同益证券投资基金
2009年年度报告摘要
二○○九年十二月三十一日
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：二○一○年三月二十七日
同益证券投资基金2009年年度报告摘要第 1 页 共 31页
§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年3月26
日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正
文。
本年度报告财务资料已经审计，安永华明会计师事务所有限公司为本基金出具了
无保留意见的审计报告。
本报告期自2009年1月1日起至12月31日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 长盛同益封闭
基金主代码 184690
交易代码 184690
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 1999年 4月8 日
基金管理人 长盛基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,000,000,000 份
基金合同存续期 15 年
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 1999年 4月21 日
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金的投资目标是为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全
并谋求基金长期稳定的投资收益。
投资策略
始终如一地奉行“价值投资”的基本原则，并在不同的市场环境以及市场
发展变化的不同阶段，灵活运用适合自身运作特点的投资原则、投资理念
和投资技巧。在战略资产配置层，寻求现金、债券、股票资产的动态收益、
风险最优配置；在战术资产配置层，寻求成长型股票和价值型股票的动态
收益、风险最优配置。
业绩比较基准 无
风险收益特征 无
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 长盛基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 叶金松 蒋松云
联系电话 010-82255818 010-66105799
信息披露
负责人
电子邮箱 yejs@csfunds.com.cn custody@icbc.com.cn
400-888-2666
客户服务电话
010-62350088
010-66105799
传真 010-82255988 010－66106904
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.csfunds.com.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公地址
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§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标 2009年 2008年 2007年
本期已实现收益 254,695,296.14 104,786,640.60 3,417,704,227.48
本期利润 1,341,081,072.80 -2,386,617,875.58 4,132,638,343.64
加权平均基金份额本期利润 0.6705 -1.1933 2.0663
本期基金份额净值增长率 73.48% -49.67% 124.49%
3.1.2期末数据和指标 2009年末 2008年末 2007年末
期末可供分配基金份额利润 0.3222 -0.0875 1.0424
期末基金资产净值 3,166,076,293.27 1,824,995,220.47 6,011,613,096.05
期末基金份额净值 1.5830 0.9125 3.0058
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用
后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值
变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实
现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。表中的“期末”均指本报告期最
后一日，即12月31日。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差②
过去三个月 16.90% 2.90%
过去六个月 18.69% 2.67%
过去一年 73.48% 2.81%
过去三年 96.00% 3.73%
过去五年 331.85% 3.26%
自基金合同生效起至今 639.38% 2.76%
注：本基金无业绩比较基准收益率，无需进行同期业绩比较基准收益率的比较。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
(1999 年4 月 8 日至2009 年12 月 31 日)
注：1、本基金无同期业绩比较基准收益率，无需进行同期业绩比较基准收益率
的比较。
2、本基金基金合同未规定建仓期，本基金基金合同未规定建仓期，截止报告日
本基金的各项投资比例已达到本基金合同第七条（二）投资范围、 （四）投资组合的
有关规定。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：本基金无同期业绩比较基准收益率，无需进行同期业绩比较基准收益率的
比较。
0.00%
200.00%
400.00%
600.00%
800.00%
1000.00%
1999年4月8日
2001年4月8日
2003年4月8日
2005年4月8日
2007年4月8日
2009年4月8日
长盛同益封闭
-100.00%
-50.00%
0.00%
50.00%
100.00%
150.00%
2005年 2006年 2007年 2008年 2009年
长盛同益封闭
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份
基金份额
分红数
现金形式发放总额
再投资形
式发放总
额
年度利润分配合计 备注
2009 年 - - - - -
2008 年 9.000 1,800,000,000.00 - 1,800,000,000.00
除息日：2008
年4月15日
3.000 600,000,000.00 - 600,000,000.00
除息日：2007
年12月3日
4.000 800,000,000.00 - 800,000,000.00
除息日：2007
年8月2日
2007 年
3.200 640,000,000.00 - 640,000,000.00
除息日：2007
年4月4日
合计 19.200 3,840,000,000.00 - 3,840,000,000.00
注：本基金截至2009 年12 月31 日期末可供分配收益为644,339,596.89 元。根
据《证券投资基金运作管理办法》的规定以及本基金基金合同第十七条中对基金利润
分配原则的约定，本基金已于 3 月 25 日发布利润分配公告，将于 2010 年 3 月 31 日
进行利润分配，分配金额为600,000,000.00 元。
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§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人经中国证监会证监基字[1999]6 号文件批准，于1999 年3 月成立，
注册资本为人民币 15000 万元。目前，本公司股东及其出资比例为：国元证券股份有
限公司（以下简称“国元证券”）占注册资本的 41%；新加坡星展资产管理有限公司
