兴 业 全 球 视野 股 票 型 证券 投 资 基 金
2 0 0 9 年 年度 报 告
2009 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 ： 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 ： 二 〇 一 〇 年 三 月 二 十 七 日
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
1
§1 重 要 提 示 及 目 录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金的托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2010 年 3 月
26 日复 核了本 报告 中 的财务 指标 、 净值 表现 、利润 分配情 况、 财务 会计报 告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自 2009 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
1.2 目 录
§1 重要提示及目录.........................................................................................................1
§2 基金简介.....................................................................................................................3
2.1 基金基本情况.................................................................................................... 3
2.2 基金产品说明.................................................................................................... 3
2.3 基金管理人和基金托管人................................................................................ 3
2.4 信息披露方式.................................................................................................... 4
2.5 其他相关资料.................................................................................................... 4
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况.....................................................4
3.1 主要会计数据和财务指标................................................................................ 4
3.2 基金净值表现.................................................................................................... 5
3.3 过去三年基金的利润分配情况........................................................................ 7
§4 管理人报告.................................................................................................................7
4.1 基金管理人及基金经理情况............................................................................ 7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.................................... 8
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明................................................ 8
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明................................ 9
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.............................. 10
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况...............................................11
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...........................................11
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.............................................. 12
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§5 托管人报告...............................................................................................................12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.................................................. 12
5.2 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、 净值计算、 利润分配等情况
的说明.................................................................................................................... 12
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
................................................................................................................................ 13
§6 审计报告...................................................................................................................13
6.1 管理层对财务报表的责任.............................................................................. 13
6.2 注册会计师的责任.......................................................................................... 13
6.3 审计意见.......................................................................................................... 14
§7 年度财务报表...........................................................................................................14
7.1 资产负债表...................................................................................................... 14
7.2 利润表.............................................................................................................. 15
7.3 所有者权益（基金净值）变动表.................................................................. 17
7.4 报表附注.......................................................................................................... 18
§8 投资组合报告...........................................................................................................42
8.1 期末基金资产组合情况.................................................................................. 42
8.2 期末按行业分类的股票投资组合.................................................................. 43
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细...... 43
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动.............................................................. 45
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合.......................................................... 48
8.6 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明
细............................................................................................................................ 48
8.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 所 有 资 产 支 持 证 券
投资明细................................................................................................................ 48
8.8 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细............................................................................................................................ 48
8.9 投资组合报告附注.......................................................................................... 49
§9 基金份额持有人信息...............................................................................................49
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构...................................................... 50
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况.............................. 50
§10 开放式基金份额变动.............................................................................................50
§11 重大事件揭示.........................................................................................................51
11.1 基金份额持有人大会决议............................................................................ 51
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动............ 51
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼................................ 51
11.4 基金投资策略的改变.................................................................................... 51
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况........................................................ 51
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况........................ 51
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况.................................................... 51
§12 影响投资者决策的其他重要信息.........................................................................57
§13 备查文件目录.........................................................................................................58
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§2 基 金 简 介
2.1 基 金基 本情 况
基金名称 兴业全球视野股票型证券投资基金
基金简称 兴业全球视野股票
基金主代码 340006
交易代码 340006
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006 年 9 月 20 日
基金管理人 兴业全球基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,394,953,164.56 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目标
本 基 金 以 全 球 视 野 的 角 度 ， 主 要 投 资 于 富 有 成 长 性 、 竞 争
力 以 及 价 值 被 低 估 的 公 司 ， 追 求 当 期 收 益 实 现 与 长 期 资 本
增值。
投资策略
本基金采用" 自上而下" 与" 自下而上" 相结合的 投资策略。 以
全球视野的角度挖掘中国证券市场投资的历史机遇，采取"
自上而下" 的 方法，定 性与定量研究相结合，在股票与债券
等资产类别之间进行资产配置。
业绩比较基准
80%× 中 信 标 普 300 指 数 ＋15%× 中 信 标 普 国 债 指 数 ＋5%×
同业存款利率
风险收益特征 较高风险、较高收益
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项 目 基 金管 理人 基 金托 管人
名称 兴业全球 基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司
姓名 杜建新 张志永
联系电话 021-58368998 021-62677777
信 息 披
露 负 责
人 电子邮箱 dujx@xyfunds.com.cn zhangzhy@cib.com.cn
客户服务 电话 4006780099 ，021-38824536 95561
传真 021-58368858 021-62159217
注册地址 上海市黄 浦区金陵东路368 号 福州市湖东路154 号
办公地址
上海市张 杨 路500 号时 代广场
20 楼
上 海 江 宁 路168 号 兴 业 大
厦20 楼 （资产托管部办 公
地址）
邮政编码 200122 200041
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法定代表 人 兰荣 高建平
注：2009 年 3 月 12 日起，基金管理人法定代表人变更为兰荣。
2.4 信 息披 露方 式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.xyfunds.com.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
2.5 其 他相 关资 料
项 目 名 称 办 公地 址
会计师事务所 安永华明会计师事务所
上 海 市 静 安 区 南 京 西 路1601 号 越 洋
广场29 楼
注册登记机构 兴业全球基金管理有限公司
上海市浦东新区张杨 路500 号时代 广
场20 楼
§3 主 要 财 务 指 标 、 基 金 净 值 表 现 及 利 润 分 配 情 况
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间 数 据和 指标 2009 年 2008 年 2007 年
本期已实现收益 523,019,111.65 561,041,738.88 3,094,007,065.76
本期利润 3,901,645,140.62 -4,534,870,434.06 4,764,042,096.23
加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利
润
1.5753 -1.6307 2.1413
本期加权平均净值利润率 55.16% -60.89% 79.08%
本期基金份额净值增长率 77.08% -44.16% 152.46%
3.1.2 期 末 数 据和 指标 2009 年 末 2008 年 末 2007 年 末
期末可供分配利润 4,654,841,447.45 2,799,245,850.33 3,406,832,927.63
期 末 可 供 分 配 基 金 份 额 利
润
1.9436 1.0059 1.4484
