大成景阳领先股票型证券投资基金
2009 年年度报告
2009 年 12 月 31 日
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2010 年 03 月 27 日
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
1
§1重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司（以下简称“中国农业银行” ）根据本基金合同规定，
于 2010 年 03 月 24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料已经审计。
普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意
阅读。
本报告期自2009年 1月 1日起至12 月31 日止。
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
2
1.2 目录
§1 重要提示及目录 .......................................................................................................................... 1
1.1 重要提示 ............................................................................................................................ 1
1.2 目录 .................................................................................................................................... 2
§ 2 基金简介 ..................................................................................................................................... 4
2.1基金基本情况 ..................................................................................................................... 4
2.2基金产品说明 ..................................................................................................................... 4
2.3基金管理人和基金托管人 ................................................................................................. 4
2.4信息披露方式 ..................................................................................................................... 5
2.5其他相关资料 ..................................................................................................................... 5
§ 3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ..................................................................... 5
3.1主要会计数据和财务指标 ................................................................................................. 5
3.2 基金净值表现 .................................................................................................................... 6
3.3过去三年基金的利润分配情况 ......................................................................................... 7
§ 4
管理人报告 ............................................................................................................................... 7
4.1 基金管理人及基金经理情况 ............................................................................................ 7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .................................................... 8
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ................................................................ 8
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ................................................ 9
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ................................................ 9
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 .............................................................. 10
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................... 10
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................... 11
§5 托管人报告 ................................................................................................................................ 11
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 .................................................................. 11
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 11
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 .................. 12
§6 审计报告 .................................................................................................................................... 12
§ 7 年度财务报表 ........................................................................................................................... 13
7.1资产负债表 ....................................................................................................................... 13
7.2 利润表 .............................................................................................................................. 14
7.3 所有者权益(基金净值)变动表 ....................................................................................... 15
7.4 报表附注 .......................................................................................................................... 16
§ 8 投资组合报告 ........................................................................................................................... 31
8.1 期末基金资产组合情况 .................................................................................................. 31
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 .................................................................................. 31
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ...................... 32
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 .............................................................................. 34
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .......................................................................... 38
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .................. 38
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ...... 38
8.8 期末按公允价值占基金净值比例大小排名的前五名权证投资明细 .......................... 39
8.9 投资组合报告附注 .......................................................................................................... 39
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3
§ 9 基金份额持有人信息 ............................................................................................................... 39
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...................................................................... 39
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 .............................................. 40
§ 10
开放式基金份额变动 ........................................................................................................... 40
§ 11
重大事件揭示 ....................................................................................................................... 40
11.1基金份额持有人大会决议 ............................................................................................. 40
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ............................. 40
11.3涉及基金管理、基金财产、基金托管业务的诉讼 ..................................................... 40
11.4基金投资策略的改变 ..................................................................................................... 41
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................................................ 41
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................................ 41
11.7 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况 ............................................................ 41
11.8 其他重大事件 ................................................................................................................ 42
§ 12
备查文件目录 ....................................................................................................................... 44
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 大成景阳领先股票型证券投资基金
基金简称 大成景阳领先股票
基金主代码 519019
交易代码 519019
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年 12月 11 日
基金管理人 大成基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行
报告期末基金份额总额 5,892,551,534.39份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 追求基金资产长期增值
投资策略
本基金将通过定量与定性分析相结合的方式，选择代表我国新兴经济体特
点、具有核心竞争力的领先上市公司进行投资，分享中国经济高速成长果
实，获取超额收益。还将在基金合同允许的范围内，根据国内外宏观经济
