.73
60 000429 粤高速Ａ 8,087,113.56 3.55
61 600350 山东高速 8,029,153.18 3.53
62 600557 康缘药业 7,917,066.80 3.48
63 600543 莫高股份 7,762,637.01 3.41
64 600426 华鲁恒升 7,660,416.25 3.37
65 000069 华侨城Ａ 7,595,000.50 3.34
66 600125 铁龙物流 7,567,326.64 3.33
67 600256 广汇股份 7,322,429.74 3.22
68 000157 中联重科 7,258,657.59 3.19
69 000951 中国重汽 7,102,928.90 3.12
70 000686 东北证券 7,092,944.65 3.12
71 600096 云天化 7,015,096.93 3.08
72 002106 莱宝高科 6,899,319.79 3.03
73 000800 一汽轿车 6,758,429.29 2.97
74 600123 兰花科创 6,632,813.00 2.91
75 601186 中国铁建 6,551,734.00 2.88
76 601168 西部矿业 6,515,356.24 2.86
77 000983 西山煤电 6,498,450.43 2.86
78 000999 三九医药 6,319,335.70 2.78
79 002083 孚日股份 6,249,019.76 2.75
80 000898 鞍钢股份 6,247,308.00 2.75
81 000659 珠海中富 6,195,501.45 2.72
82 601006 大秦铁路 6,149,648.00 2.70
83 600761 安徽合力 6,037,574.53 2.65
84 600517 置信电气 5,986,525.40 2.63
85 002077 大港股份 5,950,115.70 2.61
86 600298 安琪酵母 5,949,053.60 2.61
87 600111 包钢稀土 5,845,599.55 2.57
88 002041 登海种业 5,730,541.32 2.52
89 601001 大同煤业 5,710,397.92 2.51
90 000423 东阿阿胶 5,517,384.90 2.42
91 600978 宜华木业 5,492,475.78 2.41
92 600456 宝钛股份 5,351,380.97 2.35
93 600219 南山铝业 5,347,960.06 2.35
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2009年年度报告摘要
21
94 600332 广州药业 5,345,632.66 2.35
95 000926 福星股份 5,335,662.78 2.34
96 600362 江西铜业 5,333,153.04 2.34
97 600295 鄂尔多斯 5,257,049.58 2.31
98 600449 赛马实业 5,233,249.68 2.30
99 600409 三友化工 5,215,274.61 2.29
100 600881 亚泰集团 5,185,714.50 2.28
101 600026 中海发展 5,128,886.10 2.25
102 600173 卧龙地产 4,989,061.25 2.19
103 601766 中国南车 4,978,097.80 2.19
104 000635 英 力 特 4,907,517.00 2.16
105 600997 开滦股份 4,867,591.95 2.14
106 600487 亨通光电 4,839,262.48 2.13
107 000917 电广传媒 4,831,716.00 2.12
108 600195 中牧股份 4,799,686.90 2.11
109 600809 山西汾酒 4,783,570.18 2.10
110 601898 中煤能源 4,743,214.11 2.08
111 600117 西宁特钢 4,741,852.60 2.08
112 600104 上海汽车 4,642,388.00 2.04
113 600519 贵州茅台 4,575,300.00 2.01
注: 表中“本期累计买入金额”指买入成交金额，即成交单价乘以成交数量，不考虑相关
交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 601318 中国平安 35,056,090.01 15.40
2 600499 科达机电 33,839,676.59 14.87
3 000623 吉林敖东 33,121,447.63 14.55
4 600664 哈药股份 33,025,497.17 14.51
5 000002 万
科Ａ 31,968,337.24 14.05
6 600132 重庆啤酒 31,477,935.35 13.83
7 600487 亨通光电 27,942,680.01 12.28
8 601398 工商银行 27,537,200.00 12.10
9 600030 中信证券 25,462,944.35 11.19
10 601166 兴业银行 25,001,380.34 10.99
11 000012 南
玻Ａ 24,712,238.89 10.86
12 601088 中国神华 24,619,495.55 10.82
13 600048 保利地产 24,551,932.88 10.79
14 000063 中兴通讯 24,170,200.25 10.62
15 601169 北京银行 23,781,417.70 10.45
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2009年年度报告摘要
22
16 601009 南京银行 22,589,158.07 9.93
17 600600 青岛啤酒 21,579,387.29 9.48
18 601628 中国人寿 21,548,028.68 9.47
19 600019 宝钢股份 20,157,600.67 8.86
20 600000 浦发银行 19,616,301.16 8.62
21 601857 中国石油 19,419,686.28 8.53
22 000024 招商地产 18,288,299.41 8.04
23 600596 新安股份 17,841,444.13 7.84
24 000001 深发展A 17,480,508.81 7.68
25 000858 五 粮 液 17,256,999.38 7.58
26 000060 中金岭南 17,035,283.53 7.49
27 600005 武钢股份 16,829,929.87 7.39
28 600036 招商银行 16,132,705.90 7.09
29 601919 中国远洋 16,087,238.39 7.07
30 600050 中国联通 15,797,360.80 6.94
31 000807 云铝股份 15,385,696.18 6.76
32 600231 凌钢股份 15,292,165.67 6.72
33 002220 天宝股份 15,284,323.93 6.72
34 600395 盘江股份 14,846,950.12 6.52
35 601328 交通银行 14,653,538.00 6.44
36 600089 特变电工 14,510,241.60 6.38
37 000402 金 融 街 14,359,582.42 6.31
38 600900 长江电力 14,266,219.15 6.27
39 601666 平煤股份 14,241,647.07 6.26
