华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
1
华安核心优选股票型证券投资基金
2009年年度报告
2009年 12月 31日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2010 年 3月 29 日
华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
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§1
重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年3月
23日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2009年1月1日起至2009年12月31日止。 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
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1.2目录
§1
重要提示及目录......................................................... 2
1.1重要提示 ............................................................................................................ 2
1.2目录 ................................................................................................................... 3
§2
基金简介............................................................... 4
2.1基金基本情况 ..................................................................................................... 4
2.2基金产品说明 ..................................................................................................... 4
2.3基金管理人和基金托管人 ................................................................................... 4
2.4、信息披露方式 .................................................................................................. 5
2.5其他相关资料 ..................................................................................................... 5
§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ............................... 5
3.1主要会计数据和财务指标 ................................................................................... 5
3.2基金净值表现 ..................................................................................................... 6
3.3过去三年基金的利润分配情况 ............................................................................ 7
§4
管理人报告............................................................. 8
4.1基金管理人及基金经理情况................................................................................ 8
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................................ 9
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明....................................................... 9
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................ 9
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ...................................... 10
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况..................................................... 10
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ..................................................11
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明..................................................... 12
§5
托管人报告............................................................ 13
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ........................................................ 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
13
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............. 13
§6
审计报告.............................................................. 13
§7
年度财务报表.......................................................... 14
7.1资产负债表....................................................................................................... 14
7.2利润表.............................................................................................................. 15
7.3所有者权益（基金净值）变动表....................................................................... 16
7.4报表附注 .......................................................................................................... 17
§8
投资组合报告.......................................................... 34
8.1期末基金资产组合情况..................................................................................... 34
8.2期末按行业分类的股票投资组合....................................................................... 34
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细................. 35
8.4报告期内股票投资组合的重大变动................................................................... 36
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合 ............................................................... 39
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............. 39
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细... 39
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细............. 39
8.9 投资组合报告附注 ........................................................................................... 39
§9
基金份额持有人信息 .................................................... 40
§10
开放式基金份额变动 ................................................... 41
§11
重大事件揭示......................................................... 41
§12
影响投资者决策的其他重要信息 ......................................... 47
§13
备查文件目录......................................................... 48 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
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§2
基金简介
2.1基金基本情况
基金名称 华安核心优选股票型证券投资基金
基金简称 华安核心股票
基金主代码 040011
交易代码 040011（前端） 041011（后端）
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年10月22日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 315,934,646.58份
基金合同存续期 不定期
2.2基金产品说明
投资目标 本基金采取“核心－卫星”股票投资策略，
通过“核心”资产－沪深 300 指数成份股的投资
力求获取股票市场整体增长的收益，通过“卫星”
资产－非沪深 300 指数成份股的投资力求获取超
额收益。
投资策略 本基金将采用自上而下和自下而上相结合的
方法构建投资组合，并在投资流程中采用公司开
发的数量分析模型进行支持，使其更为科学和客
观。
业绩比较基准 基金整体业绩比较基准＝80%×沪深 300 指
数收益率＋20%×中信标普国债指数收益率
风险收益特征 本基金是一只主动投资的股票型基金，基金
的风险与预期收益都要高于混合型基金，属于证
券投资基金中的中高风险品种。
2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司
（简称“华安基金” ）
中国建设银行股份有限公
司（简称“中国建设银行” ）
姓名 冯颖 尹东
联系电话 021-38969999 010-67595003
信息披
露负责
人
电子邮箱 fengying@huaan.com.cn yindong@ccb.cn
客户服务电话 40088-50099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275833
注册地址 上海市浦东南路360号新 北京市西城区金融大街 25华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
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上海国际大厦38楼 号
办公地址 上海市浦东南路360号
新上海国际大厦2楼、37
楼、38楼
北京市西城区闹市口大街
1号院1号楼
邮政编码 200120 100033
法定代表人 俞妙根 郭树清
2.4、信息披露方式
本基金选定的信息披露报
纸名称
中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金年度报告正文的
管理人互联网网址
http://www.huaan.com.cn
基金年度报告备置地点 上海市浦东南路360号新上海国际大厦38楼
2.5其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所
有限公司
上海市湖滨路 202 号普华永道
中心11楼
注册登记机构 华安基金管理有限公司 上海市浦东南路 360 号新上海
国际大厦2楼、37楼、38楼
§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2009年
2008年10月22日－
2008年12月31日
本期已实现收益 175,990,748.82 3,459,903.00
本期利润 228,909,331.60 5,803,921.51
加权平均基金份额本期利润 0.6971 0.0093
本期加权平均净值利润率 52.08% 0.92%
本期基金份额净值增长率 64.43% 0.93%
3.1.2 期末数据和指标 2009年末 2008年末
期末可供分配利润 173,056,569.25 2,596,479.55
期末可供分配基金份额利润 0.5478 0.0057
期末基金资产净值 524,323,484.51 460,687,242.63
期末基金份额净值 1.6596 1.0093
3.1.3 累计期末指标 2009年末 2008年末
基金份额累计净值增长率 65.96% 0.93%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基
金交易佣金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等） ，计入费用后实际华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
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收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
4、本基金于 2008 年 10 月 22 日成立。合同生效当期不是完整报告期。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月
18.44% 1.42% 15.31% 1.41% 3.13% 0.01%
过去六个月
20.10% 1.64% 10.52% 1.70% 9.58% -0.06%
过去一年
64.43% 1.56% 77.56% 1.64% -13.13% -0.08%
自基金合同
生效起至今
65.96% 1.42% 72.75% 1.80% -6.79% -0.38%
注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×80%＋中信标普国债指数收益率×
20%
根据本基金合同的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国
内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具。基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的
