广发稳健增长开放式证券投资基金 2009年年度报告
广发稳健增长开放式证券投资基金
2009年年度报告摘要
2009 年 12月 31 日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一〇年三月二十九日
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§1重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三
分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2010 年 3 月 25 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自 2009 年 1 月 1日起至 2009 年 12 月 31 日止。
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§2基金简介
2.1基金基本情况
基金简称 广发稳健增长混合
基金主代码 270002
交易代码
270002 270012
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2004年 7月26 日
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 6,051,944,811.81 份
2.2基金产品说明
投资目标
在承担适度风险的基础上分享中国经济和证券市场的快速成长，寻
求基金资产稳健增长。
投资策略 追求适度风险基础上的基金资产稳健增值。
业绩比较基准 65%×中信标普 300 指数收益+35%×中信标普国债指数收益
风险收益特征 适度风险基础上的基金资产稳健增长
2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 广发基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 段西军 蒋松云
联系电话 020-89899117 010-66106912 信息披露负责人
电子邮箱 dxj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 95105828,020-83936999 95588
传真 020-89899158 010-66106904
2.4信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.gffunds.com.cn
基金年度报告备置地点
广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔
31-33楼
2.5其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 深圳市鹏城会计师事务所有限公司
深圳市福田区滨河大道5022号联合广场A
座7楼
注册登记机构 广发基金管理有限公司
广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广
场南塔31-33楼
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§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2009 年 2008年 2007年
本期已实现收益 1,440,451,192.08 -1,314,587,653.19 2,545,070,591.76
本期利润 4,322,519,370.07 -7,421,090,192.93 5,985,921,381.24
加权平均基金份额本期利
润
0.6644 -1.1181 1.1700
本期加权平均净值利润率 47.11% -78.20% 62.18%
本期基金份额净值增长率 68.90% -51.68% 126.97%
3.1.2 期末数据和指标 2009年末 2008年末 2007年末
期末可供分配利润 604,768,583.54 -806,329,253.57 2,333,787,264.88
期末可供分配基金份额利
润
0.0999 -0.1254 0.3721
期末基金资产净值 9,717,429,390.59 6,114,606,679.02 14,729,535,436.67
期末基金份额净值 1.6057 0.9507 2.3483
3.1.3 累计期末指标 2009年末 2008年末 2007年末
基金份额累计净值增长率 383.54% 186.29% 492.51%
注： （1）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
损益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分
的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 13.24% 1.59% 12.82% 1.13% 0.42% 0.46%
过去六个月 8.31% 2.00% 9.21% 1.37% -0.90% 0.63%
过去一年 68.90% 1.80% 62.08% 1.32% 6.82% 0.48%
过去三年 85.24% 1.96% 55.41% 1.62% 29.83% 0.34%
自基金成立
起至今
383.54% 1.58% 162.95% 1.35% 220.59% 0.23%
注：1、业绩比较基准：65%×中信标普 300 指数收益+35%×中信标普国债指数收益。
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2 、业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
广发稳健增长开放式证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2004 年 7 月 26 日至 2009 年 12 月31 日）
注：本基金图示时间段为 2004 年7月 23 日至 2009年 12 月31 日。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
广发稳健增长开放式证券投资基金
过去五年基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
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3.3过去三年基金的利润分配情况
金额单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注
2009 ---- -
2008 3.000 588,898,053.02 1,282,356,394.33 1,871,254,447.35 -
2007 2.000 293,047,325.17 477,000,146.69 770,047,471.86 -
合计 5.000 881,945,378.19 1,759,356,541.02 2,641,301,919.21 -
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人经中国证监会证监基金字[2003]91 号文批准，于 2003 年 8 月 5 日成立，
注册资本 1.2亿元人民币。公司的股东为广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公
司、香江投资有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司。公司具有企
业年金投资管理人、QDII 和特定资产管理业务资格。
本基金管理人在董事会下设合规及风险管理委员会、薪酬与资格审查委员会、战略规划
