长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）
2009年年度报告摘要
二○○九年十二月三十一日
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：二○一○年三月二十七日
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年年度报告 摘要 第 1 页 共 29页
§1 重要提示
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年3月26日复
核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正
文。
本年度报告财务资料已经审计，安永华明会计师事务所为本基金出具了无保留意
见的审计报告。
本报告期自2009年1月1日起至2009年12月31日止。
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年年度报告 摘要 第 2 页 共 29页
§2 基金简介
2.1基金基本情况
基金简称 长盛同智优势混合基金
基金主代码 160805
交易代码 160805
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年 1月5 日
基金管理人 长盛基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 3,342,730,432.92 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2007年 2月16 日
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要投资于业绩能够持续优势成长的成长型上市公司，所追求的
投资目标是在尽可能地分散和规避投资风险的前提下，谋求基金资产增
值和收益的最大化。
投资策略
本基金为混合型基金，根据对宏观经济、行业状况、公司成长性及资本
市场的判断，综合评价各类资产的风险收益水平，对各类资产采取适度
灵活的资产配置。
业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×65%＋上证国债指数收益率×30%＋一年定期存款
利率×5%。
风险收益特征
本基金是较高预期收益—较高预期风险的产品，其预期收益与风险高于
债券基金与货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 长盛基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
姓名 叶金松 唐州徽
联系电话 010-82255818 010-66594855
信息
披露
负责人
电子邮箱 yejs@csfunds.com.cn tgxxpl@bank-of-china.com
客户服务电话
400-888-2666
010-62350088
95566
传真 010-82255988 010-66594942
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年年度报告 摘要 第 3 页 共 29页
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.csfunds.com.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人的办公地址和基金托管人的住所
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标 2009年 2008年
2007年1月5日-
2007年12月31日
本期已实现收益 52,619,618.90 -1,210,049,255.06 5,472,369,454.94
本期利润 1,467,411,081.35 -3,554,122,698.11 7,176,178,133.09
加权平均基金份额本期利润 0.3860 -0.8332 1.0030
本期基金份额净值增长率 57.15% -50.01% 130.59%
3.1.2期末数据和指标 2009年末 2008年末 2007年末
期末可供分配基金份额利润 0.0235 -0.3487 0.8619
期末基金资产净值 3,421,194,737.65 2,703,830,410.16 8,757,137,483.85
期末基金份额净值 1.0235 0.6513 1.9137
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用
后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值
变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实
现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。表中的“期末”均指本报告期最
后一日，即12月31日。
4、本基金由同智证券投资基金转型而来，转型日为2007年1月5日。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收益
率标准差④
①－③ ②－④
过去三个月 16.93% 1.52% 12.42% 1.14% 4.51% 0.38%
过去六个月 12.19% 1.75% 9.28% 1.38% 2.91% 0.37%
过去一年 57.15% 1.57% 57.73% 1.33% -0.58% 0.24%
过去三年 81.15% 1.91% 55.74% 1.64% 25.41% 0.27%
自基金转型日起至今 81.15% 1.91% 55.74% 1.64% 25.41% 0.27% 长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年年度报告 摘要 第 4 页 共 29页
注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×65%＋上证国债指数收益
率×30%＋一年定期存款利率×5%。
基准指数的构建考虑了三个原则：
1、公允性。选择市场认同度比较高的沪深 300 指数和上证国债指数作为计算的
基础指数。
2、可比性。基金投资业绩受到资产配置比例限制的影响，本基金持有的股票投
资占基金资产的比例范围为30%－95%；权证投资占基金资产净值的比例范围为0-3%；
债券投资占基金资产的比例范围为 0-65%；现金或者到期日在一年以内的政府债券占
基金资产净值的比例在5%以上。 根据基金在正常市场状况下的资产配置比例来确定加
权计算的权数，使业绩比较更具有合理性。
3、再平衡。由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来
使资产的配置比例符合基金合同要求，基准指数每日按照65%、30%、5%的比例采取再
平衡，再用连锁计算的方式得到基准指数的时间序列。
3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
(2007 年1 月 5 日至2009 年12 月 31 日)
-50.00%
0.00%
50.00%
100.00%
150.00%
200.00%
2007年1月5日 2008年1月5日 2009年1月5日
长盛同智优势混合（LOF） 业绩比较基准收益率
注：1、本基金由同智证券投资基金转型而来，转型日为2007年1月5日。
2、按基金合同规定，本基金基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使
基金的投资组合比例符合基金合同的约定。截至报告日，长盛同智优势混合（LOF）
的各项投资比例已达到本基金合同第十五条（二）投资范围、 （六）投资限制的有关
约定。
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年年度报告 摘要 第 5 页 共 29页
3.2.3 自基金转型以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