60-95%，其中以沪深 300 指数成份股为核心资产的核心组合的投资比例不低于股票资产的
60%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他证券品种占基金资产的 5-40%，基金保留现金或到期日在一年期以内的政府
债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
截至 2009 年 12 月 31 日, 本基金股票投资比例为基金资产净值的 88.47%，其中以沪
深 300 指数成份股为核心资产的核心组合的投资比例不低于股票资产的 66.78%；债券的投
资比例为基金资产净值的 0%，现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值的
8.10%。上述各项投资比例均符合基金合同的规定。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
华安核心优选股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2008年 10 月 22 日至 2009 年 12 月 31 日） 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
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注：1、本基金于 2008 年 10 月 22 日成立。截止本报告期末，本基金距建仓结束不满一年。
2、根据《华安核心优选股票型证券投资基金基金合同》规定，本基金已自基金合同生
效日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同第十二部分（二）投资范围、 （六）投
资限制的有关规定。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较
华安核心优选股票型证券投资基金
净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率对比图
-20.00%
0.00%
20.00%
40.00%
60.00%
80.00%
2008年10月22日(基金合同生效日)
至2008年12月31日
2009年
华安核心股票 业绩基准
注：合同生效日当年的净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率按实际存续期计算，不按
整个自然年度进行折算。
3.3过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金份
额分红数
现金形
式发放
总额
再投资
形式发
放总额
年度利
润分配
合计
备注 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
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2009年
- - - - -
2008年10月22日（基
金合同生效日）至 2008
年12月31日
- - - - -
合计 - - - - -
§4
管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准于 1998
年6月设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本1.5亿元人民币，公司总
部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为上海电气（集团）总公司、上海国
际信托有限公司、上海工业投资（集团）有限公司、上海锦江国际投资管理有限
公司和国泰君安投资管理股份有限公司。
截至 2009 年 12 月 31 日，公司旗下共管理了华安安信封闭、华安安顺封闭
2只封闭式证券投资基金，华安创新混合、华安中国A股增强指数、华安宝利配
置混合、华安现金富利货币、华安上证 180ETF、华安宏利股票、华安中小盘成
长股票、华安策略优选股票、华安稳定收益债券、华安核心股票、华安强化收益
债券、华安动态灵活配置混合、华安上证 180ETF 联接、华安国际配置(QDII)等
14只开放式基金，管理资产规模达到930.18亿人民币。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）
期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
陈俏宇
本基金的
基金经理
2008-10-22 - 14年
工商管理硕士， 中国注册
会计师协会非执业会员，
14 年证券、基金从业经
历。 曾在上海万国证券公
司发行部、 申银万国证券
有限公司国际业务部、 上
海申银万国证券研究所
有限公司行业部工作。
2003 年加入华安基金管
理有限公司， 曾任研究发
展部高级研究员、 专户理
财部投资经理、 安顺证券
投资基金和华安宏利股
票型证券投资基金的基
金经理助理，2007 年 3
月至 2008 年 2 月担任安
顺证券投资基金、 华安宏
利股票型证券投资基金
的基金经理，2008 年 2
月起担任安信证券投资华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
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基金的基金经理，2008
年10月22日起同时担任
本基金的基金经理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安核心优选股票型
证券投资基金基金合同》 、 《华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书》 等有
关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履
行基金合同承诺的情形。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
公司旗下不同基金、包括特定客户账户对同一证券进行交易的业务，均纳入
《交易端公平交易管理办法》进行管理。
对于场内交易，公司《交易端公平交易管理办法-交易所业务》规定不同基
金、账户同向买卖同一证券的交易分配原则是“时间优先、价格优先、比例分配、
综合平衡” ，并按此原则开发上线了基金（账户）间公平交易系统模块，不同基
金、账户同向买卖同一证券完全通过系统进行比例分配，实现公平交易。本报告
期内，场内业务的公平交易运作良好，未出现异常情况。
对于场外交易，公司制定《交易端公平交易管理办法-银行间业务》以及《基
金（账户）参与新股询价与申购业务管理办法》对其进行规范，执行情况良好，
未出现异常情况。
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
按照华安宏利股票与华安核心股票的基金合同， 华安宏利股票和华安核心股
票都属于价值型基金，09 年度，华安宏利股票与华安核心股票的净值增长率分
别为 75.46%与 64.43%，华安宏利股票的增长率高于华安核心股票 11.03 个百分
点。造成差异的主要原因是华安核心基金成立于 2008 年 10 月 22 日，第一季度
处于建仓期内，期间华安核心股票的保持了较低股票仓位，导致基金业绩在上半
年大幅落后于华安宏利股票16.19个百分点。下半年，华安核心股票的增长率为
20.10%，高于华安宏利股票5.5个百分点，业绩差距有所缩小。
4.3.3异常交易行为的专项说明
本报告期没有出现异常交易。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
10
2009 年的证券市场和经济状况可谓冰火两重天。中国经济虽然相对健康，
但毕竟身处全球经济危机的大背景下，难免受到考验，但投资者对中国政府决策
和执行力的信任度大大提升了对经济前景的预期。 同时充裕的流动性作为政策的
副产品，又一定程度上助涨了市场。Ａ股市场的走势基本与政策方向高度相关，
而不理会现实短暂受压的经济和企业盈利数据。
作为次新基金， 年初过于保守的股票仓位让本基金错失了一季度强劲的上涨
行情。其后阶段，虽在股票仓位和行业配置方面相对较理想，但也难以完全挽回
年初的被动局面。基金整体表现可谓中庸有余，特点颇少。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2009 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 1.6596 元，本报告期份额净
值增长率为 64.43%，同期业绩比较基准增长率为 77.56％。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2010 年，本基金认为这将是市场由预期推升回到现实支撑的一年，市
场的整体走势与经济现状之间的差距将呈现缩小的趋势。随着经济平稳过渡，一
些非常态的刺激经济的政策将没有悬念地逐步退出， 尽管我们无法准确预估退出
的时间和各阶段的方式。而与此同时，取而代之的是代表经济转型方向的一些扶
持政策，但这些政策的影响相对而言将更为温和渐进。未来真正决定市场方向及
整体估值水平的因素不再是无法屡超预期的流动性因素和政策因素， 取而代之的
将是更具体的企业盈利的实质性改善和可持续增长等方面的判断结果。 在这个过
程中，股指期货等交易制度的完善有可能阶段性地推升市场估值，但市场的整体
性投资价值仍将由企业盈利水平和质量来决定。
基于此，本基金在宏观层面将重点关注经济转型的政策导引方向，以及政策
的连贯性，这不仅仅有助于判断局部机会，更为重要的是本基金相信只有健康有
序的可持续经济增长模式才能支撑相对较高的市场估值。 本基金在中观层面将主
要关注与经济转型相关行业的实质影响程度和经营状况， 而在微观层面则将分析
师的盈利预测调整作为主要指标。
本基金将根据基金合同的要求，在组合管理中采取核心加卫星的投资策略。
其中，核心类资产以具有相对估值优势的大金融行业为主要配置，卫星类资产则
基本依照经济转型的思路，更多地从矛盾中看问题，找机会，来积极配置具有发
展必要性的区域和具有核心竞争力和持续成长性的潜力公司。
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，公司合规监察工作以保障公司合规运作、维护基金份额持有人
利益出发，由独立的监察稽核部对公司后台运行、基金运作、基金销售及员工行
为的合规性进行定期和不定期检查，强化员工的合规意识，同时推动公司风险控
制机制的完善与优化，保证各项法规和管理制度的落实。
在本报告期内，本基金管理人内部监察工作重点集中于以下几个方面：
（1）积极配合公司管理层深化“主动合规”的管理理念，落实《合规手册》 ，
规范公司在业务运作、道德规范、反洗钱、利益冲突、客户信息保密、市场营销
和客户投诉处理、投资和交易行为等环节的行为；
华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
11
（2）落实和完善合规员制度，发挥部门合规员在各部门业务流程的合规控
制及风险管理中的作用；
（3）初步完成了投资交易合规监察系统，实行了投资合规检查的自动化，
提高合规监察效率；
（4）除经常性地组织员工进行法律法规的学习与培训，提高员工的合规意
识，还组织投资部门、销售部门进行合规考试，主要内容包括了法律法规、公司
的合规政策、合规手册、部门制度、反洗钱规定等；
（5）组织公司各部门进行业务流程的梳理，进行风险评估；
（6）聘请外部咨询机构梳理关键投资业务流程，开展投资业务流程标准化，
初步完成了标准投资业务流程的编写；
（7）除保持投资、交易、核算、销售等相关业务活动进行日常合规性监察
外，还有计划地对公司相关业务部门进行了多次全面或专项稽核，进一步强化了
对公司制度执行和风控措施的落实。
本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产，不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范和控制各种
风险，保障基金份额持有人的合法权益。
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、估值政策及重大变化：
无。
2、估值政策重大变化对基金资产净值及本报告期损益的影响：
无。
3、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经
历的描述：
（1）公司方面
公司建立基金估值委员会，组成人员包括：首席投资官、基金投资部总经理、
研究发展部总经理、固定收益部总经理、风险管理和金融工程部总经理、基金运
营部总经理及相关负责人员。
主要职责包括：证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，负责
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采
用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用确定的方法以及采用该方法
对相关证券估值后与基金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历：
王国卫, 首席投资官,研究生学历。曾在上海国际信托投资公司证券投资信托
部、投资银行部工作，1998 年加入华安基金管理有限公司，曾任华安安信封闭
的基金经理、华安 180指数增强型基金、基金安久的基金经理，投资总监。现任
华安基金管理有限公司首席投资官。
尚志民, 基金投资部总经理, 工商管理硕士，曾在上海证券报研究所、上海华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
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证大投资管理有限公司工作， 进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究
发展部高级研究员，华安安顺封闭、基金安瑞、华安创新混合基金经理，现任华
安安顺封闭、华安宏利股票的基金经理，基金投资部总经理。
宋磊, 研究发展部总经理, 工学硕士，曾在大鹏证券、上海申银万国证券研
究所从事证券研究工作，2000 年 2 月加入华安基金管理有限公司，在基金研究
发展部从事化工行业研究，现任华安动态灵活配置混合基金经理、研究发展部总
经理。
黄勤, 固定收益部总经理, 经济学硕士，13 年银行、基金从业经历。曾在上
海银行资金部从事债券投资、交易工作。2004 年 8 月加入华安基金管理有限公
司，曾任固定收益部债券投资经理，现任华安现金富利货币、华安强化收益债券
的基金经理、固定收益部总经理。
许之彦, 风险管理和金融工程部总经理, 理学博士，CQF(国际数量金融工程
师)。曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作，
2005 年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，现任华
安中国 A股增强指数、华安上证 180ETF 及华安上证 180ETF 联接的基金经理，
风险管理和金融工程部总经理。
朱永红, 基金运营部总经理, 经济学学士，ACCA 英国特许公认会计师公会
会员，CPA 中国注册会计师协会非执业会员。曾在上海众华沪银会计师事务所
工作。2000年 10月加入华安基金管理有限公司，现任基金运营部总经理。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算等的复核和核查责任。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、基金经理参与或决定估值的程度：
本基金的基金经理未参与基金的估值。
5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突：
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息：
无。
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
报告期内，本基金未实施利润分配。
本基金的基金管理人于 2010 年 1 月 6 日宣告第 1 次分红，向截至 2010 年 1
月 12 日止在本基金注册登记人华安基金管理有限公司登记在册的全体持有人，
按每 10份基金份额派发红利 5.00元。
华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
13
§5
托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了
《证券投资基金法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的
说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规
