基金代码：519025
基金简称：海富通领先成长股票
海富通领先成长股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
2009年12月31日
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2010年3月29日
§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年3月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2009年4月30日起至12月31日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 海富通领先成长股票
基金主代码 519025
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年4月30日
基金管理人 海富通基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 874,899,012.00份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 从具有领先发展的行业中，精选出具有高度成长性的股票，在控制风险并保持资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期最大化增值。
投资策略 本基金运用已经得到市场检验和认可的国际先进投资理念，通过上市公司基本面的分析和研究，坚持寻找价值"洼地"和长线投资，来获得超额收益。在投资组合构建和管理的过程中，本基金采取"自上而下"与"自下而上"相结合的方法，在具有领先发展的行业中，精选出具有高度成长性的股票。
业绩比较基准 MSCI China A指数×80％＋上证国债指数×20％
风险收益特征 本基金是股票型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 海富通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人 姓名 奚万荣 尹东
联系电话 021-38650891 010-67595003
电子邮箱 wrxi@hftfund.com
yindong@ccb.cn
客户服务电话 40088-40099 010-67595096
传真 021-33830166 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.hftfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的住所
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2009年04月30日至2009年12月31日
本期已实现收益 367,269,557.13
本期利润 442,236,992.56
加权平均基金份额本期利润
0.3071
0.3071
本期基金份额净值增长率(%) 25.40
3.1.2 期末数据和指标 2009年末
期末可供分配基金份额利润 0.2492
期末基金资产净值 1,096,819,004.81
期末基金份额净值 1.254
注：1、本基金合同生效日为2009 年04 月30 日，本期主要财务指标的计算期间为2009年04月30日至2009年12月31日。基金合同生效日至报告期末未满一年。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 16.43% 1.45% 15.26% 1.40% 1.17% 0.05%
过去六个月 11.07% 1.93% 12.04% 1.67% -0.97% 0.26%
自基金合同生效起至今 25.40% 1.79% 30.16% 1.53% -4.76% 0.26%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
海富通领先成长股票累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
２００９年４月３０日至２００９年１２月３１日
注： 1、本基金合同于2009年4月30日生效，截至报告期末本基金合同生效未满一年；
2、按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。建仓期满至今，本基金投资组合均达到本基金合同第十二条（二）、（七）规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
海富通领先成长股票型证券投资基金净值增长率与业绩比较基准历史收益率的对比图
注：图中列示的2009年度基金净值增长率按该年度本基金实际存续期４月３０日（基金合同生效日）起至12月31日止计算。
3.3过去三年基金的利润分配情况
年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配
合计 备注
2009 - - - - -
合计 - - - - -
注：基金合同生效日至报告期末未满一年,未进行利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人海富通基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2003]48号文批准，由海通证券股份有限公司和富通基金管理公司于2003年4月1日共同发起设立。本海富通领先成长股票型证券投资基金是基金管理人管理的第十只开放式基金；除本基金外，基金管理人目前还管理着海富通精选证券投资基金、海富通收益增长证券投资基金、海富通股票证券投资基金、海富通货币市场证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、海富通风格优势股票型证券投资基金、海富通精选贰号混合型证券投资基金、海富通中国海外精选股票型证券投资基金、海富通稳健添利债券型证券投资基金和海富通中证100指数证券投资基金（LOF）十只开放式基金。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
陈绍胜 本基金的基金经理；海富通股票基金基金经理 2009年4月30日 - 19年 中国国籍，博士，持有基金从业人员资格证书。历任香港英皇金融集团外汇投资经理、原上海万国证券公司证券分析师、海通证券交易总部投资经理。拥有中国证券业协会基金从业人员资格证书。2003年4月至2004年2月任海富通基金管理有限公司股票分析师、策略分析师，2004年3月至2009年1月任海富通收益增长混合基金基金经理，2009年1月起任海富通股票基金基金经理，2009年4月起兼任海富通领先成长股票基金基金经理。
