同盛证券投资基金
2009年年度报告摘要
二○○九年十二月三十一日
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：二○一○年三月二十七日同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 1 页 共 31 页
§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年3月26
日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报
告正文。
本年度报告财务资料已经审计， 安永华明会计师事务所有限公司为本基金出
具了无保留意见的审计报告。
本报告期自2009年1月1日起至12月31日止。
同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 2 页 共 31 页
§2
基金简介
2.1基金基本情况
基金简称 长盛同盛封闭
基金主代码 184699
交易代码 184699
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 1999年 11月 5 日
基金管理人 长盛基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 3,000,000,000 份
基金合同存续期 15 年
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 1999年 11月 26 日
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金属于成长价值复合型基金，主要投资于业绩能够持续高速增
长的成长型上市公司和市场价值被低估的价值型上市公司，利用成
长型和价值型两种投资方法的复合效果更好的分散和控制风险，实
现基金资产的稳定增长。
投资策略
本基金将根据市场发展情况，确定在一段时间内市场发展的总体趋
势，并在此基础上确定股票和国债的配置比例以及股票投资中成长
型投资和价值型投资的配置比例。并分别选取成长型特征最明显的
股票和价值型特征最明显的股票进行组合投资。
业绩比较基准 无
风险收益特征 无
2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 长盛基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露 姓名 叶金松 唐州徽
联系电话 010-82255818 010-66594855
负责人
电子邮箱 yejs@csfunds.com.cn tgxxpl@bank-of-china.com
400-888-2666
客户服务电话
010-62350088
95566
传真 010-82255988 010-66594942
2.4信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.csfunds.com.cn
基金年度报告置备地点 基金管理人的办公地址和基金托管人的住所 同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 3 页 共 31 页
§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2009 年 2008年 2007年
本期已实现收益 78,374,835.48 -636,593,234.17 4,864,905,351.98
本期利润 1,476,618,063.72 -3,377,962,433.34 5,453,359,105.91
加权平均基金份额本期利润 0.4922 -1.1260 1.8178
本期基金份额净值增长率 66.44% -49.85% 117.98%
3.1.2 期末数据和指标 2009年末 2008年末 2007年末
期末可供分配基金份额利润 -0.0455 -0.2592 1.2406
期末基金资产净值 3,699,006,948.24 2,222,388,884.52 8,900,351,317.86
期末基金份额净值 1.2330 0.7408 2.9668
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入
费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允
价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收益。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中
已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。表中的“期末”均指本
报告期最后一日，即12月31日。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差②
过去三个月 16.17% 3.22%
过去六个月 18.30% 2.93%
过去一年 66.44% 2.89%
过去三年 81.93% 3.76%
过去五年 265.35% 3.28%
自基金合同生效起至今 315.07% 2.70%
注：本基金无业绩比较基准收益率，无需进行同期业绩比较基准收益率的比
较。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较 同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 4 页 共 31 页
（1999 年 11 月 5 日至2009 年12 月 31 日）
注：1、按本基金无同期业绩比较基准收益率，无需进行同期业绩比较基准
收益率的比较。
2、按照本基金合同规定，本基金基金合同未规定建仓期。截至报告日，长
盛同盛封闭基金的各项投资比例已达到本基金合同第七条（三）投资范围、 （四）
投资组合的有关约定。
3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：本基金无同期业绩比较基准收益率，无需进行同期业绩比较基准收益
率的比较。
-120.00%
0.00%
120.00%
240.00%
360.00%
480.00%
1999年11月5日
2001年11月5日
2003年11月5日
2005年11月5日
2007年11月5日
2009年11月5日
长盛同盛封闭
-100.00%
-50.00%
0.00%
50.00%
100.00%
150.00%
2005年 2006年 2007年 2008年 2009年
长盛同盛封闭同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 5 页 共 31 页
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总额
再投资形
式发放总
额
年度利润分配合计
备注
2009 年 ----
2009 年度未
分配收益
2008 年 11.000 3,300,000,000.00 - 3,300,000,000.00
除息日：2008
年4月15日
4.000 1,200,000,000.00 - 1,200,000,000.00
除息日：2007
年8月2日
2007 年
2.700 810,000,000.00 - 810,000,000.00
除息日：2007
年4月4日
合计 17.700 5,310,000,000.00 - 5,310,000,000.00
同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 6 页 共 31 页
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人经中国证监会证监基字[1999]6 号文件批准，于 1999 年 3 月