定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对
本基金的投资运作方面进行了监督， 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利
益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务
会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
§6
审计报告
普华永道中天审字(2010)第 20133号
华安核心优选股票型证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了后附的华安核心优选股票型证券投资基金(以下简称“华安核心
优选基金”)的财务报表，包括 2009 年 12 月 31 日的资产负债表、2009年度的
利润表、所有者权益(基金净值)变动表和财务报表附注。
一、 管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会允许的基金行业实务操作的
有关规定编制财务报表是华安核心优选基金的基金管理人华安基金管理有限公
司管理层的责任。这种责任包括：
(1) 设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由
于舞弊或错误而导致的重大错报；
(2) 选择和运用恰当的会计政策；
(3) 作出合理的会计估计。
二、 注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照
中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
14
我们遵守职业道德规范， 计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报
获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报
表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内
部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审
计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性， 以及
评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基
础。
三、 审计意见
我们认为， 上述财务报表已经按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会
允许的如财务报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定编制， 在所有重大
方面公允反映了华安核心优选基金 2009 年 12 月 31 日的财务状况以及 2009 年
度的经营成果和基金净值变动情况。
普华永道中天
注册会计师
会计师事务所有限公司
马 颖 旎
中国 · 上海市
注册会计师
2010 年 3 月 26 日
金
毅
§7
年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：华安核心优选股票型证券投资基金
报告截止日：2009年 12 月 31 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
资 产：
银行存款
7.4.7.1
41,079,358.21 191,546,514.74
结算备付金
1,369,182.91 12,492,003.88
存出保证金
32,319.95 -
交易性金融资产
7.4.7.2
463,885,122.23 248,652,424.42
其中：股票投资
463,885,122.23 87,584,424.42
基金投资
--
债券投资
- 161,068,000.00
资产支持证券投资
--华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
15
衍生金融资产
7.4.7.3
--
买入返售金融资产
7.4.7.4
--
应收证券清算款
--
应收利息
7.4.7.5
8,672.88 1,007,502.06
应收股利
--
应收申购款
55,002,529.84 8,032,735.70
递延所得税资产
--
其他资产
7.4.7.6
--
资产总计
561,377,186.02 461,731,180.80
负债和所有者权益 附注号
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债
7.4.7.3
--
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
34,599,553.48 -
应付赎回款
960,872.04 264,424.47
应付管理人报酬
590,427.71 541,629.57
应付托管费
98,404.62 90,271.59
应付销售服务费
--
应付交易费用
7.4.7.7
577,567.40 96,615.96
应交税费
--
应付利息
--
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
7.4.7.8
226,876.26 50,996.58
负债合计
37,053,701.51 1,043,938.17
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 315,934,646.58 456,443,101.94
未分配利润 7.4.7.10 208,388,837.93 4,244,140.69
所有者权益合计
524,323,484.51 460,687,242.63
负债和所有者权益总计
561,377,186.02 461,731,180.80
注： 1、 报告截止日 2009年 12月 31日， 基金份额净值1.6596元， 基金份额总额 315,934,646.58
份。
2、本基金于 2008年 10 月 22 日成立。合同生效当期不是完整报告期。
7.2利润表
会计主体：华安核心优选股票型证券投资基金
本报告期：2009 年 1 月 1日至 2009 年 12月 31 日
单位：人民币元
项
目 附注号
本期
2009年1月1日至2009
上年度可比期间
2008年10月22日(基金合同华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
16
年12月31日 生效日)至2008年12月31日
一、收入
241,656,820.40 8,078,988.62
1.利息收入
1,182,243.06 2,843,049.39
其中：存款利息收入
7.4.7.11
586,259.72 370,144.89
债券利息收入
595,983.34 1,562,940.83
资产支持证券利息收入
--
买入返售金融资产收入
- 909,963.67
其他利息收入
--
2.投资收益（损失以“-”填列）
186,560,002.50 2,366,310.43
其中：股票投资收益
7.4.7.12
183,696,434.76 1,161,290.43
基金投资收益
--
债券投资收益
7.4.7.13
259,112.77 1,205,020.00
资产支持证券投资收益
--
衍生工具收益
7.4.7.14
--
股利收益
7.4.7.15
2,604,454.97 -
3.公允价值变动收益 （损失以 “-”
号填列）
7.4.7.16
52,918,582.78 2,344,018.51
4.汇兑收益 （损失以 “-” 号填列）
--
5.其他收入 （损失以 “-” 号填列）7.4.7.17 995,992.06 525,610.29
减：二、费用 12,747,488.80 2,275,067.11
1、管理人报酬
7.4.10.2.1
6,598,170.65 1,792,291.25
2、托管费
7.4.10.2.2
1,099,695.06 298,715.20
3、销售服务费
--
4、交易费用
7.4.7.18
4,675,132.79 130,470.90
5、利息支出
--
其中：卖出回购金融资产支出
--
6、其他费用
7.4.7.19
374,490.30 53,589.76
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
228,909,331.60 5,803,921.51
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损“-”号填列） 228,909,331.60 5,803,921.51
7.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安核心优选股票型证券投资基金
本报告期：2009 年 1 月 1日至 2009 年 12月 31 日
单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值)
456,443,101.94 4,244,140.69 460,687,242.63华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
17
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数(本
期利润)
- 228,909,331.60 228,909,331.60
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-140,508,455.36 -24,764,634.36 -165,273,089.72
其中：1、基金申购
款
489,294,024.56 154,630,531.03 643,924,555.59
2、基金赎回款 -629,802,479.92 -179,395,165.39 -809,197,645.31
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
---
五、期末所有者权益(基
金净值)
315,934,646.58 208,388,837.93 524,323,484.51
上年度可比期间
2008 年10月22 日(基金合同生效日)至2008年12 月31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值)
813,446,720.65 - 813,446,720.65
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数(本
期利润)
- 5,803,921.51 5,803,921.51
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-357,003,618.71 -1,559,780.82 -358,563,399.53
其中：1、基金申购
款
61,417,445.39 507,789.12 61,925,234.51
2、基金赎回款 -418,421,064.10 -2,067,569.94 -420,488,634.04
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
---
五、期末所有者权益(基
金净值)
456,443,101.94 4,244,140.69 460,687,242.63
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
俞妙根
李炳旺
朱永红
基金管理公司负责人
主管会计工作的负责人
会计机构负责人
7.4报表附注
7.4.1基金基本情况
华安核心优选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督
管理委员会(以下简称“中国证监会”) 证监许可[2008]839 号《关于核准华安华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
18
核心优选股票型证券投资基金募集的批复》核准，由华安基金管理有限公司依照
《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安核心优选股票型证券投资基金基金
合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不
包括认购资金利息共募集人民币 813,364,975.21 元，业经普华永道中天会计师
事务所有限公司普华永道中天验字(2008)第149号验资报告予以验证。 经向中国
证监会备案，《华安核心优选股票型证券投资基金基金合同》于 2008 年 10 月
22日正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额为813,446,720.65份基金份额，
其中认购资金利息折合81,745.44份基金份额。 本基金的基金管理人为华安基金
管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安核心优选股票型证券投
资基金基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，
包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。基金的投资组合比例为：
股票资产占基金资产的 60-95%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持
证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的
5-40%，基金保留现金或到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金
资产净值的5%。本基金的业绩比较基准为：沪深300 指数收益率×80%＋中信标
普国债指数收益率×20%。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于2010年3月26
日批准报出。
7.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则
－基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业
会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告
[2010]5 号《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告
>》 、中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的《证券投资基金会计核算业务
指引》 、 《华安核心优选股票型证券投资基金基金合同》 和中国证监会允许的如财
务报表附注 7.4.4所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2009年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了
本基金 2009年 12月 31日的财务状况以及 2009年度的经营成果和基金净值变
动情况等有关信息。
7.4.4重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1月 1日起至 12 月 31 日止。 比较财务报表的实际编
制期间为 2008 年 10 月 22 日(基金合同生效日)至 2008 年 12 月 31日。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
19
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决
于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。 本基金目前暂无金融资产分类为可
供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 除衍生工具所产生的金融资产在
资产负债表中以衍生金融资产列示外， 以公允价值计量且其公允价值变动计入损
益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融
资产和各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或
可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债及其他金融负债。 本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允
价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，
