博时新 兴 成长股 票 型证券 投 资基金
2009 年年度 报 告 摘要
2009 年12 月 31 日
基金管 理人： 博时基 金管理 有限公 司
基金托 管人： 交通银 行股份 有限公 司
报告送 出日期 ：二〇 一〇年 三月二 十七日
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
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§1 重要 提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三
分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010 年3 月26 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2009 年1 月1 日起至2009 年12 月31 日止。
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§2 基金 简介
2.1 基金基 本情况
基金简 称 博时新 兴成 长股 票
基金主 代码 050009
交易代 码
050009
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年7 月 6 日
基金管 理人 博时基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 23,295,883,057.26 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产 品说 明
投资目 标
基于中 国经 济正处 于长 期 稳定增 长周 期，本 基金 通 过深入 研究 并积 极
投资于 全市 场各类 行业 中 的新兴 高速 成长企 业， 力 争为基 金份 额持 有
人获得 超越 业绩 比较 基准 的投资 回报 。
投资策略
本基金 将通 过“自 上而 下 ”的宏 观分 析，以 及定 性 分析与 定量 分析 相
补充的 方法 ，在股 票、 债 券和现 金等 资产类 之间 进 行配置 。本 基金 将
分析和 预测 众多 宏观 经济 变量， 包括GDP 增长 率、CPI 走 势、M2 的绝
对水平 和增 长率、 利率 水 平与走 势等， 并关 注国 家 财政、 税 收、 货 币、
汇率以 及股 权分置 改革 政 策和其 它证 券市场 政策 等 。本基 金将 在此 基
础上决 定股 票、固 定收 益 证券和 现金 等大类 资产 在 给定区 间内 的动 态
配置。
业绩比 较基 准 沪深300 指数 收益 率×80% ＋中国 债券 总指 数收 益率×20%
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于预期 风险/收益 相对 较高的 基 金品 种。 其预
期风险 和预 期收 益均 高于 债券型 基金 。
2.3 基金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 博时基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 孙麒清 张咏东
联系电 话 0755-83169999 021-32169999
电子邮 箱 service@bosera.com zhangyd@bankcomm.com
客户服 务电话 95105568 95559
传真 0755-83195140 021-62701216
2.4 信息披 露方 式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.bosera.com
基金年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
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§3 主要 财务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会 计数 据和财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 2009年 2008年
2007年7月6 日至2007 年
12月31 日
本期已 实现 收益 2,989,221,564.50 -7,480,688,853.27 121,587,456.22
本期利 润 10,485,702,918.69 -15,495,335,424.10 2,574,996,734.25
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.4172 -0.5697 0.1154
本期基 金份 额净 值增 长率 74.32% -50.49% 52.64%
3.1.2 期 末数 据和 指标 2009年末 2008年末 2007年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2522 0.1317 0.4128
期末基 金资 产净 值 22,461,337,025.02 14,387,185,642.05 33,001,946,213.52
期末基 金份 额净 值 0.964 0.553 1.117
注： 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （ 不含 公允 价值变 动收 益） 扣除 相关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益
上述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 交易 基金 的各 项费 用,计入 费用 后持 有人 的实际 收 益水 平要 低于 所列
数字。
3.2 基金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率①
份额净 值增长
率标准 差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 15.73% 1.49% 15.23% 1.41% 0.50% 0.08%
过去六 个月 13.41% 1.72% 10.73% 1.71% 2.68% 0.01%
过去一 年 74.32% 1.71% 72.85% 1.65% 1.47% 0.06%
自基金合同
生效起 至今
31.74% 1.81% 6.94% 2.01% 24.80% -0.20%
注：本基 金的 业绩 比较 基准 为 ：沪深 300 指 数收 益率×80%＋中 国债 券总 指数收 益 率×20%。
由于基 金资 产配 置比 例处 于动态 变化 的过 程中 ， 需 要通过 再平 衡来 使资 产的 配置比 例符 合基 金合 同要
求，基 准指 数每 日按 照80% 、20% 的比 例采 取再 平衡 ，再用 每日 连乘 的计 算方 式得到 基准 指数 的时 间序 列 。
3.2.2 自基 金合同 生效以 来基金 份额 累计 净值增长 率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率变
动的 比较
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注：本 基金 由原 封闭 式基 金－裕 华证 券投 资基 金转 型而来 ，本 基金 合同 于 2007 年 7 月 6 日生 效。 本
基 金于 2007 年 8 月 3 日 完成了 基金 份额 的集 中申 购，并 向中 国证 监会 提交 了《关 于博 时基 金管 理有 限公
司 申请延长 博时新兴 成长股 票型证券 投资基金 证券投 资比例调 整期的请 示》 ，将 基金投资 比例调整 期由原
来的 10 个 交易 日延 长至三 个 月。 自集 中申 购份 额确 认 之日起 3 个月 内使 基 金的投 资组 合比 例符 合本 基金
合同第 十五 条“ （ 二） 投 资范围 ”、 “ （七） 投资 禁止行 为与 限制 ”的 有关 约定。 调整期 结束 时各 项 资产
配置比 例符 合基 金合 同约 定。
3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
注 ： 本基金 2007 年实 际运作 期 间为 2007 年 7 月 6 日（ 基 金合 同生 效日 ）至 2007 年 12 月31 日 ，合
同生效 当年 按实 际存 续期 计算， 不按 整个 自然 年度 进行折 算。
3.3 过去 三年基 金的 利润 分配 情况
无。
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§4 管理 人报告
4.1 基金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基 金的经验
博时基 金管 理有 限公 司 （以下 简称 “公 司” ） 经中国 证监 会证 监基 字[1998]26 号文 批准