成立，注册资本为人民币15000万元。目前，本公司股东及其出资比例为：国元
证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）占注册资本的41%；新加坡星展资
产管理有限公司占注册资本的33%；安徽省信用担保集团有限公司（原安徽省创
新投资有限公司）占注册资本的13%；安徽省投资集团有限责任公司占注册资本
的 13%。截止 2009 年 12 月 31 日，基金管理人共管理两支封闭式基金、十一支
开放式基金，并于2002年12月，首批取得了全国社保基金管理资格。基金管理
人于2007年9月， 取得合格境内机构投资者资格，并于2008年2月， 取得从事
特定客户资产管理业务资格。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助
理）期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
侯继雄
本基金基金
经理。
2008 年 8 月
11 日
- 8年
男，1974 年 5 月出生，中国
国籍。清华大学博士。2001
年4月至2007年2月在国泰
君安证券研究所任研究员、
策略部经理。2007 年 2 月加
入长盛基金管理有限公司，
现任同盛证券投资基金（本
基金）基金经理。
丁骏
本基金基金
经理，长盛
同智优势成
长混合型证
券投资基金
基金经理。
2008 年 4 月
25 日
- 8年
男，1974年 11 月出生，中国
国籍。中国社会科学院经济
学博士。历任中国建设银行
浙江省分行国际业务部本外
币交易员、经济师；国泰君
安证券股份有限公司企业融
资部业务经理、高级经理；
2003 年 6 月加入长盛基金管
理有限公司，先后担任研究
发展部行业研究员、机构理
财部组合经理助理。现任长
盛同智优势成长混合型证券
投资基金基金经理、同盛证
券投资基金（本基金）基金
经理。
注：1、任职日期、离任日期均指公司作出决定之日。
同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 7 页 共 31 页
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关
规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金法》 及其各项实施准则、
《同盛证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依
照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础
上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度
指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执
行、业绩评估等环节严格把关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易
公平执行，确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法
权益。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合， 暂
无法对本基金的投资业绩进行比较。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未发生异常交易情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回望2009年，经济和股市都可以被认为是一个传奇。在市场将2008年金融
危机和 1929 年美国经济危机进行全方位比对之时，世界经济在各国全力货币放
松、财政刺激之下，经济下滑趋势被快速扭转，并逐渐呈现出明显的V型复苏之
势。在这个过程中，中国更是充当了全球经济复苏的龙头，GDP增速逐季回升、
股市也呈现约 80%的大幅度回升。本基金在 2009 年一季度对经济持相对谨慎的
态度，组合结构相对保守；在二季度修正了对经济的看法，仓位和结构逐渐向进
攻方向调整；全年来看，本基金基本把握住了这波市场上涨趋势。
4.4.2 报告期内基金业绩表现 同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 8 页 共 31 页
截止报告期末，本基金份额净值为 1.2330 元，本报告期份额净值增长率为
66.44%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势等的简要展望
从 2010 年开局看，经济仍然在复苏的轨道上前行，宏观数据、上市公司业
绩很可能 2010 年一季度继续呈现出较好的环比增长和同比增长。但一季度的经
济强劲也会使市场对政策收紧更为担忧。 在追随政策进行投资仍为市场主流投资
策略的情况下， 上半年政策收紧所带来的负面冲击甚至还可能大于基本面向上的
正面影响。而在下半年，本基金认为经济的内在趋势将重新成为股市的主导性力
量，政策的影响将退居其次。总体判断2010年上半年市场很可能呈现震荡格局，
下半年再次向上的概率较大。从结构上，本基金仍为维持相对均衡化配置，跟随
基本面趋势和估值变化进行组合调整。医药、食品饮料、先进制造业、金融、资
源类仍将是同盛重点跟踪的板块。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定，本基金管理人严格按照《企业
会计准则》、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持投资
品种进行估值。本基金管理人制订了证券投资基金估值政策与估值程序，设立基
金估值小组，参考行业协会估值意见和独立第三方机构估值数据，确保基金估值
的公平、合理。
本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、 估
值日、估值对象、估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形
处理等事项。本基金管理人设立了由公司副总经理（担任估值小组组长）、督察
长（担任估值小组组长）及投资管理部、金融工程及量化投资部、研究发展部、
监察稽核部、业务运营部等部门负责人组成的基金估值小组，负责研究、指导并
执行基金估值业务。小组成员均具有多年证券、基金从业经验，具备基金估值运
作、行业研究、风险管理或法律合规等领域的专业胜任能力。
基金经理参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决
策和日常估值的执行。
参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。 托管人根据法律
法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管人有责任要同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 9 页 共 31 页
求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估
值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。
上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金未签约与任何估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金截至 2009 年 12 月 31 日期末可供分配利润为-136,457,855.06 元。
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定以及本基金基金合同第十七条中对基
金利润分配原则的约定，2009年度未实施利润分配。 同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 10 页 共 31 页