期末基金资产净值 8,507,120,673.98 5,582,183,629.10 8,449,286,492.75
期末基金份额净值 3.5521 2.0059 3.5922
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3.1.3 累 计期 末指 标 2009 年 末 2008 年 末 2007 年 末
基金份额累计净值增长率 255.21% 100.59% 259.22%
注： 1、 上述财务指标采 用的计算公式， 详见中国证券监督管理委员会发布的 《证
券投资基金信息披露编报规则第 1 号< 主要财务指标的计算及披露> 》 、 《证券投资
基金会计核算业务指引》等相关法规。
2、本 期已 实现收 益指 基金本 期利 息收入 、投 资收益 、其 他收入 （不 含公允
价值变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收益。
3、上 述基 金业绩 指标 不包括 持有 人认购 或交 易基金 的各 项费用 （例 如：开
放式基 金的申 购赎 回费 、红利 再 投资 费、 基金 转换费 等） ， 计入 费用 后实际 收益
水平要低于所列数字。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与 同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶 段
份 额净 值
增 长率①
份 额净 值
增 长率 标
准 差②
业 绩比 较
基 准收 益
率③
业 绩比 较基
准 收益 率标
准 差④
①－ ③ ②－ ④
过去三个月 17.17% 1.29% 15.54% 1.40% 1.63% -0.11%
过去六个月 18.59% 1.42% 11.49% 1.69% 7.10% -0.27%
过去一年 77.08% 1.38% 72.36% 1.62% 4.72% -0.24%
过去三年 149.64% 1.79% 68.70% 1.99% 80.94% -0.20%
自 基 金 合 同
生效起至今
255.21% 1.74% 129.04% 1.93% 126.17% -0.19%
注： 本基金业绩比较基准的选取上主要基于如下考虑： 中信标普 300 指数和
中信标普国债指数具有较强的代表性。中信标普 300 指数选择中国 A 股市场市
值规模最大、 流动性强和基本因素良好的 300 家上市公司作为样本股， 充分反映
了 A 股市场的行业代表性，描述了沪深 A 股市场的总体趋势，是目前市场上较
有影响力的股票投资业绩比较基准。 中信标普国债指数反映了交易所国债整体走
势，是目前市场上较有影响力的债券投资业绩比较基准。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：
Return t =80%×( 中信标 普 300 指数 t / 中信标普 300 指数 t-1 -1)+15 ％×( 中信
国债指数 t / 中信国债指数 t-1 -1) +5%×( 同业 存款利率 t / 同业存款利率 t-1 -1)
Benchmark t = （1+Return t ）×Benchmark t-1
其中，t=1 ，2，3，…T ，T 表示时间截至日。
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3.2.2 自 基金 合同 生效以 来基 金份 额累计 净值增 长率 变动 及其与 同期业 绩比 较基
准 收益 率变动 的比 较
兴业全球视野股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2006 年 9 月 20 日至 2009 年 12 月 31 日）
注：1、净值表现所取数据截至到 2009 年 12 月 31 日。
2、按 照《 兴业全 球视 野股票 型证 券投资 基金 基金合 同》 的规定 ，本 基金建
仓期为 2006 年 9 月 20 日至 2007 年 3 月 19 日。 建仓期结束时本基金各项资产配
置比例符合基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
3.2.3 自 基金 合同 生效以 来基 金每 年净值 增长率 及其 与同 期业绩 比较基 准收 益率
的 比较
兴业全球视野股票型证券投资基金
合同生效以来净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
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注： 本基金基金合同于 2006 年 9 月 20 日生效， 合同生效当年净值收益率按
实际存续期计算，未按整个自然年度折算。
3.3 过 去三 年基 金的利润 分配 情况
本基金过去三年未进行利润分配。
§4 管 理人 报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的 经 验
兴业全球基金管理有限公司是经中国证监会（证监基字[2003]100 号 文）批
准， 于 2003 年 9 月 30 日 成立。 2008 年 1 月 2 日， 中国证监会批准 （证监许可[2008]6
号）了公司股权变更申请，全球人寿保险国际公司（AEGON International N.V ）
受让本公司股权并成为公司股东。 股权转让完成后， 兴业证券股份有限公司的出
资占注册资本的 51% ，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49% 。同时
公司名称由“ 兴业基金管理有限公司” 更名为“ 兴业全球人寿基金管理有限公司” 。
2008 年 7 月 7 日， 经中 国证监会 批准 （证监许 可[2008]888 号文） ， 公 司名称由“ 兴
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业 全 球 人 寿 基 金 管 理 有限 公 司” 变 更 为“ 兴 业 全球 基 金 管 理 有 限 公 司” ， 同 时 ， 公
司注册资本由人民币 1.2 亿元变更为人民币 1.5 亿元。
截止 2009 年 12 月 31 日，公司旗下管理着七只基金，分别为兴业可转债混
合 型 证 券 投资 基 金 、兴业 趋 势 投 资混 合 型 证券投 资 基 金 （LOF ） 、 兴 业 货 币 市 场
证券投资基金、 兴业全球视野股票型证券投资基金、 兴业社会责任股票型证券投
资基金、 兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金、 兴业磐稳增利债券型债券
投资基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组 ） 及基 金经理 助理 的简介
任 本基 金的基 金经 理期限
姓 名 职 务
任 职日 期 离 任日 期
证 券从
业 年限
说 明
董承非
本 基 金
基 金 经
理
2007-02-06 - 5 年
1977 年生， 理学硕士。 历任
兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司
研 究 策 划 部 行 业 研 究 员 、 兴
业 趋 势 投 资 混 合 型 证 券 投 资
基金 （LOF ） 基金经理助理。
注：1 、职务 指截 止报 告期末 的职 务 （报 告期 末仍在 任的） 或离 任前 的职务 （报
告期内离任的） 。
2、任 职日 期指基 金合 同生效 之日 （基金 成立 时即担 任基 金经理 ）或 公司作
出聘任 决定之 日（ 基金 成立后 担 任基 金经 理） ；离任 日期指 公司 作出 解聘决 定之
日。
3 、“ 证 券 从 业年 限” 按照 中 国 证 券 业协 会 《 证券 业 从 业 人 员资 格 管 理办 法》
的相关规定计算。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作 遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《证券投资基金法》 及其各项实施细
则、 《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》 和其他相关法律法规的规定，
本着诚实信用、 勤勉尽责、 取信于 市场、 取信于社会的原则管理和运用基金资产，
为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金投资管理符合有关法规和基
金合同的规定， 无违法违规、 未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的
行为。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情 况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金管
理公司公平交易制度指导意见》 及公司相关制度等规定， 从投资授权、 研究分析、
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
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投资决策、 交易执行、 业绩评估等环节严格把关， 确保各投资组合之间得到公平
对待，保护投资者的合法权益。
4.3.2 本 投资 组合 与其他 投资 风格 相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
本报告期内， 兴业全球视野股票和兴业社会责任股票的累计净值增长率分别
为 77.08% 和 108.57% ， 两基金的累计净值增长率差异超过 5% ， 造成 差距的原因
主要有：
1、规模及仓位因素
本报告期内， 兴业全球视野股票和兴业社会责任股票的平均规模、 股票平均
仓位分别为 70.85 亿元、 80.17% 和 38.68 亿元和 84.38% 。 兴业社会责任股票和兴
业全球视野股票的规模相差比较大， 导致两基金在操作上有较大的差异。 小规模
的基金可以根据市场情况在仓位和行业上进行更加灵活的配置， 从而获得相对较
高的收益。
此外，社会责任基金的平均仓位也高于全球基金，这在 09 年整体上 涨的行
情中，也使其获得更多的收益。
2、投资风格差异
虽然两基金同为股票型基金， 但是两基金在具体的投资风格上还是存在差异
的。 兴业社会责任基金追求当期投资收益实现与长期资本增值， 同时强调上市公
司在持续发展、 法律、 道德责任等 方面的履行。 全球视野基金以全球视野的角度，
主要投资于富有成长性、 竞争力以及价值被低估的公司。 投资风格上的差异也导
致两基金在配置策略和选股上存在一定差异。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资 策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运 作 分析
2009 年的行情可以用两句话来概括：先是否极泰来，后是乐极生悲。08 年
的全球金融危机使得大部分的投资者对经济和市场都是非常悲观， 但是行情却在
悲观情绪中慢慢展开； 伴随着行情的发展， 市场的情绪也逐步乐观， 这种乐观气
氛在 8 月份达到了顶点， 化工， 钢铁等强周期的行业成为市场的热点， 但是行情
却嘎然而止，让多数人措手不及。
就全年而言，2009 年还是不错的年份，沪深 300 指数全年上涨 96.71% ，幅
度上比 06 年和 07 年稍差， 但是扣除权重股的涨幅后， 许多中小市值的股票一年
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
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涨幅要甚至达到 06 年和 07 年两年的累计涨幅。
本基金在 2009 年的收益率为 77.08% ， 低于 指数的涨幅。 从操作层面看， 本
基金今年最大的不足之处在于悲观太早--- 在 2 月份接近 2400 点左右 的时候本基
金就压缩仓位进行防守。这种保守的策略导致本基金在后来一段时间非常被动。
直到 8 月份市场调整， 本基金的相对表现才迎来转机。 所幸的是本基金在 8 月份
的调整行情中没有犯大错误， 保住了大部分的胜利果实。 而本基金一直持有的消
费品股票也在四季度得到收获。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本 基 金 本 报 告 期 累 计 净 值 增 长 率 为 77.08% ， 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为
72.36% 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场 及 行业 走势的 简要 展望
对于 2010 年的宏观经 济和资 本市场的大的判断是：经过 2007 至 2009 连续
三年的剧烈震荡后，今年的波动幅度应该降下来；经济经过政府 09 年的努力，
向上的趋势基本确定， 资本市场经过 09 年大幅度上涨后， 基本上将 10 年的预期
包含在内了， 经济和企业的业绩要超预期的可能性比较小； 融资融券和股指期货
这些制度性的措施推出，对今后中国资本市场的盈利模式和格局影响深远。
对 于 宏 观 经 济，“ 政 府退 出” 是 今 年 主 基调 。09 年 大 量 的 刺激 性 政 策成 功 的
将经济“V” 性反 转的同 时，也带来了一定的副 作用。政策的退出导致 了市场的担
忧--- 是 否 会 出 现 经 济 的 二 次 探 底 ？ 还 有 很 多 人 将 今 年 的 宏 观 调 控 和 04 年 相 类
比，但是我们觉得今年的宏观调控更多的是预防性的，而 04 年更多 的是补救性
的。 今年的调控使得大家去年预期的经济过热成为小概率事件， 也会使得经济的
二次探底成为小概率事件。
对于资本市场， 市场结构性泡沫问题。 整个市场的估值水平相对合理， 主要
是大市值股票的低估值掩盖了大量小市值股票的估值高企。如果在 2010 年整个
社会的流动性不是很宽裕的情况下， 这些过高的估值能否承受的了实业资本的套
现压力值得注意。
对于 2010 年的投资机 会，我们认为目前低估值的银行板块的风险收益比还
是比较吸引人的。 目前主要银行的再融资计划基本上已经公布， 再融资的压力得
到一定释放； 而产业资本和大股东的积极参与也应该是一种价值的体现。 融资融
券和股指期货这些制度性的创新是这个板块表现的契机。 退一步， 低 估值也是一
种安全保证。
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2010 年本基金还是会坚持原来的投资风格，为持有人争取好的回报。
4.6 管 理人 内部 有关本基 金的 监察 稽 核工 作情况
本基金管理人通过以下工作的开展， 有力地保证了本基金整体运作的合法合
规，从而最大程度地保护了基金份额持有人和其他相关当事人的合法权益：
1、实 时风 险监控 ：通 过风控 系统 对本基 金的 运作进 行实 时监控 ，每 日撰写
监控日志， 在此基础上每周撰写信息周报， 对本基金遵守风控指标的情况进行汇
总和分析。
2、定 期撰 写风险 管理 报告： 每个 季度结 束之 后，由 公司 监察稽 核部 对本基
金的流动性进行压力测试， 同时对本基金进行全面的风险评价， 并形成书面报告。
此外， 在对本基金异常交易进行实时监测的基础上， 每个季度出具一份异常交易
报告。
3、加 强对 公平交 易的 监督： 根据 《证券 投资 基金管 理公 司公平 交易 制度指
导意见》的要求，公司在 2009 年进一步加强 了对公平交易的监督。对本基金所
有投资品种以及本基金投资管理活动的各个环节进行了全面监控和评估， 坚决杜
绝利益输送等损害基金持有人利益的行为发生。
4、季 度监 察稽核 和专 项稽核 ：根 据中国 证监 会《关 于基 金管理 公司 报送监
察稽核报告的通知》 以及 《证券投资基金管理有限公司监察稽核报告内容与格式
指引（ 试行） 》等 规定 ，认真 做好 公 司各 季度 监察稽 核工作 。对 照中 国证监 会的
季度监察稽核项目表， 对本基金的守法合规情况进行逐条检视。 此外， 在公司监
察稽核部对投研部门展开的专项稽核中，也会对本基金的业务进行全面检查。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金估 值程 序 等事 项的说 明
本基金管理人按照最新的估值准则、 证监会相关规定和基金合同关于估值的
约定， 对基金 投资 品种 进行估 值 。具 体估 值流 程为：1、估 值委 员会 制定旗 下基
金的估值政策和流程，选取适当的估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。
采用的基金估值方法、 政策和程序应经估值委员会审议， 并报管理层批准后方可
实施。2、估值方法确立后，由 IT 人员或 IT 人员协助估值系统开发商及时对系
统 中 的 参 数 或 模 型 作 相 应 的 调 整 或 对 系 统 进 行 升 级 ， 以 适 应 新 的 估 值 方 法 的 需
要。3 、基金 会计 具体 负责执 行估 值 委员 会确 定的估 值策略 ，并 通过 与托管 行核
对等方 法确保 估值 准确 无误；4、 投 资人 员（ 包括基 金经理 ）积 极关 注市场 环境
变 化 及 证 券 发 行 机 构 有 关 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 等 可 能 对 给 估 值 造 成 影 响 的
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
12
因素， 并就可 能带 来的 影响提 出 建议 和意 见；5、监 察稽核 人员 参与 估值方 案的
制定， 确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定， 定期对估值流程、 系
统估值模型及估值结果进行检查， 确保估值委员会决议的有效执行， 负责基金估
值业务的定期和临时信息披露。
上述参与估值流程人员均具有 3 年以上相关工作经历， 具备估值业务所需的
专业胜任能力。上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
本基金未签订任何与估值相关的定价服务。
4.8 管 理人 对报 告期内基 金利 润分 配 情况 的说明
根据 《基金法》 、 《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》 及其他相关
法律法规的规定， 本报告期内， 本基金未实施利润分配， 符合本基金基金合同的
相关规定。
§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守 信 情况 声明
本托管人依据 《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》 与 《兴业全球
视野股票型证券投资基金托管协议》 ，自 2006 年 9 月 20 日起托管兴 业全球视野
股票型证券投资基金（以下称本基金）的全部资产。
报告期内， 本托管人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他有
关法律法规、 基金合同和托管协议的规定， 诚信、 尽责地履行了基金托管人义务，
不存在损害本基金份额持有人利益的行为。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 运作 遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，
对基金管理人在本基金的投资运作、 基金资产净值的计算、 基金收益的计算、 基
金费用开支等方面进行了必要的监督、 复核和审查， 未发现其存在任何损害本基
金份额持有人利益的行为； 基金管理人在报告期内， 严格遵守了 《证券投资基金
法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
13
5.3 托 管人 对本 年度报告 中财 务信 息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本托管人认真复核了本年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、