取得时发生的相关交易费用计入当期损益； 支付的价款中包含已宣告但尚未发放
的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息， 应当单独确认为应收
项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续
计量，应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几
乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成
本按移动加权平均法于交易日结转。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则
确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估
值日无交易， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影
响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发
生了重大变化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易
市价以确定公允价值。
(3) 当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
20
际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情
况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他
金融工具的当前公允价值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时，
尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法
有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时， 金融资产与金融负债按抵销后
的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分
后的余额。 由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎
回确认日认列。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金
增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎
回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值
比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中
包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金申购确
认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所
得税后的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的
利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为
利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值
变动确认为公允价值变动损益； 处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确
认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线
法差异较小的也可按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计
算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与
直线法差异较小的也可按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持
有人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金
份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分(包括基金经营活动产生的华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
21
未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等)为正数，则期末可供分配
利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分； 若期末未分配利润的未实现部分
为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分相抵未实现
部分后的余额)。具体收益分配政策请参见相关基金合同中的相关章节。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以
经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够
在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金管理人能够定期评价该组成部分
的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部
分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部
具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个经营分部运作。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
(1) 计量属性
本基金除特别说明对金融资产和金融负债采用公允价值等作为计量属性之
外，一般采用历史成本计量。
(2) 重要会计估计及其关键假设
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金
确定以下类别债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
在银行间同业市场交易的债券品种， 根据中国证监会证监会计字[2007]21 号
《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的
通知》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流
量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独
立提供。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
无。
7.4.5.2会计估计变更的说明
无。
7.4.5.3差错更正的说明
无。
7.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》 、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、
财税[2005]102 号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107
号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税[2008]1 号《关于企华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
22
业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示
如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息
时代扣代缴20%的个人所得税， 暂不征收企业所得税。 对基金取得的股票的股息、
红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所
得额，依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票
交易印花税。
7.4.7重要财务报表项目的说明
7.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
活期存款 41,079,358.21 191,546,514.74
定期存款 - -
其他存款 - -
合计 41,079,358.21 191,546,514.74
7.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2009年12月31日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 408,622,520.94 463,885,122.23 55,262,601.29
交易所市场 - - -
银行间市场 - - - 债券
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 408,622,520.94 463,885,122.23 55,262,601.29
上年度末
2008年12月31日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 88,142,429.48 87,584,424.42 -558,005.06
交易所市场 - - -
银行间市场 158,165,976.43 161,068,000.00 2,902,023.57 债券
合计 158,165,976.43 161,068,000.00 2,902,023.57
资产支持证券 - - -
基金 - - -华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
23
其他 - - -
合计 246,308,405.91 248,652,424.42 2,344,018.51
注: 债券投资中银行间同业市场交易债券均按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及
结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。 采用该估值技术的银行间同业市场交易债
券于本年度利润表中确认的公允价值变动损失为 2,902,023.57 元(2008 会计期间：公允价
值变动收益 2,902,023.57元)。
7.4.7.3衍生金融资产/负债
无余额。
7.4.7.4买入返售金融资产
无余额。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
应收活期存款利息 7,881.76 32,938.55
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 479.20 5,621.40
应收债券利息 - 967,772.06
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 311.92 1,170.05
其他 - -
合计 8,672.88 1,007,502.06
7.4.7.6 其他资产
无余额。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
交易所市场应付交易费用 577,567.40 93,901.56
银行间市场应付交易费用 - 2,714.40
合计 577,567.40 96,615.96
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 3,376.26 996.58华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
24
预提费用 223,500.00 50,000.00
合计 226,876.26 50,996.58
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日 项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 456,443,101.94 456,443,101.94
本期申购 489,294,024.56 489,294,024.56
本期赎回（以“-”号填列） -629,802,479.92 -629,802,479.92
本期末 315,934,646.58 315,934,646.58
注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 2,596,479.55 1,647,661.14 4,244,140.69
本期利润 175,990,748.82 52,918,582.78 228,909,331.60
本期基金份额交
易产生的变动数
-5,530,659.12 -19,233,975.24 -24,764,634.36
其中：基金申购款 99,208,832.27 55,421,698.76 154,630,531.03
基金赎回款 -104,739,491.39 -74,655,674.00 -179,395,165.39
本期已分配利润 - - -
本期末 173,056,569.25 35,332,268.68 208,388,837.93
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12
月31日
上年度可比期间
2008年10月22日(基金合同
生效日)至2008年12月31日
活期存款利息收入 560,699.19 338,513.66
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 19,762.34 30,459.94
其他 5,798.19 1,171.29
合计 586,259.72 370,144.89
7.4.7.12 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年
12月31日
上年度可比期间
2008年10月22日(基金合同生
效日)至2008年12月31日
卖出股票成交总额 1,486,881,536.58 12,106,947.90
减：卖出股票成本总额 1,303,185,101.82 10,945,657.47华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
25
买卖股票差价收入 183,696,434.76 1,161,290.43
7.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
7.4.7.14 衍生工具收益
无。
7.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009
年12月31日
上年度可比期间
2008年10月22日(基金合同
生效日)至2008年12月31日
股票投资产生的股利收益 2,604,454.97 -
基金投资产生的股利收益 - -
合计 2,604,454.97 -
7.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2009年1月1日至2009
年12月31日
上年度可比期间
2008年10月22日(基金合同
生效日)至2008年12月31日
1.交易性金融资产 52,918,582.78 2,344,018.51
——股票投资 55,820,606.35 -558,005.06
——债券投资 -2,902,023.57 2,902,023.57
——资产支持证券投资 - -
——基金投资 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
合计 52,918,582.78 2,344,018.51
7.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年
12月31日
上年度可比期间
2008年10月22日(基金合同生
效日)至2008年12月31日
项目
本期
2009年1月1日至2009
年12月31日
上年度可比期间
2008年10月22日(基金合同
生效日)至2008年12月31 日
卖出债券成交总额 160,298,844.60 236,481,628.78
减：卖出债券成本总额 158,475,976.43 232,540,880.00
减：应收利息总额 1,563,755.40 2,735,728.78
