博时现 金 收益证 券 投资基 金
2009 年年度 报 告 摘要
2009 年12 月 31 日
基金管 理人： 博时基 金管理 有限公 司
基金托 管人： 交通银 行股份 有限公 司
送出日 期：二 〇一〇 年三月 二 十 七日
博时现金收益证券投资基金 2009 年年度报告摘要
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§1 重要 提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年度报告已经三分
之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010 年3 月26 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈
利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读
本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2009 年1 月1 日至12 月31 日止。
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§2 基金 简介
2.1 基金基 本情 况
基金简 称 博时现 金收 益货币
基金主 代码 050003
交易代 码 050003
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2004 年1 月 16 日
基金管 理人 博时基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 15,134,457,407.06 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产 品说 明
投资目 标 在保证 低风 险和 高流 动性 的前提 下获 得高 于投 资基 准的回 报。
投资策 略
本基金 根据 短期利 率的 变 动和市 场格 局的变 化， 积 极主动 地在 债券
资产和 回购 资产 之间 进行 动态的 资产 配置 。
业绩比 较基 准
本基金 成立于 2004 年 1 月 16 日， 业绩 比较 基准 是 一年期 定期 存款
利率（ 税后 ）；
自2009 年7 月1 日 起， 本 基金的 业绩 比较 基准 变更 为： 活期 存款 利
率（税 后） 。
风险收 益特 征
现金收 益证 券投资 基金 投 资于短 期资 金市场 基础 工 具，由 于这 些金
融工具 的特 点，因 此整 个 基金的 风险 处于较 低的 水 平。但 是， 本基
金依然 处于 各种 风险 因素 的暴露 之中 ， 包括 利率 风 险、 再投 资风 险、
信用风 险、 操作 风险 、政 策风险 和通 货膨 胀风 险等 等。
2.3 基金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 博时基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负责 人
姓名 孙麒清 张咏东
联系电 话 0755-83169999 021-32169999
电子邮 箱 service@bosera.com zhangyd@bankcomm.com
客户服 务电 话 95105568 95559
传真 0755-83195140 021-62701216
2.4 信息披 露方 式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.bosera.com
基金年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
§3 主要 财务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会 计数 据和财务 指标
博时现金收益证券投资基金 2009 年年度报告摘要
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金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 2009 年 2008 年 2007 年
本期已 实现 收益 251,411,812.28 660,547,717.07 92,639,190.19
本期利 润 251,411,812.28 660,547,717.07 92,639,190.19
本期净 值收 益率 1.68% 4.29% 2.96%
3.1.2 期 末数 据和 指标 2009 年末 2008 年末 2007 年末
期末基 金资 产净 值 15,134,457,407.06 33,580,243,723.76 3,467,407,083.37
期末基 金份 额净 值 1.0000 1.0000 1.0000
注： 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （ 不含 公允 价值变 动收 益） 扣除 相关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 ， 由 于货币 市场 基金 采用 摊余 成本
法核算 ，因 此， 公允 价值 变动收 益为 零， 本期 已实 现收益 和本 期利 润的 金额 相等。
本基金 利润 分配 是按 月结 转份额 。
3.2 基金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净值 收益 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
收益率 ①
份额净 值收益
率标准 差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.4770% 0.0091% 0.0920% 0.0000% 0.3850% 0.0091%
过去六 个月 0.9979% 0.0071% 0.1840% 0.0000% 0.8139% 0.0071%
过去一 年 1.6750% 0.0054% 1.2998% 0.0026% 0.3752% 0.0028%
过去三 年 9.1846% 0.0079% 7.8465% 0.0034% 1.3381% 0.0045%
过去五 年 14.0458% 0.0065% 11.5263% 0.0028% 2.5195% 0.0037%
自基金合同生
效起至 今
16.5887% 0.0060% 13.0831% 0.0027% 3.5056% 0.0033%
注：本基 金成 立于 2004 年1 月16 日， 业绩 比较 基 准是一 年期 定期 存款 利率 （税后 ） ；
自2009 年7 月1 日起 ，本基 金 的业 绩比 较基 准变 更为 ： 活期 存款 利率 （税 后） 。
3.2.2 自基 金合同 生效以 来基 金 份额 累计 净值收益 率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率变
动的 比较
3.2.3 过去 五年 以来 基金 每年 净值收 益率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
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3.3 过去三 年基 金的利润 分配 情况