财务会计报告、 投资组合报告等内容， 认为其真实、 准确和完整， 不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审 计 报 告
安永华明（2010）审字第 60467611_B03 号
兴业全球视野股票型证券投资基金全体基金份额持有人：
我 们 审计 了 后附 的兴 业全 球 视野 股 票型 证券 投资 基 金（ 以 下简 称“ 兴业 全 球
基金” ）财务报表，包括 2009 年 12 月 31 日 的资产负债表和 2009 年度的利润表
及所有者权益（基金净值）变动表以及财务报表附注。
6.1 管 理层 对财 务报表的 责任
按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制 财 务 报 表 是 兴 业 全 球 基 金 的 基 金 管 理 人 兴 业
全球基金管理有限公司的责任。 这种责任包括： （1） 设计、 实施和维护与财务报
表 编 制 相 关 的 内 部 控 制 ， 以 使 财 务 报 表 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 而 导 致 的 重 大 错
报； （2）选择和运用恰当的会计政策； （3）作出合理的会计估计。
6.2 注 册会 计师 的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照
中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求
我们遵守职业道德规范， 计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报
获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报
表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时， 我们考虑与财务报表编制相关的内
部控制， 以设计恰当的审计程序， 但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 审
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
14
计工作还包括评价管理人选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性， 以及
评价财务报表的总体列报。
我们相信， 我们获取的审计证据是充分、 适当的， 为发表审计意见提供了基
础。
6.3 审 计意 见
我们认为， 兴业全球基金财务报表已经按照企业会计准则的规定编制， 在所
有重大方面公允反映了兴业全球基金 2009 年 12 月 31 日的财务状况以 及 2009 年
度的经营成果和净值变动情况。
安永华明会计师事务所 注册会计师 徐艳 蒋燕华
中国 北京
2010-03-26
§7 年 度 财 务 报 表
7.1 资 产负 债表
会计主体：兴业全球视野股票型证券投资基金
报告截止日：2009 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产 附 注号
本 期末
2009年12月31 日
上 年度 末
2008年12月31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 198,551,952.11 750,951,744.30
结算备付金 174,725,954.64 1,346,911.20
存出保证金 6,718,005.61 3,750,000.00
交易性金融资产 7.4.7.2 8,196,141,186.04 4,836,636,140.96
其中：股票投资 7,697,791,186.04 3,825,161,140.96
基金投资 - -
债券投资 498,350,000.00 1,011,475,000.00
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
15
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款 187,686,396.72 2,733,274.32
应收利息 7.4.7.5 792,356.08 19,933,046.35
应收股利 - -
应收申购款 2,849,611.36 408,999.63
递延所得税资产 - -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计 8,767,465,462.56 5,615,760,116.76
负 债和 所有者 权益 附 注号
本 期末
2009年12月31 日
上 年度 末
2008年12月31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 216,181,699.03 -
应付赎回款 22,675,417.20 22,032,188.23
应付管理人报酬 10,574,512.85 7,353,268.64
应付托管费 1,762,418.82 1,225,544.76
应付销售服务费 - -
应付交易费用 7.4.7.7 7,533,068.97 1,267,577.63
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 7.4.7.8 1,617,671.71 1,697,908.40
负债合计 260,344,788.58 33,576,487.66
所 有者 权益：
实收基金 7.4.7.9 2,394,953,164.56 2,782,937,778.77
未分配利润 7.4.7.10 6,112,167,509.42 2,799,245,850.33
所有者权益合计 8,507,120,673.98 5,582,183,629.10
负债和所有者权益总计 8,767,465,462.56 5,615,760,116.76
注： 报告截止日 2009 年 12 月 31 日， 基金份额净值 3.5521 元， 基金份额总
额 2,394,953,164.56 份。
7.2 利 润表
会计主体：兴业全球视野股票型证券投资基金
本报告期：2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日
单位：人民币元
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
16
项 目 附 注号
本 期
2009年1月1 日 至2009 年
12月31日
上 年度 可比期 间
2008年1月1 日 至2008 年
12月31日
一 、收 入 4,079,169,377.84 -4,365,089,508.86
1.利息收入 23,980,842.40 50,834,631.36
其中：存款利息收入 7.4.7.11 6,344,908.16 11,267,016.95
债券利息收入 17,635,934.24 38,318,527.93
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
- 1,249,086.48
其他利息收入 - -
2. 投 资 收 益 （ 损 失 以“-” 填
列）
671,980,738.20 675,634,939.42
其中：股票投资收益 7.4.7.12 605,647,588.53 598,956,318.49
基金投资收益 - -
债券投资收益 7.4.7.13 7,822,958.32 16,641,089.35
资产支持证券投资
收益
- -
衍生工具收益 7.4.7.14 - 7,700,504.75
股利收益 7.4.7.15 58,510,191.35 52,337,026.83
3.公允价值变动收益 （损失
以“-” 号填列）
7.4.7.16
3,378,626,028.97 -5,095,912,172.94
4. 汇 兑 收 益 （ 损 失 以“ －”
号填列）
- -
5. 其 他 收 入 （ 损 失 以“-” 号
填列）
7.4.7.17
4,581,768.27 4,353,093.30
减 ：二 、费用 177,524,237.22 169,780,925.20
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 105,485,573.38 112,200,572.72
2．托管费 7.4.10.2.2 17,580,928.97 18,700,095.50
3．销售服务费 - -
4．交易费用 7.4.7.18 53,623,214.24 36,575,781.74
5．利息支出 429,404.34 1,859,385.01
其 中 ： 卖 出 回 购 金 融 资 产
支出
429,404.34 1,859,385.01
6．其他费用 7.4.7.19 405,116.29 445,090.23
三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额
以“-”号 填列）
3,901,645,140.62 -4,534,870,434.06
减：所得税费用 - -
四 、 净 利润 （净亏 损以“-”
号 填列
3,901,645,140.62 -4,534,870,434.06
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
17
7.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动 表
会计主体：兴业全球视野股票型证券投资基金
本报告期：2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日
单位：人民币元
本 期
2009年1月1 日 至2009 年12月31日 项 目
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
2,782,937,778.77 2,799,245,850.33 5,582,183,629.10
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值变动数（本期利润）
- 3,901,645,140.62 3,901,645,140.62
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以“-” 号填列）
-387,984,614.21 -588,723,481.53 -976,708,095.74
其中：1.基金申购款 1,552,423,563.47 2,877,740,887.14 4,430,164,450.61
2.基金赎回款 -1,940,408,177.68 -3,466,464,368.67 -5,406,872,546.35
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净值减少以“-” 号填 列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
2,394,953,164.56 6,112,167,509.42 8,507,120,673.98
上 年度 可比期 间
2008年1月1 日 至2008 年12月31日 项 目
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
2,352,091,577.09 6,097,194,915.66 8,449,286,492.75
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值变动数（本期利润）
- -4,534,870,434.06 -4,534,870,434.06
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以“-” 号填列）
430,846,201.68 1,236,921,368.73 1,667,767,570.41
其中：1.基金申购款 1,923,053,107.20 3,721,528,937.07 5,644,582,044.27
2.基金赎回款 -1,492,206,905.52 -2,484,607,568.34 -3,976,814,473.86
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净值减少以“-” 号填 列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
2,782,937,778.77 2,799,245,850.33 5,582,183,629.10
报告附注为财务报表的组成部分
本报告页码（序号）从 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署；
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
18
基金管理公司负责人： 兰荣， 主管会计工作负责人： 杨东， 会计机构负责人：
詹鸿飞
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情 况
兴业全球视野 股票型证 券投资基金( 以下 简称“ 本基金”) ，系经 中国证 券监督
管理委员会 （以下简 称“ 中国证 监会” ）证监 基 金字[2006]149 号文《关于同意兴
业全球视野股票型证券投资基金募集的批复》 的核准， 由兴业全球基金管理有限
公司 （原名“ 兴业基金管理有限公司” ） 作为发起人向社会公开发行募集， 基金合
同于 2006 年 9 月 20 日 正式生效 ，首次设立募集规模为 3,289,724,684.59 份基金
份额。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定。 本基金的基金管理人及注册登记
机构为兴业全球基金管理有限公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司。
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括依法公开发行上市的股
票、 国债、 金融债、 企 业债、 回购、 央行票据、 可转换债券、 资产支持证券以及
经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。
本基金的业绩比较基准为： 80%× 中信标普 300 指数＋15%× 中信标普 国债指
数＋5%× 同业存款利率 。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁 布的《企业会计准则—基本准
则》和 38 项具体会计 准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以
下合称“ 企业会计准则” ） 编制， 同时， 对于在 具体会计核算和信息披露方面， 也
参考了 中国证 券业 协会 制定的 《 证券 投资 基金 会计核 算业务 指引 》 、 中国证 监会
制定的 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基
金执行< 企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基
金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》 第 2 号 《年度
报告的内容与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》 第 3 号 《会计报表附注
的编制及披露》 、 《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报 告和半年度
报告> 》及其他中国证监会颁布的相关规定。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有 关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会 计准 则 的要 求， 真实 、 完整地 反映 了本 基金 于 2009
年 12 月 31 日的财务状况以及 2009 年度的经营成果和净值变动情况。
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
19
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金会计年度采用公历年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。 除有特别说
明外，均以人民币元为单位表示。
7.4.4.3 金 融资 产和 金融负 债的 分 类
金融工 具是 指形成 本基 金的金 融资 产（或 负债 ） ，并 形成 其他单 位的 金融负
债（或资产）或权益工具的合同。
(1) 金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类： 以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产、贷款和应收款项；
本 基 金 目 前 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 主 要
包括股票投资、债券投资和衍生工具（主要系权证投资） ；
(2) 金融负债分类
本 基 金 的 金 融 负 债 于 初 始 确 认 时 归 类 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期
损益的金融负债和其他金融负债。 本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负
债。
7.4.4.4 金 融资 产和 金融负 债的 初 始确 认、 后续计 量和 终止确 认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票、债券等，
以 及 不 作 为 有 效 套 期 工 具 的 衍 生 工 具 ， 按 照 取 得 时 的 公 允 价 值 作 为 初 始 确 认 金
额，相关的交易费用在发生时计入当期损益；
在 持 有 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 期 间 取 得 的 利 息
或现金股利， 应当确认为当期收益。 每日， 本基金将以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益；
处置该金融资产或金融负债时， 其公允价值与初始入账金额之间的差额应确
认为投资收益，同时调整公允价值变动收益；
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止， 或该金融资产已转移， 且符合
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
20
金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的， 该金融负债或其一部分将终
止确认；
金融资产转移， 是指本基金将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外
的另一方( 转入方) ； 本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给
转入方的， 终止确认该金融资产； 保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬的， 不终止确认该金融资产； 本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上
几乎所有的风险和报酬的， 分别下列情况处理： 放弃了对该金融资产控制的， 终
止确认该金融资产并确认产生的资产和负债； 未放弃对该金融资产控制的， 按照
其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债；
本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下：
(1) 股票投资
买入股票于成交日确认为股票投资， 股票投资成本， 按成交日应支付的全部