-100.00%
-50.00%
0.00%
50.00%
100.00%
150.00%
2007年 2008年 2009年
长盛同智优势混合（LOF） 业绩比较基准收益率
注：本基金于2007年1月5日转型，转型当年按实际存续期计算，未按整个自
然年度折算。
3.3 自基金转型以来基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
年度利润
分配合计
备注
2009年 -
- - -
2009 年度未分
配收益
2008年 4.310 958,636,159.33 682,425,390.36 1,641,061,549.69
场外除息日：
2008-4-24
场内除息日：
2008-4-25
2007年 -
- - -
2007 年度未分
配收益
合计 4.310 958,636,159.33 682,425,390.36 1,641,061,549.69
注：1、本基金由同智证券投资基金转型而来，转型日为2007年1月5日。
2、本基金于 2010年1月20日对2009 年度收益进行了分配，每 10 份基金份额
派发现金红利0.23元，分配总金额为75,716,758.74元。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人经中国证监会证监基字[1999]6号文件批准，于1999年3月成立，注 长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年年度报告 摘要 第 6 页 共 29页
册资本为人民币15000万元。目前，本公司股东及其出资比例为：国元证券股份有限
公司（以下简称“国元证券”）占注册资本的41%；新加坡星展资产管理有限公司占
注册资本的33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的13%；安徽省投资集团有
限责任公司占注册资本的13%。截止2009年12月31日，基金管理人共管理两支封闭式
基金、十一支开放式基金，并于2002年12月，首批取得了全国社保基金管理资格。基
金管理人于2007年9月，取得合格境内机构投资者资格，并于2008年2月，取得从事特
定客户资产管理业务资格。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
（助理）期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
丁骏 本基金基金
经理，同盛
证券投资基
金基金经
理。
2007年2月
27 日
— 8 年 男，1974 年11 月出生，中
国国籍。 中国社会科学院经
济学博士。 历任中国建设银
行浙江省分行国际业务部
本外币交易员、经济师；国
泰君安证券股份有限公司
企业融资部业务经理、 高级
经理；2003 年 6 月加入长
盛基金管理有限公司， 先后
担任研究发展部行业研究
员、 机构理财部组合经理助
理。 现任长盛同智优势成长
混合型证券投资基金 （本基
金）基金经理，同盛证券投
资基金基金经理。
肖强 本基金基金
经理（已离
任） ，长盛创
新先锋灵活
配置混合型
证券投资基
金基金经
理。
2007年1月
5日
2009年3月
9日
16 年 男，1967 年12 月出生，中
国国籍。 毕业于中国人民公
安大学，获学士学位。历任
中信证券股份有限公司北
太平庄营业部总经理助理；
中信证券股份有限公司研
究咨询部副总经理、 高级分
析师； 中信证券股份有限公
司交易部高级交易员。 2002
年 6 月加入长盛基金管理
有限公司， 历任基金同盛基
金经理助理、 基金同益基金
经理、 长盛动态精选证券投
资基金基金经理、 基金同智
基金经理， 投资管理部副总 长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年年度报告 摘要 第 7 页 共 29页
监等职务。 长盛同智优势成
长混合型证券投资基金 （本
基金）基金经理（已离任） 。
现任长盛创新先锋灵活配
置混合型证券投资基金基
金经理。
注： 1、任职日期、离任日期均指公司作出决定之日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、 《长
盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金合同》和其他有关法律法规、监管
部门的相关规定，诚实信用、勤勉尽责地管理和运用基金资产，在严格控制风险的基
础前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩
评估等环节严格把关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，确
保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合，暂无法
对本基金的投资业绩进行比较。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未发生异常交易情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2009年世界整体经济表现并不乐观，对我国宏观经济也造成了明显的不利影响。
在这种背景下，我国政府及时采取相应的刺激政策，多管齐下，一方面稳定了我国宏
观经济的整体走势，有效遏制了对经济过度悲观的预期；另一方面，在“4万亿”经
济刺激方案和“10 万亿”信贷的有效支持下，A 股市场走出了一波强劲的行情。以上
证指数为例，年度涨幅为79.98%。从市场风格而言，中小市值股票的表现要远远好于
大市值股票，即使在股指期货、融资融券业务预期的刺激下，大市值股票的表现也仅 长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年年度报告 摘要 第 8 页 共 29页
昙花一现。从行业板块来看，汽车、家电类股票在相关刺激政策下远远超越大盘，科
技类、医药类板块表现也值得注意。从主题投资角度看，资产重组类股票走势活跃，
未来前景刺激股价屡创新高。从市场人气表现看，沪深市场交易量逐步放大，投资者
情绪乐观活跃。
回首本基金2009年投资操作，最大的遗憾在于风格配置上。在2009年初，本基
金对市场观点尚偏于谨慎，配置风格偏向于大市值蓝筹股，对于年初的小盘股行情没
有及时把握。随着市场走势的明确，我们在第二季度调整了配置思路，对基金投资组
合进行了结构性调整，适度增加了中小市值股票的配置。配置选择的主要思路是基于
1、上市公司业绩预期（未来业绩的确定性） ，2、相对估值水平等两个方面。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截止报告期末，本基金份额净值为 1.0235 元，本报告期份额净值增长率为
57.15%，同期业绩比较基准增长率为57.73%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势等的简要展望
影响 2010 年市场表现的最主要因素是宏观经济企稳后，各类刺激政策的退出问
题，其推出的节奏和力度将影响到市场预期和具体走势。我们认为，从自上而下的角
度出发，需要密切关注2010年各项宏观经济指标的变化，尤其是CPI、PPI及各类资
产价格变化情况。一方面这些指标是货币政策当局制定政策变化的直接依据，另一方
面，这些指标也将直接影响到市场对于刺激政策退出节奏的预期。从市场走势的角度
出发，我们认为目前市场的估值水平处于合理水平，但前期涨幅也摆在那里，我们认
为 2010 年的投资机会更多的在于买入下跌之后的股票，逐节波段操作盈利。结合市
场具体情况，我们认为2010年的投资主要关注点包括：
1、经济结构转型带来的消费升级概念。我国经济规模绝对量已经居世界前列，
单纯依靠投资和出口的拉动作用将难以持续。在调整收入分配的前提下，提升消费刺
激经济将成为常态，这样，消费升级概念股票的投资机会将是长期的；
2、科技创新类股票的投资机会。受人口增长和环境因素相互矛盾的制约，全球
传统经济发展模式也降需要需找新的突破口。我们相信，很多目前看来尚不成熟的技
术产品，随着技术的进度和时间的推移，在较短的时间内就将出现在我们的生活中。
2000年的网络股泡沫在当今来看也不单纯是烧钱的概念， 从中间已经成长出了一批有