单位：人民币元
年度
已按再 投资 形式 转实 收
基金
直接通 过应
付赎回 款转
出金额
应付利 润
本年变 动
年度利 润分 配合 计 备注
2009 年 266,117,856.01 - -14,706,043.73 251,411,812.28 -
2008 年 645,022,118.45 - 15,525,598.62 660,547,717.07 -
2007 年 92,596,770.63 - 42,419.56 92,639,190.19 -
合计 1,003,736,745.09 - 861,974.45 1,004,598,719.54 -
§4 管理 人报告
4.1 基金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基 金的经 验
博时基金管理有限公司 （以下简称 “公司” ） 经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准设
立。注 册资本 为一 亿元 人民币 ，总部 设在 深圳 ，在北 京、上 海设 有分 公司。 目前公 司股 东为
招商证券股份有限公司， 持有股份49%； 中国长城资产管理公司， 持有股份25%； 天津港 （集
团） 有限公司， 持有股份6％ ；璟 安实业有限公司， 持有股份6％； 上海盛业资产管理有限公
司， 持有股份6％； 丰益实业发展有限公司， 持有股份 6％； 广厦建设集团有限责任公司， 持
有股份2%。
截至 2009 年 12 月 31 日，公司共管理博时价值增长混合基金、博时沪深 300 指数基金、
博时现金收益货币基金、 博时精选股票基金、 博时主题行业股票 （LOF） 基金、 博时稳定价值
债券基 金、博 时平 衡配 置混合 基金、 博时 价值 增长贰 号混合 基金 、博 时第三 产业成 长股 票基
金、博 时新兴 成长 股票 基金、 博时特 许价 值股 票基金 、博时 信用 债券 基金、 博时策 略灵 活配
置混合基金、博时上证超大盘 ETF 基金、博时上证超大盘 ETF 联接基金共十五只开放式基金
和博时 裕阳、 裕隆 、裕 泽三只 封闭式 基金 ，并 且受全 国社会 保障 基金 理事会 委托管 理部 分社
保基金， 以及多个企业 年金账户、 特定资产管 理账户， 资产管理总规 模逾2090 亿元， 累计分
红超过人民币436 亿元。
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4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限 证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
张勇 基金经 理 2006-7-1 - 6
2001 年 起先 后在 南京 市商
业银行 北清 支行、 南京 市 商
业银行 资金 营运 中心 工作 。
2003 年 加入 博时 公司 ， 历任
债券交 易员、 现金 收益 基 金
经理助 理兼 任债 券交 易员 。
现任现 金收 益基 金经 理、 博
时策略 混合 基金 经理 。
注 ：上述 人员的 任职日期和 离任日 期均指公 司作出决 定之日 ，证券从 业年限计 算的起 始时间按 照从 事
证券行 业开 始时 间计 算。
4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
在本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资
基金运作管理办法》及其各项实施细则、《博时现金收益证券投资基金基金合同》和其他相
关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用
基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，由于证券
市场波动等原因，本基金曾出现投资监控指标不符合基金合同约定的情况，基金管理人在规
定期限内进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。
4.3 管理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情 况
报告期 内， 本基金 管理 人严格 执行 了《证 券投 资基金 管理 公司公 平交 易制度 指导 意见》
和公司制定的公平交易相关制度。
4.3.2 本 投资 组合与 其他 投资 风格相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说 明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现 的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略 和运作 分析
(1)行情回顾
2009 年全球各国统一采取极度宽松的货币政策与经济刺激政策， 刺激经济从衰退中稳步
复苏。 中国经 济在 全球 经济复 苏中起 到了 关键 作用， 无论是 复苏 的时 间，还 是复苏 的力 度，
均超过 市场 预期。GDP 、CPI、 用电 量、工 业 增加值 等等 ，一系 列宏 观指标 ，月 环比数 据稳 步
上升。
回顾 09 年债券市场，一个因素主导了整个市场——“流动性” 。在极度宽松的货币政策
下，债 券市场 收益 率下 降到罕 见的历 史低 位。 而在经 济企稳 ，极 度宽 松货币 政策有 可能 退出
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的预期下，09 年债券市场收益率逐步上升， 但在泛滥的流动性之下， 债券下跌的幅度并没有
想象之大。全年市场之中虽有2-3 次的反弹行情，但总体来看，基本是一路小幅下跌。
(2)投资思路
2009 年初，整个债券市场收益率处于历史低位，我们判断收益率继续下降的概率较小，
选择卖 出组合 中所 有的 利率产 品，保 留现 金。 回顾过 去的一 年， 我们 卖出的 时点选 择是 非常
恰当的。 保留现金出于两方面考虑： 一是等待收益率上行后再次买入； 二是股票市场的上升，
有可能 造成货 币基 金的 赎回， 保留现 金应 对赎 回。而 市场在 充裕 流动 性的保 障下， 收益 率的
上升并 没有达 到我 们预 期的目 标，我 们在 下半 年选择 将现金 进行 短期 存款投 资，以 及选 择性
的买入部分信用产品。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表 现
本基金本报告期内净值收益率为1.68%，业绩基准收益率为1.30%。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
2010 年全球经济仍然将稳步回升，中国经济仍然将充当领先角色。但 09 年天量的货币
供应，给10 年的通胀埋下了伏笔。应对通胀预期，政府的刺激政策逐步退出是大概率事件。
年初的两次提高准备金率， 已经是退出行为的信号。 “流动性” 这个去年影响市场最大的因素，
也将是今年最不确定的因素。
预计 10 年影响债券市 场的最大因素将是通货膨胀，10 年通货膨胀率会逐步走高，而上
升的幅 度取决 于政 府政 策退出 的节奏 。但 通胀 无论上 升的幅 度有 多大 ，上升 是一个 大概 率事