价款扣除交易费用入账；
卖出股票于成交日确认股票投资收益， 卖出股票的成本按移动加权平均法于
成交日结转；
(2) 债券投资
买入债券于成交日确认为债券投资。 债券投资成本， 按成交日应支付的全部
价款扣除交易费用入账， 其中所包含的债券应收利息单独核算， 不构成债券投资
成本；
买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券， 根据其发行价、 到期价
和发行期限按直线法推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算；
卖出债券于成交日确认债券投资收益；
卖出债券的成本按移动加权平均法结转；
(3) 权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资。 权证投资成本按成交日应支付的全部价
款扣除交易费用后入账；
卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益， 卖出权证的成本按移动加权平均
法于成交日结转；
(4) 分离交易可转债
申购新发行的分离交易可转债于获得日， 按可分离权证公允价值占分离交易
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
21
可 转 债 全 部 公 允 价 值 的 比 例 将 购 买 分 离 交 易 可 转 债 实 际 支 付 全 部 价 款 的 一 部 分
确认为权证投资成本， 按实际支付的全部价款扣减可分离权证确定的成本确认债
券成本；
上市后，上市流通的债券和权证分别按上述(2) 、(3) 中相关原则进行计 算；
(5) 回购协议
基金持 有的 回购协 议（ 封闭式 回购 ） ，以 成本 列示， 按实 际利率 （当 实际利
率与合同利率差异较小时， 也可以用合同利率） 在实际持有期间内逐日计提利息。
7.4.4.5 金 融资 产和 金融负 债的 估 值原 则
公 允 价 值 是 指 在 公 平 交 易 中 熟 悉 情 况 的 交 易 双 方 自 愿 进 行 资 产 交 换 或 者 债
务清偿的金额。 存在活跃市场的金融资产或金融负债以活跃市场中的报价确定公
允价值。 不存在活跃市场的金融资产或金融负债采用估值技术确定公允价值。 采
用估值技术得出的结果反映估值日在公平交易中可能采用的交易价格。 估值技术
包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实
质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
本基金以上述原则确定的公允价值进行估值， 本基金主要金融工具的估值方法如
下：
1) 股票投资
(1) 上市流通的股票的估 值
上市流通的股票按估值日该股票在证券交易所的收盘价估值。 估值日无交易
的且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估值； 如最
近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大
变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允价格。 如有充足证据表明最近交易市价
不能真实反映公允价值，调整最近交易市价，确定公允价格；
(2) 未上市的股票的估值
A.送 股、 转增股、 公开增发新股或配股的股票， 以其在证券交易所挂牌的同
一证券估值日的估值方法估值；
B. 首次公开发行的股票 ， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按其成本价计算；
首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 以其在证券
交易所挂牌的同一证券估值日的估值方法估值；
C. 非公开发行有明确锁定期 的股票的估值
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22
本基金投资的非公开发行的股票按以下方法估值：
a. 估 值 日 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 的 同 一 股 票 的 市 价 低 于 非 公 开 发 行 股 票 的
初始取得成本时， 采用在证券交易所的同一股票的市价作为估值日该非公开发行
股票的价值；
b. 估 值 日 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 的 同 一 股 票 的 市 价 高 于 非 公 开 发 行 股 票 的
初始取得成本时，按中国证监会相关规定处理；
2) 债券投资
(1) 证 券 交 易 所 市 场 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 。 估 值 日 无 交
易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估值； 如
最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重
大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允价格。 如有充足证据表明最近交易市
价不能真实反映公允价值，调整最近交易市价，确定公允价格；
(2) 证 券 交 易 所 市 场 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 估值日无交易的且最近交易日后经
济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘净价估值； 如最近交易日后经济
环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整
最近交易市价， 确定公允价格。 如有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公
允价值，调整最近交易市价，确定公允价格；
(3) 未 上 市 债 券 、 交 易 所 以 大 宗 交 易 方 式 转 让 的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技
术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本进行后续
计量；
(4) 在 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 ， 采
用估值技术确定公允价值；
3) 权证投资
(1) 上 市 流 通 的 权 证 按 估 值 日 该 权 证 在 证 券 交 易 所 的 收 盘 价 估 值 。 估 值 日 无
交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允价格。 如有充足证据表明最近交易
市价不能真实反映公允价值，调整最近交易市价，确定公允价格；
(2) 未 上 市 流 通 的 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠
计量公允价值的情况下，按成本计量；
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
23
(3) 因持有股票而享有的 配股 权证，采用估值技术确定公允价值进行估值；
4) 分离交易可转债
分离交易可转债， 上市日前， 采用估值技术分别对债券和权证进行估值； 自
上市日起，上市流通的债券和权证分别按上述 2) 、3) 中的相关原则 进行估值；
5) 其他
(1) 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 金 融 资 产 公 允 价 值
的， 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的方
法估值；
(2) 如有新增事项，按国 家最 新规定估值。
7.4.4.6 金 融资 产和 金融负 债的 抵 销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利， 且该种法定权利
现在是可执行的， 同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金
融负债时， 金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。 除此
以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。 由于申购和赎回引起的
实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。 上述申购和赎
回 分 别 包 括 基 金 转 换 所 引 起 的 转 入 基 金 的 实 收 基 金 增 加 和 转 出 基 金 的 实 收 基 金
减少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。 已实现损益平准金
指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收
益/( 损失) 占基金净值比例计算的金额。 未实现损益平准金指在申购或赎回基金份
额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/( 损失) 占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“ 损益平准金” 科目中核算， 并于
期末全额转入“ 未分配利润/( 累计 亏损)” 。
7.4.4.9 收 入/( 损 失) 的确认 和计 量
(1) 存 款 利 息 收 入 按 存 款 的 本 金 与 适 用 的 利 率 逐 日 计 提 的 金 额 入 账 。 若 提 前
支取定期存款， 按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入， 并根据提前
支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失， 列入
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利息收入减项，存款利息收入以净额列示；
(2) 债 券 利 息 收 入 按 债 券 票 面 价 值 与 票 面 利 率 或 内 含 票 面 利 率 计 算 的 金 额 扣
除应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认， 在债券实际持有期内
逐日计提；
(3) 资 产 支 持 证 券 利 息 收 入 按 证 券 票 面 价 值 与 票 面 利 率 计 算 的 金 额 ， 扣 除 应
由资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认， 在证券实际持有
期内逐日计提；
(4) 买入返售金融资产收 入， 按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率 （当
实际利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率） ，在回购期内逐日计提；
(5) 股票投资收益/( 损失) 于卖出股票成交日确认， 并按卖出股票成交金额与其
成本的差额入账；
(6) 债券投资收益/( 损失) 于成交日确认， 并按成交总额与其成本、 应收利息的
差额入账；
(7) 衍生工具收益/( 损失) 于卖出权证成交日确认， 并按卖出权证成交金额与其
成本的差额入账；
(8) 股 利 收 益 于 除 息 日 确 认 ， 并 按 上 市 公 司 宣 告 的 分 红 派 息 比 例 计 算 的 金 额
扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
(9) 公 允 价 值 变 动 收 益/( 损 失) 系 本 基 金 持 有 的 采 用 公 允 价 值 模 式 计 量 的 交 易
性金融资产、 交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损
失；
(10) 其他收入在主要风 险和报 酬已经转移给对方， 经济利益很可能流入且金
额可以可靠计量的时候确认。
7.4.4.10 费 用的 确认 和计 量
(1) 基金管理费按前一 日基金 资产净值的 1.50% 的年费率逐日计提；
(2) 基金托管费按前一 日基金 资产净值的 0.25% 的年费率逐日计提；
(3) 卖出回购证券支出 ， 按卖出回购金融资产的摊余成本及实际利率 （当实
际利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在回购期内逐日计提；
(4) 其 他 费 用 系 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ， 按 实 际 支 出 金 额 ， 列 入 当 期
基金费用。 如果影响基金份额净值小数点后第四位的， 则采用待摊或预提的方法。
7.4.4.11 基 金 的收 益分配 政策
(1) 在符合有关基金分 红条件 的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 6
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
25
次， 分配 比例不低于可分配收益的 50% ， 若基金合同生效不满 3 个月可不进行收
益分配；
(2) 本基金收益分配方 式分两 种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金 红 利 或 将 现 金 红 利 按 权 益 登 记 日 除 权 后 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 进
行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
(3) 基金投资当期出现 净亏损 ，则不进行收益分配；
(4) 基金当年收益应先 弥补上 一年度亏损后，才可进行当年收益分配；
(5) 基金收益分配后基 金份额 净值不能低于面值；
(6) 每一基金份额享有 同等分 配权；
(7) 法律法规或监管机 关另有 规定的，从其规定。
7.4.4.12 其 他重 要的 会计 政策 和会 计 估计
无。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以 及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的说 明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的说 明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税 项
1.印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，
调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，
调整由出让方按证券 （股票） 交易印花税税率缴纳印花税， 受让方不再征收， 税
率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革
有关税收政策问题的通知》 的规定， 股权分置 改革过程中因非流通股股东向流通
股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
2.营业税、企业所得税
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
26
根据财政部、 国家税务总局财税字[2004]78 号 文 《关于证券投资基金税收政
策的通知》的规定，自 2004 年 1 月 1 日起 ，对证券投资基金（封闭式证券投资
基金， 开放式证券投资基金） 管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入， 继续
免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革
有关税收政策问题的通知》 的规定， 股权分置 改革中非流通股股东通过对价方式
向流通股股东支付的股份、 现金等收入， 暂免 征收流通股股东应缴纳的企业所得
税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文 《关于企业所得税若干优惠政
策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、
债券的差价收入， 股权的股息、 红利收入， 债券的利息收入及其他收入， 暂不征
收企业所得税。
3.个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基
金有关税收问题的通知》 的规定， 对基金取得的股票的股息、 红利收入、 债券的
利息收入及储蓄利息收入， 由上市公司、 债券 发行企业及金融机构在向基金派发
股息、 红 利收入、 债券的 利息收入 及储蓄利息收入时代扣代缴 20% 的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107 号文《关于股息红利有关个人
所得税政策的补充通知》 的规定， 自 2005 年 6 月 13 日起， 对证券投资基金从上
市公司分配取得的股息红利所得，按照财税[2005]102 号文规定，扣 缴义务人在
代扣代缴个人所得税时，减按 50% 计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革
有关税收政策问题的通知》 的规定， 股权分置 改革中非流通股股东通过对价方式
向流通股股东支付的股份、 现金等收入， 暂免 征收流通股股东应缴纳的个人所得
税。
7.4.7 重 要财 务报 表项目 的说 明
7.4.7.1 银 行存 款
单位：人民币元
项 目 本 期末
2009 年 12 月 31 日
上 年度 末
2008 年 12 月 31 日
活期存款 198,551,952.11 750,951,744.30
定期存款 - -
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
27
其中：存款期限 1-3 个月 - -
其他存款 - -
合计 198,551,952.11 750,951,744.30
7.4.7.2 交 易性 金融 资产
单位：人民币元
本 期末
2009 年 12 月 31 日 项 目
成 本 公 允价 值 公 允价 值变动
股票 6,603,023,175.12 7,697,791,186.04 1,094,768,010.92
交易所市场 - - -
银行间市场 498,350,000.00 498,350,000.00 - 债券
合计 498,350,000.00 498,350,000.00 -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 7,101,373,175.12 8,196,141,186.04 1,094,768,010.92
上 年度 末
2008 年 12 月 31 日 项 目
成 本 公 允价 值 公 允价 值变动
股票 6,127,188,951.78 3,825,161,140.96 -2,302,027,810.82
交易所市场 32,167,657.23 36,315,000.00 4,147,342.77
银行间市场 961,137,550.00 975,160,000.00 14,022,450.00 债券
合计 993,305,207.23 1,011,475,000.00 18,169,792.77
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 7,120,494,159.01 4,836,636,140.96 -2,283,858,018.05
注：于 2008 年 12 月 31 日股票投资中有下列股票采用估值技术确定公允价
值：
股票代码 股票名称 数量（股） 年末成本总额 年末估值总额
600900 长江电力 5,000,000 74,982,744.55 36,750,000.00