注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准为：自参加证券行业的相关工作开始计算。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司自成立以来，就建立了公平交易制度，并通过系统控制和事前、事中、事后的监控确保公平交易制度的执行。中国证监会于2008 年3 月20 日颁布了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司根据该指导意见的具体要求，已完善现有的业务流程，建立了公平交易监控系统，进行定期监控，以切实保护投资者的合法权益。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
根据本基金合同，公司旗下无投资风格与本基金相似的其他基金。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2009年，中国股市成为宏观经济回升向好的先行指标，一路震荡上行。上半年，股市在经济刺激计划、充裕流动性驱动下单边上涨，消费、金融、地产、基础建设等受益板块轮番表现。虽然下半年市场有所震荡，但整体依然维持强势。2009年新股发行重启以及创业板开闸也使股市交投活跃。上证综指全年上涨近80%，涨幅在全球市场位居前列。
本基金成立于2009年4月底，根据相关法律法规的要求，有六个月的建仓期。建仓完成之后，本基金总体上维持了相对较高的股票仓位，但是在结构上全年出现了很大的差异：第二季度超配了地产和金融；第三季度在市场大幅回调的过程中相对来说没有降低仓位，给基金净值带来了很大的波动；第四季度大部分时间相对维持较低的股票仓位；并且超配了医药。结构上的季节性调整，主要是基于市场处在恢复期，各个板块轮流表现，并且会随着宏观政策的调整而表现各异。
4.4.2报告期内基金业绩的表现
报告期内，本基金净值增长率为25.40％，同期业绩比较基准收益率为30.16％，基金净值落后业绩比较基准4.76个百分点。主要是因为报告期内的大部分时间里该基金处于建仓期的缘故。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，我们在经济上即将面临两个矛盾的大概率事件，一个大概率事件是经济的复苏，中国前所未有的刺激政策已经使得我们基本走出金融危机的泥潭，另一个大概率事件是我国对流动性的控制，经济刺激政策退出的适当时机和方式是我们面对的选择。除了经济，我们还注意到金融市场本身制度变化所带来的机遇，融资融券和股指期货越走越近。
基于上述判断，在行业选择上，我们将尽量回避受到政策调控的行业，而偏向于国家经济转型政策扶持的新兴行业以及受益于消费升级和农村消费而具备持续增长力的消费领域；另外，我们也会积极关注金融制度变革创新所带来的机遇，以及大型国企的兼并重组机会，并从上市公司年报中发掘业绩优良、未来成长性较好的品种。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人设立估值委员会，委员会成员具有3年以上的基金及相关行业工作经验、专业技术技能，并且能够在估值委员会相关工作中保持独立性。估值委员会负责制定、更新本基金管理人管理的基金的估值政策和程序。
估值委员会下设估值工作小组。估值工作小组充分听取相关部门的建议，并和相关托管人充分协商后，向估值委员会提交估值建议报告以及估值政策和程序评估报告，以便估值委员会决策。
估值政策经估值委员会审阅同意，并经本公司业务管理委员会批准后实施。
基金会计部按照批准后的估值政策进行估值。
除了投资总监外，其他基金经理不是估值委员会和估值工作小组的成员，不参与估值政策的决策。但是对于非活跃投资品种，基金经理可以向估值工作小组提供估值建议。
上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
对于在交易所上市的证券，采用交易所发布的行情信息来估值。对于固定收益品种，采用证券投资基金估值工作小组免费提供的固定收益品种的估值处理标准。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金合同的规定，在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益可进行分配；本基金收益每年
最多分配6 次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的50％
本基金本报告期内未进行利润分配，但符合基金合同规定。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了标准无保留意见的审计报告。
投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：海富通领先成长股票型证券投资基金
报告截止日：2009年12月31日
单位：人民币元
资产 本期末
2009年12月31日
资 产：
银行存款 147,807,480.48
结算备付金 4,667,072.91
存出保证金 2,278,384.83
交易性金融资产 992,878,131.34
其中：股票投资 992,878,131.34
基金投资
债券投资 -
资产支持证券投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 -
应收利息 55,956.46
应收股利 -
应收申购款 31,911.85
递延所得税资产
其他资产 -
资产总计 1,147,718,937.87
负债和所有者权益 本期末
2009年12月31日
负 债：
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 40,111,783.51
应付赎回款 6,330,725.36
应付管理人报酬 1,463,212.37
应付托管费 243,868.74
应付销售服务费 -
应付交易费用 2,371,483.51
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 378,859.57
负债合计 50,899,933.06
所有者权益：
实收基金 874,899,012.00
未分配利润 221,919,992.81
所有者权益合计 1,096,819,004.81
负债和所有者权益总计 1,147,718,937.87
注：1本基金自2009年4月30日基金合同生效，无上年度可比数据。
2．报告截止日2009年12月31日，基金份额净值1.254 元，基金份额总额874,899,012.00 份。
3. 本财务报表的实际编制期间为2009年4月30日(基金合同生效日)至2009年12月31日。
7.2利润表
会计主体：海富通领先成长股票型证券投资基金
本报告期：2009年4月30日至2009年12月31日
单位：人民币元
项 目 本期2009年4月30日(基金合同生效日)至2009年12月31日
一、收入 481,063,073.84
1.利息收入 1,740,021.73