占注册资本的 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%；安徽省投资集
团有限责任公司占注册资本的 13%。截止2009 年12 月31 日， 基金管理人共管理两支
封闭式基金、十一支开放式基金，并于 2002 年 12 月，首批取得了全国社保基金管理
资格。基金管理人于2007 年9 月， 取得合格境内机构投资者资格，并于2008 年2 月，
取得从事特定客户资产管理业务资格。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
冯耀东
本基
金基
金经
理
2009年2月10 日 — 8 年
男，1974 年9 月出生，中国
国籍。毕业于武汉大学，获
硕士学位。2000 年 7 月至
2001年1月就职于武汉道博
股份有限公司，曾任项目经
理。2001年2月至2002年
11 月就职于长城证券有限
责任公司金融研究所，曾任
研究员。2002 年 12 月加入
长盛基金管理公司，曾任高
级研究员和基金经理助理。
现任同益证券投资基金（本
基金）基金经理。
许彤
本基
金基
金经
理
2004年10月15日
2009年5月
13 日
11 年
男，1969 年7 月出生，中国
国籍。北京大学硕士。历任
中包国际期货经纪有限公司
市场分析主任，君安证券有
限责任公司投资银行经理，
中信证券股份有限公司资产
管理部业务主管。2004 年 3
月加入长盛基金管理有限公
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司，曾任基金经理助理，现
任同益证券投资基金（本基
金）基金经理。目前已离职。
注：1、任职日期、离任日期均指公司作出决定之日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、 《同
益证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份
额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩
评估等环节严格把关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，确
保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合，暂无法
对本基金的投资业绩进行比较。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未发生异常交易情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2009 年，在持续的宽松货币政策和积极的财政政策刺激下，国内宏观经济逐季好
转，CPI 和 PPI 逐步上升，房地产和汽车销售持续上升，上证指数在宏观经济预期复
苏和流动性的推动下，在 1-8 月份走出了持续上涨的行情，并创出年内新高 3478 点，
随后由于资产价格上涨过快和通胀预期影响，管理层开始对货币政策实行微调，市场
经历了三季度的深度回调之后，一直维持在箱体震荡。全年，上证综指涨幅达到 80%，
深圳成指上涨111.2%，沪深300 上涨96.7%，上半年，地产、有色、煤炭、汽车家电
等行业表现突出，下半年尤其是三季度后，医药、食品、商业、通讯等稳定增长行业
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有出色表现。
本基金在年初以来，一直保持了较为积极的操作策略，保持了中等偏高的仓位，
结构上看，上半年基本保持了对金融、地产、煤炭等行业的重点配置，仅在三季度初
期适当降低了部分仓位，随后在结构上保持了对消费品、稳定成长股的重点配置，总
体上在仓位上、结构上顺应全年市场的运行节奏，但在操作上仍有值得总结的部分，
一是在一季度的操作上稍显保守，对主题投资的机会把握不足，二是在四季度末操作
上略为激进，增持了部分强周期行业和大盘蓝筹，效果不好。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截止报告期末，本基金份额净值为 1.5830 元，本报告期份额净值增长率为
73.48%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势等的简要展望
2010 年的整体格局，应该就是经济与政策退与进的变化，在经济数据好的时候，
政策考虑的因素更多的会是考虑经济过热、资产价格上升较快、通货膨胀的风险，开
始考虑或出台紧缩政策，但是一旦紧缩政策导致经济变化，出现往下走的趋势，则又
可能考虑重新刺激，因此我们 2010 年面临的投资环境就是政策和经济的相互角力。
但是，从当前政策的操作难度上比较大，一方面，担心当前中国经济复苏的基础还不
牢固，另一方面，又需要改变增长模式，担心经济过热与资产泡沫，通货膨胀，因此，
政策的退出时机，以及以何种方式退出需要重点考虑。
我们认为：宏观经济将会在上半年出现较为确定的复苏态势，另外当前的市场整
体估值水平相对合理，但在政策逐步退出的大背景下，一旦紧缩程度超出预期，可能
会使得投资者对经济和资本市场的预期发生变化。因此市场维持继续震荡的概率较
大。
虽然市场将在短期内继续维持震荡的走势，但可能并不缺乏结构性的投资机会，
因此我们将保持谨慎而又乐观的心态，第一，精选个股是主要的策略，选择能够持续
成长的个股，其次，重视交易的时点和成本，集小胜为大胜；第三，主题投资和重组
也是投资的方向。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定，本基金管理人严格按照《企业会计
准则》、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持投资品种进行
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估值。本基金管理人制订了证券投资基金估值政策与估值程序，设立基金估值小组，
参考行业协会估值意见和独立第三方机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。
本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值
日、估值对象、估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等
事项。本基金管理人设立了由公司副总经理（担任估值小组组长）、督察长（担任估
值小组组长）及投资管理部、金融工程及量化投资部、研究发展部、监察稽核部、业
务运营部等部门负责人组成的基金估值小组，负责研究、指导并执行基金估值业务。
小组成员均具有多年证券、基金从业经验，具备基金估值运作、行业研究、风险管理
或法律合规等领域的专业胜任能力。
基金经理参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日
常估值的执行。
参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。托管人根据法律法规
要求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管人有责任要求基金管
理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用
的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程
各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金未签约与任何估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金截至2009年12月31日期末可供分配收益为644,339,596.89元。 根据 《证
券投资基金运作管理办法》的规定以及本基金基金合同第十七条中对基金利润分配原
则的约定，本基金已于 3 月 25 日发布利润分配公告，将于 2010 年 3 月 31 日进行利