7.4.7.3 衍 生金 融资 产/ 负 债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/ 负债。
7.4.7.4 买 入返 售金 融资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返 售金 融资 产期 末 余额
本基金本报告期末各项买入返售金融资产余额为零。
7.4.7.4.2 期 末买 断式 逆回 购交 易中 取 得的 债券
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
28
本基金本报告期末未通过买断式逆回购交易取得债券。
7.4.7.5 应 收利 息
单位：人民币元
项 目
本 期末
2009年12月31 日
上 年度 末
2008年12月31 日
应收活期存款利息 83,572.56 211,206.40
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 8,285.30 619.81
应收债券利息 634,615.38 19,681,164.38
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 65,182.84 39,155.76
其他 700.00 900.00
合计 792,356.08 19,933,046.35
7.4.7.6 其 他资 产
本基金 2009 年年末及 2008 年年末均未持有其他资产。
7.4.7.7 应 付交 易费 用
单位：人民币元
项 目 本 期末
2009 年 12 月 31 日
上 年度 末
2008 年 12 月 31 日
交易所市场应付交易费用 7,531,056.47 1,264,802.63
银行间市场应付交易费用 2,012.50 2,775.00
合计 7,533,068.97 1,267,577.63
7.4.7.8 其 他负 债
单位：人民币元
项 目
本 期末
2009 年12月31 日
上 年度 末
2008年12月31 日
应付券商交易 单元保证金 1,500,000.00 1,500,000.00
应付赎回费 17,671.71 77,908.40
预提审计费 100,000.00 120,000.00
合计 1,617,671.71 1,697,908.40
7.4.7.9 实 收基 金
金额单位：人民币元
本 期
2009年1月1 日 至2009 年12月31日 项 目
基 金份 额（份 ） 账 面金 额
上年度末 2,782,937,778.77 2,782,937,778.77
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
29
本期申购 1,552,423,563.47 1,552,423,563.47
本期赎回（以“-” 号填列 ） -1,940,408,177.68 -1,940,408,177.68
本期末 2,394,953,164.56 2,394,953,164.56
注：申购含红利再投资、转入转换份额，赎回含转换转出份额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位：人民币元
项 目 已 实现 部分 未 实现 部分 未 分配 利润合 计
上年度末 4,741,974,055.75 -1,942,728,205.42 2,799,245,850.33
本期利润 523,019,111.65 3,378,626,028.97 3,901,645,140.62
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的变动数
-610,151,719.95 21,428,238.42 -588,723,481.53
其中：基金申购款 2,717,954,646.02 159,786,241.12 2,877,740,887.14
基金赎回款 -3,328,106,365.97 -138,358,002.70 -3,466,464,368.67
本期已分配利润 - - -
本期末 4,654,841,447.45 1,457,326,061.97 6,112,167,509.42
7.4.7.11 存 款 利息 收入
单位：人民币元
项 目
本 期
2009年1月1 日 至2009 年12月
31日
上 年度 可比期 间
2008年1月1 日 至2008 年12 月
31日
活期存款利息收入 5,760,240.85 10,712,298.51
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 322,187.75 105,483.44
其他 262,479.56 449,235.00
合计 6,344,908.16 11,267,016.95
7.4.7.12 股 票投 资收 益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益——买卖 股票差 价收入
单位：人民币元
项 目
本 期
2009年1月1 日 至2009 年12月3
1日
上 年度 可比期 间
2008年1月1 日 至2008 年12月3
1日
卖出股票成交总额 17,670,857,276.23 5,656,316,397.51
减：卖出股票成本总额 17,065,209,687.70 5,057,360,079.02
买卖股票差价收入 605,647,588.53 598,956,318.49
7.4.7.13 债 券投 资收 益
单位：人民币元
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
30
项 目
本 期
2009年1月1 日 至2009 年1
2月31日
上 年度 可比期 间
2008年1月1 日 至2008 年12
月31日
卖出债券 （债 转股及债券到期兑
付）成交总额
1,438,339,648.79 1,574,439,152.85
减： 卖出债券 （债转股及债券到
期兑付）成本总额
1,393,834,207.23 1,528,450,951.96
减：应收利息总额 36,682,483.24 29,347,111.54
债券投资收益 7,822,958.32 16,641,089.35
7.4.7.14 衍 生工 具收 益
7.4.7.14.1 衍 生工 具收益——买卖 权证差 价收入
单位：人民币元
项 目
本 期
2009年1月1 日 至2009 年12月3
1日
上 年度 可比期 间
2008年1月1 日 至2008 年12月3
1日
卖出权证成交 总额 - 51,913,619.67
减：卖出权证 成本总额 - 44,213,114.92
买卖权证差价 收入 - 7,700,504.75
7.4.7.15 股 利收 益
单位：人民币元
项 目
本 期
2009年1月1 日 至2009 年12月
31日
上 年度 可比期 间
2008年1月1 日 至2008 年12 月
31日
股票投资产生的股利收益 58,510,191.35 52,337,026.83
基金投资产生的股利收益 - -
合计 58,510,191.35 52,337,026.83
7.4.7.16 公 允价 值变 动收 益
单位：人民币元
项 目名 称
本 期
2009年1月1 日 至2009 年12月
31日
上 年度 可比期 间
2008年1月1 日 至2008 年12 月
31日
1. 交易性金融资产 3,378,626,028.97 -5,095,912,172.94
——股票投资 3,396,795,821.74 -5,108,385,194.91
——债券投资 -18,169,792.77 12,473,021.97
——资产支持证券投资 - -
——基金投资 - -
2. 衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
31
合计 3,378,626,028.97 -5,095,912,172.94
7.4.7.17 其 他收 入
单位：人民币元
项 目
本 期
2009年1月1 日 至2009 年12月3
1日
上 年度 可比期 间
2008年1月1 日 至2008 年12月3
1日
基金赎回费收 入 4,275,059.77 3,957,855.94
转换费收入 280,053.66 383,712.66
印花税返还 14,245.89 11,524.70
其他 12,408.95 -
合计 4,581,768.27 4,353,093.30
7.4.7.18 交 易费 用
单位：人民币元
项 目
本 期
2009年1月1 日 至2009 年12月3
1日
上 年度 可比期 间
2008年1月1 日 至2008 年12月3
1日
交易所市场 交易费用 53,621,839.24 36,561,481.74
银行间市场 交易费用 1,375.00 14,300.00
合计 53,623,214.24 36,575,781.74
7.4.7.19 其 他费 用
单位：人民币元
项 目
本 期
2009年1 月1 日 至2009 年12
月31日
上 年度 可比期 间
2008年1月1 日 至2008 年12月31
日
审计费用 100,000.00 120,000.00
信息披露费 280,000.00 280,000.00
银行费用 7,116.29 22,590.23
账户维护费用 18,000.00 22,500.00
合计 405,116.29 445,090.23
7.4.8 或 有事 项、 资产负 债表 日后 事 项的 说明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
7.4.8.2 资 产负 债表 日后事 项
截至财务报表批准日，本基金无须做披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关 联方 关系
关 联方 名称 与 本基 金的关 系
兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 基金管理人、 基金发起人、 注册登记机构、
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
32
简称“ 兴业全球基金” ） 基金销售机构
兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称
“ 兴业银行” ）
基金托管人、基金销售机构
兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称
“ 兴业证券” ）
基金管理人的股东、基金销售机构
全 球 人 寿 保 险 国 际 公 司 （AEGON
International N.V ）
基金管理人的股东
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本 报告 期及 上年度 可比 期间 的 关联 方交易
7.4.10.1 通 过关 联方 交易 单元 进行 的 交易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单位：人民币元
本 期
2009年1月1 日 至2009 年12月31日
上 年度 可比期 间
2008年1月1 日 至2008 年12月31日
关 联方 名称
成 交金 额
占 当期 股票成
交 总额 的比例
成 交金 额
占 当期 股票成 交
总 额的 比例
兴业证券 7,754,494,874.07 22.31% 1,481,690,136
.10
11.71%
7.4.10.1.2 权 证交 易
金额单位：人民币元
本 期
2009年1月1 日 至2009 年12月31日
上 年度 可比期 间
2008年1月1 日 至2008 年12月31日
关 联方 名称
成 交金 额
占 当期 权证成 交总
额 的比 例
成 交金 额
占 当期 权证成 交总 额
的 比例
兴业证券 - - 26,125,41
3.35
27.30%
7.4.10.1.3 债 券交 易
金额单位：人民币元
本 期
2009年1月1 日 至2009 年12月31日
上 年度 可比期 间
2008年1月1 日 至2008 年12月31日
关 联方 名称
成 交金 额
占 当期 债券成 交总
额 的比 例
成 交金 额
占 当期 债券成
交 总额 的比例
兴业证券 36,883,721.58 94.05% 64,663,489.00 32.13%
7.4.10.1.4 债 券回 购交易
本基金 2009 年度及 2008 年度均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
7.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金额单位：人民币元
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
33
本 期
2009年1月1 日 至2009 年12月31日
关 联方 名 称
当 期
佣 金
占 当期 佣金总
量 的比 例
期 末应 付佣金 余额
占 期末 应付佣
金 总额 的比例
兴业证券 6,571,109.59 22.50% 1,681,492.94 22.33%
上 年度 可比期 间
2008年1月1 日 至2008 年12月31日
关 联方 名 称
当 期
佣 金
占 当期 佣金总
量 的比 例
期 末应 付佣金 余额
占 期末 应付佣
金 总额 的比例
兴业证券 1,254,190.79 11.79% 148,455.34 11.74%
注 ： 上 述 佣 金 按 市 场 佣金 率 计 算 ， 扣 除 证 券 公司 需 承 担 的 费 用( 包 括 但 不 限
于买( 卖) 经手费、 证券 结算风险基金和上海证券交易所买( 卖) 证管费 等） 。 管理人
因此从关联方获取的其他服务主要包括： 为本基金提供的证券投资研究成果和市
场信息服务。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项 目
本 期
2009年1月1 日 至200
9年12月31 日
上 年度 可比期 间
2008年1月1 日 至2008
年12月31 日
当期发生的基金应支付的管理费 105,485,573.38 112,200,572.72
其中：支付销售机构的客户维护费 8,882,448.73 11,375,310.07
注：基金管理费按 前一 日的基金资产净值 的 1.5% 的年费率计 提。计 算方法
如下：每日应支付的基金管理费= 前一日的基金资产净值×1.5%/ 当年 天数。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项 目
本 期
2009年1月1 日 至2009
年12月31 日
上 年度 可比期 间
2008年1月1 日 至2008 年1
2月31日
当期发生的 基金应支付的托管费 17,580,928.97 18,700,095.50
注： 基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 计算方法
如下：每日应支付的基金托管费= 前一日的基金资产净值×0.25%/ 当 年天数。
7.4.10.3 与 关联 方进 行银 行间 同业 市 场的 债券( 含 回购) 交 易
本基金 2009 年度及 2008 年度均未通过银行间同业市场与关联方进行债券
（含回购）交易。
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
34
7.4.10.4 各 关联 方投 资本 基金 的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金的基金管理人 2009 年度及 2008 年度均未运用固有资金投资本基金。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于 2009 年年末及 2008 年年末均未投
资本基金。
7.4.10.5 由 关联 方保 管的 银行 存款 余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
本 期
2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月
31 日
上 年度 可比期 间
2008 年 1 月 1 日至 2008 年 12 月
31 日
关 联方 名称
期 末余 额 当 期利 息收入 期 末余 额 当 期利 息收入
兴业银行 198,551,952.11 5,760,240.85 750,951,744.30 10,712,298.51
7.4.10.6 本 基金 在承 销期 内参 与关 联 方承 销证券 的情 况
金额单位：人民币元
本 期
2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日
基 金在 承销期 内买 入 关 联方 名
称
证 券代 码 证 券名 称 发 行方 式
数 量 （ 单位： 股/ 张） 总 金额
上 年度 可比期 间
2008 年 1 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日
基 金在 承销期 内买 入 关 联方 名
称
证 券代 码 证 券名 称 发 行方 式
数 量 （ 单位： 股/ 张） 总 金额
兴业证券 110368 五洲转债 网下申购 10,880 1,088,000.00
注：兴业证券为“ 五洲转债” 的副主承销商。
7.4.11 利 润 分配 情况
本基金 2009 年度未进行利润分配。
兴业全球视野股 票型证券投资基金 2009 年年度 报告
35
7.4.12 期 末（2009 年 12 月 31 日 ）本 基 金持有 的流 通受限 证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受 限证 券类别 ：股 票
证券
代码
证券名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
002301 齐心文具 2009-10-14 2010-01-21
认购新发
证券
20.00 35.20 35,656 713,120.00 1,255,091.20 -
002304 洋河股份 2009-10-29 2010-02-08
认购新发
证券
60.00 113.99 18,559 1,113,540.00 2,115,540.41 -
002310 东方园林 2009-11-20 2010-03-01
认购新发
证券
58.60 110.88 13,914 815,360.40 1,542,784.32 -
601299 中国北车 2009-12-23 2010-03-29
认购新发
证券
5.56 6.13 1,609,272 8,947,552.32 9,864,837.36 -
601888 中国国旅 2009-09-25 2010-01-15
认购新发
证券
11.78 20.94 131,060 1,543,886.80 2,744,396.40 -
300002 神州泰岳 2009-09-29 2010-02-01
认购新发
证券
58.00 105.20 34,168 1,981,744.00 3,594,473.60 -
300012 华测检测 2009-10-15 2010-02-01
认购新发
证券
25.78 43.14 39,828 1,026,765.84 1,718,179.92 -
300013 新宁物流 2009-10-15 2010-02-01
认购新发
证券
15.60 32.75 37,656 587,433.60 1,233,234.00 -
300015 爱尔眼科 2009-10-15 2010-02-01 认购新发 28.00 48.80 38,568 1,079,904.00 1,882,118.40 -
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
36
证券
300019 硅宝科技 2009-10-15 2010-02-01
认购新发
证券
23.00 43.74 41,754 960,342.00 1,826,319.96 -
300027 华谊兄弟 2009-10-19 2010-02-01
认购新发
证券
28.58 55.43 55,467 1,585,246.86 3,074,535.81 -
600000 浦发银行 2009-09-30 2010-09-29