设立。 注册资 本为 一亿 元人民 币，总 部设 在深 圳，在 北京、 上海 设有 分公司 。目前 公司 股东
为招商证券股份有限公司， 持有股份49%； 中国长城资产管理公司， 持有股份25%； 天津港 （集
团） 有限公司， 持有股份6％； 璟安实业有限公司， 持有股份6％； 上海盛业资产管理有限公
司， 持有股份6％； 丰益实业发展有限公司， 持有股份6％； 广厦建设集团有限责任公司， 持
有股份2%。
截至2009 年12 月31 日，公司共管理博时价值增长混合基金、博时沪深300 指数基金、
博时现金收益货币基金、 博时精选股票基金、 博时主题行业股票 （LOF） 基金、 博时稳定价值
债券基 金、博 时平 衡配 置混合 基金、 博时 价值 增长贰 号混合 基金 、博 时第三 产业成 长股 票基
金、博 时新兴 成长 股票 基金、 博时特 许价 值股 票基金 、博时 信用 债券 基金、 博时策 略灵 活配
置混合基金、博时上证超大盘 ETF 基金、博时上证超大盘 ETF 联接基金共十五只开放式基金
和博时 裕阳、 裕隆 、裕 泽三只 封闭式 基金 ，并 且受全 国社会 保障 基金 理事会 委托管 理部 分社
保基金， 以及多个企业 年金账户、 特定资产管 理账户， 资产管理总规 模逾2090 亿元， 累计分
红超过人民币436 亿元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
李培刚 基金经 理 2008-7-2 - 9
1992 年 起先 后在 黑龙 江省水 电
建设管 理局 、北 京国 际系 统控
制公司 、招 商证 券研 发中 心、
华安基 金研 究部 工作 。2005 年
加入博 时公 司, 历 任研 究员、 研
究部副 总经 理兼 任研 究员 。现
任博时 新兴 成长 基金 基金 经
理。
刘彦春 基金经 理 2008-7-2 - 7.5
2002 起 先后 在汉 唐证 券研究
所、香 港中 信投 资研 究有 限公
司任行 业研 究员 。2006 年加 入
博时公 司， 历任 研究 员、 研究
员兼基 金经 理助 理。 现任 博时
新兴成 长基 金基 金经 理。
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注： 上 述人 员的 任职 日期 和离任 日期 均指 公司 作出 决定之 日， 证券 从业 年限 计算的 起始 时间 按照 从事
证券行 业开 始时 间计 算。
4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
在本报 告期内 ，本 基金 管理人 严格遵 守《 证券 法》 、 《证券 投资 基金 法 》 、 《 证券投 资基金
运作管理办法》 及其各项实施细则、 《博时新兴成长股票型证券投资基金基金合同》 和其他相
关法律 法规的 规定 ，本 着诚实 信用、 勤勉 尽责 、取信 于市场 、取 信于 社会的 原则管 理和 运用
基金资 产，在 严格 控制 风险的 基础上 ，为 基金 持有人 谋求最 大利 益。 本报告 期内， 基金 投资
管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人 对报 告期内公平 交易 情况 的 专 项说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情 况
报告期 内， 本基金 管理 人严格 执行 了《证 券投 资基金 管理 公司公 平交 易制度 指导 意见》
和公司制定的公平交易相关制度。
4.3.2 本 投资 组合与 其他 投资 风格相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。
4.3.3 异 常交 易行为 的专项 说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现 的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略 和运作 分析
2009 年为了实现经济增长 8%的目标,央行实施了宽松货币政策，政府实施了积极财政政
策， 并出台了多项产业振兴计划及区域发展规划， 刺激股市走出了对2008 年大幅下跌后的修
正上升 行情。 总体 来看,全年 行情分 三个 阶段 ，第一 阶段是 年初 的资 金推动 型上涨,主要 是体
现在估值水平的提高，第二阶段是经济复苏态势确立,企业盈利增长带来的业绩驱动型上涨，
第三个阶段是上涨到合理水平之后的震荡整理行情。
在2009 年市场整体上升环境下， 仓位及行业配置尤为重要。 在操作上， 本基金年初开局
股票仓 位相对 较低 ，在 观察到 市场资 金充 裕和 企业盈 利改善 进程 加快 后，迅 速大幅 提高 了股
票仓位接近投资上限。在 3 季度震荡行情下，迅速降低了仓位，全年来看，在仓位上控制较
好。在 行业配 置上 ，本 基金在 一季度 超配 了非 银行金 融、地 产、 汽车 ，对传 统防御 性行 业运
输、食 品、医 药了 减持 ，在二 季度逐 步增 加了 钢铁、 火电、 航空 等周 期性行 业配置 ，在 三季
度整体 减仓的 同时 ，适 当增加 了食品 、医 药和 商业等 消费品 领域 的配 置，四 季度行 业配 置基
本没有大的变化。
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表 现
截至2009 年12 月31 日， 本基金份额净值为0.964 元， 份额累计净值为3.617 元。 报告
期内，本基金份额净值增长率为74.32%，同期业绩基准增长率72.85%。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
年初以 来， 央行两 次宣 布上调 准备 金率， 市场 解读为 经济 刺激政 策开 始实施 退出 ，紧缩
政策开 始，与 此同 时， 欧洲的 货币危 机有 进一 步扩散 的趋势 ，全 球经 济持续 复苏面 临不 确定
性。在 这种背 景下 ，中 国经济 增长模 式能 否成 功实现 转型面 临严 峻挑 战，企 业盈利 增长 能否
达到预 期考验 投资 者的 信心。 总体来 看， 紧缩 预期将 贯穿全 年， 流动 性下降 以及政 策退 出带
来的不确定性增加，市场维持震荡格局的可能性较大。
我们也欣喜地看到，2009 年中国经济结构正在危机中悄然转型。消费在 2009 年是一道
炫目靓丽的风景， 成为中国经济增长的新动力。 2009 年消费对GDP 增长贡献了4.6 个百分点。
这和政府在2009 年采取一系列刺激消费措施是分不开的。 我们认为要实现消费长期增长仅靠
几项短 期措施 刺激 还远 远不够 ，我国 内需 增长 潜力是 很大， 但需 要政 府下决 心进行 深刻 的制
度变革。 如何解决居民收入分配失衡， 城乡失衡， 提高居民收入和解决后顾之忧是重中之重。
如果未来政策得力，借危机成功实现“调结构，保增长” ，中国经济将迎来一轮崭新的增长，
资本市场将会对此产生积极反应。
基于以上对经济和市场的判断， 我们对2010 年投资收益率期望值要降低。 因此在投资策
略上会相对保守一些， 要严格控制股票仓位， 精选行业和个股。 我们在 2010 年将重点在内需
和调结 构受益 行业 中寻 找投资 机会， 长期 看好 医药、 食品饮 料、 零售 、旅游 、传媒 等消 费服
务领域，以及新能源、新材料、低碳、节能环保行业。对区域经济和并购重组保持关注。
最后感谢持有人对我们一如既往的支持， 我们唯有更加努力 ， 尽全力为持有人带来好的
业绩回报。
4.6 管理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定, 确保基金资产
估值的 公平、 合理 ，有 效维护 投资人 的利 益， 设立了 博时基 金管 理有 限公司 估值委 员会 （以
下简称“估值委员会”） ， 制定了估值政策和估值程序。 估值委员会成员由主管运营的副总经
理、督 察长、 投资 总监 、研究 部负责 人、 运作 部负责 人共五 名成 员组 成，基 金经理 原则 上不
参与估 值委员 会的 工作 ，其估 值建议 经估 值委 员会成 员评估 后审 慎采 用。估 值委员 会成 员均
具有 5 年以上专业工作经历，具备良好的专业经验和专业胜任能力，具有绝对的独立性。估
值委员 会的职 责主 要包 括有： 保证基 金估 值的 公平、 合理； 制订 健全 、有效 的估值 政策 和程
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序；确 保对投 资品 种进 行估值 时估值 政策 和程 序的一 贯性； 定期 对估 值政策 和程序 进行 评价
等。
参与估 值流 程的各 方还 包括本 基金 托管银 行和 会计师 事务 所。托 管人 根据法 律法 规要求
对基金 估值及 净值 计算 履行复 核责任 ，当 存有 异议时 ，托管 银行 有责 任要求 基金管 理公 司作
出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、
