博时特 许 价值股 票 型证券 投 资基金
2009 年年度 报 告 摘要
2009 年12 月 31 日
基金管 理人: 博时基 金管理 有限公 司
基金托 管人: 中国建 设银行 股份有 限公司
报告送 出日期 :二〇 一〇年 三月二 十七日
博时特许价值股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
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§1 重要 提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三
分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010 年3 月26 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
本报告期自2009 年1 月1 日起至12 月31 日止。
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§2 基金 简介
2.1 基金基 本情 况
基金简称 博时特 许价 值股 票
基金主 代码 050010
交易代 码
050010(前端) 051010(后端)
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 5 月 28 日
基金管 理人 博时基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 988,113,233.72 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产 品说 明
投资目 标
本基金的投资目标在于分享中国经济高速发展过
程中那 些具 有政 府壁 垒优 势、 技术 壁垒 优势 、 市场
与品牌 壁垒 优势 的企 业所 带来的 持续 投资 收益 , 为
基金持 有人 获取长 期稳 定的 投 资回 报。
投资策 略
本基金 实行 风险 管理 下的 主动型 价值 投资 策略 , 即
采用以 精选 个股 为核 心的 多层次 复合 投资 策略 。 在
战 略 上, 强 调自 上而 下的组 合 管理; 在战 术上 , 强
调自下 而上 的精 选个 股 。 具体投 资策 略为 : 在资 产
配置和 组合 管理 方面 , 利 用金融 工程 手段 和投 资组
合 管 理技 术, 保 持组 合流动 性; 在选 股层 面, 按照
价值投 资原 则, 利用 研究 人员的 专业 研究 能力 和金
融工程 的财 务数 据处 理能 力, 从 品质 过滤 和价 值精
选两个 阶段 来精 选个 股, 选择价 值被 低估 且具 有政
府壁垒 优势 、 技术 壁垒 优 势、 市场 壁垒 优势 或者 品
牌壁垒 优势 等持 续增 长潜 力的股 票, 作为 构建 股票
组合的 基础 。 本基 金的 投 资策略 具有 三层 结构 , 即
自上而 下的 资产 配置 、 自 上而下 的行 业选 择和 自下
而上的 选股 或选 债策 略。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :80%×沪深 300 指数 收
益率+20%×中国 债券 总指数 收 益率 。
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 , 属 于预期 风险 收益 较高 的基
金品种 , 其 预期 风险 和预 期收益 高于 债券 型基 金和
混合型 基金 。
2.3 基金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 博时基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 孙麒清 尹东
联系电 话 0755-83169999 010-67595003
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电子邮 箱 service@bosera.com yindong.zh@ccb.com
客户服 务电话 95105568 010-67595096
传真 0755-83195140 010-66275865
2.4 信息披 露方 式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.bosera.com
基金年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
§3 主要 财务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会 计数 据和财务 指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 2009年
2008年5月28 日( 基金 合同 生效日)
至2008 年12 月31 日
本期已 实现 收益 329,441,327.50 -16,202,272.81
本期利 润 568,324,865.98 -91,673,161.18
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.5259 -0.1649
本期基 金份 额净 值增 长率 76.08% -14.30%
3.1.2 期 末数 据和 指标 2009年末 2008年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2464 -0.1430
期末基 金资 产净 值 1,491,179,857.11 517,570,427.57
期末基 金份 额净 值 1.509 0.857
注: 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 ( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
上述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 交易 基金 的各 项费 用,计入 费用 后持 有人 的实际 收 益水 平要 低于 所列
数字。
3.2 基金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率①
份额净 值增长
率标准 差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比较 基准 收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
过去三 个月 11.86% 1.41% 15.23% 1.41% -3.37% 0.00%
过去六 个月 5.82% 1.91% 10.73% 1.71% -4.91% 0.20%
过去一 年 76.08% 1.87% 72.85% 1.65% 3.23% 0.22%
自基金 合同
生效起 至今
50.90% 1.66% 3.99% 2.00% 46.91% -0.34%
注:本 基金 业绩 比较 基准 的构建 及再 平衡 过程 :本 基金的 业绩 比较 基准 :沪 深300 指 数收 益率×80%
+中国 债券 总指 数收 益率×20% 。由 于基 金资 产配 置 比例处 于动 态变 化的 过程 中,需 要通 过再 平衡 来使 资
产的配 置比 例符 合基 金合 同要求 , 基准 指数 每日 按 照80% 、20% 的比 例采 取再平 衡, 再用 每日 连乘 的计算 方
式得到 基准 指数 的时 间序 列。
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3.2.2 自基 金合同 生效以 来基金 份额 累计 净值增长 率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率变
动的 比较
注: 本基 金合 同于2008 年5 月28 日 生效 。 按 照本基 金 的基 金合 同规 定, 自基 金 合同 生效 之日起 6 个
月内使 基金 的投 资组 合比 例符合 本基 金合 同第 十二 条(二 )投 资范 围、 (六 ) 投资限 制的 有关 约定 。本 基
金建仓 期结 束时 各项 资产 配置比 例符 合合 同约 定。
3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
注: 本基 金合 同于2008 年5 月28 日 生效 , 合同 生 效当年 按实 际存 续期 计算 , 不 按整 个自 然年度 进行
折算。
3.3 过去 三年基 金的 利润 分配 情况
本基金合同于2008年5月28日生效,基金合同生效日起至2009年12月31日未分配过利润。
§4 管理 人报告
4.1 基金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基 金的经 验
博时基金管理有限公司(以下简称“公司” )经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准
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设立。注册资本为一亿元人民币,总部设在深圳,在北京、上海设有分公司。目前公司股东