委员会三个专业委员会。公司下设投资决策委员会、风险控制委员会和 16 个部门：综合管
理部、财务部、人力资源部、监察稽核部、基金会计部、注册登记部、信息技术部、投资管
理部、中央交易部、固定收益部、研究发展部、机构理财部、机构投资部、国际业务部、金
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融工程部、市场拓展部。此外，还设立了北京分公司、广州分公司和上海分公司。
截至 2009 年 12 月 31 日，本基金管理人管理十二只开放式基金---广发聚富证券投资基
金、广发稳健增长证券投资基金、广发小盘成长证券投资基金、广发货币市场基金、广发聚
丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资
基金、广发增强债券型证券投资基金、广发核心精选股票型证券投资基金、广发沪深 300
指数证券投资基金、 广发聚瑞股票型证券投资基金、 广发中证 500 指数证券投资基金 （LOF） ，
管理资产规模为 1104.71 亿元。同时，公司还管理着多个企业年金基金和特定客户资产管理
投资组合。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理期
限
姓名 职务
任职日期
离任日
期
证券从业
年限
说明
许雪梅
投资管
理部副
总经
理、本
基金的
基金经
理、广
发核心
精选股
票基金
的基金
经理
2008-02-14 - 10
女，中国籍，管理学硕士，持有
证券业执业资格证书，1999 年 7
月至2002年8月任职于广发证券
股份有限公司，2002 年 8 月至
2008年2月先后任广发基金管理
有限公司筹建人员、研究发展部
副总经理及总经理，2008 年2 月
14 日起任广发稳健增长混合基
金的基金经理，2008 年 7 月 16
日起任广发核心精选股票基金的
基金经理，2010 年 1 月 12 日起
任广发基金管理有限公司投资管
理部副总经理。
冯永欢
本基金
的基金
经理、
广发策
略优选
混合基
金的基
金经理
2007-03-29 - 6
男，中国籍，经济学硕士，持有
证券业执业资格证书，2004 年 2
月至2007年3月先后任广发基金
管理有限公司研究发展部行业研
究员、研究发展部总经理助理、
广发稳健增长混合基金的基金经
理助理，2007 年 3 月 29 日起任
广发稳健增长混合基金的基金经
理，2008 年 2 月 14 日起任广发
策略优选混合基金的基金经理。
（1）此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。
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（2）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其配套法规、 《广发稳健增
长开放式证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的
原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害
基金份额持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时
的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面，公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于备选股票
库，重点投资的股票必须来源于核心股票库。公司建立了严格的投资授权制度，投资组合经
理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程
中，中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资
指令。公司原则上禁止不同组合间的同日反向交易（指数型基金除外） ；对于不同投资组合
间的同时同向交易，公司可以启用公平交易模块，确保交易的公平。
公司风险控制管理岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警， 实现投资
风险的事中风险控制；监察稽核部通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核，实现
投资风险的事后控制。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本公司管理的投资组合包括开放式基金 12 只，企业年金 7 只，特定客户资产管理计划
9 个。与本投资组合投资风格相似的投资组合包括广发策略优选混合、广发聚富混合和广发
大盘成长混合。报告期内，本投资组合与广发大盘成长混合、广发策略优选混合的净值增长
率差异未超过 5%，与广发聚富混合的净值增长率差异为 9.42%，主要原因是报告期内市场
出现较大幅度上涨，广发聚富混合的仓位上限较低所致。
4.3.3异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金管理人在投资管理活动中公平对待不同投资组合，未发生可能导致
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不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
股市运行总是超前于宏观经济。2009 年经济运行经历了复苏-复苏疑虑-复苏确认-宏观
调控的波折， 而本基金主要依据经济复苏的顺序和政策作用的线索进行了资产配置和行业选
择。年初伊始，本基金就基于复苏判断而提高了组合中权益类资产的比重和降低了固定收益
类品种的比重。具体来说，一季度主要依据财政刺激政策、房地产需求复苏等线索重点配置
了房地产、机械建材、新能源、黄金等行业和股票。四月份之后则依据经济复苏背景下投资
时钟的转换，在金融地产、煤炭、有色等领域进行了重点布局和龙头品种投资。八月份之后，
由于信贷缩紧和调控预期的浮现，受流动性影响的行业表现都出现了转折。四季度鉴于对房
地产调控政策的认识和复苏顺序的判断，主要减持了房地产、金融、采掘等品种，增持了消
费品和中游制造业。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
综合来看，本基金上半年准确抓住了市场脉搏，取得了很好的超额收益，但下半年对调
控认识不足，没能依据经济结构调整的思路将投资重点转移到消费上来，因而影响了基金业
绩。全年看本基金的净值增长率为 68.90%，优于比较基准 62.08%的年增长率。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2010 年大盘创新高的可能性极高，其中主要动力在于经济复苏和上市公司业绩继续增
长。但调控预期和紧缩阴影限制了市场估值区间和运行高度。不过，考虑到通胀上升、真实
利率为负，市场估值仍可能出现哑铃结构，即价值股和成长股的估值分化。
从经济运行的趋势来看， 2010 年的投资逻辑在于一个博弈和四个主题。 博弈的角度看，
2010 年整个市场就是在经济复苏向上力量和政府调控向下力量的螺旋发展。个人认为最终
经济发展自身的力量会占上风，但这有个过程。所以，经济自身发展的传导所致和国家产业
政策的引导所指分别代表了今年的投资机会所在。从投资主题来看，内需、通胀、新材料新
能源新技术仍是最重要的三个主题，另外重组主题也值得关注。在内需方面，需关注城市化
自我演进和区域经济再平衡所带来的消费升级和区域机会；在通胀方面，流动性仍然过剩和
工资上升最终将在相关载体上引发价格上涨；在新增长点方面，关注节能、新能源、新材料
和新经济模式如移动互联网等的相关品种； 在资本变革方面， 关注新的国进民退和资产重组。
在把握上述主题的前提下，本基金将加强精选个股以追求企业自身增长带来的价值增值。