润分配，分配金额为600,000,000.00 元。
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§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2009年，本基金托管人在对同益证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投
资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人
利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的
说明
2009年， 同益证券投资基金的管理人——长盛基金管理有限公司在同益证券投资
基金的投资运作、基金资产净值计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金
份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告
期内，
同益证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对长盛基金管理有限公司编制和披露的同益证券投资基金2009年
度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容
进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
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§6
审计报告
安永华明会计师事务所有限公司注册会计师杨勃、王珊珊 2010 年 3 月 19 日对本
基金2009 年12 月31 日的资产负债表、2009 年度的利润表、所有者权益(基金净值)
变动表和财务报表附注出具了安永华明第(2010)审字第 60468688_A03 号无保留意
见的审计报告。投资者欲查看审计报告全文，应阅读本年度报告正文。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表（经审计）
会计主体：同益证券投资基金
报告截止日：2009年12月31日
单位：人民币元
资
产
本期末
2009年12月 31 日
上年度末
2008年12月 31 日
资
产：
银行存款 96,803,776.97 114,530,485.32
结算备付金 2,496,228.99 1,398,087.68
存出保证金 1,171,399.74 626,562.84
交易性金融资产 3,164,284,667.03 1,710,838,879.63
其中：股票投资 2,520,902,018.65 1,276,139,743.79
基金投资 - -
债券投资 643,382,648.38
434,699,135.84
资产支持证券投资
-
-
衍生金融资产
-
-
买入返售金融资产 -
-
应收证券清算款 6,247,534.35
-
应收利息 3,541,163.83
5,957,516.47
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产 --
其他资产 --
资产总计 3,274,544,770.91
1,833,351,531.94
负债和所有者权益
本期末
2009年12月 31 日
上年度末
2008年12月 31 日
负
债：
短期借款
-
-
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交易性金融负债
-
-
衍生金融负债
-
-
卖出回购金融资产款 100,000,000.00
-
应付证券清算款 - 2,090,391.89
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 3,986,966.36 2,387,191.29
应付托管费 664,494.39 397,865.24
应付销售服务费 - -
应付交易费用 2,384,617.19 2,071,282.07
应交税费 815,699.68 814,580.98
应付利息 21,700.02 -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债
595,000.00
595,000.00
负债合计 108,468,477.64
8,356,311.47
所有者权益:
实收基金
2,000,000,000.00
2,000,000,000.00
未分配利润
1,166,076,293.27
-175,004,779.53
所有者权益合计 3,166,076,293.27
1,824,995,220.47
负债和所有者权益总计 3,274,544,770.91 1,833,351,531.94
注：报告截止日 2009 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.5830 元，基金份额总额
2,000,000,000.00份。
7.2 利润表
会计主体：同益证券投资基金
本报告期：2009年1月1日至2009年12月31日
单位：人民币元
项
目
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 12
月31日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至 2008 年 12
月31日
一、收入 1,396,951,375.22
-2,308,896,930.94
1.利息收入 18,151,626.45
26,970,621.85
其中：存款利息收入 1,095,056.54
1,401,844.02
债券利息收入 17,056,569.91
25,568,777.83
资产支持证券利息收入
-
-
买入返售金融资产收入
-
-
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 292,413,972.11 155,193,966.43
其中：股票投资收益 279,824,727.73 157,831,517.92
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基金投资收益 - -
债券投资收益 -2,282,942.93 -14,069,299.38
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -6,000,223.98
股利收益 14,872,187.31 17,431,971.87
3.公允价值变动收益（损失以
“-”填列） 1,086,385,776.66
-2,491,404,516.18
4.汇兑收益（损失以“-”填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”填列）
-
342,996.96
减：二、费用 55,870,302.42
77,720,944.64
1.管理人报酬 38,637,472.63
47,146,297.02
2.托管费 6,439,578.82
7,857,716.18
3.销售服务费 - -
4.交易费用 9,565,505.04
15,326,795.62
5.利息支出 781,208.76
3,936,747.71
其中：卖出回购金融资产支出 781,208.76
3,936,747.71
6.其他费用 446,537.17
3,453,388.11
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
1,341,081,072.80 -2,386,617,875.58
减：所得税费用 --
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
1,341,081,072.80
-2,386,617,875.58
