国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
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国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
2009年12月31日
基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2010年03月29日 国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
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§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告
已经全体独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年3月25日
复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正
文。
本报告期自2009年1月1日至2009年12月31日止。 国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 国投瑞银成长优选股票
基金主代码 121008
交易代码 121008/128008
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年01月10日
基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 3,524,740,514.17
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过投资高速成长及业务有良好前景的企
业，力求实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金将采取积极的股票投资管理策略，借鉴UBS
Global AM（瑞士银行环球资产管理公司）投资管理经
验，在辅助性的主动类别资产配置基础上，自下而上
地精选优质成长上市公司的股票构建组合， 力求实现
基金资产的长期稳定增长，同时，通过严谨的风险控
制管理流程，实现风险－收益的最佳配比。
1、类别资产配置本基金以“自下而上”的股票精选为
主，并通过适度调整类别资产的配置比例，减少基金
的系统性风险。 本基金根据各类资产的市场趋势和预
期收益风险比较判别，对股票、债券和货币市场工具
等类别资产的配置比例进行动态调整，以期在投资中
达到风险和收益的适度平衡。此外，本基金还将利用
基金管理人在长期投资管理过程中所积累的经验，根
据市场突发事件、市场非有效例外效应等所形成的市
场波动做战术性资产 配置调整。
2、股票投资管理本基金的股票投资决策是：以自下而
上的公司基本面全面分析为主，挖掘优质成长企业，
并使用GEVS模型等方法评估股票的内在价值。 构建股
票组合的步骤是：确定股票初选库；基于公司基本面
全面考量、筛选优质成长企业，运用GEVS 等估值方
法，分析股票内在价值；结合风险管理，构建股票组国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
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合 并对其进行动态调整。
3、债券投资管理
本基金借鉴UBS Global AM（瑞士银行环球资产管 理
公司）固定收益组合的管理方法，采取“自上而下”
的债券分析方法，确定债券模拟组合，并管理组合风
险。
4、权证投资策略 根据权证合理价值与其市场价格间
的差幅即“估值 差价(Value Price)”以及权证合理价
值对定价参数的敏感性， 结合标的股票合理价值考量，
决策买入、持有或沽出权证。
业绩比较基准
业绩比较基准＝80%×中信标普300指数＋20%×中
信标普全债指数
风险收益特征
本基金为股票型基金，属于高风险、高收益的基金品
种，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、 债券
型基金和混合型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国投瑞银基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 包爱丽 蒋松云
联系电话 400-880-6868 010-66105799
信息披
露负责
人
电子邮箱 service@ubssdic.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-880-6868 95588
传真 0755-82904048 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文
的管理人互联网网址
http://www.ubssdic.com
基金年度报告备置地点 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所
普华永道中天会计师事务所有限
公司
上海市湖滨路202号普华永道中心
11楼
注册登记机构 国投瑞银基金管理有限公司 深圳市福田区金田路4028号 国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
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荣超经贸中心46层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2009年 2008年01月10日-2008年12月31日
本期已实现收益 714,062,434.82 -605,096,277.87
本期利润 1,564,510,515.53 -1,788,630,554.71
加权平均基金份额本期利润 0.4468 -0.5175
本期基金份额净值增长率 83.45% -46.82%
3.1.2 期末数据和指标 2009年末 2008年末
期末可供分配基金份额利润 0.1388 -0.0640
期末基金资产净值 3,688,851,150.08 1,836,418,690.25
期末基金份额净值 1.0466 0.5705
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关
费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期
末余额，不是当期发生数）。
3、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如封闭式基金交易佣金、开 放
式基金申购赎回费或基金转换费等等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 20.30% 1.49% 15.51% 1.40% 4.79% 0.09%
过去六个月 14.21% 1.75% 11.28% 1.69% 2.93% 0.06%
过去一年 83.45% 1.66% 72.12% 1.63% 11.33% 0.03%
自基金合同生效日起
至今
-1.78% 1.84% -25.46% 2.08% 23.68% -0.24%
注：1、本基金属于股票型基金。在实际投资运作中，本基金将维持较高的股票投资比例，即股票资产在
基金资产中的占比将以基金股票配置比例范围60-95%的中间值，即约80%为基准，根据股票、债券等类
别资产的预期风险与预期收益的综合比较与判断进行调整，为此，综合基金资产配置与市场指数代表性
等因素，本基金选用市场代表性较好的中信标普300指数和中信标普全债指数加权作为本基金的投资业绩国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