其中：存款利息收入 1,730,379.03
债券利息收入 1,121.88
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 8,520.82
其他利息收入 -
2.投资收益（损失以"-"填列） 400,838,863.77
其中：股票投资收益 389,734,057.32
基金投资收益 -
债券投资收益 701,993.12
资产支持证券投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 10,402,813.33
3.公允价值变动收益（损失以"-"号填列） 74,967,435.43
4. 汇兑收益（损失以"-"号填列） -
5.其他收入（损失以"-"号填列） 3,516,752.91
减：二、费用 38,826,081.28
1．管理人报酬 16,435,350.69
2．托管费 2,739,225.04
3．销售服务费 -
4．交易费用 19,271,316.27
5．利息支出 -
其中：卖出回购金融资产支出 -
6．其他费用 380,189.28
三、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 442,236,992.56
减：所得税费用 -
四、净利润 (净亏损以"-"号填列) 442,236,992.56
注：本基金自2009年4月30日基金合同生效，无上年度可比数据。
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：海富通领先成长股票型证券投资基金
本报告期：2009年4月30日至2009年12月31日
单位：人民币元
项目 本期
2009年4月30日(基金合同生效日)至2009年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 2,665,319,248.10 - 2,665,319,248.10
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 442,236,992.56 442,236,992.56
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以"-"号填列） -1,790,420,236.10 -220,316,999.75 -2,010,737,235.85
其中：1.基金申购款 678,362,684.52 126,718,187.75 805,080,872.27
2.基金赎回款 -2,468,782,920.62 -347,035,187.50 -2,815,818,108.12
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以"-"号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 874,899,012.00 221,919,992.81 1,096,819,004.81
注：本基金自2009年4月30日基金合同生效，无上年度可比数据。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署；
田仁灿
阎小庆
高勇前
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4报表附注
7.4.1 基金基本情况
海富通领先成长股票型证券投资基金 (以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会 (以下简称"中国证监会")证监许可[[2008]第1296号《关于核准海富通领先成长股票型证券投资基金募集的批复》核准，由海富通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通领先成长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币2,664,517,207.18元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字 (2009)第081号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《海富通领先成长股票型证券投资基金基金合同》于2009年4月30日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为2,665,319,248.10份基金份额，其中认购资金利息折合802,040.92份基金份额。本基金的基金管理人为海富通基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通领先成长股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。本基金的投资组合为：股票资产占基金资产的65%～95%，权证投资占基金资产净值的0%～3%，现金、债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%～35%，其中，基金保留的现金或者投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准为：MSCI China A 指数×80％＋上证国债指数×20％。
本财务报表由本基金的基金管理人海富通基金管理有限公司于2010年3月24日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《海富通领先成长股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注7.4.4所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2009年4月30日(基金合同生效日) 至2009年12月31日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2009年12月31日的财务状况以及2009年4月30日(基金合同生效日) 至2009年12月31日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1会计年度