7.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体：同益证券投资基金
本报告期：2009年1月1日至2009年12月31日。
单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日 项
目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
2,000,000,000.00 -175,004,779.53 1,824,995,220.47
二、本期经营活动产生的基金净值变动数
（本期利润）
-
1,341,081,072.80 1,341,081,072.80
三、 本期基金份额交易产生的基金净值变动
数（净值减少以“-”号填列）
---
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款(以“-”号填列） - - -
四、 本期向基金份额持有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减少以“-”号填列）
---
五、期末所有者权益（基金净值）
2,000,000,000.00 1,166,076,293.27 3,166,076,293.27
同益证券投资基金2009年年度报告摘要第 14 页 共 31页
上年度可比期间金额
2008年1月1日至2008年12月31日 项
目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
2,000,000,000.00 4,011,613,096.05
6,011,613,096.05
二、本期经营活动产生的基金净值变动数
（本期利润）
- -2,386,617,875.58
-2,386,617,875.58
三、 本期基金份额交易产生的基金净值变动
数（净值减少以“-”号填列）
-
-
-
其中：1.基金申购款
- - -
2.基金赎回款
- - -
四、 本期向基金份额持有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减少以“-”号填列）
- -1,800,000,000.00 -1,800,000,000.00
五、期末所有者权益（基金净值）
2,000,000,000.00
-175,004,779.53
1,824,995,220.47
注：报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1 至7.4 财务报表由下列负责人签署：
陈礼华
杨思乐
戴君棉
—————————
—————————
———————
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注（经审计）
7.4.1 基金基本情况
同益证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”）证监基金字 [1999 ]第 8 号文《关于同意同益证券投资基金设立
的批复》的核准，由长盛基金管理有限公司作为发起人向社会公开发行募集，基金合
同于 1999 年 4 月 8 日正式生效，首次设立募集规模为 20 亿份基金份额。本基金为契
约型封闭式，存续期限为 15 年。本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司，基
金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《同益证券投资基金基金合同》的有
关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，其中主要投资于国内依法
公开发行、上市的股票、债券。本基金投资于股票、债券的比例不低于本基金资产总
值的 80%，本基金投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的 20%。本基金并未
就业绩比较基准作出相关规定。
本财务报表由本基金的基金管理人长盛基金管理有限公司于2010年3月19日批
准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
同益证券投资基金2009年年度报告摘要第 15 页 共 31页
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》
和 38 项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释、中国证券业协会制定的《证券
投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估
值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值
计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息
披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露
编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、中国证监会公告[2010]5号《证
券投资基金信息披露 XBRL 模版第 3 号〈年度报告和半年度报告〉 》等问题的通知及其
他中国证监会颁布的相关规定而编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2009 年 12
月 31 日的财务状况以及 2009 年度的经营成果和净值变动情况。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明：本年度不存在会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明：本年度不存在会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明：本年度不存在差错更正。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证
券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由
出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关
税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支
付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
7.4.6.2 营业税、企业所得税
同益证券投资基金2009年年度报告摘要第 16 页 共 31页
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的
通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式
证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业
所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的
通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差
价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关
税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股
股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。
7.4.6.3 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入，
由上市公司、债券发行企业在向基金派发时代扣代缴20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得