自身创造性盈利模式的大公司。其他例如低碳节能、创新通信及其应用、生物医药、
生物化学及新型农业等等，在未来都有比较好的投资机会。
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年年度报告 摘要 第 9 页 共 29页
3、中小市值股票一直表现活跃，是市场追逐成长性的具体载体，2010年将更多
的结合重组、并购等概念去把握其中的投资机会，中大市值股票由于其较低的估值水
平及其与中小市值股票明显的估值差，在2010年也存在着阶段性的投资机会。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定，本基金管理人严格按照《企业会计
准则》、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持投资品种进行
估值。本基金管理人制订了证券投资基金估值政策与估值程序，设立基金估值小组，
参考行业协会估值意见和独立第三方机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。
本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值
日、估值对象、估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等
事项。本基金管理人设立了由公司副总经理（担任估值小组组长）、督察长（担任估
值小组组长）及投资管理部、金融工程及量化投资部、研究发展部、监察稽核部、业
务运营部等部门负责人组成的基金估值小组，负责研究、指导并执行基金估值业务。
小组成员均具有多年证券、基金从业经验，具备基金估值运作、行业研究、风险管理
或法律合规等领域的专业胜任能力。
基金经理参与估值原则和方法的讨论， 但不参与估值原则和方法的最终决策和日
常估值的执行。
参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。托管人根据法律法规
要求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管人有责任要求基金管
理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用
的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程
各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金未签约与任何估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金截至 2009 年 12 月 31 日期末可供分配利润为 78,464,304.73 元，其中：
未分配利润已实现部分为 529,362,389.61 元，未分配利润未实现部分为
-450,898,084.88 元。根据《证券投资基金运作管理办法》的规定以及本基金基金合
同第二十条中对基金利润分配原则的约定，本基金于2010年1月20日进行了利润分
配，分配金额为75,716,758.74元。
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年年度报告 摘要 第 10 页 共 29页
§5
托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在长盛同智优势成
长混合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基
金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的
说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同
和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值
的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，
未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计
报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数
据真实、准确和完整。
§6
审计报告
安永华明会计师事务所注册会计师杨勃、 王珊珊2010年3月19日对本基金2009
年12月31日的资产负债表、2009年度的利润表、所有者权益(基金净值)变动表和财
务报表附注出具了安永华明审字(2010)第 60468688_A02 号无保留意见的审计报告。
投资者欲查看审计报告全文，应阅读本年度报告正文。
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年年度报告 摘要 第 11 页 共 29页
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）
报告截止日：2009年12月31日
单位：人民币元
资
产
本期末
2009年12月 31 日
上年度末
2008年12月 31 日
资
产：
银行存款 501,804,704.16 937,033,512.99
结算备付金 2,738,119.77 296,927.74
存出保证金 1,888,549.12 1,138,549.12
交易性金融资产 2,932,487,415.56 1,776,806,824.73
其中：股票投资 2,932,487,415.56 1,726,246,773.14
债券投资
-
50,560,051.59
基金投资
-
-
资产支持证券投资
-
-
衍生金融资产
-
-
买入返售金融资产
-
-
应收证券清算款
-
-
应收利息
92,728.57
616,383.73
应收股利
-
-
应收申购款
204,853.59
12,807.89
递延所得税资产 --
其他资产 --
资产总计 3,439,216,370.77 2,715,905,006.20
负债和所有者权益
本期末
2009年12月 31 日
上年度末
2008年12月 31 日
负
债：
短期借款
-
-
交易性金融负债
-
-
衍生金融负债
-
-
卖出回购金融资产款
-
-
应付证券清算款
- 1,287,414.33
应付赎回款 7,822,391.46 941,363.46
应付管理人报酬 4,346,707.95 3,534,615.55
应付托管费 724,451.34 589,102.58
应付销售服务费 - -
应付交易费用 2,538,024.83 3,641,442.67
应交税费 305,932.19 278,633.39
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年年度报告 摘要 第 12 页 共 29页
应付利息 - -
应付利润 428,798.09 428,798.09
递延所得税负债 - -
其他负债 1,855,327.26 1,373,225.97
负债合计 18,021,633.12 12,074,596.04
所有者权益:
实收基金 3,342,730,432.92 4,151,329,641.29
未分配利润 78,464,304.73 -1,447,499,231.13
所有者权益合计 3,421,194,737.65 2,703,830,410.16
负债和所有者权益总计 3,439,216,370.77 2,715,905,006.20
注：报告截止日2009年12月31日，基金份额净值：1.0235元，基金份额总额
3,342,730,432.92份。
7.2 利润表
会计主体：长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）
本报告期：2009年1月1日至2009年12月31日
单位：人民币元
项
目
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年
12 月31 日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12
月31日