假设及 参数的 适当 性发 表审核 意见并 出具 报告 。上述 参与估 值流 程各 方之间 不存在 任何 重大
利益冲突。
报告期内，本基金管理人未与任何第三方签订与估值相关的定价服务。
4.7 管理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
本基金收益分配原则： 每一基金份额享有同等分配权； 基金当期收益先弥补上期亏损后，
方可进 行当期 收益 分配 ；如果 基金当 期出 现亏 损，则 不进行 收益 分配 ；在符 合有关 基金 分红
条件的前提下，基金收益分配每年至多 4 次；每次基金收益分配比例不得低于可分配收益的
60%；基金合同生效不满3 个月，收益可不分配；
根据相 关法 律法规 和基 金合同 的要 求以及 本基 金的实 际运 作情况 ，报 告期末 本基 金份额
可分配收益为0.2522 元。
本基金管理人已于2010 年1 月13 日发布公告， 以2009 年12 月31 日已实现的可分配利
润为基准，每10 份基金份额派发红利 1.52 元。
§5 托管 人报告
5.1 报告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
2009 年度， 基金托管人在博时新兴成长股票型证券投资基金的托管过程中， 严格遵守了
《证券 投资基 金法 》及 其他有 关法律 法规 、基 金合同 、托管 协议 ，尽 职尽责 地履行 了托 管人
应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
2009 年度， 博时基金管理有限公司在博时新兴成长股票型证券投资基金投资运作、 基金
资产净 值的计 算、 基金 份额申 购赎回 价格 的计 算、基 金费用 开支 等问 题上， 托管人 未发 现损
害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。
5.3 托管人 对本 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
2009 年度， 由博时基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关博时新兴成长股票
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型证券投资基金的年度报告中财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告相关内容、
投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 审计 报告
本报告 已经 普华永 道中 天会计 师事 务所审 计并 出具了 无保 留意见 的审 计报告 。投 资者欲
了解审 计报告 详细 内容 ，可通 过登载 于博 时基 金管理 公司网 站的 年度 报告正 文查看 审计 报告
全文。
§7 年度 财务报 表
7.1 资产负 债表
会计主体：博时新兴成长股票型证券投资基金
报告截止日：2009 年12 月31 日
单位：人民币元
资产
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
资产：
银行存 款 62,567,455.60 28,190,003.95
结算备 付金 1,939,287,027.74 1,214,556,960.90
存出保 证金 10,392,908.87 1,616,064.99
交易性 金融 资产 20,527,423,333.81 13,173,122,184.63
其中： 股票 投资 20,520,577,176.11 10,877,308,700.72
基金投 资 - -
债券投 资 6,846,157.70 2,295,813,483.91
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 160,181,294.26 -
应收利 息 750,405.11 40,810,402.70
应收股 利 - -
应收申 购款 2,611,937.06 707,936.78
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 22,703,214,362.45 14,459,003,553.95
负债和所有者权益
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
负债：
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10
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 163,457,826.46 37,413,307.79
应付赎 回款 32,632,614.37 3,935,469.94
应付管 理人 报酬 28,488,885.09 19,116,722.29
应付托 管费 4,748,147.52 3,186,120.37
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 11,089,379.20 6,971,048.52
应交税 费 112,038.40 112,038.40
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,348,446.39 1,083,204.59
负债合 计 241,877,337.43 71,817,911.90
所有者权益：
实收基 金 6,209,534,879.50 6,933,515,772.79
未分配 利润 16,251,802,145.52 7,453,669,869.26
所有者 权益 合计 22,461,337,025.02 14,387,185,642.05
负债和 所有 者权 益总 计 22,703,214,362.45 14,459,003,553.95
注： 报告 截止 日2009 年12 月31 日， 基金 份额 净值0.964 元， 基金 份额 总额23,295,883,057.26 份。
7.2 利润表
会计主体：博时新兴成长股票型证券投资基金
本报告期：2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年
12月31 日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008 年
12月31日
一、收入 10,981,872,653.03 -15,002,740,933.31
1.利息 收入 36,950,714.90 102,838,283.44
其中： 存款 利息 收入 31,949,702.14 69,501,380.41
债券利 息收 入 5,001,012.76 32,134,159.30
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 1,202,743.73
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “－ ”填列 ） 3,446,490,205.89 -7,097,679,865.13
其中： 股票 投资 收益 3,181,339,297.36 -7,268,674,042.16
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 78,456,345.27 15,868,221.69
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - 19,512,842.93
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
11
股利收 益 186,694,563.26 135,613,112.41
3.公允 价值 变动 收益 （损 失 以 “－” 号填 列） 7,496,481,354.19 -8,014,646,570.83
4.汇兑 收益 （损 失以 “－ ”号填 列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “－ ”号填 列） 1,950,378.05 6,747,219.21
减：二、费用 496,169,734.34 492,594,490.79
1．管 理人 报酬 299,824,010.39 319,185,103.81
2．托 管费 49,970,668.42 53,197,517.32
3．销 售服 务费 - -
4． 交易 费用 145,875,091.47 119,699,436.53
5． 利息 支出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6． 其他 费用 499,964.06 512,433.13
三、利润总额 （亏损总 额 以“－” 号填列） 10,485,702,918.69 -15,495,335,424.10