件，极度宽松的货币政策也将退出，这两点对债券市场都不是利好因素。
尽管对2010年债券市场前景并不看好，但债券作为一种生息资产，我们不能忽视这个重
要因素。 因此， 我们10年的投资策略是， “择机买入， 持有回报” 。 选择恰当的时机买入，
不以获取价差为目的，而是期望获取持有期的稳定回报。
4.6 管理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金 管理 人为确 保基 金估值 工作 符合相 关法 律法规 和基 金合同 的规 定，确 保基 金资产
估值的 公平、 合理 ，有 效维护 投资人 的利 益， 设立了 博时基 金管 理有 限公司 估值委 员会 （以
下简称 “估值 委员 会” ），制 定了估 值政 策和 估值程 序。估 值委 员会 成员由 主管运 营的 副总
经理、 督察长 、投 资总 监、研 究部负 责人 、运 作部负 责人共 五名 成员 组成， 基金经 理原 则上
不参与 估值委 员会 的工 作，其 估值建 议经 估值 委员会 成员评 估后 审慎 采用。 估值委 员会 成员
均具有 5 年以上专业工作经历，具备良好的专业经验和专业胜任能力，具有绝对的独立性。
估值委 员会的 职责 主要 包括有 ：保证 基金 估值 的公平 、合理 ；制 订健 全、有 效的估 值政 策和
程序； 确保对 投资 品种 进行估 值时估 值政 策和 程序的 一贯性 ；定 期对 估值政 策和程 序进 行评
价等。
参与估 值流 程的各 方还 包括本 基金 托管银 行和 会计师 事务 所。托 管人 根据法 律法 规要求
对基金 估值及 净值 计算 履行复 核责任 ，当 存有 异议时 ，托管 银行 有责 任要求 基金管 理公 司作
出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、
假设及 参数的 适当 性发 表审核 意见并 出具 报告 。上述 参与估 值流 程各 方之间 不存在 任何 重大
利益冲突。
报告期内，本基金管理人未与任何第三方签订与估值相关的定价服务。
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4.7 管理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
本基金采用1.00 元固定份额净值交易方式， 自基金成立日起每日将实现的基金净收益分
配给基金份额持有人， 并按月结转到投资人基金账户， 使基金账面份额净值始终保持1.00 元。
本基金本报告期内向份额持有人分配利润：251,411,812.28 元。
§5 托管 人报告
5.1 报告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
2009 年度， 托管人在博时现金收益证券投资基金的托管过程中， 严格遵守了 《证券投资
基金法》 及其他有关法 律法规、 基金合同、 托 管协议， 尽职尽责地履 行了托管人应尽的义务，
不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
2009 年度， 博时基金管理有限公司在博时现金收益证券投资基金资产净值的计算、 基金
收益的 计算、 基金 费用 开支等 问题上 ，托 管人 未发现 损害基 金持 有人 利益的 行为。 根据 《关
于货币 市场基 金投 资等 相关问 题的通 知》 的规 定，托 管人发 现基 金在 个别工 作日存 在以 下情
况： “债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%”以及个别监督指标不符合基金合同
的约定。 对于上述情况， 托管人对基金管理人进行了提示， 基金管理人根据规定进行了调整。
本基金本报告期内向份额持有人分配利润：251,411,812.28 元。
5.3 托管人 对本 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
2009 年度， 由博时基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关博时现金收益证券
投资基 金的年 度报 告中 财务指 标、收 益表 现、 收益分 配情况 、财 务会 计报告 相关内 容、 投资
组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 审计 报告
本报告已经普华永道中天会计师事务所审计并出具了无保留意见的审计报告。投资者欲
了解审计报告详细内容，可通过登载于博时基金管理公司网站的年度报告正文查看审计报告
全文。
§7 年度 财务报表
7.1 资产负 债表
会计主体：博时现金收益证券投资基金
报告截止日：2009 年12 月31 日
单位：人民币元
资产 本期末 上年度末
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2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月31 日
资产：
银行存 款 3,200,777,429.94 1,537,995,726.17
结算备 付金 5,120,233,807.54 12,908,942,039.64
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 3,682,557,185.32 25,052,489,770.70
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 3,682,557,185.32 25,052,489,770.70
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 2,342,844,002.58 -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 30,584,089.17 126,541,911.50
应收股 利 - -
应收申 购款 765,765,887.53 8,289,702.59
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 15,142,762,402.08 39,634,259,150.60
负债和所有者权益
本期末
2009 年 12 月 31 日
上年度末
2008 年 12 月31 日
负债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - 6,019,196,587.20
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 3,000,262.82 8,489,774.36
应付托 管费 909,170.55 2,572,658.92
应付销 售服 务费 2,272,926.38 6,431,647.24
应付交 易费 用 40,149.64 366,076.85
应交税 费 940,100.00 940,100.00
应付利 息 - 165,152.91
应付利 润 1,092,385.63 15,798,429.36
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 50,000.00 55,000.00
负债合 计 8,304,995.02 6,054,015,426.84