为招商证券股份有限公司, 持有股份49%; 中国长城资产管理公司, 持有股份25%; 天津港 (集
团) 有限公司, 持有股份6%; 璟安实业有限公司, 持有股份6%; 上海盛业资产管理有限公
司, 持有股份6%; 丰益实业发展有限公司, 持有股份6%; 广厦建设集团有限责任公司, 持
有股份2%。
截至2009 年12 月31 日,公司共管理博时价值增长混合基金、博时沪深300 指数基金、
博时现金收益货币基金、 博时精选股票基金、 博时主题行业股票 (LOF) 基金、 博时稳定价值
债券基金、博时平衡配置混合基金、博时价值增长贰号混合基金、博时第三产业成长股票基
金、博时新兴成长股票基金、博时特许价值股票基金、博时信用债券基金、博时策略灵活配
置混合基金、博时上证超大盘ETF 基金、博时上证超大盘ETF 联接基金共十五只开放式基金
和博时裕阳、裕隆、裕泽三只封闭式基金,并且受全国社会保障基金理事会委托管理部分社
保基金, 以及多个企业 年金账户、 特定资产管 理账户, 资产管理总规 模逾2090 亿元, 累计分
红超过人民币436 亿元。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理 小组) 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
(助理 )期 限 证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
陈亮
基金经 理
/数 量组
投资总 监
2008-5-28 - 10.5
1998 年 起先 后在 中信 证券
金融产 品开 发小 组、 北京
玖方量 子软 件技 术公 司工
作。 2001 年加 入博 时公 司,
历任金 融工 程师 、基 金经
理助理 、基 金经 理、 数量
组投资 总监 兼任 基金 经
理 。 现任 数量 组投 资总 监、
博时裕 泽基 金经 理、 博时
特许价 值基 金经 理。
注: 上 述人 员的 任职 日期 和离任 日期 均指 公司 作出 决定之 日, 证券 从业 年限 计算的 起始 时间 按照 从事
证券行 业开 始时 间计 算。
4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
在本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》 、 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金
运作管理办法》 及其各项实施细则、 《博时特许价值股票型证券投资基金基金合同》 和其他相
关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用
基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,由于证券
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市场波动等原因,本基金曾出现投资监控指标不符合基金合同约定的情况,基金管理人在规
定期限内进行了调整,对基金份额持有人利益未造成损害。
4.3 管理人 对报 告期内公 平交 易情况 的 专 项说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情 况
报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
和公司制定的公平交易相关制度。
4.3.2 本 投资 组合与 其他 投资 风格相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。
4.3.3 异 常交 易行为 的专项 说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现 的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略 和运作 分析
2009 年是全球走出金融危机和经济危机的关键一年。
中国在全球再次扮演了重要角色。由于政策刺激的力度非常强,中国经济也率先走出经
济危机。经济增长前低后高,顺利实现保增长的目标。
本年政策的刺激力度非常密集。政策主线成为股票投资的重要线索。股票市场先于实体
经济恢复信心,市场价值的恢复反过来带来的财富效应大大刺激了消费的增长。
本基金在2009 年保持了比较进取的资产配置,仓位较高位置。
在年初行业选择上也采用较为进攻的配置。在4 季度根据市场的波动情况进行了一定程
度的微调,本基金适度增加了一些消费、医药、银行的配置。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表 现
截至2009 年12 月31 日, 本基金份额净值为1.509 元, 份额累计净值为1.509 元。 报告
期内,本基金份额净值增长率为76.08%,同期业绩基准增长率72.85%。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
从中国经济的走向来看,目前经济依然在复苏的轨道上,经济增长上行的动力明显。经
济复苏的广度和深度在增加。
在这种背景下,中上游行业的开工率会达到一个较高的水平,产品价格正在恢复到危机
以前的水平,利润可能将发生较好的转机,中上游迎来较好的投资机会。
随着加息预期的形成, 银行放贷的议价能力逐步提高, 银行的盈利能力得到逐步地恢复。
虽然放贷规模受到一定程度的限制,但是低估值和盈利能力的恢复会对冲掉这部分风险。银
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行再融资如果完成的话,投资机会就更加凸显出来。
需要密切观察的是通胀的影响因素,此轮经济刺激计划注入经济体系大量的货币,形成
潜在通胀的可能性, 通胀发生的步伐和节奏都需要观察和判断, 其复杂性要有充分心理预期。
如果通胀快速发展为恶性通胀,将对经济复苏形成致命打击。但是,从目前稳定和增加农业
投入等政策来看,依然可以报较为乐观的预期,通胀水平可以被控制在一个合理水平。
但是,无论如何未来一年我们将看到市场在通胀和政策推出博弈之间和声起舞。总体可
以预期政策退出也是有节奏地、局部地和相机地退出。关键变量复杂性增强的一年,必然也
是投资挑战增加的一年。
后危机时代另外一个重要特点是新兴产业的酝酿。创新将成为市场重要的投资主题,这
样的创新包括新技术、新产业和新商业模式。
因此,投资的选择应该主要考虑政策缓和或支持、利润高增长预期和创新增长的板块。
4.6 管理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定,确保基金资产
估值的公平、合理,有效维护投资人的利益,设立了博时基金管理有限公司估值委员会(以
下简称“估值委员会” ) ,制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由主管运营的副总经
理、督察长、投资总监、研究部负责人、运作部负责人共五名成员组成,基金经理原则上不
参与估值委员会的工作,其估值建议经估值委员会成员评估后审慎采用。估值委员会成员均
具有5 年以上专业工作经历,具备良好的专业经验和专业胜任能力,具有绝对的独立性。估
值委员会的职责主要包括有:保证基金估值的公平、合理;制订健全、有效的估值政策和程
序;确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性;定期对估值政策和程序进行评价
等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求
对基金估值及净值计算履行复核责任,当存有异议时,托管银行有责任要求基金管理公司作
出合理解释, 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、
假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大
利益冲突。
报告期内,本基金管理人未与任何第三方签订与估值相关的定价服务。
4.7 管理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
本基金收益分配原则:本基金收益每年最多分配6 次,每次基金收益分配比例不低于可
分配收益的60%;基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;基金当年收益应先弥补上
博时特许价值股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
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一年度亏损后,方可进行当年收益分配;基金收益分配后基金份额净值不能低于面值。
根据相关法律法规和基金合同的要求以及本基金的实际运作情况,报告期末本基金份额
可分配收益为0.2464 元。
本基金管理人已于2010 年1 月14 日发布公告, 以2009 年12 月31 日已实现的可分配利
润为基准,每10 份基金份额派发红利 1.48 元。