非公开发
行
16.59 17.90 18,000,000 298,620,000.00 322,200,000.00 -
600844 丹化科技 2009-05-11 2010-05-07
非公开发
行
12.98 23.13 4,000,000 51,920,000.00 92,520,000.00 -
注：“ 中国北车” 的可流 通日系本基金根据上市公司公告暂估确定，最终日期以上市公司公告为准。
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
37
7.4.12.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流 通 受限 股票
本基金本期末未持有暂时停牌的股票。
7.4.12.3 期 末债 券正 回购 交易 中作 为 抵押 的债券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.13 金 融工 具风 险及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政 策和 组织 架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、 流动性风险及
市场风险。 本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当
的 风 险 限 额 及 内 部 控 制 流 程 ， 通 过 可 靠 的 管 理 及 信 息 系 统 持 续 监 控 上 述 各 类 风
险。
本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、 由督察长、 风险管 理委员
会、监察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投
资证券之发行人出现违约、 拒绝支付到期本息， 导致基金资产损失和收益变化的
风险。 本基金均投资于具有良好信用等级的证券， 且通过分散化投资以分散信用
风险。 本 基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10% ， 且本
基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券， 不得超过
该证券的 10% 。
本 基 金 在 交 易 所 进 行 的 交 易 均 与 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 完 成 证 券
交收和款项清算， 因此违约风险发生的可能性很小； 基金在进行银行间同业市场
交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一
方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于
投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
本 基 金 所 持 大 部 分 证 券 在 证 券 交 易 所 上 市 ， 其 余 亦 可 在 银 行 间 同 业 市 场 交
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
38
易， 因此， 除在附注 7.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让
的情况外， 其余均能及时变现。 此外， 本基金可通过卖出回购金融资产方式借入
短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求， 并同时通过独立的风险管理部
门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
7.4.13.4 市 场风 险
市 场 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 所 处 市 场 各
类价格因素的变动而发生波动的风险， 包括利率风险、 外汇风险和其他价格风险。
兴业全球视野 股票型证券投资基金 2009 年年 度报告
39
7.4.13.4.1 利 率风 险
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位：人民币元
本 期 末
2009 年 12 月 31 日
1 个 月 以 内 1-3 个 月 3 个 月-1 年 1-5 年 5 年 以 上 不 计 息 合 计
资 产
银 行 存 款 198,551,952.11 - - - - - 198,551,952.11
结 算 备 付 金 174,725,954.64 - - - - - 174,725,954.64
存 出 保 证 金 2,000,000.00 - - - - 4,718,005.61 6,718,005.61
交 易 性 金 融 资 产 - 498,350,000.00 - - - 7,697,791,186.04 8,196,141,186.04
衍 生 金 融 资 产 - - - - - - -
买 入 返 售 金 融 资 产 - - - - - - -
应 收 证 券 清 算 款 - - - - - 187,686,396.72 187,686,396.72
应 收 利 息 - - - - - 792,356.08 792,356.08
应 收 申 购 款 2,849,611.36 - - - - - 2,849,611.36
资 产 总 计 378,127,518.11 498,350,000.00 - - - 7,890,987,944.45 8,767,465,462.56
负 债
应 付 证 券 清 算 款 - - - - - 216,181,699.03 216,181,699.03
应 付 赎 回 款 - - - - - 22,675,417.20 22,675,417.20
应 付 管 理 人 报 酬 - - - - - 10,574,512.85 10,574,512.85
应 付 托 管 费 - - - - - 1,762,418.82 1,762,418.82
应 付 交 易 费 用 - - - - - 7,533,068.97 7,533,068.97
其 他 负 债 - - - - - 1,617,671.71 1,617,671.71
负 债 总 计 - - - - - 260,344,788.58 260,344,788.58
兴业全球视野 股票型证券投资基金 2009 年年 度报告
40
利 率 敏 感 度 缺 口 378,127,518.11 498,350,000.00 - - - 7,630,643,155.87 8,507,120,673.98
上 年 度 末
2008 年 12 月 31 日
1 个 月 以 内 1-3 个 月 3 个 月-1 年 1-5 年 5 年 以 上 不 计 息 合 计
资 产
银 行 存 款 750,951,744.30 - - - - - 750,951,744.30
结 算 备 付 金 1,346,911.20 - - - - - 1,346,911.20
存 出 保 证 金 2,000,000.00 - - - - 1,750,000.00 3,750,000.00
交 易 性 金 融 资 产 - - 975,160,000.00 - 36,315,000.00 3,825,161,140.96 4,836,636,140.96
衍 生 金 融 资 产 - - - - - - -
买 入 返 售 金 融 资 产 - - - - - - -
应 收 证 券 清 算 款 - - - - - 2,733,274.32 2,733,274.32
应 收 利 息 - - - - - 19,933,046.35 19,933,046.35
应 收 申 购 款 408,999.63 - - - - - 408,999.63
资 产 总 计 754,707,655.13 - 975,160,000.00 - 36,315,000.00 3,849,577,461.63 5,615,760,116.76
负 债
应 付 证 券 清 算 款 - - - - - - -
应 付 赎 回 款 - - - - - 22,032,188.23 22,032,188.23
应 付 管 理 人 报 酬 - - - - - 7,353,268.64 7,353,268.64
应 付 托 管 费 - - - - - 1,225,544.76 1,225,544.76
应 付 交 易 费 用 - - - - - 1,267,577.63 1,267,577.63
其 他 负 债 - - - - - 1,697,908.40 1,697,908.40
负 债 总 计 - - - - - 33,576,487.66 33,576,487.66
利 率 敏 感 度 缺 口 754,707,655.13 - 975,160,000.00 - 36,315,000.00 3,816,000,973.97 5,582,183,629.10
注：表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
41
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
其他影响债券公允价值的变量保持不变，仅利率发生变动；
假设
假设所有期限的利率保持同方向同幅度的变化（即平移收益率曲线） 。
对 资产 负债表 日基 金资产 净值 的
影 响金 额（单 位： 人民币 千元 ）
相 关风 险变量 的变 动
本 期末
2009 年 12 月 31 日
上 年度 末
2008 年 12 月 31 日
+1% 减少 782.33 减少 4,847,.67
分析
-1% 增加 791.,37 增加 4,921.34
注：上表反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，
为交易而持有的债券公允价值的变动将对基金净值产生的影响。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金其他价格风险主要系市场价格风险， 市场价格风险是指基金所持金融
工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 除 市 场 利 率 和 外 汇 汇 率 以 外 的 市 场 价 格 因 素
变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交
易的股票和债券， 所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决
定。 本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险， 并且本基金管理人每日对
本基金所持有的证券价格实施监控。
本基金 投资 组合 中股 票 投资 比 例范 围为 基金 资 产净值 的 65%-95% ； 债券为
0%-30% ； 权证比例为 0%-3% ； 现金或者到期日 在一年以内的政府债券比例在 5%
以上。 于 2009 年 12 月 31 日和 2008 年 12 月 31 日， 本基金面临的整体市场价格
风险列示如下：
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单位：人民币元
本 期末
2009 年 12 月 31 日
上 年度 末
2008 年 12 月 31 日
项 目
公 允价 值
占 基金 资
产 净值 比
例 （%）
公 允价 值
占 基金 资
产 净值 比
例 （%）
交易性金融资 产- 股票投资 7,697,791,186.04 90.49 3,825,161,140.96 68.52
交易性金融资 产- 债券投资 498,350,000.00 5.86 1,011,475,000.00 18.12
衍生金融资产 －权证投资 - - - -
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
42
其他 - - - -
合计 8,196,141,186.04 96.34 4,836,636,140.96 86.64
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假 设 单 个 证 券 的 公 允 价 值 和 市 场 组 合 的 公 允 价 值 依 照 资 本- 资 产 定 价 模 型
（CAPM ）描述的规律进行变动；
使用 本基金业绩比较基准所对 应的市场组合进行分析； 假设
在业 绩基准变化 10% 时， 对单个证券相应的公允价值变化进行加总得到基金净值
的变 化。
对 资产 负债表 日基 金资产 净值 的
影 响金 额（单 位： 人民币 千元 ）
相 关风 险变量 的变 动
本 期末
2009 年 12 月 31 日
上 年度 末
2008 年 12 月 31 日
+10% 增加 827,117.37 增加 459,620.14
分析
-10% 减少 827,117.37 减少 459,620.14
注： 本基金管理人运用 CAPM 模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。
上表为市场价格风险的敏感性分析， 反映了在其他变量不变的假设下， 证券投资
价格发生合理、可能的变动时，将对基金净值产生的影响。
7.4.14 有 助于 理解 和分析 会计 报表 需 要说 明的其 他事 项
无。
§8 投 资 组 合 报 告
8.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单位：人民币元
序 号 项 目 金 额
占 基金 总资产 的比
例 （%）
1 权益投资 7,697,791,186.04 87.80
其中：股票 7,697,791,186.04 87.80
2 固定收益投资 498,350,000.00 5.68
其中：债券 498,350,000.00 5.68
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
43
其中： 买断 式回购 的买 入返 售 金融资
产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 373,277,906.75 4.26
6 其他各项资产 198,046,369.77 2.26
7 合计 8,767,465,462.56 100.00
8.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组 合
金额单位：人民币元
代 码 行 业类 别 公 允价 值
占 基金 资产净 值
比 例（ ％）
A 农、 林、牧、渔业 - -
B 采掘 业 759,084,949.72 8.92
C 制造 业 3,273,249,438.68 38.48
C0 食品、饮料 1,157,602,185.43 13.61
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 1,255,091.20 0.01
C4 石油、化学、塑胶、塑 料 686,959,789.85 8.08
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 519,437,211.98 6.11
C7 机械、设备、仪表 283,695,813.26 3.33
C8 医药、生物制品 524,999,615.07 6.17
C99 其他制造业 99,299,731.89 1.17
D 电力 、煤气及水的生产和供应 业 280,526,500.98 3.30
E 建筑 业 1,542,784.32 0.02
F 交通 运输、仓储业 1,233,234.00 0.01
G 信息 技术业 644,899,694.53 7.58
H 批发 和零售贸易 1,532,650.00 0.02
I 金融 、保险业 2,314,742,489.33 27.21
J 房地 产业 206,974,080.78 2.43
K 社会 服务业 6,344,694.72 0.07
L 传播 与文化产业 148,891,410.40 1.75
M 综合 类 58,769,258.58 0.69
合计 7,697,791,186.04 90.49
8.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净 值 比例 大小排 序的 所有股 票投 资明细
金额单位：人民币元
序 号 股 票代 码 股 票名 称 数 量（ 股） 公 允价 值
占 基金 资产净
值 比例 （％）
1 000895 双汇发展 10,748,440 570,742,164.00 6.71
2 000063 中兴通讯 10,992,514 493,234,103.18 5.80
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
44
3 600036 招商银行 26,899,794 485,541,281.70 5.71
4 601328 交通银行 44,779,977 418,692,784.95 4.92
5 601318 中国平安 7,393,021 407,281,526.89 4.79
6 600019 宝钢股份 41,413,439 400,053,820.74 4.70
7 601088 中国神华 9,531,926 331,901,663.32 3.90
8 600000 浦发银行 18,000,000 322,200,000.00 3.79
9 600309 烟台万华 13,303,686 319,421,500.86 3.75
10 600795 国电电力 38,011,721 280,526,500.98 3.30
11 600015 华夏银行 16,726,998 207,749,315.16 2.44
12 600519 贵州茅台 1,202,240 204,164,396.80 2.40
13 002038 双鹭药业 4,237,536 188,146,598.40 2.21
14 601939 建设银行 29,999,949 185,699,684.31 2.18
15 600600 青岛啤酒 4,687,644 176,302,290.84 2.07
16 000869 张 裕Ａ 2,285,613 173,752,300.26 2.04
17 600276 恒瑞医药 3,186,497 167,291,092.50 1.97
18 000983 西山煤电 3,999,836 159,553,458.04 1.88
19 600030 中信证券 4,999,936 158,847,966.72 1.87
20 600880 博瑞传播 5,414,663 145,816,874.59 1.71
21 600066 宇通客车 6,584,133 131,616,818.67 1.55
22 601398 工商银行 23,663,590 128,729,929.60 1.51
23 000792 盐湖钾肥 1,999,969 113,978,233.31 1.34
24 601666 平煤股份 3,499,854 111,995,328.00 1.32
25 000002 万 科Ａ 9,932,958 107,375,275.98 1.26
26 600052 浙江广厦 11,999,856 99,598,804.80 1.17
27 600208 新湖中宝 9,999,973 99,299,731.89 1.17
28 600844 丹化科技 4,000,000 92,520,000.00 1.09
29 600583 海油工程 7,999,943 91,199,350.20 1.07
30 000963 华东医药 4,836,585 88,993,164.00 1.05
31 600585 海螺水泥 1,593,789 79,466,319.54 0.93
32 600664 哈药股份 4,257,991 78,645,093.77 0.92
33 600406 国电南瑞 1,499,952 73,437,649.92 0.86
34 600050 中国联通 9,999,927 72,899,467.83 0.86
35 000933 神火股份 1,747,157 64,435,150.16 0.76
36 600143 金发科技 4,999,938 52,849,344.66 0.62