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对同盛证券
投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及
其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有
人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况
的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金
合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金
资产净值的计算、基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人
存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财
务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组
合报告等数据真实、准确和完整。 同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 11 页 共 31 页
§6
审计报告
安永华明会计师事务所有限公司注册会计师杨勃、王珊珊 2010年3月19
日对本基金2009年12月31日的资产负债表、2009年度的利润表、所有者权益
(基金净值)变动表和财务报表附注出具了安永华明 （2010） 审字第60468688_A04
号无保留意见的审计报告。 投资者欲查看审计报告全文， 应阅读本年度报告正文。 同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 12 页 共 31 页
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表（经审计）
会计主体：同盛证券投资基金
报告截止日：2009年12月31日
单位：人民币元
资
产
本期末
2009年12月 31 日
上年度末
2008年12月 31 日
资
产：
银行存款 18,139,363.46 253,583,257.52
结算备付金 1,939,761.48 796,243.26
存出保证金 905,029.66 497,185.71
交易性金融资产 3,682,706,248.54 1,964,043,414.70
其中：股票投资 2,926,160,751.14 1,446,234,580.68
基金投资 - -
债券投资 756,545,497.40 517,808,834.02
资产支持证券投资 -
-
衍生金融资产 -
-
买入返售金融资产 -
-
应收证券清算款 - 1,036,767.37
应收利息 4,553,062.78 9,753,836.39
应收股利 -
-
应收申购款 -
-
递延所得税资产 - -
其他资产
- -
资产总计 3,708,243,465.92 2,229,710,704.95
负债和所有者权益
本期末
2009年12月 31 日
上年度末
2008年12月 31 日
负
债：
短期借款 -
-
交易性金融负债 -
-
衍生金融负债 -
-
卖出回购金融资产款 -
-
应付证券清算款 - 360,094.01
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 4,665,466.06 2,910,892.55
应付托管费 777,577.68 485,148.74
应付销售服务费 - -
应付交易费用 1,374,582.28 1,398,617.47
应交税费 1,823,891.66 1,822,067.66同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 13 页 共 31 页
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 595,000.00 345,000.00
负债合计 9,236,517.68 7,321,820.43
所有者权益:
实收基金 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
未分配利润 699,006,948.24 -777,611,115.48
所有者权益合计 3,699,006,948.24 2,222,388,884.52
负债和所有者权益总计 3,708,243,465.92 2,229,710,704.95
注：报告截止日2009年12月31日，基金份额净值1.2330元，基金份额总
额3,000,000,000.00份。
7.2 利润表
会计主体：同盛证券投资基金
本报告期：2009年1月1日至2009年12月31日
单位：人民币元
项
目
本期
2009年1月1日至2009年12
月31日
本期
2008年1月1日至2008年12
月31日
一、收入 1,539,634,149.46 -3,260,113,837.34
1.利息收入 21,142,638.63 36,489,077.52
其中：存款利息收入 1,034,984.58 2,587,741.39
债券利息收入 20,107,654.05 33,901,336.13
资产支持证券利息收入 -
-
买入返售金融资产收入 -
-
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 120,242,435.85 -555,341,671.49
其中：股票投资收益 98,773,127.62 -572,782,770.37
基金投资收益 - -
债券投资收益 641,845.75 -17,528,941.25
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - 11,217,174.37
股利收益 20,827,462.48 23,752,865.76
3.公允价值变动收益（损失以“-”填
列）
1,398,243,228.24 -2,741,369,199.17
4.汇兑收益（损失以“-”填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”填列） 5,846.74 107,955.80
减：二、费用 63,016,085.74 117,848,596.00
1.管理人报酬 45,726,549.86 62,742,656.50同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 14 页 共 31 页
2.托管费 7,621,091.71 10,457,109.39
3.销售服务费 - -
4.交易费用 8,677,339.52 35,883,991.36
5.利息支出 543,659.28 5,306,549.69
其中：卖出回购金融资产支出 543,659.28 5,306,549.69
6.其他费用 447,445.37 3,458,289.06
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
1,476,618,063.72 -3,377,962,433.34
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
1,476,618,063.72
-3,377,962,433.34
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：同盛证券投资基金
本报告期：2009年1月1日至2009年12月31日。
单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日 项
目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 3,000,000,000.00