债券投资收益 259,112.77 1,205,020.00华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
26
基金赎回费收入 885,098.19 517,667.62
基金转换费收入 110,893.87 7,942.67
合计 995,992.06 525,610.29
注: 1. 本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25%归入基金资产。
2. 本基金的转换费由赎回费和申购费补差两部分构成，其中赎回费部分的 25%归入转出基
金的基金资产。
7.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年
12月31日
上年度可比期间
2008年10月22日(基金合同生
效日)至2008年12月31日
交易所市场交易费用 4,673,832.79 128,070.90
银行间市场交易费用 1,300.00 2,400.00
合计 4,675,132.79 130,470.90
7.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009
年12月31日
上年度可比期间
2008年10月22日(基金合同
生效日)至2008年12月31 日
审计费用 47,000.00 50,000.00
信息披露费 300,000.00 -
银行划款手续费 10,630.30 2,449.76
账户维护费 16,860.00 240.00
其他 - 900.00
合计 374,490.30 53,589.76
7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1或有事项
无。
7.4.8.2资产负债表日后事项
本基金的基金管理人于 2010年 1月 6日宣告第 1次分红，向截至 2010年 1
月 12 日止在本基金注册登记人华安基金管理有限公司登记在册的全体持有人，
按每 10份基金份额派发红利 5.00元。
7.4.9关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司
(“中国建设银行”) 基金托管人、基金代销机构
上海国际信托有限公司 基金管理人的股东
上海电气(集团)总公司 基金管理人的股东 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
27
上海工业投资(集团)有限公司 基金管理人的股东
上海沸点投资发展有限公司 基金管理人的原股东(2009年 11 月 4日以前)
上海锦江国际投资管理有限公司 基金管理人的股东
国泰君安投资管理股份有限公司 基金管理人的股东(自 2009 年 11 月 4 日起)
注：根据华安基金管理有限公司于 2009 年 11 月 4 日发布的公告，经公司股东
会审议通过，并报经中国证监会证监许可[2009]1087 号文批准，公司原股东上
海沸点投资发展有限公司将其持有的华安基金管理有限公司 20%股权全部转让
给国泰君安投资管理股份有限公司。
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1股票交易
无。
7.4.10.1.2权证交易
无。
7.4.10.1.3应支付关联方的佣金
无。
7.4.10.2关联方报酬
7.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009
年12月31日
上年度可比期间
2008年10月22日(基金
合同生效日)至2008年
12月31日
当期发生的基金应支付
的管理费
6,598,170.65 1,792,291.25
其中：支付销售机构的
客户维护费
285,370.24 91,209.75
注： 支付基金管理人华安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值
1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
7.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009
年12月31日
上年度可比期间
2008年10月22日(基金
合同生效日)至2008年
12月31日
当期发生的基金应支付 1,099,695.06 298,715.20 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
28
的托管费
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
无。
7.4.10.4各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2009年1月1日至
2009年12月31日
上年度可比期间
2008年10月22日(基
金合同生效日)至
2008年12月31日
基金合同生效日（2008年10
月22日）持有的基金份额
- 20,000,600.00
期初持有的基金份额 20,000,600.00 -
期间申购/买入总份额 --
期间因拆分变动份额 --
减：期间赎回/卖出总份额 --
期末持有的基金份额 20,000,600.00 20,000,600.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
6.33% 4.38%
7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位： 人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31
日
上年度可比期间
2008年10月22日(基金合同生效日)
至2008年12月31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 41,079,358.21 560,699.19 191,546,514.74 338,513.66
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
7.4.10.7其他关联交易事项的说明
无。 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
29
7.4.11 利润分配情况
7.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金
单位：人民币元
序号
权益
登记日
除息日
每10份基金
份额分红数
现金形式
发放总额
再投资形式发
放总额
本期利润分配
合计
备注
- - - - - - - -
合计
- - - - - -
-
注：本基金的基金管理人于资产负债表日后，审计报告日前宣告的利润分配情况，请参见附
注7.4.8.2资产负债表日后事项。
7.4.12 期末（2009年 12 月 31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股 ）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
601117
中国化
学
2009-12
-29
2010-1
-7
新股网上
认购
5.43 5.43 14,000 76,020.00 76,020.00
002329
皇氏乳
业
2009-12
-25
2010-1
-6
新股网上
认购
20.10 20.10 500 10,050.00 10,050.00
002333
罗普斯
金
2009-12
-30
2010-1
-12
新股网上
认购
22.00 22.00 500 11,000.00 11,000.00
300040
九洲电
气
2009-12
-28
2010-1
-8
新股网上
认购
33.00 33.00 500 16,500.00 16,500.00
300041
回天胶
业
2009-12
-28
2010-1
-8
新股网上
认购
36.40 36.40 500 18,200.00 18,200.00
注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其
中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规
定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新
股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票名
称
停牌日
期
停牌原
因
期末
估值单价
复牌日
期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
600739
辽宁成
大
2009-1
2-28
公告重
大事项
38.09
2010-1
-11
41.90 126,426 5,040,433.50 4,815,566.34
注：本基金截至 2009 年 12 月 31 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂
时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1银行间市场债券正回购 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
30
截至报告期末 2009 年 12 月 31 日止，本基金无银行间市场债券正回购交易
中作为抵押的债券。
7.4.12.3.2交易所市场债券正回购
截至报告期末 2009 年 12 月 31 日止，本基金无交易所市场债券正回购交易
中作为抵押的债券。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金，属于中高风险品种。本
基金投资的金融工具主要包括股票投资和债券投资等。 本基金在日常经营活动中
面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的
范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹
配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设， 建立了以风险控制委员
会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部等相关业务
部门构成的风险管理架构体系。 本基金的基金管理人在董事会下设立风险管理委
员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理
层层面设立风险控制委员会， 讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措
施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责，协调并
与各部门合作完成运作风险管理和投资风险管理、绩效评估等。监察稽核部对公
司执行总裁负责，并由督察长分管。风险管理部向分管副总裁和总裁汇报工作。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和
定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断
风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。从定量分析的角度出发，根据
本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具，通过特定的风险量化指标、
模型，形成常规的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地
对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范
围内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投
资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益
变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本
基金的银行存款存放在本基金的托管行中国建设银行， 与该银行存款相关的信用
风险不重大。 本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为
交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进
行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的
信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评
估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于 2009华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
31
年 12 月 31 日，本基金未持有信用类债券(2008 年 12 月 31 日：持有的信用类
债券占基金资产净值的比例为 17.71%)。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一
方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于
投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场
出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人每日对本基金的申购
赎回情况进行严密监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可用现金头寸
与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非
常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有
效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理
部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓
集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资
品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。 本基金投资于一家公司发行的股票
市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其
他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金所持大部
分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注 7.4.12
中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外， 其余均能根据本
基金的基金管理人的投资意图，以合理的价格适时变现。此外，本基金可通过卖
出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求， 其上限一般不超过基金持有
的债券投资的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，
可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未
折现的合约到期现金流量。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各
类价格因素的变动而发生波动的风险， 包括利率风险、 外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动
的风险。 利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风
险， 其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时
对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控， 并通过
调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营
活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。 本基金持有的利率敏感性资
产主要为银行存款、结算备付金及债券投资等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