9
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司设有估值委员会，按照相关法律法规和证监会的相关规定，负责制定旗下基金投资
品种的估值原则和估值程序，并选取适当的估值方法，经公司管理层批准后方可实施。估值
委员会的成员包括：公司分管投研、估值的副总经理、督察长、投资管理部负责人、研究发
展部负责人、金融工程部负责人、监察稽核部负责人和基金会计部负责人。估值委员会定期
对估值政策和程序进行评价， 在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时
修订估值方法，以保证其持续适用。基金日常估值由基金会计部具体执行，并确保和托管行
核对一致。投资研究人员积极关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大
影响的因素，向估值委员会提出估值建议，确保估值的公允性。金融工程部负责提供有关涉
及模型的技术支持。监察稽核部负责定期对基金估值程序和方法进行核查，确保估值委员会
的各项决策得以有效执行。以上所有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。
为保证基金估值的客观独立，基金经理不参与估值的具体流程，但若存在对相关投资品种估
值有失公允的情况，可向估值委员会提出意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切
以维护基金持有人利益为准则。本公司现没有进行任何定价服务的签约。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金合同中 “基金收益与分配”之“ （三） 基金收益分配原则”的相关规
定，本基金本年度内实现净收益 1,440,451,192.08 元，弥补 2008 年度亏损后，本基金于 2010
年 1 月 8 日共分红 151,051,940.63 元。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2009 年，本基金托管人在对广发稳健增长开放式证券投资基金的托管过程中，严格遵
守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持
有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2009 年，广发稳健增长开放式证券投资基金的管理人——广发基金管理有限公司在广
发稳健增长开放式证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计
算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的
运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，广发稳健增长开放式证券投资基金未进行
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利润分配。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对广发基金管理有限公司编制和披露的广发稳健增长开放式证券投资基
金 2009 年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6审计报告
深圳市鹏城会计师事务所有限公司审计了广发稳健增长开放式证券投资基金 2009年 12
月 31 日的资产负债表和 2009 年度的利润表、所有者权益（基金净值）变动表以及财务报表
附注， 并出具了标准无保留意见的审计报告。 投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：广发稳健增长开放式证券投资基金
报告截止日：2009年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
资 产：
银行存款
702,354,273.20 392,963,374.18
结算备付金
17,815,668.03 3,296,349.86
存出保证金
2,660,916.47 1,252,235.14
交易性金融资产
8,875,183,719.85 5,703,547,873.61
其中：股票投资
6,295,804,150.01 3,942,060,197.83
基金投资
--
债券投资
2,579,379,569.84 1,761,487,675.78
资产支持证券投资
--
衍生金融资产
--
买入返售金融资产
--
应收证券清算款
124,415,521.69 -
应收利息
37,973,210.23 33,277,732.56
应收股利
--
应收申购款
2,289,104.14 3,379,478.60
11
递延所得税资产
--
其他资产
--
资产总计
9,762,692,413.61 6,137,717,043.95
负债和所有者权益
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债
--
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
- 2,587,839.21
应付赎回款
21,431,651.39 7,986,298.81
应付管理人报酬
12,620,859.29 8,101,327.56
应付托管费
2,103,476.54 1,350,221.23
应付销售服务费
--
应付交易费用
7,917,544.23 1,954,667.68
应交税费
--
应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债
1,189,491.57 1,130,010.44
负债合计
45,263,023.02 23,110,364.93
所有者权益：
实收基金
6,051,944,811.81 6,431,915,956.10
未分配利润
3,665,484,578.78 -317,309,277.08
所有者权益合计
9,717,429,390.59 6,114,606,679.02
负债和所有者权益总计
9,762,692,413.61 6,137,717,043.95
注：报告截止日 2009 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.6057 元，基金份额总额
6,051,944,811.81 份。
7.2利润表
会计主体：广发稳健增长开放式证券投资基金
本报告期：2009 年 1 月 1日至 2009 年 12月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2009年1月1日至2009年12
月31日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年
12月31日
一、收入 4,539,520,163.56 -7,204,076,710.02
1.利息收入 80,079,563.56 89,929,588.18
其中：存款利息收入 8,989,728.12 9,336,583.72
债券利息收入 71,089,835.44 80,593,004.46
12
资产支持证券利息收入 --
买入返售金融资产收入 --
其他利息收入 --
2.投资收益 （损失以 “-” 填列） 1,574,115,846.93 -1,191,854,815.22
其中：股票投资收益 1,534,347,244.40 -1,276,898,749.27
基金投资收益 --
债券投资收益 -16,437,564.16 95,467,037.72
资产支持证券投资收益 --
衍生工具收益 72,061.94 -53,773,841.60
股利收益 56,134,104.75 43,350,737.93