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评价基准。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
国投 瑞银成 长优选股 票 基金 基准
2008-01-10 2008-04-24 2008-08-04 2008-11-14 2009-03-02 2009-06-11 2009-09-16 2009-12-31
0%
-5%
-10%
-15%
-20%
-25%
-30%
-35%
-40%
-45%
-50%
-55%
-60%
注： 截至本报告期末各项资产配置比例分别为股票投资占基金净值比例84.37%，权证投资占基金净值比
例0%，债券投资占基金净值比例0.01%，现金和到期日不超过1年的政府债券占基金净值比例16.55%，符
合基金合同的相关规定。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
国投 瑞银成 长优选股 票 基金 基准
2008 年 2009 年
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
-10%
-20%
-30%
-40%
-50%
注：本基金于2008年1月10日由原封闭式融鑫证券投资基金转型而来。2008年按照实际存续期计算，不按
整个自然年度进行折算。
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金于2008年1月10日由原封闭式融鑫证券投资基金转型而来。基金存续期以来
至报告期末未进行收益分配。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国投瑞银基金管理有限公司（简称“公司”），原中融基金管理有限公司，经中国
证券监督管理委员会批准，于2002年6月13日正式成立，注册资本1亿元人民币，注册地
深圳。公司是中国第一家外方持股比例达到49%的合资基金管理公司，公司股东为国投
信托有限公司 （国家开发投资公司的全资子公司） 及瑞士银行股份有限公司 （UBS AG） 。
公司拥有完善的法人治理结构，建立了有效的风险管理及控制架构，以“诚信、客户关
注、包容性、社会责任”作为公司的企业文化。公司现有员工129人,其中72人具有硕士
或博士学位。截止2009年12月底，公司管理十只基金，其中包括两只创新型分级基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
唐咸德
基金经
理
2008年09月
23日
－ 8
唐咸德先生， 硕士研究生，
曾任职于南方证券、融通
基金管理有限公司、安信
证券股份有限公司。2008
年5月加入国投瑞银基金
管理有限公司。 自2008年9
月起任本基金基金经理。
Jin Yi
基金经
理、 研究
部总监
2007年02月
01日
2009年01月
23日
11
Jin Yi（靳奕）女士，澳大
利亚籍，新南威尔士大学
工商管理硕士，美国投资
管理研究协会（CFA
Institute）会员，美国特许
金融分析师（CFA）资 格 。
曾任职于华晨中国控股有
限公司、澳大利亚西太平
洋银行、 BT资产管理集团
和招商基金管理有限公
司。2006年10月加入国投国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
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瑞银基金管理有限公司，
任研究部总监。 自2007年2
月起任本基金基金经理，
2009年1月离任。
注：任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业
从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在报告期内，本基金管理人遵守《证券投资基金法》及其系列法规和《国投瑞银成
长优选股票型证券投资基金合同》等有关规定，本着恪守诚信、审慎勤勉，忠实尽职的
原则，为基金份额持有人的利益管理和运用基金资产。在报告期内，基金的投资决策规
范，基金运作合法合规，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人依据证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》的要求，建立完善了公平交易相关的系列制度，通过制度、流程和技术手段保证
公平交易原则的实现，以确保本基金管理人旗下各投资组合在研究、决策、交易执行等
各方面均得到公平对待，通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公
平交易过程和结果的监督，形成了有效地公平交易体系。本报告期，本基金管理人各项
公平交易制度流程均得到良好地贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的现象。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金报告期内的投资收益与公司管理的投资风格相似的其他投资组合收益比较
未见异常。
本基金在报告期内的投资收益为83.45％， 投资风格相似的其他投资组合仅有国投瑞
银创新动力股票基金，其同期收益为80.52％，业绩差异比较未超过5％。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未发现可能的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2009年，在各国政府积极财政政策和全球央行非常宽松的货币政策刺激下，全球经
济在深受金融危机重创后，迅速反弹，在下半年进入温和复苏阶段。在中国政府4万亿
投资和极度宽松货币政策的刺激下，中国经济复苏步伐领先于其他主要经济体，表现尤
其抢眼， 2009年中国GDP同比增速逐季攀高，从1季度的同比增6.1%反弹至4季度同比增
10.7%。以投资和消费为代表的内需强劲增长，是拉动中国经济增长的主力军，其中，
固定资产投资同比增长30%，投资对09年全年GDP增长8.7%贡献最大。进入4季度，在国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
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海外经济进一步复苏和补库存周期的拉动下，出口同比增速由负转正，12月份出口同比
增长17.5%，为中国经济更添一份热度。央行的货币政策在2009年上半年极为宽松，在
2009年下半年虽有所调整，但货币政策仍较为宽松： 2009年中国信贷投放达到创记录
的9.6万亿，广义货币供应量M2增速达到27.7%，为1996年以来的最高水平。
股市方面， 2009年的A股表现出色， 上证综合指数从2008年年末的1821点上涨到3277
点，涨幅接近80%。股市在二月份略有调整后，保持单边上扬走势，至8月初达到年中
最高点，其后随货币政策微调而出现较大幅度下跌，9月份后维持了震荡上行态势，至
年末也未能超越前期高点。
在基金的操作策略上，基于流动性增加和宏观经济触底回升的判断，成长基金在年
初迅速将仓位增加到85%-90%的水平，全年除大盘剧烈调整的少数时间外，基本都保持
了较高的股票仓位水平。在采取仓位控制策略的同时，重视个股选择的策略也为基金收
益带来了正贡献，尤其是在8月份市场大跌后，及时调整股票配置并重点选择医药、消
费、电子类等个股，表现较好。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截止报告期末，本基金份额净值为1.0466元，本报告期份额净值增长率为83.45%，
同期业绩比较基准收益率为72.12%。业绩表现高于基准，主要得益于个股选择和仓位控
制策略。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2010年，我们预计中国经济将全面复苏，内需仍较强劲，外需明显恢复，其中，
投资增速比2009年有所下降，但仍维持在25%左右的较高水平；消费保持稳定；出口将