所有者权益：
实收基 金 15,134,457,407.06 33,580,243,723.76
未分配 利润 - -
所有者 权益 合计 15,134,457,407.06 33,580,243,723.76
负债和 所有 者权 益总 计 15,142,762,402.08 39,634,259,150.60
注： 报 告截 止日 2009 年12 月31 日 ， 基 金份 额净值 1.0000 元 ， 基 金份 额总额 15,134,457,407.06 份。
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7.2 利润表
会计主体：博时现金收益证券投资基金
本报告期：2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
单位：人民币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至2009
年12 月31 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至2008
年 12 月 31 日
一、收入 385,490,990.14 783,413,584.50
1.利息 收入 326,865,308.41 502,013,087.95
其中： 存款 利息 收入 94,521,508.21 7,802,314.43
债券利 息收 入 203,103,947.23 488,640,593.98
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 29,239,852.97 5,570,179.54
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 58,185,681.73 281,160,496.55
其中： 股票 投资 收益 - -
基金投 资收 益 - -
债券投资 收益 58,185,681.73 281,160,496.55
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 - -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号
填列）
- -
4.汇兑 收益 （损 失以 “－ ”号填 列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 440,000.00 240,000.00
减： 二、费用 134,079,177.86 122,865,867.43
1．管 理人 报酬 55,130,468.41 42,379,866.57
2．托 管费 16,706,202.64 12,842,383.84
3．销 售服 务费 41,765,506.35 32,105,959.48
4． 交易 费用 - -
5． 利息 支出 19,948,441.91 34,930,826.15
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 19,948,441.91 34,930,826.15
6． 其他 费用 528,558.55 606,831.39
三、利润总额（亏损 总额 以 “-” 号填
列）
251,411,812.28 660,547,717.07
减：所得 税费 用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ”号填列） 251,411,812.28 660,547,717.07
7.3 所有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主体：博时现金收益证券投资基金
本报告期：2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
博时现金收益证券投资基金 2009 年年度报告摘要
10
单位：人民币元
项目
本期
2009 年1 月 1 日至 2009 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所有 者权益 （基 金净
值）
33,580,243,723.76 - 33,580,243,723.76
二、本 期经营 活动产 生的 基金
净值变 动数 （本 期利 润）
- 251,411,812.28 251,411,812.28
三、本 期基金 份额交 易产 生的
基金净 值变动 数（净 值减 少以
“-” 号填 列）
-18,445,786,316.70 - -18,445,786,316.70
其中：1.基金 申购 款 83,270,589,067.94 - 83,270,589,067.94
2.基 金赎 回款 -101,716,375,384.64 - -101,716,375,384.64
四、本 期向基 金份额 持有 人分
配利润产生的基金净值变动
（净值 减少 以“-” 号 填列）
- -251,411,812.28 -251,411,812.28
五、期 末所有 者权益 （基 金净
值）
15,134,457,407.06 - 15,134,457,407.06
项目
上年度可比期间
2008 年1 月 1 日至 2008 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所有 者权益 （基 金净
值）
3,467,407,083.37 - 3,467,407,083.37
二、本 期经营 活动产 生的 基金
净值变 动数 （本 期利 润）
- 660,547,717.07 660,547,717.07
三、本 期基金 份额交 易产 生的
基金净 值变动 数（净 值减 少以
“-” 号填 列）
30,112,836,640.39 - 30,112,836,640.39
其中：1.基金 申购 款 107,561,947,074.75 - 107,561,947,074.75
2.基 金赎 回款 -77,449,110,434.36 - -77,449,110,434.36
四、本 期向基 金份额 持有 人分
配利润产生的基金净值变动
（净值 减少 以“-” 号 填列）
- -660,547,717.07 -660,547,717.07
五、期 末所有 者权益 （基 金净
值）
33,580,243,723.76 - 33,580,243,723.76
报告附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本 报告 7.1 至7.4 财务 报表 由 下列 负责 人签 署：
—————————
—————————
————————
基金管 理公 司负 责人 ：肖 风
主管 会计 工作的 负 责人 ：王 德英
会计机 构负 责人 ：成江
博时现金收益证券投资基金 2009 年年度报告摘要
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7.4 报表附 注
7.4.1 本 报告 期所采 用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.2 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