-777,611,115.48 2,222,388,884.52
二、本期经营活动产生的基金净值变动数
（本期利润）
- 1,476,618,063.72 1,476,618,063.72
三、 本期基金份额交易产生的基金净值变动
数（净值减少以“-”号填列）
---
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、 本期向基金份额持有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减少以“-”号填列）
---
五、期末所有者权益（基金净值） 3,000,000,000.00
699,006,948.24 3,699,006,948.24
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日 项
目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 3,000,000,000.00 5,900,351,317.86 8,900,351,317.86
二、本期经营活动产生的基金净值变动数
（本期利润）
- -3,377,962,433.34 -3,377,962,433.34
三、 本期基金份额交易产生的基金净值变动
数（净值减少以“-”号填列）
---
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、 本期向基金份额持有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减少以“-”号填列）
- -3,300,000,000.00 -3,300,000,000.00
五、期末所有者权益（基金净值） 3,000,000,000.00 -777,611,115.48 2,222,388,884.52同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 15 页 共 31 页
注：后附附注为本财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
陈礼华
杨思乐
戴君棉
—————————
—————————
———————
7.4
报表附注（经审计）
7.4.1 基金基本情况
同盛证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）证监基金字 [1999 ]30号文《关于同意同盛证券投资
基金设立的批复》批准，由中信证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、天
津北方国际信托投资股份有限公司、 国元证券股份有限公司和长盛基金管理有限
公司五家发起人共同发起并向社会募集设立。本基金为契约型封闭式，存续期为
15年，发行规模为30亿份基金份额。本基金经深圳证券交易所（以下简称“深交
所”）深证上字[1999]109号文审核同意，于1999年11月26日在深交所挂牌交易。
本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司， 基金托管人为中国银行股份有限
公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《同盛证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，其中主要投资于
国内依法公开发行、上市的股票、债券。本基金投资于股票、债券的比例不低于
本基金资产总值的80%，本基金投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的
20%。本基金并未就业绩比较基准作出相关规定。
本财务报表由本基金的基金管理人长盛基金管理有限公司于2010年3月19
日批准报出。
7.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006年2月颁 布的《企业会计准则—基本准
则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（统
称“企业会计准则”）、中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指
引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、
《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的
通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与
格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 16 页 共 31 页
则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》和《证券投资基金信息披露 XBRL 模
板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定而编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2009
年12月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和净值变动情况。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.4本报告期所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明：本年度不存在会计政策变更。
7.4.5.2会计估计变更的说明：本年度不存在会计估计变更。
7.4.5.3差错更正的说明：本年度不存在差错更正。
7.4.6 税项
1、印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调
整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调
整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率
不变。
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革
有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通
股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税；
2、营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政
策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，
开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营
业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政
策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 17 页 共 31 页
债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征
收企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革
有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式
向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得
税；
3、个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基