税政策的补充通知》的规定，自2005年6月13日起，对证券投资基金从上市公司分配
取得的股息红利所得，按照财税[2005]102号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所
得税时，减按50%计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关
税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股
股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
长江证券股份有限公司（ “长江证券” ） 基金发起人
天津北方国际信托投资股份有限公司
（ “天津北方国际信托” ）
基金发起人
中信证券股份有限公司（ “中信证券” ） 基金发起人
长盛基金管理有限公司（以下简称“长盛基金”） 基金发起人、基金管理人
国元证券股份有限公司（ “国元证券” ） 基金发起人、基金管理人股东
新加坡星展资产管理有限公司 基金管理人股东
安徽省信用担保集团有限公司 基金管理人股东
安徽省投资集团有限责任公司 基金管理人股东
同益证券投资基金2009年年度报告摘要第 17 页 共 31页
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至 2008 年 12 月 31 日 关联方
名称
成交金额
占当期股票成交总
额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
国元证券 2,344,340,766.99 37.85% 960,371,591.92 19.56%
7.4.8.1.2 权证交易
金额单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至 2008 年 12 月 31 日 关联方
名称
成交金额
占当期权证成交总
额的比例
成交金额
占当期权证成交总
额的比例
国元证券 - 0.00%
4,456,006.00 22.24%
7.4.8.1.3 债券交易
金额单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至 2008 年 12 月 31 日 关联方
名称
成交金额
占当期债券成交总
额的比例
成交金额
占当期债券成交总
额的比例
国元证券
97,913,347.50 76.96%
-
0.00%
7.4.8.1.4 债券回购交易
金额单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至 2008 年 12 月 31 日 关联方
名称
成交金额
占当期债券回购总
额的比例
成交金额
占当期债券回购总
额的比例
国元证券 710,900,000.00 76.37% 80,000,000.00 3.22%
7.4.8.1.5 应支付关联方佣金
金额单位：人民币元
本期
2009年1 月1 日至 2009年 12月 31日 关联方
名称
当期佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总
额的比例
同益证券投资基金2009年年度报告摘要第 18 页 共 31页
国元证券 1,975,807.17 38.18%
343,375.46 14.44%
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至 2008 年 12 月 31 日 关联方
名称
当期佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总
额的比例
国元证券 792,623.47 19.30% 1,312,413.82 63.38%
注：1、上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司
收取的证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证
交易不计佣金。
2、该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成
果和市场信息服务。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2009年1 月1 日至
2009年12月 31 日
上年度可比期间
2008年1 月1 日至
2008年12月 31 日
当期发生的基金应支付的管理费 38,637,472.63 47,146,297.02
其中：支付销售机构的客户维护费 --
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提，基金成立三个
月后，如果现金持有比例超过基金资产净值的20%，超出部分不计提基金管理费。计
算方法如下：
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值（扣除超过规定比例现金后的资产净值）
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人
于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年
12 月31 日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年
12 月31 日
当年发生的基金应支付的托管费
6,439,578.82 7,857,716.18
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
同益证券投资基金2009年年度报告摘要第 19 页 共 31页
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前
两个工作日内从基金资产中一次性支取。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易：
单位：人民币元
本期
2009年1 月1 日至 2009年 12月 31日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
银行间市场交易的
各关联方名称
基金
买入
基金
卖出
交易
金额
利息
收入 交易金额
利息
支出
中国工商银行 - - - - 608,000,000.00 176,236.72
上年度可比期间
2008年1 月1 日至 2008年 12月 31日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
银行间市场交易的
各关联方名称
基金
买入
基金
卖出
交易
金额
利息
收入 交易金额
利息
支出
中国工商银行
- 99,603,831.80
-
- 186,200,000.00 78,765.15
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2009年1月1日至2009年12
月31日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12
月31日
基金合同生效日 （1999年4 月
8 日）持有的基金份额
20,000,000.00 20,000,000.00
期初持有的基金份额 28,000,079.00 28,000,079.00
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动的份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 --
期末持有的基金份额 28,000,079.00 28,000,079.00
期末持有的基金份额占基金
总份额比例
1.40% 1.40%
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2009年12月 31 日
上年度末