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
2,882,068,177.99 -6,106,502,539.74
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
3,256,575.08 4,351,056.76
减：二、费用 217,000,793.49 217,013,482.91
1．管理人报酬 136,389,219.91 143,991,779.38
2．托管费 22,731,536.66 23,998,629.82
3．销售服务费 --
4．交易费用 40,684,463.89 31,102,952.09
5．利息支出 16,749,895.64 17,477,536.79
其中：卖出回购金融资产支出 16,749,895.64 17,477,536.79
6．其他费用 445,677.39 442,584.83
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
4,322,519,370.07 -7,421,090,192.93
减：所得税费用 --
四、净利润（净亏损以“-”
号填列
4,322,519,370.07 -7,421,090,192.93
7.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：广发稳健增长开放式证券投资基金
本报告期：2009 年 1 月 1日至 2009 年 12月 31 日
单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 6,431,915,956.10 -317,309,277.08 6,114,606,679.02
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- 4,322,519,370.07 4,322,519,370.07
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数（净值减少以“-”号填列）
-379,971,144.29 -339,725,514.21 -719,696,658.50
13
其中：1.基金申购款 2,448,533,442.75 972,927,775.14 3,421,461,217.89
2.基金赎回款 -2,828,504,587.04 -1,312,653,289.35 -4,141,157,876.39
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动 （净值减少以 “-”
号填列）
-- -
五、期末所有者权益（基金净值） 6,051,944,811.81 3,665,484,578.78 9,717,429,390.59
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 6,272,502,573.86 8,457,032,862.81 14,729,535,436.67
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- -7,421,090,192.93 -7,421,090,192.93
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数（净值减少以“-”号填列）
159,413,382.24 518,002,500.39 677,415,882.63
其中：1.基金申购款 2,934,346,682.81 1,942,395,938.76 4,876,742,621.57
2.基金赎回款 -2,774,933,300.57 -1,424,393,438.37 -4,199,326,738.94
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动 （净值减少以 “-”
号填列）
- -1,871,254,447.35 -1,871,254,447.35
五、期末所有者权益（基金净值） 6,431,915,956.10 -317,309,277.08 6,114,606,679.02
报告附注为财务报表的组成部分
本报告页码（序号）从（7.1）至（7.3） ，财务报表由下列负责人签署；
基金管理公司负责人：马庆泉，主管会计工作负责人：林传辉，会计机构负责人：张晓
章
7.4报表附注
7.4.1 基金基本情况
广发稳健增长开放式证券投资基金（ “本基金” ）经中国证券监督管理委员会证监基金字
[2004]78号文《关于同意广发稳健增长开放式证券投资基金设立的批复》的批准，由广发基
金管理有限公司作为发起人，于 2004 年 6 月 21日向社会公开发行募集并于 2004 年 7 月 26
日正式成立。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集规模为
2,297,041,086.19 份基金份额。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人
为中国工商银行股份有限公司。
本基金募集期间为 2004年 6月 21日至 2004年 7月 21日， 募集资金总额 2,297,041,086.19
元，其中募集资金的银行存款利息为 217,690.82 元，上述资金业经深圳天健信德会计师事务
所验资。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》等有关规定和
14
《广发稳健增长开放式证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好
流动性的金融工具，包括国内依法公开发行的各类股票、债券、权证以及中国证监会允许基
金投资的其他金融工具。
本基金财务报表由本基金的基金管理人广发基金管理有限公司于 2010年 3月 26日批准
报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金编制财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，遵循企业会
计准则、中国证券业协会颁布的中证协发[2007]56 号《证券投资基金会计核算业务指引》 、
中国证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披
露内容与格式准则》第 2号《年度报告的内容与格式》和《证券投资基金信息披露编报规则》
第 3 号《会计报表附注的编制及披露》及其他相关规定进行确认和计量，基于下述重要会计
政策和会计估计进行财务报表编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金基于上述编制基础编制的财务报表符合企业会计准则及其他有关规定的要求， 真
实、完整地反映了本基金 2009 年 12 月 31 日的财务状况以及 2009 年度的经营成果。
7.4.4本报告期所采用的会计政策和会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策和会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错。
7.4.6 税项
1.印花税
2008年 4月 24 日以前，根据财政部、国家税总局财税字[2007]84号文《关于调整证券
（股票）交易印花税税率的通知》 ，按 3‰的税率缴纳证券（股票）交易印花税。根据财政
部、国家税务总局《关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知》 ，自 2008 年 4 月 24 日
起，按 1‰的税率缴纳证券（股票）交易印花税。经国务院批准，财政部、国家税务总局决