40 601601 中国太保 14,216,914.88 6.25
41 000423 东阿阿胶 14,031,113.63 6.17
42 600497 驰宏锌锗 13,981,290.03 6.14
43 600875 东方电气 13,734,539.59 6.03
44 002038 双鹭药业 13,478,251.00 5.92
45 002146 荣盛发展 13,395,808.44 5.89
46 600837 海通证券 13,341,229.24 5.86
47 600383 金地集团 12,606,026.31 5.54
48 600887 *ST 伊利 12,018,360.36 5.28
49 600690 青岛海尔 11,988,385.27 5.27
50 600269 赣粤高速 11,734,136.80 5.16
51 002286 保龄宝 11,138,852.19 4.89
52 000959 首钢股份 10,690,625.95 4.70
53 600015 华夏银行 10,083,242.37 4.43
54 600028 中国石化 9,949,768.22 4.37
55 000539 粤电力Ａ 9,882,349.32 4.34
56 600295 鄂尔多斯 9,843,746.44 4.33
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2009年年度报告摘要
23
57 600423 柳化股份 9,616,828.78 4.23
58 600176 中国玻纤 9,545,867.89 4.19
59 600125 铁龙物流 9,378,023.20 4.12
60 600590 泰豪科技 9,139,862.66 4.02
61 600795 国电电力 9,086,052.40 3.99
62 601918 国投新集 9,013,963.00 3.96
63 600117 西宁特钢 8,446,099.29 3.71
64 600859 王府井 8,406,791.60 3.69
65 000429 粤高速Ａ 8,331,486.71 3.66
66 600713 南京医药 8,295,559.29 3.65
67 600350 山东高速 8,210,000.00 3.61
68 000792 盐湖钾肥 8,185,446.64 3.60
69 600449 赛马实业 8,180,788.88 3.59
70 600256 广汇股份 7,939,124.60 3.49
71 002106 莱宝高科 7,843,395.00 3.45
72 601006 大秦铁路 7,560,000.00 3.32
73 600096 云天化 7,503,504.69 3.30
74 600016 民生银行 7,446,593.53 3.27
75 000800 一汽轿车 7,406,494.85 3.25
76 600543 莫高股份 7,249,623.40 3.19
77 600426 华鲁恒升 7,191,451.36 3.16
78 600251 冠农股份 7,188,085.75 3.16
79 000157 中联重科 7,058,885.50 3.10
80 600123 兰花科创 6,920,865.87 3.04
81 000898 鞍钢股份 6,851,687.61 3.01
82 600332 广州药业 6,784,833.40 2.98
83 000069 华侨城Ａ 6,775,689.50 2.98
84 600298 安琪酵母 6,741,774.08 2.96
85 600173 卧龙地产 6,725,374.30 2.96
86 600761 安徽合力 6,632,449.40 2.91
87 000659 珠海中富 6,598,022.97 2.90
88 000951 中国重汽 6,511,796.26 2.86
89 002041 登海种业 6,504,439.37 2.86
90 000999 三九医药 6,348,370.68 2.79
91 600362 江西铜业 6,292,304.00 2.76
92 601186 中国铁建 6,076,453.00 2.67
93 600111 包钢稀土 5,804,329.65 2.55
94 002219 独 一 味 5,802,563.45 2.55
95 601898 中煤能源 5,733,444.00 2.52
96 600978 宜华木业 5,699,470.29 2.50
97 601168 西部矿业 5,696,371.00 2.50
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2009年年度报告摘要
24
98 000926 福星股份 5,527,805.00 2.43
99 000635 英 力 特 5,480,238.40 2.41
100 600026 中海发展 5,467,215.38 2.40
101 600517 置信电气 5,436,314.54 2.39
102 000983 西山煤电 5,391,444.66 2.37
103 002083 孚日股份 5,315,054.62 2.34
104 000422 湖北宜化 5,258,813.32 2.31
105 000562 宏源证券 5,189,907.00 2.28
106 600557 康缘药业 5,172,072.76 2.27
107 600456 宝钛股份 5,103,158.36 2.24
108 600219 南山铝业 5,059,706.99 2.22
109 002077 大港股份 5,031,586.78 2.21
110 600519 贵州茅台 5,004,728.00 2.20
111 600104 上海汽车 4,970,108.10 2.18
112 000917 电广传媒 4,784,575.86 2.10
113 600195 中牧股份 4,753,739.00 2.09
114 000417 合肥百货 4,740,823.99 2.08
115 600809 山西汾酒 4,714,627.60 2.07
116 601766 中国南车 4,702,003.94 2.07
注: 表中“本期累计卖出金额”指卖出成交金额，即成交单价乘以成交数量，不考虑相关
交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,553,853,543.76
卖出股票收入（成交）总额 1,596,901,399.18
注: 表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指买卖成交金额，
即成交单价乘以成交数量，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2009年年度报告摘要
25
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在本报
告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
8.9.2 本基金投资的前十名股票中没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位： 人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 692,346.61
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,476.88
5 应收申购款 440,953.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,137,776.49