情况、国内外证券市场估值水平，阶段性不断调整股票资产和其它资产之
间的大类资产配置比例。其中，全球主要股市的市盈率比较、我国 GDP增
速、上市公司总体盈利增长速度、股市和债市的预期收益率比较以及利率
水平，是确定大类资产配置比例的主要因素。
业绩比较基准 80%×沪深300指数＋20%×中信标普全债指数
风险收益特征
大成景阳领先股票型证券投资基金是股票型基金， 风险高于货币市场基金、
债券基金和混合型基金，属于高风险收益的基金品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 大成基金管理有限公司 中国农业银行
信息批露负
责人
姓名 杜鹏 李芳菲
联系电话 0755-83183388 010-68424199
电子邮箱 dupeng@dcfund.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服务电话
400-888-5558 95599
传真 0755-83199588 010-68424181
注册地址 深圳市福田区深南大道7088 北京市东城区建国门内大街 69号
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号招商银行大厦32层
办公地址
深圳市福田区深南大道7088
号招商银行大厦32层
北京市海淀区西三环北路100号金
玉大厦
邮政编码 518040 100048
法定代表人 张树忠 项俊波
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.dcfund.com.cn
基金年度报告备置地点
深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32 层
大成基金管理有限公司
北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦
中国农业银行股份有限公司托管业务部
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地点
会计师事务
所
普华永道中天会计师事务所有限公
司
上海市湖滨路 202号普华永道中心 11 楼
注册登记机
构
中国证券登记结算有限责任公司
北京市西城区金融大街 27号投资广场 23
层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标 2009 年 2008年
2007 年 12 月 11日 （基
金合同生效暨转型日）
-2007 年 12 月 31日
本期已实现收益
763,955,316.46 -2,503,874,419.52 785,977.68
本期利润 2,151,925,942.53 -4,229,018,226.07 79,856,535.53
加权平均基金份额本期利润 0.3582 -0.6114 0.0799
本期加权平均净值利润率 54.94% -91.45% 2.24%
本期基金份额净值增长率 81.28% -57.17% 2.08%
3.1.2期末数据和指标 2009 年末 2008 年末 2007 年末
期末可供分配利润 -220,105,055.06 -1,402,233,000.45 1,760,012,014.23
期末可供分配基金份额利润 -0.0374 -0.2252 1.7600
期末基金资产净值 4,677,185,005.80 2,725,156,645.32 3,910,405,963.23
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
6
期末基金份额净值 0.794 0.438 3.910
3.1.3累计期末指标 2009 年末 2008 年末 2007年末
基金份额累计净值增长率 -20.74% -56.28% 2.08%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数（为期末余额，不是当期发生数） 。
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个月 19.94% 1.67% 15.19% 1.41% 4.75% 0.26%
过去六个月 14.91% 2.04% 10.69% 1.71% 4.22% 0.33%
过去一年 81.28% 1.87% 73.37% 1.65% 7.91% 0.22%
自基金合同
生效起至今
-20.74% 2.08% -21.48% 2.08% 0.74% 0.00%
3.2.2 自基金合同生效暨转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
-72%
-54%
-36%
-18%
0%
18%
07-12-11 08-6-15 08-12-19 09-6-24 09-12-28
大成景阳领先 业绩比较基准
注：按基金合同规定，大成景阳领先股票型证券投资基金自基金合同生效之日（暨转型日）起 3
个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。截至本报告期末，本基金的各项投资比例已
符合基金合同中规定的各项投资比例。
3.2.3 自基金合同生效暨转型以来每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
7
-80%
-40%
0%
40%
80%
120%
2007年 2008年 2009年
大成景阳领先 业绩比较基准收益率
注：2007 年净值增长率表现期间为 2007 年 12 月 11 日(基金合同生效暨转型日)至 2007 年 12 月
31 日。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金自基金合同生效暨转型之日（2007年 12 月11 日）起未有基金利润分配情况。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
大成基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1999]10号文批准，于 1999年4月12日正
式成立，是中国证监会批准成立的首批十家基金管理公司之一，注册资本为 2 亿元人民币，注册
地为深圳。目前公司由四家股东组成，分别为中泰信托投资有限责任公司(48%)、光大证券股份有
限公司(25%)、中国银河投资管理有限公司(25%)、广东证券股份有限公司(2%)。截至 2009 年 12
月31日， 本基金管理人共管理 3只封闭式证券投资基金： 景宏证券投资基金、 景福证券投资基金、
大成优选股票型证券投资基金，13只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、大成债
券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证
券投资基金、大成沪深300 指数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金、大成
积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投
资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动
股票型证券投资基金。
4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
杨建华先生 本基金基
金经理、 股
票投资部
2007年 12
月 11日
-- 10 年 博士研究生，曾任
光大证券研究所研
究员、四川启明星
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
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总监。 投资公司总经理助
理。2004年4月进
入大成基金管理有
限公司，历任景阳
证券投资基金基金
经理、大成价值增
长证券投资基金基
金经理。具有基金
从业资格。国籍：
中国。
黄万青女士 本基金基
金经理助
理
2007年9月
27 日
-- 9 年 经济学硕士，1999
年加入大成基金管
理有限公司，先后
任交易部交易员、
债券基金经理助
理、景福基金经理
助理、固定收益小
组股票型基金债券
投资经理、大成价
值增长基金基金经
理助理。具有基金
从业资格。国籍：
中国。
注：1、任职日期、离任日期为本基金管理人作出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》 、 《证券投资基金法》 、 《大成景阳领先股票型
证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，在基金管理运作中，大成景阳领先股票型
证券投资基金的投资范围、投资比例、投资组合、证券交易行为、信息披露等符合有关法律法规、
行业监管规则和基金合同等规定，本基金没有发生重大违法违规行为，没有运用基金财产进行内
幕交易和操纵市场行为以及进行有损基金投资人利益的关联交易，整体运作合法、合规。本基金
将继续以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责
的原则管理和运用基金财产，在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下，努力为基金份额持
有人谋求最大利益。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人严格执行《公平交易制度》和《异常交易监控与报告制度》 ，公平对待旗下各投
资组合，所管理的不同投资组合的整体收益率、分投资类别（股票、债券）的收益率以及不同时
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
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间窗内（同日内、5日内、10日内）同向、反向交易的交易价格并未发现异常差异。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
阶段 基金 净值增长率
2009年
大成景阳领先股票型证券投资基金 81.28%
大成创新成长混合型证券投资基金 68.75%
大成积极成长股票型证券投资基金 64.30%
报告期内，大成景阳领先股票型证券投资基金和大成创新成长混合型证券投资基金净值增长
率差异为 12.53%，其中 5.81%来自行业配置，3.00%来自个股选择，3.72%来自资产配置及其他因
素；大成景阳领先股票型证券投资基金和大成积极成长股票型证券投资基金净值增长率差异为
16.98%，其中7.59%来自行业配置，0.52%来自个股选择，8.87%来自资产配置及其他因素。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内本基金不存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2009年A股市场表现为震荡上行的走势，沪深300指数放量上涨96.7%，汽车、煤炭、有色、家
电、商业、食品等板块跑赢指数，而铁路运输、电力、航运、地产等板块跑输指数。综观2009年
大盘的走势，上半年周期性板块表现抢眼，而下半年稳定增长类的大消费板块受到市场的追棒，
下半年周期性板块的退潮与宽松的货币政策开始退出有紧密的关系，市场对紧缩政策预期的不断
加强导致了下半年证券市场的震荡。
2009年初我们基于对2009年A股市场较乐观预期，所以本基金整体保持较高的仓位，上半年重
点配置周期性较强的地产、煤炭、金融类资产，获得了较好的投资回报，2009年下半年随着紧缩
预期的加强，我们增加了大消费类资产的配置，适时对组合进行了调整。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为0.794元，本报告期份额净值增长率为81.28%，同期业绩比
较基准增长率为73.37%，高于同期业绩比较基准的表现。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2010年，我们分析A股市场整体将保持震荡向上趋势。从宏观基本面看，宽松的货币政策
退出是确定的，国内外经济在持续向好，出口将持续恢复，企业盈利能力在提升，全球经济已经
走出了低谷。2009年下半年以来，中国政府陆续出台有保有压的政策，一方面在出台刺激消费的
政策，同时对地产、对银行信贷投放会进行调控。从股票市场相关政策看，国务院最近已经批准
推出融资融券和股指期货业务，短期在一定程度上会加大市场波动。从目前时点看，影响2010年
股票市场的基本与政策面存在博弈，市场受到政策的影响在加大。但目前市场整体估值合理，所
以并不存在估值的泡沫。综合以上主要因素分析，我们认为2010年A股市场震荡加大，整体保持震
荡向上态势，我们对市场谨慎但不悲观。
资产配置方面，我们分析在流动性收紧的过程中基金的仓位不宜太重，我们将投资重点放在
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
10
行业配置和个股选择上。行业配置上，我们看好与通胀预期相关的上游资源类资产以及具有稳定
增长的消费类板块。此外，在经济复苏和宽松货币政策退出时，主题投资会比较盛行，大的板块
没有机会时，小板块的主题投资则显得非常活跃。主题投资方面我们看好低碳经济和TMT等技术创
新板块，低碳经济行业目前是全球政府都需要努力去发展的行业，低碳经济在未来会持续向好，
所以我们会努力找到好的投资标的。个股方面，我们将通过前瞻性的研究去挖掘被低估的行业龙
头以及成长性确定的个股。希望通过我们不懈的努力来回报景阳领先基金持有人的信任与厚爱。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，依据相关的法律法规、基金合同以及内部监察稽核制度，本基金管理人对本基
金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行了监察稽核。内部监察稽核的重点是：国家法
律法规及行业监管规则的执行情况；基金合同的遵守情况；内部规章制度的执行情况；资讯管制
和保密工作落实情况；员工职业操守规范情况，目的是规范基金财产的运作，防范和控制投资风
险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，维护本基金份额持有人的合法权益。
（一）根据最新的法律法规、规章、规范性文件，本基金管理人及时制定了相应的制度，并
对以前的制度进行不断修订和完善，确保本基金管理人内控制度的适时性、全面性和合法合规性。
同时，为保障制度的适时性，避免部分内控制度、业务规则与业务发展不相适应，报告期内本基
金管理人组织各部门对管理制度作了进一步梳理和完善。
（二）全面加强风险监控，不断提高基金业务风险管理水平。2009年，公司在原有的基础上
进一步提升内控管理水平，优化内控管理质量。公司聘请国际著名会计师事务所对公司进行SAS70
审计，已于2010年2月出具了正式SAS70审计报告。2009年，公司范围内全面推行部门风险控制管
理员制度，并开始施行新员工风险提示谈话制度。
（三）日常监察和专项监察相结合，确保监察稽核的有效性和深入性。本年度，公司继续对
本基金销售、宣传等方面的材料、协议及其他法律资料等进行了严格审查，对本基金各项投资比
例、投资权限、基金交易、股票投资限制、股票库维护等方面进行实时监察，同时，还专门针对
基金投资交易（包括公平交易、转债投资、投资权限、投资比例、流动性风险、基金重仓股等） 、
基金运营（基金头寸、基金结算、登记清算等） 、网上交易、基金销售等进行专项监察。通过日常
监察，保证了公司监察的全面性、实时性，通过专项监察，及时发现并纠正了业务中的潜在风险，
加强了业务部门和人员的风险意识，从而较好地预防了风险的发生。
（四）加强了对投资管理人员通讯工具在交易时间的集中管理，定期或不定期的对投资管理
人员的网络即时通讯记录、电话录音等进行抽查，有效的防范了各种形式的利益输送行为。
（五）以多种方式加强合规教育与培训，提高全公司的合规守法意识。及时向全公司传达与
基金相关的法律法规，并要求公司各部门贯彻到日常工作中。公司监察稽核部通过解答各业务部
门提出的法律问题，提供法律依据，对于较为重大疑难法律事项及时咨询公司外部律师或监管部
门，避免了业务发展中的盲目性，及时防范风险，维护了基金份额持有人的利益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人指导基金估值业务的领导小组为公司估值委员会，公司估值委员会主要负责估
值政策和估值程序的制定、修订以及执行情况的监督。估值委员会由股票投资部、固定收益部、
金融工程部、基金运营部、监察稽核部指定人员组成。公司估值委员会的相关成员均具备相应的
专业胜任能力和相关工作经历，估值委员会 7名成员中包括两名基金经理。
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
