新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
新 华 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金
2 0 0 9 2 0 0 9 2 0 0 9 2 0 0 9 年 年 度 报 告 （ 摘 要 ）
2 0 0 9 2 0 0 9 2 0 0 9 2 0 0 9 年 1 2 1 2 1 2 1 2 月 3 1 3 1 3 1 3 1 日
基金管理人：新华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一〇年三月二十六日新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
1
§ § § § 1 1 1 1 重 要提示及目录
1.1 重要 提示
基金 管理 人的 董事 会、 董 事 保证 本报 告所 载资 料不 存在 虚假 记载 、 误 导 性陈 述或 重大 遗
漏， 并 对 其内 容的 真实 性、 准 确 性和 完整 性承 担个 别及 连带 的法 律责 任。 本 年度 报告 已经 全
部独 立董 事签 字同 意， 并由 董事 长签 发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司资产托管部根据本基金合同规定，于 2010 年 3
月 18 日复 核了 本报 告中 的财 务指 标、 净值 表现 、利 润分 配情 况、 财务 会计 报告 、投 资组 合
报告 等内 容， 保证 复核 内容 不存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤 勉 尽责 的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不 保证 基金 一 定
盈利 。
基金 的过 往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资 有风 险， 投 资 者在 作出 投资 决策 前应 仔细 阅
读本 基金 的招 募说 明书 及其 更新 。
本报 告期自 2009 年 7 月 13 日起至 2009 年 12 月 31 日止 。新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
2
1.2 目录
§ 1 重要 提示 及目 录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
§ 2 基金 简介 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
2.1 基金 基本 情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
2.2 基金 产品 说明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
2.4 信息 披露 方式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
§ 3 主要 财务 指标 、基 金净 值表 现及 利润 分配 情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
3.2 基金 净值 表现 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
3.3 自基 金合 同生 效以 来基 金的 利润 分配 情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
§ 4 管理 人报 告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
4.1 基金 管理 人及 基金 经理 情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
4.2 管理 人对 报告 期内 本基 金运 作遵 规守 信情 况的 说明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交易 情况 的专 项说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
4.4 管理 人对 报告 期内 基金 的投 资策 略和 业绩 表现 说明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
4.5 管理 人对 宏观 经济 、证 券市 场及 行业 走势 的简 要展 望 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
4.6 管理 人对 报告 期内 基金 估值 程序 等事 项的 说明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 利润 分配 情况 的说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
§ 5 托管 人报 告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
5.1 报告 期内 本基 金托 管人 遵规 守信 情况 声明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
5.2 托管 人对 报告 期内 本基 金运 作遵 规守 信、 净值 计算 、利 润分 配等 情况 的说 明 . . . . . . . . . . . . 2
5.3 托管 人对 本年 度报 告中 财务 信息 等内 容的 真实 、准 确和 完整 发表 意见 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
§ 6 审计 报告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
§ 7 年度 财务 报表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
7.1 资产 负债 表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
7.2 利润 表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
7.3 所有 者权 益（ 基金 净值 ）变 动表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
7.4 报表 附注 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
§ 8 投资 组合 报告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
8.1 期末 基金 资产 组合 情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
8.2 期末 按行 业分 类的 股票 投资 组合 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
8.3 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的所 有股 票投 资明 细 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
8.4 报告 期内 股票 投资 组合 的重 大变 动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
8.5 期末 按债 券品 种分 类的 债券 投资 组合 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
8.6 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的前 五名 债券 投资 明细 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
8.7 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的所 有资 产支 持证 券投 资明 细 . . . . . . . . . . . . 2
8.8 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的前 五名 权证 投资 明细 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
8.9 投资 组合 报告 附注 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
§ 9 基金 份额 持有 人信 息 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
9.1 期末 基金 份额 持有 人户 数及 持有 人结 构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
9.2 期末 基金 管理 人的 从业 人员 持有 本开 放式 基金 的情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
§ 10 开放 式基 金份 额变 动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
§ 1 1 重大 事件 揭示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
3
§ 12 影响 投资 者决 策的 其他 重要 信息 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
4
§ § § § 2 2 2 2 基 金简介
2.1 2.1 2.1 2.1 基 金基本情况
2.2 2.2 2.2 2.2 基 金产品说明
2.3 2.3 2.3 2.3 基 金管理人和 基 金托管人
2.4 2.4 2.4 2.4 信 息披露方式
基金 名称 新华 泛资 源优 势灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金
基金 简称 新华 泛资 源优 势混 合
基金 主代 码 519091
基金 运作 方式 契约 型开 放式
基金 合同 生效 日 2009 年 7 月 13 日
基金 管理 人 新华 基金 管理 有限 公司
基金 托管 人 中国 工商 银行 股份 有限 公司
报告 期末 基金 份额 总额 1,814,125,130.30 份
投资 目标
在有 效控 制风 险的 前提 下， 通过 重点 精选 与集 中配 置具 有社 会资 源
和自 然资 源（ 泛资 源） 优势 的股 票， 实现 基金 净值 增长 ，以 求持 续
地超 越业 绩比 较基 准。
投资 策略
本基 金采 用 “自下 而上 ” 结合 “自上 而下 ” 的投 资策 略， 通过 股票
选择 、行 业配 置， 结合 自上 而下 的战 术性 大类 资产 配置 策略 ，进 行
积极 投资 管理 。
业绩 比较 基准 60%* 沪深 300 指数 +40%* 上证 国债 指数
风险 收益 特征
本基 金为 混合 型基 金， 属于 证券 投资 基金 中的 中高 等风 险品 种， 预
期风 险和 收益 高于 债券 型、 货币 型基 金， 低于 股票 型基 金。
项目 基金 管理 人 基金 托管 人
名称 新华 基金 管理 有限 公司 中国 工商 银行 股份 有限 公司
信息 披露 负责 人
姓名 齐岩 蒋松 云
联系 电话 010- 88423386 010- 66105799
电子 邮箱 qi y a n@ nc f und.c om .c n c us t ody @ i c bc .c o m .c n
客户 服务 电话 400- 819- 8866 95588
传真 010- 88423310 010- 66106904
注册 地址
重庆 市 渝 中 区 较 场 口 88 号得意
商厦 A 座 7- 2
北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55
号
办公 地址
重庆 市 渝 中 区 较 场 口 88 号得意
商厦 A 座 7- 2 ；北 京 市 海 淀 区西
三环 北 路 1 1 号海 通 时 代 商 务 中
心 C 1 座
北京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 96 号
中海 地产 大厦
邮政 编码 4 0 0 0 1 0 （ 重 庆 ） ； 1 0 0 0 8 9 （北 京 ） 100140
法定 代表 人 陈重 姜建 清