§5 托管 人报告
5.1 报告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资
基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定, 不存在损害基金份 额持有人利益的行为, 完
全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基
金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面
进行了监督,发现个别监督指标受市场影响被动超出监督比例,未发现基金管理人有损害基
金份额持有人利益的行为。
报告期内,本基金未实施利润分配。
5.3 托管人 对本 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计 报告
本报告已经普华永道中天会计师事务所审计并出具了无保留意见的审计报告。投资者欲
了解审计报告详细内容,可通过登载于博时基金管理公司网站的年度报告正文查看审计报告
全文。
§7 年度 财务报 表
7.1 资产负 债表
博时特许价值股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
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会计主体:博时特许价值股票型证券投资基金
报告截止日:2009 年12 月31 日
单位:人民币元
资产
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
资产:
银行存 款 92,715,939.54 32,361,153.66
结算备 付金 1,604,727.58 842,977.21
存出保 证金 1,282,488.48 250,000.00
交易性 金融 资产 1,401,614,417.73 485,346,604.17
其中: 股票 投资 1,401,614,417.73 485,346,604.17
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 19,156.61 8,433.81
应收股 利 - -
应收申 购款 1,493,221.71 209,840.16
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,498,729,951.65 519,019,009.01
负债和所有者权益
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
负债:
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 3,646,406.43 122,066.79
应付管 理人 报酬 1,963,005.04 682,236.37
应付托 管费 327,167.49 113,706.02
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,295,690.83 254,681.04
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 317,824.75 275,891.22
负债合 计 7,550,094.54 1,448,581.44
所有者权益:
博时特许价值股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
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实收基 金 988,113,233.72 603,958,858.12
未分配 利润 503,066,623.39 -86,388,430.55
所有者 权益 合计 1,491,179,857.11 517,570,427.57
负债和 所有 者权 益总 计 1,498,729,951.65 519,019,009.01
注 : 报告 截止日 2009 年12 月31 日, 基金 份额 净值1.509 元, 基金 份额 总额 988,113,233.72 份。
7.2 利润表
会计主体:博时特许价值股票型证券投资基金
本报告期:2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
单位:人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月3
1日
上年度可比期间
2008年5月28日(基金合同
生效日)至2008年12月31日
一、收入 605,002,114.66 -85,007,101.05
1.利息 收入 1,561,648.29 5,255,032.96
其中: 存款 利息 收入 1,561,648.29 1,032,704.19
债券利 息收 入 - 4,222,328.77
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列 ) 361,203,775.01 -14,961,686.94
其中: 股票 投资 收益 347,707,034.50 -15,845,626.86
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - 706,100.00
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 13,496,740.51 177,839.92
3. 公允价值 变动收 益(损 失以“-” 号填
列)
238,883,538.48 -75,470,888.37
4.汇兑 收益 (损 失以 “- ”号填 列) - -
5.其他 收入 (损 失以 “- ”号填 列) 3,353,152.88 170,441.30
减:二、费用 36,677,248.68 6,666,060.13
1.管 理人 报酬 21,492,384.58 4,705,369.00
2.托 管费 3,582,064.05 784,228.12
3.销 售服 务费 - -
4. 交易 费用 11,166,889.67 961,510.83
5. 利息 支出 - -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6. 其他 费用 435,910.38 214,952.18
三、 利润总额 (亏 损总额 以 “-” 号填列) 568,324,865.98 -91,673,161.18
减:所 得税 费用 - -
四、净利润(净亏损 以“ -”号填列 ) 568,324,865.98 -91,673,161.18
博时特许价值股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
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7.3 所有者 权益 (基金净 值) 变动表
会计主体:博时特许价值股票型证券投资基金
本报告期:2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
单位:人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 603,958,858.12 -86,388,430.55 517,570,427.57
二、本 期经营 活动产 生的 基金净 值
变动数 (本 期利 润)
- 568,324,865.98 568,324,865.98
三、本 期基金 份额交 易产 生的基 金
净值变 动数 (净值减 少 以“-”号 填
列)
384,154,375.60 21,130,187.96 405,284,563.56
其中:1.基金 申购 款 2,621,960,146.32 827,761,664.91 3,449,721,811.23
2.基 金赎 回款 -2,237,805,770.72 -806,631,476.95 -3,044,437,247.67
四、本 期向基 金份额 持有 人分配 利
润产生 的基金 净值变 动( 净值减 少
以“- ” 号填 列)
- - -
五、期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 988,113,233.72 503,066,623.39 1,491,179,857.11
项目
上年度可比期间
2008 年5月28日(基金合同生效日)至2008年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 477,303,148.76 - 477,303,148.76
二、本 期经营 活动产 生的 基金净 值
变动数 (本 期利 润)
- -91,673,161.18 -91,673,161.18
三、本 期基金 份额交 易产 生的基 金
净值变 动数 (净值减 少 以“-”号 填
列)
126,655,709.36 5,284,730.63 131,940,439.99
其中:1.基金 申购 款 281,129,210.12 -8,006,747.85 273,122,462.27