本期财务报表的实际编制期间为2009年4月30日(基金合同生效日)至2009年12月31日。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，应当单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量，应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交易日结转。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3) 当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的也可按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的也可按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分(包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等)为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分相抵未实现部分后的余额)。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。本基金目前以一个经营分部运作。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
(a) 计量属性
本基金除特别说明对金融资产和金融负债采用公允价值等作为计量属性之外，一般采用历史成本计量。
(b) 根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
对于特殊事项停牌股票，根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，本基金采用《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》提供的指数收益法对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票估值，通过停牌股票所处行业的行业指数变动以大致反映市场因素在停牌期间对于停牌股票公允价值的影响。上述指数收益法的关键假设包括所选取行业指数的变动能在重大方面基本反映停牌股票公允价值的变动，停牌股票的发行者在停牌期间的各项变化未对停牌股票公允价值产生重大影响等。本基金自2009年6月15日起，采用中证协(SAC)基金行业股票估值指数以取代原交易所发布的行业指数。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
报告期内不存在会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
报告期内不存在会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
报告期内不存在重大会计差错。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(a) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(b) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(c) 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
(d)自2008年9月19日起基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
海富通基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司("中国建设银行") 基金托管人、基金代销机构
海通证券股份有限公司("海通证券") 基金管理人的股东、基金代销机构
富通基金管理公司(Fortis Investment Management S.A.) 基金管理人的股东
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称 本期
2009年4月30日(基金合同生效日)至2009年12月31日
成交金额 占当期股票成交总额的比例(%)
海通证券 1,894,096,895.01 14.75
7.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称 本期
2009年4月30日(基金合同生效日)至2009年12月31日
当期佣金 占当期佣金总量的比例(%) 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例(%)
海通证券 1,566,132.51 14.58 581,828.12 24.53
注：1. 上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费后的净额列示。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目 本期
2009年4月30日（基金合同生效日）至2009年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 16,435,350.69
其中：支付销售机构的客户维护费 2,496,854.08
注：支付基金管理人海富通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目 本期2009年4月30日（基金合同生效日）至2009年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 2,739,225.04
注：支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称 本期
2009年4月30日（基金合同生效日）至2009年12月31日
期末余额 当期利息收入
中国建设银行 147,807,480.48 1,651,340.36
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内本基金未发生在承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.8.7 其它关联交易事项的说明
无。
7.4.9 期末（2009年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有流通受限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本报告期末无从事债券正回购交易作为抵押的债券,包括银行间市场债券正回购和交易所市场债券正回购。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 992,878,131.34 86.51
其中：股票 992,878,131.34 86.51
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 152,474,553.39 13.29
6 其他各项资产 2,366,253.14 0.21
7 合计 1,147,718,937.87 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 28,180,000.00 2.57