本基 金选 定的 信息 披露 报纸 名称 中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报
登载 基金 年度 报告 正文 的管 理人 互联 网网 址 w w w .nc f u nd.c om .c n
基金 年度 报告 备置 地点 基金 管理 人、 基金 托管 人的 办公 地新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
5
§3 主 要财务指标、基金净值表现 及 利润分配 情 况
3.1 3.1 3.1 3.1 主 要 会 计数据和 财 务指标
金额 单位 ：人 民币 元
1、本 期已 实现 收益 指基 金本 期利 息收 入、 投资 收益 、其 他收 入（ 不含 公允 价值 变动 收
益） 扣除 相关 费用 后的 余额 ，本 期利 润为 本期 已实 现收 益加 上本 期公 允价 值变 动收 益；
2、以 上所 述基 金业 绩指 标不 包括 持有 人认 购或 交易 基金 的各 项费 用（ 例如 基金 申购 费
赎回 费等 ） ， 计 入费 用后 实际 收益 水平 要低 于所 列数 字。
3.2 3.2 3.2 3.2 基 金净值表现
3.2.1 3.2.1 3.2.1 3.2.1 基 金份额净值 增 长 率 及其与同期业 绩 比较基准 收 益率的比较
1、本 基金 于 2009 年 7 月 13 日基 金合 同生 效。
2、本 基金 的业 绩比 较基 准为 60% * 沪深 300 指数 + 40% * 上证 国债 指数
根据 本基 金合 同的 有关 规定 ， 本 基 金的 投资 标的 物包 括国 内依 法公 开发 行上 市的 各类 股
票、 权 证 ， 债 券， 资 产 支持 证券 及中 国证 监会 允许 基金 投资 的其 他金 融工 具。 本 基 金股 票 的
投资 比例 占基 金资 产的 30% —80% ， 其 中投 资于 具有 自然 资源 优势 和社 会资 源优 势的 股票 市
值不低于股票投资的 80% ；其他金融工具的投资比例占基金资产的 20% - 70% ，其中持有的
3.1.1 期 间数据和指标 200 9 年 7 月 1 3 日 至 200 9 年 1 2 月 3 1 日
本期 已实 现收 益 - 14,812,879.49
本期 利润 64,800,690.58
加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0239
本期 加权 平均 净值 利润 率 2.44%
本期 基金 份额 净值 增长 率 2.6%
3.1.2 期 末数据和指标 200 9 年 末
期末 可供 分配 利润 - 3,826,205.07
期末 可供 分配 基金 份额 利润 - 0.0021
期末 基金 资产 净值 1,861,694,794.02
期末 基金 份额 净值 1.026
3.1.3 累 计期末指标 200 9 年 末
基金 份额 累计 净值 增长 率 2.60%
阶段
份额 净值
增长 率 ①
份额 净值 增
长率 标准 差
②
业绩 比较 基
准收 益率 ③
业绩 比较 基准
收益 率标 准差
④
① －③ ② －④
过去 三个 月 13.75% 1.41% 1 1.49% 1.05% 2.26% 0.36%
自 基 金 成 立
起至 今
2.60% 1.60% 4.16% 1.30% - 1.56% 0.30%新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
6
现金 和到 期日 在一 年以 内的 政府 债券 的合 计比 例不 低于 基金 资产 净值的 5% ， 权证 投资 占 基
金资产净值的 0% - 3% 。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在
履行 适当 程序 后， 可以 将其 纳入 投资 范围 。
截至 2009 年 12 月 31 日， 本 基金 股票 投资 比例 为基 金资 产的 77.97% , 债券 的投 资比 例 为
基金 资产 净值的 9.5% , 现金 和到 期日 在一 年以 内的 政府 债券 为资 产净 值的 1 1.60% 。 上 述 各 项
投资 比例 均符 合基 金合 同规 定。
3.2.2 3.2.2 3.2.2 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变 动的比较
新华 泛资 源优 势灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金
累计 净值 增长 率与 业绩 比较 基准 收益 率历 史走 势对 比图
（ 2009 年 7 月 13 日至 2009 年 12 月 31 日）
本基 金于 2009 年 7 月 13 日基 金合 同生 效。
3.2.3 3.2.3 3.2.3 3.2.3 自 基金合同生 效 以来基金每 年 净值增长率 及 其与同期 业 绩比较基准 收 益率的比较
新华 泛资 源优 势灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金
合同 生效 以来 净值 增长 率与 业绩 比较 基准 收益 率的 对比 图新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
7
本基金于 2009 年 7 月 13 日基金合同生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个
自然 年度 进行 折算 。
3.3 3.3 3.3 3.3 自 基金合同生 效 以来基金的 利 润分配情况
本基 金于 2009 年 7 月 13 日基 金合 同生 效，至 2009 年 12 月 31 日未 进行 过利 润分 配。
§ § § § 4 4 4 4 管 理人报告
4.1 4.1 4.1 4.1 基 金管理人及 基 金经理情况
4.1.1 4.1.1 4.1.1 4.1.1 基 金管理人及其管理 基 金的经验
新华 基金 管理 有限 公司 经中 国证 券监 督管 理委 员会 批复 ， 于 2004 年 12 月 9 日注 册成 立 。
注册 地为 重庆 市， 是我 国西 部首 家基 金管 理公 司。
截至 2009 年 12 月 31 日， 新华 基金 管理 有限 公司 旗下 管理 着三 只开 放式 基金 ，即 新华
优选 分红 混合 型证 券投 资基 金、 新 华优 选成 长股 票型 证券 投资 基金 和新 华泛 资源 优势 灵活 配
置混 合型 证券 投资 基金 。
4.1.2 4.1.2 4.1.2 4.1.2 基 金经理（或基金经 理 小组）及基 金 经理助理 的 简介
姓名 职务
任本 基金 的基 金经 理期
限 证券 从业
年限
说明
任职 日期
离任 日
期
王卫 东
基 金 经
理 ， 投
2009-07-13 - 16
硕士 ，先 后供 职于 广东 发展 银行
海南 证券 业务 部， 任经 理； 广发新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
8
1、此 处的 任职 日期 和离 任日 期均 指公 司出 作决 定之 日， 即以 公告 日为 准。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行业 协会 ， 《 证 券从 业人 员资 格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 4.2 4.2 4.2 管 理人对报告 期 内本基金运 作 遵规守信情 况 的说明
本报 告期 ， 新 华 基金 管理 有限 公司 作为 新华 泛资 源优 势灵 活配 置型 证券 投资 基金 的管 理
人按 照 《 中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 新 华泛 资源 优势 灵活 配置 型证 券投 资基 金基 金
合同 》 以 及其 它有 关法 律法 规的 规定 ， 本 着诚 实信 用、 勤 勉 尽责 的原 则管 理和 运用 基金 资 产 ，
在严 格控 制风 险的 基础 上为 持有 人谋 求最 大利 益。 运 作 整体 合法 合规 ， 无 损 害基 金持 有人 利
益的 行为 。
4.3 4.3 4.3 4.3 管 理人对报告 期 内公平交易 情 况的专项说 明
4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 公 平交易制度的执行 情 况
本报 告期 内， 基 金 管理 人一 直坚 持公 平交 易原 则， 在 投 资决 策和 交易 执行 等各 个环 节 保
证公 平交 易原 则的 严格 执行 。
4.3.2 4.3.2 4.3.2 4.3.2 本 投资组合与其他投 资 风格相似的 投 资组合之 间 的业绩比较
本报 告期 内， 基金 管理 人未 管理 与本 基金 风格 相似 的投 资组 合。
4.3.3 4.3.3 4.3.3 4.3.3 异 常交易行为 的专 项说明
本报 告期 内， 未发 现异 常交 易行 为。
4.4 4.4 4.4 4.4 管 理人对报告 期 内基金的投 资 策略和业绩 表 现说明
4.4 4.4 4.4 4.4 .1 .1 .1 .1 报 告期内基金投资策 略 和运作分析
本基 金成 立于 2009 年 7 月中 旬， 当 时 市场 处于 筑顶 阶段 ， 既 面 临股 指大 幅回 调的 风险 ，
又面 临因 短期 股指 继续 大幅 推高 而踏 空的 风险 ， 操 作 难度 较大 。 在 这 种两 难局 面下 ， 本 基 金
未能 克服 急燥 心理 ， 和 大 多数 同期 成立 的基 金一 样进 行了 快速 建仓 。 虽 然 在建 仓品 种上 ， 我
们选 择了 低估 值的 银行 和涨 幅较 小的 消费 品行 业， 并 适 当控 制了 仓位 ， 但在 8 月的 市场 调 整
中本 基金 净值 遭受 了一 定损 失。 在 这 种不 利背 景下 ， 本 基 金认 为在 经济 复苏 的背 景下 ， 市 场
资 管 理
部总 监 ,
总 经 理
助理
证券 公司 海口 海甸 岛营 业部 ，负
责营 业部 管理 并从 事投 资银 行工
作； 广发 证券 公司 投资 理财 部和
自营 部， 任经 理； 华龙 证券 有限
责任 公司 投资 理财 总部 ，任 总经
理 ； 青 岛 海 东 清 置 业 有 限 公 司 ，
任总 经理 。现 任新 华基 金管 有限
公司 投资 总监 ，总 经理 助理 。新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
9
不具 备大 幅下 跌空 间， 因 此 ， 选 择了 继续 加仓 ， 越 跌越 买的 策略 ， 到 三季 度末 本基 金股 票 仓
位已 接近 上限 ， 在 四 季度 的反 弹行 情中 ， 本 基 金净 值快 速增 长， 取 得了 良好 的业 绩， 截至 2009
年 12 月 31 日新 华泛 资源 的净 值增 长率 排名 在同 期发 行的 股票 型基 金中 位于 前列 。
4.4.2 4.4.2 4.4.2 4.4.2 报 告期内基金的业绩 表 现
本基 金 成 立 于 2009 年 7 月 13 日， 截 至 2009 年 12 月 31 日， 本 基 金 份 额 净 值 为 1.026
元， 本报 告期 份额 净值 增长 率为 2.6% ，同 期比 较基 准的 增长 率为 4.16% 。
4. 4. 4. 4. 5 5 5 5 管 理人对宏观 经 济、证券市 场 及行业走势 的 简要展望
我们 预计 2010 年中 国经 济将 继续 沿着 复苏 的轨 道前 进， 股指 上涨 的主 要推 动力 来自 于
企业 盈利 的增 加。 经 济刺 激政 策、 宽 松货 币政 策的 退出 时机 选择 将对 市场 走势 产生 较大 的 “扰
动 ” ， 但 是 在出 口超 预期 增长 和通 胀预 期的 情形 下， 市 场 依然 具备 上涨 的动 力。 从 全年 来看 ，
我们 将紧 紧围 绕经 济增 长与 通胀 预期 这两 条主 线来 把握 投资 机会 。 目 前 市场 结构 化泡 沫与 结
构化 低估 并存 ，主 题投 资泛 滥， 本基 金管 理人 坚守 价值 投资 的安 全边 际， 忍受 暂时 的阵 痛，
继续 看好 蓝筹 股和 绩优 成长 股的 结构 性低 估的 机会 。
4. 4. 4. 4. 6 6 6 6 管 理人对报告 期 内基金估值 程 序等事项的 说 明
4.6.1 有关 参与 估值 流程 各方 及人 员（ 或小 组） 的职 责分 工
4.6.1.1 估值 工作 小组 的职 责分 工
公司 建立 估值 工作 小组 对证 券估 值负 责。 估 值 工作 小组 由运 作保 障部 负责 人、 基 金 会 计 、
投资 管理 部、 中 央 交易 室、 监 察 稽核 部人 员组 成。 每 个成 员都 可以 指定 一个 临时 或者 长期 的
授权 人员 。
估值 工作 小组 职责 ：
① 制定 估值 制度 并在 必要 时修 改；
② 确保 估值 方法 符合 现行 法规 ；
③ 批准 证券 估值 的步 骤和 方法 ；
④ 对异 常情 况做 出决 策。