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股票投资部、固定收益部和金融工程部负责关注相关投资品种的动态，评判基金持有的投资
品种是否处于不活跃的交易状态或者最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生
了影响证券价格的重大事件，从而确定估值日需要进行估值测算或者调整的投资品种；提出合理
的数量分析模型对需要进行估值测算或者调整的投资品种进行公允价值定价与计量；定期对估值
政策和程序进行评价，以保证其持续适用；基金运营部负责日常的基金资产的估值业务，执行基
金估值政策，并负责与托管行沟通估值调整事项；监察稽核部负责审核估值政策和程序的一致性，
监督估值委员会工作流程中的风险控制，并负责估值调整事项的信息披露工作。
本基金的日常估值程序由基金运营部基金估值核算员执行，并与托管银行的估值结果核对一
致。基金估值政策的议定和修改采用集体讨论机制，基金经理作为估值小组成员，对本基金持仓
证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职业敏感，向估值委员会提供估值参考信息，参与估
值政策讨论。对需采用特别估值程序的证券，基金管理人及时启动特别估值程序，由估值委员会
讨论议定特别估值方案并与托管行沟通后由基金运营部具体执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突，截止报告期末未与外部估值
定价服务机构签约。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金管理人严格按照本基金基金合同的规定进行收益分配。本报告期内本基金无收益分配
事项。
§5托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管大成景阳领先股票型证券投资基金的过程中，本基金托管人—中国农业银行股份有限
公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《大成景阳领先股票型证券投资基金
基金合同》、《大成景阳领先股票型证券投资基金托管协议》的约定，对大成景阳领先股票型证
券投资基金管理人—大成基金管理有限公司 2009年1月 1 日至 2009年 12月 31日基金的投资运
作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何
损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为，大成基金管理有限公司在大成景阳领先股票型证券投资基金的投资运作、基
金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，不存在损害基金份
额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要
方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
12
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，大成基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办
法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的大成景阳领先股票型证券投资基金
年度报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、
准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
中国农业银行股份有限公司托管业务部
2010年 03月 24 日
§6 审计报告
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 大成景阳领先股票型证券投资基金全体基金份额持有人
引言段 我们审计了后附的大成景阳领先股票型证券投资基金
(以下简称“大成景阳领先基金”)的财务报表，包括2009年
12月31日的资产负债表、 2009年度的利润表、 所有者权益(基
金净值)变动表和财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段 按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会允许的基
金行业实务操作的有关规定编制财务报表是大成景阳领先基
金的基金管理人大成基金管理有限公司管理层的责任。这种
责任包括：
(1) 设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，
以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错
报；
(2) 选择和运用恰当的会计政策；
(3) 作出合理的会计估计。
注册会计师的责任段 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表
审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了
审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德
规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错
报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额
和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判
断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的
评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的
内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制
的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政
策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的
总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发
表审计意见提供了基础。
审计意见段 我们认为，上述财务报表已经按照企业会计准则和中国
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
13
证券监督管理委员会允许的如财务报表附注所列示的基金行
业实务操作的有关规定编制，在所有重大方面公允反映了大
成景阳领先基金 2009 年 12 月 31 日的财务状况以及 2009 年
度的经营成果和基金净值变动情况。
注册会计师的姓名 薛竞 金毅
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所有限公司
会计师事务所的地址 中国 ? 上海市
审计报告日期 2010年 3月 25日
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：大成景阳领先股票型证券投资基金
报告截止日：2009年12月 31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2009年 12 月 31日
上年度末
2008 年 12月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 281,317,686.35 403,389,282.51
结算备付金
11,951,278.26 3,670,086.88
存出保证金
4,162,101.79 1,230,087.77
交易性金融资产 7.4.7.2 4,519,958,366.81 2,322,239,902.73
其中：股票投资
4,352,882,366.81 1,866,913,150.68
基金投资
- -
债券投资
167,076,000.00 455,326,752.05
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款
- -
应收利息 7.4.7.5 1,061,496.13 6,653,353.37
应收股利
- -
应收申购款
426,792.09 94,774.56
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
4,818,877,721.43 2,737,277,487.82
负债和所有者权益 附注号
本期末
2009年 12 月 31日
上年度末
2008年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
14
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
117,506,332.31 3,784,536.71
应付赎回款
6,825,798.39 267,649.81
应付管理人报酬
5,697,371.80 3,575,400.20
应付托管费
949,561.96 595,900.01
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 9,410,492.84 2,599,027.20
应交税费
427,319.86 427,319.86
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 875,838.47 871,008.71
负债合计
141,692,715.63 12,120,842.50
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 3,906,534,169.35 4,127,389,645.77
未分配利润 7.4.7.10 770,650,836.45 -1,402,233,000.45
所有者权益合计
4,677,185,005.80 2,725,156,645.32
负债和所有者权益总计
4,818,877,721.43 2,737,277,487.82
注：报告截止日 2009 年 12 月 31 日，基金份额净值 0.794 元，基金份额总额 5,892,551,534.39
份。
7.2 利润表
会计主体：大成景阳领先股票型证券投资基金
本报告期：2009年1月1日至 2009年12月 31 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2009 年 1月 1日至
2009 年 12月 31日
上年度可比期间
2008年 1月 1 日至
2008年 12月 31 日
一、收入
2,257,437,360.67 -4,101,906,869.36
1. 利息收入
6,568,076.11 12,684,227.68
其中：存款利息收入 7.4.7.11 2,530,113.88 8,429,290.95
债券利息收入
4,037,962.23 4,206,555.52
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- 48,381.21
其他利息收入
- -
2. 投资收益(损失以“-”填列)
861,107,468.67 -2,392,107,148.39
其中：股票投资收益 7.4.7.12 822,995,507.45 -2,347,008,279.60
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 8,072,291.74 -234,283.51
资产支持证券投资收益
- -
衍生工具收益 7.4.7.14 - -73,466,221.96
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
15
股利收益 7.4.7.15 30,039,669.48 28,601,636.68
3. 公允价值变动收益(损失以“-”号
填列) 7.4.7.16 1,387,970,626.07 -1,725,143,806.55
4. 汇兑收益(损失以“-”号填列)
- -
5. 其他收入(损失以“-”号填列) 7.4.7.17 1,791,189.82 2,659,857.90
减：二、费用
105,511,418.14 127,111,356.71
1. 管理人报酬
58,210,198.74 70,355,191.22
2. 托管费
9,701,699.75 11,725,865.19
3. 销售服务费
- -
4. 交易费用 7.4.7.18 36,940,440.89 44,561,047.11
5. 利息支出
205,447.36 -
其中：卖出回购金融资产支出
205,447.36 -
6. 其他费用 7.4.7.19 453,631.40 469,253.19
三、利润总额(亏损总额以“-”号填
列)
2,151,925,942.53 -4,229,018,226.07
减：所得税费用
- -
四、净利润(净亏损以“-”号填列)
2,151,925,942.53 -4,229,018,226.07
7.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体：大成景阳领先股票型证券投资基金
本报告期：2009年1月1日至 2009年12月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2009 年1 月 1日至 2009 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 4,127,389,645.77 -1,402,233,000.45 2,725,156,645.32
二、本期经营活动产生的基金净
值变动数(本期利润) - 2,151,925,942.53 2,151,925,942.53
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数(净值减少以“-”
号填列) -220,855,476.42 20,957,894.37 -199,897,582.05
其中：1.基金申购款 1,652,693,073.19 76,799,621.33 1,729,492,694.52
2.基金赎回款 -1,873,548,549.61 -55,841,726.96 -1,929,390,276.57
四、本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动(净值
减少以“-”号填列) - - -
五、期末所有者权益(基金净值) 3,906,534,169.35 770,650,836.45 4,677,185,005.80
项目
上年度可比期间
2008 年1 月 1日至 2008 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 1,000,000,000.00 2,910,405,963.23 3,910,405,963.23
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
16
二、本期经营活动产生的基金净
值变动数(本期利润) - -4,229,018,226.07 -4,229,018,226.07
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数(净值减少以“-”
号填列) 3,127,389,645.77 -83,620,737.61 3,043,768,908.16
其中：1. 基金申购款 5,147,137,166.51 11,708,427.90 5,158,845,594.41
2. 基金赎回款 -2,019,747,520.74 -95,329,165.51 -2,115,076,686.25
四、本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动(净值
减少以“-”号填列) - - -
五、期末所有者权益(基金净值) 4,127,389,645.77 -1,402,233,000.45 2,725,156,645.32
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：王颢
主管会计工作负责人：刘彩晖
会计机构负责人：于雷
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
大成景阳领先股票型证券投资基金是根据原景阳证券投资基金(以下简称“基金景阳”)基金