C 制造业 595,019,831.13 54.25
C0 食品、饮料 74,294,659.30 6.77
C1
纺织、服装、皮毛 2,721,000.00 0.25
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 13,599,500.00 1.24
C4
石油、化学、塑胶、塑料 120,940,668.34 11.03
C5
电子 35,419,027.32 3.23
C6
金属、非金属 75,765,141.66 6.91
C7
机械、设备、仪表 39,881,437.91 3.64
C8
医药、生物制品 232,398,396.60 21.19
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 47,384,460.32 4.32
F 交通运输、仓储业 35,138,798.48 3.20
G 信息技术业 71,568,196.66 6.53
H 批发和零售贸易 67,100,727.44 6.12
I 金融、保险业 84,699,524.59 7.72
J 房地产业 1,942,390.42 0.18
K 社会服务业 5,461,051.08 0.50
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 56,383,151.22 5.14
合计 992,878,131.34 90.52
8.3
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 000538 云南白药 809,687 48,905,094.80 4.46
2 000961 中南建设 2,000,000 44,780,000.00 4.08
3 600519 贵州茅台 238,336 40,474,219.52 3.69
4 600415 小商品城 889,903 39,805,361.19 3.63
5 600276 恒瑞医药 751,007 39,427,867.50 3.59
6 002038 双鹭药业 678,881 30,142,316.40 2.75
7 600019 宝钢股份 2,999,400 28,974,204.00 2.64
8 600028 中国石化 2,000,000 28,180,000.00 2.57
9 000063 中兴通讯 599,902 26,917,602.74 2.45
10 600015 华夏银行 2,000,000 24,840,000.00 2.26
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有权益投资明细，应阅读登载于www.hftfund.com网站的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净值比例（％）
1 000002 万
科Ａ 200,028,477.35
18.24
2 600028 中国石化 151,247,460.06
13.79
3 601168 西部矿业 133,011,686.01
12.13
4 600036 招商银行 119,299,931.46
10.88
5 600000 浦发银行 117,699,796.65
10.73
6 600383 金地集团 116,822,679.55
10.65
7 600547 山东黄金 115,853,880.30
10.56
8 000937 金牛能源 103,196,297.50
9.41
9 601166 兴业银行 98,430,064.27
8.97
10 601899 紫金矿业 94,648,731.99
8.63
11 000898 鞍钢股份 92,960,108.27
8.48
12 002202 金风科技 92,562,557.78
8.44
13 600348 国阳新能 91,782,847.14
8.37
14 601699 潞安环能 89,129,693.05
8.13
15 601628 中国人寿 88,057,265.58
8.03
16 000630 铜陵有色 79,181,865.33
7.22
17 600649 城投控股 77,287,628.90
7.05
18 601318 中国平安 74,068,866.64
6.75
19 600586 金晶科技 73,833,049.58
6.73
20 600005 武钢股份 71,441,041.31
6.51
21 000677 山东海龙 70,228,150.18
6.40
22 600675 中华企业 68,181,191.91
6.22
23 000069 华侨城Ａ 65,305,816.15
5.95
24 600478 科力远 64,246,386.21
5.86
25 600016 民生银行 63,065,499.08
5.75
26 600048 保利地产 62,896,218.01
5.73
27 600230 沧州大化 62,707,823.95
5.72
28 000024 招商地产 62,421,578.15
5.69
29 600432 吉恩镍业 60,024,724.65
5.47
30 000839 中信国安 57,703,487.17
5.26
31 601601 中国太保 55,619,695.88
5.07
32 000009 中国宝安 55,351,666.31
5.05
33 000623 吉林敖东 54,090,875.38
4.93
34 600415 小商品城 53,850,894.24
4.91
35 601088 中国神华 53,787,698.76
4.90
36 600102 莱钢股份 51,898,299.08
4.73
37 600019 宝钢股份 50,014,842.71
4.56
38 600963 岳阳纸业 49,122,045.71
4.48
39 002091 江苏国泰 48,762,069.26
4.45
40 600754 锦江股份 47,624,190.93
4.34
41 600893 航空动力 45,279,516.31
4.13
42 000969 安泰科技 45,198,569.79
4.12
43 000878 云南铜业 45,197,189.03
4.12
44 000783 长江证券 45,093,239.72
4.11
45 000422 湖北宜化 44,738,283.15
4.08
46 600550 天威保变 44,629,835.75
4.07
47 600231 凌钢股份 44,156,036.06
4.03
48 600895 张江高科 43,563,178.46
3.97
49 000538 云南白药 43,456,465.46
3.96
50 600598 北大荒 42,572,684.23
3.88
51 002048 宁波华翔 42,386,357.00