2008年12月 31 日
同益证券投资基金2009年年度报告摘要第 20 页 共 31页
持有的基金份额
持有的基金份额
占基金总份
额的比例
持有的基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
基金发起人-长江证券 6,000,000 0.30% 6,000,000 0.30%
基金发起人-天津北方国
际信托
4,000,000 0.20% 4,000,000 0.20%
基金发起人-中信证券 6,000,000 0.30% 6,000,000 0.30%
基金发起人、基金管理人
股东-国元证券
4,000,000 0.20% 4,000,000 0.20%
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至 2008 年 12 月 31 日 关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 96,803,776.97 1,061,897.13 114,530,485.32 1,333,073.19
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内(2009年1月1日至2009年12月31日)及比较期内(2008年1
月1 日至2008 年12 月31 日)未参与关联方承销证券交易。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明：无。
7.4.9 期末（2009年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
受限证券类别：股票
证券
代码
证券名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估值
单价
数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
601888 中国国旅 2009-9-25 2010-1-15 网下新股申购 11.78 20.94 131,060 1543,886.80 2,744,396.40
601117 中国化学 2009-12-29 2010-4-7 网下新股申购 5.43 5.43 1,948,544 10,580,593.92 10,580,593.92
601299 中国北车 2009-12-23 2010-3-29 网下新股申购 5.56 6.13 1,609,272 8,947,552.32 9,864,837.36
600765 中航重机 2009-3-30 2010-3-26 非公开发行 10.50 19.52 3,000,000 31,500,000.00 58,560,000.00
合计
52,572,033.04 81,749,827.68
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截至本报告期末(2009 年 12 月 31 日)止本基金未持有的暂时停牌股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本年末无银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
同益证券投资基金2009年年度报告摘要第 21 页 共 31页
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2009 年 12 月 31 日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易
形成的卖出回购证券款余额人民币 100,000,000 元，于 2010 年 1 月 4 日到期。该类
交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转
入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的
余额。
同益证券投资基金2009年年度报告摘要第 22 页 共 31页
§8
投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 资产项目 金额 占基金总资产比例（%）
1 权益投资 2,520,902,018.65 76.98
其中：股票 2,520,902,018.65 76.98
2 固定收益投资 643,382,648.38 19.65
其中：债券 643,382,648.38 19.65
资产支持证券 - 0.00
3 金融衍生品投资 - 0.00
4 买入返售金融资产 - 0.00
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
-0 . 0 0
5 银行存款和结算备付金合计 99,300,005.96 3.03
6 其他各项资产 10,960,097.92 0.33
7 资产合计 3,274,544,770.91 100.00
8.2期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
序号 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - 0.00
B 采掘业 322,126,369.58 10.17
C 制造业 1,150,361,776.42 36.33
C0 食品、饮料 179,474,341.40 5.67
C1 纺织、服装、皮毛 - 0.00
C2 木材、家具 - 0.00
C3 造纸、印刷 - 0.00
C4 石油、化学、塑胶、塑料 249,110,349.22 7.87
C5 电子 22,035,000.00 0.70
C6 金属、非金属 245,687,834.44 7.76
C7 机械、设备、仪表 265,980,837.36 8.40
C8 医药、生物制品 188,073,414.00 5.94
C99 其他制造业 - 0.00
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 交通运输、仓储业 - 0.00
G 信息技术业 53,844,000.00 1.70
H 批发和零售贸易 144,273,901.34 4.56
I 金融、保险业 559,048,842.02 17.66
J 房地产业 159,936,138.97 5.05
同益证券投资基金2009年年度报告摘要第 23 页 共 31页
K 社会服务业 24,485,490.32 0.77
L 传播与文化产业 - 0.00
M 综合类 106,825,500.00 3.37
合计 2,520,902,018.65 79.62
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 600036 招商银行 8,849,920 159,741,056.00 5.05
2 600521 华海药业 4,934,439 128,295,414.00 4.05
3 601318 中国平安 2,300,000 126,707,000.00 4.00
4 600858 银座股份 4,000,000 103,920,000.00 3.28
5 600048 保利地产 3,938,500 88,222,400.00 2.79
6 601088 中国神华 2,499,828 87,044,010.96 2.75
7 600016 民生银行 11,000,000 87,010,000.00 2.75
8 000001 深发展Ａ 3,400,000 82,858,000.00 2.62
9 002019 鑫富药业 4,917,492 80,105,944.68 2.53
10 600426 华鲁恒升 3,300,000 77,517,000.00 2.45
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于