运作 保障 部负 责人 是估 值工 作小 组的 组长 ， 运 作 保障 部负 责人 在基 金会 计或 者其 他两 个
估值 小组 成员 的建 议下 ，可 以提 议召 集估 值工 作小 组会 议。
估值 决策 由估 值工 作小组 2/ 3 或以 上多 数票 通过 。
4.6.1.2 基金 会计 的职 责分 工新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
1 0
基金 会计 负责 日常 证券 资产 估值 。 基 金 会计 和公 司投 资管 理部 相互 独立 。 在 按 照本 估 值
制度 和相 关法 规估 值后 ，基 金会 计定 期将 证券 估值 表向 估值 工作 小组 报告 ，至 少每 月一 次。
基金 会计 职责 ：
① 获得 独立 、完 整的 证券 价格 信息 ；
② 每日 证券 估值 ；
③ 检查 价格 波动 并进 行一 般准 确性 评估 ；
④ 向交 易员 或基 金经 理核 实价 格异 常波 动， 并在 必要 时向 估值 工作 小组 报告 ；
⑤ 对每 日证 券价 格信 息和 估值 结果 进行 记录 ；
⑥ 对估 值调 整和 人工 估值 进行 记录 ；
⑦ 向估 值工 作小 组报 送月 度估 值报 告。
基金 会计 认为 必要 ，可 以提 议召 开估 值工 作小 组会 议。
4.6.1.3 投资 管理 部的 职责 分工
① 接受 监察 稽核 部对 所投 资证 券价 格异 常波 动的 问讯 ；
② 对停 牌证 券、 价格 异常 波动 证券 、退 市证 券提 出估 值建 议；
③ 评价 并确 认基 金会 计提 供的 估值 报告 ；
④ 向估 值工 作小 组报 告任 何他 / 她认 为可 能的 估值 偏差 。
4.6.1.4 中央 交易 室的 职责 分工
① 对基 金会 计的 证券 价格 信息 需求 做出 即时 回应 ；
② 通知 基金 会计 关于 证券 停牌 、价 格突 发性 异常 波动 、退 市等 特定 信息 ；
③ 评价 并确 认基 金会 计提 供的 估值 报告 。
4.6.1.5 监察 稽核 部的 职责 分工
① 监督 证券 的整 个估 值过 程；
② 确保 估值 工作 小组 制定 的估 值政 策得 到遵 守；
③ 确保 公司 的估 值制 度和 方法 符合 现行 法律 、法 规的 要求 ；
④ 评价 现行 估值 方法 是否 恰当 反应 证券 公允 价格 的风 险；
⑤ 对于 估值 表中 价格 异常 波动 的证 券向 投资 部问 讯；
⑥ 对于 认为 不合 适或 者不 再合 适的 估值 方法 提交 估值 工作 小组 讨论 。新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
1 1
4. 4. 4. 4. 7 7 7 7 管 理人对报告 期 内基金利润 分 配情况的说 明
本报 告期 内， 本基 金未 进行 利润 分配 。
§ § § § 5 5 5 5 托 管人报告
5.1 5.1 5.1 5.1 报 告期内本基 金 托管人遵规 守 信情况声明
2009 年，本基金托管人在对新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金的托管过程
中， 严 格 遵守 《 证 券投 资基 金法 》 及 其他 法律 法规 和基 金合 同的 有关 规定 ， 不 存在 任何 损 害
基金 份额 持有 人利 益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地 履行 了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 5.2 5.2 5.2 托 管人对报告 期 内本基金运 作 遵规守信、 净 值计算、 利 润分配等情 况 的说明
2009 年，新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金的管理人 ——新华基金管理有
限公 司在 新华 泛资 源优 势灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 的投 资运 作、 基 金 资产 净值 计算 、 基
金份 额申 购赎 回价 格计 算、 基 金 费用 开支 等问 题上 ， 不 存 在任 何损 害基 金份 额持 有人 利益 的
行为 ，在 各重 要方 面的 运作 严格 按照 基金 合同 的规 定进 行。
5.3 5.3 5.3 5.3 托 管人对本年 度 报告中财务 信 息等内容的 真 实、准确 和 完整发表意 见
本托管 人依 法对 新华 基金 管理 有限 公司 编制 和披 露的 新华 泛资 源优 势灵 活配 置混 合型
证券 投资 基金 2009 年度 报告 中财 务指 标、 净值 表现 、利 润分 配情 况、 财务 会计 报告 、投 资
组合 报告 等内 容进 行了 核查 ，以 上内 容真 实、 准确 和完 整。
二 ○一 ○ 年三 月十 八日
§ § § § 6 6 6 6 审 计报告
本报 告期 基金 财务 报告 经 国富 浩华 会计 师事 务所 有限 公司 审计 ， 注 册 会计 师 李 荣 坤 、 刁
云涛 签字出 具了 标准 无保 留意 见的 审计 报告 。投 资者 可通 过年 度报 告正 文查 看审 计报 告正
文。新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
1 2
§ § § § 7 7 7 7 年 度财务报表
7.1 7.1 7.1 7.1 资 产负债表
会计 主体 ：新 华泛 资源 优势 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
报告 截止 日： 2009 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
资 产 附 注号
本 期末
2009 2009 2009 2009 年 12 12 12 12 月 31 31 31 31 日
资 产 ：
银行 存款 217,194,149.31
结算 备付 金 139,739.06
存出 保证 金 1,744,180.89
交易 性金 融资 产 1,638,122,519.1 1
其中 ：股 票投 资 1,460,278,683.1 1
基金 投资 -
债券 投资 177,843,836.00
资产 支持 证券 投资 -
衍生 金融 资产 -
买入 返售 金融 资产 -
应收 证券 清算 款 12,278,653.19
应收 利息 3,414,167.67
应收 股利 -
应收 申购 款 75,742.32
递延 所得 税资 产 -
其他 资产 -
资产 总计 1,872,969,151.55
负 债和所有者权益 附 注号
本 期末
2009 2009 2009 2009 年 12 12 12 12 月 31 31 31 31 日
负 债 ：
短期 借款 -
交易 性金 融负 债 -
衍生 金融 负债 -
卖出 回购 金融 资产 款 -
应付 证券 清算 款 1,61 1,328.49
应付 赎回 款 4,691,162.17
应付 管理 人报 酬 2,477,643.08
应付 托管 费 412,940.51
应付 销售 服务 费 -
应付 交易 费用 1,592,234.40新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
1 3
本基 金于 2009 年 7 月 13 日成 立， 报告 截止日 2009 年 12 月 31 日未 满一 年， 基金 份额
净值 1.026 元， 基金 份额 总额 1,814,125,130.30 份。
7.2 7.2 7.2 7.2 利 润表
会计 主体 ：新 华泛 资源 优势 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
本报 告期 ： 2009 年 7 月 13 日至 2009 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
应交 税费 -
应付 利息 -
应付 利润 -
递延 所得 税负 债 -
其他 负债 489,048.88
负债 合计 1 1,274,357.53
所 有者权益：
实收 基金 1,814,125,130.30
未分 配利 润 47,569,663.72
所有 者权 益合 计 1,861,694,794.02
负债 和所 有者 权益 总计 1,872,969,151.55
项 目 附 注号
本 期
2009 年 7月13 日至 2009 年12 月31 日
一 、收入 95,145,213.16 95,145,213.16 95,145,213.16 95,145,213.16
1. 利息 收入 4,830,746.38
其中 ：存 款利 息收 入 2,078,665.25
债券 利息 收入 2,752,081.13
资产 支持 证券 利息 收入 -
买入 返售 金融 资产 收入 -
其他 利息 收入 -
2. 投资 收益 （损 失以 “-” 填列 ） 8,894,146.36
其中 ：股 票投 资收 益 6,389,813.04
基金 投资 收益 -
债券 投资 收益 -
资产 支持 证券 投资 收益 -
衍生 工具 收益 -
股利 收益 2,504,333.32
3. 公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “ -” 号 填
列）
79,613,570.07
4. 汇兑 收益 （损 失以 “－ ”号填 列） -
5. 其他 收入 （损 失以 “-” 号填 列） 1,806,750.35
减 ：二、费用 30,344,522.58 30,344,522.58 30,344,522.58 30,344,522.58
1．管 理人 报酬 18,601,321.98
2．托 管费 3,100,220.32新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
1 4
本基 金于 2009 年 7 月 13 日成 立， 报告 截止日 2009 年 12 月 31 日未 满一 年。
7.3 7.3 7.3 7.3 所 有者权益（ 基 金净值）变 动 表
会计 主体 ：新 华泛 资源 优势 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
本报 告期 ： 2009 年 7 月 13 日至 2009 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
本基 金于 2009 年 7 月 13 日成 立， 报告 截止日 2009 年 12 月 31 日未 满一 年。
报告 附注 为财 务报 表的 组成 部分 。
本报 告页 码从 1 1 至 14 ，财 务报 表由 下列 负责 人签 署；
基金 管理 公司 负责 人： 陈重 ，主 管会 计工 作负 责人 ：孙 枝来 ，会 计机 构负 责人 ：徐 端骞
7.4 7.4 7.4 7.4 报 表附注
7.4.1 7.4.1 7.4.1 7.4.1 基 金基本情况
新华 泛资 源优 势灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 ( 以下 简称 “本基 金 ” ) 系经 中国 证券 监 督
管理 委员 会 （ 以 下简 称 “ 中国 证监 会 ” ） 证 监 许可 [ 2009] 384 号文 件 “关于 核准 新世 纪泛 资 源
优势 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金募 集的 批复 ” 批准 ,由新 华基 金管 理有 限公 司作 为发 起人 ，
3．销 售服 务费 -
4．交 易费 用 8,401,918.82
5．利 息支 出 -
其中 ：卖 出回 购金 融资 产支 出 -
6．其 他费 用 241,061.46
三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额 以 “-” 号 填 列 ） 64,800,690.58 64,800,690.58 64,800,690.58 64,800,690.58
减： 所得 税费 用 -
四 、净利润（净亏损以 “ - ”号 填列 64,800,690.58
项 目
本 期
2009 年7月 13日至 2009 年 12月 31日
实 收基金 未 分配利润 所 有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益（ 基金 净值 ） 3,132,175,900.10 - 3,132,175,900.10
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数 （本 期利 润）
- 64,800,690.58 64,800,690.58
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变 动数 （净 值减 少以 “ -”号 填 列 ）
- 1,318,050,769.80 - 17,231,026.86 - 1,335,281,796.66