3.86
52 601866 中海集运 42,279,468.90
3.85
53 600366 宁波韵升 41,888,130.11
3.82
54 600307 酒钢宏兴 41,641,501.23
3.80
55 600362 江西铜业 41,107,022.62
3.75
56 600030 中信证券 40,955,192.53
3.73
57 000063 中兴通讯 40,454,422.41
3.69
58 000527 美的电器 40,161,289.96
3.66
59 000060 中金岭南 40,001,430.73
3.65
60 600519 贵州茅台 39,413,545.97
3.59
61 600644 乐山电力 38,720,407.88
3.53
62 600475 华光股份 38,272,424.63
3.49
63 000825 太钢不锈 37,928,922.45
3.46
64 000021 长城开发 37,177,405.06
3.39
65 000961 中南建设 35,848,225.80
3.27
66 000012 南
玻Ａ 35,839,022.87
3.27
67 002083 孚日股份 34,795,879.65
3.17
68 600246 万通地产 34,421,784.60
3.14
69 600736 苏州高新 34,281,677.11
3.13
70 600395 盘江股份 34,059,139.68
3.11
71 600050 中国联通 33,800,487.75
3.08
72 601919 中国远洋 33,543,705.02
3.06
73 000608 阳光股份 33,304,203.13
3.04
74 600143 金发科技 33,256,467.31
3.03
75 002007 华兰生物 33,225,280.37
3.03
76 600276 恒瑞医药 32,758,046.33
2.99
77 600316 洪都航空 32,266,452.46
2.94
78 000761 本钢板材 31,736,197.88
2.89
79 600331 宏达股份 31,671,211.44
2.89
80 002121 科陆电子 31,596,307.42
2.88
81 000707 双环科技 31,149,259.00
2.84
82 000612 焦作万方 30,229,191.30
2.76
83 600823 世茂股份 30,067,296.43
2.74
84 002045 广州国光 29,684,804.42
2.71
85 000566 海南海药 29,670,222.91
2.71
86 600533 栖霞建设 29,391,873.55
2.68
87 000712 锦龙股份 28,558,784.06
2.60
88 600160 巨化股份 28,307,026.48
2.58
89 600742 一汽富维 27,883,381.58
2.54
90 600183 生益科技 27,834,410.60
2.54
91 600063 皖维高新 27,678,593.76
2.52
92 002038 双鹭药业 27,570,026.26
2.51
93 000581 威孚高科 27,374,206.17
2.50
94 600267 海正药业 26,614,441.59
2.43
95 600352 浙江龙盛 26,416,550.68
2.41
96 600052 浙江广厦 25,430,123.47
2.32
97 600015 华夏银行 25,027,165.30
2.28
98 601169 北京银行 24,582,490.40
2.24
99 600812 华北制药 23,920,628.62
2.18
100 000625 长安汽车 23,076,218.15
2.10
101 000816 江淮动力 22,832,524.13
2.08
102 601998 中信银行 22,670,556.19
2.07
103 000960 锡业股份 22,348,803.48
2.04
104 002064 华峰氨纶 22,108,796.00
2.02
8.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产净值比例（％）
1 000002 万
科Ａ 251,258,304.87 22.91
2 600383 金地集团 184,462,059.09 16.82
3 600000 浦发银行 155,464,456.00 14.17
4 601168 西部矿业 131,409,624.24 11.98
5 601166 兴业银行 127,923,209.96 11.66
6 600547 山东黄金 122,944,949.87 11.21
7 000898 鞍钢股份 122,220,614.18 11.14
8 600028 中国石化 116,170,271.58 10.59
9 600036 招商银行 105,258,635.33 9.60
10 601699 潞安环能 104,889,988.01 9.56
11 000937 金牛能源 98,814,521.46 9.01
12 600348 国阳新能 97,274,251.21 8.87
13 601899 紫金矿业 95,608,473.15 8.72
14 601628 中国人寿 92,044,734.26 8.39
15 002202 金风科技 85,196,741.83 7.77
16 600048 保利地产 83,095,809.29 7.58
17 000630 铜陵有色 81,693,723.40 7.45
18 601318 中国平安 77,710,430.14 7.09
19 600005 武钢股份 76,473,283.18 6.97
20 600016 民生银行 72,344,951.45 6.60
21 000839 中信国安 70,856,337.79 6.46
22 600649 城投控股 70,757,556.28 6.45
23 000069 华侨城Ａ 70,210,875.90 6.40
24 000677 山东海龙 69,511,901.37 6.34
25 600586 金晶科技 67,679,688.51 6.17
26 600675 中华企业 66,403,069.05 6.05
27 000009 中国宝安 62,609,244.41 5.71
28 000024 招商地产 61,536,871.57 5.61
29 601601 中国太保 60,230,778.95 5.49
30 600102 莱钢股份 59,599,057.36 5.43
31 600432 吉恩镍业 58,925,005.88 5.37
32 000623 吉林敖东 58,439,229.38 5.33
33 600307 酒钢宏兴 57,546,349.77 5.25
34 000608 阳光股份 54,564,368.14 4.97