http://www.csfunds.com.cn 网站的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 600383 金地集团 92,648,419.61 5.08
2 600858 银座股份 79,854,061.77 4.38
3 000002 万
科Ａ 76,486,963.25 4.19
4 600426 华鲁恒升 67,167,540.39 3.68
5 002019 鑫富药业 63,134,377.14 3.46
6 600005 武钢股份 62,899,927.92 3.45
7 000568 泸州老窖 56,220,262.51 3.08
8 600036 招商银行 55,260,727.76 3.03
9 600409 三友化工 53,146,844.38 2.91
10 600016 民生银行 51,937,694.80 2.85
11 000878 云南铜业 51,495,635.43 2.82
12 000157 中联重科 50,500,027.05 2.77
13 000825 太钢不锈 49,846,028.69 2.73
14 600750 江中药业 48,233,757.99 2.64
15 000933 神火股份 47,554,769.57 2.61
同益证券投资基金2009年年度报告摘要第 24 页 共 31页
16 600000 浦发银行 45,445,923.50 2.49
17 601899 紫金矿业 44,331,811.70 2.43
18 600298 安琪酵母 44,268,398.87 2.43
19 600583 海油工程 41,768,966.92 2.29
20 600809 山西汾酒 41,521,068.24 2.28
21 600569 安阳钢铁 41,285,427.02 2.26
22 002004 华邦制药 41,274,499.90 2.26
23 002110 三钢闽光 40,938,910.77 2.24
24 601088 中国神华 39,302,841.77 2.15
25 000898 鞍钢股份 39,261,840.76 2.15
26 000709 唐钢股份 39,180,099.60 2.15
27 601699 潞安环能 39,042,785.26 2.14
28 600153 建发股份 38,594,976.07 2.11
29 601601 中国太保 38,004,688.72 2.08
30 600694 大商股份 37,996,282.82 2.08
31 000527 美的电器 37,917,514.75 2.08
32 600280 南京中商 37,736,241.89 2.07
33 600596 新安股份 37,528,426.61 2.06
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值的比例(%)
1 002073 青岛软控 99,835,852.91 5.47
2 000002 万
科Ａ 87,253,430.54 4.78
3 600809 山西汾酒 84,359,841.64 4.62
4 600900 长江电力 73,935,838.04 4.05
5 601006 大秦铁路 69,172,668.85 3.79
6 600028 中国石化 61,313,622.26 3.36
7 600750 江中药业 60,901,542.85 3.34
8 000898 鞍钢股份 59,860,524.22 3.28
9 600694 大商股份 57,244,356.26 3.14
10 601939 建设银行 55,335,442.70 3.03
11 600005 武钢股份 51,936,723.55 2.85
12 601088 中国神华 49,771,095.90 2.73
13 600875 东方电气 48,813,194.54 2.67
14 600015 华夏银行 48,763,334.71 2.67
15 000063 中兴通讯 48,681,104.26 2.67
16 000709 唐钢股份 47,842,094.22 2.62
17 601666 平煤股份 47,787,489.36 2.62
18 002024 苏宁电器 47,181,773.54 2.59
19 000623 吉林敖东 44,987,370.00 2.47
同益证券投资基金2009年年度报告摘要第 25 页 共 31页
20 000550 江铃汽车 44,764,289.07 2.45
21 601601 中国太保 43,511,746.74 2.38
22 600195 中牧股份 43,309,471.83 2.37
23 600596 新安股份 42,861,012.77 2.35
24 600583 海油工程 42,236,908.10 2.31
25 000768 西飞国际 42,190,419.34 2.31
26 000024 招商地产 41,299,986.18 2.26
27 601186 中国铁建 40,266,555.50 2.21
28 600642 申能股份 39,517,460.00 2.17
29 601390 中国中铁 39,077,422.47 2.14
30 601166 兴业银行 37,889,383.00 2.08
31 002194 武汉凡谷 37,533,301.75 2.06
32 601899 紫金矿业 37,527,281.00 2.06
33 002017 东信和平 36,501,181.74 2.00
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 3,092,334,999.71
卖出股票收入（成交）总额 3,221,887,701.65
注：本项中“买入金额” （或“买入股票成本” ） 、 “卖出金额” （或“卖出股票收
入” ）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
同益证券投资基金2009年年度报告摘要第 26 页 共 31页
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券类别 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 199,189,444.80 6.29
2 央行票据 169,439,000.00 5.35
3 金融债券 274,648,700.00 8.67
其中：政策性金融债 274,648,700.00 8.67
4 企业债券 105,503.58 0.00
5 企业短期融资券
- 0.00
6 可转债
- 0.00
7 其他
- 0.00
8 合
计 643,382,648.38 20.32
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值比
例（%）
1 010004 20 国债(4) 1,030,270 103,851,216.00 3.28
2 050406 05农发06 900,000 90,315,000.00 2.85
3 010110 21 国债(10) 601,180 61,494,702.20 1.94
4 0901051 09 央行票据51 600,000 59,802,000.00 1.89
5 0901053 09 央行票据53 600,000 59,802,000.00 1.89
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚。
8.9.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票
8.9.3 期末其他各项资产构成
同益证券投资基金2009年年度报告摘要第 27 页 共 31页
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,171,399.74
2 应收证券清算款 6,247,534.35
3 应收股利 -
4 应收利息 3,541,163.83
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,960,097.92
