博时新 兴 成长股 票 型证券 投 资基金
2009 年年度 报 告
2009 年12 月 31 日
基金管 理人： 博时基 金管理 有限公 司
基金托 管人： 交通银 行股份 有限公 司
报告送 出日期 ：二〇 一〇年 三月二 十七日
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
1
§1 重要 提示 及目录
1.1 重要提 示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三
分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010 年3 月26 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2009 年1 月1 日起至2009 年12 月31 日止。
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
2
1.2 目录
§1 重要 提示 及目 录 .................................................................................................................................................1
1.1 重要 提示 .....................................................................................................................................................1
1.2 目录 .............................................................................................................................................................2
§2 基金 简介 .............................................................................................................................................................4
2.1 基金 基本 情况 .............................................................................................................................................4
2.2 基金 产品 说明 .............................................................................................................................................4
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 .........................................................................................................................4
2.4 信息 披露 方式 .............................................................................................................................................5
2.5 其他 相关 资料 .............................................................................................................................................5
§3 主 要财 务指 标、 基金 净值表 现及 利润 分配 情况..............................................................................................5
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 .........................................................................................................................5
3.2 基金 净值 表现 .............................................................................................................................................6
3.3 过去 三年 基金 的利 润分 配 情况 ................................................................................................................7
§4 管理 人报 告 .........................................................................................................................................................7
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .....................................................................................................................7
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明..............................................................................8
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 .........................................................................................8
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明..........................................................................8
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望..........................................................................9
4.6 管理 人内 部有 关本 基金 的 监察 稽核 工作 情况 .......................................................................................10
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ...................................................................................10
4.8 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ....................................................................................... 11
§5 托管 人报 告 ....................................................................................................................................................... 11
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ........................................................................................... 11
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........................ 11
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................................ 11
§6 审计 报告 ...........................................................................................................................................................12
§7 年度 财务 报表 ...................................................................................................................................................13
7.1 资产 负债 表 ...............................................................................................................................................13
7.2 利润 表 .......................................................................................................................................................14
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ...........................................................................................................15
7.4 报表 附注 ...................................................................................................................................................16
§8 投资 组合 报告 ...................................................................................................................................................36
8.1 期末 基金 资产 组合 情况 ...........................................................................................................................36
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ...........................................................................................................36
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................................37
8.4 报告 期内 股票 投资 组合 的 重大 变动 .......................................................................................................39
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ...................................................................................................42
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ............................................42
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................................42
8.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ............................................42
8.9 投资 组合 报告 附注 ...................................................................................................................................42
§9 基金 份额 持有 人信 息 .......................................................................................................................................43
9.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ...............................................................................................43
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
3
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 的情况........................................................................43
§10 开 放式 基金 份额 变动 .....................................................................................................................................43
§11 重大 事件 揭示 .................................................................................................................................................44
11.1 基 金份 额持 有人 大会决 议 .....................................................................................................................44
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ......................................................44
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ..........................................................................44
11.4 基 金投 资策 略的 改变 .............................................................................................................................44
11.5 为 基金 进行 审计 的会计 师 事务 所情 况 .................................................................................................44
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ..................................................................44
11.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 .............................................................................................44
.11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................................45
§12 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 ................................................................................................................ 49
§13 备查 文件 目录 .................................................................................................................................................51
13.1 备查 文件 目录 .........................................................................................................................................51
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................................52
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................................52
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
4
§2 基金 简介
2.1 基金基 本情 况
基金名 称 博时新 兴成 长股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 博时新 兴成 长股 票
基金主 代码 050009
交易代 码
050009
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年7 月 6 日