金有关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的
利息收入，由上市公司、债券发行企业在向基金派发时代扣代缴20%的个人所得
税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107号文《关于股息红利有关个人
所得税政策的补充通知》的规定，自2005年6月13日起，对证券投资基金从上市
公司分配取得的股息红利所得，按照财税[2005]102号文规定，扣缴义务人在代
扣代缴个人所得税时，减按50%计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革
有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式
向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得
税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
长江证券股份有限公司（以下简称“长江证券”） 基金发起人
天津北方国际信托投资股份有限公司 基金发起人
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”） 基金发起人
长盛基金管理有限公司（以下简称“长盛基金”） 基金发起人、基金管理人
国元证券 基金发起人、基金管理人股东
新加坡星展资产管理有限公司 基金管理人股东
安徽省信用担保集团有限公司 基金管理人股东
安徽省投资集团有限责任公司 基金管理人股东
中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”） 基金托管人
1、本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
截至资产负债表日，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变
化。同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 18 页 共 31 页
2、本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
长江证券 基金发起人
中信证券 基金发起人
长盛基金 基金发起人、基金管理人
国元证券 基金发起人、基金管理人股东
中国银行 基金托管人
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期股票成交总
额的比例
成交金额
占期股票成交总
额的比例
长江证券 2,597,426,972.15 46.04% 1,423,123,792.95 13.64%
中信证券 1,047,572,813.89 18.57% 325,990,357.15 3.12%
国元证券 571,325,128.44 10.13% 3,114,818,339.78 29.86%
合计 4,216,324,914.48 74.74% 4,863,932,489.88 46.62%
7.4.8.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至2009 年 12 月31 日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期债券成交总
额的比例
成交金额
占当期债券成交总
额的比例
长江证券 115,023,145.33 64.30% 71,048,034.46 16.74%
中信证券 13,056,798.39 7.30% - 0.00%
国元证券
40,094,784.40 22.41% 47,309,628.90 11.15%
合计
168,174,728.12 94.01% 118,357,663.36 27.89%
7.4.8.1.3 权证交易
金额单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至2009 年 12 月31 日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期权证成交总
额的比例
成交金额
占当期权证成交总
额的比例
长江证券 - 0.00% 788,147.80 3.85%
合计 - 0.00% 788,147.80 3.85%同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 19 页 共 31 页
7.4.8.1.4 债券回购交易
金额单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至2009 年 12 月31 日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期回购成交总
额的比例
成交金额
占当期回购成交总
额的比例
长江证券 882,800,000.00 100.00% 460,100,000.00 10.93%
国元证券 - 0.00% 700,000,000.00 16.63%
合计 882,800,000.00 100.00% 1,160,100,000.00 27.56%
7.4.8.1.5 应支付关联方佣金
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
关联方名称
当年佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总
额的比例
长江证券 2,207,804.92 46.72% 268,952.50 19.61%
中信证券 851,157.86 18.01% - 0.00%
国元证券
480,720.88 10.17% 469,960.06 34.27%
合计 3,539,683.66 74.90% 738,912.56 53.88%
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
关联方名称
当年佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总
额的比例
长江证券 1,209,639.12 13.78% 78,159.92 5.60%
中信证券 264,868.58 3.02% - 0.00%
国元证券 2,611,954.99 29.76% 748,742.41 53.61%
合计 4,086,462.69 46.56% 826,902.33 59.21%
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司
收取的证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及
权证交易不计佣金。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究
成果和市场信息服务。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12
月31日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12
月31日 同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 20 页 共 31 页
当期发生的基金应支付的管理费 62,742,656.50 62,742,656.50
其中：支付销售机构的客户维护
费 - -
注： 支付基金管理人长盛基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产
净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为： 日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托