实现10%以上的正增长，净出口将对经济带来正贡献。由于基数效应，经济增长呈现前
高后低走势。我们预计2010年通胀仍温和可控，CPI全年同比增长3.2%左右，但有一定
上行风险。由于外需复苏和经济全面回暖，2010年政府将对宏观经济进行政策调控，否
则，中国经济面临过热的风险。我们预计2009年货币政策极度宽松的情况在2010年难以
持续，2010年货币政策调整将以数量型工具为主，央行将通过加大公开市场操作力度、
提高存款准备金率等手段来回收流动性并通过资本充足率等指标对银行信贷规模进行
控制，视通胀压力和全球经济恢复情况，全年或有一至两次加息。
展望后市，我们认为，2010年将是政策制定者相机决策的一年，证券市场博弈的重
点是盈利回升与政策退出，牛熊搏击，谁胜谁负存在较大的不确定性。由于盈利回升相
对确定，政策的不确定性消除成为市场关注的重点。因此，2010年最值得关注的是第一
只鞋子落地之后，期望另外一只鞋子也落地。只有在市场预期相对稳定之后机会才会来
临。
市场给予过高的期望，最后得到的往往是失望，过于悲观之后往往能得到惊喜。这
就是2010年的行业选择主线。 国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
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4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人从事基金估值业务的组织机构主要包括合规与风险控制委员会、估值
小组及运营部。合规与风险控制委员会负责对估值政策进行评估，并对基金估值程序进
行监督；估值小组负责跟踪现行估值政策、议定估值政策方案及特别估值程序的报告等
事项，估值小组的成员包括运营部总监、估值核算员、基金经理或其他资产管理经理以
及监察稽核部指定人员；运营部负责日常的基金资产的估值业务，执行基金估值政策，
设立基金估值核算员岗位负责日常估值业务。基金管理人参与估值的相关成员均具有相
应 的专业胜任能力和相关工作经历。
本基金的日常估值程序由运营部基金估值核算员执行、运营部内部复核估值结果，
并与托管银行的估值结果核对一致。基金估值政策的议定和修改采用集体讨论机制，基
金经理作为估值小组成员，对本基金持仓证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职
业敏感，向估值小组提供估值参考信息，参与估值政策讨论。对需采用特别估值程序的
证券，基金管理人及时启动特别估值程序，由估值小组讨论议定特别估值方案并与托管
行沟通，在上报合规与风险控制委员会审议后由运营部具体执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突，截止报告期末未与
外部估值定价服务机构签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金本期已实现收益为
714,062,434.82元，期末可供分配利润为489,254,374.99元。2009年度本基金未进行收益
分配。
本基金于2010年1月12日实施收益分配418,700,532.01元，每10份基金份额分红1.20
元。 国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
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§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2009年，本基金托管人在对国投瑞银成长优选股票型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害
基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2009年，国投瑞银成长优选股票型证券投资基金的管理人——国投瑞银基金管理有
限公司在国投瑞银成长优选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金
份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益
的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，国投瑞银成
长优选股票型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对国投瑞银基金管理有限公司编制和披露的国投瑞银成长优选股票
型证券投资基金2009年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
经普华永道中天会计师事务所审计，注册会计师为本基金出具了无保留意见的审计
报告, 投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：国投瑞银成长优选股票型证券投资基金
报告截止日：2009年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
资 产：
银行存款 606,409,892.07 342,818,219.52
结算备付金 3,948,496.54 2,953,556.81
存出保证金 3,499,854.65 2,098,780.49
交易性金融资产 3,112,851,519.08 1,478,559,294.01
其中：股票投资 3,112,399,464.68 1,232,912,661.21
基金投资 － －
债券投资 452,054.40 245,646,632.80
资产支持证券投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 － －
应收证券清算款 － 13,274,368.12
应收利息 100,331.17 3,082,124.81
应收股利 － －
应收申购款 513,443.21 30,556.67
递延所得税资产 － －
其他资产 － －
资产总计 3,727,323,536.72 1,842,816,900.43
负债和所有者权益
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 － －
应付证券清算款 14,474,591.51 － 国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
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应付赎回款 13,784,914.22 400,528.69
应付管理人报酬 4,612,655.41 2,426,619.68
应付托管费 768,775.88 404,436.62
应付销售服务费 － －
应付交易费用 3,011,263.79 1,391,594.26
应交税费 842,221.40 842,221.40
应付利息 － －
应付利润 － －
递延所得税负债 － －
其他负债 977,964.43 932,809.53
负债合计 38,472,386.64 6,398,210.18
所有者权益：
实收基金 1,607,742,466.95 1,468,336,938.83
未分配利润 2,081,108,683.13 368,081,751.42
所有者权益合计 3,688,851,150.08 1,836,418,690.25
负债和所有者权益总计 3,727,323,536.72 1,842,816,900.43
注：报告截止日2009年12月31日，基金份额净值1.0466元，基金份额总额3,524,740,514.17份。
7.2 利润表
会计主体：国投瑞银成长优选股票型证券投资基金
本报告期：2009年01月01日至2009年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2009年01月01日至
2009年12月31日
上年度可比期间
2008年01月10日至
2008年12月31日