份额持有人大会2007年11 月9日决议通过的《关于景阳证券投资基金转型有关事项的议案》 ，经
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2007]第 324 号《关于核准景阳
证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》 ，由原基金景阳转型而来。原基金景阳为契约型封
闭式基金，于上海证券交易所(以下简称“上交所”)交易上市，存续期限至2007年 12 月 31 日止。
根据上交所上证债字[2007]92 号《关于终止景阳证券投资基金上市的决定》的同意，原基金景阳
于 2007年 12 月10 日进行终止上市权利登记。自 2007年 12月 11 日起，原基金景阳终止上市，
原基金景阳更名为大成景阳领先股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)， 《景阳证券投资基金
基金合同》失效的同时《大成景阳领先股票型证券投资基金基金合同》生效。本基金为契约型开
放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为大成基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银
行股份有限公司。
原基金景阳于基金合同失效前经审计的基金资产净值为人民币3,830,549,427.70元， 已于本
基金的基金合同生效日全部转为本基金的基金资产净值。根据《大成景阳领先股票型证券投资基
金基金招募说明书》和《关于原景阳证券投资基金份额拆分和转换结果的公告》的有关规定，本
基金于 2008 年 1 月 17 日进行了基金份额拆分，拆分比例为 1: 3.978985800，并于 2008 年 1 月
17日进行了变更登记。
本基金于基金合同生效后自 2007年12月17日至2008 年1 月11日期间内开放集中申购， 共
募集人民币 4,859,319,821.50 元，其中包括折合为基金份额的集中申购资金利息人民币
1,813,691.82元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2008)第007号审
验报告予以验证。上述集中申购募集资金已按 2008 年 1 月 17 日基金份额折算后的基金份额净值
1.000元折合为4,859,319,821.50 份基金份额， 其中包括集中申购资金利息折合的1,813,691.82
份基金份额，并于2008年 1月17日进行了确认登记。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《大成景阳领先股票型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为国内依法发行、上市的股票、权证、债券、资产支持证券及中
国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。股票投资比例范围为基金资产的 60%-95%，其中
权证投资比例范围为基金资产净值的 0-3%；固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
17
5%-40%，其中，资产支持证券投资比例范围为基金资产净值的 0-20%，现金和到期日在一年以内
的政府债券等短期金融工具的比例最低为基金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准为：80%×
沪深300 指数+20%×中信标普全债指数。
本财务报表由本基金的基金管理人大成基金管理有限公司于 2010年 3月 25日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年2 月15 日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38
项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下
合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3 号<
年度报告和半年度报告>》 、中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的《证券投资基金会计核算
业务指引》 、 《大成景阳领先股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注
7.4.4所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2009年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2009年 12
月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1月1 日起至 12月31日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列
示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产
列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和各类应收
款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在资产负债
表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入
当期损益；支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日
止的利息，应当单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金
额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量，应收款项和
其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬已转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交易日结转。
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
18
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公允价值并
进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但
最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最
近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，
参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3) 当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证
具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的
市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期
权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的
参数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债
务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于基
金份额拆分引起的实收基金份额变动于基金份额拆分日根据拆分前的基金份额数及确定的拆分比
例计算认列。 由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由债券发行
企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价
值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的也
可按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的也可按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利
润中的未实现部分(包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金
等)为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
19
未实现部分为负数， 则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分相抵未实现部分后
的余额)。具体收益分配政策请参见相关基金合同中的相关章节。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产
生收入、发生费用；(2) 本基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资
源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计
信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营
分部。
本基金目前以一个经营分部运作。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
(1) 计量属性
本基金除特别说明对金融资产和金融负债采用公允价值等作为计量属性之外，一般采用历史
成本计量。
(2) 重要会计估计及其关键假设
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股
票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(a) 对于特殊事项停牌股票，根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基
金估值业务的指导意见》 ，本基金采用《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参
考方法》提供的指数收益法对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票估值，通过停牌股票所
处行业的行业指数变动以大致反映市场因素在停牌期间对于停牌股票公允价值的影响。上述指数
收益法的关键假设包括所选取行业指数的变动能在重大方面基本反映停牌股票公允价值的变动，
停牌股票的发行者在停牌期间的各项变化未对停牌股票公允价值产生重大影响等。
(b) 对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会基金部通知[2006]37号《关于进一
步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》 ， 若在证券交易所挂牌的同一股票的市
场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市场
交易收盘价估值；若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始
投资成本，按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确
认为估值增值。
(c) 在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关于证券
投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允
价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由
中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
无。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
无。
7.4.5.3 差错更正的说明
无。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
20
知》 、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号《关于股息红利
个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通
知》 、财税[2005]103号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、财税[2008]1 号《关
于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20%
的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基
金派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所
得税，暂不征收企业所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对
价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2009年12月 31 日
上年度末
2008年 12月 31 日
活期存款 281,317,686.35 403,389,282.51
定期存款 - -
其他存款 - -
合计 281,317,686.35 403,389,282.51
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2009年 12月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 3,539,756,118.29 4,352,882,366.81 813,126,248.52
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 166,981,480.00 167,076,000.00 94,520.00
合计 166,981,480.00 167,076,000.00 94,520.00
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 3,706,737,598.29 4,519,958,366.81 813,220,768.52
项目
上年度末
2008年 12月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 2,457,992,962.71 1,866,913,150.68 -591,079,812.03
债券
交易所市场 63,882,887.57 65,085,752.05 1,202,864.48
银行间市场 375,113,910.00 390,241,000.00 15,127,090.00
合计 438,996,797.57 455,326,752.05 16,329,954.48
资产支持证券 - - -
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
21
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,896,989,760.28 2,322,239,902.73 -574,749,857.55
注：
1. 于 2009 年 12 月 31 日，股票投资余额中未包括按照指数收益法估值的特殊事项停牌相关
股票(2008 年12 月 31 日：58,800,000.00 元，采用该估值技术的股票投资于 2008 年度利润表中
确认的公允价值变动损失为 84,542,711.99元)。
2. 债券投资中银行间同业市场交易债券均按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结
果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。采用该估值技术的银行间同业市场交易债券于本
年度利润表中确认的公允价值变动损失为 15,032,570.00 元(2008 年度：公允价值变动收益
15,135,090.00元)。
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