定自 2008 年 9 月 19 日起，对证券（股票）交易出让方按 1‰的税率征收证券（股票）交易
印花税，对受让方不再征税。
15
2.营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》 ，以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税；根据财
政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 ，自 2004 年
1 月 1 日起，基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得
税。根据财政部、国家税务总局财税〔2008〕 1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 ，
对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
3.个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《财政部、国家税务总局关于开放式
证券投资基金有关税收问题的通知》的规定,本基金取得的股票的股息、红利收入及企业债
券的利息收入,由上市公司及债券发行企业在向其派发股息、红利收入和利息收入时代扣代
缴 20%的个人所得税。根据财政部、国家税务总局[2005]102 号文《关于股息红利有关个人
所得税有关政策的通知》与财税字[2005]107 号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补
充通知》, 对本基金自 2005 年 6 月 13日起从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务
人在代扣代缴个人所得税时，减按 50％计算应纳税所得额。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
广发基金管理有限公司 基金发起人、基金管理人、注册登记与过户机
构、直销机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
广发证券股份有限公司 基金管理人股东、代销机构
广发华福证券有限责任公司 基金管理人股东的子公司、代销机构
广发期货经纪有限公司 基金管理人股东的子公司
广州科技风险投资有限公司 基金管理人股东
香江投资有限公司 基金管理人股东
烽火通信科技股份有限公司 基金管理人股东
康美药业股份有限公司 基金管理人股东
7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
16
7.4.8.1.1股票交易
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31
日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
广发证券股份有限公司 4,605,595,130.82 17.75% 3,137,363,189.35 28.74%
广发华福证券有限责任公司 1,394,878,479.95 5.38% 1,270,218,342.54 11.64%
7.4.8.1.2权证交易
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期权证成
交总额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
广发证券股份有限公司 - - - -
广发华福证券有限责任公司 - - 32,920,019.58 36.78%
7.4.8.1.3债券交易
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期债券成
交总额的比例
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
广发证券股份有限公司 31,815,357.01 21.55% 18,892,730.83 0.99%
广发华福证券有限责任公司 - - 552,969,176.93 28.87%
7.4.8.1.4应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
广发证券股份有限 3,766,896.35 17.29% 1,450,060.46 18.31%
广发华福证券有限 1,185,647.37 5.44% - -
关联方名称
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
17
当期
佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
广发证券股份有限 2,601,003.26 28.44% 1,052,414.52 53.91%
广发华福证券有限 1,064,715.77 11.64% 118,969.42 6.09%
注：股票交易佣金的计提标准：支付佣金=股票成交金额*佣金比例-证管费-经手费-结算
风险金（含债券交易） 。
上述佣金按市场佣金率计算，佣金比率是公允的。
根据《证券研究服务协议》 ，本基金管理人从关联方获得证券研究综合服务。
7.4.8.2关联方报酬
7.4.8.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月31
日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31
日
当期发生的基金应支付的管理
费
136,389,219.91 143,991,779.38
其中：支付销售机构的客户维护
费
17,956,501.35 18,051,174.03
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5 %的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
基金托管人复核后于次月首三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定
节假日、休息日等，支付日期顺延。
7.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月31
日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31
日
当期发生的基金应支付的托管
费
22,731,536.66 23,998,629.82
18
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定
节假日、休息日等，支付日期顺延。
7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场交易的
各关联方名称 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国工商银行股份
有限公司
- - - - 500,000,000.00362,958.90
2008 年度，无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.8.4各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
截至本报告期内，本基金不存在基金管理人投资本基金的情况。
截至上年度可比期间，本基金不存在基金管理人投资本基金的情况。
7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
截至本报告期末，本基金不存在除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