其中 ： 1.基金 申购 款 88,324,268.07 - 2,572,91 1.85 85,751,356.22
2.基 金 赎 回 款 （ 以 “- ” 号填 列 ） - 1,406,375,037.87 - 14,658,1 15.01 - 1,421,033,152.88
四、本期向基金份额持有人分配利润
产 生 的 基 金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以 “ -”
号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益（ 基金 净值 ） 1,814,125,130.30 47,569,663.72 1,861,694,794.02新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
1 5
于 2009 年 6 月 2 日至 7 月 8 日向 社会 公开 募集 ， 首 次 募集 资金 总额 3,132,175,900.10 元 , 其
中募 集资 金产 生利息 531,078.20 元， 并 经 万隆 亚洲 会计 师事 务所 有限 公司 万亚 会业 字 [ 2009 ]
第 2453 号验 资 报 告 予 以 验 证 。 2009 年 7 月 13 日办 理 基 金 备 案 手 续 ， 基 金 合 同 正 式 生 效。
本基 金为 契约 型开 放式 证券 投资 基金 ， 存 续 期不 限定 ， 本 基 金管 理人 为新 华基 金管 理有 限 公
司， 基金 托管 人为 中国 工商 银行 股份 有限 公司 。
根据 《 新 华泛 资源 优势 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 》 及 《 新 华泛 资源 优 势
灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定 ,本基金的投资范围为国内依法发行和
上市 的各 类股 票、 权证 、债 券、 资产 支持 证券 及中 国证 监会 允许 基金 投资 的其 他金 融工 具。
本基 金股 票的 投资 比例 占基 金资 产的 30% —80% ， 其 中投 资于 具有 自然 资源 优势 和社 会资 源
优势 的股 票市 值不 低于 股票 投资的 80% ； 其 它金 融工 具的 投资 比例 占基 金资 产的 20% - 70% ，
其中 持有 的现 金和 到期 日在 一年 以内 的政 府债 券的 合计 比例 不低 于基 金资 产净 值的 5% ， 权
证投 资占 基金 资产 净值的 0% ～3% 。 如 法 律法 规或 监管 机构 以后 允许 基金 投资 其他 品种 ， 基
金管 理人 在履 行适 当程 序后 ，可 以将 其纳 入投 资范 围。
2009 年 9 月 28 日， 经 中 国证 券监 督管 理委 员会 以证 监许 可 〔 2009 〕 944 号文 件许 可 批
复， 新 世 纪基 金管 理有 限公 司将 名称 变更 为新 华基 金管 理有 限公 司。 公 司 注册 地址 变更 为 重
庆市 渝中 区较 场口 88 号 A 座 7- 2 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管 理人 新华 基金 管理 有限 公司 于 2010 年 3 月 26 日批准报
出。
7.4.2 7.4.2 7.4.2 7.4.2 会 计报表的编制基础
本基 金以 持续 经营 为基 础， 根 据 实际 发生 的交 易和 事项 ， 按 照 财政 部于 2006 年 2 月 1 5
日颁 布的 企业 会计 准则 ( 以下 简称 “企业 会计 准则 ” ) 、 中 国 证券 业协 会于 2007 年 5 月 15 日
颁布 的 《 证 券投 资基 金会 计核 算业 务指 引》 、 《 新 华泛 资源 优势 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
基金 合同 》和 中国 证券 监督 管理 委员 会发 布的 关于 基金 行业 实务 操作 的有 关规 定进 行确 认、
计量 和编 制财 务报 表。
7.4.3 7.4.3 7.4.3 7.4.3 遵 循企业会计准则及 其 他有关规定 的 声明
本基 金编 制的 财务 报表 符合 企业 会计 准则 的要 求， 真 实 、 完 整 地反 映了 本基 金的 财务 状
况、 经营 成果 和基 金净 值变 动情 况等 相关 信息 。
7.4.4 7.4.4 7.4.4 7.4.4 重 要会计政策和会计 估 计
7.4.4.1 7.4.4.1 7.4.4.1 7.4.4.1 会 计年度新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
1 6
本基 金会 计年 度为 公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 7.4.4.2 7.4.4.2 7.4.4.2 记 账本位币
本基 金以 人民 币为 记账 本位 币。
7.4.4.3 7.4.4.3 7.4.4.3 7.4.4.3 金 融资产和金 融 负债的分类
金融 资产 于初 始确 认时 分类 为： 以 公 允价 值计 量且 其变 动计 入当 期损 益的 金融 资产 、 贷
款和 应收 款项 、 可 供 出售 金融 资产 及持 有至 到期 投资 。 金 融 资产 的分 类取 决于 本基 金对 金 融
资产 的持 有意 图和 持有 能力 。 本 基 金目 前持 有的 股票 投资 、 债 券 投资 和衍 生工 具 （ 主 要为 权
证投 资） 划 分 为以 公允 价值 计量 且其 变动 计入 当期 损益 的金 融资 产， 其 他 金融 资产 划分 为 贷
款和 应收 款项 ， 暂 无 金融 资产 划分 为可 供出 售金 融资 产或 持有 至到 期投 资。 除 衍 生工 具所 产
生的 金融 资产 外， 以 公允 价值 计量 且其 公允 价值 变动 计入 损益 的金 融资 产在 资产 负债 表中 以
交易 性金 融资 产列 示。 衍生 工具 所产 生 的金 融资 产在 资产 负债 表中 以衍 生金 融资 产列 示。
金融 负债 于初 始确 认时 分类 为： 以 公允 价值 计量 且其 变动 计入 当期 损益 的金 融负 债及 其
他金 融负 债。 本 基 金目 前暂 无划 分为 以公 允价 值计 量且 其变 动计 入当 期损 益的 金融 负债 。 除
衍生 工具 所产 生的 金融 负债 外， 以 公允 价值 计量 且其 公允 价值 变动 计入 损益 的金 融负 债在 资
产负 债表 中以 交易 性金 融负 债列 示。 衍 生工 具所 产生 的金 融负 债在 资产 负债 表中 以衍 生金 融
负债 列示 。
7.4.4.4 7.4.4.4 7.4.4.4 7.4.4.4 金 融资产和金 融 负债的初始 确 认、后续计 量 和终止确 认
（ 1）金 融资 产和 金融 负债 的初 始确 认和 终止 确认 （证 券投 资基 金成 本计 价方 法）
1）以 公允 价值 计量 且其 变动 计入 当期 损益 的金 融资 产
a 股票 投资
买入 股票 于交 易日 确认 为股 票投 资。 股 票 投资 成本 按交 易日 股票 的公 允价 值确 认， 取 得
时发 生的 相关 交易 费用 直接 记入 当期 损益 。
卖出 股票 于交 易日 确认 股票 投资 收益 / ( 损失 ) 。 出 售 股票 的成 本按 移动 加权 平均 法于 交 易
日结 转。
b 债券 投资
买入 债券 于交 易日 确认 为债 券投 资。 债 券 投资 成本 按交 易日 债券 的公 允价 值确 认， 取 得
时发 生的 相关 交易 费用 直接 记入 当期 损益 ， 上 述 公允 价值 不包 含债 券起 息日 或上 次除 息日 至
购买 日止 的利 息 ( 作为 应收 利息 单独 核算 ) 。
认购 新发 行的 分离 交易 可转 债于 交易 日按 支付 的全 部价 款确 认为 债券 投资 ， 后 于 权证 实新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
1 7
际取得日按附注四、 4（1） 、 1 ） 、 c 所示的方法单独核算权证成本，并相应调整债券投资成
本。
卖出 证券 交易 所交 易的 债券 于交 易日 确认 债券 差价 收入 / ( 损失 ) 。 卖 出 银行 间同 业市 场 交
易的 债券 于交 易日 确认 债券 投资 收益 / ( 损失 ) 。出 售债 券的 成本 按移 动加 权平 均法 结转 。
c 权证 投资
买入 权证 于交 易日 确认 为权 证投 资， 权 证 投资 成本 按交 易日 权证 的公 允价 值确 认， 取 得
时发 生的 相关 交易 费用 直接 记入 当期 损益 。 因 认 购新 发行 的分 离交 易可 转债 而取 得的 权证 在
实际 取得 日， 按 权证 公允 价值 占分 离交 易可 转债 全部 公允 价值 的比 例将 购买 分离 交易 可转 债
实际 支付 全部 价款 的一 部分 确认 为权 证投 资成 本。
卖出 权证 于交 易日 确认 衍生 工具 收益 / ( 损失 ) 。 出 售 权证 的成 本按 移动 加权 平均 法于 交 易
日结 转。
2）贷 款和 应收 款项
贷款 和应 收款 项以 公允 价值 作为 初始 确认 金额 ， 采 用 实际 利率 法以 摊余 成本 进行 后续 计
量， 终 止 确认 或摊 销时 的收 入或 支出 计入 当期 损益 ， 直 线 法与 实际 利率 法确 定的 金额 差异 较
小的 可采 用直 线法 ， 其 中 买入 返售 金融 资产 以融 出资 金应 付或 实际 支付 的总 额作 为初 始确 认
金额 。
3）其 他金 融负 债
其他金 融负 债以 公允 价值 作为 初始 确认 金额 ，采 用实 际利 率法 以摊 余成 本进 行后 续计
量， 终 止 确认 或摊 销时 的收 入或 支出 计入 当期 损益 ， 直 线 法与 实际 利率 法确 定的 金额 差异 较
小的 可采 用直 线法 ， 其 中 卖出 回购 金融 资产 款以 融入 资金 应收 或实 际收 到的 总额 作为 初始 确
认金 额。
（ 2）金 融资 产和 金融 负债 的后 续计 量
本基 金持 有的 金融 资产 和金 融负 债的 后续 计量 与其 分类 相关 联。 对 于以 公允 价值 计量 且
其变 动计 入当 期损 益的 金融 资产 或金 融负 债， 按 照 公允 价值 后续 计量 ， 公 允 价值 变动 计入 当
期损 益； 对于 其他 类别 的金 融资 产或 金融 负债 ，采 用实 际利 率法 ，按 摊余 成本 计量 。
7.4.4.5 7.4.4.5 7.4.4.5 7.4.4.5 金 融资产和金 融 负债的估值 原 则
（ 1）估 值原 则
公允价 值是 指在 公平 交易 中熟 悉情 况的 交易 双方 自愿 进行 资产 交换 或者 债务 清偿 的金
额。 存 在 活跃 市场 的金 融资 产或 金融 负债 以活 跃市 场中 的报 价确 定公 允价 值。 不 存 在活 跃 市新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
1 8
场的 金融 资产 或金 融负 债采 用估 值技 术确 定公 允价 值。 采 用估 值技 术得 出的 结果 反映 估值 日
在公 平交 易中 可能 采用 的交 易价 格。 估 值技 术包 括参 考熟 悉情 况并 自愿 交易 的各 方最 近进 行
的市 场交 易中 使用 的价 格、 参 照 实质 上相 同的 其他 金融 工具 的当 前公 允价 值、 现 金 流量 折 现
法和 期权 定价 模型 等。
1）对 存在 活跃 市场 的投 资品 种， 如估 值日 有市 价的 ，采 用市 价确 定公 允价 值； 估值 日
无市 价， 但 最近 交易 日后 经济 环境 未发 生重 大变 化且 证券 发行 机构 未发 生影 响证 券价 格的 重
大事 件的 ，采 用最 近交 易市 价确 定公 允价 值。
2）对 存在 活跃 市场 的投 资品 种， 如估 值日 无市 价， 且最 近交 易日 后经 济环 境发 生了 重
大变 化或 证券 发行 机构 发生 了影 响证 券价 格的 重大 事件 ， 使 潜 在估 值调 整对 前一 估值 日的 基
金资 产净 值的 影响在 0.25 ％以 上的 ， 参 考 类似 投资 品种 的现 行市 价及 重大 变化 等因 素， 调 整
最近 交易 市价 ，确 定公 允价 值。
3）当 投资 品种 不再 存在 活跃 市场 ，且 其潜 在估 值调 整对 前一 估值 日的 基金 资产 净值 的
影响在 0.25 ％以上的,采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠
性的 估值 技术 ，确 定投 资品 种的 公允 价值 。
（ 2）主 要资 产的 估值 方法
1）股 票投 资
上市 交易 的股 票按 其估 值日 在证 券交 易所 挂牌 的市 场交 易收 盘价 估值 ； 估 值 日无 交易 且