37 000537 广宇发展 3,270,619 46,704,439.32 0.55
38 000578 盐湖集团 1,768,669 43,650,750.92 0.51
39 000401 冀东水泥 1,999,919 38,598,436.70 0.45
40 600879 航天电子 3,265,300 37,812,174.00 0.44
41 600391 成发科技 1,368,575 31,819,368.75 0.37
42 600176 中国玻纤 1,639,414 30,624,253.52 0.36
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
45
43 000568 泸州老窖 781,903 30,525,493.12 0.36
44 600089 特变电工 1,200,000 28,560,000.00 0.34
45 600761 安徽合力 2,000,000 28,420,000.00 0.33
46 600486 扬农化工 473,498 18,556,386.62 0.22
47 600596 新安股份 300,000 13,533,000.00 0.16
48 600051 宁波联合 956,766 12,064,819.26 0.14
49 000338 潍柴动力 179,876 11,598,404.48 0.14
50 601299 中国北车 1,609,272 9,864,837.36 0.12
51 300002 神州泰岳 34,168 3,594,473.60 0.04
52 002152 广电运通 100,600 3,304,710.00 0.04
53 300027 华谊兄弟 55,467 3,074,535.81 0.04
54 601888 中国国旅 131,060 2,744,396.40 0.03
55 002304 洋河股份 18,559 2,115,540.41 0.02
56 002294 信立泰 21,680 1,923,666.40 0.02
57 300015 爱尔眼科 38,568 1,882,118.40 0.02
58 300019 硅宝科技 41,754 1,826,319.96 0.02
59 002232 启明信息 100,000 1,734,000.00 0.02
60 300012 华测检测 39,828 1,718,179.92 0.02
61 002310 东方园林 13,914 1,542,784.32 0.02
62 600694 大商股份 35,000 1,532,650.00 0.02
63 600432 吉恩镍业 44,400 1,305,360.00 0.02
64 002301 齐心文具 35,656 1,255,091.20 0.01
65 300013 新宁物流 37,656 1,233,234.00 0.01
66 600067 冠城大通 50,000 699,500.00 0.01
67 002328 新朋股份 500 13,275.00 0.00
8.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大 变 动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金 资 产净 值 2%或 前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序 号 股 票代 码 股 票名 称 本 期累 计买入 金额
占 期初 基金资 产
净 值比 例（％ ）
1 601328 交通银行 755,798,940.86 13.54
2 601318 中国平安 629,695,700.65 11.28
3 600030 中信证券 589,126,594.68 10.55
4 600028 中国石化 561,679,269.73 10.06
5 000002 万 科Ａ 526,988,056.80 9.44
6 600019 宝钢股份 507,258,335.72 9.09
7 600050 中国联通 478,647,635.00 8.57
8 601168 西部矿业 395,807,694.68 7.09
9 601088 中国神华 382,377,553.69 6.85
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
46
10 601398 工商银行 370,550,863.23 6.64
11 000933 神火股份 358,340,330.15 6.42
12 601668 中国建筑 343,196,913.45 6.15
13 000063 中兴通讯 322,652,509.37 5.78
14 600795 国电电力 318,153,953.05 5.70
15 601939 建设银行 306,035,996.57 5.48
16 000629 攀钢钢钒 249,359,910.06 4.47
17 601899 紫金矿业 194,509,135.11 3.48
18 600016 民生银行 193,833,328.04 3.47
19 601666 平煤股份 187,206,164.26 3.35
20 600519 贵州茅台 181,535,553.32 3.25
21 000009 中国宝安 168,665,642.61 3.02
22 000983 西山煤电 166,257,578.97 2.98
23 600196 复星医药 165,134,010.51 2.96
24 600015 华夏银行 164,688,815.89 2.95
25 000895 双汇发展 160,587,786.53 2.88
26 000012 南 玻Ａ 155,702,142.01 2.79
27 600271 航天信息 151,782,940.86 2.72
28 002038 双鹭药业 151,490,268.51 2.71
29 600048 保利地产 149,027,552.99 2.67
30 600649 城投控股 147,377,584.07 2.64
31 000402 金 融 街 142,575,157.92 2.55
32 601628 中国人寿 139,832,059.27 2.50
33 601390 中国中铁 138,581,608.65 2.48
34 000488 晨鸣纸业 137,374,784.18 2.46
35 000568 泸州老窖 136,536,267.97 2.45
36 600005 武钢股份 133,707,856.86 2.40
37 600276 恒瑞医药 131,374,102.63 2.35
38 600176 中国玻纤 129,622,841.85 2.32
39 601169 北京银行 128,526,019.67 2.30
40 600585 海螺水泥 125,848,108.24 2.25
41 601766 中国南车 123,284,454.69 2.21
42 000792 盐湖钾肥 116,836,241.22 2.09
43 600875 东方电气 116,622,693.05 2.09
44 601699 潞安环能 115,780,149.80 2.07
45 600660 福耀玻璃 115,740,372.24 2.07
注：“ 买入金额” 按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不 考虑相
关交易费用。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资 产净 值 2%或 前 20 名 的股 票明细
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
47
金额单位：人民币元
序 号 股 票代 码 股 票名 称 本 期累 计卖出 金额
占 期初 基金资 产
净 值比 例（％ ）
1 600016 民生银行 731,160,102.90 13.10
2 600028 中国石化 625,152,172.44 11.20
3 600019 宝钢股份 605,810,779.25 10.85
4 000002 万 科Ａ 456,158,860.39 8.17
5 600030 中信证券 436,208,098.00 7.81
6 601168 西部矿业 419,865,235.82 7.52
7 000629 攀钢钢钒 403,891,434.15 7.24
8 601328 交通银行 401,840,301.00 7.20
9 000933 神火股份 392,957,167.74 7.04
10 601668 中国建筑 374,789,724.82 6.71
11 600036 招商银行 368,239,556.29 6.60
12 600050 中国联通 361,546,005.08 6.48
13 601318 中国平安 334,905,054.37 6.00
14 601398 工商银行 331,977,633.10 5.95
15 600176 中国玻纤 322,988,744.47 5.79
16 600000 浦发银行 285,777,276.36 5.12
17 601088 中国神华 270,077,800.35 4.84
18 600196 复星医药 253,527,430.92 4.54
19 601628 中国人寿 235,217,649.32 4.21
20 601899 紫金矿业 222,800,738.05 3.99
21 600600 青岛啤酒 200,922,187.03 3.60
22 000488 晨鸣纸业 188,686,025.68 3.38
23 601666 平煤股份 187,539,481.34 3.36
24 000009 中国宝安 182,196,071.31 3.26
25 601390 中国中铁 161,643,526.16 2.90
26 000012 南 玻Ａ 157,682,278.91 2.82
27 601169 北京银行 156,440,800.96 2.80
28 600048 保利地产 156,423,798.79 2.80
29 000402 金 融 街 150,302,487.68 2.69
30 600660 福耀玻璃 150,086,573.03 2.69
31 600005 武钢股份 146,343,176.53 2.62
32 600271 航天信息 145,690,438.01 2.61
33 000568 泸州老窖 145,648,656.41 2.61
34 601766 中国南车 132,725,146.73 2.38
35 600875 东方电气 131,521,922.64 2.36
36 601001 大同煤业 131,469,666.09 2.36
37 600703 三安光电 131,100,570.49 2.35
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
48
38 601699 潞安环能 128,828,552.59 2.31
39 600686 金龙汽车 128,533,959.06 2.30
40 600649 城投控股 127,213,386.07 2.28
41 000338 潍柴动力 123,166,344.19 2.21
42 002024 苏宁电器 116,484,117.23 2.09
43 000024 招商地产 113,616,773.29 2.04
注：“ 卖出金额” 按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不 考虑相
关交易费用。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出 股 票的 收入总 额
单位：人民币元
买入股 票的成本（成交）总额 17,542,002,983.98
卖出股 票的收入（成交）总额 17,670,857,276.23
注：“ 买入股票成本” 、“ 卖出股票收入” 按买卖 成交金额 （成交单价乘以成交
数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投 资 组合
金额单位：人民币元
序 号 债 券品 种 公 允价 值 占 基金 资产净 值比 例（％ ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 498,350,000.00 5.86
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 498,350,000.00 5.86
8.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净 值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
金额单位：人民币元
序 号 债 券代 码 债 券名 称 数 量（ 张） 公 允价 值
占 基金 资产净 值比
例 （％ ）
1 0901061 09 央票 61 5,000,000 498,350,000.00 5.86
8.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净 值 比例 大小排 名的 所有资 产支 持证券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期 末按 公允 价值占基 金资 产净 值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
49
8.9 投 资组 合报 告附注
8.9.1 本基金本 期投 资 的前十 名证 券中， 无报 告期内 发行 主体被 监管 部门立 案调
查的， 或在报告编制日前一年内受到证监会、 证券交易所公开谴责、 处罚的证券。
8.9.2 本基 金投 资的前 十名股 票中 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 库之外 的股
票。
8.9.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位：人民币元
序 号 名 称 金 额
1 存出保证金 6,718,005.61
2 应收证券清算款 187,686,396.72
3 应收股利 -
4 应收利息 792,356.08
5 应收申购款 2,849,611.36
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 198,046,369.77
8.9.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可 转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通 受 限情 况的说 明
金额单位：人民币元
序 号 股 票代 码 股 票名 称
流 通受 限部分 的公
允 价值
占 基金 资产净
值 比例 （%）
流 通受 限情况 说
明
1 600000 浦发银行 322,200,000.00 3.79 非公开发行
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
50
§9 基 金 份 额 持 有 人 信 息
9.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持 有 人结 构
份额单位：份
持 有人 结构
机 构投 资者 个 人投 资者
持 有人 户数
( 户)
户 均持 有的基
金 份额
持 有份 额
占 总份
额 比例
持 有份 额
占 总份 额
比 例
53,197 45,020.46 1,458,377,818.46 60.89% 936,575,346.10 39.11%
9.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持 有 本开 放式基 金的 情况
项 目 持 有份 额总数 （份 ） 占 基金 总份额 比例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员 持 有 本
开放式基金
4,690.57 0.00%
§10 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日(2006 年 9 月 20 日) 基 金份额总额
3,289,724,684.59
本报告期期初基金份额总额
2,782,937,778.77
本报告期期间基金总申购份额
1,552,423,563.47
减：本报告期期间基金总赎回份额
1,940,408,177.68
本报告期期间基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
2,394,953,164.56
注： 总申购份额含红利再投资、 转换转入份额， 总赎回份额含转换转出份额。
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
51
§11 重 大 事 件 揭 示
11.1 基 金 份额 持有人 大会 决议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基 金 管理 人、基 金托 管人 的专门 基金 托管部 门的 重大人 事变 动
1、报告期内基金管理人的重大人事变动：
（1） 经兴业全球基金管理有限公司董事会 2008 年第一次会议审议通过， 决
定聘任兰荣先生担任公司董事长，郑苏芬女士不再担任公司董事长。
（2） 经兴业全球基金管理有限公司董事会 2008 年第四次会议审议通过， 决
定聘任杨卫东先生和杜昌勇先生担任公司副总经理。
（3） 经兴业全球基金管理有限公司股东会 2009 年第二次会议审议通过， 由
Eric Rutten 担任兴业全球基金管理有限公司董事，刘先觉不再担任公司董事。
（4） 经兴业全球基金管理有限公司董事会 2009 年第三次会议审议通过， 决
定聘任徐天舒先生担任公司副总经理。
（5） 经兴业全球基金管理有限公司股东会 2009 年第三次会议审议通过， 由
霍以礼先生 （Elio Fattorini ） 担任兴业全球基金管理有限公司董事， 祖百瑞 （Imaad
Zuberi ）先生不再担任 公司董事。
2、报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉 及 基金 管理人 、基 金财 产、基 金托 管业务 的诉 讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基 金 投资 策略的 改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为 基 金进 行审计 的会 计师 事务所 情况
本基金 自基 金合 同生效 日起连 续 4 年聘 请安 永华明 会计 师事务 所有 限公司
为本基金提供审计服务。本年度支付给所聘任的会计师事务所 10 万元人民币。
11.6 管 理 人、 托管人 及其 高级 管理人 员受 稽查或 处罚 等情况
报告期内本基金管理人、 基金托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽
查或处罚。
11.7 基 金 租用 证券公 司交 易单 元的有 关情 况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
52
金额单位：人民币元
股 票交 易 应 支付 该券商 的佣 金
券 商名 称
交 易
单 元
数 量
成 交金 额
占 当期 股
票 成交 总
额 的比 例
佣 金
占 当期 佣
金 总量 的
比 例
备 注
兴业证券 2 7,754,494,874.07 22.31% 6,571,109.59 22.50% -
湘财证券 2 1,215,056,943.74 3.50% 1,032,783.44 3.54% -
平安证券 1 938,956,137.32 2.70% 762,906.89 2.61% -
联讯证券 1 3,555,141,064.70 10.23% 3,021,845.35 10.35% -
中国银河 1 381,159,503.18 1.10% 323,983.89 1.11% -
东方证券 1 4,434,090,310.78 12.76% 3,602,738.63 12.34% -
民族证券 1 506,890,095.57 1.46% 430,852.80 1.48% -