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“ －”号填列） 10,485,702,918.69 -15,495,335,424.10
7.3 所有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主体：博时新兴成长股票型证券投资基金
本报告期：2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所有 者权益 （基 金净
值）
6,933,515,772.79 7,453,669,869.26 14,387,185,642.05
二、本 期经营 活动产 生的 基金
净值变 动数 （本 期利 润）
- 10,485,702,918.69 10,485,702,918.69
三、本 期基金 份额交 易产 生的
基金净 值变动 数（净值 减少 以
“-”号 填列 ）
-723,980,893.29 -1,687,570,642.43 -2,411,551,535.72
其中：1.基金 申购 款 447,984,223.52 929,444,937.50 1,377,429,161.02
2.基 金赎 回款 -1,171,965,116.81 -2,617,015,579.93 -3,788,980,696.74
四、本 期向基 金份额 持有 人分
配利润产生的基金净值变动
（净值 减少 以“-”号 填列）
- - -
五、期 末所有 者权益 （基 金净
值）
6,209,534,879.50 16,251,802,145.52 22,461,337,025.02
项目
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所有 者权益 （基 金净
值）
7,876,207,559.19 25,125,738,654.33 33,001,946,213.52
二、本 期经营 活动产 生的 基金 - -15,495,335,424.10 -15,495,335,424.10
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
12
净值变 动数 （本 期利 润）
三、本 期基金 份额交 易产 生的
基金净 值变动 数（净值 减少 以
“-”号 填列 ）
-942,691,786.40 -2,176,733,360.97 -3,119,425,147.37
其中：1.基金 申购 款 672,366,121.60 1,844,448,715.97 2,516,814,837.57
2.基 金赎 回款 -1,615,057,908.00 -4,021,182,076.94 -5,636,239,984.94
四、本 期向基 金份额 持有 人分
配利润产生的基金净值变动
（净值 减少 以“-”号 填列）
- - -
五、期 末所有 者权益 （基 金净
值）
6,933,515,772.79 7,453,669,869.26 14,387,185,642.05
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1 至7.4 财务报表由下列负责人签署：
—————————
—————————
———————
基金管理公司负责人：肖风
主管会计工作的负责人：王德英
会计机构负责人：成江
7.4 报表附 注
7.4.1 本 报告 期所采 用的 会计 政策、 会计 估计与 最 近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.2 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
博时基 金管 理有 限公 司(“博时基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
交通银 行股 份有 限公 司(“交通银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
招商证 券股 份有 限公 司(“招商证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
中国长 城资 产管 理公 司 基金管 理人 的股 东
广厦建 设集 团有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
天津港(集团 )有限 公司 基金管 理人 的股 东( 自 2009 年 11 月 16 日起 )
璟安实 业有 限公 司 基金管 理人 的股 东( 自 2009 年 11 月 16 日起 )
上海盛 业资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东( 自 2009 年 11 月 16 日起 )
丰益实 业发 展有 限公 司 基金管 理人 的股 东( 自 2009 年 11 月 16 日起 )
注 ： 根据 博时 基金于 2009 年11 月18 日发 布的 公告 ，经公 司股 东会 审议 通过 ，并报 经中 国证 监会 证
监许可[2009]1114 号文 批 准，公 司股 东招 商证 券将 其持有 的博 时基 金24% 股 权转让 给天 津港(集团 )有限 公
司、璟 安实 业有 限公 司、 上海盛 业资 产管 理有 限公 司以及 丰益 实业 发展 有限 公司。
下述关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
7.4.3 本 报告 期及上 年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.3.1 通 过关联 方 交易 单元 进行的 交易
7.4.3.1.1 股票 交易
金额单位：人民币元
关联方 名称
本期
2009年1月1 日至2009 年12 月31日
上年度 可比 期间
2008年1月1 日至2008 年12 月31日
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
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成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的 比例
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的 比例
招商证 券 36,771,323,629.38 38.77% 26,961,539,432.17 58.80%
7.4.3.1.2 权证 交易
金额单位：人民币元
关联方 名称
本期
2009年1月1 日至2009 年12 月31日
上年度 可比 期间
2008年1月1 日至2008 年12 月31日
成交金 额
占当期 权证 成
交总额 的 比例
成交金 额
占当期 权证 成
交总额 的 比例
招商证 券 - - 94,552,168.64 98.54%
7.4.3.1.3 应支 付关 联方 的佣 金
金额单位：人民币元
关联方 名称
本期
2009年1月1 日至2009 年12 月31日
当期佣 金
占当 期佣 金总
量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
招商证 券 31,255,423.93 39.25% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2008年1月1 日至2008 年12 月31日
当期佣 金
占当 期佣 金总
量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
招商证 券 22,917,226.55 59.40% 5,266,922.28 75.72%
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经手
费后的 净额 列示 。债 券及 权证交 易不 计佣 金。
2. 该 类佣 金协 议的 服务 范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务
等。
7.4.3.2 关 联方报 酬
7.4.3.2.1 基金 管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1 日至2009 年12 月31日
上年度 可比 期间
2008年1月1 日至2008 年12 月31日
当期发生 的基 金应支 付的
管理费
299,824,010.39 319,185,103.81
其中：支 付销 售机构 的客
户维护 费
63,043,763.49 66,983,072.79
注： 支付 基金 管理 人博 时 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5%的年费 率 计提 ， 逐日 累计 至每
月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为： 日管 理人 报酬 ＝前一 日基 金资 产净 值 X 1.5% / 当年 天数 。