博时基 金管 理有 限公 司( “ 博时基 金”) 基金管 理人 、注册 登记 机构 、 基金 销售 机构
交通银 行股 份有 限公 司( “ 交通银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
招商证 券股 份有 限公 司( “ 招商证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
中国长 城资 产管 理公 司 基金管 理人 的股 东
广厦 建设 集团 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东
天津港(集团)有限 公司 基金管 理人 的股 东( 自 2009 年 11 月 16 日起)
璟安实 业有 限公 司 基金管 理人 的股 东( 自 2009 年 11 月 16 日起)
上海盛 业资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东( 自 2009 年 11 月 16 日起)
丰益实 业发 展有 限公 司 基金管 理人 的股 东( 自 2009 年 11 月 16 日起)
注： 根 据博 时基 金于 2009 年11 月18 日发 布的 公告 ， 经 公司 股东 会审议 通过 ， 并 报经 中国 证监会 证监
许可[2009]1114 号文 批准 ， 公司 股东 招商 证券 将 其持有 的 博时 基金24% 股 权转让 给 天津 港(集团)有限 公司 、
璟安实 业有 限公 司、 上海 盛业资 产管 理有 限公 司以 及丰益 实业 发展 有限 公司 。
下述关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
7.4.3 本 报告 期及上 年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.3.1 通 过关联 方交易 单元 进行的 交易
7.4.3.1.1 股 票交易
无。
7.4.3.1.2 权 证交易
无。
7.4.3.1.3 应 支付关 联方 的佣 金
无。
7.4.3.2 关 联方报 酬
7.4.3.2.1 基金 管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1 日至2009 年12 月31日
上年度 可比 期间
2008年1月1 日至2008 年12 月31日
当期发生 的基 金应支 付的 管理费 55,130,468.41 42,379,866.57
其 中：支 付给销 售机构 的客 户维
护费
8,674,880.60 7,133,485.10
支付基金管理人博时基金的管理人报酬按前一日基金资产净值0.33%的年费率计提， 逐日
累计至每月月底，按月支付。
博时现金收益证券投资基金 2009 年年度报告摘要
12
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.33% / 当年天数。
7.4.3.2.2 基金 托管 费
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1 日至2009 年12 月31日
上年度 可比 期间
2008年1月1 日至2008 年12 月31日
当期发生 的基 金应支 付的 托管费 16,706,202.64 12,842,383.84
支付基金托管人交通银行的托管费按前一日基金资产净值0.10%的年费率计提， 逐日累计
至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.10% / 当年天数。
7.4.3.2.3 销售 服务 费
单位：人民币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日
当期发生 的基 金应支 付的 销售服 务费
当期已 支付 期末未 支付 合计
博时基金 9,163,645.07 874,304.56 10,037,949.63
交通银行 2,413,623.24 129,207.82 2,542,831.06
招商证 券 361,936.23 11,474.80 373,411.03
合计 11,939,204.54 1,014,987.18 12,954,191.72
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2008 年 1 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日
当期发生 的基 金应支 付的 销售服 务费
当期已 支付 期末未 支付 合计
博时基金 5,056,107.91 611,158.85 5,667,266.76
交通银行 1,374,584.00 531,989.33 1,906,573.33
招商证 券 231,919.64 81,224.26 313,143.90
合计 6,662,611.55 1,224,372.44 7,886,983.99
支付基金销售机构的销售服务费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提， 逐日累计至
每月月底，按月支付给博时基金，再由博时基金计算并支付给各基金销售机构。
其计算公式为：日销售服务费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
7.4.3.3 与 关联方 进行银 行间 同业市 场的 债券( 含回 购)交易
单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 12 月 31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易
金额
利息
收入
交易金 额 利息支 出
交通银 行 - - - - 237,698,500,000.00 10,821,727.10
上年度 可比 期间
2008 年1 月1 日至 2008 年 12 月 31 日
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银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易
金额
利息
收入
交易金 额 利息支 出
交通银 行 30,019,849.32 - - - 53,508,160,000.00 2,328,295.02
7.4.3.4 各 关联方 投资本 基金 的情况
7.4.3.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
无。
7.4.3.4.2 报告 期末 除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单位：份
关联方
名称
本期末
2009年12月31日
上年度 末
2008年12月31日
持有的 基金 份额
持有的 基金 份额 占基
金总份 额的 比例
持有的 基金 份额
持有的 基金 份额 占基
金总份 额的 比例
招商证 券 280,000,000.00 1.85% - -
7.4.3.5 由 关联方 保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2009年1月1 日至2009 年12 月31日
上年度 可比 期间