截至上报告期末，本基金不存在除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2009年 1月 1日至 2009年 12月 31日
上年度可比期间
2008年 1月 1日至 2008年 12月 31日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行股
份有限公司
702,354,273.20 8,804,043.34 392,963,374.18 9,145,312.68
7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
2009 年度，本基金无在承销期内参与关联方承销的证券。2008 年度，本基金无在承销
19
期内参与关联方承销的证券。
7.4.9 期末（2009 年 12 月 31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单位：
股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
600765
中航
重机
2009-03-30 2010-03-26
非公
开发
行流
通受
限
10.50 19.52 3,000,000 31,500,000.00 58,560,000.00
2009年7月
24日每10
股派0.6元
现金红利。
002122
天马
股份
2009-02-17 2010-02-22
非公
开发
行受
限
23.50 28.54 1,000,000 23,500,000.00 28,540,000.00
2009年4月
2日，天马
股份送股，
比例：10
送10，派
息：每10
股派发现
金红利1元
（含税）
002146
荣盛
发展
2009-09-04 2010-09-07
非公
开发
行流
通受
限
12.50 15.15 1,730,000 21,625,000.00 26,209,500.00 -
601888
中国
国旅
2009-09-25 2010-01-15
网下
认购
流通
受限
11.78 20.94 131,060 1,543,886.80 2,744,396.40 -
300015
爱尔
眼科
2009-10-15 2010-02-01
网下
认购
流通
受限
28.00 48.80 38,568 1,079,904.00 1,882,118.40 -
300024
机器
人
2009-10-19 2010-02-01
网下
认购
流通
受限
39.80 72.28 26,015 1,035,397.00 1,880,364.20 -
002327
富安
娜
2009-12-22 2010-03-30
网下
认购
30.00 39.66 27,665 829,950.00 1,097,193.90 -
20
流通
受限
7.4.9.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单位：
股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
7.4.9.1.3 受限证券类别：
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单位：
股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截至本报告期末 2009 年 12月 31 日止，本基金无持有暂时停牌的股票。
7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2009 年 12 月 31 日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成
的卖出回购证券款。
7.4.9.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2009 年 12 月 31 日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成
的卖出回购证券款余额。
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 6,295,804,150.01 64.49
其中：股票 6,295,804,150.01 64.49
2 固定收益投资 2,579,379,569.84 26.42
其中：债券 2,579,379,569.84 26.42
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 720,169,941.23 7.38
6 其他各项资产 167,338,752.53 1.71
21
7 合计 9,762,692,413.61 100.00
8.2期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 16,412,000.00 0.17
B 采掘业 1,418,954,798.10 14.60
C 制造业 3,728,959,700.84 38.37
C0
食品、饮料 467,375,672.19 4.81
C1
纺织、服装、皮毛 89,224,600.36 0.92
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 52,052,000.00 0.54
C4
石油、化学、塑胶、塑料 561,904,004.74 5.78
C5
电子 228,884,809.50 2.36
C6
金属、非金属 1,593,467,375.80 16.40
C7
机械、设备、仪表 364,081,936.91 3.75
C8
医药、生物制品 203,162,796.70 2.09
C99
其他制造业 168,806,504.64 1.74
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 200,238,552.61 2.06
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 86,142,488.30 0.89
H 批发和零售贸易 77,680,000.00 0.80
I 金融、保险业 317,529,129.06 3.27
J 房地产业 135,379,500.00 1.39
K 社会服务业 178,848,837.90 1.84
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 135,659,143.20 1.40
合计 6,295,804,150.01 64.79
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 000960 锡业股份 11,299,922.00 348,489,594.48 3.59
2 600348 国阳新能 7,100,056.00 343,429,708.72 3.53
3 601169 北京银行 16,418,259.00 317,529,129.06 3.27
4 000792 盐湖钾肥 5,000,000.00 284,950,000.00 2.93
5 601699 潞安环能 5,000,000.00 258,900,000.00 2.66
6 600362 江西铜业 6,000,000.00 241,260,000.00 2.48
22
7 600497 驰宏锌锗 9,100,000.00 240,695,000.00 2.48
8 600595 中孚实业 8,999,861.00 233,906,387.39 2.41
9 600887 *ST 伊利 8,800,000.00 233,024,000.00 2.40
10 600664 哈药股份 10,999,610.00 203,162,796.70 2.09