7.4.3.2.2 基金 托管 费
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14
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1 日至2009 年12 月31日
上年度 可比 期间
2008年1月1 日至2008 年12 月31日
当期发生 的基 金应支 付的
托管费
49,970,668.42 53,197,517.32
注：支 付基 金托 管人 交通 银行的 托管 费按 前一 日基 金资产 净 值0.25%的 年费 率计提 ，逐 日累 计至 每月
月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：日 托管 费＝ 前一 日基金 资产 净值 X 0.25% / 当 年天 数。
7.4.3.3 与 关联方 进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含回 购)交易
无。
7.4.3.4 各 关联方 投资本 基金 的情况
7.4.3.4.1 报告 期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单位：份
项目
本期
2009 年 1 月 1 日至 200
9 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2008 年 1 月 1 日至200
8 年 12 月 31 日
期初持 有的 基金 份额 18,757,983.54 18,757,983.54
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期间 赎回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 18,757,983.54 18,757,983.54
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.08% 0.07%
7.4.3.4.2 报告 期末 除基 金管 理人 之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无。
7.4.3.5 由 关联方 保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方 名称
本期
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2008 年 1 月 1 日至2008 年 12 月31
日
期末 余额 当期利息 收入 期末 余额 当期利息 收入
交通银 行 62,567,455.60 5,551,971.62 28,190,003.95 19,261,856.01
注：1. 本 基金 的银 行存 款 由基金 托管 人交 通银 行保 管，按 银行 银行 同业 利率 计息。
2. 本基 金用 于证 券交 易结算 的 资金 通过 “ 交通 银行 基金托 管结 算资 金专 用存 款账户 ”转存 于中
国证券 登记 结算 有限 责任 公司 ， 按 约定 利 率计 息。 于2009 年 12 月 31 日的 相关余 额 在资 产负 债表 中的 “ 结
算备付 金” 科 目中 单独 列示(2008 年12 月31 日 ：同 )。
7.4.3.6 本 基金在 承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
15
金额单位 ：人民 币元
本期
2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日
关联方 名
称
证券代 码 证券名 称 发行 方式
基金在 承销 期内 买入
数量
( 单位： 股)
总金额
招商证 券 601668 中国建 筑 新股网 上申 购 198,000 827,640.00
招商证 券 601888 中国国 旅 新股网 下申 购 131,060 1,543,886.80
上年度 可比 期间
2008 年1 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日
关联方 名
称
证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：股 ） 总金额
招商证 券 002244 滨江集 团 新股网 上申 购 113,000 2,295,030.00
招商证 券 002269 美邦服 饰 新股网 上申 购 54,000 1,067,040.00
招商证 券 002269 美邦服 饰 新股网 下申 购 59,612 1,177,933.12
7.4.3.7 其 他关联 交易事 项的 说明
无。
7.4.4 期 末（2009 年 12 月31 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
7.4.4.1 因 认购新 发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
金额单位：人民币元
7.4.4.1.1 受限 证券 类别 ：股票
证券
代码
证
券
名
称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单 位：
股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
601299
中
国
北
车
2009-12-23 2010-03-30
新股网
下申购
5.56 6.13 1,609,272 8,947,552.32 9,864,837.36 -
601888
中
国
国
旅
2009-09-25 2010-01-15
新股网
下申购
11.78 20.94 131,060 1,543,886.80 2,744,396.40 -
注： 基金 可使 用以基 金名 义开设 的股 票账 户， 选择 网上或 者网 下一 种方 式进 行新股 申购 。 其中基 金 作
为一般 法人 或战 略投 资者 认购的 新股 ， 根 据基 金与 上市公 司所 签订 申购 协议 的规定 ， 在 新股 上市 后的 约定
期限内 不能 自由 转让 ； 基 金作为 个人 投资 者参 与网 上认购 获配 的新 股， 从新 股获配 日至 新股 上市 日之 间不
能自由 转让 。
7.4.4.2 期 末持有 的暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单位：人民币元
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股票代
码
股票名
称
停牌日 期 停牌原 因
期末
估值
单价
复牌日 期
复牌
开盘单
价
数量 （ 股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
600739
辽宁成
大
2009-12-28 公告重大事项 38.09 2010-01-11 41.90 14,000,000 475,525,631.28 533,260,000.00 -
注 ： 本基 金截至 2009 年12 月31 日止 持有 以上 因公布 的 重大 事项 可能 产生 重大 影 响而 被暂 时停 牌的
股票， 该类 股票 将在 所公 布事项 的重 大影 响消 除后 ，经交 易所 批准 复牌 。
7.4.4.3 期 末债券 正回购 交易 中作为 抵押 的债券
无。
§8 投资 组合报 告
8.1 期末基 金资 产组合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 20,520,577,176.11 90.39
其中： 股票 20,520,577,176.11 90.39
2 固定收 益投 资 6,846,157.70 0.03
其中： 债券 6,846,157.70 0.03
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,001,854,483.34 8.82
6 其他各 项资 产 173,936,545.30 0.77
7 合计 22,703,214,362.45 100.00
8.2 期末按 行业 分类的股 票投 资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 902,854,768.54 4.02
C 制造业 6,265,371,234.64 27.89
C0
食 品、 饮料 912,773,472.00 4.06
C1
纺织 、服 装、 皮毛 19,830.00 0.00
C2
木 材、 家具 - -
C3
造 纸、 印刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 582,923,883.40 2.60
C5
电子 64,679,633.48 0.29
C6
金属 、非 金属 1,028,940,896.28 4.58