一、收入 1,541,834,230.08 -3,443,993,131.33
1.利息收入 5,372,310.26 11,045,100.91
其中：存款利息收入 4,712,317.75 10,431,163.522
债券利息收入 659,992.51 400,278.344
资产支持证券利息收入
-
-
买入返售金融资产收入
-
213,659.05
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 121,372,341.38 -1,112,739,196.35
其中：股票投资收益 96,767,333.76 -1,135,095,818.16
基金投资收益 - -
债券投资收益 2,956,364.92 243,623.15
资产支持证券投资收益
-
-
衍生工具收益
-
-5,923,176.75
股利收益
21,648,642.70
28,036,175.41
3.公允价值变动收益（损失以“-”填
列）
1,414,791,462.45
-2,344,073,443.05
4.汇兑收益（损失以“-”填列）
-
-
5.其他收入（损失以“-”填列）
298,115.99
1,774,407.16
减：二、费用 74,423,148.73 110,129,566.78
1.管理人报酬 49,275,319.39 67,409,090.36 长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年年度报告 摘要 第 13 页 共 29页
2.托管费 8,212,553.22 11,234,848.30
3.销售服务费
-
-
4.交易费用
16,504,680.77
30,983,009.32
5.利息支出
-
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
-
6.其他费用 430,595.35 502,618.80
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
1,467,411,081.35 -3,554,122,698.11
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 1,467,411,081.35 -3,554,122,698.11
7.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体：长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）
本报告期：2009年1月1日至2009年12月31日
单位：人民币元
本期
2009年1 月1 日至 2009年 12月 31日 项
目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 4,151,329,641.29 -1,447,499,231.13 2,703,830,410.16
二、本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润）
- 1,467,411,081.35 1,467,411,081.35
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数（净值减少以“-”
号填列）
-808,599,208.37 58,552,454.51 -750,046,753.86
其中：1.基金申购款 113,969,012.65 -13,299,781.99 100,669,230.66
2.基金赎回款 -922,568,221.02 71,852,236.50 -850,715,984.52
四、本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动（净值
减少以“-”号填列）
-
-
-
五、期末所有者权益（基金净值） 3,342,730,432.92 78,464,304.73 3,421,194,737.65
上年度可比期间金额
2008年1 月1 日至 2008年 12月 31日 项
目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 4,576,033,279.66 4,181,104,204.19 8,757,137,483.85
二、本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润）
- -3,554,122,698.11 -3,554,122,698.11
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数（净值减少以“-”
号填列）
-424,703,638.37 -433,419,187.52 -858,122,825.89
其中：1.基金申购款 883,739,515.77 32,858,018.54 916,597,534.31
2.基金赎回款 -1,308,443,154.14 -466,277,206.06 -1,774,720,360.20
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年年度报告 摘要 第 14 页 共 29页
四、本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动（净值
减少以“-”号填列）
- -1,641,061,549.69 -1,641,061,549.69
五、期末所有者权益（基金净值） 4,151,329,641.29 -1,447,499,231.13 2,703,830,410.16
注：报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
陈礼华
杨思乐
戴君棉
—————————
—————————
————————
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4
报表附注
7.4.1基金基本情况
长盛同智优势成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”)，系经中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）证监基金字[2006]260号文《关于核准同
智证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》批准，由封闭式基金同智证券投资
基金转型而成， 自2007年1月5日起， 《长盛同智优势成长混合型证券投资基金 （LOF）
基金合同》生效，本基金于 2007年1月8日至2007 年 1 月 18 日止期间向社会公开
集中申购。于2007年1月23日（ “转换日” ） ，本基金按照2007年1月22日（ “转换
基准日” ）的基金份额净值 1.9102320 元，对投资者持有的原基金同智份额进行份额
转换，转换比例为 1:1.9102320。集中申购结束经安永华明会计师事务所有限责任公
司验证并出具安永（2007）验字第60468688-01号验资报告。集中申购扣除认购费后
的净申购金额为人民币10,835,250,117.78元，在集中申购期间产生的利息为人民币
3,754,452.61 元，以上实收基金合计为人民币 10,839,004,570.39 元，折合
10,839,004,570.39 份基金份额。本基金于转换基准日的基金净值为人民币
955,116,003.53元，于转换日折合基金份额955,116,000.00份。本基金为契约型上
市开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司，注册登记
机构为重国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、
央行票据、可转换债券，权证以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。
其中，股票投资占基金资产的比例范围为 30%-95%；权证投资占基金资产净值的比例
范围为0-3%；债券投资占基金资产的比例范围为0-65%；现金或者到期日在一年以内