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 www.gffunds.com.cn
网站的年度报告正文。
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600036 招商银行 603,799,819.86 9.87
2 601939 建设银行 574,432,695.82 9.39
3 600348 国阳新能 347,739,385.75 5.69
4 601088 中国神华 343,193,496.17 5.61
5 000983 西山煤电 332,773,863.21 5.44
6 601169 北京银行 325,635,351.00 5.33
7 000792 盐湖钾肥 315,077,472.51 5.15
8 000630 铜陵有色 300,490,343.21 4.91
9 600058 五矿发展 280,689,789.29 4.59
10 600432 吉恩镍业 263,693,160.05 4.31
11 600256 广汇股份 260,425,103.75 4.26
12 601600 中国铝业 259,304,346.48 4.24
13 600497 驰宏锌锗 226,134,401.81 3.70
14 601899 紫金矿业 221,764,774.94 3.63
15 600595 中孚实业 214,565,624.19 3.51
16 000897 津滨发展 210,256,261.95 3.44
17 600068 葛洲坝 202,097,761.46 3.31
18 600887 *ST 伊利 197,285,347.61 3.23
19 600208 新湖中宝 196,158,274.51 3.21
20 600331 宏达股份 194,693,340.30 3.18
21 601958 金钼股份 190,259,202.90 3.11
22 600997 开滦股份 186,132,989.66 3.04
23 601168 西部矿业 179,810,752.83 2.94
24 601857 中国石油 178,847,608.14 2.92
25 600362 江西铜业 178,635,457.75 2.92
26 600016 民生银行 165,267,214.53 2.70
27 000933 神火股份 155,193,355.49 2.54
28 000878 云南铜业 151,613,518.16 2.48
23
29 000960 锡业股份 151,275,089.62 2.47
30 000069 华侨城Ａ 150,939,936.26 2.47
31 600038 哈飞股份 149,339,157.33 2.44
32 600019 宝钢股份 139,758,340.32 2.29
33 600663 陆家嘴 137,561,184.69 2.25
34 000807 云铝股份 129,869,388.50 2.12
35 600089 特变电工 127,964,191.15 2.09
36 600839 四川长虹 123,270,588.91 2.02
注：本项及下项 8.4.2、8.4.3 的买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债
转股、换股及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发
行人回购及行权等减少的股票，此外， “买入金额” （或“买入股票成本” ） 、 “卖出金额”
（或“卖出股票收入” ）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交
易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600036 招商银行 628,763,342.73 10.28
2 600000 浦发银行 612,049,494.34 10.01
3 600048 保利地产 585,297,673.01 9.57
4 601939 建设银行 562,046,825.13 9.19
5 601899 紫金矿业 495,795,297.25 8.11
6 600383 金地集团 425,626,176.92 6.96
7 000338 潍柴动力 423,219,307.47 6.92
8 601088 中国神华 385,964,516.80 6.31
9 600432 吉恩镍业 345,247,931.23 5.65
10 000983 西山煤电 313,546,941.69 5.13
11 600256 广汇股份 306,704,477.94 5.02
12 600550 天威保变 287,339,823.62 4.70
13 600997 开滦股份 282,511,089.18 4.62
14 601958 金钼股份 257,748,081.14 4.22
15 002024 苏宁电器 255,840,487.20 4.18
16 000839 中信国安 250,364,866.83 4.09
17 000024 招商地产 240,969,183.32 3.94
18 600489 中金黄金 231,248,089.02 3.78
19 600030 中信证券 220,407,365.98 3.60
20 601166 兴业银行 212,892,812.24 3.48
21 601318 中国平安 211,713,604.84 3.46
24
22 600150 中国船舶 193,102,491.84 3.16
23 600058 五矿发展 192,683,479.99 3.15
24 601699 潞安环能 186,183,746.32 3.04
25 600295 鄂尔多斯 182,785,462.23 2.99
26 000933 神火股份 169,773,505.22 2.78
27 600585 海螺水泥 169,185,416.22 2.77
28 600016 民生银行 168,826,276.12 2.76
29 600547 山东黄金 168,020,424.36 2.75
30 000031 中粮地产 167,658,422.66 2.74
31 000667 名流置业 164,168,270.26 2.68
32 601857 中国石油 162,428,474.76 2.66
33 600717 天津港 158,750,228.46 2.60
34 600663 陆家嘴 157,050,336.44 2.57
35 000060 中金岭南 146,818,652.60 2.40
36 600089 特变电工 143,414,485.77 2.35
37 600019 宝钢股份 140,100,097.82 2.29
38 600348 国阳新能 136,918,912.70 2.24
39 000792 盐湖钾肥 122,424,098.15 2.00
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 12,052,945,598.64
卖出股票的收入（成交）总额 14,095,802,630.91
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 101,360,000.00 1.04
2 央行票据 1,555,175,000.00 16.00
3 金融债券 605,040,000.00 6.23
其中：政策性金融债 605,040,000.00 6.23
4 企业债券 98,905,919.84 1.02
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 218,898,650.00 2.25
7 其他 - -
8 合计 2,579,379,569.84 26.54
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