2.基 金赎 回款 -154,473,500.76 13,291,478.48 -141,182,022.28
四、本 期向基 金份额 持有 人分配 利
润产生 的基金 净值变 动( 净值减 少
以“- ” 号填 列)
- - -
五、期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 603,958,858.12 -86,388,430.55 517,570,427.57
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1 至7.4 财务报表由下列负责人签署:
基金管理公司负责人:肖风
主管会计工作的负责人:王德英
会计机构负责人:成江
7.4 报表附 注
7.4.1 本 报告 期所采 用的 会计 政策、 会 计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
博时特许价值股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
12
7.4.2 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
博时基 金管 理有 限公 司(“博时基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 中国 建设 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
招商证 券股 份有 限公 司(“招商证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
中国长 城资 产管 理公 司 基金管 理人 的股 东
广厦建 设集 团有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
天津港(集团)有限 公司 基金管 理人 的股 东( 自 2009 年 11 月 16 日起)
璟安实 业有 限公 司 基金管 理人 的股 东( 自 2009 年 11 月 16 日起)
上海盛 业资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东( 自 2009 年 11 月 16 日起)
丰益实 业发 展有 限公 司 基金管 理人 的股 东( 自 2009 年 11 月 16 日起)
注 : 根据 博时 基金于 2009 年11 月18 日发 布的 公告 ,经公 司股 东会 审议 通过 ,并报 经中 国证 监会 证
监许可[2009]1114 号 文批准 , 公 司股 东招 商证 券将其 持 有的 博时 基金 24% 股 权转让 给天 津港(集团)有限 公
司、璟 安实 业有 限公 司、 上海盛 业资 产管 理有 限公 司以及 丰益 实业 发展 有限 公司。
下述关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
7.4.3 本 报告 期及上 年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.3.1 通 过关联 方 交易 单元 进行的 交易
无。
7.4.3.1.1 应支 付关 联方 的佣 金
无。
7.4.3.2 关 联方报 酬
7.4.3.2.1 基金 管理 费
单位:人民币元
项目
本期
2009年1月1 日至2009 年12 月31日
上年度 可比 期间
2008年5月28 日( 基金 合同 生效日)至
2008年12月31日
当期发生 的基 金应支 付的
管理费
21,492,384.58 4,705,369.00
其中:支 付销 售机构的 客
户维护 费
1,364,780.34 366,121.09
注:支 付基 金管 理人 博时 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值1.5% 的 年费 率计 提,
逐日累 计至 每月 月底 ,按 月支付 。其 计算 公式 为: 日管理 人报 酬= 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当年 天
数。
7.4.3.2.2 基金 托管 费
单位:人民币元
项目 本期 上年度 可比 期间
博时特许价值股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
13
2009年1月1 日至2009 年12 月31日 2008年5月28 日( 基金 合同 生效日)至
2008年12月31日
当期发生 的基 金应支 付的
托管费
3,582,064.05 784,228.12
注:支 付基 金托 管人 中国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值0.25%的 年费率 计提 ,逐 日累 计至
每月月 底, 按月 支付 。其 计算公 式为 :日 托管 费= 前一日 基金 资产 净值 X 0.25% / 当 年天 数。
7.4.3.3 与 关联方 进行银 行间 同业市 场的 债券( 含回 购)交易
无。
7.4.3.4 各 关联方 投资本 基金 的情况
7.4.3.4.1 报告 期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
无。
7.4.3.4.2 报告 期末 除基 金管 理人 之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无。
7.4.3.5 由 关联方 保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位:人民币元
关联方 名称
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2008 年5 月28 日( 基 金合同 生 效日)
至 2008 年12 月 31 日
期末 余额 当期利息 收入 期末 余额 当期利息 收入
中国建 设银 行 92,715,939.54 1,425,831.11 32,361,153.66 1,019,909.36
注: 本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.3.6 本 基金在 承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
单位:人民币元
本期
2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量( 单位 :股 ) 总金额
- - - - - -
上年度 可比 期间
2008 年5 月28 日( 基 金合同 生 效日) 至 2008 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量( 单位 :股 ) 总金额
招商证 券 002269 美邦服 饰 新股网 上申 购 9,500 187,720.00
7.4.4 期 末(2009 年 12 月31 日 )本基 金持有 的流 通受限 证券
7.4.4.1 因认 购新 发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
金额单位:人民币元
博时特许价值股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
14
7.4.4.1.1 受限 证券 类别 :股票
证券
代码
证
券
名
称
成功
认购日
可流
通日
流通受 限类
型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
(单
位:
股)
期末
成本总
额
期末
估值总 额
备
注
002305
南国
置业
2009-10-29 2010-02-08
新股网下申
购
12.30 19.57 6,168 75,866.40 120,707.76 -
注: 基金 可使 用以基 金名 义开设 的股 票账 户, 选择 网上或 者网 下一 种方 式进 行新股 申购 。 其中基 金 作
为一般 法人 或战 略投 资者 认购的 新股 , 根 据基 金与 上市公 司所 签订 申购 协议 的规定 , 在 新股 上市 后的 约定
期限内 不能 自由 转让 ; 基 金作为 个人 投资 者参 与网 上认购 获配 的新 股, 从新 股获配 日至 新股 上市 日之 间不
能自由 转让 。
7.4.4.2 期 末持有 的暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单位:人民币元
股票代
码
股票名
称
停牌日 期 停牌原 因
期末
估值
单价
复牌日 期
复牌
开盘单
价
数量
(股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额 备注
600102 莱钢股份 2009-11-09 资产重组 13.07 2010-02-24 11.88 269,994 2,604,593.96 3,528,821.58 -
注 : 本基 金截至 2009 年12 月31 日止 持有 以上 因公布 的 重大 事项 可能 产生 重大 影 响而 被暂 时停 牌的