的政府债券占基金资产净值的比例在5%以上。本基金将不低于80%的股票资产投资于 长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年年度报告 摘要 第 15 页 共 29页
具有较大成长潜力的上市公司的股票。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他
品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的业绩比较基
准是：沪深 300 指数收益率×65%＋上证国债指数收益率×30%＋一年定期存款利率
×5%。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006年2月颁 布的《企业会计准则—基本准则》
和 38 项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业
会计准则” ） 、中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》 、中国证监
会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基金
执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信息
披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容
与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》
和《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国
证监会颁布的相关规定编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2009年 12
月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和净值变动情况。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
本基金本报告期间无需要说明的会计政策和会计估计变更及差错更正事项。
7.4.6 税项
7.4.6.1印花税
根据财政部、国家税务总局财税字[2007]84号文《关于调整证券（股票）交易印
花税率的通知》的规定，自2007年5月30日起， 调整证券（股票）交易印花税税率，
由原先的1‰调整为3‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整
证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年年度报告 摘要 第 16 页 共 29页
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整
由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关
税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支
付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
7.4.6.2 营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的
通知》的规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开
放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和
企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的
通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差
价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关
税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股
股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
7.4.6.3 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入，
由上市公司、债券发行企业在向基金派发时代扣代缴20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107 号文《关于股息红利有关个人所得
税政策的补充通知》的规定，自 2005年6月13日起， 对证券投资基金从上市公司分
配取得的股息红利所得，按照财税[2005]102 号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人
所得税时，减按50%计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关
税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股
股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年年度报告 摘要 第 17 页 共 29页
7.4.7 关联方关系
关联方名称
与本基金的关系
长盛基金管理有限公司(“长盛基金”) 基金管理人、基金销售机构
中国银行股份有限公司（ “中国银行” ） 基金托管人、基金代销机构
国元证券 基金管理人的股东、基金代销机构
新加坡星展资产管理有限公司 基金管理人的股东
安徽省信用担保集团有限公司 基金管理人的股东
安徽省投资集团有限责任公司 基金管理人的股东
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至 2008 年 12 月 31 日 关联方
名称
成交金额
占当期股票成交总
额的比例
成交金额
占当期股票成交总
额的比例
国元证券 3,110,796,140.94 29.15% 825,745,220.93
8.79%
7.4.8.1.2 权证交易
金额单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至 2008 年 12 月 31 日 关联方
名称
成交金额
占当期权证成交总
额的比例
成交金额
占当期权证成交总
额的比例
国元证券 - 0.00% 4,227,657.27 3.89%
7.4.8.1.3 债券交易
金额单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至 2008 年 12 月 31 日 关联方
名称
成交金额
占当期债券成交总
额的比例
成交金额
占当期债券成交总
额的比例
国元证券 - 0.00% 53,102,887.04 51.12%
7.4.8.1.4 债券回购交易
于2009年度及2008年度，本基金通过关联方交易单元进行的债券回购交易均为
零。
7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2009年1 月1 日至 2009年 12月 31日
关联方
名称
当期佣金 占当期佣金总量的 期末应付佣金余额 占应付佣金余额的 长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年年度报告 摘要 第 18 页 共 29页
比例 比例
国元证券 2,638,338.19 29.47% 1,511,132.86 59.54%
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至 2008 年 12 月 31 日 关联方
名称
当期佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占应付佣金余额的
比例
国元证券 689,211.45 8.75% 689,211.45 18.93%
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取