管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12
月31日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12
月31日
当年发生的基金应支付的托管费 10,457,109.39 10,457,109.39
注：支付基金托管人中国银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次
月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易：
单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
银行间市场交易的
各关联方名称
基金买入 基金卖出
交易
金额
利息
收入
交易金额 利息支出
中国银行 316,522,318.38 284,462,288.76 - - 150,000,000.00 41,671.23
长江证券
99,670,000.00
-
-
-
-
-
合计 416,192,318.38 284,462,288.76
-
- 150,000,000.00 41,671.23
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
银行间市场交易的
各关联方名称
基金买入 基金卖出
交易
金额
利息
收入
交易金额
利息支出
中国银行 129,135,710.00 95,758,550.00 - - 550,600,000.00 430,185.07
中信证券 130,115,000.00 39,963,720.00
-
-
-
-
合计 259,250,710.00 135,722,270.00
-
- 550,600,000.00 430,185.07同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 21 页 共 31 页
7.4.8.4各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 12
月31日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至 2008 年 12
月31日
基金合同生效日（1999年 11
月 5 日）持有的基金份额 6,000,000.00 6,000,000.00
期初持有的基金份额 6,000,000.00 6,000,000.00
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额
-
-
期末持有的基金份额 6,000,000.00 6,000,000.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例 0.20% 0.20%
7.4.8.4.2
报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金份额占基
金总份额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份额占基
金总份额的比例
基金发起人、基金管理
人股东-国元证券
3,000,000.00 0.10% 3,000,000.00 0.10%
基金发起人-天津北方
国际信托
3,000,000.00 0.10% 3,000,000.00 0.10%
基金发起人-长江证券 3,000,000.00 0.10% 3,000,000.00 0.10%
基金发起人-中信证券 3,000,000.00 0.10% 18,927,640.00 0.63%
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至 2008 年 12 月 31 日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 18,139,363.46 1,000,511.79 253,583,257.52 2,440,774.63
同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 22 页 共 31 页
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金于2009年度及2008年度均未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无
7.4.9 期末（2009年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1
受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末
估值总额
600765 中航重机 2009-3-30 2010-3-26 非公开发行 10.50 19.54 3,500,000 36,750,000.00 68,390,000.00
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因
年末估
值单价
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量（股）
年末
成本总额
年末
估值总额
600739 辽宁成大 2009-12-28 重大事项 38.092010-1-11 41.90
1,699,939 46,767,029.86 64,750,676.51
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金于期末无正回购余额。
同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 23 页 共 31 页
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产比例（%）
1 权益投资 2,926,160,751.14 78.91
其中：股票 2,926,160,751.14 78.91
2 固定收益投资 756,545,497.40 20.40
其中：债券 756,545,497.40 20.40
资产支持证券
－ 0.00
3 金融衍生品投资
－ 0.00
4 买入返售金融资产
－ 0.00
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － 0.00
5 银行存款和结算备付金合计 20,079,124.94 0.54
6 其他各项资产 5,458,092.44 0.15
7 合计 3,708,243,465.92 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 （%）
A 农、林、牧、渔业 -0 . 0 0
B 采掘业 316,029,820.45 8.54
C 制造业 1,281,501,691.79 34.64
C0 食品、饮料 126,716,335.58 3.43
C1 纺织、服装、皮毛 51,542,334.90 1.39
C2 木材、家具 - 0.00
C3 造纸、印刷 29,343,278.52 0.79
C4 石油、化学、塑胶、塑料 233,486,959.65 6.31
C5 电子 - 0.00
C6 金属、非金属 150,961,018.07 4.08
C7 机械、设备、仪表 481,109,390.34 13.01
C8 医药、生物制品 208,342,374.73 5.63
C99 其他制造业 - 0.00
D 电力、煤气及水的生产和供应业 14,067,853.74 0.38
E 建筑业 67,568,122.66 1.83
F 交通运输、仓储业 -0 . 0 0
G 信息技术业 115,572,271.73 3.12
H 批发和零售贸易 244,607,422.52 6.61
I 金融、保险业 657,865,963.61 17.78