股票, 该类 股票 将在 所公 布事项 的重 大影 响消 除后 ,经交 易所 批准 复牌 。
7.4.4.3 期 末债券 正回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.4.3.1 银行 间市 场债 券正 回购
无。
7.4.4.3.2 交易 所市 场债 券正 回购
无。
§8 投资 组合报 告
8.1 期末基 金资 产组合情 况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 1,401,614,417.73 93.52
其中: 股票 1,401,614,417.73 93.52
2 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
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15
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 94,320,667.12 6.29
6 其他各 项资 产 2,794,866.80 0.19
7 合计 1,498,729,951.65 100.00
8.2 期末按 行业 分类的股 票投 资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 16,882,950.00 1.13
C 制造业 769,740,882.71 51.62
C0
食 品、 饮料 141,384,977.26 9.48
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木 材、 家具 - -
C3
造 纸、 印刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 196,723,572.90 13.19
C5
电子 - -
C6
金属 、非 金属 173,820,583.45 11.66
C7
机械 、设 备、 仪表 120,356,842.66 8.07
C8
医 药、 生物 制品 137,454,906.44 9.22
C99
其 他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 17,890,000.00 1.20
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 12,407,613.52 0.83
H 批发和 零售 贸易 174,306,787.61 11.69
I 金融、 保险 业 236,021,534.50 15.83
J 房地产 业 140,025,353.36 9.39
K 社会服 务业 34,339,296.03 2.30
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 1,401,614,417.73 93.99
8.3 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单位:人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 600048 保利地 产 2,999,999 67,199,977.60 4.51
2 000423 东阿阿 胶 2,519,904 65,895,489.60 4.42
3 000001 深发展 A 2,589,858 63,114,839.46 4.23
4 000568 泸州老 窖 1,470,000 57,388,800.00 3.85
5 002001 新 和 成 999,849 48,892,616.10 3.28
博时特许价值股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
16
6 601318 中国平 安 799,987 44,071,283.83 2.96
7 002024 苏宁电 器 2,100,000 43,638,000.00 2.93
8 600519 贵州茅 台 256,838 43,616,229.16 2.92
9 000425 徐工机 械 1,216,200 42,712,944.00 2.86
10 000895 双汇发 展 760,451 40,379,948.10 2.71
注: 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细, 应阅 读登 载于 博时 基金管 理有 限公 司网 站的
年度报 告正 文。
8.4 报告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
8.4.1 累 计买 入金额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单位:人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值 比例
(%)
1 000002 万 科A 200,206,513.28 38.68
2 601318 中国平 安 153,297,571.46 29.62
3 600000 浦发银 行 131,895,754.00 25.48
4 601169 北京银 行 93,578,178.16 18.08
5 600019 宝钢股 份 88,634,642.22 17.13
6 600048 保利地 产 84,693,390.39 16.36
7 600030 中信证 券 73,839,406.91 14.27
8 600519 贵州茅 台 62,819,156.06 12.14
9 000423 东阿阿 胶 61,785,539.45 11.94
10 600383 金地集 团 60,217,285.05 11.63
11 000001 深发展 A 56,972,911.21 11.01
12 600596 新安股 份 56,214,290.17 10.86
13 600004 白云机 场 51,184,072.10 9.89
14 000425 徐工机 械 50,009,020.51 9.66
15 600362 江西铜 业 48,423,954.87 9.36
16 600675 中华企 业 46,521,291.04 8.99
17 600028 中国石 化 45,651,120.68 8.82
18 002001 新 和 成 45,225,015.41 8.74
19 000069 华侨城 A 44,303,071.19 8.56
20 600216 浙江医 药 44,223,304.26 8.54
21 000898 鞍钢股 份 44,012,926.93 8.50
22 000027 深圳能 源 43,247,053.80 8.36
23 000060 中金岭 南 42,918,730.20 8.29
24 600150 中国船 舶 42,862,582.97 8.28
25 601628 中国人 寿 42,530,258.26 8.22
26 601398 工商银 行 42,300,000.00 8.17
27 600795 国电电 力 42,270,444.47 8.17
28 600067 冠城大 通 42,025,767.87 8.12
博时特许价值股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
17
29 000718 苏宁环 球 41,900,325.25 8.10
30 600808 马钢股 份 40,535,564.18 7.83
31 600104 上海汽 车 38,590,550.41 7.46
32 000401 冀东水 泥 37,747,790.53 7.29
33 000878 云南铜 业 37,712,919.62 7.29
34 000937 冀中能 源 36,906,945.15 7.13
35 600320 振华重 工 36,623,087.77 7.08
36 600694 大商股 份 36,397,230.79 7.03
37 601988 中国银 行 36,138,983.91 6.98
38 601899 紫金矿 业 35,858,599.21 6.93
39 002254 烟台氨 纶 35,807,744.56 6.92
40 600123 兰花科 创 35,447,667.25 6.85
41 000046 泛海建 设 34,145,774.72 6.60
42 600859 王府井 33,750,636.55 6.52
43 600779 水井坊 33,220,957.09 6.42
44 000822 山东海 化 32,956,132.95 6.37
45 000568 泸州老 窖 32,518,162.32 6.28
46 002024 苏宁电 器 32,305,005.83 6.24
47 600269 赣粤高 速 31,655,482.72 6.12
48 601601 中国太 保 31,065,042.55 6.00
49 600801 华新水 泥 30,545,598.98 5.90
50 000528 柳 工 28,872,698.89 5.58
51 600266 北京城 建 28,778,033.39 5.56