32
本期末
2009 年 12 月 31 日 6 个月以内 6 个月至 1年 1 至 5年 不计息 合计
资产
银行存款 41,079,358.21 - - - 41,079,358.21
结算备付金 1,369,182.91 - - - 1,369,182.91
存出保证金 - - - 32,319.95 32,319.95
交易性金融资产 - - - 463,885,122.23 463,885,122.23
应收利息 - - - 8,672.88 8,672.88
应收申购款 15,002,241.05 - - 40,000,288.79 55,002,529.84
资产总计 57,450,782.17 - - 503,926,403.85 561,377,186.02
负债
应付证券清算款 - - - 34,599,553.48 34,599,553.48
应付赎回款 - - - 960,872.04 960,872.04
应付管理人报酬 - - - 590,427.71 590,427.71
应付托管费 - - - 98,404.62 98,404.62
应付交易费用 - - - 577,567.40 577,567.40
其他负债 - - - 226,876.26 226,876.26
负债总计 - - - 37,053,701.51 37,053,701.51
利率敏感度缺口 57,450,782.17 - - 466,872,702.34 524,323,484.51
上年度末
2008 年 12 月 31 日 6 个月以内 6 个月至 1年 1 至 5年 不计息 合计
资产
银行存款 191,546,514.74 - - - 191,546,514.74
结算备付金 12,492,003.88 - - - 12,492,003.88
交易性金融资产 - 58,866,000.00102,202,000.00 87,584,424.42 248,652,424.42
应收利息 - - - 1,007,502.06 1,007,502.06
应收申购款 8,000,000.00
- - 32,735.70 8,032,735.70
资产总计 212,038,518.62 58,866,000.00 102,202,000.00 88,624,662.18 461,731,180.80
负债
应付赎回款 - - - 264,424.47 264,424.47
应付管理人报酬 - - - 541,629.57 541,629.57
应付托管费 - - - 90,271.59 90,271.59
应付交易费用 - - - 96,615.96 96,615.96
其他负债 - - - 50,996.58 50,996.58
负债总计 - - - 1,043,938.17 1,043,938.17
利率敏感度缺口 212,038,518.62 58,866,000.00 102,202,000.00 87,580,724.01 460,687,242.63
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日
孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额(单位：人民币万元)
相关风险变量的变动
本期末
2009 年 12月 31 日
上年度末
2008 年 12月 31 日
1. 市场利率下降 25个基
点
无重大影响 增加约 115
分析
2. 市场利率上升 25个基
点
无重大影响 下降约 113
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生
波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
33
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场
利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于
证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券， 所面临的其他价格风险来
源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响， 也可能来源于证券市场
整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的
策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配
置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合
同约定范围的投资品种进行投资。 本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境
的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市
场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 本基金投资组合中股票资
产占基金资产的 60-95%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5-40%，
基金保留现金或到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净
值的 5%。 此外， 本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，
定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来
测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2009 年 12月 31 日
上年度末
2008 年 12月 31 日
项目
公允价值
占基金资
产净值比
例(%)
公允价值
占基金资
产净值比
例(%)
交易性金融资产－股票投资 463,885,122.23 88.4787,584,424.42 19.01
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 463,885,122.23 88.4787,584,424.42 19.01
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准(附注 7.4.1)以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额(单位：人民币万元)
相关风险变量的变动
本期末
2009 年 12月 31 日
上年度末
2008 年 12月 31 日
1. 业绩比较基准(附注
7.4.1)上升 5% 增加约 2,312 无足够经验数据
分析
2. 业绩比较基准(附注
7.4.1)下降 5% 下降约 2,312 无足够经验数据
华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
34
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§8
投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 463,885,122.23 82.63
其中：股票 463,885,122.23 82.63
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
--
5 银行存款和结算备付金合计 42,448,541.12 7.56
6 其他各项资产 55,043,522.67 9.81
7 合计 561,377,186.02 100.00
8.2期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 27,222,500.00 5.19
C 制造业 209,724,115.85 40.00
C0
食品、饮料 12,448,450.00 2.37
C1
纺织、服装、皮毛 - -
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 16,177,800.00 3.09
C4
石油、化学、塑胶、塑料 20,297,100.00 3.87
C5
电子 - -
C6
金属、非金属 38,120,030.80 7.27
C7
机械、设备、仪表 61,553,094.85 11.74
C8
医药、生物制品 61,127,640.20 11.66
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 5,904,000.00 1.13
E 建筑业 15,473,600.00 2.95
F 交通运输、仓储业 8,690,000.00 1.66
G 信息技术业 60,573,378.20 11.55
H 批发和零售贸易 15,256,182.34 2.91
I 金融、保险业 101,508,750.00 19.36
J 房地产业 - -华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
35
K 社会服务业 76,020.00 0.01
L 传播与文化产业 4,847,400.00 0.92
M 综合类 14,609,175.84 2.79
合计 463,885,122.23 88.47
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 601169 北京银行 1,200,000 23,208,000.00 4.43
2 601318 中国平安 405,000 22,311,450.00 4.26
3 600036 招商银行 1,180,000 21,299,000.00 4.06
4 600316 洪都航空 508,675 16,943,964.25 3.23
5 600570 恒生电子 800,800 16,824,808.00 3.21
6 600196 复星医药 850,000 16,634,500.00 3.17
7 000718 苏宁环球 1,180,000 16,177,800.00 3.09
8 000651 格力电器 551,340 15,955,779.60 3.04
9 601666 平煤股份 459,000 14,688,000.00 2.80
10 600415 小商品城 326,608 14,609,175.84 2.79
11 000656 ST 东 源 916,926 14,487,430.80 2.76
12 600016 民生银行 1,800,000 14,238,000.00 2.72
13 600557 康缘药业 652,440 13,668,618.00 2.61
14 600276 恒瑞医药 239,286 12,562,515.00 2.40
15 600588 用友软件 450,000 12,447,000.00 2.37
16 600298 安琪酵母 416,000 12,438,400.00 2.37
17 600030 中信证券 390,000 12,390,300.00 2.36
18 002092 中泰化学 500,000 10,915,000.00 2.08
19 601668 中国建筑 2,300,000 10,856,000.00 2.07
20 002038 双鹭药业 236,700 10,509,480.00 2.00
21 002024 苏宁电器 500,000 10,390,000.00 1.98
22 600309 烟台万华 390,000 9,363,900.00 1.79
23 600269 赣粤高速 1,000,000 8,690,000.00 1.66
24 000063 中兴通讯 180,000 8,076,600.00 1.54
25 601166 兴业银行 200,000 8,062,000.00 1.54
26 600581 八一钢铁 500,000 8,000,000.00 1.53
27 600585 海螺水泥 160,000 7,977,600.00 1.52
28 000963 华东医药 421,333 7,752,527.20 1.48
29 000012 南
玻Ａ 390,000 7,644,000.00 1.46
30 000933 神火股份 200,000 7,376,000.00 1.41
31 600089 特变电工 300,000 7,140,000.00 1.36
32 002123 荣信股份 180,000 6,786,000.00 1.29
33 002065 东华软件 277,900 6,458,396.00 1.23
34 600845 宝信软件 203,585 6,425,142.60 1.23
35 600795 国电电力 800,000 5,904,000.00 1.13
36 600038 哈飞股份 272,700 5,762,151.00 1.10
37 002089 新 海 宜 350,000 5,495,000.00 1.05华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
36
38 600546 山煤国际 150,000 5,158,500.00 0.98
39 600880 博瑞传播 180,000 4,847,400.00 0.92
40 600410 华胜天成 285,420 4,846,431.60 0.92
41 600739 辽宁成大 126,426 4,815,566.34 0.92
42 600893 航空动力 180,000 4,678,200.00 0.89
43 600496 精工钢构 390,000 4,617,600.00 0.88
44 002152 广电运通 130,000 4,270,500.00 0.81
45 601117 中国化学 14,000 76,020.00 0.01
46 002251 步 步 高 1,800 50,616.00 0.01
47 300041 回天胶业 500 18,200.00 0.00
48 300040 九洲电气 500 16,500.00 0.00
49 002333 罗普斯金 500 11,000.00 0.00
50 002329 皇氏乳业 500 10,050.00 0.00
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 601318 中国平安 53,753,939.12 11.67
2 600016 民生银行 41,706,682.33 9.05
3 600030 中信证券 35,535,713.16 7.71
4 601166 兴业银行 29,856,825.17 6.48
5 002024 苏宁电器 27,569,561.71 5.98
6 600036 招商银行 22,633,459.00 4.91
7 600195 中牧股份 21,229,533.01 4.61
8 000009 中国宝安 21,053,764.93 4.57
9 601899 紫金矿业 20,506,500.00 4.45
10 600196 复星医药 20,417,176.20 4.43
11 601169 北京银行 20,170,605.00 4.38
12 600586 金晶科技 19,095,859.00 4.15
13 600770 综艺股份 18,692,281.19 4.06
14 601668 中国建筑 18,578,628.00 4.03
15 600585 海螺水泥 18,521,447.55 4.02
16 000933 神火股份 18,462,179.34 4.01
17 000012 南
玻Ａ 17,943,114.44 3.89
18 601168 西部矿业 17,628,237.92 3.83
19 000718 苏宁环球 17,478,865.30 3.79
20 002038 双鹭药业 17,382,786.95 3.77
21 600316 洪都航空 17,354,956.74 3.77
22 600875 东方电气 17,150,013.90 3.72
23 600739 辽宁成大 17,142,738.63 3.72
24 000656 ST 东 源 16,093,790.73 3.49
25 600887 *ST 伊利 15,898,655.17 3.45
26 600570 恒生电子 15,700,354.42 3.41
27 601601 中国太保 15,319,618.61 3.33华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
37
28 601001 大同煤业 14,968,508.20 3.25
29 600089 特变电工 14,946,056.34 3.24
30 600028 中国石化 14,674,956.92 3.19
31 600635 大众公用 14,326,153.27 3.11
32 600266 北京城建 14,303,274.48 3.10