2008年1月1 日至2008 年12 月31日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银 行 1,500,777,429.94 1,214,157.81 1,537,995,726.17 503,436.79
注：
1、 本基 金的 银行 存款 由基金 托 管人 交通 银行 保管 ，按 约定 利 率计 息。
2 、本基 金用于 证券交 易结算 的资金 通过“交 通银行基 金托管 结算资金 专用存款 账户” 转存于中 国证
券登记 结算 有限 责任 公司 ，按约定 利率 计息 。于 2009 年 12 月 31 日的 相关 余 额在资 产负 债表 中的 “结算
备付金 ”科目 中单 独列 示 (2008 年12 月31 日： 同) 。
7.4.3.6 本 基金在 承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
金额单位：人民币元
本期
2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日
关联方 名
称
证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数 量 （单 位： 张 ） 总金额
交通银 行 0981020 09 农垦 CP01 簿记建 档集中 配售 200,000 20,000,000.00
招商证 券 0981135 09 丰源 CP02 簿记建 档集 中配 售 200,000 20,000,000.00
交通银 行 0981140 09 方正 CP02 簿记建 档集 中配 售 700,000 70,000,000.00
交通银 行 0981142 09 云铜 CP01 簿记建 档集 中配 售 1,600,000 159,840,000.00
交通银 行 0981166 09 沙钢 CP01 簿记建 档集 中配 售 1,000,000 99,900,000.00
招商证 券 0980147 09 中航 工债 浮 簿记建 档集 中配 售 2,000,000 200,000,000.00
上年度 可比 期间
2008 年 1 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日
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关联方 名
称
证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数 量 （单 位： 张 ） 总金额
- - - - - -
7.4.4 期 末（2009 年 12 月31 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
无。
§8 投资 组合报 告
8.1 期末基 金资 产组合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 3,682,557,185.32 24.32
其中： 债券 3,682,557,185.32 24.32
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 2,342,844,002.58 15.47
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 1,158,842,302.58 7.65
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,321,011,237.48 54.95
4 其他各项 资产 796,349,976.70 5.26
合计 15,142,762,402.08 100.00
8.2 债券回 购融 资情况
金额单位：人民币元
序号 项目 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 11.02
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报告 期内 债券 回购 融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余额 占资 产净 值比
例的简 单平 均值 。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20%的 说明
序号 发生日 期
融资余 额占 基金 资产
净值的 比例 （% ）
原因 调整期
1 2009-06-24 20.04 大额赎 回， 被动 超标 。 1 个交 易日
2 2009-07-21 28.39 巨额赎 回， 融资 应对 。 2 个交 易日
8.3 基金投 资组 合平均剩 余期 限
8.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限 基本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 72
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报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 130
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 23
报告期内投资组合平均剩余期限超过180 天情况说明
本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过180 天。
8.3.2 期 末投 资组合 平均 剩余 期限分 布比 例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金
资产净 值的 比例 （% ）
各期限 负债 占基 金
资产净 值的 比例 （% ）
1 30 天以 内 50.64 -
其中： 剩余 存续 期超 过397 天 的浮 动利 率债 1.32 -
2 30 天( 含)—60 天 0.80 -
其中： 剩余 存续 期超 过397 天 的浮 动利 率债 - -
3 60 天( 含)—90 天 24.41 -
其中： 剩余 存续 期超 过397 天 的浮 动利 率债 4.59 -
4 90 天( 含)—180 天 2.77 -
其中： 剩余 存续 期超 过397 天 的浮 动利 率债 0.32 -
5 180 天(含)—397 天（ 含） 16.18 -
其中： 剩余 存续 期超 过397 天 的浮 动利 率债 - -
合计 94.80 -
8.4 期末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品 种 摊余成 本 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 493,870,949.53 3.26
3 金融债 券 1,285,745,065.25 8.50
其中： 政策 性金 融债 1,085,562,990.19 7.17
4 企业债 券 248,754,770.70 1.64
5 企业短 期融 资券 1,654,186,399.84 10.93
6 其他 - -
7 合计 3,682,557,185.32 24.33
8 剩 余 存续 期超过 397 天的 浮动利 率债 券 943,372,559.00 6.23