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
17
C7
机械 、设 备、 仪表 2,987,181,638.11 13.30
C8
医 药、 生物 制品 688,851,881.37 3.07
C99
其 他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 1,290,464,524.48 5.75
E 建筑业 150,529,904.52 0.67
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 834,282,787.66 3.71
H 批发和 零售 贸易 1,297,836,783.95 5.78
I 金融、 保险 业 7,386,436,899.13 32.89
J 房地产 业 1,355,286,772.03 6.03
K 社会服 务业 294,647,153.71 1.31
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 742,866,347.45 3.31
合计 20,520,577,176.11 91.36
8.3 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 000651 格力电 器 50,098,906 1,449,862,339.64 6.45
2 600030 中信证 券 40,000,000 1,270,800,000.00 5.66
3 601169 北京银 行 46,000,000 889,640,000.00 3.96
4 000002 万 科Ａ 70,000,000 756,700,000.00 3.37
5 601939 建设银 行 114,999,906 711,849,418.14 3.17
6 600837 海通证 券 34,999,989 671,649,788.91 2.99
7 600649 城投控 股 52,999,936 669,389,191.68 2.98
8 600000 浦发银 行 29,999,874 650,697,267.06 2.90
9 600795 国电电 力 73,240,560 540,515,332.80 2.41
10 600036 招商银 行 29,900,000 539,695,000.00 2.40
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 博时 基金管 理有 限公 司网 站的
年度报 告正 文。
8.4 报告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
8.4.1 累 计买 入金额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值 比例
（%）
1 601939 建设银 行 1,261,124,197.26 8.77
2 601988 中国银 行 1,064,310,588.17 7.40
3 600000 浦发银 行 1,012,920,130.17 7.04
4 600649 城投控 股 936,893,118.57 6.51
5 601601 中国太 保 876,927,000.47 6.10
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
18
6 601318 中国平 安 864,044,361.61 6.01
7 600019 宝钢股 份 794,828,330.82 5.52
8 600030 中信证 券 769,499,293.88 5.35
9 600123 兰花科 创 724,524,992.06 5.04
10 600016 民生银 行 713,623,987.64 4.96
11 600739 辽宁成 大 662,331,867.52 4.60
12 601628 中国人 寿 656,685,912.55 4.56
13 600489 中金黄 金 642,127,282.06 4.46
14 600837 海通证 券 599,530,531.26 4.17
15 600050 中国联 通 581,610,404.12 4.04
16 600881 亚泰集 团 504,260,402.10 3.50
17 600312 平高电 气 503,077,732.21 3.50
18 000898 鞍钢股 份 492,971,868.93 3.43
19 600196 复星医 药 475,823,547.39 3.31
20 601009 南京银 行 474,108,614.90 3.30
21 600067 冠城大 通 464,001,242.85 3.23
22 600415 小商品 城 422,940,580.26 2.94
23 000729 燕京啤 酒 422,572,138.87 2.94
24 600418 江淮汽 车 407,388,746.94 2.83
25 000667 名流 置业 405,214,906.77 2.82
26 600271 航天信 息 396,277,812.41 2.75
27 000338 潍柴动 力 383,381,405.16 2.66
28 601169 北京银 行 382,267,756.82 2.66
29 600569 安阳钢 铁 381,097,630.42 2.65
30 600795 国电电 力 376,900,346.79 2.62
31 000069 华侨城 Ａ 361,715,897.47 2.51
32 000002 万 科Ａ 358,173,142.24 2.49
33 600005 武钢股 份 358,060,988.64 2.49
34 000680 山推股 份 350,649,209.10 2.44
35 601899 紫金矿 业 350,545,466.34 2.44
36 601998 中信银 行 349,521,480.78 2.43
37 000401 冀东水 泥 349,194,299.38 2.43
38 000983 西山煤 电 347,327,769.05 2.41
39 601168 西部矿 业 345,702,396.98 2.40
40 600508 上海能 源 341,017,643.74 2.37
41 000001 深发展 Ａ 337,285,216.99 2.34
42 600015 华夏银 行 324,146,319.97 2.25
43 600622 嘉宝集 团 322,578,245.57 2.24
44 002001 新 和 成 318,090,917.06 2.21
45 600585 海螺水 泥 318,057,810.84 2.21
46 000728 国元证 券 317,310,260.98 2.21
47 600779 水井坊 310,030,861.04 2.15
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
19
48 000926 福星股 份 305,585,165.01 2.12
49 600028 中国石 化 304,375,521.57 2.12
注：本 项的 “买 入金 额” 均按买 入成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易 费 用 。
8.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值 比例
（%）
1 601601 中国太 保 1,378,222,214.14 9.58
2 600019 宝钢股 份 1,224,038,430.01 8.51
3 601318 中国平 安 1,033,932,836.81 7.19
4 601988 中国银 行 1,022,186,450.13 7.10
5 600383 金地集 团 873,955,524.49 6.07
6 600050 中国联 通 861,487,050.59 5.99
7 600123 兰花科 创 853,842,894.98 5.93
8 000898 鞍钢股份 758,647,805.66 5.27
9 601169 北京银 行 709,348,553.09 4.93
10 600000 浦发银 行 671,833,257.78 4.67
11 600717 天津港 643,608,000.99 4.47
12 600312 平高电 气 621,822,894.60 4.32
13 601939 建设银 行 587,313,055.74 4.08
14 000983 西山煤 电 564,759,721.67 3.93
15 600675 中华企 业 560,215,238.97 3.89
16 000568 泸州老 窖 515,687,237.09 3.58
17 600028 中国石 化 488,217,190.57 3.39
18 601006 大秦铁 路 485,733,871.05 3.38
19 600036 招商银 行 481,371,241.85 3.35