35 002048 宁波华翔 51,899,123.36 4.73
36 000783 长江证券 51,673,829.08 4.71
37 600754 锦江股份 51,573,442.69 4.70
38 601088 中国神华 50,720,953.83 4.62
39 600231 凌钢股份 48,004,277.81 4.38
40 002091 江苏国泰 47,662,814.48 4.35
41 000969 安泰科技 47,204,702.71 4.30
42 600230 沧州大化 46,518,285.37 4.24
43 000527 美的电器 46,368,872.96 4.23
44 600598 北大荒 44,744,876.43 4.08
45 600395 盘江股份 43,561,240.61 3.97
46 000021 长城开发 43,243,367.17 3.94
47 000878 云南铜业 43,061,106.36 3.93
48 600366 宁波韵升 42,781,267.17 3.90
49 600893 航空动力 42,754,954.06 3.90
50 600316 洪都航空 41,123,763.11 3.75
51 600895 张江高科 40,806,221.78 3.72
52 600550 天威保变 40,487,424.79 3.69
53 600533 栖霞建设 40,471,297.01 3.69
54 600963 岳阳纸业 39,675,456.90 3.62
55 000422 湖北宜化 38,831,349.16 3.54
56 000060 中金岭南 38,544,894.31 3.51
57 600246 万通地产 38,316,705.63 3.49
58 600478 科力远 38,142,939.01 3.48
59 002121 科陆电子 36,793,541.58 3.35
60 600362 江西铜业 36,088,163.19 3.29
61 000825 太钢不锈 35,338,503.32 3.22
62 600050 中国联通 34,760,302.97 3.17
63 000712 锦龙股份 34,730,758.26 3.17
64 600475 华光股份 34,503,520.35 3.15
65 600644 乐山电力 33,469,951.58 3.05
66 601866 中海集运 32,995,366.63 3.01
67 002083 孚日股份 32,765,692.24 2.99
68 000761 本钢板材 31,115,302.73 2.84
69 600736 苏州高新 30,640,911.94 2.79
70 600823 世茂股份 30,628,387.29 2.79
71 600183 生益科技 30,355,127.77 2.77
72 600267 海正药业 29,832,385.15 2.72
73 000707 双环科技 28,565,375.77 2.60
74 601169 北京银行 28,124,873.40 2.56
75 000012 南
玻Ａ 28,124,821.69 2.56
76 600742 一汽富维 27,987,754.17 2.55
77 600160 巨化股份 27,694,432.05 2.52
78 000612 焦作万方 27,044,586.26 2.47
79 600331 宏达股份 26,589,723.72 2.42
80 600352 浙江龙盛 26,134,968.42 2.38
81 002045 广州国光 26,107,298.04 2.38
82 600406 国电南瑞 26,005,544.74 2.37
83 600030 中信证券 25,957,987.12 2.37
84 002007 华兰生物 25,802,831.06 2.35
85 601919 中国远洋 24,940,446.03 2.27
86 600143 金发科技 24,889,697.55 2.27
87 600019 宝钢股份 24,511,326.82 2.23
88 000581 威孚高科 24,214,678.45 2.21
89 000816 江淮动力 23,403,151.61 2.13
90 000960 锡业股份 23,147,993.56 2.11
91 600063 皖维高新 22,818,620.86 2.08
92 600961 株冶集团 22,172,673.64 2.02
93 600499 科达机电 22,057,576.91 2.01
94 600549 厦门钨业 22,022,286.45 2.01
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 6,686,217,279.07
卖出股票收入（成交）总额 6,158,040,640.48
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.9.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,278,384.83
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 55,956.46
5 应收申购款 31,911.85
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,366,253.14
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位： 份
持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例(%) 持有份额 占总份额比例(%)
11,540 75,814.47 439,145,770.20 50.19 435,753,241.80 49.81
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例(%)
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 31,720.66 0.00
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2009年4月30日)基金份额总额 2,665,319,248.10
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 678,362,684.52
减: 基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 2,468,782,920.62
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 874,899,012.00