基金管 理人 博时基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 23,295,883,057.26 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产 品说 明
投资目 标
基于中 国经 济正 处于 长期 稳定增 长周 期， 本基 金通
过深入研究并积极投资于全市场各类行业中的新
兴高速 成长 企业 ， 力 争为 基金份 额持 有人 获得 超越
业绩比 较基 准的 投资 回报 。
投资策 略
本 基 金将 通过 “ 自上 而下” 的宏 观分 析， 以及 定性
分析与 定量 分析 相补 充的 方 法， 在股 票、 债 券和 现
金等资 产类 之间 进行 配置 。 本基 金将 分析 和预 测众
多宏观 经济 变量 ，包 括 GDP 增长 率、CPI 走 势、M2
的绝对 水平 和增 长率 、 利 率水平 与走 势等 ， 并关 注
国家财 政 、 税 收、 货币 、 汇率以 及股 权分 置改 革政
策和其 它证 券市 场政 策等 。 本基 金将 在此 基础 上决
定股票 、 固 定收 益证 券和 现金等 大类 资产 在给 定区
间内的 动态 配置 。
业绩比 较基 准
沪深 300 指数 收益 率×80%＋中 国债 券总 指数 收益
率×20%
风险收 益特 征
本 基金为股 票型基金 ，属于 预期风险/ 收益 相对较
高的基 金品 种。 其预 期风 险和预 期收 益均 高于 债券
型基金 。
2.3 基金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 博时基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 孙麒清 张咏东
联系电 话 0755-83169999 021-32169999
电子邮 箱 service@bosera.com zhangyd@bankcomm.com
客户服 务电话 95105568 95559
传真 0755-83195140 021-62701216
注册地 址 广东省深 圳市福 田区深 南 大道70 上海市 银城 中路188 号
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
5
88号 招商 银行 大厦29 层
办公地 址
广东省深 圳市福 田区深 南 大道70
88号 招商 银行 大厦29 层
上海市 银城 中路188 号
邮政编 码 518040 200120
法定代 表人 杨鶤 胡怀邦
2.4 信息披 露方 式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.bosera.com
基金年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
2.5 其他相 关资 料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
上海市卢湾区 湖滨路202号 企业天地2 号 楼普
华永道 中心11楼
注册登 记机 构 博时基 金管 理有 限公 司 北京市 建国 门内 大街18号恒 基 中心1 座23 层
§3 主要 财务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会 计数 据和财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 2009年 2008年
2007年7月6 日至2007 年
12月31 日
本期已 实现 收益 2,989,221,564.50 -7,480,688,853.27 121,587,456.22
本期利 润 10,485,702,918.69 -15,495,335,424.10 2,574,996,734.25
加权平均 基金 份额本 期利
润
0.4172 -0.5697 0.1154
本期加 权平 均净 值利 润率 52.02% -73.39% 10.54%
本期基 金份 额净 值增 长率 74.32% -50.49% 52.64%
3.1.2 期 末数 据和 指标 2009年末 2008年末 2007年末
期末可 供分 配利 润 5,874,289,458.64 3,424,529,335.69 12,198,509,238.04
期末可供 分配 基金份 额利
润
0.2522 0.1317 0.4128
期末基 金资 产净 值 22,461,337,025.02 14,387,185,642.05 33,001,946,213.52
期末基 金份 额净 值 0.964 0.553 1.117
3.1.3 累计 期末 指标 2009年末 2008年末 2007年末
基金份 额累 计净 值增 长率 31.74% -24.43% 52.64%
注： 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （ 不含 公允 价值变 动收 益） 扣除 相关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益
上述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 交易 基金 的各 项费 用,计入 费用 后持 有人 的实际 收 益水 平要 低于 所列
数字。
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
6
3.2 基金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率①
份额净 值增长
率标准 差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 15.73% 1.49% 15.23% 1.41% 0.50% 0.08%
过去六 个月 13.41% 1.72% 10.73% 1.71% 2.68% 0.01%
过去一 年 74.32% 1.71% 72.85% 1.65% 1.47% 0.06%
自基金合同
生效起 至今
31.74% 1.81% 6.94% 2.01% 24.80% -0.20%
注：本基 金的 业绩 比较 基准 为 ：沪深 300 指 数收 益率×80%＋中 国债 券总 指数收 益 率×20%。
由于基 金资 产配 置比 例处 于动态 变化 的过 程中 ， 需 要通过 再平 衡来 使资 产的 配置比 例符 合基 金合 同要
求，基 准指 数每 日按 照80% 、20% 的比 例采 取再 平衡 ，再用 每日 连乘 的计 算方 式得到 基准 指数 的时 间序 列 。
3.2.2 自基 金合同 生效以 来基金 份额 累计 净值增长 率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率变
动的 比较
注：本 基金 由原 封闭 式基 金－裕 华证 券投 资基金 转型 而 来， 本基 金合 同于 2007 年 7 月 6 日生 效。 本
基 金于 2007 年 8 月 3 日 完成了 基金 份额 的集 中申 购，并 向中 国证 监会 提交 了《关 于博 时基 金管 理有 限公
司 申请延长 博时新兴 成长股 票型证券 投资基金 证券投 资比例调 整期的请 示》 ，将 基金投资 比例调整 期由原
来的 10 个 交易 日延 长至三 个 月。 自集 中申 购份 额确 认 之日起 3 个 月内 使基 金的投 资组 合比 例符 合本 基金
合同第 十五 条“ （ 二） 投 资范围 ”、 “ （七） 投资 禁止行 为与 限制 ”的 有关 约定。 调整期 结束 时各 项 资产
配置比 例符 合基 金合 同约 定。
3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比 较基 准收 益率的 比较
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
7
注 ： 本基金 2007 年实 际运作 期 间为 2007 年 7 月 6 日（ 基 金合 同生 效日 ）至 2007 年 12 月31 日 ，合
同生效 当年 按实 际存 续期 计算， 不按 整个 自然 年度 进行折 算。
3.3 过去 三年基 金的 利润 分配 情况
无。
§4 管理 人报告
4.1 基金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基 金的经 验
博时基 金管 理有 限公 司 （以下 简称 “公 司” ） 经中国 证监 会证 监基 字[1998]26 号文 批准
设立。 注册资 本为 一亿 元人民 币，总 部设 在深 圳，在 北京、 上海 设有 分公司 。目前 公司 股东
为招商证券股份有限公司， 持有股份49%； 中国长城资产管理公司， 持有股份25%； 天津港 （集
团） 有限公司， 持有股份6％； 璟安实业有限公司， 持有股份6％； 上海盛业资产管理有限公
司， 持有股份6％； 丰益实业发展有限公司， 持有股份6％； 广厦建设集团有限责任公司， 持
有股份2%。
截至2009 年12 月31 日，公司共管理博时价值增长混合基金、博时沪深300 指数基金、
博时现金收益货币基金、 博时精选股票基金、 博时主题行业股票 （LOF） 基金、 博时稳定价值
债券基 金、博 时平 衡配 置混合 基金、 博时 价值 增长贰 号混合 基金 、博 时第三 产业成 长股 票基
金、博 时新兴 成长 股票 基金、 博时特 许价 值股 票基金 、博时 信用 债券 基金、 博时策 略灵 活配
置混合基金、博时上证超大盘 ETF 基金、博时上证超大盘 ETF 联接基金共十五只开放式基金
和博时 裕阳、 裕隆 、裕 泽三只 封闭式 基金 ，并 且受全 国社会 保障 基金 理事会 委托管 理部 分社
保基金， 以及多个企业 年金账户、 特定资产管 理账户， 资产管理总规 模逾2090 亿元， 累计分
红超过人民币436 亿元。
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
8
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
李培刚 基金经 理 2008-7-2 - 9
1992 年 起先 后在 黑龙 江省水 电
建设管 理局 、北 京国 际系 统控
制公司 、招 商证 券研 发中 心、
华安基 金研 究部 工作 。2005 年
加入博 时公 司, 历 任研 究员、 研
究部副 总经 理兼 任研 究员 。现
任博时 新兴 成长 基金 基金 经
理。
刘彦春 基金经 理 2008-7-2 - 7.5
2002 起 先后 在汉 唐证 券研究
所、香 港中 信投 资研 究有 限公
司任行 业研 究员 。2006 年加 入
博时公 司， 历任 研究 员、 研究
员兼基 金经 理助 理。 现任 博时
新兴成 长基 金基 金经 理。
注： 上 述人 员的 任职 日期 和离任 日期 均指 公司 作出 决定之 日， 证券 从业 年限 计算的 起始 时间 按照 从事
证券行 业开 始时 间计 算。
4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
在本报 告期内 ，本 基金 管理人 严格遵 守《 证券 法》 、 《证券 投资 基金 法 》 、 《 证券投 资基金
运作管理办法》 及其各项实施细则、 《博时新兴成长股票型证券投资基金基金合同》 和其他相
关法律 法规的 规定 ，本 着诚实 信用、 勤勉 尽责 、取信 于市场 、取 信于 社会的 原则管 理和 运用
基金资 产，在 严格 控制 风险的 基础上 ，为 基金 持有人 谋求最 大利 益。 本报告 期内， 基金 投资
管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人 对报 告期内公平 交易 情况 的 专 项说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情 况
报告期 内， 本基金 管理 人严格 执行 了《证 券投 资基金 管理 公司公 平交 易制度 指导 意见》
和公司制定的公平交易相关制度。
4.3.2 本 投资 组合与 其他 投资 风格相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。
4.3.3 异 常交 易行为 的专项 说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现 的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略 和运作 分析
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
9
2009 年为了实现经济增长 8%的目标,央行实施了宽松货币政策，政府实施了积极财政政
策， 并出台了多项产业振兴计划及区域发展规划， 刺激股市走出了对2008 年大幅下跌后的修
正上升 行情。 总体 来看,全年 行情分 三个 阶段 ，第一 阶段是 年初 的资 金推动 型上涨,主要 是体
现在估值水平的提高，第二阶段是经济复苏态势确立,企业盈利增长带来的业绩驱动型上涨，
第三个阶段是上涨到合理水平之后的震荡整理行情。
在2009 年市场整体上升环境下， 仓位及行业配置尤为重要。 在操作上， 本基金年初开局
股票仓 位相对 较低 ，在 观察到 市场资 金充 裕和 企业盈 利改善 进程 加快 后，迅 速大幅 提高 了股
票仓位接近投资上限。在 3 季度震荡行情下，迅速降低了仓位，全年来看，在仓位上控制较
好。在 行业配 置上 ，本 基金在 一季度 超配 了非 银行金 融、地 产、 汽车 ，对传 统防御 性行 业运
输、食 品、医 药了 减持 ，在二 季度逐 步增 加了 钢铁、 火电、 航空 等周 期性行 业配置 ，在 三季
度整体 减仓的 同时 ，适 当增加 了食品 、医 药和 商业等 消费品 领域 的配 置，四 季度行 业配 置基
本没有大的变化。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表 现
截至2009 年12 月31 日， 本基金份额净值为0.964 元， 份额累计净值为3.617 元。 报告
期内，本基金份额净值增长率为74.32%，同期业绩基准增长率72.85%。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
年初以 来， 央行两 次宣 布上调 准备 金率， 市场 解读为 经济 刺激政 策开 始实施 退出 ，紧缩
政策开 始，与 此同 时， 欧洲的 货币危 机有 进一 步扩散 的趋势 ，全 球经 济持续 复苏面 临不 确定
性。在 这种背 景下 ，中 国经济 增长模 式能 否成 功实现 转型面 临严 峻挑 战，企 业盈利 增长 能否
达到预 期考验 投资 者的 信心。 总体来 看， 紧缩 预期将 贯穿全 年， 流动 性下降 以及政 策退 出带
来的不确定性增加，市场维持震荡格局的可能性较大。
我们也欣喜地看到，2009 年中国经济结构正在危机中悄然转型。消费在 2009 年是一道
炫目靓丽的风景， 成为中国经济增长的新动力。 2009 年消费对GDP 增长贡献了4.6 个百分点。
这和政府在2009 年采取一系列刺激消费措施是分不开的。 我们认为要实现消费长期增长仅靠
几项短 期措施 刺激 还远 远不够 ，我国 内需 增长 潜力是 很大， 但需 要政 府下决 心进行 深刻 的制
度变革。 如何解决居民收入分配失衡， 城乡失衡， 提高居民收入和解决后顾之忧是重中之重。
如果未来政策得力，借危机成功实现“调结构，保增长” ，中国经济将迎来一轮崭新的增长，
资本市场将会对此产生积极反应。
基于以上对经济和市场的判断， 我们对2010 年投资收益率期望值要降低。 因此在投资策
略上会相对保守一些， 要严格控制股票仓位， 精选行业和个股。 我们在 2010 年将重点在内需
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
10
和调结 构受益 行业 中寻 找投资 机会， 长期 看好 医药、 食品饮 料、 零售 、旅游 、传媒 等消 费服
务领域，以及新能源、新材料、低碳、节能环保行业。对区域经济和并购重组保持关注。
最后感谢持有人对我们一如既往的支持， 我们唯有更加努力 ， 尽全力为持有人带来好的
业绩回报。
4.6 管理人 内部 有关本基 金的 监察稽 核工 作情况
报告期 内， 本基金 管理 人的经 营运 作严格 遵守 国家有 关法 律法规 和行 业监管 规则 ，在完
善内部 控制制 度和 流程 手册的 同时， 推动 内控 体系和 制度措 施的 落实 ；强化 对基金 投资 运作
和公司经营管理的合规性监察， 通过实时监控 、 定期检查、 专项检查 等方式， 及时发现情况 ，
提出改 进建议 并跟 踪改 进落实 情况。 公司 监察 法律部 对公司 遵守 各项 法规和 管理制 度及 旗下
各基金 履行合 同义 务的 情况进 行核查 ，发 现违 规隐患 及时与 有关 业务 人员沟 通并向 管理 层报
告，定期向公司董事、总经理和监管部门出具监察稽核报告。
2009 年， 我公司根据 法律、 法规的规定， 更 新了 《公司政策手册》 、 《员工手册》 、 《新股
网下认购业务流程手册》 、 《博时基金反洗钱业务规则》 等制度。 定期更新了各公募基金的 《投
资管理细则》 ， 以制度形式明确了投资管理相关的内部流程及内部要求。 根据新业务发展情况
制定了 《债券 池管 理制 度》 、 《专户 一对 多运作 流程》 等制度 和手 册， 不断完 善“博 时客 户关
系管理 系统” 、 “ 博时投 资决策 支持系 统” 等管 理平台 ，加强 了公 司的 市场体 系、投 研体 系和
后台运 作的风 险监 控工 作。公 司客户 服务 中心 组织进 行了客 户服 务运 营及管 理的自 查工 作，
并对自 查中发 现的 需改 进的地 方进行 了完 善。 在新基 金发行 和老 基金 持续营 销的过 程中 ，严
格规范 基金销 售业 务， 按照《 证券投 资基 金销 售管理 办法》 的规 定审 查宣传 推介材 料， 选择
有代销资格的代销机构销售基金，并努力做好投资者教育工作。
4.7 管理人 对报 告期内基 金 估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定, 确保基金资产
估值的 公平、 合理 ，有 效维护 投资人 的利 益， 设立了 博时基 金管 理有 限公司 估值委 员会 （以
下简称“估值委员会”） ， 制定了估值政策和估值程序。 估值委员会成员由主管运营的副总经
理、督 察长、 投资 总监 、研究 部负责 人、 运作 部负责 人共五 名成 员组 成，基 金经理 原则 上不
参与估 值委员 会的 工作 ，其估 值建议 经估 值委 员会成 员评估 后审 慎采 用。估 值委员 会成 员均
具有 5 年以上专业工作经历，具备良好的专业经验和专业胜任能力，具有绝对的独立性。估
值委员 会的职 责主 要包 括有： 保证基 金估 值的 公平、 合理； 制订 健全 、有效 的估值 政策 和程
序；确 保对投 资品 种进 行估值 时估值 政策 和程 序的一 贯性； 定期 对估 值政策 和程序 进行 评价
等。
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
11
参与估 值流 程的各 方还 包括本 基金 托管银 行和 会计师 事务 所。托 管人 根据法 律法 规要求
对基金 估值及 净值 计算 履行复 核责任 ，当 存有 异议时 ，托管 银行 有责 任要求 基金管 理公 司作
出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、
假设及 参数的 适当 性发 表审核 意见并 出具 报告 。上述 参与估 值流 程各 方之间 不存在 任何 重大
利益冲突。
报告期内，本基金管理人未与任何第三方签订与估值相关的定价服务。
4.8 管理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
本基金收益分配原则： 每一基金份额享有同等分配权； 基金当期收益先弥补上期亏损后，
方可进 行当期 收益 分配 ；如果 基金当 期出 现亏 损，则 不进行 收益 分配 ；在符 合有关 基金 分红
条件的前提下，基金收益分配每年至多 4 次；每次基金收益分配比例不得低于可分配收益的
60%；基金合同生效不满3 个月，收益可不分配；
根据相 关法 律法规 和基 金合同 的要 求以及 本基 金的实 际运 作情况 ，报 告期末本 基 金份额
可分配收益为0.2522 元。
本基金管理人已于2010 年1 月13 日发布公告， 以2009 年12 月31 日已实现的可分配利
润为基准，每10 份基金份额派发红利 1.52 元。
§5 托管 人报告
5.1 报告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
2009 年度， 基金托管人在博时新兴成长股票型证券投资基金的托管过程中， 严格遵守了
《证券 投资基 金法 》及 其他有 关法律 法规 、基 金合同 、托管 协议 ，尽 职尽责 地履行 了托 管人