一、收入 1,636,653,944.12 -1,728,646,073.23
1.利息收入 4,564,692.15 9,582,918.40
其中：存款利息收入 1,929,403.58 6,874,496.46
债券利息收入 2,635,288.57 2,708,421.94
资产支持证券利息收入 － －
买入返售金融资产收入 － －
其他利息收入 － －
2.投资收益（损失以“-”填列） 780,108,502.14 -556,609,860.99
其中：股票投资收益 752,003,100.09 -574,997,507.65 国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
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基金投资收益 － －
债券投资收益 2,387,316.22 743,697.83
资产支持证券投资收益 － －
衍生工具收益 － －
股利收益 25,718,085.83 17,643,948.83
3.公允价值变动收益
（损失以“-”号填列）
850,448,080.71 -1,183,534,276.84
4.汇兑收益
（损失以“-”号填列）
－ －
5.其他收入
（损失以“-”号填列）
1,532,669.12 1,915,146.20
减：二、费用 72,143,428.59 59,984,481.48
1．管理人报酬 44,727,027.39 38,983,112.14
2．托管费 7,454,504.56 6,497,185.25
3．销售服务费 － －
4．交易费用 19,485,131.66 14,108,530.32
5．利息支出 － －
其中：卖出回购金融资产支出 － －
6．其他费用 476,764.98 395,653.77
三、利润总额
（亏损总额以“-”号填列）
1,564,510,515.53 -1,788,630,554.71
减：所得税费用 － －
四、净利润
（净亏损以“-”填列）
1,564,510,515.53 -1,788,630,554.71
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：国投瑞银成长优选股票型证券投资基金
本报告期：2009年01月01日至2009年12月31日
单位：人民币元
本期
2009年01月01日至2009年12月31日 项 目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
1,468,336,938.83 368,081,751.42 1,836,418,690.25国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
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二、本期经营活动产生的基
金净值变动数(本期利润)
－ 1,564,510,515.53 1,564,510,515.53
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
139,405,528.12 148,516,416.18 287,921,944.30
其中：1.基金申购款 957,802,255.52 1,016,539,029.81 1,974,341,285.33
2.基金赎回款 -818,396,727.40 -868,022,613.63 -1,686,419,341.03
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
1,607,742,466.95 2,081,108,683.13 3,688,851,150.08
上年度可比期间
2008年01月10日至2008年12月31日 项 目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
800,000,000.00 1,068,797,783.97 1,868,797,783.97
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数(本期利润)
－ -1,788,630,554.71 -1,788,630,554.71
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
668,336,938.83 1,087,914,522.16 1,756,251,460.99
其中：1.基金申购款 1,392,412,092.77 1,613,778,756.13 3,006,190,848.90
2.基金赎回款 -724,075,153.94 -525,864,233.97 -1,249,939,387.91
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
1,468,336,938.83 368,081,751.42 1,836,418,690.25
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署
基金管理公司负责人尚健 主管会计工作负责人刘纯亮 会计机构负责人冯伟
国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
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7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
国投瑞银成长优选股票型证券投资基金是根据原融鑫证券投资基金(以下简称“基金
融鑫”)基金份额持有人大会 2007 年 12 月 17 日审议通过的《关于融鑫证券投资基金转
型有关事项的议案》并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字
[2007]344 号《关于核准融鑫证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》核准，由原
基金融鑫转型而来。原基金融鑫为契约型封闭式基金，于深圳证券交易所(以下简称“深
交所”)交易上市，存续期限至 2008 年 2月止。根据深交所深证复[2008]1号《关于同意
融鑫证券投资基金终止上市的批复》 ，原基金融鑫于 2008 年 1 月 9 日进行终止上市权利
登记。自 2008 年 1 月 10 日起，原基金融鑫终止上市，原基金融鑫更名为国投瑞银成长
优选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)， 《融鑫证券投资基金基金合同》失效的
同时《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金合同》生效。本基金为契约型开放式，
存续期限不定。本基金的基金管理人为国投瑞银基金管理有限公司，基金托管人为中国
工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)。
原基金融鑫于基金合同失效前日经审计的基金资产净值为 1,868,797,783.97 元，已
于本基金的基金合同生效日全部转为本基金的基金资产净值。根据《国投瑞银成长优选
股票型证券投资基金招募说明书》和《关于原融鑫证券投资基金份额拆分结果的公告》 ，
本基金于 2008年 2月 4日进行了基金份额拆分， 拆分比例为 1: 2.192338913， 并于 2008
年 2月 13 日进行了变更登记。
本基金于基金合同生效后自 2008 年 1 月 11 日至 2008 年 2 月 1 日止期间内开放集
中申购，共募集人民币 2,871,783,866.07 元，其中用于折合基金份额的集中申购资金利
息共计人民币 1,524,885.15 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天
验字(2008)第 012 号审验报告予以验证。 上述集中申购募集资金已按 2008 年 2月 4日基