8.5 期末按 摊余 成本占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 债券 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 0901044 09 央行 票据44 5,000,000 493,870,949.53 3.26
2 070211 07 国开 11 4,400,000 444,347,833.24 2.94
3 050603 05 中行 02 浮 2,000,000 200,182,075.06 1.32
4 0980147 09 中航 工债 浮 2,000,000 200,000,000.00 1.32
5 090223 09 国开 23 2,000,000 199,986,597.68 1.32
6 050227 05 国开 27 1,700,000 170,712,616.03 1.13
7 0981142 09 云铜 CP01 1,600,000 159,898,652.69 1.06
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8 0981140 09 方正 CP02 1,500,000 149,952,954.98 0.99
9 070420 07 农发 20 1,200,000 120,437,385.99 0.80
10 090218 09 国开 18 1,000,000 99,990,677.25 0.66
8.6 “影子 定价 ”与“摊 余成 本法 ” 确定 的基金 资产 净值的 偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25( 含)-0.5%间的 次数 134
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.45%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.05%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.27%
8.7 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 投资组 合报 告附注
8.8.1 基 金计 价方法 说明
本基金 采用 摊余成 本法 计价， 即计 价对象 以买 入成本 列示 ，按实 际利 率并考 虑其 买入时
的溢价 与折价 ，在 其剩 余期限 内摊销 ，每 日计 提收益 。本基 金采 用固 定份额 净值， 基金 账面
份额净值始终保持1.00 元。
8.8.2 本基金在报告期内不存在持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮息债
的摊余成本超过基金资产净值20％的情况。
8.8.3 报告 期内 本基 金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 没有 被监管 部门 立案调 查， 或在报 告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚。
8.8.4 期 末其 他各项 资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 30,584,089.17
4 应收申 购款 765,765,887.53
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 796,349,976.70
8.8.5 投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金 份额持有人信息
9.1 期末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
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份额单位：份
持有人 户数
(户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
76,327 198,284.45 9,601,205,529.70 63.44% 5,533,251,877.36 36.56%
9.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有
本开放 式基 金
3,622,909.38
0.02%
§10 开放式 基金份额变动
单位：份
基金合 同生 效日(2004 年1 月16 日) 基金 份额 总额 6,285,920,856.25
本报 告期 期初 基金 份额 总额 33,580,243,723.76
本报告 期基 金总 申购 份额 83,270,589,067.94
减：报 告期 基金 总赎 回份 额 101,716,375,384.64
本报 告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 15,134,457,407.06
§11 重大事 件揭示
11.1 基金 份额 持有人大 会决 议
本报告期内未召开持有人大会。
11.2 基金 管理 人、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本报告期内基金 管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及 基金 管理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金 投资 策略的改 变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为基 金进 行审计的 会计 师事务 所情 况
本基金 自基 金合同 生效 日起聘 请普 华永道 中天 会计师 事务 所有限 公司 为本基 金提 供审计
服务。截至2009 年12 月31 日止本基金应付审计费100，000 元。
11.6 管理 人、 托管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚 等情况
本报告 期内 本基金 管理 人和托 管人 托管业 务部 门及其 高级 管理人 员未 受到监 管部 门稽查
或处罚的任何情形。
博时现金收益证券投资基金 2009 年年度报告摘要
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11.7 基金 租用 证券公司 交易 单元的 有关 情况
11.7.1 基金 租用证 券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
无。
11.7.2 基金 租用证 券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单位：人民币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易
成交金 额
占当期 债券 成交
总额的比 例
成交金 额
占当期 回购 成交 总额
的比例
国元证 券 - - 92,364,100,000.00 100.00%
泰阳证 券
- - - -
本基金 根据 中国 证券 监督 管理委 员会 《关 于完 善证 券投资 基金 交易 席位 制度 有关问 题的 通知 》 （ 证监