的证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易
不计佣金。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果
和市场信息服务。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2009年1 月1 日至
2009年12月 31 日
上年度可比期间
2008年1 月1 日至
2008年12月 31 日
当期发生的基金应支付的管理费 49,275,319.39 67,409,090.36
其中：支付销售机构的客户维护费 5,767,688.47 7,757,802.74
注：支付基金管理人长盛基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值
1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。
7.4.8.2.2
基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2009年1 月1 日至
2009年12月 31 日
上年度可比期间
2008年1 月1 日至
2008年12月 31 日
当期发生的基金应支付的托管费 8,212,553.22 11,234,848.30
注：支付基金托管人中国银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年年度报告 摘要 第 19 页 共 29页
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易：
单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 12 月 31 日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场
交易的各关
联方名称
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入
交易
金额
利息支出
中国银行 - - - - - -
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至 2008 年 12 月 31 日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场
交易的各关
联方名称
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入
交易
金额
利息支出
中国银行 49,386,248.63 ---- -
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2009年1月1日至2009年12
月31日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12
月31日
基金合同生效日 （2007年1 月
5 日）持有的基金份额
--
期初持有基金份额 62,276,368.00 62,276,368.00
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有基金份额 62,276,368.00 62,276,368.00
期末持有的基金份额占基金
总份额比例
1.86% 1.50%
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于2009年度及2008年度末均未持有本基
金份额。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至 2008 年 12 月 31 日 关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 501,804,704.16 4,663,439.50 937,033,512.99 10,371,546.02 长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年年度报告 摘要 第 20 页 共 29页
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金于2009年度及2008年度均未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明：无。
7.4.9 期末（2009年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.9.1.1受限证券类型：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日 可流通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股） 期末成本总额
期末估
值总额
601888
中国
国旅
2009-9-25 2010-1-15
网下新
股申购
11.78 20.94 53,615 631,584.70 1,122,698.10
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称 停牌日期 停牌原因
期末估
值单价 复牌日期
复牌开
盘单价 数量（股）期末成本总额
期末估
值总额
600739
辽宁
成大
2009-12-28 重大事项 38.09 2010-1-11 41.90 700,000 23,688,165.06 26,663,000.00
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本年末无债券正回购交易中作为抵押的债券。
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年年度报告 摘要 第 21 页 共 29页
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 2,932,487,415.56 85.27
其中：股票
2,932,487,415.56 85.27
2 固定收益投资
- 0.00
其中：债券
- 0.00
资产支持证券
- 0 . 0 0
3 金融衍生品投资 - 0.00
4 买入返售金融资产
- 0.00
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- 0.00
5 银行存款和结算备付金合计
504,542,823.93 14.67
6 其他资产
2,186,131.28 0.06
7 合计
3,439,216,370.77 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 -
0.00
B 采掘业 448,151,134.44 13.10
C 制造业 1,160,489,897.84 33.92
C0 食品、饮料 93,322,949.98 2.73
C1 纺织、服装、皮毛 24,676,774.20 0.72
C2 木材、家具 - 0.00
C3 造纸、印刷 - 0.00
C4 石油、化学、塑胶、塑料 267,800,000.62 7.83
C5 电子 - 0.00
C6 金属、非金属 178,588,458.05 5.22
C7 机械、设备、仪表
493,424,268.22 14.42
C8 医药、生物制品
102,677,446.77 3.00
C99 其他制造业 - 0.00
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - 0.00
E 建筑业 13,877,012.80 0.41
F 交通运输、仓储业 21,764,513.16 0.64
G 信息技术业
91,619,854.97 2.68
H 批发和零售贸易
191,903,225.40 5.61
I 金融、保险业 806,157,042.51 23.56
J 房地产业 181,293,142.34 5.30
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年年度报告 摘要 第 22 页 共 29页