应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
2009 年度， 博时基金管理有限公司在博时新兴成长股票型证券投资基金投资运作、 基金
资产净 值的计 算、 基金 份额申 购赎回 价格 的计 算、基 金费用 开支 等问 题上， 托管人 未发 现损
害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。
5.3 托管人 对本 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
2009 年度， 由博时基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关博时新兴成长股票
型证券投资基金的年度报告中财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告相关内容、
投资组合报告等内容真实、准确、完整。
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
12
§6 审计 报告
普华永道中天审字(2010)第20242 号
博时新兴成长股票型证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计 了后附 的博时 新兴成长 股票型 证券投 资基金(以下简 称“博 时新兴成 长基金 ”)
的财务报表，包括2009 年12 月31 日的资产负债表、2009 年度的利润表、所有者权益(基金
净值)变动表和财务报表附注。
一、 管理层对财务报表的责任
按照企业 会计准则 和中 国证券监 督管理委 员会 允许的基 金行业实 务操 作的有关 规定编制
财务报表 是博时 新兴成 长基金的 基金管 理人博时 基金管 理有限 公司管 理层的责 任。这 种责 任
包括：
(1) 设计、 实施和维护与财务报表编制相关的内部控制， 以使财务报表不存在由于舞弊或错
误而导致的重大错报；
(2) 选择和运用恰当的会计政策；
(3) 作出合理的会计估计。
二、 注册会计师的责任
我们的责 任是在实 施审 计工作的 基础上对 财务 报表发表 审计意见 。我 们按照中 国注册会
计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，
计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作 涉及实施 审计 程序，以 获取有关 财务 报表金额 和披露的 审计 证据。选 择的审计
程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风 险评估 时，我 们考虑与 财务报 表编制 相关的内 部控制 ，以设 计恰当的 审计程 序， 但
目的并非 对内部 控制的 有效性发 表意见 。审计 工作还包 括评价 管理层 选用会计 政策的 恰当 性
和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、 审计意见
我们认为 ，上述财 务报 表已经按 照企业会 计准 则和中国 证券监督 管理 委员会允 许的如财
务报表附 注所列 示的基 金行业实 务操作 的有关 规定编制 ，在所 有重大 方面公允 反映了 博时 新
兴成长基金2009 年12 月31 日的财务状况以及2009 年度的经营成果和基金净值变动情况。
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
13
普华永道中天
注册会计师
会计师事务所有限公司
————————
薛
竞
中国 ? 上海市
注册会计师
————————
2010 年3 月24 日
陈
宇
§7 年度 财务报 表
7.1 资产负 债表
会计主体：博时新兴成长股票型证券投资基金
报告截止日：2009 年12 月31 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
资产：
银行存 款 7.4.7.1 62,567,455.60 28,190,003.95
结算备 付金
1,939,287,027.74 1,214,556,960.90
存出保 证金
10,392,908.87 1,616,064.99
交易性 金融 资产 7.4.7.2 20,527,423,333.81 13,173,122,184.63
其中： 股票 投资
20,520,577,176.11 10,877,308,700.72
基金投 资
- -
债券投 资
6,846,157.70 2,295,813,483.91
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
160,181,294.26 -
应收利 息 7.4.7.5 750,405.11 40,810,402.70
应收股 利
- -
应收申 购款
2,611,937.06 707,936.78
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
22,703,214,362.45 14,459,003,553.95
负债和所有者权益 附注号
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
负债：
短期借 款
- -
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
14
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
163,457,826.46 37,413,307.79
应付赎 回款
32,632,614.37 3,935,469.94
应付管 理人 报酬
28,488,885.09 19,116,722.29
应付托 管费
4,748,147.52 3,186,120.37
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 11,089,379.20 6,971,048.52
应交税 费
112,038.40 112,038.40
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 1,348,446.39 1,083,204.59
负债合 计
241,877,337.43 71,817,911.90
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 6,209,534,879.50 6,933,515,772.79
未分配 利润 7.4.7.10 16,251,802,145.52 7,453,669,869.26
所有者 权益 合计
22,461,337,025.02 14,387,185,642.05
负债和 所有 者权 益总 计
22,703,214,362.45 14,459,003,553.95
注： 报告 截止 日2009 年12 月31 日， 基金 份额 净值0.964 元， 基金 份额 总额23,295,883,057.26 份。
7.2 利润表
会计主体：博时新兴成长股票型证券投资基金
本报告期：2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2009 年1月1日至2009年
12月31日
上年度可比期间
2008年1 月1日至2008 年
12 月31日
一、收入
10,981,872,653.03 -15,002,740,933.31
1.利息 收入
36,950,714.90 102,838,283.44
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 31,949,702.14 69,501,380.41
债券利 息收 入
5,001,012.76 32,134,159.30
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 1,202,743.73
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “－ ”填列 ）
3,446,490,205.89 -7,097,679,865.13
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 3,181,339,297.36 -7,268,674,042.16
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 78,456,345.27 15,868,221.69
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - 19,512,842.93
股利收 益 7.4.7.15 186,694,563.26 135,613,112.41
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
15
3.公允 价值 变动 收益 （损 失 以 “－ ” 号 填列） 7.4.7.16 7,496,481,354.19 -8,014,646,570.83
4.汇兑 收益 （损 失以 “－ ”号填 列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “－ ”号填 列） 7.4.7.17 1,950,378.05 6,747,219.21
减：二、费用
496,169,734.34 492,594,490.79
1．管 理人 报酬
299,824,010.39 319,185,103.81
2．托 管费
49,970,668.42 53,197,517.32
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 7.4.7.18 145,875,091.47 119,699,436.53
5． 利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6． 其他 费用 7.4.7.19 499,964.06 512,433.13
三、 利润总额 （亏损总额 以 “－” 号填列）
10,485,702,918.69 -15,495,335,424.10
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“ －”号填列）
10,485,702,918.69 -15,495,335,424.10
7.3 所有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主体：博时新兴成长股票型证券投资基金
本报告期：2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所有 者权益 （基 金净
值）
6,933,515,772.79 7,453,669,869.26 14,387,185,642.05
二、本 期经营 活动产 生的 基金
净值变 动数 （本 期利 润）
- 10,485,702,918.69 10,485,702,918.69
三、本 期基金 份额交 易产 生的
基金净 值变动 数（净值 减少 以
“-”号 填列 ）
-723,980,893.29 -1,687,570,642.43 -2,411,551,535.72
其中：1.基金 申购 款 447,984,223.52 929,444,937.50 1,377,429,161.02
2.基 金赎 回款 -1,171,965,116.81 -2,617,015,579.93 -3,788,980,696.74
四、本 期向基 金份额 持有 人分
配利润产生的基金净值变动
（净值 减少 以“-”号 填列）
- - -
五、期 末所有 者权益 （基 金净
值）
6,209,534,879.50 16,251,802,145.52 22,461,337,025.02
项目
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所有 者权益 （基 金净
值）
7,876,207,559.19 25,125,738,654.33 33,001,946,213.52
二、本 期经营 活动产 生的 基金
净值变 动数 （本 期利 润）
- -15,495,335,424.10 -15,495,335,424.10
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
16
三、本 期基金 份额交 易产 生的
基金净 值变动 数（净值 减少 以
“-”号 填列 ）
-942,691,786.40 -2,176,733,360.97 -3,119,425,147.37
其中：1.基金 申购 款 672,366,121.60 1,844,448,715.97 2,516,814,837.57
2.基 金赎 回款 -1,615,057,908.00 -4,021,182,076.94 -5,636,239,984.94
四、本 期向基 金份额 持有 人分
配利润产生的基金净值变动
（净值 减少 以“-”号 填列）
- - -
五、期 末所有 者权益 （基 金净
值）
6,933,515,772.79 7,453,669,869.26 14,387,185,642.05
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1 至7.4 财务报表由下列负责人签署：
—————————
—————————
———————
基金管理公司负责人：肖风
主管会计工作的负责人：王德英
会计机构负责人：成江
7.4 报表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
博时新兴成长股票型证券投资基金是根据原裕华证券投资基金(以下简称“基金裕华”)
基金份额持有人大会2007 年5 月28 日审议通过的《关于裕华证券投资基金转型有关事项的
议案》 并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2007]174 号《 关
于核准裕华证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》核准，由原基金裕华转型而来。
原基金裕华为契约型封闭式基金，于深圳证券交易所(以下简称“深交所”)交易上市，存续
期限至2007 年7 月止。根据深交所深证复[2007]38 号《关于终止裕华证券投资基金上市的
批复》 ， 原基金裕华于 2007 年7 月5 日进行终止上市权利登记。 自 2007 年7 月6 日起， 原基
金裕华终止上市，原基金裕华更名为博时新兴成长股票型证券投资基金(以下简称“本基
金”)， 《裕华证券投资基金基金合同》失效的同时《博时新兴成长股票型证券投资基金基金
合同》生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为博时基金管理
有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。
原基金裕华于基金合同失效前日经审计的基金资产净值为人民币1,372,645,809.28 元，
已于本基金的基金合同生效日全部转为本基金的基金资产净值。根据《博时新兴成长股票型
证券投资基金招募说明书》 和 《博时新兴成长 股票型证券投资基金集中申购结果的公告》 ， 本
基金于2007 年8 月3 日进行了基金份额拆分，拆分比例为1: 3.751596708，并于2007 年8
月6 日进行了变更登记。
本基金于基金合同生效后自2007 年7 月19 日至2007 年8 月3 日止期间内开放集中申购，
包括集中申购资金利息共募集人民币13,505,780,160.33 元，业经普华永道中天会计师事务
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
17
所有限公司普华永道中天验字(2007)第107 号审验报告予以验证。 上述集中申购募集资金(包
括集中申购资金利息折份额部分)已按2007 年8 月3 日基金份额拆分 后的基金份额净值1.000
元折合为 13,505,780,160.33 份基金份额，并于2007 年8 月6 日进行了确认登记。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《博时新兴成长股票型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市
的股票和债券，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资组合
中股票投资比例为基金资产的60-95%(权证投资比例不得超过基金资产的3%并计入股票投资
比例)； 债券投资比例为基金资产的0-35%； 现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例
合计不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准为沪深300 指数收益率×80%＋中国
债券总指数收益率×20%。
本财务报表由本基金的基金管理人博时基金管理有限公司于2010 年3 月24 日批准报出。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金的财务报表按照财政部于2006 年2 月15 日颁布的《企业会计准则－基本准则》
和38 项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释以及其他相关
规定(以下合称“企业会计准则”)、 中国证监会公告[2010]5 号 《证券投资基金信息披露XBRL
模板第3 号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券业协会于2007 年5 月15 日颁布的 《证券投
资基金会计核算业务指引》 、 《博时新兴成长股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允
许的如财务报表附注7.4.4 所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金2009 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2009
年12 月31 日的财务状况以及2009 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估 计
7.4.4.1 会 计年度
本基金会计年度为公历1 月1 日起至12 月31 日止。
7.4.4.2 记 账本位 币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金 融资产 和金融 负债 的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应
收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
18
持有意图和持有能力。 本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金
融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交
易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资
产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其
他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债。本基金持有的其他金融负债包括各类应付款项等。
7.4.4.4 金 融资产 和金融 负债 的初始 确认 、后续 计量 和终止 确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在资产
负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易
费用计入当期损益；支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除
息日至购买日止的利息，应当单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费
用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量，应收款
项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险
和报酬已转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交
易日结转。
7.4.4.5 金 融资产 和金融 负债 的 估值 原则