无余额。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
无余额。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
无余额。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2009年12月 31 日
上年度末
2008年 12月 31 日
应收活期存款利息 25,892.75 72,700.43
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 4,183.00 1,651.60
应收债券利息 1,031,364.38 6,578,929.34
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 - -
其他 56.00 72.00
合计 1,061,496.13 6,653,353.37
7.4.7.6 其他资产
无余额。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2009年 12月 31 日
上年度末
2008年12月 31 日
交易所市场应付交易费用 9,407,694.36 2,597,307.20
银行间市场应付交易费用 2,798.48 1,720.00
合计 9,410,492.84 2,599,027.20
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末 上年度末
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
22
2009年 12月 31 日 2008年12月 31 日
应付券商交易单元保证金 750,000.00 750,000.00
应付赎回费 18,838.47 1,008.71
预提费用 107,000.00 120,000.00
合计 875,838.47 871,008.71
7.4.7.9. 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2009年 1月 1日至 2009年12月 31日
基金份额(份) 账面金额
上年度末 6,225,653,481.62 4,127,389,645.77
本期申购 2,492,958,962.78 1,652,693,073.19
本期赎回(以“-”号填列) -2,826,060,910.01 -1,873,548,549.61
本期末 5,892,551,534.39 3,906,534,169.35
注： 申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -1,040,124,633.36 -362,108,367.09 -1,402,233,000.45
本期利润 763,955,316.46 1,387,970,626.07 2,151,925,942.53
本期基金份额交易产生
的变动数 56,064,261.84 -35,106,367.47 20,957,894.37
其中：基金申购款 -286,788,620.41 363,588,241.74 76,799,621.33
基金赎回款 342,852,882.25 -398,694,609.21 -55,841,726.96
本期已分配利润 - - -
本期末 -220,105,055.06 990,755,891.51 770,650,836.45
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2009年 1月 1日至
2009年 12月 31 日
上年度可比期间
2008年1月1日至
2008年12月 31 日
活期存款利息收入 2,368,078.60 8,301,474.65
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 128,599.18 124,906.26
其他 33,436.10 2,910.04
合计 2,530,113.88 8,429,290.95
7.4.7.12 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至
2009年12月 31 日
上年度可比期间
2008年1月1日至
2008年12月 31 日
卖出股票成交总额 12,064,969,830.46 6,840,844,382.02
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
23
减：卖出股票成本总额 11,241,974,323.01 9,187,852,661.62
买卖股票差价收入 822,995,507.45 -2,347,008,279.60
7.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至
2009年12月31日
上年度可比期间
2008年1月1日至
2008年12月31日
卖出债券及债券到期兑付成
交金额 558,170,496.03 277,707,439.17
减：卖出债券及债券到期兑
付成本总额 539,749,097.57 274,670,824.72
减：应收利息总额 10,349,106.72 3,270,897.96
债券投资收益 8,072,291.74 -234,283.51
7.4.7.14 衍生工具收益
7.4.7.14.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2009年 1月 1日至
2009年 12月 31 日
上年度可比期间
2008年 1月 1日至
2008年 12月 31 日
卖出权证成交金额 - 186,835,996.80
减：卖出权证成本总额 - 260,302,218.76
买卖权证差价收入 - -73,466,221.96
7.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至
2009年12月 31 日
上年度可比期间
2008年 1月 1日至
2008年 12月 31 日
股票投资产生的股利收益 30,039,669.48 28,601,636.68
基金投资产生的股利收益 - -
合计 30,039,669.48 28,601,636.68
7.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2009年1月1日至
2009年12月 31 日
上年度可比期间
2008年 1月 1日至
2008年 12月 31 日
1. 交易性金融资产 1,387,970,626.07 -1,722,115,774.87
——股票投资 1,404,206,060.55 -1,738,398,744.03
——债券投资 -16,235,434.48 16,282,969.16
——资产支持证券投资 - -
——基金投资 - -
2. 衍生工具
-3,028,031.68
——权证投资 - -3,028,031.68
3. 其他 - -
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
24
合计 1,387,970,626.07 -1,725,143,806.55
7.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2009年 1月 1日至
2009年 12月 31 日
上年度可比期间
2008年1月1日至
2008年12月 31 日
基金赎回费收入 1,789,879.52 2,643,841.80
印花税手续费返还 1,310.30 15,917.70
其他 - 98.40
合计 1,791,189.82 2,659,857.90
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的25%归入基金资产。
7.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2009年 1月 1日至
2009年 12月 31 日
上年度可比期间
2008年1月1日至
2008年12月 31 日
交易所市场交易费用 36,937,790.89 44,558,497.11
银行间市场交易费用 2,650.00 2,550.00
合计 36,940,440.89 44,561,047.11
7.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至
2009年12月 31 日
上年度可比期间
2008年 1月 1日至
2008年 12月 31 日
审计费用 107,000.00 120,000.00
信息披露费 300,000.00 300,000.00
银行划款手续费 28,631.40 31,153.19
债券托管账户维护费 18,000.00 18,000.00
其他 0.00 100.00
合计 453,631.40 469,253.19
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
无。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
大成基金管理有限公司(“大成基金”) 基金管理人、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司
(“中国农业银行”)
基金托管人、基金代销机构
光大证券股份有限公司(“光大证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
中国银河投资管理有限公司 基金管理人的股东
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
25
广东证券股份有限公司(“广东证券”) 基金管理人的股东
中泰信托投资有限责任公司 基金管理人的股东
注：
1. 中国证监会于2005年11 月6日作出对广东证券取消业务许可并责令关闭的行政处罚。
2. 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
无。
7.4.10.1.2 权证交易
无。
7.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
无。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2009年 1月 1日至
2009年 12月 31 日
上年度可比期间
2008年1月 1日至
2008年12月 31 日
当期发生的基金应支付的管理费 58,210,198.74 70,355,191.22
其中：支付给销售机构的客户维护费
11,661,754.07
11,517,477.35
注：
支付基金管理人大成基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每
月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2009年 1月1日至
2009年 12月 31 日
上年度可比期间
2008年 1月 1日至
2008年 12月 31 日
当期发生的基金应支付的托管费 9,701,699.75 11,725,865.19
注：
支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2009年 1月 1日至 2009年 12月31日
银行间市场
交易的各关
联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国农业银行 98,720,891.78 - - - - -
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
26
上年度可比期间
2008年 1月 1日至 2008年 12月31日
银行间市场
交易的各关
联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国农业银行 - - - - - -
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2009年 1月1日至
2009年 12月 31 日
上年度可比期间
2008年 1月 1日至
2008年 12月 31 日
基金合同生效日(2007 年 12 月 11 日)持有
的基金份额
- -
期初持有的基金份额 133,113,011.00 33,454,005.00
期间申购/买入总份额 33,443,143.00 -
期间因拆分变动份额 - 99,659,006.00
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 166,556,154.00 133,113,011.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
2.83% 2.14%
注：
基金管理人大成基金在本年度申购本基金的交易委托招商证券股份有限公司办理，申购费 1,000
元。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2009年1月1日至
2009年12月 31 日
上年度可比期间
2008年1月1日至
2008年12月 31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行 281,317,686.35 2,368,078.60 403,389,282.51 8,301,474.65
注：
本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.11 利润分配情况
无。
7.4.12 期末(2009 年12月 31日)本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
27
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额 备注
002024 苏宁电器 09/12/30 10/12/31 非公开发行 17.20 17.23 2,000,000 34,400,000.00 34,460,000.00
600703 三安光电 09/09/30 10/09/29 非公开发行 26.00 32.88 1,000,000 26,000,000.00 32,880,000.00
300002 神州泰岳 09/09/29 10/02/01
新股网下申
购 58.00 105.20 31,890 1,849,620.00 3,354,828.00
601299 中国北车 09/12/23 10/03/29
新股网下申
购 5.56 6.13 370,132 2,057,933.92 2,268,909.16
300015 爱尔眼科 09/10/15 10/02/01
新股网下申
购 28.00 48.80 28,782 805,896.00 1,404,561.60
002309 中利科技 09/11/18 10/03/01
新股网下申
购 46.00 61.21 20,313 934,398.00 1,243,358.73
002304 洋河股份 09/10/29 10/02/08
新股网下申
购 60.00 113.99 9,279 556,740.00 1,057,713.21
002306 湘鄂情 09/11/05 10/02/11
新股网下申
购 18.90 33.36 23,319 440,729.10 777,921.84
300027 华谊兄弟 09/10/19 10/02/01
新股网下申
购 28.58 55.43 13,206 377,427.48 732,008.58
002313 日海通讯 09/11/26 10/03/03
新股网下申
购 24.80 40.82 17,281 428,568.80 705,410.42
注：
基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作
为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市
后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日至
新股上市日之间不能自由转让。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量(股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
600739 辽宁成大 09/12/28 联营公司重组 38.09 10/01/11 41.90 3,000,000 76,764,049.49 114,270,000.00
注：