33 600415 小商品城 13,828,436.82 3.00
34 600166 福田汽车 13,779,636.71 2.99
35 600820 隧道股份 13,759,580.75 2.99
36 000651 格力电器 13,553,619.70 2.94
37 600176 中国玻纤 13,480,944.02 2.93
38 600895 张江高科 13,372,870.91 2.90
39 600523 贵航股份 13,367,405.22 2.90
40 600675 中华企业 12,909,681.10 2.80
41 600000 浦发银行 12,319,868.31 2.67
42 600557 康缘药业 12,267,564.10 2.66
43 002123 荣信股份 12,156,182.80 2.64
44 601666 平煤股份 12,074,093.03 2.62
45 600516 方大炭素 12,072,103.24 2.62
46 600479 千金药业 11,836,609.54 2.57
47 601328 交通银行 11,829,002.69 2.57
48 600582 天地科技 11,788,078.30 2.56
49 600837 海通证券 11,780,445.63 2.56
50 601398 工商银行 11,639,200.00 2.53
51 600309 烟台万华 11,616,041.92 2.52
52 600718 东软集团 11,393,739.90 2.47
53 000001 深发展Ａ 11,314,350.58 2.46
54 600525 长园集团 11,313,936.33 2.46
55 002022 科华生物 11,114,654.96 2.41
56 002065 东华软件 10,837,341.55 2.35
57 600269 赣粤高速 10,653,405.48 2.31
58 600588 用友软件 10,377,734.72 2.25
59 600276 恒瑞医药 10,321,304.52 2.24
60 000895 双汇发展 10,242,260.25 2.22
61 600496 精工钢构 10,241,837.41 2.22
62 600001 邯郸钢铁 10,074,417.16 2.19
63 600845 宝信软件 10,044,836.60 2.18
64 002092 中泰化学 9,993,108.52 2.17
65 000530 大冷股份 9,975,561.45 2.17
66 600153 建发股份 9,904,037.57 2.15
67 000963 华东医药 9,818,122.59 2.13
68 600693 东百集团 9,761,167.70 2.12
69 600005 武钢股份 9,496,827.32 2.06
70 002068 黑猫股份 9,435,157.36 2.05
71 600787 中储股份 9,384,335.65 2.04
72 600325 华发股份 9,371,934.10 2.03
73 000677 山东海龙 9,338,515.05 2.03
74 600239 云南城投 9,328,414.26 2.02华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
38
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易
费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 601318 中国平安 36,982,623.11 8.03
2 601166 兴业银行 35,450,105.36 7.70
3 600820 隧道股份 27,021,628.17 5.87
4 002202 金风科技 26,286,663.92 5.71
5 600030 中信证券 26,088,099.95 5.66
6 600586 金晶科技 25,648,140.78 5.57
7 600016 民生银行 25,455,042.28 5.53
8 600000 浦发银行 24,731,231.13 5.37
9 601899 紫金矿业 24,031,789.40 5.22
10 600195 中牧股份 22,788,910.78 4.95
11 000009 中国宝安 22,653,652.05 4.92
12 600770 综艺股份 22,008,708.20 4.78
13 002024 苏宁电器 20,462,107.20 4.44
14 600266 北京城建 20,333,679.91 4.41
15 600739 辽宁成大 20,305,435.81 4.41
16 000001 深发展Ａ 20,253,704.27 4.40
17 601168 西部矿业 18,656,183.40 4.05
18 600475 华光股份 17,634,844.28 3.83
19 000933 神火股份 17,489,790.74 3.80
20 600875 东方电气 16,540,665.75 3.59
21 600887 *ST 伊利 16,509,096.16 3.58
22 600635 大众公用 16,279,218.57 3.53
23 600523 贵航股份 15,537,333.06 3.37
24 600166 福田汽车 15,086,739.02 3.27
25 601601 中国太保 14,786,196.39 3.21
26 601001 大同煤业 14,589,321.18 3.17
27 601328 交通银行 14,518,916.00 3.15
28 600895 张江高科 14,262,216.53 3.10
29 600223 ST 鲁置业 14,079,461.70 3.06
30 600028 中国石化 13,998,661.00 3.04
31 002022 科华生物 13,700,314.75 2.97
32 600239 云南城投 13,320,176.36 2.89
33 600582 天地科技 13,127,970.66 2.85
34 601169 北京银行 13,072,634.18 2.84
35 600153 建发股份 13,030,714.33 2.83
36 600479 千金药业 12,882,997.61 2.80
37 600176 中国玻纤 12,767,710.43 2.77
38 600718 东软集团 12,644,908.75 2.74
39 600837 海通证券 12,538,452.85 2.72
40 600516 方大炭素 12,246,437.90 2.66
41 000530 大冷股份 12,235,697.90 2.66华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
39
42 002123 荣信股份 11,727,919.80 2.55
43 600496 精工钢构 11,720,663.36 2.54
44 600675 中华企业 11,646,721.53 2.53
45 600132 重庆啤酒 11,555,836.59 2.51
46 000895 双汇发展 11,474,790.00 2.49
47 600284 浦东建设 11,370,789.55 2.47
48 000012 南
玻Ａ 11,196,462.34 2.43
49 002068 黑猫股份 11,164,008.17 2.42
50 601398 工商银行 11,020,028.93 2.39
51 000090 深 天 健 10,892,174.54 2.36
52 600499 科达机电 10,492,125.93 2.28
53 600561 江西长运 10,412,856.55 2.26
54 002017 东信和平 10,342,201.22 2.24
55 600001 邯郸钢铁 10,341,600.30 2.24
56 000677 山东海龙 10,321,432.50 2.24
57 002215 诺 普 信 10,210,211.59 2.22
58 600089 特变电工 10,199,868.39 2.21
59 600325 华发股份 10,097,251.80 2.19
60 600525 长园集团 9,870,077.21 2.14
61 600693 东百集团 9,756,367.19 2.12
62 000726 鲁
泰Ａ 9,479,666.60 2.06
63 600585 海螺水泥 9,197,926.65 2.00
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易
费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位： 人民币元
买入股票的成本（成交）总额： 1,623,665,193.28
卖出股票的收入（成交）总额：
1,486,881,536.58
注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成
交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
40
立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
8.9.2本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 32,319.95
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 8,672.88
5 应收申购款 55,002,529.84
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 55,043,522.67
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9
基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人
户数
(户)
户均持有
的基金份
额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份额
比例
10,303 30,664.34 216,633,447.71 68.57% 99,301,198.87 31.43%
9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项
目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有
本开放式基金
4,689,240.03 1.48%
华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
41
§10
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2008年 10 月 22 日）基金份额总额 813,446,720.65
本报告期期初基金份额总额 456,443,101.94
本报告期基金总申购份额 489,294,024.56
减：本报告期基金总赎回份额 629,802,479.92
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 315,934,646.58
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本基金管理人重大人事变动如下：
(1).2009年1月12日， 本基金管理人发布关于董事变更的公告，经本公司
股东会审议，选举陈兵先生担任本公司董事，万才华先生不再担任本公司董事。
(2).2009年2月19日， 本基金管理人发布关于董事变更的公告，经本公司
股东会审议， 选举冯祖新先生担任本公司董事， 辜昌基先生不再担任本公司董事。
(3).2009 年 11 月 17 日，本基金管理人发布关于董事长变更的公告，经本
公司董事会会议审议通过，同意徐建国同志辞去本公司董事长职务，并选举俞妙
根同志任本公司董事长。 俞妙根同志的董事长任职资格已经中国证券监督管理委
员会证监许可[2009]1144 号文核准。在公司总经理招聘工作尚未完成之前，俞
妙根同志将兼任公司总经理职务。
(4).2010年1月16日， 本基金管理人发布关于董事变更的公告，经本公司
股东会审议通过，选举董鑑华先生、王松先生担任本公司董事，徐建国先生不再
担任本公司董事。
2、本基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动如下：无。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无
涉及本基金财产的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内无基金投资策略的改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
报告年度应支付给聘任会计师事务所的报酬情况为人民币47,000.00元。
目前的审计机构已提供审计服务的连续年限：自基金合同生效日起至今。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
42
报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况：
金额单位：人民币元
股票交易 债券交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
备注
中银国际证券
有限责任公司
1 305,770,537.77 9.83% - - 259,906.05 9.96% -
国信证券股份
有限公司
1 73,869,603.10 2.38% - - 62,789.34 2.41% -
海通证券股份
有限公司
1 398,356,178.50 12.81% - - 338,600.44 12.98% -
申银万国证券
股份有限公司
1 37,061,458.79 1.19% - - 30,112.50 1.15% -
兴业证券股份
有限公司
1 1,874,940.00 0.06% - - 1,593.69 0.06% -
招商证券股份
有限公司
1 70,365,842.21 2.26% - - 59,810.33 2.29% -
中信证券股份
有限公司
1 31,987,811.78 1.03% - - 27,189.39 1.04% -
长江证券股份
有限公司
1 171,302,784.51 5.51% - - 145,607.58 5.58% -
德邦证券有限
责任公司
1 254,957,367.85 8.20% - - 216,713.60 8.31% -
财富证券有限
责任公司
1 250,777,817.75 8.07% 69,056.00 17.68% 213,160.88 8.17% -
广发证券股份
有限公司
1 - - - - - - -
中信建投证券
有限责任公司
1 209,336,627.91 6.73% - - 177,936.45 6.82% -
中国国际金融
有限公司
1 223,073,391.85 7.17% 321,492.30 82.32% 189,611.13 7.27% -
齐鲁证券有限
公司
1 521,787,900.09 16.78% - - 423,956.86 16.25% -
华泰证券股份
有限公司
1 194,935,800.64 6.27% - - 165,694.77 6.35% -
湘财证券有限
责任公司
1 39,817,001.91 1.28% - - 32,351.60 1.24% -
国泰君安证券
股份有限公司
1 - - - - - - -
上海证券有限
责任公司
1 13,391,292.18 0.43% - - 11,382.10 0.44% -
中山证券有限
责任公司
1 274,405,052.82 8.83% - - 222,956.44 8.55% -
宏源证券股份
有限公司
1 36,054,250.20 1.16% - - 29,294.29 1.12% -华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
43
中国银河证券
股份有限公司
1 - - - - - - -
注：1、本基金成立后与华安宏利股票型证券投资基金、华安稳定收益债券型
证券投资基金共用交易单元。
2、本报告期内，本基金和华安宏利股票、华安稳定债券共同变更交易单元如
下：
新增上海证券有限责任公司上海交易单元1个；
新增国信证券股份有限公司上海交易单元1个；
新增中国银河证券股份有限公司上海交易单元1个；
新增中山证券有限责任公司深圳交易单元1个；
新增宏源证券股份有限公司深圳交易单元1个。
3、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专
用，选择标准为：
（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度