52 600583 海油工 程 28,541,243.55 5.51
53 000667 名流置 业 28,496,603.31 5.51
54 600549 厦门钨 业 28,125,295.76 5.43
55 000983 西山煤 电 27,828,608.16 5.38
56 600585 海螺水 泥 27,387,210.91 5.29
57 600307 酒钢宏 兴 27,246,144.50 5.26
58 601088 中国神 华 27,118,615.68 5.24
59 600177 雅戈尔 26,269,933.61 5.08
60 600082 海泰发 展 25,829,122.01 4.99
61 002064 华峰氨 纶 24,518,159.81 4.74
62 600641 万业企 业 24,253,201.01 4.69
63 600016 民生银 行 24,047,513.53 4.65
64 600456 宝钛股 份 24,030,732.18 4.64
65 600102 莱钢股 份 23,862,858.12 4.61
66 600449 赛马实 业 23,236,082.79 4.49
67 600595 中孚实 业 23,194,986.12 4.48
68 600085 同仁堂 23,170,030.20 4.48
69 600432 吉恩镍 业 22,494,183.11 4.35
70 000651 格力电 器 22,046,283.40 4.26
博时特许价值股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
18
71 000999 三九医 药 21,506,244.25 4.16
72 000157 中联重 科 21,460,194.92 4.15
73 000895 双汇发 展 21,263,259.07 4.11
74 600426 华鲁恒 升 20,846,889.54 4.03
75 000707 双环科 技 20,733,576.22 4.01
76 600665 天地源 20,679,593.78 4.00
77 000402 金 融 街 20,628,631.51 3.99
78 000829 天音控 股 20,623,318.86 3.98
79 601168 西部矿 业 20,419,420.51 3.95
80 000731 四川美 丰 20,301,001.05 3.92
81 600015 华夏银 行 19,728,783.90 3.81
82 000800 一汽轿 车 19,377,110.36 3.74
83 002097 山河智 能 17,985,469.74 3.47
84 000043 中航地 产 17,907,737.91 3.46
85 002269 美邦服 饰 17,325,685.86 3.35
86 601390 中国中 铁 17,304,212.61 3.34
87 600664 哈药股 份 16,729,859.96 3.23
88 600109 国金证 券 16,529,972.60 3.19
89 600308 华泰股 份 16,296,497.49 3.15
90 000792 盐湖钾 肥 16,158,902.04 3.12
91 000789 江西水 泥 16,032,146.51 3.10
92 000616 亿城股 份 15,847,101.96 3.06
93 600276 恒瑞医 药 15,569,614.30 3.01
94 000807 云铝股 份 14,442,364.25 2.79
95 000959 首钢股 份 14,262,324.77 2.76
96 600240 华业地 产 13,888,068.60 2.68
97 600392 太工天 成 13,443,545.40 2.60
98 600284 浦东建 设 12,536,598.29 2.42
99 002203 海亮股 份 11,901,800.65 2.30
100 600031 三一重 工 11,750,386.00 2.27
101 600720 祁连山 11,691,788.36 2.26
102 000932 华菱钢 铁 11,546,492.24 2.23
103 000581 威孚高 科 11,423,537.37 2.21
104 600322 天房发 展 11,118,902.47 2.15
105 600010 包钢股 份 10,569,727.88 2.04
106 000630 铜陵有 色 10,474,259.72 2.02
107 000825 太钢不 锈 10,395,392.20 2.01
注:本 项的 “买 入金 额” 均按买 入成 交金 额( 成交 单价乘 以成 交数 量) 填列 ,不 考虑 相关 交易费用。
8.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单位:人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例
博时特许价值股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
19
(%)
1 000002 万 科A 254,885,928.98 49.25
2 600000 浦发银 行 148,360,662.86 28.66
3 601318 中国平 安 142,342,822.24 27.50
4 601169 北京银 行 87,757,639.38 16.96
5 601398 工商银 行 83,983,066.99 16.23
6 600019 宝钢股 份 76,572,342.48 14.79
7 600028 中国石 化 71,284,282.12 13.77
8 600383 金地集 团 62,990,053.67 12.17
9 601088 中国神 华 60,299,334.83 11.65
10 000001 深发展 A 58,980,510.42 11.40
11 600675 中华企 业 58,438,798.20 11.29
12 600048 保利地 产 56,661,786.25 10.95
13 601628 中国人 寿 55,804,644.20 10.78
14 000898 鞍钢股 份 55,379,959.11 10.70
15 000027 深圳能 源 55,078,667.49 10.64
16 600150 中国船 舶 50,690,791.34 9.79
17 600004 白云机 场 50,037,752.85 9.67
18 600795 国电电 力 46,802,524.84 9.04
19 600585 海螺水 泥 46,111,158.45 8.91
20 601988 中国银 行 45,858,772.39 8.86
21 600031 三一重 工 45,712,330.24 8.83
22 600104 上海汽 车 45,363,831.83 8.76
23 000060 中金岭 南 42,551,107.95 8.22
24 600030 中信证 券 42,350,006.23 8.18
25 000401 冀东水 泥 41,924,976.37 8.10
26 600519 贵州茅 台 41,487,262.51 8.02
27 601899 紫金矿业 41,382,558.86 8.00
28 000046 泛海建 设 40,882,373.29 7.90
29 000718 苏宁环 球 40,366,096.35 7.80
30 600123 兰花科 创 40,350,045.65 7.80
31 600808 马钢股 份 37,751,726.70 7.29
32 000983 西山煤 电 37,400,523.82 7.23
33 600067 冠城大 通 36,265,445.25 7.01
34 600269 赣粤高 速 36,086,253.82 6.97
35 600015 华夏银 行 35,282,153.69 6.82
36 000157 中联重 科 34,557,155.48 6.68
37 000937 冀中能 源 34,175,393.86 6.60
38 600779 水井坊 31,701,468.27 6.13
39 000630 铜陵有 色 30,151,391.76 5.83
40 600801 华新水 泥 30,148,972.50 5.83
41 600177 雅戈尔 29,463,980.25 5.69
博时特许价值股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
20
42 600362 江西铜 业 28,965,750.33 5.60
43 600102 莱钢股 份 28,668,948.46 5.54
44 600307 酒钢宏 兴 28,016,188.74 5.41
45 600216 浙江医 药 26,579,402.32 5.14
46 600665 天地源 25,469,292.70 4.92
47 600320 振华重 工 25,325,510.74 4.89
48 600432 吉恩镍 业 23,824,097.95 4.60
49 600005 武钢股 份 23,713,882.29 4.58