本基金截至2009年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股
票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
于本报告期末，本基金无银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
于本报告期末，本基金无交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金，属于高风险品种。本基金投资的金融工
具主要包括股票投资、债券投资及权证投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
28
相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主
要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以
实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设， 建立了以由最高监控(董事会合规审计和
风险控制委员会、公司投资风险控制委员会)、日常监察(督察长和监察稽核部)、部门互控、岗位
自控构成的风险管理架构体系。 本基金的基金管理人在董事会下设立合规审计和风险控制委员会，
负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立投资风险控
制委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责
主要由监察稽核部负责，协调并与各部门合作完成日常运作风险管理以及进行运作风险分析。监
察稽核部由督察长分管。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管行中国农业银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进
行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可
能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制
以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于 2009年 12月 31日，本基金未持有信用
类债券(2008年12月31日：持有的信用类债券占基金资产净值的比例为1.82%)。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性
比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变
现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本
基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注 7.4.12
中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余金融资产均能以合理价格适
时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般
不超过基金持有的债券投资的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额
净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.4 市场风险
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
29
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量
在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金
及债券投资等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2009年12月 31日 1年以内 1年至 5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 281,317,686.35 - - - 281,317,686.35
结算备付金 11,951,278.26 - - - 11,951,278.26
存出保证金 160,000.00 - - 4,002,101.79 4,162,101.79
交易性金融资产 167,076,000.00 - - 4,352,882,366.81 4,519,958,366.81
应收利息 - - - 1,061,496.13 1,061,496.13
应收申购款
- - 426,792.09 426,792.09
资产总计 460,504,964.61 - - 4,358,372,756.82 4,818,877,721.43
负债
应付证券清算款 - - - 117,506,332.31 117,506,332.31
应付赎回款 - - - 6,825,798.39 6,825,798.39
应付管理人报酬 - - - 5,697,371.80 5,697,371.80
应付托管费 - - - 949,561.96 949,561.96
应付交易费用 - - - 9,410,492.84 9,410,492.84
应交税费 - - - 427,319.86 427,319.86
其他负债 - - - 875,838.47 875,838.47
负债总计 - - - 141,692,715.63 141,692,715.63
利率敏感度缺口 460,504,964.61 - - 4,216,680,041.19 4,677,185,005.80
上年度末
2008年12月 31日 1年以内 1年至 5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 403,389,282.51 - - - 403,389,282.51
结算备付金 3,670,086.88 - - - 3,670,086.88
存出保证金 160,000.00 - - 1,070,087.77 1,230,087.77
交易性金融资产 140,222,046.00 136,052,867.05 179,051,839.00 1,866,913,150.68 2,322,239,902.73
应收利息 - - - 6,653,353.37 6,653,353.37
应收申购款
- - 94,774.56 94,774.56
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
30
资产总计 547,441,415.39 136,052,867.05 179,051,839.00 1,874,731,366.38 2,737,277,487.82
负债
应付证券清算款 - - - 3,784,536.71 3,784,536.71
应付赎回款 - - - 267,649.81 267,649.81
应付管理人报酬 - - - 3,575,400.20 3,575,400.20
应付托管费 - - - 595,900.01 595,900.01
应付交易费用 - - - 2,599,027.20 2,599,027.20
应交税费 - - - 427,319.86 427,319.86
其他负债 - - - 871,008.71 871,008.71
负债总计 - - - 12,120,842.50 12,120,842.50
利率敏感度缺口 547,441,415.39 136,052,867.05 179,051,839.00 1,862,610,523.88 2,725,156,645.32
注：
表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早予以
分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2009 年 12 月 31 日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为
3.57%(2008年 12 月31日：16.71%)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2008
年12月31日：同)。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票投资比例范围为基
金资产的 60-95%，其中权证投资比例范围为基金资产净值的 0-3%；固定收益类证券和现金投资比
例范围为基金资产的5-40%，其中资产支持证券投资比例范围为基金资产净值的0-20%，现金和到
期日在一年以内的政府债券等短期金融工具的比例最低为基金资产净值的 5%。此外，本基金的基
金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控， 定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，
包括VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪
和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2009年12月 31 日
上年度末
2008年12月 31 日
公允价值
占基金资
产净值比
公允价值
占基金资
产净值比
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
31
例(%) 例(%)
交易性金融资产－股票投资 4,352,882,366.81 93.07 1,866,913,150.68 68.51
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 4,352,882,366.81 93.07 1,866,913,150.68 68.51
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
除业绩比较基准(附注 7.4.1)以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额(单位：人民币万元)
本期末
2009年12月 31 日
上年度末
2008年12月 31 日
1. 业绩比较基准(附注 7.4.1)上升 5% 增加约 25,721 增加约 11,340
2. 业绩比较基准(附注 7.4.1)下降 5% 下降约 25,721 下降约 11,340
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项 目 金
额
占基金资产总值比例
（%）
1 权益投资 4,352,882,366.81 90.33
其中：股票
4,352,882,366.81 90.33
2 固定收益投资 167,076,000.00 3.47
其中：债券 167,076,000.00 3.47
资产支持证券 - 0.00
3 金融衍生品投资 - 0.00
4 买入返售金融资产 - 0.00
其中：买断式买入返售金融资产 - 0.00
5 银行存款和清算备付金合计 293,268,964.61 6.09
6 其他各项资产 5,650,390.01 0.12
合计 4,818,877,721.43
100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
行业 公允价值 占基金资产净值比例（%）
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
32
A
农、林、牧、渔业 90,718,249.62 1.94
B
采掘业 417,535,852.39 8.93
C
制造业 2,283,548,910.28 48.82
C0 食品、饮料
859,828,743.19 18.38
C1 纺织、服装、皮毛 - 0.00
C2 木材、家具 - 0.00
C3 造纸、印刷 34,274,095.14 0.73
C4 石油、化学、塑胶、塑料 281,883,439.40 6.03
C5 电子 247,053,946.93 5.28
C6 金属、非金属 114,479,637.48 2.45
C7 机械、设备、仪表 180,525,201.36 3.86
C8 医药、生物制品 565,503,846.78 12.09
C99 其他制造业 - 0.00
D
电力、煤气及水的生产和供应业 - 0.00
E
建筑业 44,190,558.09 0.94
F
交通运输、仓储业 27,524,438.49 0.59
G
信息技术业 54,193,633.02 1.16
H
批发和零售贸易 497,315,584.58 10.63
I
金融、保险业 601,237,595.14 12.85
J
房地产业 182,311,128.53 3.90
K
社会服务业 44,518,483.44 0.95
L
传播与文化产业 27,661,066.03 0.59
M
综合类 82,126,867.20 1.76
合计 4,352,882,366.81 93.07
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 000568 泸州老窖 7,232,301 282,349,031.04 6.04
2 601318 中国平安 5,000,000 275,450,000.00 5.89
3 002024 苏宁电器 12,999,785 263,035,532.30 5.62
4 601166 兴业银行 4,798,034 193,408,750.54 4.14
5 000538 云南白药 3,075,004 185,730,241.60 3.97
6 600521 华海药业 7,011,566 182,300,716.00 3.90
7 000423 东阿阿胶 6,000,000 156,900,000.00 3.35
8 000983 西山煤电 3,500,000 139,615,000.00 2.99
9 600887 *ST 伊利 4,699,734 124,448,956.32 2.66
10 601699 潞安环能 2,299,938 119,090,789.64 2.55
11 000825 太钢不锈 11,999,962 114,479,637.48 2.45
12 600739 辽宁成大 3,000,000 114,270,000.00 2.44
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
33
13 600584 长电科技 12,999,879 113,748,941.25 2.43
14 600600 青岛啤酒 2,500,000 94,025,000.00 2.01
15 000895 双汇发展 1,762,500 93,588,750.00 2.00
16 600703 三安光电 2,100,000 90,905,000.00 1.94
17 600331 宏达股份 5,000,000 90,400,000.00 1.93
18 600383 金地集团 5,999,900 83,278,612.00 1.78
19 600079 人福科技 5,799,920 82,126,867.20 1.76
20 600132 重庆啤酒 3,357,462 78,967,506.24 1.69
21 600315 上海家化 2,190,986 72,083,439.40 1.54
22 600519 贵州茅台 399,909 67,912,546.38 1.45
23 601666 平煤股份 1,999,946 63,998,272.00 1.37
24 600298 安琪酵母 1,999,851 59,795,544.90 1.28
25 601169 北京银行 2,999,980 58,019,613.20 1.24
26 000848 承德露露 2,186,645 57,683,695.10 1.23
27 000527 美的电器 2,365,672 54,883,590.40 1.17
28 000667 名流置业 6,499,817 53,233,501.23 1.14
29 000800 一汽轿车 1,999,923 52,037,996.46 1.11
30 600583 海油工程 4,500,000 51,300,000.00 1.10
31 000860 顺鑫农业 2,899,763 51,238,812.21 1.10
32 600511 国药股份 1,999,977 51,199,411.20 1.09
33 002194 武汉凡谷 2,299,697 50,133,394.60 1.07
34 000001 深发展Ａ 2,000,000 48,740,000.00 1.04