K 社会服务业 17,231,592.10 0.50
L 传播与文化产业
- 0.00
M 综合类 - 0.00
合计
2,932,487,415.56 85.72
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 601318 中国平安 3,160,660 174,120,759.40 5.09
2 600016 民生银行 19,679,192 155,662,408.72 4.55
3 600036 招商银行 8,099,106 146,188,863.30 4.27
4 600028 中国石化 8,571,858 120,777,479.22 3.53
5 000024 招商地产 4,127,106 109,904,832.78 3.21
6 601166 兴业银行 2,660,494 107,244,513.14 3.13
7 000983 西山煤电 2,390,000 95,337,100.00 2.79
8 600089 特变电工 3,122,443 74,314,143.40 2.17
9 000422 湖北宜化 3,309,562 70,659,148.70 2.07
10 600153 建发股份 5,327,267 69,041,380.32 2.02
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于
http://www.csfunds.com.cn网站的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值的比例(%)
1 600016 民生银行 178,019,391.15 6.58
2 600036 招商银行 162,040,560.11 5.99
3 600028 中国石化 155,900,437.06 5.77
4 600019 宝钢股份 132,580,114.62 4.90
5 000024 招商地产 128,671,204.60 4.76
6 600030 中信证券 127,529,380.83 4.72
7 600050 中国联通 113,946,212.42 4.21
8 601166 兴业银行 113,717,624.34 4.21
9 600000 浦发银行 103,077,276.95 3.81
10 601318 中国平安 81,822,722.57 3.03
11 601088 中国神华 80,588,891.32 2.98
12 600456 宝钛股份 79,113,415.05 2.93
13 600153 建发股份 76,976,582.38 2.85
14 600009 上海机场 76,618,182.09 2.83
15 000860 顺鑫农业 68,922,823.48 2.55 长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年年度报告 摘要 第 23 页 共 29页
16 000422 湖北宜化 67,622,113.05 2.50
17 000800 一汽轿车 66,281,744.93 2.45
18 600176 中国玻纤 64,915,541.89 2.40
19 000063 中兴通讯 61,368,053.72 2.27
20 600518 康美药业 61,036,624.49 2.26
21 601668 中国建筑 60,890,201.34 2.25
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值的比例(%)
1 600030 中信证券 163,194,637.28 6.04
2 600028 中国石化 159,491,393.08 5.90
3 600000 浦发银行 135,093,324.44 5.00
4 600009 上海机场 118,370,148.04 4.38
5 600050 中国联通 117,554,610.25 4.35
6 600048 保利地产 107,222,481.26 3.97
7 600019 宝钢股份 100,513,218.94 3.72
8 000069 华侨城Ａ 93,652,896.42 3.46
9 000002 万
科Ａ 88,060,542.15 3.26
10 601398 工商银行 83,657,061.97 3.09
11 000063 中兴通讯 79,195,604.59 2.93
12 601186 中国铁建 78,238,759.28 2.89
13 600900 长江电力 75,965,564.86 2.81
14 600036 招商银行 72,570,599.24 2.68
15 600456 宝钛股份 72,543,952.62 2.68
16 000024 招商地产 71,614,002.42 2.65
17 600005 武钢股份 69,170,391.85 2.56
18 000768 西飞国际 68,011,320.25 2.52
19 601088 中国神华 67,318,010.12 2.49
20 000860 顺鑫农业 66,718,531.66 2.47
21 600016 民生银行 65,725,979.34 2.43
22 601318 中国平安 64,341,432.01 2.38
23 601166 兴业银行 60,117,593.80 2.22
24 601668 中国建筑 59,462,633.05 2.20
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 5,191,807,132.23
卖出股票收入（成交）总额 5,499,419,594.23
注：本项中8.4.1、8.4.2、8.4.3表中的“买入金额” （或“买入股票成本” ） 、 “卖
出金额” （或“卖出股票收入” ）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列， 长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年年度报告 摘要 第 24 页 共 29页
不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记录，无在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
8.9.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,888,549.12
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 92,728.57
5 应收申购款 204,853.59
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,186,131.28
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年年度报告 摘要 第 25 页 共 29页
8.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人
户数(户)
户均持有的
基金份额
持有
份额
占总份额
比例
持有
份额
占总份额
比例
138,087 24207.42 142,188,018.57 4.25% 3,200,542,414.35 95.75%
9.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 长盛基金管理有限公司 62,276,368.00 1.86%
2 中国再保险（集团）股份有限公司 10,619,652.00 0.32%
3 中国人寿再保险股份有限公司 6,009,450.00 0.18%
4 柳州两面针股份有限公司 3,275,062.00 0.10%
5 天津开创投资有限责任公司 1,986,564.00 0.06%
6 张顶康 1,718,155.00 0.05%
7 黄晓峰 709,737.00 0.02%
8 王凤娜 655,000.00 0.02%
9 高兆明 577,298.00 0.02%
10 黄带顺 540,000.00 0.02%
注：持有人为场内持有人。