最近 交易 日后 经济 环境 未发 生重 大变 化的 ， 按 最 近交 易日 的市 场交 易收 盘价 估值 ； 估 值 日 无
交易 且最 近交 易日 后经 济环 境发 生了 重大 变化 的， 参 考类 似投 资品 种的 现行 市价 及重 大变 化
因素 ，调 整最 近交 易市 价以 确定 公允 价值 并估 值。
首次 公开 发行 但未 上市 的股 票按 采用 估值 技术 确定 的公 允价 值估 值， 在 估值 技术 难以 可
靠计 量公 允价 值的 情况 下按 成本 估值 。
首次 公开 发行 有明 确锁 定期 的股 票， 在 同 一股 票上 市交 易后 ， 在 锁 定期 内按 估值 日证 券
交易 所挂 牌的 同一 股票 的市 场交 易收 盘价 估值 。
由于 送股 、 转 增 股、 配 股 和公 开增 发形 成的 暂时 流通 受限 制的 股票 ， 按 估 值日 在证 券 交
易所 挂牌 的同 一股 票的 市场 交易 收盘 价估 值。
非公 开发 行股 票在 锁定 期内 的估 值方 法为 ： 若 在 证券 交易 所挂 牌的 同一 股票 的市 场交 易
收盘 价低 于非 公开 发行 股票 的初 始投 资成 本， 按 估值 日证 券交 易所 挂牌 的同 一股 票的 市场 交
易收 盘价 估值 ； 若 在 证券 交易 所挂 牌的 同一 股票 的市 场交 易收 盘价 高于 非公 开发 行股 票的 初
始投 资成 本， 按 锁定 期内 已经 过交 易天 数占 锁定 期内 总交 易天 数的 比例 将两 者之 间差 价的 一新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
1 9
部分 确认 为估 值增 值。
2）债 券投 资
交易 所上 市实 行净 价交 易的 债券 按估 值日 证券 交易 所上 市的 收盘 价为 公允 价值 。 交 易 所
上市但 未实 行净 价交 易的 债券 按估 值日 收盘 价减 去债 券收 盘价 中所 含的 债券 应收 利息 后的
净价 为公 允价 值。 估 值 日无 交易 且最 近交 易日 后经 济环 境未 发生 重大 变化 的， 采 用 最近 交 易
日收 盘价 确定 公允 价值 。 估 值 日无 交易 但最 近交 易日 后经 济环 境发 生了 重大 变化 的， 参 考 类
似投 资品 种的 现行 市价 及重 大变 化因 素， 调整 最近 交易 市价 ，确 定公 允价 值。
未上 市流 通的 债券 按采 用估 值技 术确 定的 公允 价值 估值 ， 如 估 值技 术难 以可 靠计 量， 则
以成 本计 量。
交易 所以 大宗 交易 方式 转让 的资 产支 持证 券， 采 用 估值 技术 确定 公允 价值 ， 在 估 值技 术
难以 可靠 计量 公允 价值 的情 况下 ，按 成本 进行 后续 计量 。
全国 银行 间同 业市 场交 易的 债券 、 资 产 支持 证券 等固 定收 益品 种采 用估 值技 术确 定公 允
价值 。同 一债 券同 时在 两个 或两 个以 上市 场交 易的 ，按 债券 所处 的市 场分 别确 定公 允价 值。
3）权 证投 资
因认 购新 发行 分离 交易 可转 债而 取得 的权 证从 实际 取得 日起 到卖 出交 易日 或行 权日 止，
上市 交易 的权 证投 资按 估值 日在 证券 交易 所挂 牌的 该权 证投 资的 市场 交易 收盘 价估 值； 估 值
日无交 易且 最近 交易 日后 经济 环境 未发 生重 大变 化的 ，按 最近 交易 日的 市场 交易 收盘 价估
值； 估 值 日无 交易 且最 近交 易日 后经 济环 境发 生了 重大 变化 的， 参 考 类似 投资 品种 的现 行 市
价及 重大 变化 因素 ，调 整最 近交 易市 价以 确定 公允 价值 并估 值。
首次 发行 未上 市交 易的 权证 投资 按采 用估 值技 术确 定的 公允 价值 估值 ； 在 估 值技 术难 以
可靠 计量 公允 价值 的情 况下 按成 本估 值； 因 持有 股票 而享 有的 配股 权证 以及 停止 交易 但未 行
权的 权证 按采 用估 值技 术确 定的 公允 价值 估值 。
4）如 有确 凿证 据表 明按 上述 方法 进行 估值 不能 客观 反映 其公 允价 值， 本基 金的 管理 人
应根 据具 体情 况与 基金 托管 人商 定后 按最 能反 映公 允价 值的 价格 估值 。
7.4.4.6 7.4.4.6 7.4.4.6 7.4.4.6 金 融资产和金 融 负债的抵销
本基 金持 有的 资产 和承 担的 负债 基本 为金 融资 产和 金融 负债 。 当 本 基金 依法 有权 抵销 债
权债 务且 交易 双方 准备 按净 额结 算时 ， 金 融 资产 与金 融负 债按 抵销 后的 净额 在资 产负 债表 列
示。 除此 以外 ，金 融资 产和 金融 负债 在资 产负 债表 内分 别列 示， 不予 相互 抵销 。
7.4.4.7 7.4.4.7 7.4.4.7 7.4.4.7 实 收基金新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
2 0
实收 基金 为对 外发 行基 金份 额所 募集 的总 金额 在扣 除损 益平 准金 分摊 部分 后的 余额 。 申
购、 赎回 、转 换及 分红 再投 资等 引起 的实 收基 金的 变动 分别 于交 易确 认日 认列 。
7.4.4.8 7.4.4.8 7.4.4.8 7.4.4.8 损 益平准金
损益 平准 金包 括已 实现 平准 金和 未实 现平 准金 。 已 实 现平 准金 指在 申购 或赎 回基 金份 额
时， 申 购 或赎 回款 项中 包含 的按 累计 未分 配的 已实 现损 益占 基金 净值 比例 计算 的金 额。 未 实
现平准 金指 在申 购或 赎回 基金 份额 时， 申购 或赎 回款 项中 包含 的按 累计 未实 现利 得 / ( 损失 )
占基 金净 值比 例计 算的 金额 。 损 益 平准 金于 基金 申购 确认 日或 基金 赎回 确认 日认 列， 并 于 期
末全 额转 入未 分配 利润 / ( 累计 亏损 ) 。
7.4.4.9 7.4.4.9 7.4.4.9 7.4.4.9 收 入 / ( / ( / ( / ( 损 失 ) ) ) ) 的 确认和计量
股票 投资 收益 / ( 损失 ) 于交 易日 按卖 出股 票成 交金 额与 其成 本的 差额 确认 。
债券 投资 收益 / ( 损失 ) 按卖 出债 券成 交金 额与 其成 本和 应收 利息 的差 额确 认。
衍生 工具 收益 于交 易日 按卖 出权 证成 交金 额与 其成 本的 差额 确认 。
股利收 益于 除息 日按 上市 公司 宣告 的分 红派 息比 例计 算的 金额 扣除 由上 市公 司代 扣代
缴的 个人 所得 税后 的净 额确 认。
债券利 息收 入按 债券 票面 价值 与票 面利 率计 算的 金额 扣除 适用 情况 下应 由债 券发 行企
业代 扣代 缴的 个人 所得 税后 的净 额， 在 债 券实 际持 有期 内逐 日确 认。 贴 息 债视 同到 期一 次 性
还本 付息 的附 息债 ， 根 据 其发 行价 、 到 期 价和 发行 期限 按直 线法 推算 内含 票面 利率 后确 认 利
息收 入。 若票 面利 率与 实际 利率 出现 重大 差异 则按 实际 利率 计算 利息 收入 。
存款 利息 收入 按存 款的 本金 与适 用利 率逐 日计 提。
买入 返售 金融 资产 收入 按到 期应 收或 实际 收到 的金 额与 初始 确认 金额 的差 额， 在 回购 期
内按 实际 利率 法逐 日确 认， 直线 法与 实际 利率 法确 定的 收入 差异 较小 的可 采用 直线 法。
公允价 值变 动收 益 / ( 损失 ) 于估值 日按 以公 允价 值计 量且 其变 动计 入当 期损 益的 金融资
产的 公允 价值 变动 形成 的利 得或 损失 确认 。
7.4.4.10 7.4.4.10 7.4.4.10 7.4.4.10 费 用的确认和 计 量
10 、费 用的 确认 和计 量
本基 金的 管理 人报 酬按 前一 日基 金资 产净值 1.5% 的年 费率 逐日 计提 。
本基 金的 托管 费按 前一 日基 金资 产净值 0.25% 的年 费率 逐日 计提 。
卖出 回购 金融 资产 支出 按到 期应 付或 实际 支付 的金 额与 初始 确认 金额 的差 额， 在 回购 期
内以 实际 利率 法逐 日确 认， 直线 法与 实际 利率 法确 定的 支出 差异 较小 的可 采用 直线 法。新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
2 1
7.4.4.1 1 7.4.4.1 1 7.4.4.1 1 7.4.4.1 1 基 金的收益分配政策
每一 基金 份额 享有 同等 分配 权； 投 资 人可 以选 择现 金分 红或 红利 再投 资的 方式 。 投 资 人
不选 择时 ， 本 基 金默 认的 收益 分配 方式 是现 金分 红。 投 资 人选 择红 利再 投资 时， 分 配的 基 金
收益 以红 利发 放日 的基 金份 额净 值为 基准 自动 转换 为基 金份 额进 行再 投资 。
基金 投资 当期 出现 净亏 损， 则 不 进行 收益 分配 ； 基 金 当期 收益 应先 弥补 前期 亏损 后， 才
可进 行当 期收 益分 配； 基 金 收益 分配 后基 金份 额资 产净 值不 能低 于面 值； 本 基 金每 年收 益 分
配次 数最 多为 8 次， 年 度 收益 分配 比例 不低 于基 金年 度已 实现 收益的 50% 。 在 符 合有 关基 金
分红 条件 的前 提下 ， 本 基 金收 益每 年至 少分 配一 次， 但 若 基金 合同 生效 不满 3 个月 ， 可 以 不
进行 收益 分配 。
7.4.4.12 7.4.4.12 7.4.4.12 7.4.4.12 其 他重要的会 计 政策和会计 估 计
本基 金本 报告 期内 未有 其他 重要 的会 计政 策和 会计 估计 。
7.4.5 7.4.5 7.4.5 7.4.5 会 计政策和会计估计 变 更以及差错 更 正的说明
7.4.5.1 7.4.5.1 7.4.5.1 7.4.5.1 会 计政策变更 的 说明
本基 金报 告期 未发 生会 计政 策变 更。
7.4.5.2 7.4.5.2 7.4.5.2 7.4.5.2 会 计估计变更 的 说明
本基 金报 告期 未发 生会 计估 计变 更。
7.4.5.3 7.4.5.3 7.4.5.3 7.4.5.3 差 错更正的说 明
本基 金报 告期 未发 生差 错更 正。
7.4.6 7.4.6 7.4.6 7.4.6 税 项
根据财政部、国家税务总局财税 [ 2002] 128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问
题 的 通 知 》 、 财 税 [ 2004] 78 号 文 《 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收 政 策 的 通 知 》 、 财 税 [ 2005] 1 1 号 文 《关
于调 整证 券 ( 股票 ) 交易 印花 税税 率的 通知 》 、 财 税 [ 2005] 102 号文 《关 于股 息红 利个 人所 得 税
有 关 政 策 的 通 知 》 、 财 税 [ 2005] 103 号文 《 关 于股 权分 置试 点改 革有 关税 收政 策问 题的 通知 》 、
财税 字 [ 2005] 107 号文 《 关 于利 息红 利个 人所 得税 政策 的补 充通 知》 、 自 2008 年 4 月 24 日
起执 行的 《关 于调 整证 券 （ 股 票） 交 易 印花 税 税率 的通 知》 及 其 他相 关税 务法 规和 实务 操 作 ，
主要 税项 列示 如下 ：
（ 1）以 发行 基金 方式 募集 资金 ，不 属于 营业 税征 收范 围， 不征 收营 业税 。
（ 2）基 金买 卖股 票、 债券 的差 价收 入暂 免征 营业 税和 企业 所得 税。新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
2 2
（ 3）对 基金 取得 的企 业债 券利 息收 入， 由发 行债 券的 企业 在向 基金 派发 利息 时代 扣代
缴 20% 的个 人所 得税 ， 暂不 征收 企业 所得 税。 对基 金取 得的 股票 的股 息、 红利 收入 ，由 上
市公 司在 向基 金派 发股 息、 红 利 时暂 减按 50% 计入 个人 应纳 税所 得额 ， 依 照 现行 税法 规定 代
扣代 缴个 人所 得税 ，暂 不征 收企 业所 得税 。
（ 4）基 金买 卖股 票于 2008 年 4 月 24 日前 按照 0.3% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税 ， 自
2008 年 4 月 24 日起按 0.1% 的 税 率 缴 纳 。 经 国 务 院 批 准 ， 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 决 定 从 2008
年 9 月 19 日起 ，调 整证 券（ 股票 ）交 易印 花税 征收 方式 ，将 现行 的对 买卖 、继 承、 赠与 所