35 600256 广汇股份 1,999,957 45,799,015.30 0.98
36 600970 中材国际 1,188,877 44,190,558.09 0.94
37 002106 莱宝高科 1,799,850 43,916,340.00 0.94
38 600348 国阳新能 899,975 43,531,790.75 0.93
39 002183 怡 亚 通 2,450,000 42,336,000.00 0.91
40 600467 好当家 3,999,943 39,479,437.41 0.84
41 600261 浙江阳光 2,080,196 38,462,824.04 0.82
42 600655 豫园商城 1,400,000 38,262,000.00 0.82
43 000718 苏宁环球 2,499,934 34,274,095.14 0.73
44 600750 江中药业 1,229,911 28,509,336.98 0.61
45 000792 盐湖钾肥 500,000 28,495,000.00 0.61
46 600125 铁龙物流 2,499,949 27,524,438.49 0.59
47 600880 博瑞传播 999,965 26,929,057.45 0.58
48 600060 海信电器 1,000,000 25,790,000.00 0.55
49 601601 中国太保 999,970 25,619,231.40 0.55
50 002025 航天电器 1,884,246 25,135,841.64 0.54
51 000651 格力电器 800,000 23,152,000.00 0.49
52 600859 王府井 518,289 19,119,681.21 0.41
53 600031 三一重工 500,000 18,405,000.00 0.39
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
34
54 600067 冠城大通 999,919 13,988,866.81 0.30
55 000157 中联重科 499,980 13,004,479.80 0.28
56 600267 海正药业 499,940 12,063,552.20 0.26
57 000715 中兴商业 999,909 11,428,959.87 0.24
58 300002 神州泰岳 31,890 3,354,828.00 0.07
59 601299 中国北车 370,132 2,268,909.16 0.05
60 600312 平高电气 100,000 1,541,000.00 0.03
61 300015 爱尔眼科 28,782 1,404,561.60 0.03
62 002309 中利科技 20,313 1,243,358.73 0.03
63 002304 洋河股份 9,279 1,057,713.21 0.02
64 002306 湘鄂情 23,319 777,921.84 0.02
65 300027 华谊兄弟 13,206 732,008.58 0.02
66 002313 日海通讯 17,281 705,410.42 0.02
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额(元) 占期初基金资产净值比例（%）
1 000002 万
科Ａ 352,187,852.01 12.92
2 000568 泸州老窖 321,994,472.00 11.82
3 601601 中国太保 241,786,172.05 8.87
4 600887 *ST 伊利 232,745,215.42 8.54
5 600331 宏达股份 209,769,838.79 7.70
6 002024 苏宁电器 208,762,998.10 7.66
7 600036 招商银行 205,912,583.69 7.56
8 000825 太钢不锈 191,606,399.11 7.03
9 000983 西山煤电 184,982,384.48 6.79
10 600383 金地集团 181,837,491.72 6.67
11 601699 潞安环能 178,445,074.82 6.55
12 000968 煤 气 化 173,279,706.62 6.36
13 600016 民生银行 166,731,487.80 6.12
14 601666 平煤股份 166,044,615.73 6.09
15 000878 云南铜业 161,387,085.87 5.92
16 000024 招商地产 160,937,576.43 5.91
17 601166 兴业银行 154,073,289.52 5.65
18 000792 盐湖钾肥 149,645,433.51 5.49
19 600005 武钢股份 147,379,582.44 5.41
20 600521 华海药业 146,097,557.79 5.36
21 600875 东方电气 144,561,049.80 5.30
22 000423 东阿阿胶 139,358,798.70 5.11
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
35
23 000538 云南白药 138,300,102.60 5.07
24 600739 辽宁成大 138,232,639.30 5.07
25 000960 锡业股份 133,539,258.84 4.90
26 600519 贵州茅台 131,119,681.07 4.81
27 600188 兖州煤业 128,316,129.36 4.71
28 600000 浦发银行 127,644,664.94 4.68
29 000001 深发展Ａ 123,127,410.23 4.52
30 600031 三一重工 120,465,036.33 4.42
31 601169 北京银行 114,817,123.57 4.21
32 600997 开滦股份 110,033,013.68 4.04
33 000895 双汇发展 107,821,477.88 3.96
34 000069 华侨城Ａ 105,848,780.01 3.88
35 600030 中信证券 101,781,804.71 3.73
36 000651 格力电器 101,515,759.30 3.73
37 601919 中国远洋 96,500,786.95 3.54
38 600600 青岛啤酒 94,924,275.66 3.48
39 601318 中国平安 94,653,169.19 3.47
40 600079 人福科技 94,408,259.38 3.46
41 000937 冀中能源 94,197,975.39 3.46
42 000157 中联重科 91,737,620.57 3.37
43 600584 长电科技 91,534,153.22 3.36
44 600029 南方航空 90,384,404.98 3.32
45 600104 上海汽车 89,973,911.30 3.30
46 600348 国阳新能 87,758,020.04 3.22
47 002142 宁波银行 84,473,126.02 3.10
48 600649 城投控股 82,564,637.26 3.03
49 601628 中国人寿 82,360,346.36 3.02
50 601958 金钼股份 81,738,987.11 3.00
51 601766 中国南车 81,063,801.00 2.97
52 601111 中国国航 77,806,807.38 2.86
53 601328 交通银行 76,698,815.89 2.81
54 600315 上海家化 71,703,304.27 2.63
55 600362 江西铜业 69,301,078.64 2.54
56 600111 包钢稀土 69,082,922.15 2.54
57 600048 保利地产 68,433,209.12 2.51
58 601899 紫金矿业 68,057,813.63 2.50
59 600267 海正药业 67,622,440.27 2.48
60 600050 中国联通 66,445,861.61 2.44
61 000528 柳
工 65,458,947.91 2.40
62 000400 许继电气 65,082,752.09 2.39
63 600132 重庆啤酒 64,705,812.29 2.37
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
36
64 000009 中国宝安 63,386,446.93 2.33
65 000709 河北钢铁 62,416,509.61 2.29
66 600703 三安光电 62,192,023.74 2.28
67 600586 金晶科技 61,557,568.21 2.26
68 600271 航天信息 61,191,978.98 2.25
69 000762 西藏矿业 60,543,350.05 2.22
70 000527 美的电器 60,229,524.70 2.21
71 600837 海通证券 60,153,775.89 2.21
72 600511 国药股份 58,190,827.34 2.14
73 600309 烟台万华 57,660,775.62 2.12
74 000677 山东海龙 56,886,651.88 2.09
75 600325 华发股份 56,731,644.94 2.08
76 600298 安琪酵母 56,522,735.19 2.07
77 000422 湖北宜化 55,713,108.55 2.04
注：本期累计买入金额指买入成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 000002 万
科Ａ 472,341,398.11 17.33
2 600036 招商银行 345,445,748.31 12.68
3 600000 浦发银行 270,316,697.44 9.92
4 600005 武钢股份 250,446,701.02 9.19
5 002202 金风科技 248,539,640.22 9.12
6 601601 中国太保 245,867,395.11 9.02
7 000024 招商地产 207,767,658.88 7.62
8 600016 民生银行 204,267,540.91 7.50
9 600331 宏达股份 197,028,038.10 7.23
10 000968 煤 气 化 185,740,670.92 6.82
11 000878 云南铜业 183,985,480.49 6.75
12 000792 盐湖钾肥 179,605,060.75 6.59
13 601766 中国南车 168,794,823.32 6.19
14 600875 东方电气 163,147,093.01 5.99
15 600519 贵州茅台 158,226,114.42 5.81
16 000568 泸州老窖 150,176,540.03 5.51
17 000960 锡业股份 147,288,326.86 5.40
18 601699 潞安环能 142,610,947.30 5.23
19 600887 *ST 伊利 141,639,497.63 5.20
20 000069 华侨城Ａ 140,994,905.59 5.17
21 601318 中国平安 138,627,910.38 5.09
22 600030 中信证券 138,039,482.92 5.07
23 600383 金地集团 135,874,767.75 4.99
24 601666 平煤股份 133,606,746.97 4.90
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
37
25 600188 兖州煤业 132,477,182.88 4.86
26 000937 冀中能源 126,713,250.67 4.65
27 600997 开滦股份 126,227,139.60 4.63
28 600089 特变电工 123,134,630.82 4.52
29 600900 长江电力 119,069,965.20 4.37
30 000825 太钢不锈 116,091,622.75 4.26
31 600583 海油工程 113,660,562.51 4.17
32 600031 三一重工 111,506,864.36 4.09
33 000538 云南白药 109,954,242.60 4.03
34 601958 金钼股份 108,626,667.85 3.99
35 600104 上海汽车 101,564,728.93 3.73
36 600100 同方股份 100,084,643.06 3.67
37 000157 中联重科 97,876,871.30 3.59
38 601328 交通银行 95,379,485.40 3.50
39 600050 中国联通 93,069,544.00 3.42
40 600649 城投控股 91,599,360.30 3.36
41 002142 宁波银行 90,889,536.32 3.34
42 600029 南方航空 90,637,470.49 3.33
43 600048 保利地产 89,473,392.82 3.28
44 000651 格力电器 88,860,430.08 3.26
45 601628 中国人寿 86,777,570.33 3.18
46 000001 深发展Ａ 86,362,645.37 3.17
47 601169 北京银行 84,272,594.81 3.09
48 000983 西山煤电 84,058,411.92 3.08
49 600309 烟台万华 84,034,826.90 3.08
50 600586 金晶科技 83,419,909.52 3.06
51 601899 紫金矿业 82,936,256.77 3.04
52 600202 哈空调 79,000,874.94 2.90
53 600739 辽宁成大 74,549,752.27 2.74
54 601111 中国国航 73,861,858.98 2.71
55 601919 中国远洋 73,825,296.28 2.71
56 600362 江西铜业 72,677,808.84 2.67
57 600111 包钢稀土 72,646,312.58 2.67
58 000528 柳
工 71,161,729.34 2.61
59 600582 天地科技 68,930,912.08 2.53
60 600267 海正药业 68,909,697.88 2.53
61 600837 海通证券 67,562,892.43 2.48
62 000400 许继电气 65,636,555.59 2.41
63 600348 国阳新能 64,689,224.29 2.37
64 600859 王府井 64,434,390.92 2.36
65 000762 西藏矿业 62,115,150.07 2.28
66 600325 华发股份 61,940,797.23 2.27
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
38
67 600432 吉恩镍业 61,882,913.96 2.27
68 600271 航天信息 61,592,762.24 2.26
69 000677 山东海龙 59,562,502.85 2.19
70 000009 中国宝安 58,372,306.53 2.14
71 600741 华域汽车 58,186,525.57 2.14
72 002007 华兰生物 55,104,915.57 2.02
73 000338 潍柴动力 54,718,820.57 2.01
注：本期累计卖出金额指卖出成交金额（成交单价乘以成交数量） ，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
项目 金额
买入股票的成本（成交）总额
12,323,737,478.59
卖出股票的收入（成交）总额 12,064,969,830.46
注：上述金额均指成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券类别 公允价值 市值占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 167,076,000.00 3.57
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他
- -
合
计
167,076,000.00 3.57
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代
码
债券名称 数量（张） 公允价值 市值占基金资产净值比例（%）
1 0901038 09 央票 38
1,700,000
167,076,000.00 3.57