保密的要求；
（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金
业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动
整体资源，为基金投资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
4、 券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由研究发展部/市场部分别牵头并组织相关人员依据上述交易单元选择标准
和 《券商服务评价办法》 ， 对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
研究发展部或基金投资部/市场部汇总对各候选交易单元券商的综合评估结
果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易单元申请审核表》，对拟新增交易单
元的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管副总经理审批
公司分管副总经理对研究发展部或基金投资部/市场部提交的《新增交易单
元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元使用协议》，并通知基金
托管人。 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
44
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
关于旗下部分基金参加中国农业银行基金
定期定额申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-1-6]
2
关于新增东海证券为开放式基金代销机构
的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-1-9]
3
关于新增山西证券股份有限公司为华安核
心优选股票型证券投资基金代销机构的公
告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-1-9]
4
关于华安核心优选股票型证券投资基金开
通中国工商银行基金定期定额投资业务的
公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-1-15]
5
关于新增华安核心优选股票型证券投资基
金参加中国工商银行基金定期定额投资优
惠活动的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-1-15]
6
关于参加中国光大银行基金定投优惠活动
的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-1-20]
7
关于基金电子直销推出中国农业银行金穗
卡持有人定期定额申购业务及相关交易费
率调整的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-1-21]
8
关于新增江南证券有限责任公司为开放式
基金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-1-21]
9
关于提请投资者及时更新身份证明文件的
公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-2-14]
10
关于参加中国工商银行股份有限公司基智
定投业务的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-2-26]
11
关于新增恒泰证券股份有限公司为开放式
基金代销机构的公
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-3-12]
12
关于参加江海证券经纪有限责任公司网上
申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-3-13]
13
关于新增江海证券经纪有限责任公司为开
放式基金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-3-13]
14
关于新增兴业银行股份有限公司为开放式
基金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-3-18]
15
关于参加兴业银行股份有限公司电子渠道
基金申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-3-18]
16
关于新增国盛证券有限责任公司为开放式 《上海证券报》 、 《证 [2009-3-24] 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
45
基金代销机构的公告 券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
17
关于新增国金证券股份有限公司为开放式
基金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-3-26]
18
关于在山西证券股份有限公司开通旗下基
金定期定额投资业务的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-3-26]
19
关于开通电子直销平台后端定期定额投资
业务及调低旗下开放式基金定期定额投资
申购金额下限的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-3-31]
20
关于参加中国工商银行网上银行基金申购
费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-3-31]
21
关于新增天相投资顾问有限公司为开放式
基金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-5-7]
22
关于电子直销平台开通“华安-建行 e 付通”
基金电子交易业务的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-5-15]
23
关于在中国银行开通基金转换业务的公告 《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-5-20]
24
关于华安核心股票、华安强化收益债券在中
国银行开通基金定期定额投资业务并参加
网上银行基金申购费率优惠活动、定期定额
申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-5-21]
25
关于新增爱建证券为开放式基金代销机构
的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-6-2]
26
关于新增临商银行股份有限公司为开放式
基金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-6-9]
27
关于参加兴业银行基金定期定额投资优惠
活动的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-6-10]
28
关于电子直销平台开通“定期不定额”基金
电子交易业务的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-7-1]
29
关于新增华夏银行股份有限公司为开放式
基金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-7-8]
30
关于电子直销平台“华安—民生银基通”基
金电子交易业务升级的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-7-20]
31
关于参加华夏银行网上银行基金申购费率
优惠活动和定期定额申购费率优惠活动的
公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-7-21]
32
关于在中国农业银行股份有限公司开通基
金转换业务的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-7-23] 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
46
33
关于参加中信银行股份有限公司网上银行
基金申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-8-3]
34
关于在渤海证券股份有限公司开通基金转
换业务的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-8-6]
35
关于在华夏银行股份有限公司开通基金转
换业务的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-8-6]
36
关于新增中国国际金融有限公司为开放式
基金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-8-22]
37
关于新增信达证券股份有限公司为开放式
基金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-9-3]
38
关于参加中国农业银行股份有限公司网上
银行基金申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-9-4]
39
关于旗下基金投资创业板股票和可转换债
券的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-9-24]
40
关于新增方正证券有限责任公司为开放式
基金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-9-28]
41
关于新增浙商银行股份有限公司为开放式
基金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-10-15]
42
关于华安上证 180ETF联接基金和华安核心
股票基金参加邮储银行定期定额申购费率
优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-10-28]
43
经公司股东会会议审议通过，并经中国证监
会证监许可[2009]1087 号文核准， 本公司原
股东上海沸点投资发展有限公司将其持有
的本公司 20％股权全部转让给国泰君安投
资管理股份有限公司。
此次变更后本公司的股东及持股比例为：上
海电气（集团）总公司、上海国际信托有限
公司、上海工业投资（集团）有限公司、上
海锦江国际投资管理有限公司、国泰君安投
资管理股份有限公司分别持有本公司 20%
的股权。
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-11-04]
44
关于基金电子直销平台支持投资者开立多
个“交易账户”的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-12-1]
45
关于新增东兴证券股份有限公司为开放式
基金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-12-4]
46
关于新增华融证券股份有限公司为开放式
基金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-12-4]
47
关于新增华宝证券有限责任公司为开放式 《上海证券报》 、 《证 [2009-12-9] 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
47
基金代销机构的公告 券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
48
关于旗下部分基金参与广发银行网上银行
申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-12-23]
49
关于华安旗下部分基金参与农业银行延长
定期定额申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2009-12-31]
50
关于旗下部分基金参加中国邮储银行网上
银行基金申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2010-1-4]
51
关于旗下部分基金参加中国工商银行
“2010 倾心回馈”基金定投优惠活动的公
告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2010-1-4]
52
关于华安核心优选股票型证券投资基金第
一次分红公告,向基金持有人按每 10 份基金
份额派发现金红利 5.00 元。
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2010-1-6]
53
关于华安核心优选股票型证券投资基金限
制大额申购、转换转入业务的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2010-1-11]
54
关于新增广发华福证券有限责任公司为开
放式基金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2010-1-14]
55
关于参加广发华福证券有限责任公司网上
交易费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2010-1-14]
56
关于华安核心优选股票型证券投资基金重
新开放大额申购和转入业务的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2010-1-19]
57
关于电子直销平台开通“华安-交行网上直
销”基金电子交易业务的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2010-1-18]
58
关于新增万联证券有限责任公司为开放式
基金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
[2010-3-15]
注：前款所涉重大事件已作为临时报告在《上海证券报》 、 《证券时报》 、 《中国证
券报》和公司网站 www.huaan.com.cn 上披露。
§12
影响投资者决策的其他重要信息
本基金托管人中国建设银行股份有限公司的重大事项披露如下：
1、2009年1月16日，本托管人公告本行聘请胡哲一先生担任本行副行长；
2、2009 年 5 月 14 日，美国银行公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动
报告书；
3、2009 年 5 月 26 日，中国建银投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份
有限公司股权变动报告书； 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年年度报告
48
4、2009 年 5 月 26 日，中央汇金投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份
有限公司股权变动报告书；
5、2009年8月2日， 本托管人公告，自2009年7月24日起陈佐夫先生就任本
行执行董事。
6、2009 年 9 月 27 日，本托管人发布关于控股股东增持股份计划实施情况的公
告。
7、2009年10月11日，本托管人发布关于控股股东增持本行股份的公告。
§13
备查文件目录
1、 《华安核心优选股票型证券投资基金基金合同》
2、 《华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书》
3、 《华安核心优选股票型证券投资基金托管协议》
4、中国证监会批准华安核心优选股票型证券投资基金设立的文件；
5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
7、基金托管人业务资格批件和营业执照；
8、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则；
上述文件的存放地点和查阅方式如下：
存放地点：基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互
联网站http://www.huaan.com.cn。
查阅方式：投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基
金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。
华安基金管理有限公司
2010年3月29日