20 000338 潍柴动 力 477,252,825.31 3.32
21 600881 亚泰集 团 468,974,313.38 3.26
22 600900 长江电 力 456,844,582.94 3.18
23 601088 中国神 华 438,620,999.33 3.05
24 600005 武钢股 份 429,840,723.09 2.99
25 000402 金 融 街 424,558,762.60 2.95
26 601186 中国铁 建 418,303,819.18 2.91
27 000858 五 粮 液 415,793,495.24 2.89
28 000027 深圳能 源 410,673,050.04 2.85
29 600016 民生银 行 393,124,895.01 2.73
30 600569 安阳钢 铁 385,376,605.90 2.68
31 601998 中信银 行 380,692,854.41 2.65
32 000680 山推股 份 379,735,140.09 2.64
33 000046 泛海建 设 379,221,697.88 2.64
34 601168 西部矿 业 368,299,050.54 2.56
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
20
35 600779 水井坊 361,147,190.15 2.51
36 601628 中国人 寿 357,702,798.45 2.49
37 000002 万 科Ａ 352,131,136.49 2.45
38 600748 上实发 展 351,885,078.48 2.45
39 000926 福星股 份 344,491,454.28 2.39
40 601009 南京银 行 334,965,042.21 2.33
41 000800 一汽轿 车 330,107,585.40 2.29
42 600829 三精制 药 324,221,979.86 2.25
43 600067 冠城大 通 324,010,737.69 2.25
44 601899 紫金矿 业 320,237,786.99 2.23
45 002001 新 和 成 299,819,027.47 2.08
46 600006 东风汽 车 296,231,001.68 2.06
47 600089 特变电 工 294,850,243.96 2.05
48 000877 天山股 份 287,752,715.14 2.00
注：本 项 “卖出 金额 ” 均 按卖出 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位：人民币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 46,904,708,058.58
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 48,023,258,280.79
注： 本项 “买入 股票 成本”、 “卖出 股票 收入 ” 均 按买卖 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列，
不考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融资 券 - -
6 可转债 6,846,157.70 0.03
7 其他 - -
8 合计 6,846,157.70 0.03
8.6 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 125969 安泰转 债 13,210 1,978,461.70 0.01
2 110006 龙盛转 债 10,790 1,659,070.40 0.01
3 110008 王府转 债 11,270 1,620,851.40 0.01
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
21
4 110007 博汇转 债 7,240 959,879.20 0.00
5 110005 西洋转 债 4,250 627,895.00 0.00
8.7 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组 合报 告附注
8.9.1 报告 期内基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体没 有被监 管部 门立案 调查 ，或在 报告 编制
日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚。
8.9.2 基 金投 资的前 十名 股票 中，没 有投 资超出 基金 合同规 定备 选股票 库之 外的股 票。
8.9.3 期末 其他 各项 资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 10,392,908.87
2 应收证 券清 算款 160,181,294.26
3 应收股 利 -
4 应收利 息 750,405.11
5 应收申 购款 2,611,937.06
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 173,936,545.30
8.9.4 期 末持 有的处 于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期 末前 十名股 票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.9.6 投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金 份额持有人信息
9.1 期末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人 户 户均持 有的 基 持有人 结构
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
22
数(户) 金份额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
1,127,518 20,661.21 571,042,622.53 2.45% 22,724,840,434.73 97.55%
9.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本开放 式基金 17，939.11 0.00008%
§10 开放式 基金份额变动
单位：份
基金合 同生 效日(2007 年7 月6 日) 基金 份额 总额 500,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 26,011,795,461.04
本报告 期基 金总 申购 份额 1,680,738,079.17
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 4,396,650,482.95
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 23,295,883,057.26
§11 重大事 件揭示
11.1 基金 份额 持有人大 会决 议
本报告期内未召开持有人大会。
11.2 基金 管理 人、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及 基金 管理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金 投资 策略的改 变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为基 金进 行审计的 会计 师事务 所情 况
本基金 自基 金合同 生效 日起聘 请普 华永道 中天 会计师 事务 所有限 公司 为本基 金提 供审计
服务。本报告期内本基金应付审计费150，000 元。
11.6 管理 人、 托管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚 等情况
基金管 理人 、托管 人托 管业务 部门 及其高 级管 理人员 没有 受到监 管部 门稽查 或处 罚的任
何情形。
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
23
11.7 基金 租用 证券公司 交易 单元的 有关 情况
11.7.1 基金 租用证 券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单位：人民币元
券商名 称
交
易
单
元
数
量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金额
占当期 股票 成
交总额 的 比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