书立的 A 股 、 B 股股 权转 让书 据按 0.1% 的税 率对 双方 当事 人征 收证 券 （ 股 票） 交 易印 花税 ，
调整为单边征税，即对买卖、继承、赠与所书立的Ａ股、Ｂ股股权转让书据的出让按 0.1%
的税 率征 收证 券（ 股票 ）交 易印 花税 ，对 受让 方不 再征 税。
（ 5）基 金作 为流 通股 股东 在股 权分 置改 革过 程中 收到 由非 流通 股股 东支 付的 股份 、现
金等 对价 ，暂 免征 收印 花税 、企 业所 得税 和个 人所 得税 。
7.4.9 7.4.9 7.4.9 7.4.9 关 联方关系
7.4.9.1 7.4.9.1 7.4.9.1 7.4.9.1 与 基金存在重 大 利益关系的 主 要关联方的 名 称及关联 关 系
7.4.10 7.4.10 7.4.10 7.4.10 本 报告期及上年度可 比 期间的关联 方 交易
7.4.10.1 7.4.10.1 7.4.10.1 7.4.10.1 通 过关联方交 易 单元进行的 交 易
7.4.10.1.1 7.4.10.1.1 7.4.10.1.1 7.4.10.1.1 股 票交易
本基 金于 2009 年 7 月 13 日成 立， 报告 截止日 2009 年 12 月 31 日未 满一 年， 均无 通过
关联 方交 易单 元进 行股 票交 易。
7.4.10.1.2 7.4.10.1.2 7.4.10.1.2 7.4.10.1.2 权 证交易
本基 金于 2009 年 7 月 13 日成 立， 报告 截止日 2009 年 12 月 31 日未 满一 年， 均无 通过
关联 方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.10.1.3 7.4.10.1.3 7.4.10.1.3 7.4.10.1.3 债 券交易
本基 金于 2009 年 7 月 13 日成 立， 报告 截止日 2009 年 12 月 31 日未 满一 年， 均无 通过
关联 方名 称 与本 基金 的关 系
中国 工商 银行 股份 有限 公司 基金 托管 人
新华 基金 管理 有限 公司 基金 管理 人、 基金 发起 人
新华 信托 股份 有限 公司 基金 管理 人股 东
山东 海化 集团 有限 公司 基金 管理 人股 东
上海 隽基 环境 产业 有限 公司 基金 管理 人股 东新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
2 3
关联 方交 易单 元进 行债 券交 易。
7.4.10.1.4 7.4.10.1.4 7.4.10.1.4 7.4.10.1.4 债 券回购交易
本基 金于 2009 年 7 月 13 日成 立， 报告 截止日 2009 年 12 月 31 日未 满一 年， 均无 通过
关联 方交 易单 元进 行债 券回 购交 易。
7.4.10.1.5 7.4.10.1.5 7.4.10.1.5 7.4.10.1.5 应 支付关联方的佣金
本基 金于 2009 年 7 月 13 日成 立， 报告 截止日 2009 年 12 月 31 日未 满一 年， 均无 应支
付关 联方 的佣 金。
7.4.10.2 7.4.10.2 7.4.10.2 7.4.10.2 关 联方报酬
7.4.10.2.1 7.4.10.2.1 7.4.10.2.1 7.4.10.2.1 基 金管理费
单位 ：人 民币 元
基金 管 理 人 报 酬 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 1.5% 的年 费 率 逐 日 计 提 , 逐日 累 计 至 每 月 月 底 ,
按月 支付 。
其计 算公 式为 : 日管 理人 报酬 = 前一 日基 金资 产净 值 × 1.5% / 当年 天数
7.4.10.2.2 7.4.10.2.2 7.4.10.2.2 7.4.10.2.2 基 金托管费
单位 ：人 民币 元
基金 托管 费按 前一 日的 基金 资产 净值 0.25% 的年 费率 逐日 计提 确认 。
其计 算公 式为 : 日托 管人 报酬 = 前一 日基 金资 产净 值 × 0.25% / 当年 天数 。
7.4.10.3 7.4.10.3 7.4.10.3 7.4.10.3 与 关联方进行 银 行间同业市 场 的债券 ( ( ( ( 含 回购 ) ) ) ) 交 易
本报 告期 未进 行银 行债 券 ( 含回 购 ) 交易 。
7.4.10.4 7.4.10.4 7.4.10.4 7.4.10.4 各 关联方投资 本 基金的情况
7.4.10.4.1 7.4.10.4.1 7.4.10.4.1 7.4.10.4.1 报 告期内基金管理人 运 用固有资金 投 资本基金 的 情况
报告 期内 基金 管理 人未 发生 运用 固有 资金 投资 本基 金的 情况 。
7.4.10.4.2 7.4.10.4.2 7.4.10.4.2 7.4.10.4.2 报 告期末除基金管理 人 之外的其他 关 联方投资 本 基金的情况
项目
本期
2009 年7 月13 日至 2009 年12 月31 日
当期 发生 的基 金应 支付 的管 理费 18,601,321.98
其中 ：支 付销 售机 构的 客户 维护 费 1 1,035,007.16
项目
本期
2009 年 7 月 13 日至 2009 年 12 月 31 日
当期 发生 的基 金应 支付 的托 管费 3,100,220.32新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
2 4
报告 期内 ，除 基金 管理 人之 外的 其他 关联 方未 投资 本基 金。
7.4.10.5 7.4.10.5 7.4.10.5 7.4.10.5 由 关联方保管 的 银行存款余 额 及当期产生 的 利息收入
单位 ：人 民币 元
7.4.10.6 7.4.10.6 7.4.10.6 7.4.10.6 本 基金在承销 期 内参与关联 方 承销证券的 情 况
本基 金在 报告 期内 未参 与关 联方 承销 证券 。
7.4.1 1 7.4.1 1 7.4.1 1 7.4.1 1 利 润分配情况
本基 金于 2009 年 7 月 13 日（ 基金 合同 生效 日）至 2009 年 12 月 31 日止 期间 无收 益
分配 事项 。
7.4.12 7.4.12 7.4.12 7.4.12 期 末（ 2009 2009 2009 2009 年 12 12 12 12 月 31 31 31 31 日 ）本基金持有 的 流通受限证 券
7.4.12.1 7.4.12.1 7.4.12.1 7.4.12.1 因 认购新发 / / / / 增 发证券而于期末持 有 的流通受 限 证券
金额 单位 ：人 民币 元
关联 方名 称
本期
2009 年 7 月 13 日至 2009 年 12 月 31 日
期末余 额 当期 利息 收入
中国 工商 银行 217,194,149.31 2,045,707.34
7 . 4 . 1 2 . 1 . 1 受限证券类别：股票
证券
代码
证
券
名
称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单 位 ：
股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
0 0 2 3 3 3
罗
普
斯
金
2 0 0 9 - 1 2 - 3 0 2 0 1 0 - 0 1 - 1 2
新股
发行
2 2 . 0 0 2 2 . 0 0 500 1 1 , 0 0 0 . 0 0 1 1,000.00 -
0 0 2 3 3 0
得
利
斯
2 0 0 9 - 1 2 - 2 5 2 0 1 0 - 0 1 - 0 6
新股
发行
1 3 . 1 8 1 3 . 1 8 500 6 , 5 9 0 . 0 0 6,590.00 -
0 0 2 3 2 9
皇
氏
乳
液
2 0 0 9 - 1 2 - 2 5 2 0 1 0 - 0 1 - 0 6
新股
发行
2 0 . 1 0 2 0 . 1 0 500 1 0 , 0 5 0 . 0 0 10,050.00 -
6 0 1 1 1 7
中
国
化
学
2 0 0 9 - 1 2 - 2 9 2 0 1 0 - 0 1 - 0 7
新股
发行
5 . 4 3 5 . 4 3 13,000 7 0 , 5 9 0 . 0 0 70,590.00 -
7 . 4 . 1 2 . 1 . 2 受限证券类别：债券
证券 证 成功 可流 流通 认购 期末估 数量 期末 期末 备注新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
2 5
7.4.12.2 7.4.12.2 7.4.12.2 7.4.12.2 期 末持有的暂 时 停牌等流通 受 限股票
截止 报告 期末 本基 金未 持有 暂时 停牌 股票 。
7.4.12.3 7.4.12.3 7.4.12.3 7.4.12.3 期 末债券正回 购 交易中作为 抵 押的债券
7.4.12.3.1 7.4.12.3.1 7.4.12.3.1 7.4.12.3.1 银 行间市场债券正回 购
本基 金本 报告 期内 未发 生银 行间 市场 债券 正回 购。
7.4.12.3.2 7.4.12.3.2 7.4.12.3.2 7.4.12.3.2 交 易所市场债券正回 购
本基 金本 报告 期内 未发 生交 易所 市场 债券 正回 购。
§ § § § 8 8 8 8 投 资组合报告
8.1 8.1 8.1 8.1 期 末基金资产 组 合情况
金额 单位 ：人 民币 元
8.2 8.2 8.2 8.2 期 末 按 行业分类的股票投资 组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码
券
名
称
认购日 通日
受限
类型
价格 值单价
（单 位 ：
股 ）
成本总额 估值总额
1 2 3 0 0 1
0 9
爱
使
债
2 0 0 9 - 1 1 - 1 8 -
网下
认购
1 0 0 . 0 0 1 0 0 . 0 0 200,000 2 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 20,000,000.00
具体
上市
时间
尚未
公告
序号 项目 金额
占基 金总 资产 的比
例（ %）
1 权益 投资 1,460,278,683.1 1 77.97
其中 ：股 票 1,460,278,683.1 1 77.97
2 固定 收益 投资 177,843,836.00 9.50
其中 ：债 券 177,843,836.00 9.50
资产 支持 证券 - -
3 金融 衍生 品投 资 - -
4 买入 返售 金融 资产 - -
其中 ：买 断式 回购 的买 入返 售金 融资 产 - -
5 银行 存款 和结 算备 付金 合计 217,333,888.37 1 1.60
6 其他 各项 资产 17,512,744.07 0.94
7 合计 1,872,969,151.55 100.00
代码 行业 类别 公允 价值
占基 金资 产净 值比
例（ ％）
A 农、 林、 牧、 渔业 - -新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
2 6
8.3 8.3 8.3 8.3 期 末按公允价 值 占基金资产 净 值比例大小 排 序前十名 股 票投资明细
金额 单位 ：人 民币 元
投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 刊 登 于
http://www.ncfund.com.cnmqq 网站 的年 度报 告正 文。
B 采掘 业 195,888,677.10 15.20
C 制造 业 376,432,019.70 20.22
C 0 食品 、饮 料 56,055,730.80 3.01
C 1 纺织 、服 装、 皮毛 1 1,394,244.62 0.61
C 2 木材 、家 具 - -
C 3 造纸 、印 刷 - -
C 4 石油 、化 学、 塑胶 、塑 料 78,277,418.00 4.20
C 5 电子 5,637,000.00 0.30
C 6 金属 、非 金属 75,402,371.68 4.05
C 7 机械 、设 备、 仪表 14,129,128.01 0.76
C 8 医药 、生 物制 品 135,536,126.59 7.28
C 99 其他 制造 业 - -
D 电力 、煤 气及 水的 生产 和供 应业 4,008,000.00 0.22
E 建筑 业 - -
F 交通 运输 、仓 储业 28,1 18,400.00 1.51
G 信息 技术 业 29,160,000.00 1.57
H 批发 和零 售贸 易 62,231,633.02 3.34
I 金融 、保 险业 671,587,837.55 36.07
J 房地 产业 67,635,241.24 3.63
K 社会 服务 业 70,590.00 -
L 传播 与文 化产 业 - -
M 综合 类 25,146,284.50 1.35