本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公允价
值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值； 估值日无交
易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事
件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融工具， 如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
19
变化， 参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素， 调整最近交易市价以确定公允价值。
(3) 当金融工具不存在活跃市场， 采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价
格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方
最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金
流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用
与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6 金 融资产 和金融 负债 的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债
权债务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中
列示。
7.4.4.7 实 收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由
于基金份额拆分引起的实收基金份额变动于基金份额拆分日根据拆分前的基金份额数及确定
的拆分比例计算认列。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎
回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出
基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损 益平准 金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额
时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实
现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净
值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转
入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失)的 确认 和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额
确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由
债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公
允价值变动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括
从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
20
的也可按直线法计算。
7.4.4.10 费用的 确认和 计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确
认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异
较小的也可按直线法计算。
7.4.4.11 基金的 收益分 配政 策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择
现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末
未分配利润中的未实现部分(包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的
未实现平准金等)为正数， 则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分； 若
期末未分配利润的未实现部分为负数， 则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现
部分相抵未实现部分后的余额)。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部 报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为
基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动
中产生收入、 发生费用；(2)本基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果， 以决定向其
配置资源、 评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、 经营成果和现金流量等
有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合
并为一个经营分部。
本基金目前以一个经营分部运作。
7.4.4.13 其他重 要的会 计政 策和会 计估 计
(1) 计量属性
本基金除特别说明对金融资产和金融负债采用公允价值等作为计量属性之外，一般采用
历史成本计量。
(2) 重要会计估计及其关键假设
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类
别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
21
(a) 对于特殊事项停牌股票， 根据中国证监会公告[2008]38 号 《关于进一步规范证券
投资基金估值业务的指导意见》 ， 本基金采用 《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股
票估值的参考方法》提供的指数收益法对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票估值，
通过停牌股票所处行业的行业指数变动以大致反映市场因素在停牌期间对于停牌股票公允价
值的影响。上述指数收益法的关键假设包括所选取行业指数的变动能在重大方面基本反映停
牌股票公允价值的变动，停牌股票的发行者在停牌期间的各项变化未对停牌股票公允价值产
生重大影响等。
本基金自2009 年6 月15 日起， 采用中证协(SAC)基金行业股票估值指数以取代原交易所
发布的行业指数。
(b) 在银行间同业市场交易的债券品种， 根据中国证监会证监会计字[2007]21 号《 关
于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技
术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值， 具体估值模型、
参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政策 变更的 说明
无。
7.4.5.2 会 计估计 变更的 说明
无。
7.4.5.3 差 错更正 的说明
无。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》 、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号《关于
股息红利个人所得税有关政策的通知》 、 财税[2005]107 号 《关于股息红利有关个人所得税政
策的补充通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 及其他相关财税法
规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入， 由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代
缴20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
22
公司在向基金派发股息、 红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额， 依照现行税法规定即20%
代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印花
税。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说 明
7.4.7.1 银 行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2009年12月31日
上年度 末
2008年12月31日
活期存 款 62,567,455.60 28,190,003.95
定期存 款 - -
其他存 款 - -
合计 62,567,455.60 28,190,003.95
7.4.7.2 交 易性金 融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2009年12月31日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 18,447,558,857.93 20,520,577,176.11 2,073,018,318.18
债券
交易所 市场 4,676,000.00 6,846,157.70 2,170,157.70
银行间 市场 - - -
合计 4,676,000.00 6,846,157.70 2,170,157.70
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 18,452,234,857.93 20,527,423,333.81 2,075,188,475.88
项目
上年度 末
2008年12月31日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 16,385,347,747.78 10,877,308,700.72 -5,508,039,047.06
债券
交易所 市场 277,425,197.16 313,882,683.91 36,457,486.75
银行间 市场 1,931,642,118.00 1,981,930,800.00 50,288,682.00
合计 2,209,067,315.16 2,295,813,483.91 86,746,168.75
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 18,594,415,062.94 13,173,122,184.63 -5,421,292,878.31
注： 1. 于2009 年12 月31 日， 股 票投 资余 额中 无按 照 指数收 益法 估值 的特 殊事 项停牌 相关 股票 。 (2008
年12 月31 日：110,579,250.70 元 ，采 用该 估值 技术 的 股票 投资于 2008 年度利 润 表中 确认 的公 允价 值变
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
23
动损失 为164,247,676.89 元)。
2. 债 券投 资中 银行 间同 业 市场交 易债 券均 按现 金流 量折现 法估 值， 具体 估值 模型、 参数 及结 果由 中
央国债 登记 结算 有限 责任 公司独 立提 供 。 采 用该 估 值技术 的银 行间 同业 市场 交易债 券于 本年 度利 润表 中确
认的公允 价值 变动 损失为50,288,682.00 元(2008 年度 ： 公允 价值 变动 收益 50,288,682.00 元)。
7.4.7.3 衍 生金融 资产/ 负债
无余额。
7.4.7.4 买 入返售 金融资 产
7.4.7.4.1 各项 买入 返售 金融 资产期 末余 额
无余额。
7.4.7.4.2 期末 买断 式逆 回购 交易中 取得 的债券
无余额。
7.4.7.5 应 收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2009年12月31日
上年度 末
2008年12月31日
应收活期 存款 利息 96,788.35 198,546.80
应收定期 存款 利息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 644,282.42 141,087.97
应收债 券利 息 9,294.41 40,470,718.79
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
其他 39.93 49.14
合计 750,405.11 40,810,402.70
7.4.7.6 其 他资产
无余额。
7.4.7.7 应 付交易 费用
单位：人民币元
项目
本期末
2009年12月31日
上年度 末
2008年12月31日
交易所 市场 应付 交易 费用 11,089,379.20 6,955,788.52
银行间 市场 应付 交易 费用 - 15,260.00
合计 11,089,379.20 6,971,048.52
7.4.7.8 其 他负债
单位：人民币元
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
24
项目
本期末
2009年12月31日
上年度 末
2008年12月31日
应付券 商交 易单 元保 证金 1,250,000.00 1,000,000.00
应付赎 回费 23,446.39 8,204.59
预提费 用 75,000.00 75,000.00
合计 1,348,446.39 1,083,204.59
7.4.7.9 实 收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1 日至2009 年12 月31日
基金份 额（ 份） 账面 金额
上年度 末 26,011,795,461.04 6,933,515,772.79
本期申购 1,680,738,079.17 447,984,223.52
本期赎 回（以 “-”号 填列） -4,396,650,482.95 -1,171,965,116.81
本期末 23,295,883,057.26 6,209,534,879.50
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
7.4.7.10 未分配 利润
单位：人民币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 3,424,529,335.69 4,029,140,533.57 7,453,669,869.26
本期利 润 2,989,221,564.50 7,496,481,354.19 10,485,702,918.69
本期基 金份 额交 易产 生的 变动数 -539,461,441.55 -1,148,109,200.88 -1,687,570,642.43
其中： 基金 申购 款 266,487,147.39 662,957,790.11 929,444,937.50
基金赎 回款 -805,948,588.94 -1,811,066,990.99 -2,617,015,579.93
本期已 分配 利润 - - -
本期末 5,874,289,458.64 10,377,512,686.88 16,251,802,145.52
7.4.7.11 存款利 息收入
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1 日至2009 年12 月31日
上年度 可比 期间
2008年1月1 日至2008 年12 月31日
活期存 款利 息收 入 5,551,971.62 19,261,856.01
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 26,372,021.81 50,128,127.28
其他 25,708.71 111,397.12
合计 31,949,702.14 69,501,380.41
7.4.7.12 股票投 资收益—— 买卖股 票差 价收入
单位：人民币元
项目 本期 上年度 可比 期间
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
25
2009年1月1 日至2009 年12 月31日 2008年1月1 日至2008 年12 月31日
卖出股 票成 交总 额 48,023,258,280.79 21,928,216,929.71
减：卖出 股票 成本 总额 44,841,918,983.43 29,196,890,971.87
买卖股票 差价 收入 3,181,339,297.36 -7,268,674,042.16
7.4.7.13 债券投 资收益
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1 日至2009 年12 月
31日
上年度 可比 期间
2008年1月1 日至2008 年12 月
31日
卖 出 债券（、债转 股及 债券 到 期兑 付）成 交总
额
2,332,986,097.57 4,449,133,076.14
减： 卖 出债 券（、 债转 股 及债券 到期 兑付） 成
本总额
2,209,067,315.16 4,374,323,227.80
减：应收 利息 总额 45,462,437.14 58,941,626.65
债券投 资收 益 78,456,345.27 15,868,221.69
7.4.7.14 衍生工 具收益
7.4.7.14.1 衍生 工具 收益—— 买卖 权证 差价收 入
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1 日至2009 年12 月31日
上年度 可比 期间
2008年1月1 日至2008 年12 月31日
卖出权 证成 交总 额 - 95,951,501.77
减：卖出 权证 成本 总额 - 76,438,658.84
买卖权 证差 价收 入 - 19,512,842.93
7.4.7.15 股利收 益
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1 日至2009 年12 月31日
上年度 可比 期间
2008年1月1 日至2008 年12 月31日
股票投 资产 生的 股利 收益 186,694,563.26 135,613,112.41
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 186,694,563.26 135,613,112.41
7.4.7.16 公允价 值变动 收益
单位：人民币元
项目名 称
本期
2009年1月1 日至2009 年12 月31日
上年度 可比 期间
2008年1月1 日至2008 年12 月31日
1. 交易 性金 融资 产 7,496,481,354.19 -8,013,806,947.10
——股票 投资 7,581,057,365.24 -8,100,104,318.50
——债券 投资 -84,576,011.05 86,297,371.40
——资产 支持 证券 投资 - -
——基金 投资 - -
2. 衍生 工具 - -839,623.73
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
26
——权证 投资 - -839,623.73
3.其他 - -
合计 7,496,481,354.19 -8,014,646,570.83
7.4.7.17 其他收 入
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1 日至2009 年12 月31日
上年度 可比 期间
2008年1月1 日至2008 年12 月31日
基金赎 回费 收入 1,888,924.30 6,483,919.39
基金转 出费 收入 51,646.14 162,384.91
印花税 手 续费 返还 2,329.62 100,914.91
其他 7,477.99 -
合计 1,950,378.05 6,747,219.21
注：1. 本基 金的 赎回 费率按 持 有期 间递 减， 赎回 费总 额的 25% 归 入基 金资 产。