25
1 0901044 09央票44 3,500,000 343,875,000.00 3.54
2 0801047 08央票47 3,000,000 308,730,000.00 3.18
3 0302020 03国开02 2,000,000 206,440,000.00 2.12
4 0801044 08央票44 2,000,000 205,760,000.00 2.12
5 080222 08国开22 2,000,000 198,100,000.00 2.04
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期未持有资产支持证券。
8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期未持有资产支持证券。
8.9投资组合报告附注
8.9.1 根据公开市场信息，本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案
调查，也未出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.9.2 本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,660,916.47
2 应收证券清算款 124,415,521.69
3 应收股利 -
4 应收利息 37,973,210.23
5 应收申购款 2,289,104.14
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 167,338,752.53
8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例 （％）
1 125709 唐钢转债 121,910,000.00 1.25
2 125960 锡业转债 96,988,650.00 1.00
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末前十名股票中无流通受限股票.
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
26
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的基金
份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额比
例
511,613 11,829.15 256,053,738.58 4.23%5,795,891,073.23 95.77%
9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放
式基金
1,040,996.67 0.0172%
§1 0开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2004年 7 月26 日)基金份额总额
2,297,041,086.19
本报告期期初基金份额总额
6,431,915,956.10
本报告期期间基金总申购份额
2,448,533,442.75
减：本报告期期间基金总赎回份额
2,828,504,587.04
本报告期期间基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
6,051,944,811.81
§11重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、报告期内基金管理人发生的重大人事变动如下：
经第三届董事会第六次会议审议通过，公司同意兰惠艳女士辞去公司督察长职务。
经第三届董事会第八次会议审议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可【2009】
501 号文核准批复，公司聘任段西军先生为广发基金管理有限公司督察长。
2、报告期内基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
27
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本年度应支付审计机构深圳鹏城会计师事务所本基金审计费用捌万元。截至本报告期
末，深圳鹏城会计师事务所已连续五年为本基金提供审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内未发生管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
券商名称 交易单元数量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
光大证券 1 2,882,672,402.68 11.11% 2,450,273.03 11.24% -
广发华福 1 1,394,878,479.95 5.38% 1,185,647.37 5.44% -
广发证券 2 4,605,595,130.82 17.75% 3,766,896.35 17.29% -
国泰君安 2 3,099,306,075.73 11.95% 2,568,103.23 11.78% -
海通证券 1 8,000,456,888.95 30.84% 6,800,351.25 31.20% -
联合证券 1 640,605,689.81 2.47% 544,512.17 2.50% -
银河证券 2 1,569,248,270.60 6.05% 1,287,962.37 5.91% -
中信建投 1 2,086,900,231.02 8.04% 1,773,851.30 8.14% -
中银国际 1 1,664,804,827.65 6.42% 1,415,069.32 6.49% -
（1）交易席位选择标准：
（一） 财务状况良好，在最近一年内无重大违规行为；
（二） 经营行为规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
（三） 具备投资运作所需的高效、安全、合规的席位资源，满足投资组合进行证券交易的
需要；
（四） 具有较强的研究和行业分析能力，能及时、全面、准确地向公司提供关于宏观、行
业、市场及个股的高质量报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（五） 能积极为公司投资业务的开展，提供良好的信息交流和客户服务；
（六） 能提供其他基金运作和管理所需的服务。
（2）交易席位选择流程：
1、对交易单元候选券商的研究服务进行评估。本基金管理人组织相关人员依据交易单元选
择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。
2、协议签署及通知托管人。本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知
基金托管人。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称 债券交易 回购交易 权证交易
28
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
光大证券 - - - - - -
广发华福 - - - - - -
广发证券 31,815,357.01 21.55% - - - -
国泰君安 91,252,350.62 61.82% - - - -
海通证券 557,506.20 0.38% - - - -
联合证券 1,907,889.62 1.29% - - 1,070,506.10 100.00%
银河证券 22,085,203.00 14.96% - - - -
中信建投 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
广发基金管理有限公司
二〇一〇年三月二十九
日