50 600583 海油工 程 23,665,715.27 4.57
51 600082 海泰发 展 23,281,359.64 4.50
52 600449 赛马实 业 23,211,714.33 4.48
53 000792 盐湖钾 肥 23,076,031.90 4.46
54 000043 中航地 产 23,019,306.45 4.45
55 000581 威孚高 科 22,672,962.29 4.38
56 002254 烟台氨 纶 22,235,269.69 4.30
57 002269 美邦服 饰 22,161,890.20 4.28
58 601390 中国中 铁 22,079,310.46 4.27
59 601601 中国太 保 21,752,647.00 4.20
60 600596 新安股 份 21,293,578.33 4.11
61 600016 民生银 行 20,949,089.80 4.05
62 600685 广船国 际 19,780,322.38 3.82
63 600426 华鲁恒 升 19,401,577.10 3.75
64 600050 中国联 通 19,182,590.00 3.71
65 000425 徐工机 械 18,928,867.25 3.66
66 600308 华泰股 份 18,327,490.32 3.54
67 601166 兴业银 行 18,277,302.90 3.53
68 000800 一汽轿 车 18,133,354.45 3.50
69 000402 金 融 街 18,049,216.89 3.49
70 600109 国金证 券 17,982,655.94 3.47
71 000667 名流置 业 17,862,808.99 3.45
72 601168 西部矿 业 17,211,941.11 3.33
73 600266 北京城 建 16,675,727.00 3.22
74 600240 华业地 产 16,479,701.77 3.18
75 000789 江西水 泥 15,999,054.52 3.09
76 600276 恒瑞医 药 15,913,437.54 3.07
77 600720 祁连山 14,199,695.83 2.74
78 002097 山河智 能 13,688,247.23 2.64
79 002142 宁波银 行 13,685,964.23 2.64
80 000959 首钢股 份 13,435,806.64 2.60
81 601958 金钼股 份 13,357,062.78 2.58
82 600325 华发股 份 13,276,892.72 2.57
83 600549 厦门钨 业 12,898,612.97 2.49
博时特许价值股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
21
84 000968 煤 气 化 12,578,776.85 2.43
85 000616 亿城股 份 12,436,004.69 2.40
86 600392 太工天 成 12,366,143.33 2.39
87 600010 包钢股 份 12,241,371.40 2.37
88 000932 华菱钢 铁 12,042,949.04 2.33
89 600322 天房发 展 11,528,605.15 2.23
90 000825 太钢不 锈 11,500,114.00 2.22
91 601333 广深铁 路 10,716,068.00 2.07
注:本 项 “卖出 金额 ” 均 按卖出 成交 金额 (成 交单 价乘以 成交 数量 )填 列, 不考虑 相关 交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位:人民币元
买入股 票的 成本 (成 交) 总额 3,880,617,953.62
卖出股 票的 收入 (成 交) 总额 3,550,853,473.04
注: 本项 “买入 股票 成本”、 “卖出 股票 收入 ” 均 按买卖 成交 金额 ( 成交 单 价乘以 成交 数量 ) 填列,
不考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按 公允 价值占基 金资 产净 值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组 合报 告附注
8.9.1 报告 期内基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体没 有被监 管部 门立案 调查 ,或在 报告 编制
日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚
8.9.2 基 金投 资的前 十名 股票 中,没 有投 资超出 基金 合同规 定备 选股票 库之 外的股 票
8.9.3 期末 其他 各项 资产 构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,282,488.48
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 19,156.61
博时特许价值股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
22
5 应收申 购款 1,493,221.71
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,794,866.80
8.9.4 期 末持 有的处 于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
8.9.5 期 末前 十名股 票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.9.6 投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金 份额持有人信息
9.1 期末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单位:份
持有人 户
数(户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
33,212
29,751.69
543,960,618.08 55.05% 444,152,615.64 44.95%
9.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本开放 式基金 392,717.86 0.04%
§10 开放式 基金份额变动
单位:份
基金合 同生 效日(2008 年5 月28 日) 基金 份额 总额 477,303,148.76
本报 告期 期初 基金 份额 总额 603,958,858.12
本报告 期基 金总 申购 份额 2,621,960,146.32
减:报 告期 基金 总赎 回份 额 2,237,805,770.72
本报 告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 988,113,233.72
博时特许价值股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
23
§11 重大事 件揭示
11.1 基金 份额 持有人大 会决 议
本报告期内未召开持有人大会。
11.2 基金 管理 人、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本报告期内,基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及 基金 管理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金 投资 策略的改 变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为基 金进 行审计的 会计 师事务 所情 况
本基金 自基 金合同 生效 日起聘 请普 华永道 中天 会计师 事务 所有限 公司 为本基 金提 供审计
服务。本报告期内本基金应付审计费100,000 元。
11.6 管理 人、 托管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
基金管理人、托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚的任何情形。
11.7 基金 租用 证券公司 交易 单元的 有关 情况
11.7.1 基金 租用证 券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单位:人民币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金
备
注 成交金额
占当 期股
票成交 总
额的 比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
中金公 司 1 2,163,186,974.28 29.11% 1,838,700.16 29.56% -
中信证 券 1 1,848,643,016.91 24.88% 1,502,038.57 24.15% -