2. 本 基金 的转 换费 由申 购 费补差 和赎 回费 补差 两部 分构成 ， 其中赎 回费 补差 部 分的25% 归入 转出 基金
的基金 资产 。
7.4.7.18 交易费 用
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1 日至2009 年12 月31日
上年度 可比 期间
2008年1月1 日至2008 年12 月31日
交易所 市场 交易 费用 145,868,181.47 119,672,101.53
银行间 市场 交易 费用 6,910.00 27,335.00
合计 145,875,091.47 119,699,436.53
7.4.7.19 其他费 用
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1 日至2009 年12 月31日
上年度 可比 期间
2008年1月1 日至2008 年12 月31日
审计费 用 150,000.00 150,000.00
信息披 露费 300,000.00 300,000.00
银行划款 手续 费 31,964.06 44,433.13
债券托 管账 户维 护费 18,000.00 18,000.00
其他 - -
合计 499,964.06 512,433.13
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表 日后事 项的 说明
7.4.8.1 或 有事项
无。
7.4.8.2 资 产负债 表日后 事项
本基金的基金管理人于2010 年1 月13 日宣告分红，向截至2010 年1 月18 日止在本基
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
27
金注册登记人博时基金管理有限公司登记在册的全体持有人，按每10 份基金份额派发红利
1.52 元。
7.4.9 关 联方 关系
7.4.9.1 与 基金存 在重大 利益 关系的 主要 关联方 的名 称及关 联关 系
关联方 名称 与本基 金的 关系
博时基 金管 理有 限公 司(“博时基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
交通银 行股 份有 限公 司(“交通银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
招商证 券股 份有 限公 司(“招商证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
中国长 城资 产管 理公 司 基金管 理人 的股 东
广厦建 设 集团 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东
天津港(集团)有限 公司 基金管 理人 的股 东( 自 2009 年 11 月 16 日起)
璟安实 业有 限公 司 基金管 理人 的股 东( 自 2009 年 11 月 16 日起)
上海盛 业资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东( 自 2009 年 11 月 16 日起)
丰益实 业发 展有 限公 司 基金管 理人 的股 东( 自 2009 年 11 月 16 日起)
注 ： 根据 博时 基金于 2009 年11 月18 日发 布的 公告 ，经公 司股 东会 审议 通过 ，并报 经中 国证 监会 证
监许可[2009]1114 号文 批 准，公 司股 东招 商证 券将 其持有 的博 时基 金24% 股 权转让 给天 津港(集团)有限 公
司、璟 安实 业有 限公 司、 上海盛 业资 产管 理有 限公 司以及 丰益 实业 发展 有限 公司。
下述关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
7.4.10 本报 告期及 上年 度可 比期间 的关 联方交 易
7.4.10.1 通过关 联方交易 单元 进行 的交 易
7.4.10.1.1 股票 交易
金额单位：人民币元
关联方 名称
本期
2009年1月1 日至2009 年12 月31日
上年度 可比 期间
2008年1月1 日至2008 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的 比例
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的 比例
招商证 券 36,771,323,629.38 38.77% 26,961,539,432.17 58.80%
7.4.10.1.2 权证 交易
金额单位：人民币元
关联方 名称
本期
2009年1月1 日至2009 年12 月31日
上年度 可比 期间
2008年1月1 日至2008 年12 月31日
成交金 额
占当期 权证 成
交总额 的 比例
成交金 额
占当期 权证 成
交总额 的 比例
招商证 券 - - 94,552,168.64 98.54%
7.4.10.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
金额单位：人民币元
关联方 名称
本期
2009年1月1 日至2009 年12 月31日
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
28
当期佣 金
占当 期佣 金总
量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
招商证 券 31,255,423.93 39.25% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2008年1月1 日至2008 年12 月31日
当期佣 金
占当 期佣 金总
量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
招商证 券 22,917,226.55 59.40% 5,266,922.28 75.72%
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经手
费后的 净额 列示 。债 券及 权证交 易不 计佣 金。
2. 该 类佣 金协 议的 服务 范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务
等。
7.4.10.2 关联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1 日至2009 年12 月31日
上年度 可比 期间
2008年1月1 日至2008 年12 月31日
当期发生 的基 金应支 付的
管理费
299,824,010.39 319,185,103.81
其中：支 付销 售机构 的客
户维护 费
63,043,763.49 66,983,072.79
注： 支付 基金 管理人 博时基 金 的管 理人 报酬 按前 一日 基 金资 产净值 1.5%的年费 率 计提 ， 逐日 累计 至每
月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为： 日管 理人 报酬 ＝前一 日基 金资 产净 值 X 1.5% / 当年 天数 。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1 日至2009 年12 月31日
上年度 可比 期间
2008年1月1 日至2008 年12 月31日
当期发生 的基 金应支 付的
托管费
49,970,668.42 53,197,517.32
注：支 付基 金托 管人 交通 银行的 托管 费按 前一 日基 金资产 净 值0.25%的 年费 率计提 ，逐 日累 计至 每月
月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：日 托管 费＝ 前一 日基金 资产 净值 X 0.25% / 当 年天 数。
7.4.10.3 与关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购) 交易
无。
7.4.10.4 各关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 的情 况
份额单位：份
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
29
项目
本期
2009 年 1 月 1 日至 200
9 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2008 年 1 月 1 日至200
8 年 12 月 31 日
期初持 有的 基金 份额 18,757,983.54 18,757,983.54
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期间 赎回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 18,757,983.54 18,757,983.54
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.08% 0.07%
7.4.10.4.2 报告 期末 除 基金 管理人 之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况
无。
7.4.10.5 由关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位：人民币元
关联方 名称
本期
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2008 年 1 月 1 日至2008 年 12 月31
日
期末 余额 当期利息 收入 期末 余额 当期利息 收入
交通银 行 62,567,455.60 5,551,971.62 28,190,003.95 19,261,856.01
注：1. 本 基金 的银 行存 款 由基金 托管 人交 通银 行保 管，按 银行 银行 同业 利率 计息。
2. 本基 金用 于证 券交 易结算 的 资金 通过 “ 交通 银行 基金托 管结 算资 金专 用存 款账户 ”转存 于中
国证券 登记 结算 有限 责任 公司 ， 按 约定 利 率计 息。 于2009 年 12 月 31 日的 相关余 额 在资 产负 债表 中的 “ 结
算备付 金” 科 目中 单独 列示(2008 年12 月31 日 ：同)。
7.4.10.6 本基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
金额单位 ：人民 币元
本期
2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日
关联方 名
称
证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量
( 单位： 股)
总金额
招商证 券 601668 中国建 筑 新股网 上申 购 198,000 827,640.00
招商证 券 601888 中国国 旅 新股网 下申 购 131,060 1,543,886.80
上年度 可比 期间
2008 年1 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日
关联方 名
称
证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：股 ） 总金额
招商证 券 002244 滨江集 团 新股网 上申 购 113,000 2,295,030.00
招商证 券 002269 美邦服 饰 新股网 上申 购 54,000 1,067,040.00
招商证 券 002269 美邦服 饰 新股网 下申 购 59,612 1,177,933.12
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
30
7.4.10.7 其他关 联交易 事项 的说明
无。
7.4.11 利润 分配情 况
本基金于本年度无利润分配。
本基金 的基 金管理 人于 资产负 债表 日后， 报告 批准报 出日 前宣告 的利 润分配 情况 ，请参
见附注7.4.8.2 资产负债表日后事项。
7.4.12 期末 （2009 年12 月 31 日）本 基金 持有 的流 通受限 证券
7.4.12.1 因认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别： 股 票
证券
代码
证
券
名
称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单 位：
股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
601299
中
国
北
车
2009-12-23 2010-03-30
新股网
下申购
5.56 6.13 1,609,272 8,947,552.32 9,864,837.36 -
601888
中
国
国
旅
2009-09-25 2010-01-15
新股网
下申购
11.78 20.94 131,060 1,543,886.80 2,744,396.40 -
注： 基金 可使 用以基 金名 义开设 的股 票账 户， 选择 网上或 者网 下一 种方 式进 行新股 申购 。 其中基 金 作
为一般 法人 或战 略投 资者 认购的 新股 ， 根 据基 金与 上市公 司所 签订 申购 协议 的规定 ， 在 新股 上市 后的 约定
期限内 不能 自由 转让 ； 基 金作为 个人 投资 者参 与网 上认购 获配 的新 股， 从新 股获配 日至 新股 上市 日之 间不
能自由 转让 。
7.4.12.2 期末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限 股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票名
称
停牌日 期 停牌原 因
期末
估值
单价
复牌日 期
复牌
开盘单
价
数量 （ 股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
600739
辽宁成
大
2009-12-28 公告重大事项 38.09 2010-01-11 41.90 14,000,000 475,525,631.28 533,260,000.00 -
注 ： 本基 金截至 2009 年12 月31 日止 持有 以上 因公布 的 重大 事项 可能 产生 重大 影 响而 被暂 时停 牌的
股票， 该类 股票 将在 所公 布事项 的重 大影 响消 除后 ，经交 易所 批准 复牌 。
7.4.12.3 期末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
31
无。
7.4.13 金融 工具风险 及 管理
7.4.13.1 风险管 理政策 和组 织架构
本基金 是一 只进行 主动 投资的 股票 型证券 投资 基金， 属于 较高风 险品 种。本 基金 投资的
金融工 具主要 包括 股票 投资、 债券投 资及 权证 投资等 。本基 金在 日常 经营活 动中面 临的 与这
些金融 工具相 关的 风险 主要包 括信用 风险 、流 动性风 险及市 场风 险。 本基金 的基金 管理 人从
事风险 管理的 主要 目标 是争取 将以上 风险 控制 在限定 的范围 之内 ，力 争实现 为基金 份额 持有
人获得超越业绩比较基准的投资回报的投资目标。
本基金的基金管理人建立了以风险管理委员会为核心的、 由执行总裁和风险控制委员会、
督察长 、监察 法律 部和 相关业 务部门 构成 的风 险管理 架构体 系。 本基 金的基 金管理 人奉 行全
面风险 管理体 系的 建设 ，在董 事会下 设立 风险 管理委 员会， 负责 制定 风险管 理的宏 观政 策，
审议通 过风险 控制 的总 体措施 等；督 察长 独立 行使权 利，直 接对 董事 会负责 ，向风 险管 理委
员会提 交独立 的风 险管 理报告 和风险 管理 建议 ；在管 理层层 面设 立风 险控制 委员会 ，讨 论和
制定公 司日常 经营 过程 中风险 防范和 控制 措施 ；在业 务操作 层面 风险 管理职 责主要 由监 察法
律部负 责，协 调并 与各 部门合 作完成 运作 风险 管理以 及进行 投资 风险 分析与 绩效评 估。 监察
法律部对公司执行总裁负责。
本基金 的基 金管理 人对 于金融 工具 的风险 管理 方法主 要是 通过定 性分 析和定 量分 析的方
法去估 测各种 风险 产生 的可能 损失。 从定 性分 析的角 度出发 ，判 断风 险损失 的严重 程度 和出
现同类 风险损 失的 频度 。而从 定量分 析的 角度 出发， 根据本 基金 的投 资目标 ，结合 基金 资产
所运用 金融工 具特 征通 过特定 的风险 量化 指标 、模型 ，日常 的量 化报 告，确 定风险 损失 的限
度和相 应置信 程度 ，及 时可靠 地对各 种风 险进 行监督 、检查 和评 估， 并通过 相应决 策， 将风
险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2 信用风 险
信用风 险是 指基金 在交 易过程 中因 交易对 手未 履行合 约责 任，或 者基 金所投 资证 券之发
行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金 的基 金管理 人在 交易前 对交 易对手 的资 信状况 进行 了充分 的评 估。本 基金 的银行
存款存 放在本 基金 的托 管行交 通银行 ，与 该银 行存款 相关的 信用 风险 不重大 。本基 金在 交易
所进行 的交易 均以 中国 证券登 记结算 有限 责任 公司为 交易对 手完 成证 券交收 和款项 清算 ，违
约风险 可能性 很小 ；在 银行间 同业市 场进 行交 易前均 对交易 对手 进行 信用评 估并对 证券 交割
方式进行限制以控制相应的信用风险。
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
32
本基金 的基 金管理 人建 立了信 用风 险管理 流程 ，通过 对投 资品种 信用 等级评 估来 控制证
券发行人的信用风险， 且通过分散化投资以分散信用风险。 于2009 年12 月31 日， 本基金持
有的信用类债券占基金资产净值的比例为0.03% (2008 年12 月31 日：2.04%)。
7.4.13.3 流动性 风险
流动性 风险 是指基 金所 持金融 工具 变现的 难易 程度。 本基 金的流 动性 风险一 方面 来自于
基金份 额持有 人可 随时 要求赎 回其持 有的 基金 份额， 另一方 面来 自于 投资品 种所处 的交 易市
场不活 跃而带 来的 变现 困难或 因投资 集中 而无 法在市 场出现 剧烈 波动 的情况 下以合 理的 价格
变现。
针对兑 付赎 回资金 的流 动性风 险， 本基金 的基 金管理 人每 日对本 基金 的申购 赎回 情况进
行严密 监控并 预测 流动 性需求 ，保持 基金 投资 组合中 的可用 现金 头寸 与之相 匹配。 本基 金的
基金管 理人在 基金 合同 中设计 了巨额 赎回 条款 ，约定 在非常 情况 下赎 回申请 的处理 方式 ，控
制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投 资品 种变现 的流 动性风 险， 本基金 的基 金管理 人通 过独立 的风 险管理 部门 设定流
动性比 例要求 ，对 流动 性指标 进行持 续的 监测 和分析 ，包括 组合 持仓 集中度 指标、 组合 在短
时间内 变现能 力的 综合 指标、 组合中 变现 能力 较差的 投资品 种比 例以 及流通 受限制 的投 资品
种比例 等。 本基金 投资 于一家 公司 发行的 股票 市值不 超过 基金资 产净 值的 10% ，且 本基金与
由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注
7.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外， 其余均能根据本基金
的基金 管理人 的投 资意 图，以 合理的 价格 适时 变现。 此外， 本基 金可 通过卖 出回购 金融 资产
方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
本基金 所持 有的全 部金 融负债 的合 约约定 到期 日均为 一个 月以内 且不 计息， 可赎 回基金
份额净 值(所 有者 权益) 无固定 到期日 且不 计息 ，因此 账面余 额即 为未 折现的 合约到 期现 金流
量。
7.4.13.4 市场风 险
市场风 险是 指基金 所持 金融工 具的 公允价 值或 未来现 金流 量因所 处市 场各类 价格 因素的
变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率 风险
利率风 险是 指金融 工具 的公允 价值 或现金 流量 受市场 利率 变动而 发生 波动的 风险 。利率