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
39
8.8 期末按公允价值占基金净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体本期无被监管部门立案调查的，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚。
8.9.2基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金
额
1 存出保证金 4,162,101.79
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,061,496.13
5 应收申购款 426,792.09
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,650,390.01
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明。
金额单位：人民币元
8.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人
户数
（户）
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比 持有份额 占总份额
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值
占基金资产净值比例
（%）
流通受限情况说明
1 002024 苏宁电器 34,460,000.00 0.74 非公开发行
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
40
例 比例
209,751 28,093.08 1,447,438,612.31 24.56% 4,445,112,922.08 75.44%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）
基金管理公司所有从业人
员持有本开放式基金 43,082.22 0.001
合计 43,082.22 0.001
§10
开放式基金份额变动
份额单位：份
基金合同生效日（2007年12 月 11 日）基金份额总额 1,000,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 6,225,653,481.62
本报告期期间基金总申购份额 2,492,958,962.78
减：本报告期期间基金总赎回份额 2,826,060,910.01
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） -
本报告期期末基金份额总额 5,892,551,534.39
§11
重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金基金管理人大成基金管理有限公司法定代表人于本年完成工商行政变更登记手续，公
司法定代表人变更为张树忠先生，张树忠先生的任职资格已获中国证券监督管理委员会核准（证
监许可[2008]1287号）。上述变更已于 2009年 5月 11日在中国证券报、上海证券报、证券时报
及本公司网站刊登公告。
本基金托管人的专门基金托管部门在本报告期内无重大人事变动。
11.3涉及基金管理、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内没有涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
41
11.4基金投资策略的改变
本基金投资策略在本报告期内没有重大改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘任为基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所有限公司， 本年度支付
大成景阳领先股票型证券投资基金的审计费用共为100,700.00。该事务所自大成景阳领先股票型
证券投资基金合同生效日起为该基金提供审计服务至今。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期，本基金管理人、托管人及高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。
11.7 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
安信证券 1 5,730,631,231.56 23.56% 4,871,021.30 23.94%
海通证券 1 4,537,800,058.28 18.66% 3,686,998.68 18.12%
申银万国 1 3,985,501,431.73 16.39% 3,387,662.00 16.65%
国泰君安 2 3,062,074,279.98 12.59% 2,536,417.23 12.47%
联合证券 1 2,425,815,603.45 9.97% 1,970,992.53 9.69%
英大证券 1 2,386,192,891.11 9.81% 2,028,249.76 9.97%
广发证券 1 2,003,607,761.80 8.24% 1,703,065.47 8.37%
银河证券 1 187,450,837.84 0.77% 159,333.00 0.78%
中投证券 1 - - - -
合计 10 24,319,074,095.75 100.00% 20,343,739.97 100.00%
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
券商名称
债券交易
备注
成交金额 占当期债券成交总额的比例
安信证券 40,874,441.05 58.92%
国泰君安 12,059,914.40 17.39%
联合证券 9,213,489.77 13.28%
英大证券 5,900,000.00 8.51%
申银万国 1,321,151.20 1.90%
银河证券 - -
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
42
海通证券 - -
广发证券 - -
中投证券 - -
合计 69,368,996.42 100.00%
注：根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》 （证监基字<1998>29 号）
的有关规定，本公司制定了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序。
租用证券公司专用交易单元的选择标准主要包括：券商基本面评价（财务状况、经营状况）、
券商研究机构评价（报告质量、及时性和数量） 、券商每日信息评价（及时性和有效性）和券商协
作表现评价等四个方面。
租用证券公司专用交易单元的程序： 首先根据租用证券公司专用交易单元的选择标准形成 《券
商服务评价表》 ，然后根据评分高低进行选择基金专用交易单元。
本报告期内本基金租用的证券公司交易单元未发生变更。
11.8 其他重大事件
11.8.1 基金管理人重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
大成基金管理有限公司关于旗下基金
投资非公开发行股票的公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 1月5日
2
大成基金管理有限公司关于在深圳发
展银行开通基金定期定额投资计划的
公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 1月 12日
3
大成基金管理有限公司关于在上海浦
东发展银行开展网上基金申购费率优
惠活动的公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 1月 14日
4
大成基金管理有限公司旗下部分基金
参与中国光大银行基金定投申购费率
优惠活动的公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 1月 15日
5
大成基金管理有限公司关于提请投资
者及时更新已过期身份证件或者身份
证明文件的公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 2月4日
6
大成基金管理有限公司关于旗下基金
基金托管人名称变更的公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 3月5日
7
大成基金管理有限公司关于与民生银
行合作开通开放式基金网上直销业务
的公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 3月 23日
8
大成基金管理有限公司关于基金网上
直销开通民生银行借记卡定投业务的
公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 4月 23日
9
关于在招商银行股份有限公司开通部
分基金定期定额投资计划”的公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 5月4日
10 关于增加国金证券股份有限公司为基 中国证监会指定报刊及 2009年 5月4日
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
43
金代销机构的公告 本公司网站
11
关于运用公司固有资金投资旗下开放
式基金的公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 5月7日
12
关于在光大证券股份有限公司开通部
分基金定期定额投资计划”的公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 5月8日
13
大成基金管理有限公司关于变更法定
代表人的公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 5月 11日
14
沈阳、武汉、福州、成都、西安分公司
成立公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 5月 12日
15
大成基金管理有限公司关于增加江海
证券经纪有限责任公司为基金代销机
构的公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 6月1日
16
关于市场上出现冒用大成基金管理有
限公司分支机构名义进行非法证券活
动的特别提示
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 6月5日
17
关于增加东莞银行股份有限公司为基
金代销机构的公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 6月 10日
18
关于增加爱建证券有限责任公司为基
金代销机构的公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 6月 11日
19
关于增加中原证券股份有限公司为基
金代销机构的公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 6月 23日
20
关于暂停网站和网上交易系统服务的
公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 6月 25日
21
关于增加北京银行股份有限公司为基
金代销机构的公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 7月1日
22
关于暂停呼叫中心服务的公告 中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 7月3日
23
大成基金管理有限公司北京理财中心
成立公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 7月 23日
24
关于增加华西证券有限责任公司为基
金代销机构的公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 7月 31日
25
关于增加华宝证券经纪有限责任公司
为基金代销机构的公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 8月7日
26
关于与中国工商银行股份有限公司合
作开通开放式基金网上直销业务的公
告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 8月 12日
27
关于增加天相投资顾问有限公司为基
金代销机构的公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 8月 20日
28
关于基金网上直销开通建设银行借记
卡定投业务的公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 9月1日
29
关于旗下部分开放式基金参与中国农
业银行网上银行申购费率优惠活动的
公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 9月1日
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
44
30
大成基金管理有限公司上海理财中心
成立公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 9月2日
31
关于旗下部分证券投资基金可以投资
于创业板上市证券的公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 9月 23日
32
关于旗下基金投资非公开发行股票的
公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 10月9日
33
关于增加信达证券股份有限公司为基
金代销机构的公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 10月 20 日
34
关于增加杭州银行股份有限公司为基
金代销机构的公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 11月3日
35
关于增加西南证券股份有限公司为基
金代销机构的公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 11月 11 日
36
关于北京分公司暨北京理财中心（朝阳
门）办公地址变更的公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 11月 25 日
37
关于增加旗下部分开放式基金参与广
东发展银行网上银行申购费率优惠活
动的公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 12月 17 日
38
关于旗下基金投资非公开发行股票的
公告
中国证监会指定报刊及
本公司网站
2009年 12月 31 日
11.8.2 基金托管人重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
刊登《中国农业银行股份有限公司成立
公告》 ，披露经国务院批准，中国农业
银行整体改制为中国农业银行股份有
限公司。股份公司于 2009年1月15日
依法成立。
《中国证券报》《金融
时报》 、 《上海证券报》 、
www.abchina.com
2009年 1月 16日
§12
备查文件目录
一、备查文件目录：
（一）中国证监会批准设立《景阳证券投资基金》的文件；
（二） 《景阳证券投资基金基金合同》 ；
（三） 《景阳证券投资基金托管协议》 ；
（四） 《关于核准景阳证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》 ；
（五） 《大成景阳领先股票型证券投资基金基金合同》 ；
（六） 《大成景阳领先股票型证券投资基金托管协议》 ；
（七）大成基金管理有限公司批准文件、营业执照、公司章程；
（八）本报告期内在指定报刊上披露的各种公告原稿。
二、存放地点：
本期报告存放在本基金管理人和托管人的办公住所。
三、查阅方式：
投资者可在营业时间免费查阅， 或登录本基金管理人网站 http://www.dcfund.com.cn 进行查
大成景阳领先股票型证券投资基金 2009年年度报告
45
阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人大成基金管理有限公司。
客户服务中心电话：400-888-5558（免长途通话费用）
国际互联网址：http://www.dcfund.com.cn
大成基金管理有限公司
二○一○年三月二十七日