J 房地产业 179,054,816.47 4.84
K 社会服务业 13,735,193.01 0.37同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 24 页 共 31 页
L 传播与文化产业 -0 . 0 0
M 综合类 36,157,595.16 0.98
合
计 2,926,160,751.14 79.11
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 601318 中国平安 2,991,546 164,804,269.14 4.46%
2 600016 民生银行 19,699,987 155,826,897.17 4.21%
3 000338 潍柴动力 1,944,387 125,374,073.76 3.39%
4 600036 招商银行 6,467,706 116,742,093.30 3.16%
5 600655 豫园商城 3,684,175 100,688,502.75 2.72%
6 600123 兰花科创 2,220,725 97,134,511.50 2.63%
7 600309 烟台万华 4,003,900 96,133,639.00 2.60%
8 000063 中兴通讯 1,823,950 81,840,636.50 2.21%
9 600000 浦发银行 3,718,999 80,665,088.31 2.18%
10 600479 千金药业 2,834,255 76,184,774.40 2.06%
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于
http://www.csfunds.com.cn网站的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 600016 民生银行 118,541,808.59 5.33%
2 600655 豫园商城 83,092,105.33 3.74%
3 601939 建设银行 82,381,133.97 3.71%
4 600528 中铁二局 74,452,211.12 3.35%
5 600050 中国联通 71,801,455.57 3.23%
6 000401 冀东水泥 68,211,547.36 3.07%
7 000926 福星股份 65,441,600.98 2.94%
8 000960 锡业股份 61,772,525.90 2.78%
9 600322 天房发展 60,496,998.09 2.72%
10 000002 万
科Ａ 56,586,648.01 2.55%
11 600000 浦发银行 55,925,576.61 2.52%
12 000983 西山煤电 55,915,742.84 2.52%
13 000667 名流置业 55,361,419.86 2.49%
14 600058 五矿发展 52,671,714.22 2.37%
15 600166 福田汽车 51,834,475.87 2.33%
16 000933 神火股份 49,992,891.00 2.25%同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 25 页 共 31 页
17 600739 辽宁成大 49,139,561.70 2.21%
18 000425 徐工机械 44,556,370.09 2.00%
19 600123 兰花科创 44,468,015.00 2.00%
20 601318 中国平安 42,415,732.31 1.91%
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 000002 万
科Ａ 115,199,162.25 5.18%
2 600028 中国石化 107,598,168.17 4.84%
3 000983 西山煤电 99,163,458.99 4.46%
4 601088 中国神华 88,634,276.04 3.99%
5 600050 中国联通 79,148,351.42 3.56%
6 600900 长江电力 74,834,674.69 3.37%
7 601006 大秦铁路 66,986,016.07 3.01%
8 600479 千金药业 66,175,497.76 2.98%
9 002073 青岛软控 58,005,161.98 2.61%
10 601328 交通银行 55,600,590.38 2.50%
11 601001 大同煤业 55,150,765.16 2.48%
12 600309 烟台万华 49,375,575.32 2.22%
13 600875 东方电气 47,363,897.15 2.13%
14 600036 招商银行 47,190,166.01 2.12%
15 600489 中金黄金 47,150,897.23 2.12%
16 000926 福星股份 46,771,732.72 2.10%
17 600320 振华重工 40,766,523.50 1.83%
18 600058 五矿发展 40,408,250.36 1.82%
19 000527 美的电器 39,023,734.63 1.76%
20 600755 厦门国贸 38,131,533.03 1.72%
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 2,842,528,803.91
卖出股票收入（成交）总额 2,875,729,315.18
注：本项中8.4.1、8.4.2、8.4.3表中的“买入金额” （或“买入股票成本” ） 、
“卖出金额” （或“卖出股票收入” ）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）
填列，不考虑相关交易费用。 同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 26 页 共 31 页
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券类别 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 205,040,211.00 5.54
2 央行票据 428,581,000.00 11.59
3 金融债券 120,048,000.00 3.25
其中：政策性金融债 120,048,000.00 3.25
4 企 业 债 1,217,216.00 0.03
5 企业短期融资券 - 0.00
6 可 转 债 1,659,070.40 0.04
7 其
他 - 0.00
8 合
计 756,545,497.40 20.45
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 010004 20 国债(4) 1,747,150 176,112,720.00 4.76
2 0901059 09 央行票据59 1,700,000 169,439,000.00 4.58
3 0901061 09 央行票据61 1,300,000 129,571,000.00 3.50
4 0901051 09 央行票据51 800,000 79,736,000.00 2.16
5 080417 08农发17 300,000 30,354,000.00 0.82
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 声明本内基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记录，
无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
8.9.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 27 页 共 31 页
8.9.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 905,029.66