敏感性 金融工 具均 面临 由于市 场利率 上升 而导 致公允 价值下 降的 风险 ，其中 浮动利 率类 金融
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
33
工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金 的基 金管理 人定 期对本 基金 面临的 利率 敏感性 缺口 进行监 控， 并通过 调整 投资组
合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金 持有 的大部 分金 融资产 和金 融负债 不计 息，因 此本 基金的 收入 及经营 活动 的现金
流量在 很大程 度上 独立 于市场 利率变 化。 本基 金持有 的利率 敏感 性资 产主要 为银行 存款 、结
算备付金及债券投资等。
7.4.13.4.1.1 利 率风险 敞口
单位：人民币元
本期末
2009 年12
月31 日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 62,567,455.60 - - - 62,567,455.60
结算备付
金
1,939,287,027.74 - - - 1,939,287,027.74
存出保证
金
103,913.63 - - 10,288,995.24 10,392,908.87
交易性金
融资产
- 3,246,844.60 3,599,313.10 20,520,577,176.11 20,527,423,333.81
应收证券
清算款
- - - 160,181,294.26 160,181,294.26
应收利息 - - - 750,405.11 750,405.11
应收申 购
款
- - - 2,611,937.06 2,611,937.06
资产总计 2,001,958,396.97 3,246,844.60 3,599,313.10 20,694,409,807.78 22,703,214,362.45
负债
应付证券
清算款
- - - 163,457,826.46 163,457,826.46
应付赎回
款
- - - 32,632,614.37 32,632,614.37
应付管理
人报酬
- - - 28,488,885.09 28,488,885.09
应付托管
费
- - - 4,748,147.52 4,748,147.52
应付交易
费用
- - - 11,089,379.20 11,089,379.20
应交税费 - - - 112,038.40 112,038.40
其他负债 - - - 1,348,446.39 1,348,446.39
负债总计 - - - 241,877,337.43 241,877,337.43
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
34
利率敏 感
度缺口
2,001,958,396.97 3,246,844.60 3,599,313.10 20,452,532,470.35 22,461,337,025.02
上年度末
2008 年 12
月31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 28,190,003.95 - - - 28,190,003.95
结算备付
金
1,214,556,960.90 - - - 1,214,556,960.90
存出保证
金
101,282.05 - - 1,514,782.94 1,616,064.99
交易性金
融资产
457,733,800.00 1,448,135,535.97 389,944,147.94 10,877,308,700.72 13,173,122,184.63
应收利息 - - - 40,810,402.70 40,810,402.70
应收申购
款
- - - 707,936.78 707,936.78
资产总计 1,700,582,046.90 1,448,135,535.97 389,944,147.94 10,920,341,823.14 14,459,003,553.95
负债
应付证券
清算款
- - - 37,413,307.79 37,413,307.79
应付赎回
款
- - - 3,935,469.94 3,935,469.94
应付管理
人报酬
- - - 19,116,722.29 19,116,722.29
应付托管
费
- - - 3,186,120.37 3,186,120.37
应付交易
费用
- - - 6,971,048.52 6,971,048.52
应交税费 - - - 112,038.40 112,038.40
其他负债 - - - 1,083,204.59 1,083,204.59
负债总计 - - - 71,817,911.90 71,817,911.90
利率敏感
度缺口
1,700,582,046.90 1,448,135,535.97 389,944,147.94 10,848,523,911.24 14,387,185,642.05
注： 表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 公允 价值 ， 并 按照合 约规 定的 利率 重新 定价日 或到 期日 孰早 者予
以分类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风险 的敏 感性分析
于2009 年12 月31 日， 本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为
0.03%(2008 年12 月31 日：15.96%)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响
(2008 年12 月31 日：同)。
7.4.13.4.2 外汇 风险
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
35
外汇风 险是 指金融 工具 的公允 价值 或未来 现金 流量因 外汇 汇率变 动而 发生波 动的 风险。
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他 价格 风险
其他价 格风 险是指 基金 所持金 融工 具的公 允价 值或未 来现 金流量 因除 市场利 率和 外汇汇
率以外 的市场 价格 因素 变动而 发生波 动的 风险 。本基 金主要 投资 于证 券交易 所上市 或银 行间
同业市 场交易 的股 票和 债券， 所面临 的其 他价 格风险 来源于 单个 证券 发行主 体自身 经营 情况
或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金 的基 金管理 人在 构建和 管理 投资组 合的 过程中 ，采 用“自 上而 下”的 策略 ，通过
对宏观 经济情 况及 政策 的分析 ，结合 证券 市场 运行情 况，做 出资 产配 置及组 合构建 的决 定；
通过对 单个证 券的 定性 分析及 定量分 析， 选择 符合基 金合同 约定 范围 的投资 品种进 行投 资。
本基金 的基金 管理 人定 期结合 宏观及 微观 环境 的变化 ，对投 资策 略、 资产配 置、投 资组 合进
行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金 通过 投资组 合的 分散化 降低 其他价 格风 险。本 基金 投资组 合中 股票投 资比 例为基
金资产的60-95%(权证投资比例不得超过基金资产的3%并计入股票投资比例)； 债券投资比例
为基金资产的0-35%。 此外， 本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，
定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金
面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其 他价格 风险 敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2009 年 12 月 31 日
上年度 末
2008 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
交易性金融资产- 股票投
资
20,520,577,176.11 91.36 10,877,308,700.72 75.60
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 20,520,577,176.11 91.36 10,877,308,700.72 75.60
7.4.13.4.3.2 其 他价格 风险 的敏感 性分 析
假设 除沪 深300 指数 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 ）
本期末
2009 年 12 月 31 日
上年度 末
2008 年 12 月 31 日
1.沪深 300 指 数上升 5% 984,930,000.00 533,130,000.00
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
36
2.沪深 300 指 数下降 5% -984,930,000.00 -533,130,000.00
7.4.14 有助 于理解 和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
无。
§8 投资 组合报 告
8.1 期末基 金资 产组合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 20,520,577,176.11 90.39
其中： 股票 20,520,577,176.11 90.39
2 固定收 益投 资 6,846,157.70 0.03
其中： 债券 6,846,157.70 0.03
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,001,854,483.34 8.82
6 其他各 项资产 173,936,545.30 0.77
7 合计 22,703,214,362.45 100.00
8.2 期末按 行业 分类的股 票投 资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 902,854,768.54 4.02
C 制造业 6,265,371,234.64 27.89
C0
食 品、 饮料 912,773,472.00 4.06
C1
纺织 、服 装、 皮毛 19,830.00 0.00
C2
木 材、 家具 - -
C3
造 纸、 印刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 582,923,883.40 2.60
C5
电子 64,679,633.48 0.29
C6
金属 、非 金属 1,028,940,896.28 4.58
C7
机械 、设 备、 仪表 2,987,181,638.11 13.30
C8
医 药、 生物 制品 688,851,881.37 3.07
C99
其 他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 1,290,464,524.48 5.75
E 建筑业 150,529,904.52 0.67
F 交通运 输、 仓储 业 - -
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
37
G 信息技 术业 834,282,787.66 3.71
H 批发和 零售 贸易 1,297,836,783.95 5.78
I 金融、 保险 业 7,386,436,899.13 32.89
J 房地产 业 1,355,286,772.03 6.03
K 社会服 务业 294,647,153.71 1.31
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 742,866,347.45 3.31
合计 20,520,577,176.11 91.36
8.3 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有股 票投 资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 000651 格力电 器 50,098,906 1,449,862,339.64 6.45
2 600030 中信证 券 40,000,000 1,270,800,000.00 5.66
3 601169 北京银 行 46,000,000 889,640,000.00 3.96
4 000002 万 科Ａ 70,000,000 756,700,000.00 3.37
5 601939 建设银 行 114,999,906 711,849,418.14 3.17
6 600837 海通证 券 34,999,989 671,649,788.91 2.99
7 600649 城投控 股 52,999,936 669,389,191.68 2.98
8 600000 浦发银 行 29,999,874 650,697,267.06 2.90
9 600795 国电电力 73,240,560 540,515,332.80 2.41
10 600036 招商银 行 29,900,000 539,695,000.00 2.40
11 601628 中国人 寿 16,999,862 538,725,626.78 2.40
12 600739 辽宁成 大 14,000,000 533,260,000.00 2.37
13 600489 中金黄 金 8,734,846 509,066,824.88 2.27
14 600016 民生银 行 59,999,914 474,599,319.74 2.11
15 600415 小商品 城 10,199,265 456,213,123.45 2.03
16 000729 燕京啤 酒 23,499,869 441,092,541.13 1.96
17 601318 中国平 安 8,000,000 440,720,000.00 1.96
18 600271 航天信 息 20,452,084 414,768,263.52 1.85
19 600015 华夏银 行 31,999,860 397,438,261.20 1.77
20 000401 冀东水 泥 19,999,946 385,998,957.80 1.72
21 600418 江淮汽 车 36,049,708 383,929,390.20 1.71
22 600066 宇通客 车 19,000,000 379,810,000.00 1.69
23 600519 贵州茅 台 1,999,911 339,624,886.02 1.51
24 600196 复星医 药 17,001,948 332,728,122.36 1.48
25 600585 海螺水 泥 6,499,821 324,081,075.06 1.44
26 000987 广州友 谊 11,648,500 323,245,875.00 1.44
27 000728 国元证 券 14,999,887 319,647,591.97 1.42
28 000069 华侨城 Ａ 17,000,743 291,902,757.31 1.30
29 000667 名流置 业 27,999,775 229,318,157.25 1.02
30 600588 用友软 件 8,057,459 222,869,315.94 0.99
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
38
31 600169 太原重 工 12,599,905 219,238,347.00 0.98
32 600327 大厦股 份 13,788,153 197,722,114.02 0.88
33 000001 深发展 Ａ 7,999,921 194,958,074.77 0.87
34 600547 山东黄 金 2,423,364 194,596,129.20 0.87
35 000616 亿城股 份 28,000,000 192,920,000.00 0.86
36 002269 美邦服 饰 7,500,054 169,876,223.10 0.76
37 600230 沧州大 化 8,505,754 169,689,792.30 0.76
38 000006 深振业 Ａ 14,299,966 162,018,614.78 0.72
39 600622 嘉宝集 团 13,119,264 160,973,369.28 0.72
40 601009 南京银 行 8,000,000 154,800,000.00 0.69
41 600508 上海能 源 6,000,000 150,900,000.00 0.67
42 600050 中国联 通 20,000,000 145,800,000.00 0.65
43 600720 祁连山 8,000,000 138,400,000.00 0.62
44 000550 江铃汽 车 6,000,000 137,880,000.00 0.61
45 000527 美的电 器 5,500,000 127,600,000.00 0.57
46 600067 冠城大 通 9,000,000 125,910,000.00 0.56
47 600820 隧道股 份 8,964,068 124,510,904.52 0.55
48 601166 兴业银 行 3,000,000 120,930,000.00 0.54
49 600470 六国化 工 9,312,437 120,130,437.30 0.53
50 600309 烟台万 华 5,000,000 120,050,000.00 0.53
51 000788 西南合 成 7,241,800 111,016,794.00 0.49
52 002022 科华生 物 4,999,982 109,449,605.98 0.49
53 000731 四川美 丰 10,066,703 93,620,337.90 0.42
54 000778 新兴铸 管 6,999,886 87,008,582.98 0.39
55 600578 京能热 电 8,000,000 80,560,000.00 0.36
56 000898 鞍钢股 份 5,000,000 80,000,000.00 0.36
57 600685 广船国 际 3,000,000 79,470,000.00 0.35
58 600031 三一重 工 1,999,911 73,616,723.91 0.33
59 600881 亚泰集 团 7,999,984 72,639,854.72 0.32
60 000876 新 希 望 5,000,000 68,900,000.00 0.31
61 600276 恒瑞医 药 1,299,805 68,239,762.50 0.30
62 002185 华天科 技 5,999,966 64,679,633.48 0.29
63 600252 中恒集 团 2,000,000 53,040,000.00 0.24
64 002194 武汉凡 谷 2,332,349 50,845,208.20 0.23
65 600693 东百集 团 3,999,996 46,599,953.40 0.21
66 000911 南宁糖 业 1,915,950 45,005,665.50 0.20
67 600518 康美药 业 4,000,000 42,520,000.00 0.19
68 601088 中国神 华 998,179 34,756,592.78 0.15
69 000635 英 力 特 1,702,447 31,835,758.90 0.14
70 600970 中材国 际 700,000 26,019,000.00 0.12
71 000422 湖北宜 化 999,910 21,348,078.50 0.10
72 002024 苏宁电 器 1,000,000 20,780,000.00 0.09
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
39
73 000799 酒 鬼 酒 1,088,805 18,150,379.35 0.08
74 000822 山东海 化 2,000,000 15,820,000.00 0.07
75 000046 泛海建 设 1,000,000 14,330,000.00 0.06
76 600971 恒源煤 电 399,977 13,535,221.68 0.06
77 600173 卧龙地 产 999,926 13,439,005.44 0.06
78 600436 片仔癀 279,933 11,004,166.23 0.05
79 000707 双环科 技 999,950 10,429,478.50 0.05