金份额拆分后的基金份额净值 1.0000元折合为 2,871,783,866.07 份基金份额， 其中集中
申购资金利息折合 1,524,885.15 份基金份额，并于 2008年 2月 13日进行了确认登记。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金
基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依
法公开发行上市的股票和债券，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具。本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%-95%，债券投资占基金资产的
比例为 0-40%，权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%，现金及到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的 5%。 本基金的业绩比较基准为： 80%×中信标普 300 指
数 ＋ 20% ×中信标普全债指数。
本财务报表由本基金的基金管理人国投瑞银基金管理有限公司于 2010 年 3 月 25
日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础 国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
第 17 页 共 31 页
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则－基本
准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释
以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5号《证券投资
基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 、中国证券业协会于 2007
年 5 月 15 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《国投瑞银成长优选股票型证
券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注 7.4.4 所列示的基金行业实
务操作的有关规定编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2009 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2009 年 12 月 31 日的财务状况以及 2009 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关
信息。
7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本期采用的会计政策、会计估计与上年度可比期间相一致。
7.4.5 会计差错更正的说明
本基金本期未发生会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》 、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102
号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107号《关于股息红利有关
个人所得税政策的补充通知》 、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时
代扣代缴 20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收
入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额，依照现
行税法规定即 20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票
交易印花税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
国投瑞银基金管理有限公司
基金管理人、基金注册登记机构
基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金代销机构 国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
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国投信托有限公司 基金管理人的股东
瑞士银行股份有限公司 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金于本期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行交易。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2009年01月01日至2009年12
月31日
上年度可比期间
2008年01月10日至2008年12
月31日
当期应支付的管理费 44,727,027.39 38,983,112.14
其中： 支付给销售机构
的客户维护费
6,729,852.45 5,560,398.42
注：支付基金管理人国投瑞银基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率
计提， 逐日累计至每月月底， 按月支付。 其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5% / 当
年天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2009年01月01日至2009年12
月31日
上年度可比期间
2008年01月10日至2008年12
月31日
当期应支付的托管费 7,454,504.56 6,497,185.25
注：支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。 其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金于本期及上年度可比期间均无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回
购）交易
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2009年01月01日至2009
年12月31日
上年度可比期间
2008年01月10日至2008年
12月31日 国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
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基金合同生效日 （2008年1月10
日）持有的基金份额
－ 22,674,461.00
期初持有的基金份额 49,710,103.18 －
期间申购/买入总份额 － －
期间因拆分变动份额 － 27,035,642.18
减：期间赎回/卖出总份额
期末持有的基金份额 49,710,103.18 49,710,103.18
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
1.41% 1.54%
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本期及上年度可比期间无与除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的
情况。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2009年01月01日至2009年12月31