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，基金管理人、基金托管人的基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期无基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内，本基金未改聘为其审计的会计师事务所。本年度应支付的审计费用是95,000.00元。目前事务所已提供审计服务的年限是1年。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额 占当期股票成交总额的比例(%) 佣金 占当期佣金
总量的比例(%)
安信证券 1 1,355,422,162.85 10.55 1,152,104.11 10.73 -
东北证券 1 752,285,299.46 5.86 611,237.69 5.69 -
国都证券 1 297,076,296.39 2.31 252,513.80 2.35 -
国元证券 1 1,974,355,364.04 15.37 1,678,190.74 15.62 -
海通证券 2 1,894,096,895.01 14.75 1,566,132.51 14.58 -
联合证券 1 1,109,238,946.59 8.64 901,265.86 8.39 -
民生证券 1 137,758,959.25 1.07 117,096.24 1.09 -
瑞银证券 1 203,767,084.82 1.59 173,200.31 1.61 -
申银万国 1 799,334,966.78 6.22 679,428.29 6.32 -
招商证券 2 292,468,142.30 2.28 237,632.10 2.21 -
中金公司 1 1,336,898,803.32 10.41 1,136,358.30 10.58 -
中投证券 1 87,843,885.23 0.68 74,666.95 0.70 -
中信证券 2 1,799,727,007.22 14.01 1,489,818.69 13.87 -
中银国际 2 802,417,629.59 6.25 672,550.00 6.26 -
宏源证券 1 - - - - -
注：报告期内本基金租用证券公司专用交易单元新增19个，分别是海通证券、招商证券、中信证券、中银国际各两个，安信证券、瑞银证券、申银万国、中金证券、国元证券、联合证券、东北证券、中投证券、国都证券、民生证券和宏源证券交易单元各1个。
（1）交易单元的选择标准
本基金的管理人对证券公司的综合实力及声誉评估、研究水平评估和综合服务支持评估三个部分进行打分，进行主观性评议，独立的评分，形成证券公司排名及交易单元租用意见。
（2）交易单元的选择程序
本基金的管理人按照如下程序进行交易单元的选择：
<1> 推荐。投资部业务人员推荐，经投资部部门会议讨论，形成重点评估的证券公司备选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的证券公司个数不得少于最后选择个数的200％。
<2> 甄选。由投资部全体业务人员遵照《海富通基金管理有限公司证券公司评估系统》的规定，进行主观性评议，独立的评分，形成证券公司排名及交易单元租用意见，并报公司业务管理委员会核准。
<3> 核准。在完成对证券公司的初步评估、甄选和审核后，由基金管理人的业务管理委员会核准。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称 债券
成交金额 占当期债券成交总额的比例(%)
中信证券 2,409,315.00 100.00
§12 影响投资者决策的其他重要信息
◆ 海富通基金管理有限公司成立于2003年4月，是中国首批获准成立的中外合资基金管理公司。海富通中方股东-海通证券股份有限公司（600837.SH）是目前国内综合实力最强的创新类上市券商之一。 海富通外方股东-富通基金（Fortis Investments）是欧洲最大的资产管理公司之一，截至2009年9月30日，资产管理规模超过1600亿欧元。
业务多元
◆ 从2003年8月开始，海富通先后募集成立了11只开放式基金。截至2009年12月31日，海富通管理的公募基金资产规模近460亿元人民币。
◆ 2005年8月，海富通率先获得国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人资格。截至2009年12月31日，海富通已经成为近50家企业年金的投资管理人，合计管理资产规模超过100亿元人民币。
◆ 2007年8月，海富通获得中国证监会核准的QDII(合格境内机构投资者)业务资格。
◆ 从2004年末开始，海富通为QFII（合格境外机构投资者）及其他多个海内外投资组合担任投资咨询顾问。截至2009年12月31日，投资咨询业务规模超过230亿元人民币，海富通投资咨询业务成为其颇具特色的业务之一。
专业为先
◆ 海富通投资团队共有42名成员，强调投资研究一体化和团队式投资管理，团队成员中持有注册金融分析师资格证书（CFA）8人，一半有海外留学或工作经验。
◆ 海富通在2009年设立"富诚理财"专户理财品牌，提供"一对一"、"一对多"及QDII专户理财服务。截至2009年12月31日，已获批并募集5只"一对多"专户理财产品。
荣誉领先
◆ 2009年，国内权威财经媒体《中国证券报》授予海富通货币基金"2008年度开放式货币市场金牛基金"，授予海富通精选贰号混合基金"2008年度同业领先开放式混合型基金"。
◆ 2009年，亚洲权威专业资产管理杂志《亚洲资产管理》授予海富通"2008年度最佳合资基金管理公司"和"2008年度最佳QDII管理人"。
◆ 2009年，国内权威财经媒体《21世纪经济报道》授予 海富通"2008年中国基金公司综合实力大奖"和"2008年中国基金管理公司最佳社会责任奖"。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司的重大事项披露如下：
1、 2009年1月16日，本托管人公告本行聘请胡哲一先生担任本行副行长；
2、 2009年5月14日，美国银行公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；
3、 2009年5月26日，中国建银投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；
4、 2009年5月26日，中央汇金投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；
5、 2009年8月2日，本托管人公告，自2009年7月24日起陈佐夫先生就任本行执行董事。
6、 2009年9月27日，本托管人发布关于控股股东增持股份计划实施情况的公告。
7、 2009年10月11日，本托管人发布关于控股股东增持本行股份的公告。
海富通基金管理有限公司
2010年3月29日