西南证券 1 - - - - -
广发华福 1 - - - - -
中信证券 1 3,286,093,158.61 9.45% 2,669,968.51 9.14% -
国信证券 1 7,469,319,248.80 21.49% 6,348,883.96 21.74% -
国元证券 1 - - - - -
高华证券 1 1,859,527,299.06 5.35% 1,580,579.36 5.41% 新增
建银投资 1 2,011,447,163.22 5.79% 1,709,729.45 5.86% 新增
国都证券 1 1,345,805,767.90 3.87% 1,143,926.59 3.92% 新增
注： 根据中国证监会的有关规定， 我司在综合考量证券经营机构的财务状况、 经
营状况、研究能力的基础上，选择基金专用交易席位，并经公司董事会批准。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
债 券交 易 回 购交 易 权 证交 易
券 商名 称
成 交金 额
占 当期
债 券成
交 总额
的 比例
成 交金 额
占 当期
回 购成
交 总额
的 比例
成 交金 额
占 当期
权 证成
交 总额
的 比例
兴业证券 36,883,721.58 94.05% - - - -
湘财证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
中国银河 2,334,355.30 5.95% - - - -
东方证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
广发华福 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
53
建银投资 - - - - - -
国都证券 - - - - - -
11.8 其 他 重大 事件
序 号 公 告事 项 法 定披 露方式
法 定披 露日
期
1 旗下各基金 2008 年年度资产净值公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-01-01
2
关 于 提 请 投 资 者 及 时 更 新 已 过 期 身 份
证件或者身份证明文件的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-02-06
3
关 于 增 加 渤 海 证 券 为 旗 下 基 金 代 销 机
构的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-02-16
4
关 于 增 加 宁 波 银 行 为 旗 下 五 基 金 代 销
机构的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-02-24
5
关 于 增 加 中 国 邮 储 银 行 为 旗 下 四 基 金
代销机构及相关费率优惠的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-02-24
6
关 于 增 加 光 大 银 行 为 兴 业 全 球 视 野 股
票 型 证 券 投 资 基 金 代 销 机 构 及 相 关 费
率优惠活动的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-02-24
7
关 于 调 整 交 通 银 行 网 上 银 行 基 金 申 购
优惠费率的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-02-25
8
关于邮储银行、 宁波银行代销事宜的提
示性公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-02-25
9
关 于 参 加 中 国 工 商 银 行“ 基 智 定 投” 及
其费率优惠活动的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-02-25
10 关于公司高级管理人员变更的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-02-27
11
关 于 开 通 招 商 银 行 一 卡 通 基 金 网 上 直
销业务的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-02-28
12
关 于 在 宁 波 银 行 开 通 兴 业 旗 下 基 金 定
期定额投资业务的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-03-25
13 关 于 调 整 基 金 网 上 直 销 平 台 转 换 业 务 中 国 证 券 报 、 上 海 2009-03-26
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
54
费率的公告 证券报、 证券时报、
基金管理人网站
14
关 于 通 过 工 商 银 行 个 人 网 银 申 购 旗 下
部 分 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 展 期 的 公
告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-03-30
15
关 于 旗 下 基 金 在 部 分 代 销 机 构 开 通 转
换业务及调整转换数额限制的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-04-01
16
关 于 通 过 中 国 建 设 银 行 电 话 银 行 申 购
旗下部分基金费率优惠活动的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-04-09
17
关 于 增 加 瑞 银 证 券 为 旗 下 基 金 代 销 机
构的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-04-13
18
关 于 通 过 瑞 银 证 券 网 上 交 易 系 统 申 购
旗下部分基金费率优惠活动的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-04-18
19
关 于 旗 下 基 金 在 部 分 代 销 机 构 开 通 转
换业务的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-04-18
20
关 于 增 加 瑞 银 证 券 为 办 理 旗 下 部 分 基
金定期定额投资业务代销机构的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-04-18
21
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 联 合 证 券 定 期
定额申购费率优惠活动的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-05-04
22
关 于 旗 下 兴 业 趋 势 投 资 混 合 型 基 金
（LOF ） 和兴业全球视 野股票型基金投
资丹化科技 （600844） 非公开发行股票
的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-05-13
23
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国 银 行 网 上
银行基金申购费率优惠活动的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-05-20
24
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国 银 行 基 金
定 期 定 额 业 务 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-05-20
25
关 于 在 中 国 银 行 开 通 旗 下 部 分 基 金 定
期定额投资业务的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-05-20
26
关 于 在 中 国 银 行 开 通 旗 下 部 分 基 金 转
换业务的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-05-20
27 关 于 在 中 信 银 行 开 通 旗 下 部 分 基 金 转 中 国 证 券 报 、 上 海 2009-06-03
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
55
换业务的公告 证券报、 证券时报、
基金管理人网站
28 关于聘任公司高级管理人员的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-06-03
29
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 兴 业 银 行 基 金
定 期 定 额 业 务 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-06-09
30 关于董事变更的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-06-12
31
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 上 海 浦 东 发 展
银 行 网 上 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-06-29
32
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国 邮 储 银 行
定 期 定 额 业 务 申 购 费 率 优 惠 活 动 延 期
的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-06-29
33
旗下各基金 2009 年半年度资产净值公
告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-07-01
34
关 于 调 整 旗 下 基 金 在 光 大 银 行 定 期 定
额投资业务起点金额的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-07-08
35
关于增加农业银行为旗下兴业货币、 全
球 视 野 基 金 代 销 机 构 并 开 通 定 投 及 参
加定投优惠活动的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-07-08
36
关 于 兴 业 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基
金 在 农 业 银 行 定 投 费 率 优 惠 的 更 正 公
告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-07-09
37
关 于 旗 下 部 分 基 金 在 天 相 投 顾 开 通 转
换业务的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-07-28
38
关 于 增 加 光 大 证 券 为 办 理 旗 下 部 分 基
金定期定额投资业务代销机构的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-08-10
39
关 于 在 招 商 银 行 开 通 基 金 后 端 定 投 业
务的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-08-18
40
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 农 业 银 行 网 上
银行基金申购费率优惠活动的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-09-03
41
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 创 业 板 市 场 投
资的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
2009-09-23
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
56
基金管理人网站
42
关 于 公 司 旗 下 部 分 基 金 投 资 浦 发 银 行
（600000）非公开发行股票的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-10-12
43
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 民 生 银 行 网 上
银行申购费率优惠活动的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-10-17
44
关 于 增 加 广 发 华 福 为 旗 下 基 金 代 销 机
构的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-11-05
45
关 于 长 期 停 牌 股 票 估 值 政 策 调 整 及 对
基金资产净值影响的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-11-10
46
关 于 旗 下 部 分 基 金 在 广 发 华 福 开 通 转
换业务的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-11-18
47
关 于 通 过 广 发 华 福 网 上 交 易 系 统 申 购
旗下部分基金费率优惠活动的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-11-18
48
关 于 增 加 广 发 华 福 证 券 为 办 理 旗 下 基
金定期定额投资业务代销机构的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-11-19
49
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 广 发 华 福 定 期
定额申购费率优惠活动的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-11-19
50
关 于 增 加 华 夏 银 行 为 旗 下 部 分 基 金 代
销机构的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-11-26
51
关 于 在 华 夏 银 行 开 通 旗 下 部 分 基 金 定
期定额投资业务的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-11-26
52
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 华 夏 银 行 优 惠
活动的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-11-26
53
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 光 大 银 行 基 金
定 期 定 额 业 务 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-12-01
54
关 于 增 加 深 圳 发 展 银 行 为 旗 下 基 金 代
销机构的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-12-03
55
关 于 在 深 圳 发 展 银 行 开 通 旗 下 基 金 定
期定额投资业务的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-12-03
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
57
56
关 于 旗 下 部 分 基 金 在 深 圳 发 展 银 行 开
通转换业务的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-12-03
57 关于董事变更的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-12-04
58
关 于 通 过 中 国 建 设 银 行 网 上 银 行 等 电
子 渠 道 申 购 旗 下 部 分 基 金 费 率 优 惠 活
动的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-12-08
59
关 于 通 过 宁 波 银 行 网 上 银 行 申 购 旗 下
部分基金费率优惠活动的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-12-21
60
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 宁 波 银 行 网 上
银行定投申购费率优惠活动的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-12-24
61
关 于 参 加 中 国 工 商 银 行 定 投 费 率 优 惠
活动的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-12-30
62
关 于 通 过 农 业 银 行 定 期 定 额 申 购 旗 下
部分基金费率优惠活动的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-12-31
63
关 于 参 加 交 通 银 行 网 上 银 行 基 金 申 购
费率优惠活动的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、 证券时报、
基金管理人网站
2009-12-31
§12 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
根 据 《 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 管 理 暂 行 办
法》 、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 、 《关于证券投资基金投资创业板上
市证券的说明》等相关法律法规及基金合同的规定，本基金将遵循《基金合同》
中关于基金投资目标、 投资策略、 投资范围、 资产配置比例和风险收益特征的规
定运用基金财产参与创业板市场投资。 公司已按照相关规定于 2009 年 9 月 23 日
在 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 和公司网站上对相关信息予以披
露。
兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年年度报 告
58
§13 备 查 文 件 目 录
13.1 备 查文 件目 录
1、 中国证监会批准兴业全球视野股票型证券投资基金设立的文件
2、 《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》
3、 《兴业全球视野股票型证券投资基金托管协议》
4、 《兴业全球视野股票型证券投资基金招募说明书》
5、 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
6、 本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。
13.2 存 放地 点
基金管理人、基金托管人的办公场所。
13.3 查 阅方 式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅， 或在营业时间内至基金管理人、 基
金托管人办公场所免费查阅。
兴业全球基金管理有限公司
二〇一〇年三月二十七日