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,553,062.78
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,458,092.44
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 28 页 共 31 页
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户
数（户）
户均持有的
基金份额
持有
份额
占总份额
比例
持有
份额
占总份额
比例
71,509 41,952.76 1,464,236,761 48.81% 1,535,763,239 51.19%
9.2 期末上市基金前十名持有人
份额单位：份
序号 持有人名称 持有份额 占上市份额比例
1 中国人寿保险股份有限公司 271,621,529 9.05%
2 中国人寿保险（集团）公司 266,902,874 8.90%
3
中国太平洋人寿保险股份有限公司－传
统－普通保险产品
126,492,470 4.22%
4 UBS AG 119,531,688 3.98%
5
中国太平洋人寿保险股份有限公司－分
红－个人分红
90,111,726 3.00%
6
MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL
PLC
54,960,850 1.83%
7
华泰证券－招行－华泰紫金 2 号集合资
产管理计划
52,578,334 1.75%
8 中国机械进出口（集团）有限公司 36,494,026 1.22%
9
中国太平洋财产保险－传统－普通保险
产品-013C-CT001 深
32,635,725 1.09%
10
阳光人寿保险股份有限公司－分红保险
产品
32,209,133 1.07%
同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 29 页 共 31 页
§10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动
10.2.1本基金管理人的高级管理人员重大人事变动情况
本基金管理人的高级管理人员未发生重大人事变动。
10.2.2 基金经理的变动情况
本基金的基金经理未变更。
10.2.3 本基金托管人的基金托管部门重大人事变动情况
本基金托管人的基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人，基金财产，基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略没有改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未更换会计师事务所， 报告期内共支付安永华明会计师事
务所审计费用95,000.00元。该审计机构已提供审计服务的连续年限为11年。
10.6 基金管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国泰君安 2 - 0.00% - 0.00%
招商证券 1 - 0.00% - 0.00%
中信证券 1 1,047,572,813.89 18.57% 851,157.86 18.01%
银河证券 2 1,022,668,476.98 18.13% 858,100.96 18.16%
泰阳证券 1 - 0.00% - 0.00%同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 30 页 共 31 页
国元证券 2 571,325,128.44 10.13% 480,720.88 10.17%
国信证券 1 - 0.00% - 0.00%
海通证券 1 13,030,254.99 0.23% 11,075.97 0.23%
长江证券 2 2,597,426,972.15 46.04% 2,207,804.92 46.72%
东方证券 1 - 0.00% - 0.00%
齐鲁证券 1
389,920,407.56 6.91% 316,814.25 6.70%
合计 15 5,641,944,054.01 100.00% 4,725,674.84 100.00%
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易
券商名称
交易单
元数量
成交金额
占当期债券成
交总额的比例
成交总额
占当期债券回
购成交总额的
比例
国泰君安 2 - 0.00% - 0.00%
招商证券 1 - 0.00% - 0.00%
中信证券 1 13,056,798.39 7.30% - 0.00%
银河证券 2 10,709,647.06 5.99% - 0.00%
泰阳证券 1 - 0.00% - 0.00%
国元证券 2 40,094,784.40 22.41% - 0.00%
国信证券 1 - 0.00% - 0.00%
海通证券 1 - 0.00% - 0.00%
长江证券 2 115,023,145.33 64.30% 882,800,000.00 100.00%
东方证券 1 - 0.00% - 0.00%
齐鲁证券 1 - 0.00% - 0.00%
合计 15 178,884,375.18 100.00% 882,800,000.00 100.00%
注：1、本公司选择证券经营机构的标准
（1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本公司
提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分
析报告等，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
（2）资力雄厚，信誉良好。
（3）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（4）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国
人民银行处罚。
（5）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度
保密的要求。
（6）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本公
司基金进行证券交易的需要，并能为本公司基金提供全面的信息服务。 同盛证券投资基金2009年年度报告摘要 第 31 页 共 31 页
2、本公司租用券商交易单元的程序
（1）研究机构提出服务意向，并提供相关研究报告；
（2）研究机构的研究报告需要有一定的试用期。试用期视服务情况和研究
服务评价结果而定；
（3）研究发展部、投资管理等部门试用研究机构的研究报告后，按照研究
服务评价规定，对研究机构进行综合评价；
（4）试用期满后，评价结果符合条件，双方认为有必要继续合作，经公司
领导审批后，我司与研究机构签定《研究服务协议》 、 《券商交易单元租用协议》 ，
并办理基金专用交易单元租用手续。评价结果如不符合条件则终止试用；
（5）本公司每两个月对签约机构的服务进行一次综合评价。经过评价，若
本公司认为签约机构的服务不能满足要求， 或签约机构违规受到国家有关部门的
处罚，本公司有权终止签署的协议，并撤销租用的交易单元；
（6）交易单元租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一
年。
3、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
（1）本基金报告期内新增租用交易单元情况：
序号 证券公司名称 交易单元所属市场 数量
1 国信证券 上海 1
2 齐鲁证券 深圳 1
（2）本基金报告期内停止租用交易单元情况：
序号 证券公司名称 交易单元所属市场 数量
1 华西证券 上海 1
2 恒泰证券 上海 1