中富证 券 1 - - - -
浙商证 券 2 2,281,147,117.64 2.40% 1,853,449.70 2.33%
招商证 券 1 36,771,323,629.38 38.77% 31,255,423.93 39.25%
华安证 券 1 - - - -
中银国 际 1 14,421,952,890.74 15.20% 11,717,961.33 14.71%
华林证 券 1 - - - -
国海证 券 1 769,018,437.07 0.81% 624,835.12 0.78%
中金公 司 1 9,004,324,224.53 9.49% 7,316,090.48 9.19%
华宝证 券 1 4,572,341,721.96 4.82% 3,886,447.45 4.88%
德邦证 券 1 10,709,764,663.75 11.29% 9,103,225.34 11.43%
海通证 券 1 10,602,605,126.29 11.18% 9,012,156.32 11.32% 新增
瑞银证券 1 5,723,137,794.88 6.03% 4,864,622.42 6.11% 新增
注： 本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于完 善证券 投资 基金 交易 席位 制度有 关问 题的 通知 》 （证
监基字[2007]48 号） 的有 关规定 要求 ， 我 公司 在比 较了多 家证 券经 营机 构的 财务状 况、 经营 状况、 研 究水
平后， 向多 家券 商租 用了 基金专 用交 易席 位。
1、 基金 专用 交易 席位 的选择 标 准如 下：
(1)经 营行 为稳 健规 范， 内 控制度 健全 ，在 业内 有良 好的声 誉；
(2)具备 基金 运作 所需 的高效 、 安全 的通 讯条 件，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 ；
(3)具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 ，包 括但 不限于 ：有 较好 的研 究能 力和行 业分 析能 力， 能
及时、 全面 地向 公司 提供 高质量 的关 于宏 观、 行业 及市场 走向 、个 股分 析的 报告及 丰富 全面 的信 息服 务 ；
能 根 据公 司所 管理 基金 的特 定 要求， 提供 专 门研 究报 告， 具有 开发 量 化投 资组 合 模型 的能 力； 能积 极为公
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
24
司投资 业务 的开 展， 投资 信息的 交流 以及 其他 方面 业务的 开展 提供 良好 的服 务和支 持。
2、 基金 专用 交易 席位 的选择 程 序如 下：
(1)本基 金管 理人 根据 上述标 准 考察 后确 定选 用交 易席 位 的证 券经 营机 构；
(2)基金 管理人 和被 选中 的 证券经 营机 构签 订席 位租 用协议 。
§12 影响投 资者决策的其 他重要信息
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。 “为国民创造财
富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者” 。截至 2009 年 12 月 31 日，
博时基 金公司 共管 理十 五只开 放式基 金和 三只 封闭式 基金， 并且 受全 国社会 保障基 金理 事会
委托管理部分社保基金， 以及多个企业年金账户和特定资产管理账户， 资产管理总规模逾 2090
亿元，累计分红超过人民币 436 亿元。博时基金是目前我国资产管理规模最大的基金公司之
一，养老金资产管理规模在同业中名列前茅。
1、业绩表现
1) 封闭式基金方面，据银河证券基金研究中心统计，截止到 2009 年 12 月 31 日，博时
裕隆封闭过去三年的净值增长率为 128.01% ， 在所有封闭式基金中排名第 3， 并获得了银河证
券三年期五星基金的评级。
2) 股票型基金方面，根据中国银河证券基金研究中心数据统计，博时主题行业 2009 年
全年的净值增长率超过 70% ，获得了银河证券三年期五星基金的评级。
3) 股债平衡型基金方面，据银河证券基金研究中心统计，截止到 2009 年 12 月 31 日，
博时平衡配置基 金过去 一年的净值增长 率为 51.5% ，并获得 了银河证 券三年期五星基 金的评
级。
2、客户服务
1) 为进一步方便投资者,丰富电子交易的服务手段， 博时于 2009 年 2 月份推出 “博时基
金手机网站” ，成为业内最早的推出手机基金交易平台的基金公司之一。
2) 2009 年 3 月份起，博 时在原来已经提供的季度、年度电子对账单服务的基础上，为
所有订阅电子对账单的投资者增加发送月度电子对账单。
3) 2009 年， 博时 开通 了 工行、 交行 、民 生银 行 借记卡 的网 上直 销交 易 功能以 及建 设银
行借记卡网上直销定期投资的功能。截至 2009 年 4 季度末，博时网 上直销已经开通了 11 种
网上交易渠道，更好的方便了投资者进行网上投资理财。
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
25
4) 博时 2009 年推广电子对账单， 此举得到了广大持有人的积极响应， 全年新增近 17 万
持有人取消纸质对账单。
5) 2009 年 3 季度，博时 基金网上交易平台——“博时快 e 通”通过了 中国信息安全产
品测评中心的安全测评与认证。 同时推出了 “ 网上交易安全中心” ， 免费为客户提供在线安全
检测、漏洞修复、木马查杀等功能,清除客户计算机中的安全隐患。
6) 博时基金旗下高端品牌系列活动之一， “信心 ?中国?价值” 高端论坛全年在北京、 上
海、深圳、沈阳、郑州、重庆、哈尔滨、福州等地共举办三十五场活动。
3、公司荣誉
1) 在 2009 年 1 月份揭晓的第六届中国基金业金牛奖评选中，博时蝉联“金牛基金管理
公司” 的称号 ，基 金裕 隆、博 时主题 行业 、博 时平衡 配置分 别获 得“ 封闭式 持续优 胜金 牛基
金” 、 “开放式股票型持续优胜金牛基金” 和 “2008 年度同业领先开放式混合型基金” 的奖项。
另外， 博时稳定价值、 博时现金收益分别获得 “2008 年度开放式债券型金牛基金” 和 “2008
年度开放式货币市场金牛基金”奖项。
2) 2009 年 1 月 20 日， 博时独家荣获 《亚洲资产管理》 (Asia Asset Management) 杂志颁发
的 “最佳中国基金公司奖”
3) 2009 年 3 月 9 日， 博时在由 《21 世纪经济报道》 主办的 “21 世纪中国赢基金奖” 的
评选中 ，蝉联 “ 中国 基金公 司综合 实力 大奖 ” 。同 时，博 时荣 获“ 中国基 金公司 最佳 研究 团
队奖” 。
4) 2009 年“理柏中国基金奖”于 3 月 20 日揭 晓， 博时获得三个奖项，其中博时平衡
配置分 别获得 一年 期平 衡混合 型和二 年期 平衡 混合型 两项大 奖； 博时 主题行 业获得 二年 期股
票型基金奖。
5) 2009 年 3 月 20 日， 在由证券时报社主办的 “2008 年度中国明星基金及最佳托管银行”
评选中，博时获“2008 年度十大明星基金公司奖” ；博时稳定价值获“2008 年度债券型明星
基金奖” ；基金裕隆获得“三年持续回报封闭式明星基金奖” 。
6) 世界品牌实验室 6 月 16 日发布 2009 年《中国 500 最具价值品牌排行榜》,博时基金
以 35.52 亿元的品牌价值,位居第 230 位,在基金行业中继续位居榜首,这也是博时第六次上榜。
7) 2009 年 9 月 22 日， 博时在由 《理财周报》 主办的 “2009 中国最受尊敬基金公司” 评
选中， 荣获此次评选的最高奖项—— “2009 中国基金行业卓越贡献大奖” ， 同时， 还获得 “2009
最佳公司治理基金公司”以及“2009 最佳品牌塑造基金公司”两项大奖。
8) 2009 年 12 月 23 日， 在由搜狐网主办的 2009 搜狐金融理财网络盛典中， 博时基金荣
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
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获“2009 年最有影响力基金品牌奖”奖项。
4、其他大事件
1) 博时信用债券基金自 2009 年 5 月 11 日至 6 月 5 日首次募集资金 24 亿元；博时策略
灵活配置基金自 2009 年 7 月 15 日至 8 月 7 日首次募集资金逾 88 亿元；博时上证超级大盘
ETF 及其联接基金自 2009 年 12 月 7 日至 12 月 23/25 日期间首次募集，其中超级大盘 ETF
募集资金 14.06 亿元；超级大盘 ETF 联接基 金募集资金 19.06 亿元。
2) 博时于 2009 年 9 月 24 日和 25 日分别在上海和北京举行 “2009 ETF 与量化投资论坛” 。