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员
持有本开放式基金
7,459.20 0.00%
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年年度报告 摘要 第 26 页 共 29页
§10
开放式基金份额变动
单位：份
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
11.2.1 本基金管理人的高级管理人员重大人事变动情况
本基金管理人的高级管理人员未发生重大人事变动。
11.2.2 本报告期内本基金的基金经理变更情况
基金管理人于2009年3月11日发布关于调整基金经理的公告：因工作需要，经
公司第四届董事会第二十一次会议审议批准，肖强先生不再担任长盛同智优势成长混
合型证券投资基金基金经理，该基金由另一位基金经理丁骏先生继续负责管理。
11.2.3 本基金托管人的基金托管部门重大人事变动情况
本基金托管人的基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略不曾改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所的情况
本报告期内本基金未更换会计师事务所，本基金聘任的会计师事务所为安永华明
会计师事务所，报告期内应支付审计费用 100,000.00 元。该审计机构已提供审计服
务的连续年限为 9 年(本基金由原同智证券投资基金转型而来，安永华明会计师事务
所曾连续为原同智证券投资基金提供审计服务6年)。
11.6 基金管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
基金合同生效日（2007年 1 月5 日）基金份额总额 500,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 4,151,329,641.29
本报告期期间基金总申购份额 113,969,012.65
减：本报告期期间基金总赎回份额 922,568,221.02
本报告期期间基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 3,342,730,432.92 长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年年度报告 摘要 第 27 页 共 29页
基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司专用交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单
元数量
成交金额
占当期股票成交
总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
招商证券 1 52,553,790.60 0.49% 42,699.97 0.48%
长江证券 1 - 0.00% - 0.00%
中信证券 1 145,346,270.04 1.36% 118,094.98 1.32%
华福证券 1 1,499,166,701.80 14.05% 1,274,285.83 14.24%
国元证券 2 3,110,796,140.94 29.15% 2,638,338.19 29.47%
东北证券 1 1,924,027,523.97 18.03% 1,635,417.67 18.27%
高华证券 1 - 0.00% - 0.00%
广发证券 1 1,111,536,599.42 10.42% 944,801.38 10.55%
中信建投 2 781,136,668.85 7.32% 634,680.79 7.09%
申银万国 1 - 0.00% - 0.00%
国信证券 1 - 0.00% - 0.00%
联合证券 1 - 0.00% - 0.00%
中金公司 1 - 0.00% - 0.00%
国泰君安 1 - 0.00% - 0.00%
红塔证券 1 1,419,962,312.24 13.31% 1,153,731.03 12.89%
英大证券 1 - 0.00% - 0.00%
安信证券 1 627,322,969.74 5.88% 509,703.63 5.69%
合计 19 10,671,848,977.60 100.00% 8,951,753.47 100.00%
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易
券商名称
成交金额
占当期债券成交总
额的比例
成交总额
占当期债券回购
成交总额的比例
招商证券 - 0.00% - 0.00%
长江证券 - 0.00% - 0.00%
中信证券 - 0.00% - 0.00%
华福证券 - 0.00% - 0.00%
国元证券 - 0.00% - 0.00%
东北证券 18,184,806.90 56.84 - 0.00%
高华证券 - 0.00% - 0.00%
广发证券 1,318,430.40 4.12 - 0.00%
中信建投 - 0.00% - 0.00% 长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年年度报告 摘要 第 28 页 共 29页
申银万国 - 0.00% - 0.00%
国信证券 - 0.00% - 0.00%
联合证券 - 0.00% - 0.00%
中金公司 - 0.00% - 0.00%
国泰君安 - 0.00% - 0.00%
红塔证券 12,487,054.70 39.03 - 0.00%
英大证券 - 0.00% - 0.00%
安信证券 - 0.00% - 0.00%
合计 31,990,292.00 100.00% - 0.00%
注：1、本公司选择证券经营机构的标准
（1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本公司提供
高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告等，
并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
（2）资力雄厚，信誉良好。
（3）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（4）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民
银行处罚。
（5）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密
的要求。
（6）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本公司基
金进行证券交易的需要，并能为本公司基金提供全面的信息服务。
2、本公司租用券商交易单元的程序
（1）研究机构提出服务意向，并提供相关研究报告；
（2）研究机构的研究报告需要有一定的试用期。试用期视服务情况和研究服务
评价结果而定；
（3）研究发展部、投资管理等部门试用研究机构的研究报告后，按照研究服务
评价规定，对研究机构进行综合评价；
（4）试用期满后，评价结果符合条件，双方认为有必要继续合作，经公司领导
审批后，我司与研究机构签定《研究服务协议》 、 《券商交易单元租用协议》 ，并办理
基金专用交易单元租用手续。评价结果如不符合条件则终止试用；
（5）本公司每两个月对签约机构的服务进行一次综合评价。经过评价，若本公
司认为签约机构的服务不能满足要求，或签约机构违规受到国家有关部门的处罚，本 长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年年度报告 摘要 第 29 页 共 29页
公司有权终止签署的协议，并撤销租用的交易单元；
（6）交易单元租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。
3、报告期内租用证券公司交易单位的变更情况：
（1）本基金报告期内新增租用交易单元
序号 证券公司名称 交易单元所属市场 数量
1 安信证券股份有限公司 深圳 1
（2）本基金报告期内撤销租用交易单元：
序号 证券公司名称 交易单元所属市场 数量
1 中山证券股份有限公司 上海 1