基字[2007]48 号） 的 有关 规定要 求， 我公 司在 比较 了多家 证券 经营 机构 的财 务状况 、 经 营状 况、 研 究 水平
后，向 多家 券商 租用 了基 金专用 交易 席位 。
1、 基金 专用 交易 席位 的选择 标 准如 下：
(1)经营 行为 稳健 规范 ，内控 制 度健 全 ，在 业内 有良 好的声 誉；
(2)具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 ；
(3)具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 ，包 括但 不限于 ：有 较好 的研 究能 力和行 业分 析能 力， 能
及时、 全面 地向 公司 提供 高质量 的关 于宏 观、 行业 及市场 走向 、个 股分 析的 报告及 丰富 全面 的信 息服 务 ；
能 根 据公 司所 管理 基金 的特 定 要求， 提供 专 门研 究报 告， 具有 开发 量 化投 资组 合 模型 的能 力； 能积 极为公
司投资 业务 的开 展， 投资 信息的 交流 以及 其他 方面 业务的 开展 提供 良好 的服 务和支 持。
2、 基金 专用 交易 席位 的选择 程 序如 下：
（1）本 基金管 理人 根据 上 述标准 考察 后确 定选 用交 易席位 的证 券经 营机 构。
（2） 基金 管理 人和 被选 中 的证券 经营 机构 签订 席位 租用协 议。
11.8 偏离 度绝 对值超过 0.5%的 情况
本基金在本报告期内不存在偏离度绝对值在0.5%（含）以上的情况。
§12
影响投资者决策的 其他重要信息
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。 “为国民创造财
富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者” 。截至 2009 年 12 月 31
日， 博时基金公司共管理十五只开放式基金和三只封闭式基金， 并且受全国社会保障基金
理事会委托管理部分社保基金， 以及多个企业年金账户和特定资产管理账户， 资产管理总
规模逾 2090 亿元，累计分红超过人民币 436 亿元。博时基金是目前我国资产管理规模最
大的基金公司之一，养老金资产管理规模在同业中名列前茅。
1、业绩表现
1) 封闭式基金方面，据银河证券基金研究中心统计，截止到 2009 年 12 月 31 日，博时
裕隆封闭过去三年的净值增长率为 128.01%，在所有封闭式基金中排名第 3，并获得了银
河证券三年期五星基金的评级。
博时现金收益证券投资基金 2009 年年度报告摘要
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2) 股票型基金方面，根据中国银河证券基金研究中心数据统计，博时主题行业 2009 年
全年的净值增长率超过70%，获得了银河证券三年期五星基金的评级。
3) 股债平衡型基金方面，据银河证券基金研究中心统计，截止到 2009 年 12 月 31 日，
博时平衡配置基金过去一年的净值增长率为51.5%， 并获得了银河证券三年期五星基金的
评级。
2、客户服务
1) 为进一步方便投资者,丰富电子交易的服务手段， 博时于2009 年2 月份推出 “博时基
金手机网站” ，成为业内最早的推出手机基金交易平台的基金公司之一。
2) 2009 年3 月份起， 博时 在原来已经提供的季度、 年度电子对账单服务 的基础上， 为所
有订阅电子对账单的投资者增加发送月度电子对账单。
3) 2009 年， 博时开通了工 行、 交行、 民生银行借 记卡的网上直销交易功能以及建设银行
借记卡网上直销定期投资的功能。截至 2009 年 4 季度末，博时网 上直销已经开通了 11
种网上交易渠道，更好的方便了投资者进行网上投资理财。
4) 博时2009 年推广电子对账单， 此举得到了广大持有人的积极响应， 全年新增近 17 万
持有人取消纸质对账单。
5) 2009 年3 季度， 博时基 金网上交易平台—— “ 博时快e 通” 通过了中 国信息安全产 品
测评中心的安全测评与 认证。同时推出了“网 上交易安全中心” ，免 费为客户提供在线安
全检测、漏洞修复、木马查杀等功能,清除客户计算机中的安全隐患。
6) 博时基金旗下高端品牌系列活动之一， “信心 ?中国?价值” 高端论坛全年在北京、 上
海、深圳、沈阳、郑州、重庆、哈尔滨、福州等地共举办三十五场活动。
3、公司荣誉
1) 在 2009 年 1 月份揭晓的第六届中国基金业金牛奖评选中，博时蝉联“金牛基金管理
公司” 的称号， 基金裕 隆、 博时主题行业、 博 时平衡配置分别获得 “封闭式持续优胜金牛
基金” 、 “开放式股票型 持续优胜金牛基金”和 “2008 年度同业领先 开放式混合型基金”
的奖项。另外，博时稳 定价值、博时现金收益 分别获得“2008 年度 开放式债券型金牛基
金”和“2008 年度开放式货币市场金牛基金”奖项。
2) 2009 年1 月20 日，博时独家荣获《亚洲资产管理》(Asia Asset Management)杂志颁
发的 “最佳中国基金公司奖”
3) 2009 年3 月9 日，博 时在由《21 世纪经济 报道》主办的“21 世 纪中国赢基金奖”的
评选中， 蝉联 “中国 基金公司综合实力大奖” 。 同时， 博时荣获 “中 国基金公司最佳研究
团队奖” 。
4) 2009 年 “理柏中国基金奖” 于 3 月20 日揭晓， 博时获得三个奖项， 其中博时平衡配
置分别获得一年期平衡混合型和二年期平衡混合型两项大奖； 博时主题行业获得二年期股
票型基金奖。
5) 2009 年3 月20 日， 在由证券时报社主办的 “2008 年度中国明星基金及最佳托管银行”
评选中， 博时获 “2008 年度十大明星基金公司奖” ； 博时稳定价值获 “2008 年度债券型明
星基金奖” ；基金裕隆获得“三年持续回报封闭式明星基金奖” 。
6) 世界品牌实验室 6 月 16 日发布 2009 年《中 国 500 最具价值品牌排 行榜》,博时基金
以 35.52 亿元的品牌价值,位居第 230 位,在基金行业中继续位居榜首,这也是博时第六次
上榜。
7) 2009 年9 月22 日， 博时在由 《理财周报》 主 办的 “2009 中国最受尊敬基金公司” 评
选中， 荣获此次评选的最高奖项—— “2009 中国基金行业卓越贡献大奖” ， 同时， 还获得
“2009 最佳公司治理基金公司”以及“2009 最佳品牌塑造基金公司”两项大奖。
8) 2009 年12 月23 日， 在由搜狐网主办的2009 搜狐金融理财网络盛 典中，博时基金荣
博时现金收益证券投资基金 2009 年年度报告摘要
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获“2009 年最有影响力基金品牌奖”奖项。
4、其他大事件
1) 博时信用债券基金自 2009 年 5 月 11 日至 6 月 5 日首次募集资金 24 亿元；博时策略
灵活配置基金自2009 年7 月15 日至 8 月7 日首次募集资金逾88 亿元；博时上证超级大
盘ETF 及其联接基金 自2009 年12 月 7 日至12 月23/25 日期间 首次募集，其中超级大盘
ETF 募集资金14.06 亿元；超级大盘ETF 联接基金募集资金19.06 亿元。
2) 博时于2009 年9 月24 日和25 日分别在上海 和北京举行 “2009 ETF 与量化投资论坛” 。