80 601788 光大证 券 403,078 10,286,550.56 0.05
81 601299 中国北 车 1,609,272 9,864,837.36 0.04
82 002004 华邦制 药 200,000 8,856,000.00 0.04
83 600535 天士力 200,000 4,480,000.00 0.02
84 601888 中国国 旅 131,060 2,744,396.40 0.01
85 000759 武汉中 百 200,000 2,630,000.00 0.01
86 000715 中兴商 业 200,000 2,286,000.00 0.01
87 000417 合肥百 货 97,929 1,436,618.43 0.01
88 002287 奇正藏 药 23,082 557,430.30 0.00
89 002327 富安娜 500 19,830.00 0.00
90 002328 新朋股 份 500 13,275.00 0.00
8.4 报告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
8.4.1 累 计买 入金额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值 比例
（%）
1 601939 建设银 行 1,261,124,197.26 8.77
2 601988 中国银 行 1,064,310,588.17 7.40
3 600000 浦发银 行 1,012,920,130.17 7.04
4 600649 城投控 股 936,893,118.57 6.51
5 601601 中国太 保 876,927,000.47 6.10
6 601318 中国平 安 864,044,361.61 6.01
7 600019 宝钢股 份 794,828,330.82 5.52
8 600030 中信证 券 769,499,293.88 5.35
9 600123 兰花科 创 724,524,992.06 5.04
10 600016 民生银 行 713,623,987.64 4.96
11 600739 辽宁成 大 662,331,867.52 4.60
12 601628 中国人 寿 656,685,912.55 4.56
13 600489 中金黄 金 642,127,282.06 4.46
14 600837 海通证 券 599,530,531.26 4.17
15 600050 中国联 通 581,610,404.12 4.04
16 600881 亚泰集 团 504,260,402.10 3.50
17 600312 平高电 气 503,077,732.21 3.50
18 000898 鞍钢股 份 492,971,868.93 3.43
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
40
19 600196 复星医 药 475,823,547.39 3.31
20 601009 南京银 行 474,108,614.90 3.30
21 600067 冠城大 通 464,001,242.85 3.23
22 600415 小商品 城 422,940,580.26 2.94
23 000729 燕京啤 酒 422,572,138.87 2.94
24 600418 江淮汽 车 407,388,746.94 2.83
25 000667 名流置 业 405,214,906.77 2.82
26 600271 航天信 息 396,277,812.41 2.75
27 000338 潍柴动 力 383,381,405.16 2.66
28 601169 北京银 行 382,267,756.82 2.66
29 600569 安阳钢 铁 381,097,630.42 2.65
30 600795 国电电 力 376,900,346.79 2.62
31 000069 华侨城 Ａ 361,715,897.47 2.51
32 000002 万 科Ａ 358,173,142.24 2.49
33 600005 武钢股 份 358,060,988.64 2.49
34 000680 山推股 份 350,649,209.10 2.44
35 601899 紫金矿 业 350,545,466.34 2.44
36 601998 中信银 行 349,521,480.78 2.43
37 000401 冀东水 泥 349,194,299.38 2.43
38 000983 西山煤 电 347,327,769.05 2.41
39 601168 西部矿 业 345,702,396.98 2.40
40 600508 上海能 源 341,017,643.74 2.37
41 000001 深发展 Ａ 337,285,216.99 2.34
42 600015 华夏银 行 324,146,319.97 2.25
43 600622 嘉宝集 团 322,578,245.57 2.24
44 002001 新 和 成 318,090,917.06 2.21
45 600585 海螺水 泥 318,057,810.84 2.21
46 000728 国元证 券 317,310,260.98 2.21
47 600779 水井坊 310,030,861.04 2.15
48 000926 福星股 份 305,585,165.01 2.12
49 600028 中国石 化 304,375,521.57 2.12
注：本 项的 “买 入金 额” 均按买 入成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易 费 用 。
8.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值 比例
（%）
1 601601 中国太 保 1,378,222,214.14 9.58
2 600019 宝钢股 份 1,224,038,430.01 8.51
3 601318 中国平 安 1,033,932,836.81 7.19
4 601988 中国银 行 1,022,186,450.13 7.10
5 600383 金地集 团 873,955,524.49 6.07
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
41
6 600050 中国联 通 861,487,050.59 5.99
7 600123 兰花科 创 853,842,894.98 5.93
8 000898 鞍钢股 份 758,647,805.66 5.27
9 601169 北京银 行 709,348,553.09 4.93
10 600000 浦发银 行 671,833,257.78 4.67
11 600717 天津港 643,608,000.99 4.47
12 600312 平高电 气 621,822,894.60 4.32
13 601939 建设银 行 587,313,055.74 4.08
14 000983 西山煤 电 564,759,721.67 3.93
15 600675 中华企 业 560,215,238.97 3.89
16 000568 泸州老 窖 515,687,237.09 3.58
17 600028 中国石 化 488,217,190.57 3.39
18 601006 大秦铁 路 485,733,871.05 3.38
19 600036 招商银 行 481,371,241.85 3.35
20 000338 潍柴动 力 477,252,825.31 3.32
21 600881 亚泰集 团 468,974,313.38 3.26
22 600900 长江电 力 456,844,582.94 3.18
23 601088 中国神 华 438,620,999.33 3.05
24 600005 武钢股 份 429,840,723.09 2.99
25 000402 金 融 街 424,558,762.60 2.95
26 601186 中国铁 建 418,303,819.18 2.91
27 000858 五 粮 液 415,793,495.24 2.89
28 000027 深圳能源 410,673,050.04 2.85
29 600016 民生银 行 393,124,895.01 2.73
30 600569 安阳钢 铁 385,376,605.90 2.68
31 601998 中信银 行 380,692,854.41 2.65
32 000680 山推股 份 379,735,140.09 2.64
33 000046 泛海建 设 379,221,697.88 2.64
34 601168 西部矿 业 368,299,050.54 2.56
35 600779 水井坊 361,147,190.15 2.51
36 601628 中国人 寿 357,702,798.45 2.49
37 000002 万 科Ａ 352,131,136.49 2.45
38 600748 上实发 展 351,885,078.48 2.45
39 000926 福星股 份 344,491,454.28 2.39
40 601009 南京银 行 334,965,042.21 2.33
41 000800 一汽轿 车 330,107,585.40 2.29
42 600829 三精制 药 324,221,979.86 2.25
43 600067 冠城大 通 324,010,737.69 2.25
44 601899 紫金矿 业 320,237,786.99 2.23
45 002001 新 和 成 299,819,027.47 2.08
46 600006 东风汽 车 296,231,001.68 2.06
47 600089 特变电 工 294,850,243.96 2.05
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
42
48 000877 天山股 份 287,752,715.14 2.00
注：本 项 “卖出 金额 ” 均按 卖 出成 交金 额（ 成交 单价 乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位：人民币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 46,904,708,058.58
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 48,023,258,280.79
注： 本项 “买入 股票 成本”、 “卖出 股票 收入 ” 均 按买卖 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列，
不考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 可转债 6,846,157.70 0.03
7 其他 - -
8 合计 6,846,157.70 0.03
8.6 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 125969 安泰转 债 13,210 1,978,461.70 0.01
2 110006 龙盛转 债 10,790 1,659,070.40 0.01
3 110008 王府转 债 11,270 1,620,851.40 0.01
4 110007 博汇转 债 7,240 959,879.20 0.00
5 110005 西洋转 债 4,250 627,895.00 0.00
8.7 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 所有资 产支 持证券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组 合报 告附注
8.9.1 报告 期内基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体没 有被监 管部 门立案 调查 ，或在 报告 编制
日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚。
8.9.2 基 金投 资的前 十名 股票 中，没 有投 资超出 基金 合同规 定备 选股票 库之 外的股 票。
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
43
8.9.3 期末 其他 各项 资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 10,392,908.87
2 应收证 券清 算款 160,181,294.26
3 应收股 利 -
4 应收利 息 750,405.11
5 应收申 购款 2,611,937.06
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 173,936,545.30
8.9.4 期 末持 有的处 于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期 末前 十名股 票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.9.6 投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金 份额持有人信息
9.1 期末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人 户
数(户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
1,127,518 20,661.21 571,042,622.53 2.45% 22,724,840,434.73 97.55%
9.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本开放 式基金 17，939.11 0.00008%
§10 开放式 基金份额变动
单位：份
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
44
基金合 同生 效日(2007 年7 月6 日) 基金 份额 总额 500,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 26,011,795,461.04
本报告 期基 金总 申购 份额 1,680,738,079.17
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 4,396,650,482.95
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 23,295,883,057.26
§11 重大事 件揭示
11.1 基金 份额 持有人大 会决 议
本报告期内未召开持有人大会。
11.2 基金 管理 人、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及 基金 管理人、 基金 财产、 基 金 托管业 务的 诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金 投资 策略的改 变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为基 金进 行审计的 会计 师事务 所情 况
本基金 自基 金合同 生效 日起聘 请普 华永道 中天 会计师 事务 所有限 公司 为本基 金提 供审计
服务。本报告期内本基金应付审计费150，000 元。
11.6 管理 人、 托管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚 等情况
基金管 理人 、托管 人托 管业务 部门 及其高 级管 理人员 没有 受到监 管部 门稽查 或处 罚的任
何情形。
11.7 基金 租用 证券公司 交易 单元的 有关 情况
11.7.1 基金 租用证 券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单位：人民币元
券商名 称
交
易
单
元
数
量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金额
占当期 股票 成
交总额 的 比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
中富证 券 1 - - - -
浙商证 券 2 2,281,147,117.64 2.40% 1,853,449.70 2.33%
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
45
招商证 券 1 36,771,323,629.38 38.77% 31,255,423.93 39.25%
华安证 券 1 - - - -
中银国 际 1 14,421,952,890.74 15.20% 11,717,961.33 14.71%
华林证 券 1 - - - -
国海证 券 1 769,018,437.07 0.81% 624,835.12 0.78%
中金公 司 1 9,004,324,224.53 9.49% 7,316,090.48 9.19%
华宝证 券 1 4,572,341,721.96 4.82% 3,886,447.45 4.88%
德邦证 券 1 10,709,764,663.75 11.29% 9,103,225.34 11.43%
海通证 券 1 10,602,605,126.29 11.18% 9,012,156.32 11.32% 新增
瑞银证券 1 5,723,137,794.88 6.03% 4,864,622.42 6.11% 新增
注： 本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于完 善证券 投资 基金 交易 席位 制度有 关问 题的 通知 》 （证
监基字[2007]48 号） 的有 关规定 要求 ， 我 公司 在比 较了多 家证 券经 营机 构的 财务状 况、 经营 状况、 研 究水
平后， 向多 家券 商租 用了 基金专 用交 易席 位。
1、 基金 专用 交易 席位 的选择 标 准如 下：
(1)经营 行 为稳 健规 范， 内 控制度 健全 ，在 业内 有良 好的声 誉；
(2)具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 ；
(3)具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 ，包 括但 不限于 ：有 较好 的研 究能 力和行 业分 析能 力， 能
及时、 全面 地向 公司 提供 高质量 的关 于宏 观、 行业 及市场 走向 、个 股分 析的 报告及 丰富 全面 的信 息服 务 ；
能 根 据公 司所 管理 基金 的特 定 要求， 提供 专 门研 究报 告， 具有 开发 量 化投 资组 合 模型 的能 力； 能积 极为公
司投资 业务 的开 展， 投资 信息的 交流 以及 其他 方面 业务的 开展 提供 良好 的服 务和支 持。
2、 基金 专用 交易 席位 的选择 程 序如 下：
(1)本基 金管 理人 根据 上述标 准 考察 后确 定选 用交 易席 位 的证 券经 营机 构；
(2)基金 管理 人和 被选 中的证 券 经营 机构 签订 席位 租用 协 议。
.11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露
日期
1 博时基 金管 理有 限公 司股 权变更 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-11-18
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
46
2
关于博时基金管理 有限公 司参加交通银行网 上银行 基金申
购费率优 惠活动 的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-12-31
3
关于博时旗下开放 式基金 参加中国工商银行 股份有 限公司
“2010 倾心 回馈 ” 基 金定 期定额投 资业务 申购费 率 优惠活
动的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-12-31
4
关于博时基金管理 有限公 司参加中国农业银 行定期 定额申
购费率优 惠活动 的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-12-30
5
关于博时基金管理 有限公 司旗下基金参加浙 商银行 股份有
限公司定期定额投 资业务 与网上银行申购业 务费率 优惠活
动的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-12-29
6
关于博时基金管理 有限公 司旗下基金参加宁 波银行 股份有
限公司定期定额投 资业务 与网上银行申购业 务费率 优惠活