华泰证 券 1 706,558,184.33 9.51% 574,086.84 9.23% -
东方证 券 1 2,713,007,384.74 36.51% 2,306,036.73 37.07% -
高华证 券 1 - - - - -
注: 本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于完 善证券 投资 基金 交易 席位 制度有 关问 题的 通知 》 (证
监基字[2007]48 号) 的有 关规定 要求 , 我 公司 在比 较了多 家证 券经 营机 构的 财务状 况、 经营 状况、 研 究水
平后, 向多 家券 商租 用了 基金专 用交 易席 位。
1、 基金 专用 交易 席位 的选择 标 准如 下:
博时特许价值股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
24
(1)经 营行 为稳 健规 范, 内 控制度 健全 ,在 业内 有良 好的声 誉;
(2)具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ,交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 ;
(3)具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 ,包 括但 不限于 :有 较好 的研 究能 力和行 业分 析能 力, 能
及时、 全面 地向 公司 提供 高质量 的关 于宏 观、 行业 及市场 走向 、个 股分 析的 报告及 丰富 全面 的信 息服 务 ;
能 根 据公 司所 管理 基金 的特 定 要求, 提供 专 门研 究报 告, 具有 开发 量 化投 资组 合 模型 的能 力; 能积 极为公
司投资 业务 的开 展, 投资 信息的 交流 以及 其他 方面 业务的 开展 提供 良好 的服 务和支 持。
2、 基金 专用 交易 席位 的选择 程 序如 下:
(1)本基 金管 理人 根据 上述标 准 考察 后确 定选 用交 易席 位 的证 券经 营机 构;
(2)基金 管理 人和 被选 中的证 券 经营 机构 签订 席位 租用 协 议。
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
基金 管 理人部分 :
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。 “为国民创造财
富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者” 。截至 2009 年 12 月 31 日,
博时基 金公司 共管 理十 五只开 放式基 金和 三只 封闭式 基金, 并且 受全 国社会 保障基 金理 事会
委托管理部分社保基金, 以及多个企业年金账户和特定资产管理账户, 资产管理总规模逾2090
亿元,累计分红超过人民币 436 亿元。博时基金是目前我国资产管理规模最大的基金公司之
一,养老金资产管理规模在同业中名列前茅。
1、业绩表现
1) 封闭式基金方面,据银河证券基金研究中心统计,截止到 2009 年 12 月 31 日,博时
裕隆封闭过去三年的净值增长率为128.01%, 在所有封闭式基金中排名第3, 并获得了银河证
券三年期五星基金的评级。
2) 股票型基金方面,根据中国银河证券基金研究中心数据统计,博时主题行业 2009 年
全年的净值增长率超过70%,获得了银河证券三年期五星基金的评级。
3) 股债平衡型基金方面,据银河证券基金研究中心统计,截止到 2009 年 12 月 31 日,
博时平 衡配 置基金 过去 一年的 净值 增长率 为 51.5%,并 获得 了银河 证 券三年 期五 星基金 的评
级。
2、客户服务
1) 为进一步方便投资者,丰富电子交易的服务手段, 博时于2009 年2 月份推出 “博时基
金手机网站” ,成为业内最早的推出手机基金交易平台的基金公司之一。
博时特许价值股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
25
2) 2009 年 3 月份起,博 时在原来已经提供的季度、年度电子对账单服务的基础上,为
所有订阅电子对账单的投资者增加发送月度电子对账单。
3) 2009 年, 博时 开通 了 工行、 交行 、民 生银 行 借记卡 的网 上直 销交 易 功能以 及建 设银
行借记卡网上直销定期投资的功能。截至 2009 年 4 季度末,博时网 上直销已经开通了 11 种
网上交易渠道,更好的方便了投资者进行网上投资理财。
4) 博时2009 年推广电子对账单, 此举得到了广大持有人的积极响应, 全年新增近17 万
持有人取消纸质对账单。
5) 2009 年 3 季度,博时 基金网上交易平台——“博时快 e 通”通过了中国信息安全产
品测评中心的安全测评与认证。 同时推出了 “ 网上交易安全中心” , 免费为客户提供在线安全
检测、漏洞修复、木马查杀等功能,清除客户计算机中的安全隐患。
6) 博时基金旗下高端品牌系列活动之一, “信心 ?中国?价值” 高端论坛全年在北京、 上
海、深圳、沈阳、郑州、重庆、哈尔滨、福州等地共举办三十五场活动。
3、公司荣誉
1) 在 2009 年 1 月份揭晓的第六届中国基金业金牛奖评选中,博时蝉联“金牛基金管理
公司” 的称号 ,基 金裕 隆、博 时主题 行业 、博 时平衡 配置分 别获 得“ 封闭式 持续优 胜金 牛基
金” 、 “开放式股票型持续优胜金牛基金” 和 “2008 年度同业领先开放式混合型基金” 的奖项。
另外, 博时稳定价值、 博时现金收益分别获得 “2008 年度开放式债券型金牛基金” 和 “2008
年度开放式货币市场金牛基金”奖项。
2) 2009 年 1 月 20 日,博 时独家荣获《亚洲资产管理》(Asia Asset Management)杂志
颁发的 “最佳中国基金公司奖”
3) 2009 年3 月9 日, 博时在由 《21 世纪经济报道》 主办的 “21 世纪中国赢基金奖” 的
评选中 ,蝉联 “ 中国 基金公 司综合 实力 大奖 ” 。同 时,博 时荣 获“ 中国基 金公司 最佳 研究 团
队奖” 。
4) 2009 年“理柏中国基金奖”于 3 月 20 日揭 晓, 博时获得三个奖项,其中博时平衡
配置分 别获得 一年 期平 衡混合 型和二 年期 平衡 混合型 两项大 奖; 博时 主题行 业获得 二年 期股
票型基金奖。
5) 2009 年3 月20 日, 在由证券时报社主办的 “2008 年度中国明星基金及最佳托管银行”
评选中,博时获“2008 年度十大明星基金公司奖” ;博时稳定价值获“2008 年度债券型明星
基金奖” ;基金裕隆获得“三年持续回报封闭式明星基金奖” 。
6) 世界品牌实验室 6 月 16 日发布 2009 年《中国 500 最具价值品牌排行榜》,博时基金
博时特许价值股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
26
以 35.52 亿元的品牌 价值,位居第 230 位, 在基金行业中继续位居榜首,这也是博时第六次上
榜。
7) 2009 年9 月22 日, 博时在由 《理财周报》 主办的 “2009 中国最受尊敬基金公司” 评
选中, 荣获此次评选的最高奖项—— “2009 中国基金行业卓越贡献大奖” , 同时, 还获得 “2009
最佳公司治理基金公司”以及“2009 最佳品牌塑造基金公司”两项大奖。
8) 2009 年12 月23 日, 在由搜狐网主办的2009 搜狐金融理财网络盛典中, 博时基金荣
获“2009 年最有影响力基金品牌奖”奖项。
4、其他大事件
1) 博时信用债券基金自 2009 年 5 月 11 日至 6 月 5 日首次募集资金 24 亿元;博时策略
灵活配置基金自 2009 年 7 月 15 日至 8 月 7 日首次募集资金逾 88 亿元;博时上证超级大盘
ETF 及其联接基金自2009 年12 月7 日至12 月23/25 日期间首次募集, 其中超级大盘ETF 募
集资金14.06 亿元;超级大盘ETF 联接基金募集资金19.06 亿元。
2) 博时于2009 年9 月24 日和25 日分别在上海和北京举行 “2009 ETF 与量化投资论坛” 。
基金 托 管人部 分:
1、 2009 年1 月16 日,本托管人公告本行聘请胡哲一先生担任本行副行长;
2、 2009 年5 月14 日,美国银行公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书;
3、 2009 年5 月26 日, 中国建银投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司
股权变动报告书;
4、 2009 年5 月26 日, 中央汇金投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司
股权变动报告书;
5、 2009 年 8 月 2 日,本 托管人公告,自 2009 年 7 月 24 日起陈佐夫 先生就任本行执行
董事。
6、 2009 年9 月27 日,本托管人发布关于控股股东增持股份计划实施情况的公告。
7、 2009 年10 月11 日,本托管人发布关于控股股东增持本行股份的公告。