日
上年度可比期间
2008年01月10日至2008年12月31
日
关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行
股份有限公司
606,409,892.07 1,763,608.73 342,818,219.52 6,822,611.01
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金于本期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.9 期末（2009年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.9.1.1 受限证券类别：
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
(单位:
股)
期末
成本总额
期末
估值总额
601117
中国
化学
2009-12-29 2010-01-07
公开发行
未上市
5.43 5.43 2,000 10,860.00 10,860.00
注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为
一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定
期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股或增发新 股，从新股获配日至新股
上市日之间不能自由转让。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌股票 国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
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金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌日期
停牌原
因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量
(单位:
股)
期末
成本总额
期末
估值总额
600423
柳化
股份
2009-11-27
重大收
购
14.17 2010-01-04 13.61 14,200 191,984.00 201,214.00
注：本基金截至 2009 年 12 月 31 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌
的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本期末无银行间市场债券正回购中作为抵押的债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本期末无交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 3,112,399,464.68 83.50
其中：股票 3,112,399,464.68 83.50
2 固定收益投资 452,054.40 0.01
其中：债券 452,054.40 0.01
资产支持证券 － －
3 金融衍生品投资 － －
4 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
5 银行存款和结算备付金合计 610,358,388.61 16.38
6 其他资产 4,113,629.03 0.11
7 合计 3,727,323,536.72 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
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例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采掘业 154,903,116.75 4.20
C 制造业 1,275,224,310.12 34.57
C0
食品、饮料
105,520,000.00 2.86
C1
纺织、服装、皮毛 － －
C2
木材、家具 － －
C3
造纸、印刷 － －
C4
石油、化学、塑胶、塑料 95,460,011.26 2.59
C5
电子 － －
C6
金属、非金属 438,979,550.14 11.90
C7
机械、设备、仪表 403,772,409.35 10.95
C8
医药、生物制品 130,877,613.70 3.55
C99
其他制造业 100,614,725.67 2.73
D 电力、煤气及水的生产和供应业 － －
E 建筑业 15,510,000.00 0.42
F 交通运输、仓储业 － －
G 信息技术业 295,493,784.20 8.01
H 批发和零售贸易 164,107,123.72 4.45
I 金融、保险业 1,055,920,322.99 28.62
J 房地产业 98,130,000.00 2.66
K 社会服务业 10,860.00 －
L 传播与文化产业 53,099,946.90 1.44
M 综合类 － －
合计 3,112,399,464.68 84.37
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 600036 招商银行 17,000,000306,850,000.00 8.32
2 601328 交通银行 24,000,000224,400,000.00 6.08
3 000527 美的电器 7,499,989173,999,744.80 4.72国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
第 22 页 共 31 页
4 600406 国电南瑞 3,500,000171,360,000.00 4.65
5 600804 鹏博士 14,494,160157,261,636.00 4.26
6 601628 中国人寿 4,047,004128,249,556.76 3.48
7 000680 山推股份 9,000,000113,940,000.00 3.09
8 600028 中国石化 8,000,000112,720,000.00 3.06
9 600016 民生银行 14,000,000110,740,000.00 3.00
10 000848 承德露露 4,000,000105,520,000.00 2.86
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于国投瑞银基金管理有
限公司网站（http://www.ubssdic.com）的年度报告正文
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 000402 金融街 259,106,462.10 14.11
2 600036 招商银行 207,705,365.97 11.31
3 601186 中国铁建 177,362,872.61 9.66
4 600016 民生银行 172,385,432.97 9.39
5 601939 建设银行 169,067,679.31 9.21
6 600000 浦发银行 162,819,727.01 8.87
7 600529 山东药玻 136,897,596.38 7.45
8 000422 湖北宜化 133,936,043.57 7.29
9 601628 中国人寿 128,884,175.95 7.02
10 600660 福耀玻璃 126,780,187.16 6.90
11 000680 山推股份 123,552,813.82 6.73
12 601328 交通银行 123,068,531.13 6.70
13 600030 中信证券 118,518,344.04 6.45
14 000527 美的电器 117,619,661.04 6.40