动的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-12-18
7
关于博时基金管理 有限公 司在国信证券股份 有限公 司推出
定期定额 投资业 务的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-12-18
8
博时基金管理有限 公司旗 下基金参加广东发 展银行 股份有
限公司网 上银行 申购费 率 优惠活动 的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-12-17
9
关于博时新兴成长 股票型 证券投资基金增加 确权业 务受理
机构的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-11-27
10
博时基金管理有限 公司关 于增加信达证券股 份有限 公司为
代销机构 的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-11-27
11
关于博时新兴成长 股票型 证券投资基金增加 确权业 务受理
机构的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-11-24
12
关于博时新兴成长 股票型 证券投资基金增加 确权业 务受理
机构的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-11-13
13
博时基金管理有限 公司关 于增加爱建证券有 限责任 公司为
代销机构 的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-11-13
14
关于博时基金管理 有限公 司旗下部分基金参 加广发 华福证
券有限责任公司定 期定额 投资业务与网上交 易申购 业务费
率优惠活 动的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-11-7
15
博时基金管理有限 公司关 于增加广发华福证 券有限 责任公
司为代销 机构的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-11-6
16
博时基金管理有限 公司参 加中国民生银行股 份有限 公司网
上银行申 购费率 优惠活 动 的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-10-13
17
博时基金管理有限 公司关 于所管理的证券投 资基金 投资创
业板股票 和可转 换债券 的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-9-24
18
博时基金管理有限 公司参 加中国农业银行股 份有限 公司网
上银行申 购费率 优惠活 动 的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-9-3
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
47
19
博时基金管理有限 公司关 于增加江海证券有 限公司 为代销
机构的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-8-28
20
博时新兴 成长股 票型证 券 投资基金 2009 年 半年度 报告 （摘
要）
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-8-27
21 博时基金 管理有 限公司 关 于网上交 易申购 费率优 惠 的提示
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-8-24
22 博时新兴 成长股 票型证 券 投资基金 更新招 募说明 书 （摘要）
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-8-19
23
博时基金管理有限 公司关 于增加南京银行股 份有限 公司为
代销机构 的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-8-19
24
博时基金管理有限 公司关 于旗下基金暂停参 加交通 银行股
份有限公 司开办 的基金 快 速赎回业 务公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-8-8
25
博时基金管理有限 公司旗 下部分基金新增东 莞银行 股份有
限公司为 代销机 构的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-8-4
26
博时基金管理有限 公司关 于《关于旗下部分 基金在 中国工
商银行开 通一步 式转托 管 业务的公 告》的 更正公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-7-31
27
博时基金管理有限 公司参 加中信银行股份有 限公司 网上银
行申购费 率优惠 活动的 公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-7-31
28
博时基金管理有限 公司旗 下部分基金在中国 工商银 行开通
一步式转 托管业 务的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-7-28
29
博时基金管理有限 公司关 于开通通过中国民 生银行 借记卡
进行直销 网上交 易定期 定 投业务和 申购费 率优惠 的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-7-20
30
博时基金管理有限 公司关 于增加华宝证券经 纪有限 责任公
司为代销 机构的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-7-3
31
关 于博时 新兴成 长股票 型证 券投资 基金增 加确权 业务 受理机
构的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-6-22
32
博 时基金 管理有 限公司 关于 增加华 安证券 有限责 任公 司、齐
鲁证券 有限 公司 为代 销机 构的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-6-22
33
关 于博时 旗下开 放式基 金参 加深圳 发展银 行股份 有限 公司基
金定期 定额 投资 业务 申购 费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-6-16
34
博 时基金 管理有 限公司 关于 市场上 出现冒 用本公 司名 义进行
非法证 券活 动的 特别 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-6-16
35 博时基 金管 理有 限公 司关 于修改 公司 章程 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-6-10
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
48
36
博 时基金 管理有 限公司 关于 开通通 过中国 工商银 行借 记卡进
行直销 网上 交易 定期 定投 业务和 申购 费率 优惠 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-6-1
37
博 时基金 管理有 限公司 关于 变更博 时网上 交易系 统网 站互联
网域名 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-5-25
38
博 时基金 管理有 限公司 关于 开通中 国工商 银行借 记卡 直销网
上交易 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-5-18
39
博 时基金 管理有 限公司 关于 开通中 国民生 银行借 记卡 直销网
上交易 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-5-9
40
关 于博时 新兴成 长股票 型证 券投资 基金增 加确权 业务 受理机
构的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-4-16
41
博 时基金 管理有 限公司 关于 增加渤 海证券 股份有 限公 司、厦
门证券 有限 公司 为代 销机 构的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-4-16
42
关 于通过 中国建 设银行 电话 银行申 购博时 旗下开 放式 基金申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-4-9
43
博 时基金 管理有 限公司 关于 旗下开 放式基 金在中 国工 商银行
开展网 上银 行申 购费 率优 惠活动 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-4-2
44
博 时基金 管理有 限公司 关于 直销网 上交易 定期投 资业 务新增
定期转 换业 务的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-3-25
45 博时基 金管 理有 限公 司关 于对账 单服 务调 整的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-3-20
46
关 于博时 新兴成 长股票 型证 券投资 基金增 加确权 业务 受理机
构的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-3-13
47
博 时基金 管理有 限公司 关于 增加中 山证券 有限责 任公 司为代
销机构 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-3-13
48
关 于博时 新兴成 长股票 型证 券投资 基金增 加确权 业务 受理机
构的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-3-3
49
关 于博时 旗下开 放式基 金参 加华夏 银行股 份有限 公司 基金定
期定额 投资 业务 申购 费率 优惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-2-27
50
关 于博时 旗下开 放式基 金参 加中国 工商银 行股份 有限 公司基
智定投 业务 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-2-24
51
博 时基金 管理有 限公司 关于 增加宁 波银行 股份有 限公 司为代
销机构 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-2-24
52
博 时基金 管理有 限公司 关于 交通银 行股份 有限公 司网 上银行
申购费 率优 惠调 整的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-2-24
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
49
53
博 时基金 管理有 限公司 关于 开通通 过中国 银行广 东省 分行借
记卡进 行直 销网 上交 易定 期投资 业务 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-2-23
54
博 时基金 管理有 限公司 关于 开通通 过中国 农业银 行借 记卡进
行直销 网上 交易 定期 不定 额投资 业务 和申 购费 率优 惠的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-2-23
55 博时新 兴成 长股 票型 证券 投资基 金更 新招 募说 明书 （摘要 ）
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-2-19
56
博 时基金 管理有 限公司 关于 推出手 机基金 交易和 查询 业务的
公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-2-2
57
关 于博时 基金管 理有限 公司 在上海 浦东发 展银行 开展 网上基
金申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-1-21
58
博 时基金 管理有 限公司 参加 中国光 大银行 定期定 额投 资业务
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-1-16
59
关 于博时 基金管 理有限 公司 在深圳 发展银 行股份 有限 公司推
出定期 定额 投资 业务 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-1-12
60
关 于博时 旗下开 放式基 金参 加深圳 发展银 行股份 有限 公司基
金定期 定额 投资 业务 申购 费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-1-12
61
博 时基金 管理有 限公司 关于 调整中 国农业 银行借 记卡 网上直
销定期 定额 投资 业务 优惠 申购费 率的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-1-9
62
博 时基金 管理有 限公司 关于 调整招 商银行 借记卡 网上 直销优
惠申购 费率 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-1-9
63
博 时基金 管理有 限公司 关于 在浙商 银行股 份有限 公司 网上银
行申购 业务 与定 期定 额申 购业务 实行 费率 优惠 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2009-1-5
§12 影响投 资者决策的其 他重要信息
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。 “为国民创造财
富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者” 。截至 2009 年 12 月 31 日，
博时基 金公司 共管 理十 五只开 放式基 金和 三只 封闭式 基金， 并且 受全 国社会 保障基 金理 事会
委托管理部分社保基金， 以及多个企业年金账户和特定资产管理账户， 资产管理总规模逾 2090
亿元，累计分红超过人民币 436 亿元。博时基金是目前我国资产管理规模最大的基金公司之
一，养老金资产管理规模在同业中名列前茅。
1、业绩表现
1) 封闭式基金方面，据银河证券基金研究中心统计，截止到 2009 年 12 月 31 日，博时
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
50
裕隆封闭过去三年的净值增长率为 128.01% ， 在所有封闭式基金中排名第 3， 并获得了银河证
券三年期五星基金的评级。
2) 股票型基金方面，根据中国银河证券基金研究中心数据统计，博时主题行业 2009 年
全年的净值增长率超过 70% ，获得了银河证券三年期五星基金的评级。
3) 股债平衡型基金方面，据银河证券基金研究中心统计，截止到 2009 年 12 月 31 日，
博时平衡配置基 金过去 一年的净值增长 率为 51.5% ，并获得 了银河证 券三年期五星基 金的评
级。
2、客户服务
1) 为进一步方便投资者,丰富电子交易的服务手段， 博时于 2009 年 2 月份推出 “博时基
金手机网站” ，成为业内最早的推出手机基金交易平台的基金公司之一。
2) 2009 年 3 月份起，博 时在原来已经提供的季度、年度电子对账单服务的基础上，为
所有订阅电子对账单的投资者增加发送月度电子对账单。
3) 2009 年， 博时 开通 了 工行、 交行 、民 生银 行 借记卡 的网 上直 销交 易 功能以 及建 设银
行借记卡网上直销定期投资的功能。截至 2009 年 4 季度末，博时网 上直销已经开通了 11 种
网上交易渠道，更好的方便了投资者进行网上投资理财。
4) 博时 2009 年推广电子对账单， 此举得到了广大持有人的积极响应， 全年新增近 17 万
持有人取消纸质对账单。
5) 2009 年 3 季度，博时 基金网上交易平台——“博时快 e 通”通过了 中国信息安全产
品测评中心的安全测评与认证。 同时推出了 “ 网上交易安全中心” ， 免费为客户提供在线安全
检测、漏洞修复、木马查杀等功能,清除客户计算机中的安全隐患。
6) 博时基金旗下高端品牌系列活动之一， “信心 ?中国?价值” 高端论坛全年在北京、 上
海、深圳、沈阳、郑州、重庆、哈尔滨、福州等地共举办三十五场活动。
3、公司荣誉
1) 在 2009 年 1 月份揭晓的第六届中国基金业金牛奖评选中，博时蝉联“金牛基金管理
公司” 的称号 ，基 金裕 隆、博 时主题 行业 、博 时平衡 配置分 别获 得“ 封闭式 持续优 胜金 牛基
金” 、 “开放式股票型持续优胜金牛基金” 和 “2008 年度同业领先开放式混合型基金” 的奖项。
另外， 博时稳定价值、 博时现金收益分别获得 “2008 年度开放式债券型金牛基金” 和 “2008
年度开放式货币市场金牛基金”奖项。
2) 2009 年 1 月 20 日， 博时独家荣获 《亚洲资产管理》 (Asia Asset Management) 杂志颁发
的 “最佳中国基金公司奖”
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
51
3) 2009 年 3 月 9 日， 博时在由 《21 世纪经济报道》 主办的 “21 世纪中国赢基金奖” 的
评选中 ，蝉联 “ 中国 基金公 司综合 实力 大奖 ” 。同 时，博 时荣 获“ 中国基 金公司 最佳 研究 团
队奖” 。
4) 2009 年“理柏中国基金奖”于 3 月 20 日揭 晓， 博时获得三个奖项，其中博时平衡
配置分 别获得 一年 期平 衡混合 型和二 年期 平衡 混合型 两项大 奖； 博时 主题行 业获得 二年 期股
票型基金奖。
5) 2009 年 3 月 20 日， 在由证券时报社主办的 “2008 年度中国明星基金及最佳托管银行”
评选中，博时获“2008 年度十大明星基金公司奖” ；博时稳定价值获“2008 年度债券型明星
基金奖” ；基金裕隆获得“三年持续回报封闭式明星基金奖” 。
6) 世界品牌实验室 6 月 16 日发布 2009 年《中国 500 最具价值品牌排行榜》,博时基金
以 35.52 亿元的品牌价值,位居第 230 位,在基金行业中继续位居榜首,这也是博时第六次上榜。
7) 2009 年 9 月 22 日， 博时在由 《理财周报》 主办的“2009 中国最受尊敬基金公司” 评
选中， 荣获此次评选的最高奖项—— “2009 中国基金行业卓越贡献大奖” ， 同时， 还获得 “2009
最佳公司治理基金公司”以及“2009 最佳品牌塑造基金公司”两项大奖。
8) 2009 年 12 月 23 日， 在由搜狐网主办的 2009 搜狐金融理财网络盛典中， 博时基金荣
获“2009 年最有影响力基金品牌奖”奖项。
4、其他大事件
1) 博时信用债券基金自 2009 年 5 月 11 日至 6 月 5 日首次募集资金 24 亿元；博时策略
灵活配置基金自 2009 年 7 月 15 日至 8 月 7 日首次募集资金逾 88 亿元；博时上证超级大盘
ETF 及其联接基金自 2009 年 12 月 7 日至 12 月 23/25 日期间首次募集，其中超级大盘 ETF
募集资金 14.06 亿元；超级大盘 ETF 联接基 金募集资金 19.06 亿元。
2) 博时于 2009 年 9 月 24 日和 25 日分别在上海和北京举行 “2009 ETF 与量化投资论坛” 。
§13 备查文 件目录
13.1 备查 文件 目录
13.1.1 中国证监会批准博时新兴成长股票型证券投资基金设立的文件
13.1.2《博时新兴成长股票型证券投资基金基金合同》
13.1.3《博时新兴成长股票型证券投资基金托管协议》
13.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告
52
13.1.5 博时新兴成长股票型证券投资基金各年度审计报告正本
13.1.6 报告期内博时新兴成长股票型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
13.2 存放 地点
基金管理人、基金托管人处
13.3 查阅 方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司
客户服务中心电话：95105568（免长途话费）