合计 1,460,278,683.1 1 78.44
序号 股票 代码 股票 名称 数量 （股 ） 公允 价值
占基 金资 产净 值
比例 （％ ）
1 601318 中国 平安 2,400,000.00 132,216,000.00 7.10
2 600000 浦发 银行 5,293,800.00 1 14,822,522.00 6.17
3 600594 益佰 制药 6,294,831.00 1 12,614,526.59 6.05
4 601166 兴业 银行 2,300,000.00 92,713,000.00 4.98
5 600036 招商 银行 4,499,951.00 81,224,1 15.55 4.36
6 600694 大商 股份 1,421,138.00 62,231,633.02 3.34
7 000001 深发 展Ａ 2,300,000.00 56,051,000.00 3.01
8 600016 民生 银行 7,000,000.00 55,370,000.00 2.97
9 601699 潞安 环能 1,000,000.00 51,780,000.00 2.78
10 601169 北京 银行 2,630,000.00 50,864,200.00 2.73新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
2 7
8.4 8.4 8.4 8.4 报 告期内股票 投 资组合的重 大 变动
8.4.1 8.4.1 8.4.1 8.4.1 累 计买入金额超出期 初 基金资产净值 2% 2% 2% 2% 或 前 20 20 20 20 名 的股票明细
金额 单位 ：人 民币 元
本 项 “ 买入 金额 ” 均按 买卖 成交 金额 （ 成 交单 价乘 以数 量） 填 列 ， 不 考 虑相 关交 易费 用 。
8.4.2 8.4.2 8.4.2 8.4.2 累 计卖出金额超出期 初 基金资产净值 2% 2% 2% 2% 或 前 20 20 20 20 名 的股票明细
金额 单位 ：人 民币 元
序号 股票 代码 股票 名称 本期 累计 买入 金额
占期 初基 金资 产净 值
比例 （％ ）
1 600028 中国 石化 183,577,158.17 9.86
2 601318 中国 平安 154,227,206.17 8.28
3 600000 浦发 银行 127,329,416.28 6.84
4 600036 招商 银行 118,368,932.71 6.36
5 600019 宝钢 股份 101,562,366.30 5.46
6 600320 振华 重工 95,452,825.32 5.13
7 601166 兴业 银行 92,263,805.53 4.96
8 600594 益佰 制药 91,271,753.79 4.90
9 000002 万 科Ａ 80,711,996.36 4.34
10 601169 北京 银行 74,980,204.64 4.03
1 1 601328 交通 银行 73,010,533.67 3.92
12 601699 潞安 环能 68,026,941.71 3.65
13 600694 大商 股份 67,265,291.63 3.61
14 600016 民生 银行 65,410,091.27 3.51
15 000001 深发 展Ａ 64,686,065.91 3.47
16 601857 中国 石油 62,969,582.36 3.38
17 601939 建设 银行 61,313,471.29 3.29
18 000709 唐钢 股份 59,698,790.28 3.21
19 600030 中信 证券 58,195,742.67 3.13
20 600029 南方 航空 54,132,133.83 2.91
21 600127 金健 米业 51,796,776.70 2.78
22 600239 云南 城投 51,663,641.09 2.78
23 000876 新 希 望 47,996,410.55 2.58
24 600519 贵州 茅台 44,788,006.00 2.41
25 002092 中泰 化学 44,668,788.79 2.40
26 600859 王府 井 44,263,286.57 2.38
27 600551 时代 出版 41,704,342.50 2.24
28 600231 凌钢 股份 41,641,916.92 2.24
29 000540 中天 城投 41,584,584.78 2.23
30 601899 紫金 矿业 40,882,547.91 2.20
31 600409 三友 化工 39,778,761.28 2.14新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
2 8
8.4.3 8.4.3 8.4.3 8.4.3 买 入股票的成本总额 及 卖出股票的 收 入总额
单位 ：人 民币 元
8.5 8.5 8.5 8.5 期 末按债券品 种 分类的债券 投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
8.6 8.6 8.6 8.6 期 末按公允价 值 占基金资产 净 值比例大小 排 名的前五 名 债券投资明 细
序号 股票 代码 股票 名称 本期 累计 卖出 金额
占期 初基 金资 产净 值
比例 （％ ）
1 600028 中国 石化 148,678,702.53 7.99
2 600320 振华 重工 75,876,647.39 4.08
3 601328 交通 银行 61,630,105.98 3.31
4 000002 万 科Ａ 56,598,262.60 3.04
5 600859 王府 井 54,664,938.61 2.94
6 600127 金健 米业 54,563,759.15 2.93
7 002092 中泰 化学 53,976,309.45 2.90
8 601857 中国 石油 53,925,432.86 2.90
9 600019 宝钢 股份 53,127,824.80 2.85
10 600030 中信 证券 49,380,361.89 2.65
1 1 600409 三友 化工 47,753,250.69 2.57
12 000876 新 希 望 45,123,554.51 2.42
13 600551 时代 出版 41,308,811.12 2.22
14 000417 合肥 百货 40,437,649.39 2.17
15 000709 唐钢 股份 40,200,137.09 2.16
16 600153 建发 股份 39,640,136.97 2.13
17 600362 江西 铜业 39,244,181.60 2.11
18 601939 建设 银行 38,115,515.69 2.05
19 600729 重庆 百货 37,047,277.00 1.99
20 600231 凌钢 股份 37,025,323.24 1.99
买入 股票 的成 本（ 成交 ）总 额 3,674,008,372.24
卖出 股票 的收 入（ 成交 ）总 额 2,294,482,635.03
序号 债券 品种 公允 价值
占基 金资 产净 值
比例 （％ ）
1 国家 债券 - -
2 央行 票据 - -
3 金融 债券 - -
其中 ：政 策性 金融 债 - -
4 企业 债券 171,010,419.60 9.19
5 企业 短期 融资 券 - -
6 可转 债 6,833,416.40 0.37
7 其他 - -
8 合计 177,843,836.00 9.55新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
2 9
金额 单位 ：人 民币 元
8.7 8.7 8.7 8.7 期 末按公允价 值 占基金资产 净 值比例大小 排 名的所有 资 产支持证券 投 资明细
报告 期末 本基 金未 持有 资产 支持 证券 。
8.8 8.8 8.8 8.8 期 末按公允价 值 占基金资产 净 值比例大小 排 名的前五 名 权证投资明 细
报告 期末 本基 金未 持有 权证 。
8.9 8.9 8.9 8.9 投 资组合报告 附 注
8.9.1 8.9.1 8.9.1 8.9.1 本报 告期 末本 基金 投资 的前 十名 证券 没有 被监 管部 门立 案调 查 ,或在 报告 编制 日前 一年
内受 到公 开遣 责、 处罚 的情 形。
8.9.2 8.9.2 8.9.2 8.9.2 本报 告期 末本 基金 投资 的前 十名 股票 没有 超出 基金 合同 规定 备选 股票 库。
8.9.3 8.9.3 8.9.3 8.9.3 期 末其他各项 资 产构成
单位 ：人 民币 元
8.9.4 8.9.4 8.9.4 8.9.4 期 末持有的处于转股 期 的可转换债 券 明细
本报 告期 无处 于转 股期 的可 转换 债券 。
8.9.5 8.9.5 8.9.5 8.9.5 期 末前十名股票中存 在 流通受限情 况 的说明
本报 告期 末前 十名 股票 中不 存在 流通 受限 情况 。
序号 债券 代码 债券 名称 数量 （张 ） 公允 价值
占基 金资 产净
值比 例（ ％）
1 122014 09 豫园 债 800,000 80,792,000.00 4.34
2 122009 08 新湖 债 226,780 24,197,426.00 1.30
3 122931 09 临海 债 200,000 20,446,000.00 1.10
4 0980130 09 伊城 投债 200,000 20,300,000.00 1.09
5 111301 09 爱使 债 200,000 20,000,000.00 1.07
序号 名称 金额
1 存出 保证 金 1,744,180.89
2 应收 证券 清算 款 12,278,653.19
3 应收 股利 -
4 应收 利息 3,414,167.67
5 应收 申购 款 75,742.32
6 其他 应收 款 -
7 待摊 费用 -
8 其他 -
9 合计 17,512,744.07新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
3 0
§ § § § 9 9 9 9 基 金份额持有人信息
9.1 9.1 9.1 9.1 期 末基金份额 持 有人户数及 持 有人结构
份额 单位 ：份
9.2 9.2 9.2 9.2 期 末基金管理 人 的从业人员 持 有本开放式 基 金的情况
§ § § § 10 10 10 10 开 放式基金份额变动
单位 ：份
§ § § § 1 1 1 1 1 1 1 1 重 大事件揭示
1 1.1 1 1.1 1 1.1 1 1.1 基 金份额持有人大会 决 议
本报 告期 内未 召开 基金 份额 持有 人大 会。
1 1.2 1 1.2 1 1.2 1 1.2 基 金管理人、基金托 管 人的专门 基 金托管部门 的 重大人事变 动
公司 副总 经理 、 新 华 优选 分红 混合 型证 券投 资基 金基 金经 理向 朝勇于 2009 年 9 月离 职 ，
公司 已于 2009 年 9 月 23 日编 制临 时公 告， 披露 于中 国证 券报 、上 海证 券报 及证 券时 报。
本报 告期 内本 基金 托管 人的 托管 部门 无重 大人 事变 动。
1 1.3 1 1.3 1 1.3 1 1.3 涉 及基金管理人、基 金 财产、基 金 托管业务的 诉 讼
公司 原副 总经 理姚 西 （ 已 离职 ） 因 离 职前 劳动 报酬 及终 止劳 动合 同与 公司 发生 争议 ， 向
重庆 市渝 中区 劳动 仲裁 委员 会申 请劳 动仲 裁， 2009 年 5 月 13 日重 庆市 渝中 区劳 动仲 裁委 员
会开 庭进 行了 审理 。 2009 年 6 月 30 日公 司接 到重 庆市 渝中 区劳 动仲 裁委 员会 渝中 劳仲 案 字
（ 2008 ） 第 530 号仲 裁裁 决书 ， 驳 回了 姚西 的全 部仲 裁申 请。 姚 西 不服 劳动 仲裁 机构 的仲 裁
结果于 2009 年 7 月 9 日向重 庆市 渝中 区法 院递 交了 诉讼 申请 ，经 重庆 市渝 中区 法院 审理，
持有 人户 数
( 户)
户均 持有 的基 金
份额
持有 人结 构
机构 投资 者 个人 投资 者
持有 份额
占总 份额
比例
持有 份额
占总 份额 比
例
25,010 72,535.99 14,568,494.76 0.80% 1,799,556,635.54 99.20%
项目 持有 份额 总数 （份 ） 占基 金总 份额 比例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员 持 有 本 开 放
式 基金
5,091,181.17 0.28%
基金 合同 生效 日基 金份 额总 额
3,132,175,900.10
基金 合同 生效 日起 至报 告期 期末 基金 总申 购份 额
88,324,268.07
基金 合同 生效 日起 至报 告期 期末 基金 总赎 回份 额
1,406,375,037.87
基金 合同 生效 日起 至报 告期 期末 基金 拆分 变动 份额