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.9.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2009年年度报告摘要
26
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
13,504 15,903.93 95,289,276.77 44.37% 119,477,404.54 55.63%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本
开放式基金
133,504.70 0.06%
10
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2008年 4 月15 日）基金份额
总额
500,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 317,001,511.30
本报告期基金总申购份额 95,665,688.08
减：本报告期基金总赎回份额 197,900,518.07
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 214,766,681.31
11
重大事件揭示
11.1
基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2009 年 1 月 15 日，宝盈基金管理有限公司发布公告，经宝盈基金管理有限公司董事会审
议通过，聘任胡东良先生担任公司副总经理职务。2009 年11月 16 日，宝盈基金管理有限公司
股东会审议通过了聘任张一冰女士为宝盈基金管理有限公司董事， 高峰不再担任公司董事。 2010
年 3 月19 日，宝盈基金管理有限公司独立董事陈小悦先生病逝，公司拟按程序发起增补独立董
事。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2009年年度报告摘要
27
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金管理人的基金投资策略遵循本基金《基金合同》中规定的投资策略，
未发生显著改变。
11.5 报告期内改聘会计师事务所情况
为了给基金提供更好的支持和服务，本报告期内，本基金改聘普华永道中天会计师事务所
有限公司负责本基金审计事务。该事项经本基金管理人股东会审议通过，已经基金托管人同意，
并报中国证监会备案。从 2009 年起，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金提供审计服
务。本报告期本基金应支付普华永道中天会计师事务所有限公司审计费 60,000.00 元。
11.6
管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况
在本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单
元数量 成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国信证券有限责任公司 1 150,496,833.87 4.78% 122,279.71 4.63%
国泰君安证券股份有限公司 2 17,979,625.11 0.57% 14,608.46 0.55%
招商证券股份有限公司 1 341,778,513.10 10.85% 290,512.45 11.00%
华泰联合证券有限责任公司 1
355,713,234.63
11.29% 302,354.00 11.45%
海通证券股份有限公司 1 207,847,902.32 6.60% 176,669.94 6.69%
申银万国证券股份有限公司 1 1,086,106,320.42 34.47% 923,188.95 34.95%
东吴证券有限责任公司 1 177,582,348.30 5.64% 150,944.19 5.72%
平安证券有限责任公司 1 813,019,465.19 25.81% 660,586.74 25.01%
合计 9 3,150,524,242.94 100.00% 2,641,144.44 100.00%
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
权证交易
券商名称
交易单
元数量 成交金额
占当期权证成
交总额的比例
国信证券有限责任公司 1 - -
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2009年年度报告摘要
28
海通证券股份有限公司 1 - -
华泰联合证券有限责任公司 1 - -
申银万国证券股份有限公司 1 640,756.06 16.56%
国泰君安证券股份有限公司 2 --
招商证券股份有限公司 1 - -
东吴证券有限责任公司 1 - -
平安证券有限责任公司 1 3,229,490.30 83.44%
合计 9 3,870,246.36 100.00%
注：1、基金管理人选择使用基金专用交易单元的选择标准和程序为：
① 实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币。
② 财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
③ 经营行为规范，最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。
④ 内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
⑤ 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的
需要，并能为本基金提供全面的信息服务。
⑥ 研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨
询服务。
基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择，与被选择的券商签订证券交易
席位租用协议。
2、本报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
① 租用交易单元情况
本基金本报告期内租用平安证券有限责任公司 1 个深圳交易单元。
② 退租交易单元情况
本报告期内无退租交易单元情况。
12 影响投资者决策的其他重要信息
（1）2009年 1 月16 日，本托管人公告本行聘请胡哲一先生担任本行副行长；
（2）2009年 5 月14 日，美国银行公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；
（3）2009年 5 月26 日，中国建银投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司
股权变动报告书；
（4）2009年 5 月26 日，中央汇金投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司
股权变动报告书；
（5）2009 年 8 月 2 日，本托管人公告，自 2009 年 7 月 24 日起陈佐夫先生就任本行执行
董事；
（6）2009年 9 月27 日，本托管人发布关于控股股东增持股份计划实施情况的公告；
（7）2009年 10 月 11日，本托管人发布关于控股股东增持本行股份的公告。
宝盈基金管理有限公司
二〇一〇年三月二十七日