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
同益证券投资基金2009年年度报告摘要第 28 页 共 31页
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数(户)
户均持有的基
金份额
持有
份额
占总份额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
28,314 70,636.43 1,287,388,294 64.37% 712,611,706 35.63%
9.2 期末上市基金前十名持有人
持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 中国人寿保险股份有限公司
180,224,937 9.01%
2 中国人寿保险（集团）公司
164,667,442 8.23%
3
中国太平洋人寿保险股份有限公司－传
统－普通保险产品
104,437,227 5.22%
4 UBS AG
96,604,389 4.83%
5
南方基金公司－工行－特定客户资产管
理
68,051,151 3.40%
6 中国机械进出口（集团）有限公司
44,349,089 2.22%
7 中国平安保险（集团）股份有限公司
40,417,480 2.02%
8 宝钢集团有限公司
34,974,450 1.75%
9
中国太平洋人寿保险股份有限公司－分
红－个人分红
33,999,840 1.70%
10
泰康人寿保险股份有限公司－传统－普
通保险产品-019L-CT001深
32,021,972 1.60%
同益证券投资基金2009年年度报告摘要第 29 页 共 31页
§10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
10.2.1本基金管理人的高级管理人员重大人事变动情况
本基金管理人的高级管理人员未发生重大人事变动。
10.2.2 基金经理的变动情况
基金管理人于 2009 年 2 月 12 日发布关于调整基金经理的公告：因工作需要，经
公司第四届董事会第二十次会议审议批准，聘任冯耀东同志担任基金同益基金经理，
与现任基金经理许彤先生共同管理该基金。
基金管理人于 2009 年 5 月 14 日发布关于调整基金经理的公告：经公司第四届董
事会第二十三次会议审议批准，同意许彤先生因个人原因提出的辞职申请，其不再担
任同益证券投资基金基金经理，该基金由另一位基金经理冯耀东先生继续负责管理。
10.2.3本基金托管人的基金托管部门重大人事变动情况
本基金托管人的基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产，基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略不曾改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘任的会计师事务所为安永华明会计师事务所，本报告期内本基金未更换
会计师事务所。本报告期支付给该会计师事务所的报酬 95,000.00 元，已连续提供审
计服务 11 年。
10.6 管理人，托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易进行单元股票交易及佣金支付的有关情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单 股票交易 应支付该券商的佣金
同益证券投资基金2009年年度报告摘要第 30 页 共 31页
元数量
成交金额
占当期股票成交
总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
招商证券 1
717,208,112.46
11.58% 609,623.59
11.78%
中信建投 1
1,078,107,004.29
17.40%
875,970.86
16.93%
国元证券 2
2,344,340,766.99
37.85% 1,975,807.17
38.18%
申银万国证券 2
531,585,403.10
8.58%
436,702.68
8.44%
中国银河证券 1
478,720,537.57
7.73%
388,962.83
7.52%
长城证券 1
1,032,668,313.49
16.67%
877,765.87
16.96%
平安证券 1
- 0.00%
- 0.00%
广发华福证券 1
11,719,833.60
0.19%
9,961.73
0.19%
合计 10
6,194,349,971.50
100.00% 5,174,794.73
100.00%
10.7.2基金租用证券公司交易单元债券及债券回购交易的有关情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易
券商名称
交易单
元数量
成交金额
占当期债券成交
总额的比例
成交总额
占当期债券回购
成交总额的比例
招商证券 1 - 0.00% - 0.00%
中信建投 1
4,046,019.50
3.18% - 0.00%
国元证券 2
97,913,347.50
76.96% 710,900,000.00
76.37%
申银万国证券 2 - 0.00% - 0.00%
中国银河证券 1 - 0.00% - 0.00%
长城证券 1
25,265,104.10
19.86% 220,000,000.00 23.63%
平安证券 1 - 0.00% - 0.00%
广发华福证券 1 - 0.00% - 0.00%
合计 10 127,224,471.10 100.00% 930,900,000.00 100.00%
注：1、本公司选择证券经营机构的标准
（1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本公司提供
高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告等，
并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
（2）资力雄厚，信誉良好。
（3）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（4）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民
银行处罚。
（5）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密
的要求。
（6）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本公司基
金进行证券交易的需要，并能为本公司基金提供全面的信息服务。
同益证券投资基金2009年年度报告摘要第 31 页 共 31页
2、本公司租用券商交易单元的程序
（1）研究机构提出服务意向，并提供相关研究报告；
（2）研究机构的研究报告需要有一定的试用期。试用期视服务情况和研究服务
评价结果而定；
（3）研究发展部、投资管理等部门试用研究机构的研究报告后，按照研究服务
评价规定，对研究机构进行综合评价；
（4）试用期满后，评价结果符合条件，双方认为有必要继续合作，经公司领导
审批后，我司与研究机构签定《研究服务协议》 、 《券商席位租用协议》 ，并办理基金
专用席位租用手续。评价结果如不符合条件则终止试用；
（5）本公司每两个月对签约机构的服务进行一次综合评价。经过评价，若本公
司认为签约机构的服务不能满足要求，或签约机构违规受到国家有关部门的处罚，本
公司有权终止签署的协议，并撤销租用的席位；
（6）席位租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。
3、报告期内租用证券公司席位的变更情况：
（1）本基金报告期内新增租用交易单元情况：无。
（2）本基金报告期内停止租用交易单元情况：
序号 证券公司名称 席位所属市场 数量
1 渤海证券有限责任公司 上海 1