15 600525 长园集团 111,432,083.21 6.07
16 600325 华发股份 108,209,105.51 5.89
17 601988 中国银行 106,823,735.50 5.82
18 601668 中国建筑 106,493,447.41 5.80
19 600028 中国石化 101,166,260.95 5.51国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
第 23 页 共 31 页
20 000848 承德露露 99,117,326.48 5.40
21 000400 许继电气 92,134,384.56 5.02
22 601601 中国太保 89,539,184.04 4.88
23 000999 三九医药 89,005,839.45 4.85
24 601318 中国平安 84,003,643.65 4.57
25 000792 盐湖钾肥 83,029,528.82 4.52
26 600657 信达地产 81,629,306.16 4.45
27 601899 紫金矿业 77,884,735.96 4.24
28 600516 方大炭素 75,195,274.31 4.09
29 000933 神火股份 75,015,616.80 4.08
30 000825 太钢不锈 71,395,400.64 3.89
31 000759 武汉中百 71,348,045.23 3.89
32 000651 格力电器 70,864,556.12 3.86
33 601169 北京银行 68,987,121.23 3.76
34 600208 新湖中宝 67,590,992.85 3.68
35 000877 天山股份 67,149,863.83 3.66
36 000858 五粮液 65,113,272.72 3.55
37 600498 烽火通信 64,063,013.63 3.49
38 000501 鄂武商A 63,736,007.04 3.47
39 600582 天地科技 62,406,607.08 3.40
40 600804 鹏博士 61,749,802.48 3.36
41 601666 平煤股份 60,014,112.37 3.27
42 000016 深康佳A 58,804,245.62 3.20
43 600422 昆明制药 58,700,477.73 3.20
44 600499 科达机电 57,098,620.25 3.11
45 002028 思源电气 56,612,143.40 3.08
46 000012 南玻A 56,139,405.97 3.06
47 601168 西部矿业 55,000,481.31 2.99
48 600406 国电南瑞 54,259,495.51 2.95
49 600426 华鲁恒升 52,481,395.71 2.86
50 600983 合肥三洋 52,443,113.66 2.86
51 000002 万科A 51,896,929.60 2.83
52 600831 广电网络 51,771,510.88 2.82国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
第 24 页 共 31 页
53 600491 龙元建设 50,635,637.73 2.76
54 601166 兴业银行 49,548,286.06 2.70
55 000829 天音控股 49,054,454.07 2.67
56 601390 中国中铁 47,057,630.72 2.56
57 000157 中联重科 46,798,783.82 2.55
58 600098 广州控股 44,075,014.96 2.40
59 000973 佛塑股份 39,466,052.13 2.15
60 600585 海螺水泥 39,100,281.59 2.13
61 600125 铁龙物流 37,183,607.68 2.02
注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600000 浦发银行 272,727,565.55 14.85
2 000402 金融街 231,031,533.29 12.58
3 000400 许继电气 218,819,645.28 11.92
4 601939 建设银行 167,646,247.27 9.13
5 601186 中国铁建 164,418,007.97 8.95
6 000651 格力电器 145,119,788.77 7.90
7 600030 中信证券 131,355,450.97 7.15
8 000002 万科A 124,251,557.69 6.77
9 600016 民生银行 118,486,099.79 6.45
10 601988 中国银行 113,272,431.75 6.17
11 000422 湖北宜化 109,548,447.53 5.97
12 600005 武钢股份 102,876,526.13 5.60
13 000157 中联重科 100,088,822.93 5.45
14 000792 盐湖钾肥 97,068,718.82 5.29
15 000848 承德露露 94,998,067.08 5.17
16 600657 信达地产 94,712,997.24 5.16
17 000933 神火股份 94,173,775.65 5.13
18 601390 中国中铁 89,938,610.65 4.90国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
第 25 页 共 31 页
19 600208 新湖中宝 86,558,047.56 4.71
20 000501 鄂武商A 85,669,716.77 4.67
21 600983 合肥三洋 84,840,741.63 4.62
22 600325 华发股份 83,853,420.94 4.57
23 600660 福耀玻璃 83,237,547.92 4.53
24 601668 中国建筑 80,325,820.29 4.37
25 600050 中国联通 78,405,932.58 4.27
26 601899 紫金矿业 77,316,489.13 4.21
27 600491 龙元建设 75,385,783.80 4.11
28 000016 深康佳A 73,468,490.32 4.00
29 600529 山东药玻 72,399,337.26 3.94
30 000858 五粮液 71,891,918.96 3.91
31 000877 天山股份 68,402,414.57 3.72
32 002152 广电运通 66,469,014.92 3.62
33 601601 中国太保 63,839,013.91 3.48
34 002028 思源电气 62,830,089.92 3.42
35 600098 广州控股 61,841,803.32 3.37
36 600519 贵州茅台 61,795,115.69 3.36
37 600300 维维股份 61,568,403.37 3.35
38 601328 交通银行 60,360,499.45 3.29
39 000680 山推股份 59,987,645.15 3.27
40 600036 招商银行 59,540,770.87 3.24
41 601168 西部矿业 57,786,719.41 3.15
42 600880 博瑞传播 56,012,917.65 3.05
43 600516 方大炭素 53,828,640.12 2.93
44 000973 佛塑股份 53,175,755.03 2.90
45 000987 广州友谊 51,872,918.39 2.82
46 600499 科达机电 50,483,550.04 2.75
47 601318 中国平安 49,692,885.25 2.71
48 600426 华鲁恒升 49,557,209.83 2.70
49 000069 华侨城A 49,499,887.12 2.70
50 600309 烟台万华 48,734,111.97 2.65