-
本报 告期 期末 基金 份额 总额
1,814,125,130.30新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
3 1
于 2010 年 1 月 5 日宣 判： 驳回 姚西 的所 有诉 讼请 求。
1 1.4 1 1.4 1 1.4 1 1.4 基 金投资策略的改变
本报 告期 本基 金投 资策 略无 改变 。
1 1.5 1 1.5 1 1.5 1 1.5 为 基金进行审计的会 计 师事务所 情 况
公司于 2010 年 1 月 21 日第 二届 董事 会第 十二 次会 议中 通过 决议 ， 为 本 基金 提供 审计 的
会计 师事 务所 变更 为国 富浩 华会 计师 事务 所有 限公 司。 公 司已于 2010 年 1 月 25 日编 制临 时
公告 ， 披 露 于中 国证 券报 、 上 海 证券 报和 证券 时报 。 报 告 年度 应支 付给 其报 酬情 况是 8000 0
元人 民币 。审 计年 限为 1 年。
1 1.6 1 1.6 1 1.6 1 1.6 管 理人、托管人及其 高 级管理人 员 受监管部门 稽 查或处罚的 情 况
本报 告期 内， 基 金 管理 人、 托 管 人及 其高 级管 理人 员未 有受 监管 部门 稽查 或处 罚的 情 形
发生 。
1 1.7 1 1.7 1 1.7 1 1.7 基 金租用证券公司交 易 单元的有 关 情况
1 1.7.1 1 1.7.1 1 1.7.1 1 1.7.1 基 金租用证券公司交易单 元 进行股票投 资 及佣金支付 情 况
金额 单位 ：人 民币 元
本基 金为 本公 司本 报告 期内 新发 行基 金， 根据 中国 证券 监督 管理 委员 会《 关于 加强 证券 投资
基金 监管 有关 问题 的通 知》 （ 证监 基字 [ 1998] 29 号） 以 及 《 关 于完 善证 券投 资基 金交 易席 位制 度 有
关 问 题 的 通 知 》 （ 证 监 基 金 字 [ 2007] 48 号） 的 有 关规 定， 本 基 金报 告期 内共 新增 中信 证券 上海 席 位 、
中信 万通 上海 席位 、海 通证 券上 海席 位、 新时 代证 券上 海席 位、 民族 证券 上海 席位 、招 商证 券深
圳席 位、 方正 证券 深圳 席位 、安 信证 券深 圳席 位、 广发 证券 深圳 席位 共计 九个 席位 。
( 1) 租用 专用 席位 选择 证券 经营 机构 的标 准
① 公司 实力 雄厚 ,资信 状况 良好 。公 司净 资产 超过 人民 币三 亿元 ,并且 最近 三年 没有 重大 违规
券商 名称 交易 单元 数量
股票 交易 应支 付该 券商 的 佣金 备注
成交 金额
占 当期
股票 成
交 总额
的比 例
佣金
占当期 佣
金总 量的
比例
安信 证券 1 59,504,775.85 1.00% 48,348.03 0.97% -
广发 证券 1 697,164,484.19 11.72% 566,452.32 11.34% -
海通 证券 1 407,441,837.25 6.85% 346,319.42 6.93% -
新时 代证 券 1 1,484,815,604.64 24.95% 1,262,094.45 25.26% -
招商 证券 1 884,583,776.20 14.87% 718,731.15 14.39% -
中信 万通 1 96,725,326.00 1.63% 82,215.36 1.65% -
中信 证券 1 2,207,772,274.93 37.10% 1,876,597.39 37.56% -
民族 证券 1 112,302,434.85 1.89% 95,457.23 1.91% -新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
3 2
行为 ；
② 公司 财务 状况 和经 营状 况良 好 ,各项 财务 指标 显示 公司 运行 稳定 ；
③公司具有较强的研究能力。有固定的研究机构或人员 ,能及时为基金提供高质量的宏观经
济研 究、 行业 研究 及市 场走 向、 个股 分析 报告 和专 门研 究报 告；
④ 公司 内部 管理 规范 、严 格。 内部 运行 高效 , 内部 控制 严格 ,能满 足基 金操 作的 高度 保密 要求
⑤公司信息服务周全。能提供基金运作的高效通讯条件 ,并有能力为基金提供全面的信息服
务。
( 2) 席位 租用 期限 及更 换方 式
①席位租用期限暂定为一年 ,一年之后我公司将根据各证券经营机构在一年中向我公司提供
的研究报告和信息服务的质量、通讯及信息保密等情况 ,按照根据上述选择标准细化的评价
体系 ,进行 评比 排名 。对 不能 及时 有效 提供 信息 服务 的有 关证 券经 营机 构将 予以 淘汰 ,重新 选
择研 究能 力强 、信 息服 务质 量高 的证 券经 营机 构 , 租用 其交 易席 位。
若有关 证券 经营 机构 所提 供的 研究 报告 及其 他信 息服 务不 符合 我公 司管 理基 金投 资工 作的
要求 ,我公 司有 权中 止租 用其 交易 席位 。
（ 3）基 金专 用交 易席 位的 选择 程序 如下 ：
①本基 金管 理人 根据 上述 标准 考察 后确 定选 用交 易席 位的 证券 经营 机构 。
②基金 管理 人和 被选 中的 证券 经营 机构 签订 席位 租用 协议 。
11.7.2 基 金租用证券公司交易单元 进 行其他证 券 投资的情况
金额 单位 ：人 民币 元
1 1.8 1 1.8 1 1.8 1 1.8 其 他重大事件
券商 名称
债券 交易 回购 交易 权证 交易
成交 金额
占当期
债券 成
交总额
的比 例
成交 金额
占 当期
回购 成
交 总额
的比 例
成交 金额
占当期
权证 成
交总额
的比 例
新时 代证 券 29,526,588.49 100.00% - - - -
序号 公告 事项 法定 披露 方式 法定 披露 日期
1
新 世 纪 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基 金基 金合 同（ 摘要 ）
中国 证券 报 2009-05-27
2
新 世 纪 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基 金托 管协 议
公司 网站 2009-05-27
3
新 世 纪 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 招 募 说
明书 （全 文）
中国 证券 报 2009-05-27新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
3 3
4
新 世 纪 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 份
额发 售公 告
中国 证券 报 2009-05-27
5
新 世 纪 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 新 世 纪
泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
直销 资金 汇款 账户 的公 告
中国 证 券 报 、 上 海 证
券报 、证 券时 报
2009-06-17
6
新 世 纪 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基 金增 加招 商证 券有 限公 司为 代销 机构
中国 证 券 报 、 上 海 证
券报 、证 券时 报
2009-07-08
7
新 世 纪 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基 金基 金合 同生 效公 告
中国 证 券 报 、 上 海 证
券报 、证 券时 报
2009-07-14
8
新 世 纪 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基 金开 放日 常申 购与 赎回 业务 的公 告
中国 证 券 报 、 上 海 证
券报 、证 券时 报
2009-08-11
9
新 世 纪 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 参 加 中 国 工 商 银 行 网 上 银 行 基 金 申
购费 率优 惠的 公告
中国 证 券 报 、 上 海 证
券报 、证 券时 报
2009-08-13
10
新 世 纪 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 参 加 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 基
智定 投业 务的 公告
中国 证 券 报 、 上 海 证
券报 、证 券时 报
2009-08-14
11
新 世 纪 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 世 纪 泛 资
源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 直 销
渠道 开通 基金 转换 业务 的公 告
中国 证 券 报 、 上 海 证
券报 、证 券时 报
2009-08-17
12
关 于 新 世 纪 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 参 加 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 网
上交 易系 统基 金申 购费 率优 惠活 动的 公告
中国 证 券 报 、 上 海 证
券报 、证 券时 报
2009-08-21
13
新 世 纪 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 高 管 离 职 的
公告
中国 证 券 报 、 上 海 证
券报 、证 券时 报
2009-09-23
14
新 世 纪 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参
与创 业板 投资 及相 关风 险揭 示的 公告
中国 证 券 报 、 上 海 证
券报 、证 券时 报
2009-09-25
15
新世 纪基 金管 理有 限公 司关 于公 司更 名、 住
所变 更及 旗下 基金 更名 的公 告
中国 证 券 报 、 上 海 证
券报 、证 券时 报
2009-09-28
16
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 全 国 统 一
客服 电话 的公 告
中国 证 券 报 、 上 海 证
券报 、证 券时 报
2009-10-16
17
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 场 内
交易 简称 变更 的公 告
中国 证 券 报 、 上 海 证
券报 、证 券时 报
2009-10-22
18
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 代 销
机构 名称 变更 的公 告
中国 证 券 报 、 上 海 证
券报 、证 券时 报
2009-10-23
19
新 华 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金 2009 年第 3 季度 报告
中国 证 券 报 、 上 海 证
券报 、证 券时 报
2009-10-27
20
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 部 分 直 销 银 行
账户 变更 名称 的公 告
中国 证 券 报 、 上 海 证
券报 、证 券时 报
2009-12-03
21
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 直 销 银 行 账 户
变更 名称 的公 告
中国 证 券 报 、 上 海 证
券报 、证 券时 报
2009-12-08
22
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 停 止 使 用
4007108866 客服 电话 的公 告
中国 证 券 报 、 上 海 证
券报 、证 券时 报
2009-12-14新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年年度报告（摘要）
3 4
§ § § § 12 12 12 12 影 响投资者决策的其 他 重要信息
本报 告期 本基 金未 有影 响投 资者 决策 的其 他重 要信 息。
新华基金管理有限公司
二〇一〇年三月二十六日
23
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 中 国 邮 政
储蓄 银行 为旗 下基 金代 销机 构的 公告
中国 证 券 报 、 上 海 证
券报 、证 券时 报
2009-12-25