51 600887 *ST伊利 47,277,696.54 2.57国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
第 26 页 共 31 页
52 000012 南玻A 45,238,618.12 2.46
53 600525 长园集团 44,844,491.58 2.44
54 600125 铁龙物流 44,519,730.97 2.42
55 000759 武汉中百 41,441,864.69 2.26
56 600583 海油工程 41,240,896.49 2.25
57 600331 宏达股份 40,835,781.10 2.22
58 601666 平煤股份 37,628,413.50 2.05
59 000059 辽通化工 36,978,692.86 2.01
注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 6,561,049,488.52
卖出股票的收入（成交）总额 6,302,541,405.97
注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 可转债 452,054.40 0.01
7 其他 － －
8 合计 452,054.40 0.01
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 110006 龙盛转债 2,940 452,054.40 0.01
国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
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8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在报告编制
日前一年内未受到公开谴责、处罚。
8.9.2基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 3,499,854.65
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 100,331.17
5 应收申购款 513,443.21
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 4,113,629.03
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资
分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规
定。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构 持有人
户数
户均持有
的基金份
机构投资者 个人投资者 国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
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(户) 额 持有
份额
占总份额
比例
持有
份额
占总份额
比例
93,655 37,635.37 1,290,427,631.89 36.61% 2,234,312,882.28 63.39%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本
开放式基金
835,214.79 0.02%
§10
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2008年01月10日)基金份额总额 800,000,000.00
报告期期初基金份额总额 3,219,087,350.65
报告期期间基金总申购份额 2,099,855,582.91
报告期期间基金总赎回份额 1,794,202,419.39
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） －
报告期期末基金份额总额 3,524,740,514.17
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内经国投瑞银基金管理有限公司（简称“公司”）董事会审议通过：由于任
期已满，施洪祥先生不再担任公司董事长职务、王彬女士不再担任公司副总经理职务；
同时选举钱蒙先生为公司董事长，聘任路博先生为公司副总经理。
报告期内经公司董事会审议通过，原督察长苏日庆先生任期届满不再担任督察长职
务，由刘纯亮先生代为履行督察长职务；后经公司董事会审议通过，决定聘请包爱丽女
士担任公司督察长职务，刘纯亮先生不再代为履行督察长职务。
报告期内经公司董事会审议通过，公司副总经理陈进贤先生辞去副总经理职务。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未发生变化。 国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
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11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内基金未更换会计师事务所，普华永道中天会计师事务所已为本基金连续提
供审计服务 2 年。报告期内应支付给该事务所的报酬为 100,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况
基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
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金额单位：人民币元
股票交易 债券交易 应支付该券商的佣金 备注
券商名称
交易单元
数量 成交金额
占股票
成交总额比例
成交金额
占债券
成交总额比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
高华证券 1 2,475,787,640.01 19.28% 760,574.73 100.00% 2,011,603.89 18.74%
国泰君安 1 2,042,525,540.62 15.90% － － 1,736,146.76 16.18%
中金公司 1 1,772,798,315.71 13.80% － － 1,506,869.94 14.04%
广发证券 1 1,725,775,537.18 13.44% － － 1,402,209.63 13.07%
东莞证券 1 1,407,536,452.57 10.96% － － 1,196,400.15 11.15%
招商证券 1 1,048,233,394.20 8.16% － － 890,993.53 8.30%
民生证券 1 933,418,092.84 7.27% － － 793,386.54 7.39%
第一创业证券 1 724,705,217.88 5.64% － － 615,998.94 5.74%
光大证券 1 711,326,435.98 5.54% － － 577,960.58 5.39%
国信证券 1 － － － － － －
注：1、本基金管理人在租用证券机构交易单元上符合中国证监会的有关规定。本基金管理人将证券经营机构的注册资本、研究水平、财务状况、经营状况、
经营行为以及通讯交易条件作为基金专用交易单元的选择标准，由研究部、投资部及交易部对券商进行考评并提出交易单元租用及更换方案。 根据董事会
授权，由公司执行委员会批准。
2、报告期基金新增租用第一创业证券1个上海交易单元、东莞证券1个上海交易单元。
3、本基金本报告期未发生交易所场内债券回购及权证交易。国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
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国投瑞银基金管理有限公司
二零一零年三月二十九日
